編者按：30年前啟動(dòng)的改革開放，造就了一個(gè)舉世矚目的“中國奇跡”——中國經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期高增長(zhǎng)。如何解讀這個(gè)“奇跡”，當(dāng)下已經(jīng)成了思想界的頂級(jí)課題。

　　“中國奇跡”是突破傳統(tǒng)觀念、傳統(tǒng)體制桎梏的結(jié)果，也是在特定歷史條件制約下摸著石頭過河，沒有先例可循。在全球化背景下，世人眩目于“中國奇跡”。

　　在改革開放三十周年之際，在新一輪改革開放的恢弘歷史長(zhǎng)劇正在揭幕之際，無疑，我們需要一場(chǎng)關(guān)于改革30年的大討論�？偨Y(jié)三十年，反思三十年，甩掉歷史包袱，開創(chuàng)改革新局，這是對(duì)改革開放三十年最好的紀(jì)念，最好的繼承，也是我們?cè)跉v史新關(guān)頭最重要的使命。

　　為此，本報(bào)特刊發(fā)秦暉教授的文章，并將陸續(xù)刊發(fā)這方面的文章，力求對(duì)改革開放三十年的歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，作出有啟發(fā)性的解讀和總結(jié)，以饗有興趣于中國道路、中國走向的廣大讀者，敬請(qǐng)垂注。

　　◇如果有一種過程是所有人都吃虧，只是吃虧有多少，而基本無人受益，我們可以說這是一種“負(fù)帕累托過程”�！拔幕�大革命”是一個(gè)歷史上罕見的“負(fù)帕累托過程”。因此，鄧小平“走出‘文革’”的“改革”當(dāng)時(shí)的社會(huì)基礎(chǔ)空前廣大，而且?guī)缀跛�有人在改革初期也確實(shí)得到了或多或少的益處。

　　◇匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家沙巴說：東歐的前計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行得相對(duì)成功，這使轉(zhuǎn)軌成為“一次痛苦的長(zhǎng)征”。而中國“文革”式的倒行逆施，則使得轉(zhuǎn)軌“成為一場(chǎng)愉快的郊游”。

　　◇1992年開始第二波改革，鄧小平談到中國改革經(jīng)驗(yàn)時(shí)就認(rèn)為：現(xiàn)存體制“有個(gè)最大的優(yōu)越性，就是干一件事情，一下決心，一作出決議，就立即執(zhí)行，不受牽扯”。

　　◇短短十余年間，中國制造的商品洪流般充滿世界，世界各地的資本潮水般涌進(jìn)中國。中國成為“世界工廠”似乎指日可待。持續(xù)多年的高速增長(zhǎng)增強(qiáng)了國力，也使許多國人日益自信。如果說1989年的電視政論片《河殤》還在憂患中國的“球籍”，那么2006年又一部熱門政論片則在預(yù)言“大國崛起”了。

　　◇1992年后的十五年來中國所取得的進(jìn)步是巨大的。但是另一方面，這十五年積累的問題之多也不容忽視。十五年來，中國借助鐵腕體制降低“制度變遷的交易成本”，避免了一些民主轉(zhuǎn)軌國家疲于應(yīng)付的各階層頻繁博弈的“拖累”，實(shí)現(xiàn)了空前快速的原始積累。

　　◇這些年來，一方面規(guī)范化法治化的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則正在形成，由此人們的自由得以增進(jìn)；
另一方面當(dāng)代福利國家的種種進(jìn)步也使中國的公共服務(wù)建設(shè)加快�？梢哉f，文明世界的自由主義與社會(huì)主義(不是斯大林主義)都在全球化中對(duì)我們有所促進(jìn)，這也就是我們支持改革開放的原因。

　　國際上轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)所謂的“中國之謎”，即所謂的“中國奇跡”與“東歐困境”的解釋，已成為最大的論題之一，而且各方似乎已經(jīng)形成了“漸進(jìn)－激進(jìn)”的討論模式。古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往認(rèn)為東歐的“激進(jìn)轉(zhuǎn)軌”雖然付出很大代價(jià)，但一舉解決了實(shí)質(zhì)性問題，將來會(huì)顯示出大效果；
而中國的“漸進(jìn)轉(zhuǎn)軌”雖然獲得了持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但實(shí)質(zhì)性問題繞不過去，將來會(huì)遇到大困難。相反，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為東歐轉(zhuǎn)軌恰恰陷入了“市場(chǎng)原教旨主義”的“激進(jìn)”誤區(qū)，而中國的漸進(jìn)轉(zhuǎn)軌似乎具有更多的凱恩斯式或福利國家式的政府干預(yù)成分，因而取得成功理所當(dāng)然，將來雙方的對(duì)比也不會(huì)逆轉(zhuǎn)。

　　顯然，這種爭(zhēng)論的背后包含某種共同前提，即中國“漸進(jìn)”——更多凱恩斯或福利國家或社會(huì)主義色彩——因而經(jīng)濟(jì)(根本性地或暫時(shí)地)增長(zhǎng)，東歐“激進(jìn)”——更多自由放任或市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)色彩——因而經(jīng)濟(jì)(根本性地或暫時(shí)地)衰退。但是筆者認(rèn)為，這個(gè)前提是大可質(zhì)疑的。首先就轉(zhuǎn)軌目標(biāo)模式而言，中國明確地自認(rèn)為是“摸著石頭過河”，很難說她的目標(biāo)是什么(尤其難說是“福利國家”)，而多數(shù)東歐國家倒是明確以加入歐盟為目標(biāo)，而歐盟多數(shù)國家長(zhǎng)期是社會(huì)黨執(zhí)政，是當(dāng)今世界上福利國家的典型，東歐各國入盟談判中的“福利門檻”、“勞工保護(hù)門檻”往往比“市場(chǎng)化門檻”還高。而現(xiàn)實(shí)就更不必說：恐怕沒有人能證明如今的中國比東歐更像“福利國家”，而作相反的證明倒是輕而易舉。(參見秦暉：《中國轉(zhuǎn)軌之路的前景》，《戰(zhàn)略與管理》2003年第1期，4－5頁)

　　“劇變”后的中東歐，經(jīng)互會(huì)國家轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略各有特點(diǎn)，其中像白俄羅斯與愛沙尼亞這兩個(gè)空間與歷史都相近的“前蘇聯(lián)”國家，其轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策的相差之懸殊實(shí)難以用“東歐轉(zhuǎn)軌”這個(gè)概念來包容：盧卡申科治下的白俄羅斯基本上拒絕市場(chǎng)化，其經(jīng)濟(jì)面貌簡(jiǎn)直比我們的南街村還“南街村”；
而愛沙尼亞以“面向外資全賣光”方式實(shí)行的私有化堪稱東歐最激進(jìn)之一。如果不考慮政治變革而僅從經(jīng)濟(jì)上講，所謂中國與“東歐”轉(zhuǎn)軌政策的差異恐怕遠(yuǎn)不及東歐內(nèi)部(如上述的白、愛兩國)之差異來得大。

　　但是，不管是白俄羅斯還是愛沙尼亞，抑或中東歐的任何國家，劇變前后都出現(xiàn)了或長(zhǎng)或短的經(jīng)濟(jì)衰退。隨即它們先后幾乎都(除幾個(gè)發(fā)生戰(zhàn)亂的國家外)恢復(fù)了或強(qiáng)或弱的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但與中國持續(xù)30年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相比似乎都顯遜色。無論有多少水分，改革以來的中國經(jīng)濟(jì)就其增長(zhǎng)速度而言，的確是個(gè)“奇跡”。于是，如今無論中國國內(nèi)還是國際上的評(píng)論界，大都認(rèn)為中東歐人犯了某種錯(cuò)誤，而中國人則提供了正面的經(jīng)驗(yàn)。

　　的確，從事后分析的角度指出某些中東歐國家犯的錯(cuò)誤并不難，但既然無論激進(jìn)還是漸進(jìn)、搞不搞所謂休克療法、左派執(zhí)政還是右派執(zhí)政，都經(jīng)歷過衰退，整個(gè)中東歐從白俄羅斯到愛沙尼亞(更不用說從土庫曼斯坦到前東德)都出現(xiàn)過衰退，那么它們與尚未經(jīng)歷過這種衰退的中國之間的比較，就很難以“休克療法”是否錯(cuò)誤之類的說法來解釋。

　　[上篇]雙重效率增益與走出“負(fù)帕累托”：中國奇跡1978－1989

　　“走出‘文革’”的改革

　　中國的改革進(jìn)程，如果按通常的說法從1978年十一屆三中全會(huì)算起，已經(jīng)歷整整30年。而鄧小平曾經(jīng)有個(gè)說法：其實(shí)，“改革在1975年就開始了。那時(shí)的改革，用的名稱是整頓”。從個(gè)人角度講，鄧小平這樣說有其道理。因?yàn)?975、1978這兩個(gè)年份都是他復(fù)出掌舵之年。而從實(shí)際歷史進(jìn)程來講，這個(gè)說法也有相當(dāng)?shù)倪壿嫺鶕?jù)，因?yàn)檫@兩個(gè)年份都是擺脫“文革”的標(biāo)志年：1975年是在毛澤東還在世但已漸失工作能力的情況下，鄧小平利用實(shí)際主政之機(jī)“暗渡陳倉”式地試圖擺脫“文革”，但被毛澤東生前最后一次政治鐵腕所挫敗。而1978年在毛去世后，鄧小平在人心所向的氣候下終于戰(zhàn)勝堅(jiān)持毛澤東路線的“凡是派”，使中國真正擺脫了“文革”。所謂改革在其原初意義上就是擺脫“文革”，因此無論以1975年還是以1978年劃線，應(yīng)當(dāng)都沒有什么問題。(http：//www.cass.net.cn/chinese/y_party/yd/yd_l/yd_l_019.htm，中國社會(huì)科學(xué)院主辦：《為中華之崛起——紀(jì)念中國共產(chǎn)黨成立80周年》)

　　但是“擺脫‘文革’”并不等于走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，尤其1975年的“整頓”實(shí)際上強(qiáng)調(diào)的是恢復(fù)計(jì)劃秩序，向如今被認(rèn)為是“蘇聯(lián)模式”而“文革”時(shí)期被譴責(zé)為“修正主義”的那一套靠攏，而根本與市場(chǎng)化背道而馳。人們應(yīng)當(dāng)記得，甚至在“四人幫”倒臺(tái)后很長(zhǎng)時(shí)間，像溫州那樣在“文革”的混亂中自發(fā)出現(xiàn)的市場(chǎng)化苗頭，那時(shí)都是被當(dāng)作“四人幫”統(tǒng)治的惡果而受到嚴(yán)厲譴責(zé)并成為“整頓”對(duì)象的。

　　而另一方面，“擺脫文革”又決不僅僅是擺脫1966－1976那十年，因?yàn)榘凑毡∫徊ɑ貞涗浀臄⑹觯瑢?shí)際上早在1956年否定一長(zhǎng)制、實(shí)行政工治廠后，“蘇聯(lián)那一套”就在中國吃不開了。改革前中國與蘇聯(lián)雖然都有相似的意識(shí)形態(tài)，其體制，尤其是經(jīng)濟(jì)體制還是頗有區(qū)別。在工業(yè)方面，這種區(qū)別從1956年中國批判“一長(zhǎng)制”開始凸顯，到大躍進(jìn)時(shí)代出現(xiàn)與“馬鋼憲法”(當(dāng)年中國人對(duì)以蘇聯(lián)馬格尼托哥爾斯克鋼鐵聯(lián)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理模式為代表的工業(yè)體制的稱呼)對(duì)立的“鞍鋼憲法”，直到后來長(zhǎng)期、全面的“反修”。實(shí)際上，“文革”前毛澤東與劉少奇等人的矛盾，除去純個(gè)人因素的成分，如果說還有所謂路線的分歧的話，那幾乎就是“農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)式的命令經(jīng)濟(jì)”還是“科學(xué)主義的理性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”，或者說是“鞍鋼憲法模式”還是“馬鋼憲法模式”、只講“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”還是多少講點(diǎn)“計(jì)劃科學(xué)”的區(qū)別。

　　眾所周知，在蘇聯(lián)，改革前曾長(zhǎng)期堅(jiān)持以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)批判“市場(chǎng)社會(huì)主義”的教條傾向。而在中國，那時(shí)并沒有“市場(chǎng)社會(huì)主義”的問題，改革前20余年間不斷的“反對(duì)修正主義”，與其說是以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)反對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，毋寧說是以胡鬧的命令經(jīng)濟(jì)來反對(duì)理性的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)傾向。當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)上的“反修”舉動(dòng)，除了反對(duì)“三自一包”帶有一點(diǎn)“反市場(chǎng)”色彩外，其他如反對(duì)“消極平衡”、反對(duì)“條條專政”、反對(duì)“托拉斯化”、反對(duì)“一長(zhǎng)制”與“管卡壓”、取消所謂“不合理的規(guī)章制度”、推行消滅分工的“五七道路”和反優(yōu)化配置的“五小工業(yè)”等等，都是反對(duì)理性計(jì)劃?rùn)C(jī)制的。劉少奇、薄一波這些所謂“修正主義者”那時(shí)并沒有搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的念頭，他們只是想要多一點(diǎn)理性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，少一點(diǎn)大轟大嗡。但在那些年月中后者是優(yōu)勢(shì)是主流。根據(jù)薄一波的回憶，在改革前的30年里，除1956年以前局部(如東北)有較多理性計(jì)劃的成分、1962－1964年間又有更弱的“恢復(fù)”嘗試外，連“八大”到“反右”之間、“四清”到“文革”之間這些一般被認(rèn)為尚屬正常的年月，理性計(jì)劃亦無力推行。更何況反右、大躍進(jìn)與“文革”那些年月？(薄一波：《若干重大決策與事件的回顧》，下卷，中央黨校出版社1993年，961－982頁)

　　這一切造成了中國與東歐改革前體制的不同。雖然中蘇舊體制都是在落后的農(nóng)民國家里發(fā)生革命的結(jié)果，帶有�？怂狗Q為前市場(chǎng)的傳統(tǒng)時(shí)代“命令經(jīng)濟(jì)”的特征，但此前俄國受工業(yè)文明、市民社會(huì)的影響畢竟深一些，其體制較多具有工業(yè)文明的“科學(xué)主義的理性計(jì)劃”成分。從列寧欣賞福特制、泰勒制，斯大林時(shí)期的“馬鋼憲法”強(qiáng)調(diào)專家治廠、經(jīng)濟(jì)核算、科層管理與一長(zhǎng)制，直到勃列日涅夫時(shí)代大興數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)，強(qiáng)調(diào)要素配置的最優(yōu)化模型，逐步發(fā)展了一套“科學(xué)計(jì)劃”體制。該體制與規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相比固然既無效率也不人道，但與大轟大嗡的農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)式的“運(yùn)動(dòng)經(jīng)濟(jì)”和長(zhǎng)官意志的“命令經(jīng)濟(jì)”相比，至少在效率上要強(qiáng)得多。蘇聯(lián)把“科學(xué)計(jì)劃”的潛力發(fā)揮到了極致，以致在這一方向上已無發(fā)展余地，而另尋出路則要付出打亂原有的“科學(xué)計(jì)劃”的代價(jià)。

　　中國則不然，其所建立的更多是帶有傳統(tǒng)農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)色彩的、“無計(jì)劃的命令經(jīng)濟(jì)”，體現(xiàn)的與其說是工業(yè)文明的科學(xué)主義和經(jīng)濟(jì)理性，毋寧說是農(nóng)業(yè)時(shí)代的長(zhǎng)官意志與浪漫激情。中國的“鞍鋼憲法”與蘇聯(lián)的“馬鋼憲法”；
中國的黨委負(fù)責(zé)制與蘇聯(lián)的一長(zhǎng)制；
中國的政工治廠與蘇聯(lián)的專家治廠；
中國的群眾運(yùn)動(dòng)與蘇聯(lián)的科層管理；
中國的政治掛帥與蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)核算；
中國直到改革前仍只知道“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”而不知數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)，而蘇聯(lián)改革前數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)或曰“計(jì)劃科學(xué)”已經(jīng)是主流；
中國的“小而全”、山頭經(jīng)濟(jì)和“三邊工程”與蘇聯(lián)的強(qiáng)調(diào)優(yōu)化分工、規(guī)模效應(yīng)、科學(xué)布局……都反映了這種農(nóng)業(yè)時(shí)代的“命令經(jīng)濟(jì)”不同于工業(yè)時(shí)代的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”。

　　當(dāng)然，再“理性”的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，雖然可以做到運(yùn)籌學(xué)與線性規(guī)劃下投入產(chǎn)出函數(shù)的“最優(yōu)化”，卻無法適應(yīng)每個(gè)人千變?nèi)f化的消費(fèi)偏好；
雖然可以做到靜態(tài)的“計(jì)劃均衡”，在極端的“分配經(jīng)濟(jì)”中甚至可以消除市場(chǎng)試錯(cuò)過程中難免的過剩與不足交相波動(dòng)，但卻無法擁有動(dòng)態(tài)均衡的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的創(chuàng)新激勵(lì)；
雖然在實(shí)物指標(biāo)上它可以很有“效率”地生產(chǎn)出大量的產(chǎn)品，但在以可感知福利為基礎(chǔ)的效用增益效率方面卻遠(yuǎn)不如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。而最根本的，正如布哈林當(dāng)年所說：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)“必須消滅所謂勞動(dòng)自由，因?yàn)椤畡趧?dòng)自由’是同正確組織起來的‘計(jì)劃’經(jīng)濟(jì)和勞動(dòng)力的計(jì)劃分配不相容的”。何止“勞動(dòng)自由”，在無視個(gè)人偏好的情況下“消費(fèi)者主權(quán)”不復(fù)存在，個(gè)人成為整體機(jī)器上的“螺絲釘”，勞動(dòng)、消費(fèi)乃至整個(gè)生活以至思想，在邏輯上都有被“計(jì)劃”的趨勢(shì)，在這一點(diǎn)上“理性計(jì)劃”與非理性的胡鬧并無本質(zhì)區(qū)別。而這后果遠(yuǎn)比科爾奈講的“軟預(yù)算約束”要嚴(yán)重。(布哈林：《過渡時(shí)期經(jīng)濟(jì)學(xué)》，三聯(lián)書店1981年，126頁)

　　“喬廠長(zhǎng)”比“普隆恰托夫經(jīng)理”能干？

　　因此，再“科學(xué)”的理性計(jì)劃體制雖可以有效地完成工業(yè)化原始積累(非理性的命令經(jīng)濟(jì)連這一點(diǎn)也做不到)，但遲早也會(huì)面臨變革。而一旦變革，越“科學(xué)”的計(jì)劃被放棄所要付出的代價(jià)(所謂改革陣痛)就越大。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　這代價(jià)包括“市場(chǎng)均衡”尚未建立，“計(jì)劃均衡”已被打破；
效用增益效率尚未改進(jìn)，實(shí)物投入產(chǎn)出效率卻下降了；
競(jìng)爭(zhēng)—?jiǎng)?chuàng)新激勵(lì)尚未形成，強(qiáng)制積累功能已經(jīng)瓦解。而且，這些代價(jià)的大小與“漸進(jìn)”還是“激進(jìn)”并無明顯關(guān)系。從中東歐到前蘇聯(lián)的30個(gè)轉(zhuǎn)軌國家盡管在“漸進(jìn)”與“激進(jìn)”、左派掌權(quán)還是右派掌權(quán)等方面千差萬別，但轉(zhuǎn)軌初期無一例外地都出現(xiàn)了程度不同的經(jīng)濟(jì)衰退。而且“漸進(jìn)”國家付出的代價(jià)未必小于“激進(jìn)”國家。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)固有的創(chuàng)新效率差、效用增益低以及“設(shè)計(jì)”人的行為這種思路本身的非人道性，是再鉆“最優(yōu)化”的牛角尖也無法解決的根本弊病。進(jìn)入1980年代后，“計(jì)劃最優(yōu)化”已出現(xiàn)明顯的邊際效益遞減。而西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)卻在這時(shí)出現(xiàn)了信息技術(shù)革命、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和“里根－撒切爾繁榮”。形勢(shì)迫使蘇聯(lián)人不得不改弦更張。但是，放棄這樣嚴(yán)密的“科學(xué)計(jì)劃”對(duì)經(jīng)濟(jì)的沖擊是很大的。東歐人在這一過程中無疑有這樣或那樣的失誤，但即使避免了一切失誤，一個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)滑坡也在所難免——最明顯的是：甚至連并沒有面臨轉(zhuǎn)軌問題的芬蘭，僅僅由于她與經(jīng)互會(huì)國家貿(mào)易比重很大，也受累于理性計(jì)劃的廢棄，在1989年后經(jīng)歷了連續(xù)數(shù)年的經(jīng)濟(jì)大滑坡。1991－1994年，芬蘭國民生產(chǎn)總值從1220億美元降至958億美元，降幅達(dá)21.5％。(EncyclopaediaBritannica，1994　Book　of　the　Year，Chicago：EB　Inc.，p.607；
1997　Book　of　the　Year，p.605.)

　　反觀中國，一方面它在“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”方面還有極大的改進(jìn)余地，不像蘇聯(lián)那樣已經(jīng)走到盡頭，非得徹底改換“路線”不可；
另一方面中國根本沒有享受過“科學(xué)計(jì)劃”的好處，當(dāng)然也不必承受放棄“科學(xué)計(jì)劃”所要付的代價(jià)。中國改革前的“文革經(jīng)濟(jì)”本來就具有“既無市場(chǎng)又無計(jì)劃”的特點(diǎn)，也就不存在蘇東那樣從理性計(jì)劃陷入“無計(jì)劃無市場(chǎng)”的轉(zhuǎn)型陣痛的問題。“文革”時(shí)期中國本來就沒什么計(jì)劃均衡可言，實(shí)物投入產(chǎn)出效率已經(jīng)十分低下，強(qiáng)制積累的功能雖不亞于東歐，但“瞎指揮”對(duì)這些積累的浪費(fèi)更甚于東歐。因此“文革”后期的中國經(jīng)濟(jì)實(shí)際上處于“只要不再胡鬧，怎么干都比以前好”的狀態(tài)。事實(shí)上我們從林彪事件后披露的所謂“571工程紀(jì)要”之類文件可以看出，毛澤東身后出現(xiàn)變革，幾乎已是呼之欲出的事。

　　正是這種“改革前的胡鬧”為后來的變革創(chuàng)造了“無代價(jià)增益”的前提。事實(shí)上，以1975年“整頓”開始的前期中國改革與其說是擺脫蘇聯(lián)模式，不如說在許多領(lǐng)域是放棄“運(yùn)動(dòng)經(jīng)濟(jì)”而恢復(fù)蘇式管理，放棄“鞍鋼憲法”而部分恢復(fù)“馬鋼憲法”，用鄧小平的話說就是：“把經(jīng)濟(jì)搞上去，首先是恢復(fù)生產(chǎn)秩序。凡是這樣做的地方都見效�！倍�用“文革話語”說，那就是“修正主義”來了。事實(shí)上，改革初期我國國有企業(yè)采取的許多改善管理的措施，與蘇聯(lián)后期搞的“謝基諾實(shí)驗(yàn)”、“茲洛賓方法”、“列寧格勒經(jīng)驗(yàn)”、“新波洛茨克方式”等等都可以說異曲同工。甚至那時(shí)流行的“大廠文學(xué)”，以著名的《喬廠長(zhǎng)上任記》為代表，也與蘇聯(lián)后期的“大廠文學(xué)”如《普隆恰托夫經(jīng)理的故事》等如出一轍。兩者都提倡專家治廠、“科學(xué)”管理，既抵制政工人員的瞎指揮，又完全沒有市場(chǎng)營(yíng)銷的概念。

　　但是“停滯時(shí)代”的“普隆恰托夫經(jīng)理”黔驢技窮回天無力，而“走出胡鬧”的“喬廠長(zhǎng)”卻大展宏圖開始了“奇跡”，這與其說是后者比前者更能干，毋寧說是后者的前任比前者的前任更糟糕。在“喬廠長(zhǎng)”上任的時(shí)代，中國無論是走市場(chǎng)化改革的道路，還是建立科學(xué)主義的理性計(jì)劃，都能帶來經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提高，而戈?duì)柊蛦谭驎r(shí)代的蘇聯(lián)已經(jīng)沒有這種可能了。

　　失去的只是鎖鏈：改革前期的公正性增益

　　理性計(jì)劃與非理性的命令如果對(duì)改革的效率增益有影響，那么改革前體制的束縛——保障功能是否協(xié)調(diào)則有關(guān)改革的公平性增益。

　　某些自由主義者也許會(huì)認(rèn)為一切“非自由”的安排都沒有正當(dāng)性，但實(shí)際上，人們之所以接受某種束縛性共同體的安排，不盡然是因?yàn)閺?qiáng)制。如果自由能夠交換“安全”，包括廣義的安全即社會(huì)保障，人們是會(huì)權(quán)衡的：假如犧牲較少的自由能換來較多的保障，那么這種束縛可以被認(rèn)為是公平的。如果自由的犧牲與保障的獲得程度相當(dāng)，那么這種體制至少也并不顯得太不公平。事實(shí)上，民主社會(huì)主義與福利國家的制度安排正是在這個(gè)意義上得到相當(dāng)多的現(xiàn)代公民的擁護(hù)。中國與東歐改革前的舊體制當(dāng)然不是民主社會(huì)主義，人們也沒有權(quán)力(通過選票)在這兩者間進(jìn)行權(quán)衡和交換。但體制的束縛與保障功能仍成為“不自由”的兩面而給人以不同的感覺。一般地說，任何改革前體制都沒有實(shí)現(xiàn)所謂“共同富�！钡臑跬邪睿�但很多國家這種體制具有的社會(huì)保障功能還是明顯的。而走出舊體制的“轉(zhuǎn)軌”過程，用馬克思的話說就是“兩種意義上的自由”過程：既擺脫了束縛，也失去了保護(hù)。

　　不同的利益群體在舊體制中受到的束縛與保護(hù)程度是不同的，相對(duì)而言，受到束縛少而得到保障多的群體會(huì)覺得這個(gè)體制比較公平，反之會(huì)覺得它不公平，并強(qiáng)烈地要求變革。同樣對(duì)于轉(zhuǎn)軌過程而言，如果某個(gè)群體在此過程中擺脫的束縛多于他失去的保障，甚至是只擺脫束縛沒有失去保障，他們會(huì)擁護(hù)改革并認(rèn)為它是公平的。而如果擺脫的束縛很少而失去的保障更多，他們就會(huì)感到不公平了。這兩類群體孰眾孰寡，就決定了整個(gè)社會(huì)對(duì)改革的接受程度，或者說是改革的“公平”程度。

　　與民主福利國家的價(jià)值體系相比，改革前舊體制的社會(huì)保障在其價(jià)值體系中的地位本來就較低，盡管舊體制的意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)也有強(qiáng)烈的理想主義色彩，但這種“理想”的基礎(chǔ)是所謂“科學(xué)”而非人道，為了合乎科學(xué)、因而據(jù)說最終也合乎正義的目的而強(qiáng)制人們作出犧牲，是合乎邏輯的。蘇聯(lián)建國初期很有影響的普列奧布拉任斯基的《新經(jīng)濟(jì)學(xué)》就把“蘇維埃經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展分為兩個(gè)階段，前為“社會(huì)主義原始積累”時(shí)期，后為“社會(huì)主義積累”時(shí)期。他認(rèn)為發(fā)展普遍福利那是到了“社會(huì)主義積累”階段的事，而在此之前的“社會(huì)主義原始積累”時(shí)期，蘇維埃的任務(wù)是“比資本主義更嚴(yán)厲地‘剝削’農(nóng)民”來完成原始積累。因此蘇聯(lián)在整個(gè)斯大林時(shí)代，農(nóng)民在受到嚴(yán)厲束縛的同時(shí)根本沒有什么福利可言，甚至不只一次地出現(xiàn)過餓死大量農(nóng)民的“體制性饑荒”。如果那個(gè)時(shí)候發(fā)生轉(zhuǎn)軌，農(nóng)民的熱情恐怕不會(huì)亞于中國式的“改革奇跡”。然而歷史并沒有這樣演進(jìn)，而蘇聯(lián)畢竟在“理性計(jì)劃”的安排下相對(duì)有效地利用了犧牲農(nóng)民利益乃至生命換來的“原始積累”，完成了工業(yè)化與城市化過程。到了勃列日涅夫時(shí)代，不僅農(nóng)民人口已是少數(shù)，而且蘇聯(lián)工業(yè)的積累也已不必依靠“剝削”農(nóng)民。相反地，工業(yè)“反哺”農(nóng)業(yè)的過程已經(jīng)出現(xiàn)。當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)中不僅國營(yíng)農(nóng)場(chǎng)比重已經(jīng)超過集體農(nóng)莊，而且自1966年最高蘇維埃通過“關(guān)于全蘇集體農(nóng)莊實(shí)行有保障的工資制”決議后，集體農(nóng)莊成員的福利保障水平也與城市國營(yíng)企業(yè)工人大體相當(dāng)了。于是當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌開始時(shí)，蘇聯(lián)農(nóng)民的感受與我國農(nóng)民在1980年代改革時(shí)的感受相差懸殊，而與我國1990年代國企改革時(shí)工人的感受卻有類似之處：失去保障的“代價(jià)”成為出現(xiàn)嚴(yán)重問題和不公平感的根源。

　　而在一些東歐國家還有更為懸殊的情況：不僅捷克、東德等原來就已工業(yè)化的國家沒有原始積累問題，像波蘭、南斯拉夫等國，原來在共產(chǎn)黨時(shí)代就沒有搞集體化，他們的農(nóng)民一直是私有小農(nóng)，擁有不亞于我國農(nóng)民改革后才擁有的種種自由，而當(dāng)時(shí)的體制為了增加意識(shí)形態(tài)對(duì)農(nóng)民的吸引力，在農(nóng)民人口比例不大而且工業(yè)化水平較高的條件下給他們的小農(nóng)提供了相當(dāng)高水平的福利保障。如波蘭1972年全國農(nóng)民實(shí)行公費(fèi)醫(yī)療，1978年全國農(nóng)民實(shí)行退休制，同時(shí)還建立了國家財(cái)政支持的農(nóng)業(yè)產(chǎn)前產(chǎn)后服務(wù)系統(tǒng)(即所謂“農(nóng)業(yè)圈”制度)，而為了爭(zhēng)奪對(duì)農(nóng)民的影響力，教會(huì)方面也與政府展開“支農(nóng)競(jìng)爭(zhēng)”。如1983年教會(huì)就建立了20億美元的農(nóng)民援助基金，向農(nóng)民提供各種生產(chǎn)、生活保障。這樣到了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)，他們的農(nóng)民就與我國的農(nóng)民處于完全相反的境況：他們?cè)瓉砭蜎]有多少束縛需要擺脫，而原來受到的高水平保障卻有失去的可能。因此毫不奇怪，波蘭轉(zhuǎn)軌初期最抵觸的階層就是農(nóng)民。

　　與這些國家不同乃至幾乎相反的是：我國改革前體制的“原始積累”不僅力度大，而且由于缺乏“理性計(jì)劃”浪費(fèi)嚴(yán)重，以至盡管從數(shù)字上看到改革時(shí)我國產(chǎn)值中工業(yè)的比重并不低，但它缺少自我積累的能力，一直處于靠“剝削農(nóng)民”來維持的狀態(tài)，致使我國農(nóng)民在舊體制下受到比蘇聯(lián)、東歐更嚴(yán)重的束縛，而基本得不到什么社會(huì)保障。一個(gè)突出的事實(shí)是：除了眾所周知的三年大饑荒造成餓殍盈野的慘劇外，農(nóng)村小規(guī)模的非自然原因餓死人現(xiàn)象從統(tǒng)購統(tǒng)銷時(shí)代一直到1975年在檔案中都時(shí)有發(fā)現(xiàn)。周其仁先生曾說，改革前我國的工農(nóng)業(yè)都是“國家控制的經(jīng)濟(jì)”，真正的區(qū)別不在于“全民”還是“集體”，而在于當(dāng)時(shí)的國營(yíng)企業(yè)是“國家控制、國家承擔(dān)控制后果”的經(jīng)濟(jì)，而農(nóng)村人民公社則是“國家控制、農(nóng)民承擔(dān)控制后果”的經(jīng)濟(jì)。這實(shí)際上指的就是農(nóng)民只受嚴(yán)厲束縛，而幾乎得不到國家的什么保障。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌初期對(duì)于農(nóng)民而言幾乎是無代價(jià)的好事，套用一句老話，他們?cè)诟母镏小笆�去的只是鎖鏈”。

　　改革前中國的人口80％以上是農(nóng)民，僅這一點(diǎn)就決定了改革前期絕大多數(shù)人是受益者。而這一“公正性”又因改革起因于“走出文革”而進(jìn)一步凸顯。

　　走出“負(fù)帕累托”：改革前期的社會(huì)共識(shí)

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)上有所謂“帕累托改進(jìn)”的說法，指那種所有人都受益，只是受益多少而基本無人吃虧的過程。但是這樣一種過程的實(shí)現(xiàn)在歷史上其實(shí)很罕見。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)生活中存在種種利益沖突，所以現(xiàn)實(shí)的改進(jìn)通常都是“非帕累托過程”：或者是多數(shù)人受益少數(shù)人吃虧——一般認(rèn)為這就是可取的；
或者是少數(shù)人受益多數(shù)人吃虧——這就不可取。而改變這些過程的“改革”或“轉(zhuǎn)軌”也就面臨兩種情況：或者是改變了上述可取的過程，那就成了多數(shù)人吃虧的“不公平改革”；
或者是改變了上述不可取的過程，那就是多數(shù)人受益的“公平改革”。但是無論哪種情況，改革都有人吃虧，因而面臨吃虧者的抵抗，或者至少是不合作。也就是說，無論改革總體上“公平”與否，它都很難具有帕累托改進(jìn)的性質(zhì)。換言之，改變一種非帕累托過程的改革，一般都是另一種非帕累托過程。這幾乎可以說是一個(gè)定律。

　　但是，如果有一種過程是所有人都吃虧，只是吃虧有多少而基本無人受益，那么我們可以說這是一種“負(fù)帕累托過程”。事實(shí)上，這樣的過程歷史上也很罕見，以至于一般經(jīng)濟(jì)學(xué)著述只有帕累托改進(jìn)和非帕累托改進(jìn)的提法，根本沒人談?wù)摗柏?fù)帕累托”的問題。但是如果出現(xiàn)了這樣的過程，那么改變這種“人人都吃虧”狀態(tài)的改革自然就會(huì)使人人都得利(盡管有多少之分)。亦即這種改革將具有帕累托改進(jìn)的性質(zhì)，這是不難理解的�！拔幕�大革命”恰恰就是這樣一個(gè)歷史上罕見的“負(fù)帕累托過程”。在那些年里，中國的“當(dāng)權(quán)派”與“造反派”、社會(huì)精英與蕓蕓眾生、知識(shí)分子與工農(nóng)、漢族與少數(shù)民族、高干子弟與“狗崽子”、“左派”和“右派”都先后被折騰得夠嗆，社會(huì)在一波波殘酷的斗爭(zhēng)中也被弄得滿目瘡痍。古今中外，很少有哪個(gè)運(yùn)動(dòng)能夠這樣幾乎“得罪了一切人”。無論今天面對(duì)改革中的弊端，社會(huì)上對(duì)“文革”的看法出現(xiàn)多少分歧，一個(gè)應(yīng)當(dāng)承認(rèn)的基本事實(shí)是：在1975－1978年間，除了“四人幫”等極少的若干人外，幾乎所有人都希望“走出文革”——盡管他們對(duì)于走向何方可能并無一致意見。因此，當(dāng)時(shí)鄧小平走出“文革”的“改革”的社會(huì)基礎(chǔ)也空前地廣泛，而且?guī)缀跛�有人在改革初期也確實(shí)是得到了或多或少的益處。“改變負(fù)帕累托過程的改革自然就會(huì)成為帕累托改進(jìn)�！�

　　然而相比之下，絕大多數(shù)中東歐國家雖然體制弊病也很嚴(yán)重，卻沒有出現(xiàn)“文革”這樣的亂世。不僅特權(quán)階層是改革前“非帕累托過程”中的受益者，某些壟斷部門乃至受特殊照顧的集團(tuán)也在集權(quán)體制中相對(duì)受益。因此他們的轉(zhuǎn)軌也只能是從一種非帕累托過程走向另一種非帕累托過程，很難得到像我們“走出文革”那樣幾乎是舉國一致的認(rèn)同。尤其在民主制下，“非帕累托改進(jìn)”式的轉(zhuǎn)軌充滿復(fù)雜的討價(jià)還價(jià)和艱難的博弈，所謂“休克療法”其實(shí)只是一種理論想象。民主國家豈是誰想“休克”就能休克得了的？倒是我們這里的“仇和現(xiàn)象”屬于以鐵腕手段強(qiáng)行“休克”的典型�！�—當(dāng)然，那是下一階段的事。1978年的帕累托改進(jìn)是用不著仇和的。

　　[中篇]“降低交易費(fèi)用”的獨(dú)特方式：中國奇跡1992－2001

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　　改革的“凱歌行進(jìn)”與矛盾的積累

　　匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家沙巴說：東歐的前計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行得相對(duì)成功，這使轉(zhuǎn)軌成為“一次痛苦的長(zhǎng)征”。而中國“文革”式的倒行逆施，則使得轉(zhuǎn)軌“成為一場(chǎng)愉快的郊游”。(Laszlo　Csaba，‘The　Political　Economy　of　the　Reform　Strategy：Chinaand　Eastern　Europe　Compared’.Communist　Economies　&Economic　Transformation.8：1(1996)，pp.53－65)這確實(shí)有相當(dāng)?shù)牡览�。改革前中國式命令�?jīng)濟(jì)與中東歐理性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相比的極端無效率導(dǎo)致她可以“無代價(jià)放棄”和“放棄即受益”(無論是改行理性計(jì)劃，還是改行市場(chǎng)機(jī)制都能得到純?cè)鲆?，以及包括絕大多數(shù)國民(農(nóng)民)處在有束縛而無保障的狀態(tài)，而“文革”的“負(fù)帕累托過程”更使改革初期出現(xiàn)了人人受益的帕累托改進(jìn)，于是無論在效率還是在公平性方面，改革頭十年都相當(dāng)成功，而且無需付出什么明顯的“代價(jià)”。

　　從1975年的“整頓”開始，中國在“走出文革”的基礎(chǔ)上一方面蘇式社會(huì)主義(理性計(jì)劃)有一定程度發(fā)展，另一方面市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的因素也隨之而興。在這個(gè)時(shí)期，計(jì)劃理性化與初步市場(chǎng)化都給經(jīng)濟(jì)帶來改善，而此兩者亦漸由互補(bǔ)而至抵牾。大體而言，1975－1992年經(jīng)濟(jì)體制的演變軌跡是：

　　1975－1978年：工農(nóng)業(yè)恢復(fù)經(jīng)濟(jì)核算，“唯生產(chǎn)力論”興起，“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”成為基本國策。

　　1978－1984年：以“大包干”形式下自負(fù)盈虧的家庭農(nóng)場(chǎng)復(fù)興為標(biāo)志，農(nóng)業(yè)首先開始出現(xiàn)市場(chǎng)化趨勢(shì)。而城市工業(yè)進(jìn)入“喬廠長(zhǎng)”時(shí)代：強(qiáng)化科層管理與經(jīng)濟(jì)核算，追求計(jì)劃平衡與最優(yōu)化。但是，“喬廠長(zhǎng)”的能耐很快出現(xiàn)局限性，加上這時(shí)東歐的匈牙利、南斯拉夫乃至蘇聯(lián)自身都開始出現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的末世特征和改革的嘗試，而在當(dāng)時(shí)“反蘇反霸”的國際大背景下這種嘗試很快在國內(nèi)得到回應(yīng)。同時(shí)在國門打開后，發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家乃至新興工業(yè)化地區(qū)與蘇聯(lián)東歐的興衰對(duì)比也刺激了國人。而且，由于改革前我國并未發(fā)展起蘇東式的“計(jì)劃科學(xué)”與數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)，流行的舊式政治經(jīng)濟(jì)學(xué)除了宣示“政治正確”外的確缺乏學(xué)術(shù)魅力，甚至連促進(jìn)“計(jì)劃理性化”的功能也沒有，因而很快在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)傳入后顯得陳腐不堪。就這樣在農(nóng)村因素、國際因素乃至經(jīng)濟(jì)思想因素的綜合推動(dòng)下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因素很快向城市與工業(yè)領(lǐng)域傳導(dǎo)。

　　1984－1989年：我國工業(yè)出現(xiàn)在國有體制下引進(jìn)“市場(chǎng)調(diào)節(jié)”的趨勢(shì)，即所謂“政企分開”。它包括財(cái)政分配上的“利改稅”、投資上的“撥改貸”、流通上的“雙軌制”與經(jīng)營(yíng)上的承包制，乃至發(fā)生1988年的價(jià)格“闖關(guān)”。與此同時(shí)農(nóng)村改革出現(xiàn)第二波：鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)興起，并且很快突破畫地為牢的“拾遺補(bǔ)缺三不爭(zhēng)”限制，發(fā)展到“三分天下而有其一”的地步，在農(nóng)村產(chǎn)值中的比重開始超過農(nóng)業(yè)(種植業(yè))，農(nóng)民也開始由“離土”而“離鄉(xiāng)”，“非農(nóng)化”之潮開始興起，傳統(tǒng)的身份壁壘開始動(dòng)搖乃至局部坍塌。

　　但是在這一過程中，改革初期的計(jì)劃理性化與初步市場(chǎng)化雙重增益現(xiàn)象開始逐漸淡出，計(jì)劃與壟斷(哪怕是“理性”的)與體現(xiàn)人們個(gè)性發(fā)展的市場(chǎng)自由趨勢(shì)日益產(chǎn)生矛盾。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)擺脫“給國有大企業(yè)拾遺補(bǔ)缺”和“不與國企爭(zhēng)資源、爭(zhēng)市場(chǎng)、爭(zhēng)人才”的桎梏就是一個(gè)例子；
而同時(shí)工業(yè)承包制導(dǎo)致的“短期行為”、“公雞下私蛋”、“個(gè)人負(fù)盈公家負(fù)虧”，雙軌制下導(dǎo)致的“官倒”，也使改革的公正性開始出現(xiàn)問題。而導(dǎo)致1980年代末的改革危機(jī)。直到1992年“南巡講話”，改革才在新的基礎(chǔ)上重新開始。

　　這樣，依靠“過去的糟”來凸顯“現(xiàn)在的好”這個(gè)中國奇跡的第一階段便落下帷幕。依靠市場(chǎng)化與計(jì)劃科學(xué)化雙重增益提高效率、靠走出“負(fù)帕累托”實(shí)現(xiàn)相對(duì)公平的帕累托改進(jìn)，這樣無論在效率還是公平方面似乎都“無代價(jià)”的改革，已經(jīng)近于尾聲。

　　靠什么降低“交易成本”？

　　1992年改革“第二階段”起步后，形勢(shì)已經(jīng)發(fā)生變化：一方面，蘇聯(lián)東歐體制的相繼崩潰使得“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”聲譽(yù)掃地，在我國本來就先天不足的“計(jì)劃科學(xué)化”也失去了進(jìn)一步發(fā)展為主導(dǎo)機(jī)制的可能。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐漸成為明確的發(fā)展方向。另一方面，1990一年后建立的體制成功地排除了左右兩邊的“爭(zhēng)論”，也在很大程度上消除了許多利益群體的博弈能力。中國這個(gè)“命令經(jīng)濟(jì)大家庭”在“父不慈子不孝”的狀態(tài)下，“是否分家”的爭(zhēng)論逐漸淡出，而“如何分家”的爭(zhēng)論則被壓制，于是用一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的話說，“體制變革的交易成本”大大降低了。

　　這里應(yīng)該指出，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的“降低交易費(fèi)用”，是指保證各方交易(討價(jià)還價(jià))權(quán)利前提下，以整合契約的方式減少交易費(fèi)用，而不是用剝奪一些人討價(jià)還價(jià)權(quán)利的方式為另一些人降低“費(fèi)用”(用科斯的話說，就是用自由契約的企業(yè)，而不是用奴隸制來降低“交易費(fèi)用”)�；蛘哒f，它是要降低全社會(huì)為維持交易體制而付出的總費(fèi)用，而不僅僅是用壓制一部分人的辦法為另一些人節(jié)省“出價(jià)”。但是在我們這里，“交易成本”理論的運(yùn)用往往變形。

　　不過無論是否合乎原意，在我國既有制度約束下，這樣的“降低交易成本”的確是“中國奇跡”在1992年后重新出現(xiàn)，乃至進(jìn)一步發(fā)展的奧秘所在。如前所述，民主轉(zhuǎn)軌的東歐國家盡管在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的“漸進(jìn)”“激進(jìn)”情況不一，但是都做不到我們這樣的“降低交易成本”。不管是左派還是右派主導(dǎo)，轉(zhuǎn)軌時(shí)期在她們那里常見的景觀是：“民主分家麻煩大，福利國家包袱多，工會(huì)嚇跑投資者，農(nóng)會(huì)趕走征地客�！边@種“東歐困境”與“中國奇跡”形成了鮮明的對(duì)比。

　　于是，從1992年開始的第二波改革，其基本特點(diǎn)有二：其一是改革的帕累托改進(jìn)色彩不復(fù)存在；
其二是“在市場(chǎng)化進(jìn)程中以集權(quán)降低制度轉(zhuǎn)換的交易成本”成為“奇跡”的主要原因。

　　這個(gè)時(shí)期通過幾次重要的大會(huì)，主流理論已從1980年代的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”改變成“放棄計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”。通過價(jià)格并軌而基本實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品價(jià)格的市場(chǎng)化。在“現(xiàn)代企業(yè)制度”的名義下，我國的大批企業(yè)從承包制到“明晰產(chǎn)權(quán)”、“置換身份”，在“掌勺者私占大飯鍋”色彩濃厚的背景下完成了“轉(zhuǎn)制”與“重組”。反思改革開放三十年，客觀上呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：

　　與民主轉(zhuǎn)軌國家一般都先搞民主私有化、后搞重組“增效”相反，我國一般都在產(chǎn)權(quán)改革之前先用國家權(quán)力來排除工人的討價(jià)還價(jià)，實(shí)現(xiàn)了“減員增效”，避免了私家老板裁員要克服工會(huì)阻撓的尷尬；
然后已完成減員的企業(yè)才脫去“國有”帽子，恰在這時(shí)出臺(tái)的“就業(yè)優(yōu)先”(只要不繼續(xù)裁員可以不計(jì)較資產(chǎn)賣價(jià))客觀上給規(guī)避市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中正常的公開競(jìng)價(jià)機(jī)制，為“能人”以內(nèi)定價(jià)格“置換”資產(chǎn)創(chuàng)造條件創(chuàng)造了空間。于是想裁的工人都裁了，要送的資產(chǎn)也都送了。如此交替呈現(xiàn)的“科斯主義”和“凱恩斯主義”，加上仇和式的鐵腕，就比許多民主轉(zhuǎn)軌國家更順利地完成了大批企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革，而且據(jù)說“交易費(fèi)用”很低。產(chǎn)權(quán)改革配合“招商引資”，使投資日益強(qiáng)勁，經(jīng)濟(jì)日趨繁榮。

　　與此同時(shí)，農(nóng)村改革又先行一步：1996－1998年間主要采用管理層購買方式基本完成了“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)轉(zhuǎn)制”。在多數(shù)農(nóng)村，那些老百姓無法監(jiān)督，因而也難以公平分配的“公產(chǎn)”已經(jīng)被不明不白地瓜分完畢，只剩下擺在光天化日之下、無法盜竊和隱藏，但卻最便于公平分配的土地，卻一直保持“公有”而不能落實(shí)為農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)，而客觀為后來提供了以備將來“圈地”之便。同時(shí)，1994年開始的分稅制改革強(qiáng)調(diào)財(cái)政上中央集權(quán)但不集責(zé)，出現(xiàn)所謂“財(cái)權(quán)上收，事責(zé)下放”的趨勢(shì)。一方面上級(jí)財(cái)政的“汲取能力”迅速擴(kuò)大，國家得以“錦上添花”強(qiáng)化投資，大城市基礎(chǔ)設(shè)施日新月異，另一方面基層教育、醫(yī)療等公共品供應(yīng)出現(xiàn)短缺，尤其以農(nóng)村為甚，而在維持“事責(zé)”的名義下，農(nóng)民負(fù)擔(dān)卻日益加重，以至出現(xiàn)“農(nóng)村真苦，農(nóng)民真窮，農(nóng)業(yè)真危險(xiǎn)”的呼聲。這樣改革初期農(nóng)民“失去的只是鎖鏈”的情況明顯地逆轉(zhuǎn)，農(nóng)民成為新一輪發(fā)展中主要的受損者。盡管高層注意到農(nóng)民問題的嚴(yán)重性，并且下了大決心，通過2003年以后的免稅改革減輕了農(nóng)民負(fù)擔(dān)，但是方興未艾的“圈地運(yùn)動(dòng)”又成為農(nóng)村緊張的新土壤。

　　這個(gè)時(shí)期各種金融工具與虛擬經(jīng)濟(jì)也獲得了空前的發(fā)展。國有壟斷加上虛擬經(jīng)濟(jì)金融工具的有效組合，一方面為大批金融－房地產(chǎn)富豪用“批地加貸款，空手套白狼”方式的崛起創(chuàng)造了條件，另一方面使國有壟斷部門進(jìn)一步疏離公共職能而凸顯其特殊利益，形成“新國有化”與“權(quán)貴私有化”左右手聯(lián)動(dòng)的“原始積累流水線”。

　　[下篇]全球化中的“中國競(jìng)爭(zhēng)力”：2001年以來的中國奇跡

　　全球化中的中國奇跡：“資本內(nèi)逃”與“三順差”

　　1992年以來的第二輪改革，給中國帶來的變化舉世有目共睹。而2001年的兩件大事標(biāo)志著改革開放進(jìn)入了某種意義上的又一個(gè)新階段：這一年“入世”的成功使中國大踏步地進(jìn)入全球化過程，而“9·11”事件及隨后的全球反恐使西方注意力聚焦于伊斯蘭地區(qū)，淡化了中美矛盾，促進(jìn)了雙方合作并改善了中國的國際政治環(huán)境。兩者都對(duì)中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起了空前的推動(dòng)作用。

　　新階段除了延續(xù)1992年以來的進(jìn)程外，還有幾個(gè)明顯特點(diǎn)：第一是經(jīng)濟(jì)加速，而且這種加速具有明顯的外向型特征。有數(shù)字為證：“入世”后中國的外貿(mào)總額五年呈三倍之增，從2000年的4743億美元飛速增加到2005年的14221億美元，2007年更達(dá)21738億美元。而順差更是出現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)：2004年為320億美元，2005年1019億，2006年達(dá)1775億，到了2007年更增長(zhǎng)到令人目眩的2622億。不僅絕對(duì)值增長(zhǎng)越來越快，相對(duì)增長(zhǎng)率也越來越高：2007年與2001年相比6年增長(zhǎng)11.6倍，而最近三年竟增加了8倍還多！(http：//finance.sina.com.cn/roll/20080111/13301925575.shtml　刊中國新聞網(wǎng)報(bào)道；
《海關(guān)總署：2007年我國外貿(mào)順差達(dá)2622億美元》，《上海證券報(bào)》2008年1月12日)而流入中國的FDI則連續(xù)多年居世界第一(按有的統(tǒng)計(jì)口徑則僅次于美國)。2007年中國的經(jīng)濟(jì)不僅外貿(mào)依存度(外貿(mào)額與GDP之比)已經(jīng)很高，外貿(mào)順差率(順差與外貿(mào)總額之比)也已高達(dá)12.1％，而戰(zhàn)后時(shí)代曾經(jīng)維持外貿(mào)順差額全球第一時(shí)間最長(zhǎng)(長(zhǎng)達(dá)21年)的德國，其順差率最高的一年也就是這個(gè)水平。(1988年為12.7％，見《帕爾格雷夫世界歷史統(tǒng)計(jì)　歐洲卷(1750－1993)》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2002年，616頁)除了石油輸出國之類“天然順差國”外，在世界主要貿(mào)易大國中這種情況很少見。

　　更耐人尋味的是：入世前我國的雙順差總額(貿(mào)易順差與FDI之和)經(jīng)常高于外匯儲(chǔ)備增加額，人們普遍認(rèn)為這意味著當(dāng)時(shí)存在嚴(yán)重的“資本外逃”，并為此憂心忡忡。但入世后這些年情況完全倒轉(zhuǎn)：盡管雙順差總額高速增長(zhǎng)，但外匯儲(chǔ)備的爆炸式增長(zhǎng)更厲害，外匯儲(chǔ)備增加額反過來顯著高于雙順差總額。許多人認(rèn)為這是國際投機(jī)資本(“熱錢”)隱蔽地涌入中國的結(jié)果，并由此產(chǎn)生了另一種擔(dān)心。然而，我覺得“熱錢”固然有，甚至那些非法聚斂的資本也可能仍在“外逃”——只是資本流入額更大，但是，那些流入的資本未必都是熱錢。事實(shí)上，“熱錢”冷錢都是資本，都尋求贏利最大化，兩者并無絕對(duì)的界限。如果“熱錢”流入后一直不撤走(由于人民幣升值與資本漲價(jià)兩大預(yù)期持續(xù)存在，這是完全可能的)，也要尋求長(zhǎng)期投資可能。而更重要的是，在外資爭(zhēng)相涌入中國的情況下，中國已經(jīng)提高了進(jìn)入的門檻，并不是只要并非熱錢就都?xì)g迎。于是在國際資本過剩、理想投資場(chǎng)所不足而中國又有下文將述及的諸多引資“優(yōu)勢(shì)”的情況下，即便長(zhǎng)期投資者也可能“前門進(jìn)不來進(jìn)后門”，從而表現(xiàn)為外匯儲(chǔ)備增加額中高于雙順差之和的那些“誤差和遺漏”項(xiàng)。如果說這也是資本的一種“逃”術(shù)，那就不是中國資本“外逃”，而是外國資本(為躲避他們的工會(huì)、福利制度等“民主社會(huì)主義”的壓力，或者為規(guī)避民主制下的“交易成本”)而“內(nèi)逃”中國了。

　　中國資本“外逃”意味著腐敗與非法聚斂，外國熱錢流入則意味著金融風(fēng)險(xiǎn)，這兩種問題今天無疑仍然存在。但是如果長(zhǎng)期投資者也踴躍到了“前門進(jìn)不來進(jìn)后門”的程度，那就意味著中國的確成了他們心目中的投資樂園。這些并非純投機(jī)的資本不是“惡意炒家”，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　(當(dāng)然是在“惡意收購”這類語詞的意義上。資本進(jìn)來不是為了搞慈善，即便“善意收購”也是為了賺錢，這是沒有問題的)他們是確實(shí)想在中國長(zhǎng)期賺錢的。他們?nèi)绱丝春弥袊�，至少從�?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度看當(dāng)然是積極現(xiàn)象，說明中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的確有顯著成果。而在整個(gè)外匯儲(chǔ)備增加額與雙順差總額的平衡賬上，從入世前大量資本“外逃”造成赤字“遺漏”，到如今更多的資本“內(nèi)逃”帶來反向的巨額黑字“遺漏”，在入世前中國已經(jīng)存在的“雙順差”(經(jīng)常項(xiàng)目順差與資本項(xiàng)目順差)基礎(chǔ)上，入世后又出現(xiàn)了“三順差”(國際收支總平衡賬的“誤差與遺漏”項(xiàng)也由負(fù)數(shù)變成了正數(shù))，這可以說是新階段的第二個(gè)特點(diǎn)。經(jīng)常項(xiàng)目順差意味著商品輸出，資本項(xiàng)目順差意味著資本輸入，而“誤差與遺漏”順差則意味著前兩者比賬面反映的更大，尤其是資本輸入可能不只像某些年份有的統(tǒng)計(jì)口徑說的那樣“僅次于美國”，而是不亞于美國。于是，人們似乎有理由認(rèn)為那些“唱衰中國”的人已經(jīng)輸了，而看好中國的觀點(diǎn)得到了證實(shí)。——當(dāng)然，這只是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(或者說GDP增長(zhǎng))這個(gè)角度看。

　　“共識(shí)破裂”：改革爭(zhēng)論的激化

　　短短十余年間，中國制造的商品洪流般充滿世界，世界各地的資本潮水般涌進(jìn)中國。中國成為“世界工廠”似乎指日可待。持續(xù)多年的高速增長(zhǎng)增強(qiáng)了國力，也使許多國人日益自信。如果說1989年的電視政論片《河殤》還在憂患中國的“球籍”，那么2006年又一部熱門政論片則在預(yù)言“大國崛起”了。兩部片子，真可謂給人滄桑之感！

　　隨著外向型增量的膨脹，經(jīng)濟(jì)的“游戲規(guī)則”也繼續(xù)變革。2001年以來，在“改革”方面中國確立了“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”目標(biāo)，在“開放”方面中國實(shí)現(xiàn)了加入WTO的愿望。盡管這個(gè)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”前面還有“社會(huì)主義”這個(gè)意識(shí)形態(tài)限制詞，但現(xiàn)在世界上絕大部分國家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也是有限制詞(“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”、“福利市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”等等)的，而且除了官府的壟斷與特權(quán)仍然嚴(yán)重外，中國如今對(duì)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的其他“限制”(公共福利、勞工權(quán)利、社會(huì)保障、非營(yíng)利部門發(fā)展、環(huán)保限制乃至宗教傳統(tǒng)的約束等等)絕不比所謂“發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”多。以至于像張五常先生等人最近稱贊“中國比美國更自由”，而李嘉誠先生在疾呼警惕“民主化造成福利社會(huì)”之余似乎并不擔(dān)心民主的闕如會(huì)妨礙市場(chǎng)利好。另一方面，中國加入WTO雖然有過渡期特殊條款的保護(hù)，但這過渡期并不長(zhǎng)，中國在全球化中“與國際接軌”的速度應(yīng)當(dāng)說是相當(dāng)快的。

　　無疑，1992年后的十五年來中國所取得的進(jìn)步是巨大的。但是另一方面，這十五年積累的問題之多也不容忽視。十五年來，中國借助鐵腕體制降低“制度變遷的交易成本”，避免了一些民主轉(zhuǎn)軌國家疲于應(yīng)付的各階層頻繁博弈的“拖累”，實(shí)現(xiàn)了空前快速的原始積累。然而社會(huì)公正問題也越來越突出。我國如今不僅收入分配的基尼系數(shù)不斷升高，而且更重要的是因壟斷和特權(quán)造成的升高沒有說得過去的理由，使得大眾的不公平感比同等基尼系數(shù)下的國家更高。我國如今不僅存在著公共品供給的不足，而且還疊加了“公共品缺少公共性”的體制弊�。涸缭诟母锴暗呐f體制下，收入高者享受更高的公共福利，而收入低者公共福利就享受得更少，“二次分配”不是緩解了，而是加劇了初始分配的不平等。這個(gè)弊病在如今單向度的市場(chǎng)化改革中不僅沒有被克服，反有加劇的趨勢(shì)。體制缺陷形成的“擴(kuò)權(quán)容易問責(zé)難，卸責(zé)容易限權(quán)難”，使得“放權(quán)讓利”的改革變成了“棄責(zé)爭(zhēng)利”，公共服務(wù)部門放棄服務(wù)責(zé)任，利用公共資源大肆“創(chuàng)收”，同時(shí)卻憑借壟斷權(quán)力排除來自民間的競(jìng)爭(zhēng)……

　　這一切終于沖破了“不爭(zhēng)論”的樊籬，導(dǎo)致了近年來相當(dāng)尖銳的“改革論爭(zhēng)”，這成為新階段的第三個(gè)特點(diǎn)：先是在對(duì)“掌勺者私占大飯鍋”的批評(píng)持續(xù)多年之后，以“郎咸平旋風(fēng)”為契機(jī)發(fā)生了激烈的國企改革爭(zhēng)論，接著“醫(yī)改報(bào)告”又引發(fā)了以醫(yī)療、教育問題為中心的公共品供應(yīng)改革爭(zhēng)論，以及以物權(quán)法和農(nóng)民問題為中心的經(jīng)濟(jì)社會(huì)改革爭(zhēng)論，等等。這些爭(zhēng)論把1997年那場(chǎng)“自由主義與新左派”的“主義”之爭(zhēng)深化為一系列的“問題”辯論，它們的種種現(xiàn)實(shí)利益背景已經(jīng)穿透意識(shí)形態(tài)的表象而凸顯出來，從而使?fàn)幷撟兊孟喈?dāng)激烈，以至于有人驚呼“改革共識(shí)已經(jīng)破裂”。顯然，這些年來，中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展并沒有像有些人設(shè)想的那樣“把餅做大”就能緩解“分餅不公”的矛盾，而是出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與內(nèi)部外部矛盾同步持續(xù)深化的現(xiàn)象。“上訪潮”持續(xù)攀升，“群體性事件”大幅度增加。1992年這輪改革初起時(shí)，人們?cè)�試圖把體制合法性建立在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上，當(dāng)時(shí)常說東歐垮了而我們沒垮，就是因?yàn)槲覀兘?jīng)濟(jì)搞得好。但是現(xiàn)在，經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)和社會(huì)不穩(wěn)定同時(shí)發(fā)展的現(xiàn)象使人對(duì)此說日益懷疑。如果說在意識(shí)形態(tài)上“不爭(zhēng)論”不失為鄧小平的智慧之舉，那么在利益矛盾方面不允許博弈，就有極大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　“尺蠖效應(yīng)”與改革的調(diào)整

　　然而在現(xiàn)有體制下人們?nèi)绾芜M(jìn)行博弈呢？這些年來改革政策乃至改革戰(zhàn)略不是沒有調(diào)整，甚至可以說調(diào)整之頻繁舉世罕見，以至民間有“初一十五不一樣”之譏。然而似乎怎么調(diào)整都不對(duì)勁，這就是所謂的“尺蠖效應(yīng)”：就像那一放一縮卻只朝著一個(gè)方向移動(dòng)的尺蠖，我們的政策一“左”，老百姓的自由就減少，但福利卻難以增加；
政策一“右”，老百姓的福利就收縮，但自由卻難以擴(kuò)大。一講“小政府”官員就推卸了責(zé)任，但權(quán)力卻依然難以限制；
一講“大政府”官員就擴(kuò)大權(quán)力，但責(zé)任卻仍舊難以追問�！坝沂帧贝髣�(dòng)，公共資產(chǎn)就快速“流失”，但老百姓的私產(chǎn)并無多少保障；
換上“左手”，老百姓的私產(chǎn)就受到侵犯，但公共財(cái)富仍然看守不住。“一個(gè)蘿卜兩頭切，左右都是他得”。于是客觀上的“尺蠖效應(yīng)”的進(jìn)一步突出，成為新階段的第四個(gè)特點(diǎn)。

　　就拿前一陣成為輿論熱點(diǎn)的“醫(yī)療改革”來說吧，當(dāng)初說是醫(yī)療福利萎縮和“過分市場(chǎng)化”使人看不起病，出路似乎在于加大政府壟斷；
然而不久就有權(quán)威消息披露：中國如今的公費(fèi)醫(yī)療開支竟有80％花在領(lǐng)導(dǎo)干部身上，這樣的“福利”，究竟是誰之福，誰之利？增加這樣的“公共品”，能改善老百姓的醫(yī)療嗎？再如：“郎旋風(fēng)”之后中國開始反對(duì)所謂“新自由主義”，一時(shí)似乎風(fēng)向轉(zhuǎn)“左”，沒收陜西石油民企、在重化工等基礎(chǔ)領(lǐng)域搞排擠民資的“新國有化”、劃定國有壟斷行業(yè)等“大政府”政策紛紛出臺(tái)，然而與此同時(shí)，新一波“股改”卻采取了本質(zhì)上近乎“國有股白送人”的私有化方式，其“右”的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過“郎旋風(fēng)”之前的一切國有股減持方案。吳敬璉先生略表批評(píng)之意，立即招來一陣罵聲。也是，前些年為了國企“圈錢解困”，長(zhǎng)期大熊市把高位跟進(jìn)的廣大散戶小股民坑得夠嗆。如果當(dāng)初聽吳先生的，在國企未改革不急于設(shè)局圈錢，那樣就不會(huì)有這么多人被坑。既然被坑了，在股指已跌去三四成時(shí)用現(xiàn)今的股改方式來補(bǔ)償，也算是補(bǔ)償了被坑的股民群眾。然而那時(shí)不補(bǔ)，愣是讓股指從2300多點(diǎn)跌到900多點(diǎn)，大部分小股民已經(jīng)無法承受巨虧，被迫“斷腕”退場(chǎng)，只剩下實(shí)力雄厚的大莊家等著“抄底”了——這時(shí)“國有股白送”的改革才大舉出臺(tái)，客觀上給抄底者奉送了3000億元的凈值財(cái)富！(《股權(quán)分置改革使流通股東財(cái)富增3000億？》，北京普藍(lán)諾財(cái)經(jīng)顧問中心：《每日財(cái)經(jīng)專訊》第1237期，2006年7月20日)真叫來得恰到時(shí)候！郎咸平也好，鞏獻(xiàn)田也好，這時(shí)卻不吭聲了。如此尺蠖般的一收一放，國有資產(chǎn)也送掉了，小股民的私產(chǎn)也虧掉了，只有那些有來頭的抄底者兩頭通吃，既發(fā)了“國有化”的財(cái)，也發(fā)了“私有化”的財(cái)，你說這是“左”還是“右”呢？

　　中國的很多調(diào)整都表現(xiàn)出這種客觀上的“尺蠖效應(yīng)”：今天強(qiáng)調(diào)加快城市化，便大舉剝奪農(nóng)民地權(quán)“圈地造城”，但農(nóng)民進(jìn)城后卻得不到平等待遇；
明天強(qiáng)調(diào)控制城市化和“復(fù)興農(nóng)村”，便限制、取消農(nóng)民遷徙權(quán)，但官府依然可以圈他們的地。今天說土地緊缺要“保護(hù)耕地”，于是就打擊“小產(chǎn)權(quán)”，嚴(yán)禁農(nóng)民賣地，但官府依然想“征”就“征”；
明天又說土地寬松可以放手開發(fā)，于是官府掀起圈地大潮，但農(nóng)民土地仍然不許入市……顯然，形成這種怪圈的原因就在于那種“權(quán)既不受限，責(zé)亦不可問”的體制。在這種體制下即使政策設(shè)計(jì)者出于好心，實(shí)行起來卻往往“扭曲”，跳不出“權(quán)家通贏”的圈子。而憲政下的“天平效應(yīng)”(政策趨左會(huì)增加人民福利，趨右則增加人民自由)則很難發(fā)生。

　　“中國的全球化”與“全球的中國化”

　　而中國與世界的雙向互動(dòng)擴(kuò)大，尤其是中國對(duì)世界產(chǎn)生了前所未有的影響力，則是新階段第五個(gè)、也是最重要的特點(diǎn)。

　　回想2001年入世時(shí)，國內(nèi)外的議論很多。而主流的議論是兩種：一種人說，中國這種體制不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化競(jìng)爭(zhēng)，關(guān)起門來還湊合，在開放的全球化競(jìng)爭(zhēng)中肯定要垮下來，這就是所謂的“中國崩潰論”。這是比較悲觀的說法。還有一種說法比較樂觀，說全球化會(huì)加速中國融入普世價(jià)值、接受國際規(guī)則。首先是接受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，將來還會(huì)接受法治、憲政民主等等。這就是“世界改變中國”、開放使中國進(jìn)步，這當(dāng)然是國人所希望的，也是世界人民所希望的。

　　應(yīng)該說這種可能的確存在，這些年來，一方面規(guī)范化法治化的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則正在形成，由此人們的自由得以增進(jìn)；
另一方面當(dāng)代福利國家的種種進(jìn)步也使中國的公共服務(wù)建設(shè)加快。可以說，文明世界的自由主義與社會(huì)主義(不是斯大林主義)都在全球化中對(duì)我們有所促進(jìn)，這也就是我們支持改革開放的原因。

　　但我覺得，除了上面這兩種可能外，其實(shí)全球化背景下的中國還有第三種可能。入世這些年來，中國表現(xiàn)出來的“競(jìng)爭(zhēng)力”恐怕是連自己都沒有想到。貿(mào)易與資本項(xiàng)目的“雙順差”爆炸式的增長(zhǎng)，GDP爆炸式的增長(zhǎng)，城市化也是爆炸式的增長(zhǎng)。全球資本涌入中國，中國生產(chǎn)的商品涌向全球。這和所謂的“中國崩潰”預(yù)言無疑是相反的。

　　但是，在這一過程中中國與全球的影響是雙向的。特別是中國這個(gè)經(jīng)濟(jì)體的龐大，決定了她的影響力很可觀。這些年現(xiàn)代文明的基本準(zhǔn)則對(duì)中國的影響的確相當(dāng)大。縱向地看我們?cè)谧杂膳c福利兩方面的進(jìn)步也不小。但是同時(shí)，中國也正在“和平演變”全世界。由于中國因素的加入，這些年來世界主流的兩種主要規(guī)則，即自由市場(chǎng)制度與福利國家制度都面臨著空前的挑戰(zhàn)。由于我們今天的全球化主要是市場(chǎng)的全球化(而且市場(chǎng)中也主要只是商品與資本在全球流動(dòng)，勞動(dòng)的流動(dòng)性就差得多)，而不是人權(quán)的全球化，無論是今天文明世界左派強(qiáng)調(diào)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)權(quán)利，還是右派強(qiáng)調(diào)的個(gè)人自由權(quán)利，都還遠(yuǎn)沒有成為一種普遍規(guī)則。于是，一種既缺少個(gè)人自由也缺少福利保障的體制，在“只做買賣不問其他”的條件下不僅仍然可以在這種全球化背景下存在，甚至可以表現(xiàn)出一種“劣幣驅(qū)逐良幣”的“優(yōu)勢(shì)”。這種體制下崛起的經(jīng)濟(jì)體如果足夠龐大，它將在全球化中迫使全世界的福利國家降低福利標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也迫使自由國家重樹貿(mào)易壁壘，這個(gè)趨勢(shì)越來越明顯。

　　現(xiàn)在國際上有所謂的“中國威脅論”，它主要是強(qiáng)調(diào)中國國力的強(qiáng)大會(huì)對(duì)他人構(gòu)成威脅。這樣的說法無論在事實(shí)上還是價(jià)值上都是必須駁斥的：一方面中國的國力如今遠(yuǎn)未強(qiáng)大到足以威脅別人，另一方面中國人也有權(quán)發(fā)展不亞于他人的國力。

　　但是，如果不是講“國力”變化導(dǎo)致國際沖突，而是講不同體制之間的優(yōu)劣互相影響的話，那倒是可以說，盡管改革前我們經(jīng)常大言要用意識(shí)形態(tài)理想“解放全人類”，但那純屬夜郎自大；
而今天，一百多年來中國第一次有了“和平演變”他人的可能，但是這種演變既不是向人家輸出“儒家文化”，也不是輸出“社會(huì)主義”，當(dāng)然更不是輸出自由主義。而是用一種“低人權(quán)”的競(jìng)爭(zhēng)“優(yōu)勢(shì)”使人家也不得不向“既低自由、也低福利”的方向發(fā)展。如果說幾年前一群討厭“自由放任”的左派經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出“北京共識(shí)”還并不令人驚奇，那么討厭“福利國家”的張五常先生最近宣稱“天下大勢(shì)將是歐洲學(xué)美國、美國學(xué)中國”就很耐人尋味。而曾經(jīng)預(yù)言歷史將“終結(jié)”于自由民主的弗朗西斯·福山如今也出版了新書《出乎意料》，把“世界轉(zhuǎn)向‘中國式社會(huì)主義’”列為未來可能發(fā)生的七大“意外”之一�？梢娺@種趨勢(shì)不容小覷。

　　我們現(xiàn)在所有的要素似乎都極有“競(jìng)爭(zhēng)力”：比如勞動(dòng)力，印度等國在勞動(dòng)力充裕而廉價(jià)方面不亞于我們，但我們的勞工之逆來順受全無集體談判權(quán)卻是他們不可企及的“優(yōu)勢(shì)”。與勞力相反，我們的土地本來非常稀缺，但卻擁有世界上最有“效率”的圈地機(jī)制，圈占廣州附近的大片膏腴比人家圈內(nèi)華達(dá)沙漠還容易。我們環(huán)境和資源稟賦不佳，但沒有討厭的公民社會(huì)搗亂，要占用它們就免了許多“麻煩”。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　我們的公共財(cái)政在公眾福利方面捉襟見肘，而使用“公共財(cái)政配套”來“招商引資”卻非�？犊�。在所有這些方面，他們不管社會(huì)黨還是保守黨誰能與我們競(jìng)爭(zhēng)？而那些“民主分家麻煩大，福利國家包袱多，工會(huì)嚇跑投資者，農(nóng)會(huì)趕走圈地客”的民主轉(zhuǎn)軌國家就更不可能創(chuàng)造我們這種“奇跡”了。減少“交易成本”以提高“效率”是國外經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大發(fā)明，但以剝奪一些人交易權(quán)利的方式為另一些人單方面降低“交易成本”的主意卻是他們想不出來的。

　　“第三種可能”有利于中國人嗎？

　　自由經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)主要在于創(chuàng)新，在于它那源于人的自主狀態(tài)的創(chuàng)造性。但是如果就單純勞動(dòng)過程來講的話，很難說是不是自由經(jīng)濟(jì)最有效率。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾獎(jiǎng)得主福格爾曾證明，南北戰(zhàn)爭(zhēng)前南方奴隸制經(jīng)濟(jì)比北方自由經(jīng)濟(jì)更有效率。(R.W.Fogel，Timeon　the　Cross：the　Economics　of　American　Negro　Slavery.Little　Brown，1974)經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬也講過，東歐的二度農(nóng)奴化在歷史上曾極大地提高了他們的競(jìng)爭(zhēng)力。(E.D.Domar，The　Causes　of　Slavery　or　Serfdom：a　Hypothesis.in　Journal　ofEconomic　History，30(1)，March.1970.)東歐很多國家大概在13、14世紀(jì)農(nóng)奴制度就已經(jīng)解體了，但是那個(gè)時(shí)候普遍是小農(nóng)。16、17世紀(jì)由于商品性農(nóng)業(yè)崛起，很多人發(fā)現(xiàn)農(nóng)奴制大莊園又有了它的活力，因?yàn)樗�比自給自足的小農(nóng)更能提供商品糧。當(dāng)然也許自由的大農(nóng)場(chǎng)也可以，但要讓小農(nóng)自由兼并成大農(nóng)場(chǎng)那慢死了，不如把他們重新農(nóng)奴化。而且在二度農(nóng)奴化過程中這些國家確實(shí)一度變得相當(dāng)有競(jìng)爭(zhēng)力，包括波蘭、俄國很多國家都是這樣。

　　在封閉的狀態(tài)下，這種命令經(jīng)濟(jì)對(duì)注重創(chuàng)造性的現(xiàn)代自由經(jīng)濟(jì)不可能具有優(yōu)勢(shì)，因?yàn)椤暗腿藱?quán)”極大扼殺了人們的主動(dòng)精神和創(chuàng)造力。但是在全球化、在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全球化但又沒有人權(quán)全球化的背景下，就有了這樣一種可能：自由經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)造可以被缺乏創(chuàng)造性但善于模仿的強(qiáng)權(quán)經(jīng)濟(jì)比較容易地接過來，再依靠強(qiáng)權(quán)的優(yōu)勢(shì)把它“高效率”地產(chǎn)出。于是在這樣一種游戲中就可能出現(xiàn)：福利國家競(jìng)爭(zhēng)不過低福利國家，低福利國家競(jìng)爭(zhēng)不過低人權(quán)國家。

　　于是至少在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，這十年來出現(xiàn)的明顯變化是：過去那種左派(福利國家或凱恩斯主義者)看好中國而右派(自由競(jìng)爭(zhēng)論者)看衰中國的狀況如今大有改變。由于這些年的經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)，尤其是2001年以后經(jīng)濟(jì)發(fā)展在國際要素的影響下又有了進(jìn)一步的加速，國際上左右兩派經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)在都在唱中國的贊歌，都想用中國經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)為他們各自的理論提供證明。于是“左派欣賞這里的低自由，右派欣賞這里的低福利”。有些人高調(diào)稱之為“北京共識(shí)”。其實(shí)“共識(shí)”可能夸張，同樣稱贊中國的人其稱贊的理由往往是相反的。但無論是否“共識(shí)”，他們都喜談“中國經(jīng)驗(yàn)”則是事實(shí)。

　　遺憾的是：這些經(jīng)驗(yàn)就像“慈禧餐桌上最遠(yuǎn)的那道菜”：好看不好吃。中國的這一套，他們無論左派還是右派誰能學(xué)得了？

　　現(xiàn)在外資和中資在交流過程中經(jīng)常碰到這種現(xiàn)象，比如我們的傳媒多次出現(xiàn)這樣的標(biāo)題“中資海外投資遭遇工會(huì)陷阱”。(朱曉雪、王嘉徵：《首鋼：秘魯?shù)难�色黃昏》，《環(huán)球企業(yè)家》2004年9月總第102期；
盛立中：《學(xué)會(huì)同工會(huì)打交道中企海外擴(kuò)張?jiān)庥龉と诉\(yùn)動(dòng)》，《南風(fēng)窗》2004年10月18日)外國人一到中國來就說中國工人多么聽話，土地可以隨便圈，工人可以隨便使，資源環(huán)境也可以隨便弄，沒有國外那些NGO在那里搗亂，整個(gè)過程使得中國在全球化中成為一個(gè)資本吸納機(jī)器，又成為一個(gè)商品輸出機(jī)器。其外部效應(yīng)就是：中國的“競(jìng)爭(zhēng)力”現(xiàn)在大有掃平全球工會(huì)、逆轉(zhuǎn)勞資關(guān)系、壓低百年福利之勢(shì)：一方面“低人權(quán)優(yōu)勢(shì)”下的廉價(jià)品大輸出，一方面“無工會(huì)經(jīng)濟(jì)”對(duì)全球資本的吸納，他們的工人還有什么討價(jià)還價(jià)的籌碼可言？但這并不意味著自由競(jìng)爭(zhēng)的體制日子就會(huì)好過到哪里去。在中國的“優(yōu)勢(shì)”下，自由競(jìng)爭(zhēng)也面臨很多問題，以至于連美國這樣的國家都在那里重豎貿(mào)易壁壘。

　　但是，這樣的“優(yōu)勢(shì)”對(duì)我們國內(nèi)也造成嚴(yán)重問題，以至于“順差爆炸”弄得里外不討好：中國人抱怨西方開動(dòng)印鈔機(jī)就卷走了咱們的血汗，西方人抱怨我們的廉價(jià)貨砸了他們的飯碗。這個(gè)過程雖然造成了GDP和各種經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的大提高，但是中國廣大的公眾從這個(gè)過程中到底能獲得多少利益，這是值得考慮的。

　　由于目前這種全球化在發(fā)達(dá)國家導(dǎo)致工會(huì)萎靡、福利倒退，它受到西方左派的強(qiáng)烈抨擊是不難理解的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中勞資雙方的談判地位首先取決于勞資兩個(gè)要素的供給狀況：勞動(dòng)過剩、資本稀缺則勞方地位削弱，資本過剩、勞動(dòng)稀缺則勞方實(shí)力增強(qiáng)。其次也取決于政治體制：在民主國家由于勞工人數(shù)眾多，“多數(shù)政治”會(huì)使“勞動(dòng)過�！睍r(shí)勞方地位也不至于太削弱，而資本過剩時(shí)勞方地位卻會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)。對(duì)于發(fā)達(dá)國家百年來窮人福利的巨大進(jìn)步，西方歷來有兩種解釋：左派認(rèn)為是人民斗爭(zhēng)的結(jié)果；
而自由派認(rèn)為是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下資本過剩導(dǎo)致的自然趨勢(shì)。這兩種解釋其實(shí)并不矛盾：發(fā)達(dá)國家的民主福利體制的確既是勞工民主運(yùn)動(dòng)的成果，同時(shí)也與資本主義長(zhǎng)期發(fā)展后資本過剩、削弱了資本的談判地位有關(guān)。然而冷戰(zhàn)結(jié)束后的全球化增加了資本出路，面對(duì)工會(huì)，資本學(xué)會(huì)了“惹不起，躲得起”——躲到“低人權(quán)”國家。資本外流加劇了本國勞動(dòng)的相對(duì)過剩，勞工討價(jià)還價(jià)的實(shí)力大減，工會(huì)雄風(fēng)不再，福利體制陷入危機(jī)，所以西方左派要反全球化。

　　然而對(duì)于資本流入的中國來說，其效果本應(yīng)相反：本來在體制下勞工的談判能力就被人為壓縮，如果在市場(chǎng)邏輯中資本相對(duì)過剩，勞工的處境還好些——外資的進(jìn)入就有這種功能。如果我們對(duì)外資關(guān)閉國門，或者人家對(duì)我們的商品關(guān)閉國門，那我國的資本將更稀缺，勞動(dòng)相對(duì)地就更過剩，勞工就更無法討價(jià)還價(jià)了。所以中國的“左派”也跟著西方左派一起“反全球化”實(shí)在是不明事理。至于中國給外資“超國民待遇”，一些地方官商勾結(jié)壓制勞工，甚至外商愿意讓步而某些官員仍要鎮(zhèn)壓，那是不民主的結(jié)果，是“低人權(quán)”的問題，與資本流入與否無關(guān)。今天中國固然有官府與外資官商勾結(jié)壓制勞工之弊，但與內(nèi)資的官商勾結(jié)(如引起關(guān)注的“官煤勾結(jié)”，更不用說壟斷部門以權(quán)謀利)之弊難道不是更嚴(yán)重嗎？

　　關(guān)鍵的問題在于：發(fā)達(dá)民主國家支撐勞工權(quán)益與福利制度的兩大因素在中國都“缺位”：資本相對(duì)于勞動(dòng)既更為稀缺，而真正有博弈功能的工會(huì)農(nóng)會(huì)又沒有。所以我國如果真的有所謂左派的話，它需要做的不是像西方左派那樣在已有民主的前提下希望堵住全球化來維持工農(nóng)的談判地位，而是樂見市場(chǎng)全球化但不滿足于此，還要通過“人權(quán)全球化”，即在人權(quán)方面(對(duì)于左派來說尤其是社會(huì)民主、勞工權(quán)利、福利保障等“經(jīng)濟(jì)社會(huì)權(quán)利”)“與國際接軌”，來爭(zhēng)取工農(nóng)的談判地位。

　　而在這種努力尚未結(jié)果時(shí)，面對(duì)中國的競(jìng)爭(zhēng)力，國外經(jīng)濟(jì)學(xué)界出現(xiàn)的一種奇特的現(xiàn)象，就是“左派稱贊中國低自由，右派稱贊中國低福利”。但我懷疑，這種現(xiàn)象在不遠(yuǎn)的將來就會(huì)變成左派批評(píng)中國低福利、右派批評(píng)中國低自由�，F(xiàn)在所謂的人民幣升值問題，所謂中國產(chǎn)品安全性問題，只是一種非常邊緣化的涉及。大家都知道，實(shí)際上真正的癥結(jié)既不在于匯率，也不在于所謂的安全性問題。最后人們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上真正的問題還是在體制上。2001年以后的全球化起了一個(gè)作用，就是把中國的國內(nèi)矛盾稀釋到全世界，這里講的稀釋不是消解，因?yàn)閷?shí)際上它并沒有消解，但是通過吸納全世界的資本、向全世界輸出商品的模式，提高了我們的就業(yè)率，的確有助于中國國內(nèi)的穩(wěn)定。但是這種效應(yīng)實(shí)際上是把一百多年以來其他國家形成的勞資關(guān)系格局、各個(gè)利益集團(tuán)形成的均衡給打破了，因此他們的問題就多起來，而且左派、右派都沒有什么辦法。

　　對(duì)“中國經(jīng)驗(yàn)”望洋興嘆

　　例如，雖然從改革以前我們就喜歡拿印度來比較以顯示“社會(huì)主義優(yōu)越性”，但是過去印度人其實(shí)很看不起中國，甚至在1980年代改革使中國經(jīng)濟(jì)加速、真正明顯地超過了印度的情況下，很多印度人仍然不以為然。但在近幾年的“全球化”中，盡管印度自己的經(jīng)濟(jì)也明顯加速，并進(jìn)入歷史上發(fā)展最快的時(shí)期，但許多印度人，無論左派還是右派，對(duì)中國卻發(fā)生了前所未有的羨慕乃至“嫉妒”與焦慮。2004年印度塔塔財(cái)團(tuán)就派人來華，想向中國轉(zhuǎn)移資本，把汽車生產(chǎn)線搬到中國，以躲避他們那里難惹的工會(huì)。只因外資爭(zhēng)相涌入下我們已經(jīng)看不上印度，才沒談成。到了2006－2007年，印度左、右派出現(xiàn)了比賽學(xué)中國、但卻都碰了壁的奇觀：先是右派執(zhí)政的馬哈拉施特拉邦孟買市當(dāng)局要學(xué)中國“經(jīng)營(yíng)城市”，聲稱要“15年趕超上�！�，但是第一步的強(qiáng)制拆遷就碰到了力量強(qiáng)大的“刁民”而遭鎩羽。然后左派印共(馬)執(zhí)政的西孟加拉邦要學(xué)中國搞經(jīng)濟(jì)特區(qū)，結(jié)果一上馬又碰到組織能力強(qiáng)大的農(nóng)民，陷入“農(nóng)會(huì)趕走圈地客”的尷尬。面對(duì)“中國經(jīng)驗(yàn)”，他們無論左派還是右派都只能望洋興嘆，而對(duì)我們的學(xué)者而言則多了個(gè)民主制增加“交易成本”的“惡例”。

　　即便是發(fā)達(dá)國家，在中國的“競(jìng)爭(zhēng)力”面前也存在著“左派無法減自由，右派無法降福利”的“困境”，于是一些“英雄”開始冒頭：西方的傳統(tǒng)政治格局本是左派主張福利國家，右派主張自由放任，一般來講右派主張小權(quán)力政府，左派主張大責(zé)任政府。但是最近西方政治中已經(jīng)開始出現(xiàn)一種“向中國看齊”(當(dāng)然未必是自覺的)的苗頭，開始出現(xiàn)了一些政治家，他們一方面強(qiáng)調(diào)政府的權(quán)力要擴(kuò)大，另一方面強(qiáng)調(diào)政府的責(zé)任要推卸。例如2007年5月法國大選出來的薩科奇，你很難說他是傳統(tǒng)的右派還是傳統(tǒng)的左派。你講他是傳統(tǒng)右派，他卻是主張大(權(quán)力)政府的，薩科奇有處置2005年移民騷亂的背景，很多法國人都說他是主張警察治國，主張收縮自由的。但同時(shí)他又對(duì)法國的福利國家體制深惡痛絕，要削減福利，因此他當(dāng)然也不是左派。通常在西方政治中，主張削減福利的人都是主張進(jìn)一步擴(kuò)大自由的。主張限制自由(至少在經(jīng)濟(jì)方面)的人又要求擴(kuò)大福利。現(xiàn)在出現(xiàn)一個(gè)既主張削減自由也主張削減福利的人，這在西方的政治格局中應(yīng)該說是個(gè)新趨勢(shì)。

　　當(dāng)然與我們相比，他們還差得遠(yuǎn)。在法國自由與福利也許真的都太過分了，薩科齊的做法在一定范圍內(nèi)也許是合理的，我并不認(rèn)為薩科齊的出現(xiàn)就意味著法國已經(jīng)在走向“中國化”。但這種苗頭、或者說這種可能性你不能不看到。而如果法國真的“中國化”我們中國人就會(huì)高興嗎？要知道體制上“中國化”與利益上“親中國”完全是兩回事。今天在國際政治上薩科齊更是與其說“親中國”不如說親美。但如前所說，中國體制的誘惑不同于中國國力的“威脅”，體制的影響不同于國際政治的親疏，當(dāng)年中蘇兩大命令經(jīng)濟(jì)國家勢(shì)同水火、毛澤東甚至希望聯(lián)合美國抗衡蘇聯(lián)就是最好的例子。即便是國際政治上的反華派，就不會(huì)羨慕那種自由與福利都“雙低”的“優(yōu)勢(shì)”嗎？就不會(huì)想學(xué)了這種優(yōu)勢(shì)后力量壯大、再更起勁地“反華”嗎？當(dāng)年國人有曰：“師夷長(zhǎng)技以制夷”，今天別人就不想“師華長(zhǎng)技(如果那也叫‘長(zhǎng)技’)以制華”？

　　但統(tǒng)治者再羨慕，只要憲政民主還存在，他們就學(xué)不了這一套，而且也不可能一直容忍這種在我們“雙低”優(yōu)勢(shì)面前的被動(dòng)狀態(tài)。這就是“左派稱贊中國低自由，右派稱贊中國低福利”的現(xiàn)象會(huì)變成“左派批評(píng)中國低福利，右派批評(píng)中國低自由”的原因，但問題當(dāng)然不在于別人的批評(píng)，我們自己能夠一直接受這種狀態(tài)嗎？

　　因此在30年后的今天，國人正面臨新的選擇，改革也面臨新的考驗(yàn)。有人說“改革”如今已經(jīng)成了個(gè)“不名譽(yù)的詞”，這恐怕言過其實(shí)，但是那種單一維度的“經(jīng)濟(jì)改革”名聲的確越來越差。還有人說要重新凝聚“改革共識(shí)”，其實(shí)如前所述，1978年的“共識(shí)”植因于“走出負(fù)帕累托過程”的背景，這種條件本來就極其稀罕，以后也恐難再有。但是正常的社會(huì)必然有利益的多元，古今中外的改革也大都是在爭(zhēng)議中實(shí)現(xiàn)的。所以“共識(shí)”少了、爭(zhēng)議多了未必就是災(zāi)難，最可怕的是連“共同的底線”也找不到，由于缺乏憲政機(jī)制，不同的利益訴求缺乏合理的博弈與互動(dòng)平臺(tái)，從而由“權(quán)家通贏”導(dǎo)致“贏家通吃”，如果因此造成危機(jī)，那過去“節(jié)省”的“交易成本”恐怕就會(huì)變成需要償還的“高利貸”了。

　　30年來中國改革的巨大成就，謂之“奇跡”并不過分。然而，看不到成就后面的陰影是不祥的。中國改革仍然雄關(guān)漫道、任重道遠(yuǎn)，而且尤其在過去一直在回避的那些領(lǐng)域需要有真正的突破。

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