威爾•胡頓 vs. 麥格納德•德賽 著 吳萬偉 譯

　　若不放棄一黨統(tǒng)治，中國(guó)是否要在國(guó)家資本主義的壓力下摔跟頭？或者開辟一條專制政府帶領(lǐng)國(guó)家成功走向現(xiàn)代化的道路？

　　親愛的麥格納德：

　　人們很容易看到中國(guó)的崛起正在改變整個(gè)世界。從當(dāng)前的增長(zhǎng)率推斷，到本世紀(jì)中葉中國(guó)將成為全球最大的經(jīng)濟(jì)體，如果不是更早的話。如果它仍然是共產(chǎn)黨統(tǒng)治，對(duì)世界體系的影響將是巨大的，破壞性的。英國(guó)和美國(guó)雖然有這樣那樣的錯(cuò)誤，仍然是接受法制的民主國(guó)家，但中國(guó)不是。如果不經(jīng)民主改革的中國(guó)占據(jù)了世界領(lǐng)導(dǎo)地位，國(guó)際秩序?qū)?duì)專制政府更加友好，建立在法制基礎(chǔ)上的脆弱的國(guó)際管理體系將遭受挫折，國(guó)際關(guān)系將更加赤裸裸地建立在強(qiáng)權(quán)政治之上。

　　不過，所有這些預(yù)測(cè)都是根據(jù)兩個(gè)大的假設(shè)。一是中國(guó)當(dāng)前的增長(zhǎng)率繼續(xù)下去，一是國(guó)家仍然由共產(chǎn)黨控制。我對(duì)每個(gè)假設(shè)都有相當(dāng)程度的懷疑�？梢钥隙ǖ氖�，這兩個(gè)假設(shè)不可能同時(shí)實(shí)現(xiàn)。中國(guó)已經(jīng)達(dá)到現(xiàn)有模式可持續(xù)發(fā)展的極限，從過去推測(cè)未來，就好像什么都不需改變是第一程序錯(cuò)誤。

　　我們西方應(yīng)該關(guān)心的是幫助中國(guó)應(yīng)對(duì)巨大的挑戰(zhàn)，在此過程中不至于傷害我們。如果中國(guó)的共產(chǎn)主義制度能夠成功轉(zhuǎn)型，那么就像在它之前的日本那樣，中國(guó)可以順利融入世界權(quán)力體系；
如果不能轉(zhuǎn)型，它將面臨可怕的動(dòng)亂。

　　中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)建立在國(guó)家運(yùn)用壓低價(jià)格的大量?jī)?chǔ)蓄進(jìn)行巨額項(xiàng)目投資項(xiàng)目，這些項(xiàng)目是由廉價(jià)勞動(dòng)力推動(dòng)的。中國(guó)七億六千萬勞動(dòng)力中有二億是流動(dòng)農(nóng)民，在工廠、建筑工地、在新建城鎮(zhèn)干活。他們是歷史上最大規(guī)模的移民。共產(chǎn)黨允許價(jià)格的自由移動(dòng)、鼓勵(lì)追求利潤(rùn)、大幅度降低進(jìn)口關(guān)稅、消除內(nèi)部投資的障礙。中國(guó)成功地創(chuàng)造了長(zhǎng)達(dá)30年的大概9.5%的年增長(zhǎng)率，讓四億貧困人口脫貧，這是舉世公認(rèn)的成就。但是共產(chǎn)黨仍然嚴(yán)密控制所有權(quán)、工資、公司戰(zhàn)略以及國(guó)家戰(zhàn)略。換句話說，中國(guó)處在社會(huì)主義和資本主義的半道上，其私營(yíng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域雖然增長(zhǎng)，但規(guī)模仍然弱小。這是讓人擔(dān)心的列寧式的社團(tuán)主義（Leninist corporatism）體系，正是這種體系出現(xiàn)了崩潰。

　　該模式的問題隨處可見。中國(guó)的國(guó)有銀行到底還能堅(jiān)持多長(zhǎng)時(shí)間繼續(xù)把數(shù)百億美元的儲(chǔ)蓄進(jìn)行回報(bào)很小甚至賠本的投資？這些儲(chǔ)蓄的利息沒有定期支付？拿貧困農(nóng)民所需要的儲(chǔ)蓄以推動(dòng)發(fā)展的能力已經(jīng)達(dá)到極限。無論如何，擁有兩兆美元的經(jīng)濟(jì)把GDP的40%以上拿來儲(chǔ)蓄能堅(jiān)持多久呢？中國(guó)已經(jīng)達(dá)到每年增加出口25%的極限（在2007年將超過1兆美元）。如果按這個(gè)增長(zhǎng)速度，到了2020年或者更早，中國(guó)的出口將達(dá)到5兆美元，占據(jù)世界貿(mào)易的一半以上。這可能嗎？有這么多的船只和港口來運(yùn)送這些貨物嗎？西方的市場(chǎng)仍然開放而不采取實(shí)質(zhì)上的貿(mào)易互惠措施嗎？每年中國(guó)獲得2000億美元的外匯儲(chǔ)備（主要是美元），因?yàn)樗刂迫嗣駧�，讓出口具有�?jìng)爭(zhēng)力。像中國(guó)這樣一個(gè)窮國(guó)借錢讓美國(guó)這樣的富國(guó)消費(fèi)本身就是荒唐的。這樣的狀況是不可能持久的，金融市場(chǎng)好像也同意這點(diǎn)。

　　中國(guó)或許希望降低現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)過快增長(zhǎng)，但是西方能夠使用的工具---提高稅率，削減開支，提高利率等在中國(guó)是不管用的。共產(chǎn)黨不敢提高稅率，擔(dān)心激發(fā)民眾的抗議，國(guó)有企業(yè)和省級(jí)政府的官員根本不聽中央命令，減少開支，因?yàn)樗麄円蕾囃顿Y創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)機(jī)會(huì)。而提高利率將造成信用財(cái)政困難，因?yàn)橘J款會(huì)飛漲。

　　局限性還不僅僅在于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。2億民工看到別人富裕、自己仍然貧困自然充滿怨氣心，不平等現(xiàn)象加劇，腐敗猖獗影響到銀行領(lǐng)導(dǎo)、省級(jí)官員和法官。每年40萬人死于因?yàn)榄h(huán)境污染造成的呼吸道疾病。中國(guó)的GDP是美國(guó)的五分之一，但是向空中排放的二氧化碳幾乎一樣多。最重要的是，共產(chǎn)黨陷入意識(shí)形態(tài)危機(jī)：它說階級(jí)斗爭(zhēng)結(jié)束了，以1949年革命的委托人自居而獨(dú)霸權(quán)力。如果沒有了持續(xù)不斷的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，共產(chǎn)黨的合法性就要受到質(zhì)疑。

　　在所有這些問題后是中國(guó)部分地轉(zhuǎn)向資本主義。中國(guó)的任何事情都是共產(chǎn)黨說了算。但是資本主義決不是中國(guó)的改革所允許的追求利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)和定價(jià)自由那么簡(jiǎn)單。對(duì)資源的有效利用也取決于仔細(xì)審查和責(zé)任追究的獨(dú)立過程的體系，這些是由不同權(quán)力中心的人推行的，得到私有財(cái)產(chǎn)和權(quán)利的支持。民主的選舉制度是這個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)的基石。

　　依據(jù)事實(shí)證據(jù)斷案的法官，報(bào)道新聞的報(bào)紙，甚至大量的告密者都是西方資本主義運(yùn)行所不可缺少的東西。正是這些我稱為“啟蒙基礎(chǔ)設(shè)施”（Enlightenment infrastructure）的軟硬措施能夠讓技術(shù)進(jìn)步得到有效的和相對(duì)誠(chéng)實(shí)的利用。中國(guó)早在18世紀(jì)就有市場(chǎng)，財(cái)產(chǎn)和技術(shù)，落后是因?yàn)槿狈⒚山Y(jié)構(gòu)，缺少三位一體的多元主義思想（pluralism）（政治經(jīng)濟(jì)權(quán)力的多個(gè)中心），能力（capabilities）（權(quán)利，教育，私有制）和自我防護(hù)（justification）（責(zé)任追究，仔細(xì)審查和言論自由）。

　　中國(guó)共產(chǎn)黨雖然在地方上進(jìn)行修修補(bǔ)補(bǔ)的實(shí)驗(yàn)，仍然在重復(fù)儒家帝王體系（Confucian imperial system）的錯(cuò)誤。正是缺乏獨(dú)立的審查和責(zé)任追究才導(dǎo)致投資上的巨大浪費(fèi)和中國(guó)對(duì)環(huán)境的破壞。雖然有中國(guó)的出口奇跡，但是很少人能夠說出中國(guó)有什么名牌產(chǎn)品或者名牌公司，原因是根本就沒有。中國(guó)需要?jiǎng)?chuàng)造這些東西，但是在一個(gè)專制的國(guó)家要做到這些是不可能的。不管怎么說，中國(guó)出口的55%以上，尤其是高科技產(chǎn)品都是外國(guó)公司生產(chǎn)的，是說明中國(guó)虛弱的又一個(gè)跡象。

　　中國(guó)需要成為經(jīng)濟(jì)比較正常的國(guó)家。中國(guó)的消費(fèi)者需要少儲(chǔ)蓄多花錢，但是在沒有財(cái)產(chǎn)權(quán)和國(guó)家福利的情況下人們謹(jǐn)慎也是可以理解的。中國(guó)人的更大信心來自安全的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和支持福利體系的稅收制度。那就意味著形成發(fā)揮自己權(quán)利的中產(chǎn)階級(jí)，他們需要知道稅收到底是怎么花掉的。但是這在政治上是不可能的。

　　如果這個(gè)觀點(diǎn)是正確的，關(guān)于中國(guó)的辯論的說法就必須改變。不是因?yàn)橹袊?guó)的崛起讓我們害怕，我們需要的是認(rèn)識(shí)到自己的優(yōu)勢(shì)和別人的劣勢(shì)。我們需要對(duì)所謂的西方價(jià)值和體制充滿信心，并在國(guó)內(nèi)國(guó)外進(jìn)一步加強(qiáng)。應(yīng)對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)的最好辦法不是關(guān)閉我們的市場(chǎng)，增強(qiáng)我們的軍隊(duì)，這種沖動(dòng)在美國(guó)非常強(qiáng)烈。我們?nèi)匀灰３质袌?chǎng)開放，堅(jiān)信中國(guó)只有在和我們制度類似的情況下才能真正和西方競(jìng)爭(zhēng)。

　　威爾

　　親愛的威爾：

　　2006年12月1日

　　對(duì)于一個(gè)自由派多元主義者來說，你的口氣表明你如果不是一神教主義者，至少也是個(gè)一元論者。對(duì)于你來說，資本主義只有一條路，只有一種政治制度，那就是我們的制度。

　　中國(guó)采用過分儲(chǔ)蓄、消費(fèi)不足，鼓勵(lì)出口而不是國(guó)內(nèi)消費(fèi)的政策取得快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。不過這不是罕見的道路，也不是說中國(guó)采取已經(jīng)成為富裕國(guó)家俱樂部“經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織”（OECD）成員的日本和韓國(guó)同樣的模式。成千上萬的農(nóng)民到城市的工廠干活既不是專制政府的暴政也不是罪惡，而是諾貝爾獎(jiǎng)獲得者阿瑟•劉易斯（Arthur Lewis）1954年提出的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展模式，而且確實(shí)是經(jīng)典的模式。（如果在歐洲不是很典型的話，那是因?yàn)槿种坏臍W洲人早在19世紀(jì)后半葉就移民美國(guó)了）擺脫貧困沒有別的方法，正如印度所證明的，服務(wù)業(yè)本身做不到，綠色革命同樣做不到。

　　中國(guó)龐大的人口本身并不能讓它的發(fā)展不可持續(xù)。如印度可以在25%的儲(chǔ)蓄率情況下獲得8%的增長(zhǎng)率，中國(guó)（現(xiàn)在以44%的儲(chǔ)蓄率獲得10.4%的增長(zhǎng)率）肯定也是可能的。而且，中國(guó)一直在改革它的銀行體系，世界通過購(gòu)買中國(guó)銀行的股票就表明了對(duì)金融改革的贊同。

　　中國(guó)在宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面需要學(xué)習(xí)的地方很多，但是它的失誤與專制主義沒有任何關(guān)系。印度同樣不愿意讓其資本帳戶自由化。1997年亞洲金融危機(jī)讓中國(guó)和印度吸取教訓(xùn)隨時(shí)保持一個(gè)流動(dòng)性蓄水池（pool of liquidity）即使付出更好使用貨幣的代價(jià)。

　　不錯(cuò)，列寧主義的政黨在實(shí)行資本主義制度的國(guó)家執(zhí)政，但是資本主義沒有獨(dú)一無二的道路，它也不要求自由民主的基礎(chǔ)設(shè)施才能繁榮。日本的經(jīng)濟(jì)奇跡是在沒有充分自由的機(jī)制下發(fā)生的，多數(shù)歐洲國(guó)家包括英國(guó)、德國(guó)在內(nèi)，都是先有資本主義后來才實(shí)行民主的。全球化最近的階段所顯示的是資本主義既不需要韋伯式新教倫理，也不需要自由民主，任何國(guó)家只要有相當(dāng)?shù)膬?chǔ)蓄率，大眾教育和接近西方市場(chǎng)的條件就可以實(shí)行資本主義。它決不是西方基督教可以壟斷的內(nèi)容。實(shí)際情況證明有些亞洲人比歐洲人做得還好。

　　許多人覺得像中國(guó)、印度這樣40年前還是饑荒不斷、災(zāi)難頻發(fā)的國(guó)家現(xiàn)在竟然與西方工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，真是難以置信。但是這正是美國(guó)人在1960年代面對(duì)歐洲人在汽車市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)抱怨的內(nèi)容。這些爆發(fā)戶怎么能夠和底特律競(jìng)爭(zhēng)呢？但是他們確實(shí)競(jìng)爭(zhēng)了，而且很快日本和韓國(guó)也參加了這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)。今天的爆發(fā)戶是中國(guó)和印度，明天或許是加納和肯尼亞。

　　正如你所說，資本主義不僅僅是“賺更多的利潤(rùn)”。它首先和最重要的是關(guān)于利潤(rùn)和資本積累。資本主義已經(jīng)積累了很多制度性安排，只是在最近的全球化時(shí)期我們才認(rèn)為盎格魯撒克遜風(fēng)格的自由民主是其必要條件（sine qua non）。

　　現(xiàn)在我來談?wù)撜螁栴}。中國(guó)共產(chǎn)黨在某種程度上是列寧主義的，但是和俄國(guó)的布爾什維克政黨不同。中國(guó)共產(chǎn)黨在1949年取得政權(quán)前十多年里不得不竭力爭(zhēng)取贏得農(nóng)民的支持。他們養(yǎng)成了在單一政黨領(lǐng)導(dǎo)的框架內(nèi)回應(yīng)大眾需要的哲學(xué)。這就是他們說的人民民主，這和東歐的民主相比真實(shí)多了。我在倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院（LSE）的同事林春（Chun Lin）說，在中國(guó)社會(huì)主義改造中，中國(guó)人的人民民主概念是真實(shí)可靠的。在她看來，傳統(tǒng)仍然具有很大的力量，雖然共產(chǎn)黨需要增強(qiáng)對(duì)大眾需求的敏感性。鄧小平鼓勵(lì)在某個(gè)時(shí)期內(nèi)讓一部分人先富起來，但是現(xiàn)在產(chǎn)生了對(duì)這個(gè)政策的反動(dòng)。在最近的人民代表大會(huì)上，胡錦濤提出了農(nóng)村地區(qū)的不滿情況，整個(gè)體制就能做出回應(yīng)。

　　你擔(dān)心中國(guó)獲得世界領(lǐng)導(dǎo)地位對(duì)國(guó)際自由秩序帶來危害，但是聯(lián)合國(guó)安理會(huì)有蘇聯(lián)和中國(guó)已經(jīng)幾十年了。我?guī)缀醪挥锰嵝涯阕詮?945年后有多少次英國(guó)美國(guó)違背自由主義和多元主義的行徑。我們確實(shí)需要自由的多邊秩序，但是決不是建立在西方霸權(quán)的基礎(chǔ)上。中國(guó)印度的到來和西方競(jìng)爭(zhēng)將迫使西方學(xué)會(huì)真正的多元和多邊主義而不是自由的欺侮別人。

　　你對(duì)歷史的理解是老輝格黨的記錄。我們做的每件事都是進(jìn)步的、自由的，一貫如此。我們已經(jīng)忘卻所有的殘暴和殖民罪惡。但是你的多元主義、能力和自我保護(hù)的三位一體結(jié)構(gòu)是最近提出的、非常具有盎格魯撒克遜特征的東西。權(quán)利是最近才提出來的，敢不敢問問任何一個(gè)黑人或者美國(guó)土著居民，或者生活在北愛爾蘭阿爾斯特（Ulster）的天主教徒。（美國(guó)的大量少數(shù)民族包括其總統(tǒng)都相信啟示錄（Book of Revelation）中關(guān)于猶太人對(duì)耶路撒冷權(quán)利的字面意義。

　　個(gè)人主義、自由和多元主義對(duì)資本主義是必要的當(dāng)然好，但是事實(shí)情況是沒有這些照樣可以實(shí)行資本主義。資本主義確實(shí)釋放可以破壞專制政權(quán)的力量，但那是不均衡的，也不是不可避免的。中國(guó)或許需要走向自由的個(gè)人主義，但是現(xiàn)在就朝那個(gè)方向立刻行動(dòng)的話，是不必要，而且也是不明智的。

　　你的忠誠(chéng)的麥格納德

　　親愛的麥格納德：

　　2006年12月3日

　　你沒有談到我關(guān)于中國(guó)劣勢(shì)的多數(shù)觀點(diǎn)。相反談到中國(guó)的時(shí)候你就失去了批評(píng)的能力。你為它的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所折服，迫切想顯示中國(guó)的力量是西方資本主義和自由民主脆弱性的證據(jù)，但是事情決非如此。

　　中國(guó)需要更多的投資才能保持同樣的增長(zhǎng)速度。英國(guó)匯豐銀行（HSBC）的曲紅賓（Qu Hongbin）和馬小平（Ma Xiaoping）計(jì)算每一美元額外的投資產(chǎn)生的產(chǎn)值現(xiàn)在已經(jīng)低于毛澤東時(shí)代。在外資企業(yè)以外的地方，中國(guó)的生產(chǎn)力是糟糕的。比如農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，最新的數(shù)據(jù)顯示中國(guó)的附加值每人每年是490美元，菲律賓是1040美元，馬來西亞是4851美元。仍然占據(jù)GDP三分之一的中國(guó)國(guó)有企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率是美國(guó)水平的4%，其中三分之一的勞動(dòng)力處于半失業(yè)狀態(tài)。

　　你把中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和亞洲其他地方類比，但是中國(guó)對(duì)外國(guó)直接投資的依賴非常強(qiáng)，以便維持其出口增長(zhǎng)。臺(tái)灣機(jī)械出口的20%和印度尼西亞的29%在它們發(fā)展的同類時(shí)期是由外國(guó)公司生產(chǎn)的，但是在2005年，中國(guó)出口商品的55%是由外國(guó)人生產(chǎn)的，電信和電子產(chǎn)品出口的80%以上是外國(guó)生產(chǎn)的。中國(guó)需要外國(guó)直接投資（FDI）來彌補(bǔ)本地基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的不足。中國(guó)制訂了要讓50家企業(yè)進(jìn)入2010年世界前500強(qiáng)的目標(biāo)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

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