「內(nèi)容提要」當(dāng)中國(guó)由一個(gè)冷戰(zhàn)時(shí)期的新興國(guó)家演變?yōu)楹罄鋺?zhàn)時(shí)期的崛起中大國(guó)時(shí)，美國(guó)的中國(guó)外交政策研究領(lǐng)域經(jīng)歷了許多變化。以1989年為分界點(diǎn)，作者考察了該領(lǐng)域在中國(guó)國(guó)際政治角色變換這一背景下新的研究議程。新的研究議程包括國(guó)內(nèi)因素、中國(guó)與其他大國(guó)的關(guān)系、多邊外交以及臺(tái)灣問(wèn)題等。作者指出，盡管新的研究議程已經(jīng)出現(xiàn)，但美國(guó)的中國(guó)外交政策研究領(lǐng)域中仍存在著一種內(nèi)在的延續(xù)性。這種內(nèi)在的延續(xù)性表明了對(duì)中國(guó)國(guó)際行為進(jìn)行比較研究、把中國(guó)外交政策研究并入到國(guó)際政治這個(gè)更大學(xué)科中去的潛在價(jià)值。

　　「關(guān)鍵詞」冷戰(zhàn)；
中國(guó)的崛起；
中國(guó)外交政策研究；
變化；
延續(xù)

　　自從1949年以來(lái)，美國(guó)的中國(guó)外交政策研究領(lǐng)域已經(jīng)經(jīng)歷了多次轉(zhuǎn)變。與此同時(shí)，中國(guó)在世界事務(wù)中的角色也發(fā)生了改變。它從一個(gè)冷戰(zhàn)時(shí)期的新興國(guó)家，發(fā)展為一個(gè)后冷戰(zhàn)時(shí)期的崛起中大國(guó)，并為維護(hù)國(guó)際現(xiàn)狀做出了巨大貢獻(xiàn)。相應(yīng)地，由于學(xué)者們盡力與一系列新的智識(shí)挑戰(zhàn)（這是由變化中的中國(guó)所引起的）保持同步，對(duì)中國(guó)外交政策的學(xué)術(shù)研究也經(jīng)歷了類(lèi)似發(fā)展。但是，這種發(fā)展仍保持了以前的智識(shí)傳統(tǒng)。掌握這種持久研究議程的一個(gè)方法是對(duì)冷戰(zhàn)時(shí)期的研究?jī)A向與冷戰(zhàn)結(jié)束以后的研究?jī)A向進(jìn)行比較。在進(jìn)行這種比較時(shí)，我們除了能夠觀(guān)察到該領(lǐng)域的研究議程所發(fā)生的變化外，還能看到與先前的議程和更一般意義上的國(guó)際關(guān)系外交政策研究領(lǐng)域相比，有多少變化保留了相當(dāng)大的延續(xù)性。正是這種延續(xù)性，構(gòu)成了對(duì)中國(guó)外交政策進(jìn)行研究的基礎(chǔ)。

　　一、中國(guó)決策的政治學(xué)

　　關(guān)于中國(guó)決策政治學(xué)方面的文獻(xiàn)覆蓋甚廣，但無(wú)論涉及哪一方面，國(guó)內(nèi)因素在何種程度上決定外交政策始終是學(xué)者們關(guān)注的中心問(wèn)題。

　　在冷戰(zhàn)時(shí)期的決策研究中，一些成果通過(guò)論證后認(rèn)為，中國(guó)精英間的政治斗爭(zhēng)結(jié)果從根本上影響了中國(guó)的戰(zhàn)略姿態(tài)，因?yàn)檫@些精英階層的不同成員常常持有不同的外交政策傾向。

　　例如，邁克爾。葉胡達(dá)（Michael Yahuda）、梅爾文。格托夫（Melvin Gurtov ）、何漢理（Harry Harding ）、烏里。拉安南（Uri Raanan）和唐納德。扎戈里亞（Donald Zagoria）等人關(guān)于"國(guó)內(nèi)－國(guó)際"聯(lián)系的早期作品①「Michael Yahuda，"Kremlinology and the ChineseStrategic Debate，1965-1966，"The China Quarterly ，No.49，January/March 1972；
Melvin Gurtov and Harry Harding，The Purge of Lo Jui-Ching：The Politics ofChinese Strategic Planning，R-548-PR，Santa Monica ，CA ：The Rand Corporation，1971；
Uri Raanan ，"Peking"s Foreign Policy "Debate ，"1965-1966，"in TangTsou，ed.，China in Crisis，Vol.2：China"s Policies in Asia and America"s Alternatives，Chicago ：University of Chicago Press，1968；
Donald S.Zagoria，Vietnam Triangle：Moscow /Peking /Hanoi，NY ：Pegasus，1967.」都發(fā)現(xiàn)了中國(guó)國(guó)內(nèi)政治有顯著改變其戰(zhàn)略關(guān)系的潛力。具體的研究成果包括托馬斯。高特列伯（Thomas Gottlieb ）和高龍江（John W.Garver ）對(duì)20世紀(jì)70年代初中國(guó)對(duì)蘇、對(duì)美政策的國(guó)內(nèi)根源分析②「John Garver，China"s Decision for Rapprochement with the United States ，1968-1971，Boulder，CO：Westview Press ，1982；
Thomas M.Gottlieb ，Chinese Foreign Policy Factionalismand the Origins of the Strategic Triangle ，R-1902-NA ，Santa Monica ，CA ：TheRand Corporation，1977.」、李侃如（Kenneth Lieberthal）和何漢理對(duì)中國(guó)與超級(jí)大國(guó)關(guān)系的分析③「Kenneth Lieberthal，Sino-Soviet Conflict in the 1970s：Its Evolutionand Implications for the Strategic Triangle ，R-2342-NA ，Santa Monica ，CA ：The Rand Corporation，1978；
Kenneth Lieberthal ，"The Foreign Policy Debatein Peking as Seen through Allegorical Articles，1973-1976，"The China Quarterly，No.71，September 1977；
Harry Harding，"The Domestic Politics of China"s GlobalPosture ，1973-1978，"in Thomas Fingar，ed.，China"s Quest for Independence：Policy Evolution in the 1970s，Boulder，CO ：Westview Press ，1980.」以及韓林（Carol Hamrin）對(duì)鄧小平時(shí)代中國(guó)安全政策的研究等。④「Carol Hamrin，"Competing"Policy Packages"in Post-Mao China ，"Asian Survey，Vol.XXIV ，No.5，May 1984；
Carol Hamrin ，"China Reassesses the Superpowers，"Pacific Affairs ，Vol.56，No.2，Summer 1983.」

　　冷戰(zhàn)結(jié)束后，國(guó)內(nèi)政治和外交政策之間的相互影響繼續(xù)體現(xiàn)在對(duì)中國(guó)外交政策的研究之中，但焦點(diǎn)已轉(zhuǎn)移到民族主義對(duì)外交政策的影響上來(lái)。許多研究集中關(guān)注中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)層在對(duì)外交往中如何爭(zhēng)取民族主義合法性。⑤「Zhai Suisheng ，A Nation-State by Construction：Dynamics of Modern Chinese Nationalism ，Palo Alto，CA ：Stanford UniversityPress ，2004；
Allen S.Whiting ，"Chinese Nationalism and Foreign Policy afterDeng，"China Quarterly ，No.142，June 1995.」

　　一種頗有趣味的研究路徑則考察了自主性公眾輿論，特別是大眾民族主義在中國(guó)外交政策中的作用。

　　民主政治在外交政策中的角色是另一個(gè)研究重點(diǎn)，其研究路徑主要是關(guān)注決策過(guò)程和外交政策機(jī)構(gòu)。這方面的作品以鮑大可早期所使用的訪(fǎng)談法為基礎(chǔ)，考察了各種機(jī)構(gòu)在中國(guó)外交決策過(guò)程中的作用，⑥「David L.Shambaugh，"China"s National Security ResearchBureaucracy ，"The China Quarterly ，No.110，June 1987；
David L.Shambaugh ，Beautiful Imperialist ：China Perceives America，1972-1990，Princeton，NJ ：Princeton University Press，1991.」因?yàn)橹袊?guó)外交政策制定機(jī)構(gòu)對(duì)外國(guó)學(xué)者來(lái)說(shuō)變得更易于接近，這方面的研究對(duì)包括軍隊(duì)、公共安全機(jī)構(gòu)、大學(xué)和思想庫(kù)在內(nèi)的機(jī)構(gòu)在中國(guó)外交決策過(guò)程中所扮演的角色進(jìn)行了更加細(xì)致的觀(guān)察。⑦「Lu Ning ，"The Central Leadership，Supraministry Coordinating Bodies ，State Council Ministries and Party Departments，"in David M.Lampton ，ed.，The Making of Chinese Foreign and Security Policy，pp.39-60.」《中國(guó)季刊》（The China Quarterly ）在2002年9月就這個(gè)主題出版了一個(gè)專(zhuān)刊。以埃利斯。喬菲（Ellis Joffee）的早期作品為基礎(chǔ)，張?zhí)┟鳌⑦~克爾。史文（MichaelSwaine）和沈大偉（David Shambaugh ）都著有關(guān)于中國(guó)人民解放軍在中國(guó)外交政策制定過(guò)程中所扮演角色的作品。①「Tai Ming Cheung ，"The Influence of the Gun：China"sMilitary Commission and Its Relationship with Military，Party ，and State Decision-MakingSystems ，"in David M.Lampton ，ed.，The Making of Chinese Foreign and SecurityPolicy，2001；
Michael Swaine ，The Role of the Chinese Military in NationalSecurity Policymaking ，Santa Monica，CA ：RAND ，1996；
David Shambaugh，ModernizingChina"s Military：Progress ，Problems ，and Prospects，Berkeley ，CA ：Universityof California Press ，2002.」

　　二、中國(guó)政策與戰(zhàn)略的一致性

　　與目前贊成政治不穩(wěn)定、外交政策機(jī)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)和社會(huì)發(fā)展在中國(guó)外交政策變革中的重要性的議程相反，一個(gè)替代性研究議程傾向于將這種重要性降到最小程度。對(duì)這些學(xué)者來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)政治變化不能被忽視，但他們強(qiáng)調(diào)中國(guó)外交政策制定中的延續(xù)性。例如，托馬斯。芬格（Thomas Fingar ）強(qiáng)調(diào)，整個(gè)20世紀(jì)70年代，中國(guó)與超級(jí)大國(guó)之間國(guó)際環(huán)境的穩(wěn)定性確保了中國(guó)在國(guó)內(nèi)發(fā)展計(jì)劃和安全政策方面的基本延續(xù)性。②「Thomas Fingar ，"DomesticPolicy and the Quest for Independence ，"in Thomas Fingar，ed.，China"s Questfor Independence：Policy Evolution in the 1970s，1980.」陸伯彬（Robert S.Ross ）則認(rèn)為，國(guó)內(nèi)反對(duì)力量影響安全政策的程度是由中國(guó)的國(guó)際環(huán)境所決定的。③「RobertS.Ross ，"From Lin Biao to Deng Xiaoping：Elite Instability and China"s U.S.Policy，"The China Quarterly ，No.188，June 1989.」艾倫。懷廷④「Allen S.Whiting，"Chinese Domestic Politics and Foreign Policy in the 1970s，"Michigan Papers inChinese Studies ，No.36，Ann Arbor，MI ：Center for Chinese Studies ，Universityof Michigan ，1979.」和喬納森。波拉克（Jonathan Pollack）的作品亦可歸入這一類(lèi)型。⑤「Paul Godwin ，"Soldiers and Statesmen in Conflict，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　"in Samuel Kim ，Chinaand the World ：Chinese Foreign Policy in the Post-Mao Era ，Boulder，CO ：WestviewPress ，1984；
Jonathan Pollack ，The Sino-Soviet Rivalry and the Chinese SecurityDebate，Santa Monica ，CA ：The Rand Corporation ，1982.」

　　當(dāng)學(xué)者們提出有關(guān)決策研究的新的概念路徑并更多地接觸中國(guó)社會(huì)時(shí)，關(guān)于中國(guó)政策制定中的國(guó)內(nèi)因素的研究變得多了起來(lái)。但是，國(guó)內(nèi)政治影響中國(guó)外交政策的程度仍是一個(gè)有爭(zhēng)議的話(huà)題。許多學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)在一些關(guān)鍵問(wèn)題上的政策仍是政治精英們的保留舞臺(tái)，他們決策時(shí)相對(duì)較少受到國(guó)內(nèi)政治的限制。例如，華安瀾（Alan Wachman）強(qiáng)調(diào)，在中國(guó)的臺(tái)灣政策中，持久的戰(zhàn)略因素比中國(guó)變化的國(guó)內(nèi)政治條件更加重要。⑥「Alan Wachman，WhyTaiwan？A Geo-Strategic Perspective on the PRC"s Quest for Territorial Integrity，Palo Alto，CA ：Stanford University Press，forthcoming 2006.」陸伯彬也做出了類(lèi)似論證，認(rèn)為中國(guó)臺(tái)灣政策的變化反映的是中國(guó)國(guó)際環(huán)境的變化，而不是民族主義或精英間的政治沖突。⑦「Michael Swaine，"Chinese Decision-Making Regarding Taiwan，1979-2000，"in Lampton，ed.，The Making of Chinese Foreign and Security Policy，2001；
Robert S.Ross，"The 1995-1996Taiwan Strait Confront ation ：Coercion，Credibility，and Use of Force，"International Security，Vol.25，No.2，F(xiàn)all 2000.」

　　在關(guān)于中國(guó)對(duì)鄰邦政策的研究中，也有對(duì)戰(zhàn)略連貫性的類(lèi)似強(qiáng)調(diào)。艾弗里。格爾斯坦（Avery Goldstein ）研究了中國(guó)對(duì)朝鮮半島沖突的政策，強(qiáng)調(diào)了中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人制定政策時(shí)主要考慮了對(duì)美關(guān)系這一戰(zhàn)略背景。①「Avery Goldstein ，"Across the Yalu ：China"sInterests and the Korean Peninsula in a Changing World，"in Alastair Iain Johnstonand Robert S.Ross，eds.，New Directions in the Study of China"s Foreign Policy，2006.」其他學(xué)者則將民族主義在中國(guó)對(duì)日政策中的作用降到最小，他們還認(rèn)為，與其他東亞國(guó)家的精英相反，中國(guó)精英能更好地在國(guó)家外交政策優(yōu)先這一背景下制定政策。埃里卡·斯瑞克。唐斯（Erica Strecker Downs）和菲利普。C.桑德斯（Phillip C.Saunders ）就持這樣的觀(guān)點(diǎn)。②「Phillip Saunders and Erica Streka-Downs ，"Legitimacy andthe Limits of Nationalism ：China and the Diaoyu Islands ，"International Security，Vol.23，No.2，Winter 1998/1999.」

　　三、對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的政治學(xué)

　　當(dāng)對(duì)中國(guó)安全政策國(guó)內(nèi)根源的重要性存在爭(zhēng)論的時(shí)候，在國(guó)內(nèi)政治對(duì)中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略發(fā)展的影響方面則很少有學(xué)術(shù)上的分歧。以米歇爾。奧克森伯格（Michel Oksenberg）和史蒂夫。格爾斯坦（Steven Goldstein）1974年一篇重要的文章為起點(diǎn)，③「Michel Oksenbergand Steven Goldstein，"The Chinese Political Spectrum，"Problems of Communism ，No.2，March/April 1974.」學(xué)者們開(kāi)始對(duì)中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策的政治學(xué)進(jìn)行更細(xì)致的研究。

　　在中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)安全政策的討論方面，可得到的證據(jù)有限。與此相反，在20世紀(jì)70、80年代，中國(guó)的媒體充分展現(xiàn)了中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略中國(guó)際貿(mào)易和資本的角色的不同認(rèn)識(shí)。以此為基礎(chǔ)，安。芬威克（Ann Fenwick ）證明了存在對(duì)中國(guó)日漸卷入國(guó)際經(jīng)濟(jì)的激進(jìn)批評(píng)，并對(duì)1976年的"批鄧"運(yùn)動(dòng)等對(duì)中國(guó)貿(mào)易政策的影響進(jìn)行了考察。④「Ann Fenwick ，"Chinese Foreign Trade Policy and the Campaign against Deng Xiaoping，"in ThomasFingar，ed.，China"s Quest for Independence ，1980.」

　　與這種路徑相關(guān)的最近和最重要的作品之一涉及了中國(guó)開(kāi)放政策演變的國(guó)內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)狀況。李侃如考察了中國(guó)和先進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體之間日漸增加的貿(mào)易對(duì)不同國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)的影響結(jié)果，認(rèn)為存在"全方位現(xiàn)代主義者"和"有選擇的現(xiàn)代主義者"之間的斗爭(zhēng)。謝淑麗（Susan Shirk）的作品則探討了以利益為基礎(chǔ)的社會(huì)機(jī)構(gòu)聯(lián)盟的重要性，揭示出作為資金競(jìng)爭(zhēng)和開(kāi)放戰(zhàn)略發(fā)展步伐中的相對(duì)"失利者"的行為，重工業(yè)部門(mén)和相對(duì)落后的內(nèi)陸省份通過(guò)竭力干預(yù)對(duì)外經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的完全執(zhí)行來(lái)保護(hù)它們的利益；
而開(kāi)放戰(zhàn)略的成功執(zhí)行則有賴(lài)于由不同出口行業(yè)和沿海省份組成的聯(lián)盟的影響力，這個(gè)聯(lián)盟在開(kāi)放政策中有著自己的利害關(guān)系。⑤「KennethLieberthal，"Domestic Politics and Foreign Policy ，"in Harry Harding，ed.，China"sForeign Relations in the 1980s，New Haven，CT ：Yale University Press，1984；
Susan Shirk，"The Domestic Political Dimensions of China"s Foreign EconomicRelations ，"in Samuel Kim ，ed.，China and the World，1984.」

　　當(dāng)中國(guó)從以意識(shí)形態(tài)為基礎(chǔ)的自力更生轉(zhuǎn)到參與全球經(jīng)濟(jì)秩序中來(lái)時(shí)，研究主要關(guān)注傳統(tǒng)的利益集團(tuán)政治對(duì)中國(guó)政策制定的影響。包瑞嘉（Richard Baum）和傅士卓（Joseph Fewsmith）的作品聚焦于20世紀(jì)90年代中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策改革演變的國(guó)內(nèi)政治學(xué)，分析了中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制中"勝利者"和"失敗者"的角色�，敻覃愄�。皮爾森（Margaret Pearson）研究了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易部門(mén)對(duì)貿(mào)易政策的影響，指出在推進(jìn)開(kāi)放政策的過(guò)程中出現(xiàn)了利益集團(tuán)。①「Margaret M.Pearson ，China"s New Business Elite ：The Political Consequencesof Economic Reform，Berkeley，CA ：University of California Press ，1997.」崔大偉（David Zweig ）的作品則考察了開(kāi)放政策是怎樣為中國(guó)創(chuàng)造參與國(guó)際交易的動(dòng)力的，這一過(guò)程又促進(jìn)了致力于推進(jìn)中國(guó)與全球秩序一體化的利益集團(tuán)的發(fā)展。②「David Zweig ，Internationalizing China：Domestic Interests and Global Linkages ，Ithaca ，NY：Cornell University Press ，2002.」托馬斯。穆?tīng)枺═homas Moore）也進(jìn)行了類(lèi)似研究。③「Thomas G.Moore ，China in the World Market：Chinese Industry and InternationalSources of Reform in the Post-Mao Era ，New York ：Cambridge University Press ，2002.」

　　中國(guó)加入世界貿(mào)易組織的政治學(xué)提供了一個(gè)了解中國(guó)經(jīng)濟(jì)政策政治學(xué)的窗口。傅士卓的研究關(guān)注中國(guó)在加入世界貿(mào)易組織方面的國(guó)內(nèi)討論如何反映了不同工業(yè)部門(mén)間的競(jìng)爭(zhēng)利益以及貿(mào)易政策上的最終一致意見(jiàn)的形成。④「Joseph Fewsmith ，"The Political and SocialImplications of China"s Accession to the WTO，"The China Quarterly ，No.167，2001.」瑪格麗特。皮爾森關(guān)于中國(guó)在世貿(mào)組織中行為的文章則聚焦于競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)與中國(guó)更廣泛的經(jīng)濟(jì)發(fā)展利益之間的互動(dòng)以及這種互動(dòng)對(duì)中國(guó)在世貿(mào)組織貿(mào)易自由化談判方面政策的影響。⑤「Margaret Pearson，"China in Geneva ：Lessons from China"sEarly Years in the World Trade Organization ，"in Alastair Iain Johnston and RobertS.Ross ，eds.，New Directions in the Study of China"s Foreign Policy，2006.」

　　此外，學(xué)者們還對(duì)中國(guó)對(duì)外雙邊經(jīng)濟(jì)政策的國(guó)內(nèi)政治學(xué)進(jìn)行了研究。

　　四、中國(guó)和大國(guó)：國(guó)際的視角

　　與對(duì)國(guó)內(nèi)政治和機(jī)構(gòu)的關(guān)注相反，關(guān)于中國(guó)安全政策的許多成果強(qiáng)調(diào)中國(guó)外交政策的國(guó)際根源。這方面的文獻(xiàn)認(rèn)為中國(guó)外交政策旨在一種不利的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)安全，在該環(huán)境中，中國(guó)的選擇嚴(yán)重受限于它難以控制的國(guó)際條件。從這種戰(zhàn)略視角出發(fā)，有的作品指出，中國(guó)安全政策源于其安全環(huán)境，而其安全環(huán)境的變化又源于超級(jí)大國(guó)間均勢(shì)的轉(zhuǎn)移。⑥「Robert Sutter，Chinese Foreign Policy：Developments after Mao ，NY ：Praeger Publishers ，1986.也可參見(jiàn)薩特采用這種視角寫(xiě)成的關(guān)于中美關(guān)系的作品，Robert Sutter，China Watch：Toward Sino-American Reconciliation ，Baltimore：Johns Hopkins University Press，1978.」

　　邁克爾·厄-奎恩（Michael Ng-Quinn）的作品著重描述了兩極對(duì)中國(guó)的影響。他強(qiáng)調(diào)中國(guó)不是一個(gè)超級(jí)大國(guó)，在中國(guó)和超級(jí)大國(guó)之間不存在三角關(guān)系；
他還認(rèn)為，1949年以來(lái)的中國(guó)行為體現(xiàn)出巨大的延續(xù)性，這反映了超級(jí)大國(guó)所構(gòu)成的兩極的穩(wěn)定性。①「Michael Ng-Quinn，"The Analytic Study of Chinese Foreign Policy ，"International Studies Quarterly，Vol.27，No.2，June 1983；
Michael Ng-Quinn ，"International Systemic Constraintson Chinese Foreign Policy ，"in Samuel Kim ，ed.，China and the World，1984.」

　　包括羅德明（Lowell Dittmer）、班寧·加雷特（Banning Garrett ）、葛萊儀（BonnieGlaser）、喬納森·波拉克、陸伯彬和弗朗茲·舒曼（Franz Schurmann ）在內(nèi)的其他作者則認(rèn)為，中國(guó)的潛在超級(jí)大國(guó)地位和其當(dāng)前的地區(qū)權(quán)威、幅員以及軍事力量賦予它在世界二等大國(guó)中以獨(dú)特地位。變化中的美蘇之間、美蘇和中國(guó)之間的關(guān)系構(gòu)成了中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人賴(lài)以評(píng)估其安全形勢(shì)的環(huán)境。②「Lowell Dittmer，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　"The Strategic Triangle：An Elementary Game-TheoreticalAnalysis，"World Politics，Vol.XXXIII，No.4July 1981；
Banning Garrett and BonnieGlaser，War and Peace：The Views for Moscow and Beijing ，Berkeley ，Ca ：Instituteof International Studies University of California ，1984；
Jonathan Pollack ，The Lessons of Coalition Politics ：Sino-American Security Relations ，R-3133-AF，Santa Monica，CA ：The Rand Corporation ，1984；
Robert S.Ross ，"InternationalBargaining and Domestic Politics：Conflict in U.S.-China Relations since 1972，"World Politics，Vol.XXXVIII，No.2，January 1986；
Robert S.Ross ，"ChinaLearns to Compromise：Change in U.S.-China Relations ，1982-1984，"China Quarterly，No.128，December 1991；
Franz Schurmann，The Logic of World Power ，NY ：PantheonBooks ，1974.」

　　另一類(lèi)文獻(xiàn)探究了中國(guó)對(duì)外雙邊關(guān)系中的動(dòng)力問(wèn)題。蘇馳的作品分析了蘇聯(lián)和中國(guó)態(tài)度的互動(dòng)，李基京對(duì)中日關(guān)系進(jìn)行了類(lèi)似研究，陸伯彬則通過(guò)考察中國(guó)和美國(guó)談判政策的根源及互動(dòng)，分析了20世紀(jì)70、80年代美中協(xié)商的動(dòng)力問(wèn)題。③「Su Chi，"China and the SovietUnion ："Principled，Salutary ，and Tempered"Management of Conflict ，"in SamuelKim ，ed.，China and the World，1984；
Chae Jin-Lee ，Japan Faces China：Politicaland Economic Relations in the Postwar Era ，Baltimore，MD ：Johns Hopkins UniversityPress ，1976；
Chae Jin-Lee ，China and Japan：New Economic Diplomacy ，PaloAlto，CA ：Stanford University Press，1984；
Robert S.Ross ，Managing U.S.-ChinaCooperation ：Negotiation and Compromise during the Cold War ，forthcoming.」

　　在后冷戰(zhàn)時(shí)代，研究議程從對(duì)中國(guó)在兩個(gè)超級(jí)大國(guó)之間擺動(dòng)的研究轉(zhuǎn)向?qū)χ袊?guó)應(yīng)對(duì)美國(guó)主導(dǎo)下的"單極"戰(zhàn)略和中國(guó)如何管理自己崛起的研究。貝茲。吉爾（Bates Gill）、艾弗里。格爾斯坦和鄧勇的研究強(qiáng)調(diào)，中國(guó)意識(shí)到廣泛存在的、對(duì)其日漸增長(zhǎng)能力的疑慮能夠破壞其安全，它開(kāi)展了相應(yīng)的外交努力來(lái)緩和這種疑慮。④「Bates Gill，Rising Star：China"sNew Security Diplomacy and Its Challenges and Opportunities for the United States，Washington ，D.C.：Brookings Institution，forthcoming；
Avery Goldstein，Risingto the Challenge：China"s Grand Strategy and International Security，Palo Alto，CA：Stanford University Press，2005；
Yong Deng，"Reputation and the SecurityDilemma ：China Reacts to the China Threat Theory，"in Alastair Iain Johnstonand Robert S.Ross，eds.，New Directions in the Study of China"s Foreign Policy，2006.」

　　另有學(xué)者注意到，把和平的國(guó)際環(huán)境作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展先決條件是中國(guó)的利益，這種利益鼓勵(lì)中國(guó)對(duì)美國(guó)采取一種安撫性政策。⑤「Robert Sutter ，"Bush Administration Policytoward Beijing and Taipei ，"Journal of Contemporary China ，Vol.12，No.36，August2003.」埃文。馬德里奧（Evan Maderio）則考察了中國(guó)在限制自身核武器技術(shù)和彈道導(dǎo)彈系統(tǒng)出口方面增加與美國(guó)合作的根源。⑥「Evan Medeiros ，Shaping Chinese Foreign Policy：The Evolution of Chinese Policies on WMD Nonproliferation and the Role of U.S.Policy，1980-2004，Palo Alto，CA ：Stanford University Press，2006.」還有一些研究同樣強(qiáng)調(diào)，中國(guó)一直在為避免同美國(guó)的緊張關(guān)系升級(jí)而努力。①「Avery Goldstein ，"Across the Yalu：China"s Interests and the Korean Peninsula in a Changing World，"in Alastair Iain Johnston and Robert S.Ross ，eds.，New Directions in theStudy of China"s Foreign Policy ，2006.」

　　此外，學(xué)者們考慮了中國(guó)崛起導(dǎo)致美中在安全問(wèn)題上關(guān)系緊張的可能性以及可能發(fā)生的戰(zhàn)爭(zhēng)。江憶恩考察了中國(guó)在全球和地區(qū)機(jī)構(gòu)與制度方面的高級(jí)別參與，強(qiáng)調(diào)中國(guó)是一個(gè)相對(duì)的"現(xiàn)狀國(guó)家"，認(rèn)為一個(gè)更強(qiáng)大的中國(guó)應(yīng)該會(huì)減少世界不穩(wěn)定的可能性。②「Alastair IainJohnston，"Is China a Status Quo Power ？"International Security，Vol.27，No.4，Spring 2003.」包括艾弗里。格爾斯坦、陸伯彬和貝茲。吉爾在內(nèi)的其他學(xué)者則關(guān)注中國(guó)的長(zhǎng)期軍事能力。他們認(rèn)為，對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)美國(guó)軍事優(yōu)勢(shì)的能力的長(zhǎng)期限制，將使中國(guó)崛起給世界秩序帶來(lái)的不穩(wěn)定降到最小。③「Bates Gill and Michael E.O"Hanlon，"China"s HollowMilitary，"The National Interest ，No.56，Summer 1999；
Avery Goldstein，"GreatExpectations：Interpreting China"s Arrival ，"International Security，Vol.22，No.3，Winter 1997/1998；
Robert S.Ross，"The Geography of the Peace：Great PowerStability in Twenty-First Century East Asia ，"International Security，Vol.23，No.4，Spring 1999.」

　　五、作為地區(qū)大國(guó)的中國(guó)

　　冷戰(zhàn)時(shí)期，中國(guó)在維護(hù)地區(qū)穩(wěn)定方面扮演了重要角色。該時(shí)期有關(guān)文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)國(guó)家利益在決定中國(guó)地區(qū)政策中的重要性。這方面最有影響的是范乃思（Peter Van Ness）關(guān)于中國(guó)支持民族解放運(yùn)動(dòng)的早期作品。④「Peter Van Ness，Revolution and Chinese Foreign Policy：Peking"s Support for Wars of National Liberation ，Berkeley，CA ：Universityof California Press ，1970.」關(guān)注中國(guó)的亞洲鄰居的學(xué)者還強(qiáng)調(diào)威脅認(rèn)知在中國(guó)政策形成中的角色。陶涵（Jay Taylor）、戴維。莫金戈（David Mozingo ）、托馬斯。羅賓遜（Thomas Robinson ）等人關(guān)于中國(guó)1973年之前的越南政策的作品，梅爾文。格托夫關(guān)于20世紀(jì)60年代中國(guó)對(duì)緬甸、泰國(guó)和柬埔寨政策的作品都屬此類(lèi)。⑤「Melvin Gurtov ，Chinaand Southeast Asia-The Politics of Survival，Baltimore，MD ：Johns Hopkins UniversityPress ，1971；
David Mozingo and Thomas Robinson，Lin Biao on People"s War ：China Takes a Second Look at Vietnam，RM-4814-PR ，Santa Monica ，CA ：The RandCorporation ，1965；
Jay Taylor ，China and Southeast Asia ：Peking"s Relationswith Revolutionary Movements，NY ：Praeger Publishers ，1976.」類(lèi)似的觀(guān)點(diǎn)還出現(xiàn)在李基京關(guān)于中國(guó)從1949年到20世紀(jì)70年代早期對(duì)日政策的研究中。⑥「Chae-Jin Lee，Japan Faces China ：Political and Economic Relations in the Postwar Era，Baltimore，MD：Johns Hopkins University Press 1976；
Chae-Jin Lee ，China and Japan：NewEconomic Diplomacy，Palo Alto，CA ：Hoover Institution Press，1984.」

　　中國(guó)的國(guó)內(nèi)政治在毛澤東逝世后發(fā)生了重大變化，中國(guó)同超級(jí)大國(guó)的關(guān)系也改變了，中國(guó)對(duì)其鄰居的態(tài)度也相應(yīng)發(fā)生了改變。史蒂夫·雷邁（Steven Levine ）指出，中國(guó)在20世紀(jì)70年代末和80年代初將全球視角置于地區(qū)問(wèn)題之上，使"反蘇"成為它亞洲政策的基礎(chǔ)。

　　尤金·勞森（Eugene Lawson ）也發(fā)現(xiàn)，早在20世紀(jì)60年代，中國(guó)就擔(dān)心蘇聯(lián)插手中越關(guān)系。陸伯彬考察了中國(guó)在1975年西貢被攻陷后的越南政策，認(rèn)為中國(guó)盡力使用各種政策工具來(lái)降低越南同蘇聯(lián)合作的動(dòng)機(jī)。當(dāng)蘇越安全關(guān)系拓展以后，中國(guó)對(duì)越南的敵意增加了。①「Eugene Lawson ，The Sino-Vietnamese Conflict ，NY ：Praeger Publishers ，1984；
Steven I.Levine ，"China in Asia ：The PRC as a Regional Power，"in HarryHarding ，ed.，China"s Foreign Relations in the 1980s ，1984；
Robert S.Ross，The Indochina Tangle ，China"s Vietnam Policy ，1975-1979，NY ：Columbia UniversityPress ，1988.」關(guān)于中國(guó)對(duì)南亞和東南亞國(guó)家政策的研究成果也認(rèn)同這種觀(guān)點(diǎn)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　�、凇窪avidMozingo ，Chinese Policy toward Indonesia，1949-1967，Ithaca ，NY ：CornellUniversity Press，1976.關(guān)于中印關(guān)系，參見(jiàn)John W.Garver ，"The Indian Factor inRecent Sino-Soviet Relations，"The China Quarterly ，No.125，March 1991.韋茨伯格是中巴關(guān)系方面最有見(jiàn)識(shí)的學(xué)者。例如，可參見(jiàn)：Yaacov Vertzberger，"The PoliticalEconomy of Sino-Pakistani Relations ：Trade and Aid，1963-1982，"Asian Survey，Vol.XXIII ，No.5，May 1983.」

　　冷戰(zhàn)之后，在一個(gè)中國(guó)崛起的時(shí)代，學(xué)者們關(guān)注的是一個(gè)更加強(qiáng)大和自信的中國(guó)怎樣對(duì)待它的鄰居以及它的鄰居對(duì)中國(guó)在東亞政治中影響的擴(kuò)大做出何種反應(yīng)。在安全領(lǐng)域，隨著蘇聯(lián)的崩潰和它從中南半島的撤退，中國(guó)早在1989年就開(kāi)始成為"崛起中大國(guó)".邁克爾。利弗（Michael Leifer）考察了這種轉(zhuǎn)變以及中國(guó)在中南半島日漸增長(zhǎng)的存在對(duì)中越關(guān)系的影響。③「Michael Leifer，"Vietnam"s Foreign Policy in the Post-Soviet Era ：Copingwith Vulnerability，"in Robert S.Ross ，ed.，East Asia in Transition：Towarda New Regional Order，Armonk ，NY ：M.S.Sharpe，1995.」錢(qián)明�。∕ichael Chambers）

　　關(guān)于泰國(guó)的作品和維克托·查（Victor Cha）關(guān)于韓國(guó)的作品考察了中國(guó)崛起是如何迫使這些國(guó)家在美中均勢(shì)轉(zhuǎn)換這一背景下調(diào)整自己的外交政策的。④「Michael R.Chambers ，"The Chinese and the Thais are Brothers ：The Evolution of the Sino-Thai Friendship，"Journal of Contemporary China ，Vol.14，No.45，November 2005；
Victor Cha ，"Engaging China ：The View from Korea，"in Alastair Iain Johnston and Robert S.Ross，eds.，Engaging China ：The Management of an Emerging Power，New York：Routledge，1999.」

　　沈大偉強(qiáng)調(diào)，中國(guó)的崛起受到了東亞國(guó)家的歡迎，作為對(duì)中國(guó)機(jī)敏外交的反應(yīng)，這些國(guó)家渴望擴(kuò)展同中國(guó)的合作。⑤「David Shambaugh ，"China Engages Asia：Reshaping theRegional Order，"International Security，Vo l.29，No.3，Winter 2004/2005.」戴維�？担―avid Kang）也做出了類(lèi)似的論證，他認(rèn)為中國(guó)的崛起有利于當(dāng)?shù)貒?guó)家向中國(guó)傾斜，因?yàn)閬喼尬幕瘍A心于等級(jí)式秩序。⑥「David Kang，"Hierarchy ，Balancing，and EmpiricalPuzzles in Asian International Relations，"International Security，Vol.28，No.3，Winter 2004.」

　　中國(guó)崛起的地區(qū)政治經(jīng)濟(jì)狀況需要引起更多注意。到21世紀(jì)第一年的時(shí)候，中國(guó)就已取代了美國(guó)作為所有東亞國(guó)家的"增長(zhǎng)引擎"的地位，并成為包括日本、韓國(guó)和新加坡在內(nèi)的地區(qū)主要經(jīng)濟(jì)體的首要出口市場(chǎng)。但是，關(guān)于這些趨勢(shì)對(duì)中國(guó)地區(qū)政治角色的意義一直少有研究。例如，中國(guó)是否一直在使用其經(jīng)濟(jì)影響促進(jìn)其政治目標(biāo)？中國(guó)是否在盡力使用其增長(zhǎng)的市場(chǎng)權(quán)力來(lái)迫使其經(jīng)濟(jì)伙伴做出貿(mào)易讓步？除了鄭在浩（Jae Ho Chung）的文章是一個(gè)例外之外，對(duì)中國(guó)在諸如與韓國(guó)的"大蒜戰(zhàn)"、與日本的"蘑菇戰(zhàn)"這樣的貿(mào)易爭(zhēng)端中的行為，一直極少有人注意。⑦「Jae Ho Chung，"From a Special Relationship to a Normal Partnership？Interpreting the "Garlic Battle"in Sino-South Korean Relations ，"PacificAffairs ，Vol.74，No.3，F(xiàn)all 2001.」

　　六、中國(guó)和多邊機(jī)構(gòu)

　　整個(gè)冷戰(zhàn)時(shí)期，中國(guó)的孤立和意識(shí)形態(tài)的共同作用使得中國(guó)對(duì)美國(guó)主導(dǎo)下的制度化全球秩序的參與降到最小程度。金淳基（Samuel Kim）論述中國(guó)對(duì)世界秩序原則的態(tài)度和20世紀(jì)70年代中國(guó)在聯(lián)合國(guó)外交的重要作品有助于我們對(duì)中國(guó)在多邊機(jī)構(gòu)中的角色的理解。①「SamuelS.Kim，China，the United Nations ，and World Order，Princeton，NJ ：PrincetonUniversity Press，1979.」但是，自從20世紀(jì)80年代末期起，中國(guó)成為了一個(gè)眾多全球和地區(qū)多邊組織的積極參與者。

　　伴隨著這種發(fā)展，研究界更廣泛地考察了中國(guó)在不同多邊政府間組織中的行為。②「一部重要的早期作品評(píng)估了后毛澤東時(shí)代中國(guó)對(duì)國(guó)際組織不斷擴(kuò)展的參與、中國(guó)與過(guò)去行為之間的對(duì)比及延續(xù)性，參見(jiàn)Samuel S.Kim ，"China"s International Organizational Behaviour，"in Thomas W.Robinson and David Shambaugh，eds.，Chinese Foreign Policy ，1997.」

　　后冷戰(zhàn)時(shí)期的研究一開(kāi)始主要關(guān)注中國(guó)剛剛在世界銀行取得的成員資格和可能在世界貿(mào)易組織取得的成員資格。這方面的重要成果是漢勞德。雅各布森（Harold Jacobson ）和米歇爾。奧克森伯格所進(jìn)行的研究。③「Harold Jacobson and Michel Oksenberg，China andthe IMF ，the World Bank and the GATT，Ann Arbor：University of Michigan Press，1990；
Elizabeth Economy，Michel Oksenberg，eds.，China Joins the World ：Progressand Prospects ，New York ：Council on Foreign Relations Press ，1999.」自那時(shí)起，研究范圍擴(kuò)展到對(duì)中國(guó)在多邊機(jī)構(gòu)中的行為分析�，敻覃愄亍Ｆ�爾森考察了中國(guó)對(duì)各種國(guó)際組織的參與。在安全領(lǐng)域，中國(guó)對(duì)多邊機(jī)構(gòu)的參與也是被考察的對(duì)象。貝茲。吉爾、埃文。馬德里奧和江憶恩都考察了中國(guó)對(duì)國(guó)際軍控體制的接觸及其在多邊軍控機(jī)構(gòu)中的參與。④「Bates Gill，"Two Steps Forward ，One Step Back：The Dynamics of ChineseNonproliferation and Arms Control ，"in David M.Lampton ，ed.，The Making ofChinese Foreign and Security Policy ，2001；
Evan Medeiros，Shaping Chinese ForeignPolicy，2006；
Alastair Iain Johnston ，"Learning Versus Adaptation：ExplainingChange in Chinese Arms Control Policy ，"The China Journal ，No.35，January 1996.」

　　一個(gè)相關(guān)的研究議程考察了中國(guó)對(duì)國(guó)際合作的日漸卷入是如何塑造它對(duì)形成中的全球規(guī)則的政策的，易明（Elizabeth Economy ）的作品就是一例。⑤「Elizabeth Economy ，"TheImpact of International Regimes on Chinese Foreign Policy-Making：Broadening Perspectivesand Policies？But Only to a Point ，"in David M.Lampton ，ed.，The Making ofChinese Foreign and Security Policy ，2001.」江憶恩提出，中國(guó)在多邊機(jī)構(gòu)內(nèi)的"社會(huì)化（socialization ）"使得中國(guó)更有責(zé)任忍受多邊體制對(duì)其外交政策的影響。⑥「AlastairIain Johnston ，"The Myth of the ASEAN Way ：Explaining the Evolution of the ARF，"in Helga Haftendorn ，et al.，Imperfect Unions ：Security Institutions overTime and Space，NY ：Oxford University Press，1999.」艾倫·卡爾森（Allen Carlson）和貝茲·吉爾認(rèn)為，后冷戰(zhàn)時(shí)期中國(guó)對(duì)國(guó)際社會(huì)的參與已經(jīng)影響了中國(guó)對(duì)主權(quán)限制和人道主義干預(yù)合法性的理解。金淳基則探究了中國(guó)參與全球化對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)社會(huì)和國(guó)內(nèi)政治穩(wěn)定的意義。⑦「Allen Carlson ，Unifying China ，Integrating with the World ：TheChinese Approach to Sovereignty during the Reform Era ，Palo Alto，CA ：StanfordUniversity Press，2005；
Allen Carlson，"More Than Just Saying No：China"s EvolvingApproach to Sovereignty and Intervention since Tiananmen，"in Alastair Iain Johnstonand Robert S.Ross，eds.，New Directions in the Study of China"s Foreign Policy，2006；
Samuel Kim ，"Chinese Foreign Policy Faces Globalization Challenges ，"in Alastair Iain Johnston and Robert S.Ross，eds.，New Directions in the Studyof China"s Foreign Policy ，2006.」

　　七、中國(guó)對(duì)武力的使用

　　1989年之前，中國(guó)在冷戰(zhàn)期間對(duì)武力的使用吸引了學(xué)者們的極大注意，學(xué)者們致力于解釋中國(guó)在危機(jī)期間的行為和中國(guó)的參戰(zhàn)動(dòng)機(jī)。通過(guò)諸如梅爾文·格托夫、黃秉沫（Byong-MooHuang ）、托馬斯·羅賓遜、托馬斯·斯托普爾（Thomas Stolper）、艾倫·懷廷等學(xué)者的作品，關(guān)于中國(guó)行為大家形成了一致的看法。①「Melvin Gurtov and Byong-Moo Hwang ，China under Threat：The Politics of Strategy and Diplomacy ，Baltimore ，MD ：Johns Hopkins University Press，1980；
Thomas Robinson，"The Sino-Soviet BorderDispute ：Background，Development，and the March 1969Clashes ，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　"American PoliticalScience Review，Vol.66，1972，pp.1175-1202；
Thomas Stolper ，China，Taiwan，and the Offshore Islands，Armonk ，NY ：M.E.Sharpe ，1985；
Allen S.Whiting，The Chinese Calculus of Deterrence：India and Indochina，Ann Arbor，MI ：Universityof Michigan Press ，1975.」我們認(rèn)識(shí)到，危機(jī)期間中國(guó)致力于避免戰(zhàn)爭(zhēng)，向它的對(duì)手發(fā)出信號(hào)，表明它使用武力的意圖。中國(guó)通過(guò)這樣一種軍事使用方式，以達(dá)到避免危機(jī)快速升級(jí)、迅速去掉危機(jī)"引信"的目的。除了朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)以外，這種方式取得了不同程度的成功。

　　中國(guó)對(duì)使用武力的興趣持續(xù)到后冷戰(zhàn)時(shí)代。因此，當(dāng)關(guān)于中國(guó)后冷戰(zhàn)時(shí)期對(duì)美外交態(tài)勢(shì)的研究強(qiáng)調(diào)中國(guó)的安撫性合作外交時(shí)，關(guān)于中國(guó)武力使用的研究則關(guān)注中國(guó)演進(jìn)的安全政策是如何應(yīng)對(duì)美國(guó)軍事優(yōu)勢(shì)和為戰(zhàn)爭(zhēng)做準(zhǔn)備的。艾弗里·格爾斯坦、貝茲。吉爾和菲利普。C.桑德斯的作品強(qiáng)調(diào)，盡管冷戰(zhàn)和核軍備競(jìng)賽都已結(jié)束，但中國(guó)保留了發(fā)展核能力和新一代洲際彈道導(dǎo)彈系統(tǒng)（ICBMs ）的興趣，以保護(hù)其第二次核打擊能力來(lái)應(yīng)對(duì)美國(guó)這個(gè)強(qiáng)權(quán)。②「Avery Goldstein ，Deterrence and Security in the 21st Century：China，Britain，F(xiàn)rance and the Enduring Legacy of the Nuclear Revolution，Standford：StanfordUniversity Press，2000；
Bates Gill and James Mulvenon，"The Chinese StrategicRocket Forces ：Transition to Credible Deterrence，"in National Intelligence Council，China and Weapons of Mass Destruction ：Implications for the United States ，Washington，D.C.：National Intelligence Council，2000.」江憶恩的研究表明，中國(guó)尋求更有限的核能力，其目的是能夠在局勢(shì)升級(jí)過(guò)程中的不同階段保持威懾。③「Alastair Iain Johnston，"China"s New "Old Thinking"：The Concept of Limited Deterrence，"InternationalSecurity，Vol.20，No.3，Winter 1995/1996，pp.5-42.」在常規(guī)武器層面，學(xué)者考慮了中國(guó)的技術(shù)和資金限制如何抑制了它對(duì)美國(guó)在中國(guó)近海的海上優(yōu)勢(shì)做出反應(yīng)以及如何抑制了它在水下能力方面發(fā)展的能力。④「Bernard D.Cole ，The Great Wall at Sea：China"s Navy Enters the Twenty-First Century，Annapolis：Naval Institute Press，2001；
Lyle Goldstein ，"Undersea Dragons：China"s Maturing Submarine Force ，"International Security，Vol.28，No.4，Spring 2004.」其他研究則主要關(guān)注中國(guó)對(duì)那些能夠大大抵消美國(guó)更先進(jìn)能力的"不對(duì)稱(chēng)戰(zhàn)爭(zhēng)"、低端技術(shù)和便宜技術(shù)的興趣。⑤「Thomas Christensen，"Posing Problems without Catching up ：China"s Rise andChallenges for U.S.Security Policy ，"International Security，Vol.25，No.4，Spring 2000.」

　　臺(tái)灣海峽的沖突促進(jìn)了對(duì)中國(guó)使用武力進(jìn)行研究。在這方面，興趣一直集中在中國(guó)如何發(fā)展和配置其軍事力量以及它如何使用武力來(lái)支持其強(qiáng)制外交和遏制。艾倫。懷廷指出，中國(guó)有意愿采取主動(dòng)實(shí)現(xiàn)其政治目標(biāo)，他還考察了中國(guó)采取遏制、強(qiáng)制外交、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的幾種模式，并評(píng)估了未來(lái)中國(guó)使用武力反對(duì)"臺(tái)獨(dú)"的風(fēng)險(xiǎn)。①「Allen S.Whiting，"China"s Use of Force ，1950-1996，and Taiwan ，"International Security，Vol.26，No.2，F(xiàn)all 2001.」柯慶生則得出結(jié)論說(shuō)，中國(guó)當(dāng)在其領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為扭轉(zhuǎn)不利趨勢(shì)的機(jī)會(huì)正在消失的時(shí)候就會(huì)使用武力。他認(rèn)為，臺(tái)灣地區(qū)不斷發(fā)展的"獨(dú)立"運(yùn)動(dòng)或許會(huì)導(dǎo)致那樣一種形勢(shì)，從而增加了中國(guó)在臺(tái)灣海峽使用武力的可能性。②「Thomas J.Christensen ，"Windowsand War ：Trend Analysis and China"s Use of Force，"in Alastair Iain Johnstonand Robert S.Ross，eds.，New Directions in the Study of China"s Foreign Policy，2006.」

　　陸伯彬和趙穗生強(qiáng)調(diào)了中國(guó)不放棄使用武力來(lái)反對(duì)臺(tái)灣當(dāng)局，以迫使它們從推動(dòng)臺(tái)灣"獨(dú)立"的立場(chǎng)上撤退。其他學(xué)者關(guān)注中國(guó)在遏制理論方面的研究及其對(duì)中國(guó)使用武力反對(duì)"臺(tái)獨(dú)"的意義。③「Robert S.Ross，"The 1995-1996Taiwan Strait Confrontation ：Coercion，Credibility，and Use of Force ，"International Security，Vol.25，No.2，F(xiàn)all 2000；
Zhao Suisheng，"Changing Leadership Perceptions ，"1999.」

　　陸伯彬強(qiáng)調(diào)，中國(guó)對(duì)有效的核遏制及常規(guī)遏制的根源的理解，鼓勵(lì)中國(guó)在面對(duì)美國(guó)"升級(jí)優(yōu)勢(shì)（escalation dominance）"及其對(duì)"臺(tái)獨(dú)"分子從事分裂活動(dòng)時(shí)發(fā)出警告�？聭c生關(guān)于中國(guó)在臺(tái)灣海峽遏制方面的研究則認(rèn)為，中國(guó)挑戰(zhàn)對(duì)手的決心和對(duì)其不對(duì)稱(chēng)能力的關(guān)注，也許會(huì)導(dǎo)致中國(guó)在遏制美國(guó)對(duì)臺(tái)灣當(dāng)局的支持方面過(guò)于樂(lè)觀(guān)，從而形成臺(tái)灣海峽的不穩(wěn)定。④「Robert S.Ross，"The 1995-1996Taiwan Strait Confrontation ：Coercion ，Credibility ，and Use of Force，"2000；
Robert S.Ross，"Comparative Deterrence：The Taiwan Strait and the Korean Peninsula ，"in Alastair Iain Johnston andRobert S.Ross，eds.，New Directions in the Study of China"s Foreign Policy，2006；
Thomas J.Christensen，"Posing Problems without Catching up：China"s Rise andChallenges for U.S.Security Policy ，"2000.」

　　冷戰(zhàn)后美中競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展、2001年美國(guó)E-P3偵察機(jī)與中國(guó)戰(zhàn)機(jī)在南中國(guó)海上空相撞后兩國(guó)緊張關(guān)系的升級(jí)以及美中在臺(tái)灣海峽敵對(duì)可能性的增加等因素綜合在一起，促進(jìn)了對(duì)中國(guó)危機(jī)管理方面的研究。理解中國(guó)危機(jī)行為的最初努力是艾倫。懷廷1975年關(guān)于"中國(guó)外交政策中的理性"的探討。⑤「Allen S.Whiting，The Chinese Calculus of Deterrence ，pp.226-233.」后冷戰(zhàn)時(shí)期，研究重點(diǎn)是中國(guó)在危機(jī)中的決策，包括特定國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)在信息傳遞方面的角色以及精英決策的背景。保羅。戈德溫（Paul Godwin ）和史文在這方面做了一些早期工作。⑥「Michael D.Swaine ，"Chinese Crisis Management ：Framework for Analysis，Tentative Observations，and Questions for the Future ，"and Paul H.B.Godwin ，"Decision-making under Stress ：The Unintentional Bombing of China"s Belgrade Embassyand the EP-3Collision，"in Andrew Scobell and Larry M.Wortzel，eds.，ChineseNational Security Decision-making under Stress，Carlisle ，PA ：Strategic StudiesInstitute ，U.S.Army War College，2005.」

　　一個(gè)新的安全研究領(lǐng)域則與中國(guó)不斷增加的能源進(jìn)口有關(guān)。埃里卡·S.唐斯和伯納德·科爾（Bernard Cole）考察了中國(guó)增加石油進(jìn)口對(duì)其外交政策的影響。他們的研究強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)的角色以及這些機(jī)構(gòu)在中國(guó)對(duì)外能源政策方面和中國(guó)努力保護(hù)獲取國(guó)外石油方面存在的相互競(jìng)爭(zhēng)的利益。出于對(duì)中國(guó)崛起和美中沖突的關(guān)切，人們對(duì)中國(guó)確保國(guó)際石油來(lái)源戰(zhàn)略及其對(duì)美中沖突的意義的研究興趣增加了。①「Erica S.Downs."The Chinese EnergySecurity Debate ，"China Quarterly ，No.177，2004；
Bernard D.Cole，Oil forthe Lamps of China -Beijing"s Search for 21st-Century Search for Energy，Washington ，D.C.：Institute for National Strategic Studies ，National Defense University，2003；
David Zweig and Bi Jianhai ，"China"s Global Hunt for Energy，"ForeignAffairs ，September/October 2005.」

　　八、再看冷戰(zhàn)：對(duì)21世紀(jì)中國(guó)研究的機(jī)遇②「本部分吸收了如下內(nèi)容：Thomas J.Christensen，Alastair Iain Johnston，and Robert S.Ross ，"Conclusions and Future Directions，"in Alastair Iain Johnston and Robert S.Ross ，eds.，New Directions in theStudy of China"s Foreign Policy ，2006.」

　　自從冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，中國(guó)在外交政策和社會(huì)方面的變化，不但使得學(xué)者們能對(duì)當(dāng)代中國(guó)外交政策開(kāi)展更加復(fù)雜的研究，也為重新考察冷戰(zhàn)時(shí)期的中國(guó)外交提供了機(jī)會(huì)。這種機(jī)會(huì)體現(xiàn)為中國(guó)社會(huì)兩個(gè)方面的變化：對(duì)中國(guó)文件接觸的增加和中美學(xué)者之間合作研究的機(jī)會(huì)增多。

　　原始研究材料的增多使得對(duì)冷戰(zhàn)時(shí)期的中國(guó)外交政策開(kāi)展復(fù)雜研究成為可能。重要的材料包括大事記和年譜。政治和軍事歷史方面的大事記，如《中華人民共和國(guó)外交大事記》、《周恩來(lái)外交活動(dòng)大事記》、《人民解放軍六十年大事記（1927～1987）》都能提供重要會(huì)議和領(lǐng)導(dǎo)聲明方面的關(guān)鍵事實(shí)信息。領(lǐng)導(dǎo)人年譜，如《周恩來(lái)年譜（1949～1976）》和《鄧小平年譜（1975～1997）》也能提供重要的信息來(lái)源。另一個(gè)重要的來(lái)源是中國(guó)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的回憶錄和傳記以及有關(guān)中國(guó)的外交史。例如，薄一波的《若干重大決策與事件的回顧》、吳冷西的《十年論戰(zhàn)（1956～1966）》、《中蘇關(guān)系回憶錄》等為我們了解中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在關(guān)鍵外交政策問(wèn)題上的會(huì)議提供了洞見(jiàn)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　像錢(qián)其琛、王炳南、伍修權(quán)、楊公素、劉曉、師哲和熊向暉等高級(jí)決策者以及彭德懷、雷英夫以及劉華清在內(nèi)的中國(guó)軍事領(lǐng)導(dǎo)人都寫(xiě)下了他們的回憶錄。中國(guó)外交部出版了由前中國(guó)外交官撰寫(xiě)的多卷本系列回憶錄，如《新中國(guó)外交風(fēng)云》。

　　政治學(xué)家和歷史學(xué)家利用這些材料調(diào)查了中國(guó)冷戰(zhàn)時(shí)期政策制定的主要方面。高龍江關(guān)于中印關(guān)系的作品提供了中國(guó)政策制定方面的新視角�？聭c生、約翰·劉易斯（John Lewis）及陳堅(jiān)利用近期可用的材料對(duì)中蘇同盟外交、朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的根源和中國(guó)參戰(zhàn)的決定做出了新的解釋。③「John Garver ，The Protracted Contest ，Indian-Chinese Rivalry inthe Twentieth Century ，Seattle：University of Washington Press ，2001；
JohnGarver，"China"s Decision for War with India in 1962，"in Alastair Iain Johnstonand Robert S.Ross，eds.，New Directions in the Study of China"s Foreign Policy，2006；
Sergei N.Goncharov ，John W.Lewis，Xue Litai，Uncertain Partners ：Stalin ，Mao ，and the Korean War ，Palo Alto，CA ：Stanford University Press，1995；
Thomas J.Christensen，Useful Adversaries ，1996.」張曙光利用這些材料對(duì)中蘇關(guān)系從合作到?jīng)_突的發(fā)展做出了有價(jià)值的說(shuō)明。①「Shu Guang Zhang ，Economic Cold War：America"s Embargo against China and the Sino-Soviet Alliance 1949-1963，PaloAlto，CA ：Stanford University Press，2001.」翟強(qiáng)對(duì)中國(guó)冷戰(zhàn)時(shí)越南政策的研究為我們了解中國(guó)改變對(duì)越南統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)的支持的根源提供了一扇窗口。關(guān)于中國(guó)"文化大革命"時(shí)外交中的國(guó)內(nèi)政治因素，也有重要的作品。②「Barbara Barnouin and Yu Changgen，ChineseForeign Policy during the Cultural Revolution ，London ：Kegan Paul ，2002；
Ma Jisen，The Cultural Revolution in the Foreign Ministry of China ，Hong Kong：Chinese University Press ，2004.」

　　還有一些重要的合作研究計(jì)劃吸收了中國(guó)和西方學(xué)者參加。這些計(jì)劃使得西方學(xué)者能夠利用那些能夠接觸中國(guó)檔案資料的中國(guó)學(xué)者的英文作品。而且，這些計(jì)劃還經(jīng)常有諸如俄羅斯、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)在內(nèi)的第三方學(xué)者的參與，從而提供了關(guān)于中國(guó)外交的多邊視角。這些計(jì)劃中的一些研究考慮了意識(shí)形態(tài)和國(guó)內(nèi)政治在中國(guó)政策制定中，特別是在"文化大革命"的十年間所發(fā)揮的作用。③「這方面的最初努力是：Harry Harding and Yuan Ming ，eds.，Sino-American Relations ，1945-1955：A Joint Reassessment of a Critical Decade，Wilmington，Delaware ：Scholarly Resources，1989.更多的新近研究包括：Odd ArneWestad，Brothers in Arms ：The Rise and Fall of the Sino-Soviet Alliance，1945-1963，Washington，D.C.：Woodrow Wilson Center Press，1998；
Michael Hunt and Niu Jun，eds.，Toward a History of Chinese Communist Foreign Relations，1920s-1960s：Personalities and Interpretative Approaches，Washington ，D.C.：Woodrow WilsonCenter，1995；
Robert S.Ross and Jiang Changbin，Re-Examining the Cold War：U.S.-China Diplomacy，1954-1973，Cambridge，MA ：Asia Center，Harvard University ，2001；
William Kirby，Robert S.Ross ，and Gong Li ，eds.，Normalization ofU.S.-China Relations：An International History ，Cambridge，MA ：Asia Center，Harvard University，2005.」

　　九、結(jié)論

　　冷戰(zhàn)的結(jié)束改變了中國(guó)的戰(zhàn)略環(huán)境。與此同時(shí)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)和政治體制也發(fā)生了根本性的變革。這些國(guó)際、國(guó)內(nèi)變化必然會(huì)改變中國(guó)的外交政策，也相應(yīng)地改變了中國(guó)外交政策研究領(lǐng)域的研究議程。不過(guò)，中國(guó)研究議程的演變發(fā)生在一個(gè)更大和持久的概念框架之中，自從該領(lǐng)域的最早作品出現(xiàn)時(shí)起，這個(gè)框架就界定了中國(guó)外交政策研究，因而在該領(lǐng)域形成了一種變化與延續(xù)并存的局面。比如說(shuō)，后冷戰(zhàn)時(shí)代的中國(guó)外交政策專(zhuān)家仍然關(guān)注安全與對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的國(guó)內(nèi)根源。但是，他們主要關(guān)心民族主義、文化等觀(guān)念在中國(guó)外交政策中的作用，而不關(guān)注作為中國(guó)政策意識(shí)形態(tài)來(lái)源的馬克思列寧主義和毛澤東思想；
在中國(guó)的地區(qū)政策方面，專(zhuān)家們?cè)��?jīng)關(guān)注革命因素，但他們現(xiàn)在則傾心于多邊外交�？傮w觀(guān)之，盡管新的研究議程的出現(xiàn)和對(duì)第一手資料有了更多的接觸，在對(duì)中國(guó)外交政策的研究中仍有一種內(nèi)在的延續(xù)性，因?yàn)閮?nèi)在的議程（underlying agenda ）與對(duì)任何國(guó)家外交政策進(jìn)行研究的議程在特征上是一樣的。這種延續(xù)性暗示，中國(guó)外交政策的根源與任何其他國(guó)家外交政策的根源沒(méi)有什么不同。對(duì)于來(lái)自不同地區(qū)、擁有不同政治體制和文化、具備不同經(jīng)濟(jì)和軍事能力的國(guó)家的外交政策研究而言，研究主題都包括國(guó)內(nèi)政治、觀(guān)念、國(guó)際環(huán)境、與大國(guó)和毗鄰國(guó)家的關(guān)系、對(duì)武力和多邊外交的使用等等。這種內(nèi)在的一致性表明了下列做法的潛在價(jià)值：對(duì)中國(guó)國(guó)際行為進(jìn)行比較研究，把對(duì)中國(guó)外交政策的研究并入到國(guó)際政治這個(gè)更大的學(xué)科中去。正如江憶恩所指出的那樣，這個(gè)方面正在取得迅速發(fā)展，從而有助于形成一個(gè)更加廣泛和豐富的研究議程。

　　陸伯彬（Robert S.Ross），美國(guó)波士頓學(xué)院政治學(xué)系教授。

　　《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2006年第10期

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