第二次世界大戰(zhàn)之后，新自由主義逐漸崛起于西方。新自由主義主要是對(duì)當(dāng)時(shí)存在的兩種局面的反動(dòng)。第一，是對(duì)西方國(guó)家本身的國(guó)家干預(yù)主義政策的反動(dòng)。自30年代經(jīng)濟(jì)大危機(jī)之后，包括美國(guó)在內(nèi)的西方各國(guó)普遍實(shí)行政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，例如美國(guó)羅斯�？偨y(tǒng)實(shí)行的“新政”。在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)上則表現(xiàn)為凱恩斯主義的興起。

　　第二，也更重要，是對(duì)當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)版本社會(huì)主義的反動(dòng)。現(xiàn)代新自由主義先驅(qū)人物海耶克當(dāng)時(shí)發(fā)表的《通向奴役之路》很形象地展示了自由主義的核心觀點(diǎn)，那就是國(guó)家權(quán)力尤其是過(guò)度的國(guó)家權(quán)力的存在是人類通向奴役的道路。如何應(yīng)對(duì)強(qiáng)大的政治權(quán)力成為新自由主義得核心課題。

　　正如另外一位自由主義代表人物美國(guó)芝加哥大學(xué)教授弗里德曼所強(qiáng)調(diào)的，人們的政治自由必須由經(jīng)濟(jì)自由加以保證，或者說(shuō)如果沒(méi)有經(jīng)濟(jì)自由就不會(huì)有政治自由。

　　創(chuàng)造了奇跡也演變成危機(jī)

　　新自由主義是英國(guó)首相撒切爾和美國(guó)總統(tǒng)里根經(jīng)濟(jì)政策的哲學(xué)基礎(chǔ)。表現(xiàn)在實(shí)際政策上就是私有化和減少甚至取消國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管。

　　盡管英美兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革在國(guó)際社會(huì)產(chǎn)生了很大的影響，但是在這兩國(guó)之內(nèi)并沒(méi)有多少影響，用中國(guó)話來(lái)說(shuō)就是“雷聲大、雨點(diǎn)小”，尤其在英國(guó)。因?yàn)橛忻裰髦贫鹊拇嬖�，撒切爾很難收回和取消人們已經(jīng)得到的各種社會(huì)主義的權(quán)利。

　　新自由主義真正有效的第一個(gè)實(shí)驗(yàn)場(chǎng)并不在西方本身，而是在拉丁美洲，即皮諾切特統(tǒng)治下的智利。皮諾切特用專制權(quán)利壓制人民各方面的權(quán)利，為資本創(chuàng)造了民主社會(huì)不可能存在的有利條件。

　　客觀地說(shuō)，新自由主義因?yàn)橘x予資本至高無(wú)上的權(quán)力，其既為智利經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了動(dòng)力，也為這個(gè)國(guó)家的社會(huì)分化和動(dòng)蕩播下了種子。

　　里根和撒切爾之后，新自由主義哲學(xué)仍然有很大的力量。一方面是因?yàn)榇碳そ?jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要。沒(méi)有經(jīng)濟(jì)自由，沒(méi)有資本的推動(dòng)，任何國(guó)家的經(jīng)濟(jì)很難得到快速的發(fā)展。另一方面當(dāng)然是因?yàn)樾伦杂芍髁x代表的是資本的利益，資本是其背后最為強(qiáng)大的物質(zhì)經(jīng)濟(jì)支持力量。

　　隨著全球化進(jìn)程的加速，金融資本在世界經(jīng)濟(jì)體系中的作用越來(lái)越巨大，新自由主義也很快在金融經(jīng)濟(jì)中找到了最有利于施展自身力量的場(chǎng)所。

　　很多年來(lái)，受新自由主義影響的權(quán)勢(shì)人物如美國(guó)聯(lián)署局的格林斯潘有效地減少甚至在很大程度上取消對(duì)金融部門的政府規(guī)制。沒(méi)有任何有效規(guī)制的資本因此得到了充分的自由，在很短時(shí)期里創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)的“奇跡”。但是好景不長(zhǎng)，沒(méi)過(guò)多少時(shí)間，終究演變成為今天的全球范圍的金融危機(jī)。

　　中國(guó)政策的新自由主義特征

　　改革開(kāi)放以來(lái)，新自由主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)對(duì)中國(guó)的影響也不小。盡管中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界內(nèi)部有不少爭(zhēng)論，但可以肯定的是到目前為止，新自由主義是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主流話語(yǔ)。

　　中國(guó)的學(xué)者和一些決策者接受新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是有其深刻的背景的。中國(guó)的新自由主義一方面是對(duì)毛澤東時(shí)代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的反動(dòng)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取代了階級(jí)斗爭(zhēng)哲學(xué)的時(shí)候，如何驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成了中國(guó)方方面面的關(guān)切。資本和市場(chǎng)的力量也就顯現(xiàn)出來(lái)。

　　在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，沒(méi)有市場(chǎng)，沒(méi)有資本，經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有動(dòng)力。要發(fā)展經(jīng)濟(jì)就必須給資本和市場(chǎng)予空間。在這個(gè)過(guò)程中，人們往往把資本和市場(chǎng)的作用推至極端。

　　從理論上說(shuō)，中國(guó)向外開(kāi)放的時(shí)期正是新自由主義在西方方興未艾的時(shí)候。無(wú)論是出國(guó)考察的學(xué)者和官員，還是在西方留學(xué)的學(xué)生，大多在一定程度上接受了新自由主義的影響。這些人回國(guó)后，把新思想帶到了中國(guó)，所謂的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)正是在這個(gè)背景下產(chǎn)生的。當(dāng)然，如同在其他任何社會(huì)，中國(guó)也不乏原教旨主義式的新自由主義信徒。

　　新自由主義也表現(xiàn)在政策的很多方面。應(yīng)該說(shuō)，并不是所有強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)和資本的政策都可以稱為新自由主義，因?yàn)槿缟纤�說(shuō)，要發(fā)展，就需要市場(chǎng)和資本。

　　中國(guó)的一些政策之所以具有新自由主義性質(zhì)，是因?yàn)檫@些政策具有一些特殊的特征。特征之一為：效率就是一切。達(dá)到效率具有很多途徑，但在新自由主義那里，資本至高無(wú)上，資本是達(dá)到最大效率的唯一手段。

　　特征之二就是動(dòng)用政權(quán)的力量來(lái)為資本開(kāi)路，為資本提供各方面的條件使其利益最大化。特征之三就是忽視普通人民的權(quán)利。這是把資本的利益推至極端的必然結(jié)果。

　　新自由主義從80年代后期就開(kāi)始影響政府政策。最先表現(xiàn)為一些意在進(jìn)行激進(jìn)改革的企圖，例如價(jià)格闖關(guān)。價(jià)格闖關(guān)立刻導(dǎo)致了很多負(fù)面的社會(huì)難以消化的后果，例如物價(jià)上漲。加上官員腐敗等因素，最終導(dǎo)致了1989年的那場(chǎng)政治危機(jī)。

　　但是整個(gè)90年代是典型的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)政策占了主導(dǎo)地位。鄧小平南巡之后進(jìn)行了激進(jìn)分權(quán)，在內(nèi)部促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速度發(fā)展，在外部使得中國(guó)的發(fā)展道路完全和前蘇聯(lián)和東歐國(guó)家區(qū)別開(kāi)來(lái)。

　　把財(cái)富送入少數(shù)人之手

　　然而在90年代中期之后，原來(lái)設(shè)計(jì)得好好的“抓大放小”戰(zhàn)略在各級(jí)地方政府那里就演變成為惡性私有化，主要表現(xiàn)在地方各級(jí)官員和資本結(jié)合在一起，一方面導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)的大量流失，另一方面是企業(yè)工人的權(quán)力的被任意剝奪。

　　在外部關(guān)系上也有類似的表現(xiàn)。例如在加入世界貿(mào)易組織問(wèn)題上，中國(guó)作了過(guò)分重大的讓步。要意識(shí)到的是，負(fù)面的結(jié)果是讓整個(gè)中國(guó)社會(huì)尤其是弱勢(shì)群體來(lái)承擔(dān)的，而非政府本身。

　　不管怎么說(shuō)，在所有那些具有新自由主義特征的政策中，資本權(quán)力和政治權(quán)力總是結(jié)合在一起的，而社會(huì)力量則被排擠出決策過(guò)程之外。

　　對(duì)新自由主義必須進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)。在早期，中國(guó)的政治環(huán)境迫使改革者不得不去過(guò)份強(qiáng)調(diào)新自由主義經(jīng)濟(jì)精神。如果沒(méi)有資本的沖擊，很難想象中國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制會(huì)如何才能被轉(zhuǎn)型。

　　如同其他實(shí)行新自由主義政策的國(guó)家一樣，新自由主義在給中國(guó)帶來(lái)了具大的經(jīng)濟(jì)財(cái)富的同時(shí)也把這些財(cái)富送入了少數(shù)人之手。新自由主義使得人們?cè)诘玫揭恍��?quán)利的時(shí)候，也加速了其他方面的權(quán)利的損失。不計(jì)一切代價(jià)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為中國(guó)造就了一個(gè)地地道道的資本時(shí)代，但環(huán)境、安全、道德等等人來(lái)社會(huì)賴以生存的要素被破壞甚至被摧毀。

　　資本很重要，為社會(huì)的生存和發(fā)展不可或缺。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更是人類追求財(cái)富增長(zhǎng)的最有效的手段。但如果把資本和市場(chǎng)的作用推至極端，毫無(wú)節(jié)制，就會(huì)對(duì)社會(huì)造成巨大的負(fù)面影響。

　　更有甚者，一旦資本和權(quán)力相結(jié)合，那么就會(huì)產(chǎn)生極端的腐敗。在西方，新自由主義被普遍視為是反民主的。資本（尤其是全球性資本）影響所有人，但資本的所有決策不受制約，既不受人民選舉出來(lái)的代表的制約，更不受人民的直接制約。

　　社會(huì)主義的一些因素再度抬頭

　　人們也觀察到，在非民主國(guó)家，新自由主義是阻礙民主發(fā)生和發(fā)展的，因?yàn)橘Y本需要的是政治權(quán)威所提供的秩序和穩(wěn)定。

　　新自由主義導(dǎo)致金融領(lǐng)域的大危機(jī)。在西方，資本的權(quán)力正在得到節(jié)制，各國(guó)政府正想方設(shè)法通過(guò)規(guī)制資本而搶救資本。在這一過(guò)程中，社會(huì)主義的一些因素不可避免地得到體現(xiàn)和發(fā)展。這并不使人驚奇，因?yàn)樯鐣?huì)主義的產(chǎn)生本來(lái)就是回應(yīng)極端資本所帶來(lái)的弊端的。

　　同樣，在中國(guó)，如果變相的新自由主義得不到糾正，那么就會(huì)演變成一場(chǎng)無(wú)顏色的革命。因?yàn)橘Y本權(quán)力和政治權(quán)力往往結(jié)合在一起，社會(huì)力量沒(méi)有有效的機(jī)制來(lái)參與和影響重大決策，這使得糾正資本的弊端更加困難。

　　本世紀(jì)初以來(lái)，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人力圖糾正上世紀(jì)90年代以來(lái)的資本至上的局面，提出以人為本的發(fā)展觀。這無(wú)疑是一個(gè)能夠影響中國(guó)社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的大決策。但是，要把這個(gè)政策理念體現(xiàn)在各種政策中去，轉(zhuǎn)化為具體的制度來(lái)規(guī)制資本和政治權(quán)力，達(dá)到社會(huì)、政治和資本的均衡和諧狀態(tài)，還是一個(gè)艱巨的任務(wù)。

　　作者是國(guó)立大學(xué)東亞研究所所長(zhǎng)，聯(lián)合早報(bào)

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