「內(nèi)容提要」“林楊之爭”，是一場在戰(zhàn)略級別上有關(guān)后發(fā)國家經(jīng)濟長期發(fā)展的道路選擇問題的重要論辯。楊小凱有關(guān)后發(fā)劣勢的提醒著實是一片良苦用心，但其激進式改革思路卻又值得商榷。林毅夫基于內(nèi)生制度變遷理論的辯駁，倒也讓人稱道，但其主張通過外生比較優(yōu)勢來利用后發(fā)優(yōu)勢的觀點卻也有待完善。本文認為，后發(fā)國家經(jīng)濟的長期發(fā)展靠的是基于自身而言的持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新，這種累積創(chuàng)新的動力來自于實踐中對無數(shù)些微問題的發(fā)現(xiàn)、解決意識和解決方式，即在市場化發(fā)展過程中，各個層次的主體特別是微觀經(jīng)濟主體不斷地發(fā)現(xiàn)問題、研究問題和找到解決問題的方法。通過累積性創(chuàng)新促進經(jīng)濟發(fā)展，就是要激發(fā)國民參與發(fā)展的熱情與潛力，畢竟，國民經(jīng)濟的發(fā)展，說到底就是全體國民的發(fā)展。此外，我們認為，并不存在一種一勞永逸的、能夠持續(xù)不斷地推進后發(fā)國家經(jīng)濟長期發(fā)展的制度或者戰(zhàn)略。

　　「關(guān)鍵詞」后發(fā)劣勢/后發(fā)優(yōu)勢/發(fā)展中國家/經(jīng)濟發(fā)展

　　“林楊之爭”及其評介

　　楊小凱（2000，2003）根據(jù)后發(fā)劣勢理論，提醒我們注意，后發(fā)國家雖然可以在沒有基礎(chǔ)制度變革的情況下，通過模仿發(fā)達國家的技術(shù)和管理而在短期內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟的快速超越，但這會強化國家機會主義傾向，從而給經(jīng)濟的長期發(fā)展留下隱患，甚至還會使經(jīng)濟的長期發(fā)展遭到失敗。根據(jù)其思想推演，后發(fā)國家的制度變遷過程應(yīng)該實行“由難而易”的戰(zhàn)略，即先完成較難的制度模仿，特別是應(yīng)該首先模仿英美的憲政共和體制，這樣才能獲得后發(fā)優(yōu)勢[①].

　　針對楊小凱的觀點，林毅夫（2003）基于內(nèi)生制度變遷理論提出，英美式共和憲政體制既不是經(jīng)濟發(fā)展的充分條件，也不是必要條件。后發(fā)工業(yè)化國家能否充分利用“后發(fā)優(yōu)勢”，關(guān)鍵在于發(fā)展戰(zhàn)略的選擇，即在于通過政府政策，誘導(dǎo)企業(yè)在發(fā)展的每一個階段都比較好地發(fā)揮由要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢；
至于政治體制的變革，只有當經(jīng)濟發(fā)展到一定階段時，因內(nèi)生要求產(chǎn)生變革的動力時才能真正奏效[②].

　　我們認為，楊小凱提出的后發(fā)國家應(yīng)該首先進行憲政體制改革，以抑制國家機會主義的用心，著實是良苦的，這也正是后發(fā)劣勢說非常值得肯定的一面。但是，其中的有些觀點卻是需要條件的，因而有待進一步商榷。

　　第一，主張先難后易的激進式改革思路，在操作方面有著很大的難度以及過于集中的政治風險，不太符合飽經(jīng)政治磨難沖擊之后的中國人求穩(wěn)怕亂、偏好穩(wěn)扎穩(wěn)打的心態(tài)。況且，弄不好還可能破壞當前經(jīng)濟發(fā)展的穩(wěn)定大局，進而影響經(jīng)濟的長遠發(fā)展。畢竟，經(jīng)濟發(fā)展是一個累積過程，而不是一個時點。我們不能指望把經(jīng)濟發(fā)展的所有隱患都排除掉之后，再來一個“大沖刺”式的發(fā)展；
恰恰相反的是，經(jīng)濟發(fā)展是一個通過不斷累積的創(chuàng)新過程，表現(xiàn)為各個層次的主體逐漸解決自身在前進中所遇到的一個又一個具體問題的過程。

　　第二，他所推崇的英美式憲政體制，是否真正能夠抑制住國家機會主義，并一勞永逸地促進經(jīng)濟長期發(fā)展，也非常值得懷疑。畢竟，英國在當代資本主義發(fā)展序列中已經(jīng)出現(xiàn)了落伍的征兆，它是否能再展雄翅，我們還無法印證。而美國的經(jīng)濟發(fā)展也并不總是一帆風順的，它也有相對衰落的時候，如上個世紀80年代，它不是就曾遇到日本經(jīng)濟的嚴重挑戰(zhàn)嗎？因此，我們不要指望著一種制度，包括共和憲政制度，能夠持續(xù)不斷地推進一國經(jīng)濟長期發(fā)展。經(jīng)濟的長期發(fā)展只能依靠持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新來推動，雖然對后發(fā)國家而言，這種創(chuàng)新很可能是通過“干中學”而來的模仿創(chuàng)新。

　　第三，一種制度安排，無論它是模仿學習來的，還是自主創(chuàng)新的，能否真正奏效，要取決于一個國家的文化背景、傳統(tǒng)、國民素質(zhì)等多方面因素。從確保一種制度安排能夠真正奏效的角度看，它的確必須是內(nèi)生的，雖然這種制度安排本身是可以通過模仿學習得來，但是制度模仿的實際效果是有條件的，結(jié)合自身的條件進行累積性創(chuàng)新最為重要。上個世紀50年代后的日本，在經(jīng)濟發(fā)展方面通過無數(shù)的模仿式累積性創(chuàng)新，創(chuàng)造了“日本奇跡”，就是一個正面的例子。而國內(nèi)某些改革一味模仿國外的制度安排，并沒有很好的結(jié)合中國自身的環(huán)境，因此也難以取得預(yù)期效果，其中公司治理方面的制度安排就是非常顯著的一個反例。

　　制度建立是一個取決于路徑依賴的積累過程，也是一個復(fù)雜和漸進的過程。制度因時因地而異，而且還受到社會、政治和經(jīng)濟沖擊的影響。制度安排并不像技術(shù)那樣，可以通過直接模仿拷貝而產(chǎn)生效果。它需要一定的“土壤”和環(huán)境基礎(chǔ)，需要與遷入地的“土壤”環(huán)境有一個適應(yīng)和磨合過程，否則是難以成活和生效的。具體到憲政體制建立，道理也是如此。

　　由歷史知識可知，近代憲政是從中世紀的歐洲孕育萌芽的。盡管人們習慣于把中世紀的歐洲冠以“黑暗的”前綴，但是，與古代世界比較起來，中世紀仍然有三項新的因素有助于近代憲政的出現(xiàn)，那就是基督教倫理的基本原則（上帝面前人人平等）、泛日爾曼民族關(guān)于契約的政治理念，以及英國的國會制度。沒有這些營養(yǎng)成分為基礎(chǔ)，中世紀的“土壤”也是培養(yǎng)不出近代憲政的。而英國雖然連一部成文憲法都沒有，但客觀上卻是對人類憲政貢獻最大的國家，原因之一就是其“土壤”中包含著特定的階層結(jié)構(gòu)。對此，我們不妨進行仔細的考察。

　　眾所周知，所謂憲政，就是指政府的一切行為是以被授予的權(quán)力為范圍的，即是指政府的權(quán)力是有限的，是被民意所限制的。一種不受限制的權(quán)力，正如一頭在籠子之外的老虎，是非常危險的，它可能為善，卻更可能作惡。憲政就是把權(quán)力這頭老虎降伏在民意的籠子之內(nèi)的辦法。楊小凱不是也期望通過憲政體制改革來抑制住國家機會主義的泛濫嘛。而英國人在這方面卻是開創(chuàng)了先河的，因此，英國人被人們稱為憲政的發(fā)明者。事實上，從英國的歷史看，每當出一個暴君，人民就會削弱一次君主的權(quán)力，結(jié)果變成了現(xiàn)在這樣的沒有實際政治權(quán)力的掛名虛君。而之所以能如此，是因為英國社會有貴族這樣的階層結(jié)構(gòu)。以其中的最初一步，公元1215年的“大憲章”為例。當時的國王約翰是一個典型的暴君，殘酷昏庸，而在外交方面也非常的愚昧無知，狂妄自大。他對法國開戰(zhàn)，卻大敗而歸，從而把英國在歐洲大陸的領(lǐng)土全部都喪失了。失敗后仍然不甘心，還想起兵復(fù)仇。在國內(nèi)則禁錮貴族家眷，買官瀆爵。由于他一再侵犯貴族的權(quán)利，以致貴族們終于憤怒了。于是他們一起拒絕了國王的調(diào)兵命令。并在主教朗登的領(lǐng)導(dǎo)下，召開了會議，起草了現(xiàn)在著名的“大憲章”，從而劃定了國王與貴族雙方權(quán)利的明確界限，這在歷史上首次以公開法律條文的形式限制了過去曾是無限的王權(quán)。由此可見，沒有英國的貴族階層，是難以產(chǎn)生“大憲章”的，因而也是無法實現(xiàn)憲政萌芽的。顯然，社會階層結(jié)構(gòu)是憲政內(nèi)生“土壤”中的一種養(yǎng)分。

　　第四，制度雖然很重要，但也不能過分迷信其作用，在有些情況下，也許人本身比制度更為重要。畢竟，制度要靠人來執(zhí)行。人是有主觀能動性，而且還在不斷地學習進步，因而是動態(tài)的，但制度卻是靜止的。指望通過一種靜態(tài)的制度來約束住動態(tài)的人，除非設(shè)計制度的人是先知先覺，否則是不可能的，人與制度之間存在著動態(tài)博弈，此其一。其二，對于存在著多元主體的現(xiàn)實社會生活而言，設(shè)計出精巧的制度規(guī)則具有相當?shù)碾y度。因此，在現(xiàn)實社會生活中，像“分西瓜的人不能先選西瓜”這樣精巧的制度規(guī)則是很少見的。其三則是由于信息不對稱現(xiàn)象的普遍存在。例如分西瓜的博弈，如果分西瓜的人具有信息優(yōu)勢，他知道西瓜哪部分好和哪部分不好，而其他人并不知道；
或者說，這里的“西瓜”是一種經(jīng)驗性商品[③]，分瓜的人有經(jīng)驗，而其他人卻沒有。那么，在分瓜的時候，占有信息優(yōu)勢的分瓜人，很可能會通過制造假象來誘惑先選的人去選那不好的部分，而好的部分則留給了自己。因此，信息不對稱現(xiàn)象的普遍存在，也會影響被許多人所信奉的制度的重要性�；谝陨戏治�，可以認為，共和憲政體制雖然是一種權(quán)力制衡制度，但對其功效，仍然需要動態(tài)地看，不要過于迷信其重要性。

　　第五，憲政體制改革由于受多方面因素的影響而需要內(nèi)生化，因而不可能一蹴而就。制度模仿由于受既得利益者的阻撓，要比技術(shù)和管理模仿更難，這也是所楊小凱認識到的。那么，理性選擇自然是首先進行技術(shù)和管理模仿�？偛恢劣谧戎贫饶７鲁晒υ龠M行技術(shù)模仿吧，那豈不是要錯失發(fā)展的良機。況且，發(fā)展還會內(nèi)生出制度變革的要求和土壤。這對制度變革來說，是必要的，也是有益的。

　　至于后發(fā)優(yōu)勢，其實楊小凱也并沒有否認，他不是也承認后發(fā)國家可以模仿國外的技術(shù)和管理嗎？他只是提醒國人，如果不進行制度模仿，就可能克服不了后發(fā)劣勢。而林毅夫則強調(diào)后發(fā)優(yōu)勢，在這一點上，其實是大家的共識。畢竟，如果沒有后發(fā)優(yōu)勢存在，像中國這樣的后發(fā)國家豈不是一點信心也沒了？如果沒有后發(fā)優(yōu)勢的存在，日本經(jīng)濟又怎么能夠那么快地追趕上來呢？

　　但是，林毅夫關(guān)于如何利用后發(fā)優(yōu)勢的觀點，則是有待進一步完善的。根據(jù)他的主張，應(yīng)該由政府政策去誘導(dǎo)企業(yè)在發(fā)展的每一個階段都比較好地發(fā)揮由要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢，這實質(zhì)上是一種外生比較優(yōu)勢[④]戰(zhàn)略。對該戰(zhàn)略，不僅早就有學者從理論上提出了質(zhì)疑，而且，在實證上也未曾得到很好的印證。根據(jù)Trefler 1993和1995年在《政治經(jīng)濟學期刊》和《美國經(jīng)濟評論》上提供的經(jīng)驗證據(jù)，其中只有一半左右的數(shù)據(jù)支持了外生比較優(yōu)勢說[⑤].因此，主張通過采取外生比較優(yōu)勢戰(zhàn)略來利用后發(fā)優(yōu)勢的觀點，還有待進一步商榷。此為其一。

　　其二，根據(jù)外生比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，后發(fā)國家似乎永遠只能跟在發(fā)達國家的后面，亦步亦趨，這幾乎排除了后發(fā)國家通過學習、模仿和創(chuàng)新實現(xiàn)跳躍式發(fā)展的可能。按照林毅夫（2003）的觀點，后發(fā)國家是通過一種“小步快跑”的方式，來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向發(fā)達國家的穩(wěn)步接近。這種發(fā)展方式，顯然不利于后發(fā)國家實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

　　研究表明，包括后發(fā)國家在內(nèi)的任一國家，都可以通過專業(yè)化分工來創(chuàng)造內(nèi)生比較優(yōu)勢（薩克斯、楊小凱、張定勝，2001），從而促進經(jīng)濟實現(xiàn)跨越式發(fā)展的。這說明，后發(fā)國家可以通過跳躍式發(fā)展來實現(xiàn)經(jīng)濟追趕甚至經(jīng)濟趕超。日本等國的發(fā)展實踐也已印證了這種方式的可能與可行性。上個世紀50年代的日本，并不是一個資本充裕的國家，但它后來卻成了一個重化工業(yè)非常發(fā)達的國家，比如成了一個重要的汽車和電子產(chǎn)品的出口大國，并由此帶動國內(nèi)經(jīng)濟的快速發(fā)展。它靠的是什么？靠的正是通過專業(yè)化生產(chǎn)汽車、電子產(chǎn)品等資本密集型產(chǎn)品而贏得的內(nèi)生比較優(yōu)勢。正是通過這種內(nèi)生比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，當時作為后發(fā)國家的日本才成功地實現(xiàn)了經(jīng)濟追趕和趕超。因此，內(nèi)生比較優(yōu)勢是有可能在外生比較優(yōu)勢并不存在情況下而產(chǎn)生，并由此推動經(jīng)濟實現(xiàn)跨越式發(fā)展，而林毅夫顯然排除了這一可能性。

　　第三，林毅夫強調(diào)在后發(fā)優(yōu)勢發(fā)揮當中的政府誘導(dǎo)作用，這其實是與楊小凱的觀點是截然相反的。按照楊小凱（2003）的觀點，經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵是，由私人企業(yè)和市場決定生產(chǎn)什么、出口什么和進口什么，而不是由政府刻意去追求外生或內(nèi)生比較優(yōu)勢。楊小凱就曾以中國“遠大空調(diào)”企業(yè)和日本汽車制造業(yè)為例說明了這一點，但是他卻把日本制造業(yè)騰飛的結(jié)果歸因于美國軍管當局為日本建立了憲政秩序上。顯然，這是無法解釋中國“遠大空調(diào)”等一批先行企業(yè)情況的。這又一次說明，總用憲政來解釋經(jīng)濟發(fā)展問題，并不總是能自圓其說的。

　　無疑，后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮是需要一定條件和基礎(chǔ)的（落后的程度，人的理性、文化背景、政治傳統(tǒng)、開放的意識等具有隱含性特征的變量）。為什么非洲有些國家就是發(fā)揮不了后發(fā)優(yōu)勢，而日本和中國卻發(fā)揮了后發(fā)優(yōu)勢？個中原因之一是經(jīng)濟主體的理性使然。而落后的差距不同也是重要原因之一。非洲某些國家正是因為落后的差距實在太大，以至于它們根本就沒有模仿學習的基礎(chǔ)，因而無從模仿學習起來，這就像幼兒園的小朋友是無法學習大學的數(shù)學分析課程一樣。這一點，差點連提出“落后優(yōu)勢”理論的格申克龍（Gerschenkron，Alexander）也都忽略了，他認為，相對落后的程度越大，落后的優(yōu)勢也越大。事實上，相對落后差距不能太大，也是后發(fā)優(yōu)勢得以發(fā)揮的重要條件之一。此外，影響后發(fā)優(yōu)勢發(fā)揮的因素還包括文化傳統(tǒng)、政治背景，以及開放意識等。一個國家如果閉關(guān)鎖國，固步自封，沒有一點開放和學習的意識，那么，落后就永遠只能是落后了。

　　第四，讓人有些迷惑不解的是，林毅夫教授為什么忽略制度創(chuàng)新和安排對一國經(jīng)濟增長的重要性，而僅從技術(shù)層面分析決定一個國家增長潛力的條件，并把它歸結(jié)于生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新三方面，(點擊此處閱讀下一頁)

　　且認為技術(shù)創(chuàng)新是其中最重要的（林毅夫，2003）。中國經(jīng)濟發(fā)展的實踐已經(jīng)多次證明，制度創(chuàng)新和安排在特定的時期具有促進經(jīng)濟發(fā)展的獨特功用，原因是它可以激發(fā)國民參與發(fā)展的熱情與潛力。比如，農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包制改革，激發(fā)的就是農(nóng)民參與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的熱情，所以才極大地促進了中國農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)力的巨大釋放；
而20世紀80年代蘇南等地鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)制度方面的創(chuàng)新，則是觸發(fā)了集體經(jīng)濟和民間經(jīng)濟當中的國民的發(fā)展?jié)撃芘c活力，所以才能夠帶動中國經(jīng)濟獨領(lǐng)風騷十來年。況且，特定的制度創(chuàng)新與安排確實能夠誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，并推動經(jīng)濟發(fā)展。農(nóng)村分田到戶后農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的迅猛發(fā)展顯然離不開農(nóng)業(yè)技術(shù)進步，那么，為什么在原先的制度安排下沒有發(fā)生呢？原因只有從制度創(chuàng)新層面上來尋找。鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟曾經(jīng)的獨領(lǐng)風騷，其道理也是如此。正如林毅夫（2003）分析的，經(jīng)濟增長離不開技術(shù)創(chuàng)新，而為什么鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新在當時快于其它企業(yè)呢？原因還得從制度創(chuàng)新層面來尋找。

　　后發(fā)國家經(jīng)濟的長期發(fā)展要依靠持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新來驅(qū)動

　　后發(fā)國家經(jīng)濟長期發(fā)展只能依靠基于自身而言的持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新；
并不存在能夠一勞永逸地、持續(xù)不斷地推動后發(fā)國家經(jīng)濟長期發(fā)展的制度或戰(zhàn)略。這里需要指出兩點：①創(chuàng)新是站在后發(fā)國家角度而言的。雖然它也許是通過模仿先發(fā)國家而學習來的，甚至可能就是直接的拷貝，對先發(fā)國家而言，自然算不上是創(chuàng)新，但對后發(fā)國家而言，卻的確是創(chuàng)新，因為后發(fā)國家以前并不存在。②從推動經(jīng)濟長期發(fā)展的角度講，創(chuàng)新必須是持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新。因為經(jīng)濟發(fā)展過程中的創(chuàng)新多半是問題導(dǎo)向型的，發(fā)展不停，問題就不斷，創(chuàng)新便不已，因而創(chuàng)新必然是持續(xù)不斷的、是累積的。正如波特所說的，“許多創(chuàng)新是平凡觀點的累積，靠的是些微的領(lǐng)先與洞察力累積，而非單一、重大的科技突破”[⑥].重大的創(chuàng)新并非那么容易產(chǎn)生的，比如重大的技術(shù)創(chuàng)新，往往需要上百年時間才能發(fā)生一次。

　　說到創(chuàng)新，首先得提到熊彼特（J.A.Schumpeter，1912）。他在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出，創(chuàng)新就是指“企業(yè)家對于生產(chǎn)要素的重新組合”，其目的在于獲取潛在利潤。熊彼特創(chuàng)立創(chuàng)新理論的主要目的，在于對經(jīng)濟增長和經(jīng)濟周期的內(nèi)在機理提供一種全新的解釋。他認為，創(chuàng)新能夠引發(fā)經(jīng)濟增長，并且還從創(chuàng)新的內(nèi)在機理出發(fā)，解釋了資本主義經(jīng)濟運行呈現(xiàn)“繁榮－衰退－蕭條－復(fù)蘇”四階段循環(huán)的原因，說明了不同程度的創(chuàng)新，會導(dǎo)引長短不等的三種經(jīng)濟周期。而熊彼特所列舉的創(chuàng)新形式，則大致可以歸納為三大類：一是技術(shù)創(chuàng)新，包括新產(chǎn)品的開發(fā)，老產(chǎn)品的改造，新生產(chǎn)方式的采用，新供給來源的獲得，以及新原材料的利用；
二是市場創(chuàng)新，包括擴大原有市場的份額及開拓新的市場；
三是組織創(chuàng)新，包括變革原有組織形式及建立新的經(jīng)營組織�，F(xiàn)代經(jīng)濟學的發(fā)展，其實已經(jīng)為創(chuàng)新增添了新的類型，如制度創(chuàng)新、理念創(chuàng)新等�？v觀各國經(jīng)濟發(fā)展史，可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟長期發(fā)展無不是由各種形式的創(chuàng)新所組成的持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新流所驅(qū)動的。

　　運用熊彼特的創(chuàng)新理論，我們認為，長期的經(jīng)濟發(fā)展，主要依靠持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新來解決兩方面的問題：一是克服和破除發(fā)展過程中所遇到的障礙；
二是為經(jīng)濟發(fā)展尋找和挖掘新的源泉和動力，并加以應(yīng)用。

　�。ㄒ唬┏掷m(xù)不斷的累積創(chuàng)新：克服和破除發(fā)展中的障礙

　　在經(jīng)濟長期發(fā)展中，必然時不時地會遇到阻礙經(jīng)濟發(fā)展的因素，因而，需要通過各種創(chuàng)新來不斷加以克服和打破，進而推動經(jīng)濟向前發(fā)展。因此，從某種程度上說，長期的經(jīng)濟發(fā)展，就是一個持續(xù)不斷地進行創(chuàng)新，以克服和打破發(fā)展過程中所遇到的制約因素的累積過程。這可以從橫向和縱向兩個方面來進行分析。

　　第一，從橫向方面來分析，各個國家（地區(qū)）實際狀況（包括所處的發(fā)展階段、經(jīng)濟實力、市場容量、政治背景、文化傳統(tǒng)、歷史積淀、人口素質(zhì)、國民特性、周邊環(huán)境，以及開放程度與開放意識，等等）的不同，決定了在其經(jīng)濟長期發(fā)展中遇到的障礙也不同，由此產(chǎn)生的創(chuàng)新需求的內(nèi)容與程度也自然不同，因而，驅(qū)動各自經(jīng)濟長期發(fā)展的創(chuàng)新流的組成成分及結(jié)構(gòu)也必然不同。那些制度和體制相對完善的國家（地區(qū)），在一定的時期內(nèi)，其經(jīng)濟發(fā)展中所遇到的障礙主要來自技術(shù)、市場或者組織等方面，因而，驅(qū)動其經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新流，主要是由技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等方面的內(nèi)容組成，比如像美國這樣的市場體制比較完善且法制和各種制度相對健全的國家。而另一些國家，可能由于其制度和體制不很完善，因而，在其創(chuàng)新流中就必然會有一些制度創(chuàng)新的成分，比如處于體制轉(zhuǎn)軌時期的中國。另外，各國（地區(qū)）民眾對其發(fā)展中遇到的制約因素的認識不同，加上各自文化傳統(tǒng)、政治背景以及歷史積淀等多方面因素的差異，造成了各自國民特性的差異，因此，其創(chuàng)新流中的主導(dǎo)成分及各成分的相對比例也會截然不同。比如有的國家當前主要在謀求政治上的獨立，有的國家主要謀求國內(nèi)政局的穩(wěn)定，有的國家則在進行體制變革，還有的國家則是多種變革和創(chuàng)新齊頭并進。無論是哪一個國家，它們都在謀求通過持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新，來破解發(fā)展中遇到的障礙與制約因素，從而推動其國民經(jīng)濟長期持續(xù)發(fā)展。

　　第二，從縱向方面來分析，同一個國家在不同發(fā)展階段遇到障礙的組合也不同。有的因素可能已經(jīng)成了一種瓶頸，因而產(chǎn)生的創(chuàng)新需求較為強烈。如果供給條件具備，很快就會產(chǎn)生相應(yīng)的創(chuàng)新供給，于是瓶頸因素被打破，經(jīng)濟得以快速向前發(fā)展。否則，發(fā)展可能會暫時受阻，發(fā)展的速度趨緩甚至停滯不前，直到條件具備、創(chuàng)新得以產(chǎn)生、瓶頸因素得以打破為止。另外，在破解瓶頸因素的同時，創(chuàng)新也會發(fā)生在其它制約因素方面。但是，無論如何，伴隨著經(jīng)濟的發(fā)展，總會有舊的制約因素不斷被相應(yīng)的創(chuàng)新供給所克服和打破，同時又會出現(xiàn)新的制約因素和障礙，從而需要新的創(chuàng)新來破解它。于是，經(jīng)濟的長期發(fā)展，也就成了不斷地進行創(chuàng)新，不斷地克服和破解制約經(jīng)濟長期發(fā)展的阻礙因素的累積過程。

　　以中國為例。為了破解長期制約農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的桎梏，中國于1979年推行了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的改革。這一改革由于極大地調(diào)動了農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營積極性，因而促進了農(nóng)村生產(chǎn)力的巨大釋放和中國經(jīng)濟的迅猛發(fā)展。但隨著國內(nèi)外形勢的變化以及農(nóng)村生產(chǎn)力的逐步釋放，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制已經(jīng)不能進一步推動農(nóng)村經(jīng)濟持續(xù)向前發(fā)展了，在一定程度上甚至已成了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟快速發(fā)展和農(nóng)業(yè)國際競爭力提高的障礙了。開放的中國面對的是國外實行規(guī)模經(jīng)營的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的競爭，而中國由于農(nóng)村社會保障問題解決得滯后，農(nóng)民的土地目前在一定程度上發(fā)揮的則是社會保障的功能，因為對大多數(shù)農(nóng)民來說，農(nóng)業(yè)收入已經(jīng)不是其主要收入來源，而且在人均土地面積那么少的情況下，也根本不可能成為其主要收入來源。于是農(nóng)業(yè)不是農(nóng)民的主要職業(yè)，而農(nóng)民也不是專業(yè)化的職業(yè)農(nóng)民，這無疑會直接影響中國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展。在開放經(jīng)濟條件下，農(nóng)業(yè)發(fā)展必然依賴于競爭力的提升，沒有競爭力便意味著沒有市場，而在市場經(jīng)濟條件下，沒有市場就不可能有發(fā)展。因此，無論是從競爭角度，還是從農(nóng)業(yè)自身發(fā)展角度看，農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制都需要進一步改革，進而適應(yīng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模化、專業(yè)化，以及農(nóng)民職業(yè)化的需要。從這里再次看到，并不存在一種能持續(xù)不斷地推動經(jīng)濟長期發(fā)展的制度或者戰(zhàn)略，經(jīng)濟長期發(fā)展只能依靠持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新來驅(qū)動。

　　世界銀行的研究也證明，中國改革的一個重要特征就是不斷推行新制度。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，作為一種組織和制度創(chuàng)新，對1983年以后中國產(chǎn)業(yè)增長起了關(guān)鍵性作用。因為在一個人們從政治上還不能明確接受私人產(chǎn)權(quán)的年代，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)通過建立一種集體性質(zhì)的組織，提供了與私有中小型工廠相當接近的激勵機制。加之中國此時也開始對國際貿(mào)易、外商直接投資開放國門。這些因素，與農(nóng)村改革、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等作用在一起，產(chǎn)生了巨大的效應(yīng)，從而推動中國經(jīng)濟開始快速增長。

　�。ǘ┏掷m(xù)不斷的累積創(chuàng)新：尋找經(jīng)濟發(fā)展的新源泉、新動力

　　換一個角度看，經(jīng)濟長期發(fā)展，還需要通過持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新，來尋找和挖掘新的發(fā)展源泉與動力，并加以應(yīng)用。而流行的各種經(jīng)濟發(fā)展理論，從某種意義上講，就是對這一尋找、挖掘和累積創(chuàng)新過程的系統(tǒng)描述和歸納提煉。以下通過理論回顧的方式來闡述這一過程。

　　古典經(jīng)濟學家斯密較早地認識到充分競爭、自由貿(mào)易以及專業(yè)化分工對財富增進和經(jīng)濟發(fā)展的重要作用。而李嘉圖在強調(diào)自由貿(mào)易對經(jīng)濟增長促進作用的同時，還提出了比較優(yōu)勢學說，從而補充了斯密的絕對優(yōu)勢說。毫無疑問，充分競爭、自由貿(mào)易和專業(yè)化分工，的確都是經(jīng)濟長期發(fā)展所需要的，但從經(jīng)濟發(fā)展的客觀現(xiàn)實來看，它們只能是作為一種趨勢來追尋，要真正實現(xiàn)之，仍然需要持續(xù)不斷的變革與創(chuàng)新。西方國家自由化取向的改革歷程基本上可以印證這一點。

　　新古典理論和新經(jīng)濟增長理論都注重理論的模型化，并強調(diào)要素投入和技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的促進作用。在哈羅德－多馬模型中，決定經(jīng)濟增長的唯一因素就是資本積累。索洛等人對此提出了質(zhì)疑，并創(chuàng)立了技術(shù)進步?jīng)Q定經(jīng)濟增長的模型。舒爾茨等人又在此基礎(chǔ)上提出了人力資本理論，他們認為，對衛(wèi)生、教育等投資可以增強人的體力和智力，提高人的素質(zhì)和技能，從而使一般人力資源轉(zhuǎn)變?yōu)槿肆Y本。這種資本不僅可以產(chǎn)生“知識效應(yīng)”和“非知識效應(yīng)”，直接或間接地促進經(jīng)濟增長，而且可以產(chǎn)生遞增效應(yīng)，消除常規(guī)資本與勞動力的邊際收益遞減，保證經(jīng)濟增長。羅默和盧卡斯的新經(jīng)濟增長理論又向前邁進了一大步，認為，知識積累、技術(shù)創(chuàng)新及專業(yè)化人力資本作為決定性投入要素，不僅自身收益遞增，還可以使其它投入要素收益遞增，從而使經(jīng)濟增長動態(tài)化，并以此說明經(jīng)濟增長的原動力。

　　僅以計量模型來探尋經(jīng)濟增長的動力，往往會使一些很有價值的觀點被遺忘掉，如斯密的專業(yè)化分工理論。對此，繆爾達爾也曾指出，主流經(jīng)濟學家通過設(shè)想一些與事實不相符合的概念，并由此憑空建立計量經(jīng)濟模型，然后用這些模型去模擬經(jīng)濟增長的軌跡，其結(jié)果常常與現(xiàn)實經(jīng)濟運行相去甚遠，因而是極為有害的。在彌補計量模型的不足方面，新制度經(jīng)濟學的貢獻倒是功不可沒，其中諾斯等人從制度創(chuàng)新和安排方面對經(jīng)濟增長和發(fā)展的有益探索，確實讓人耳目一新。

　　諾思（1968）指出，在技術(shù)沒有變化的前提下，通過制度創(chuàng)新亦能提高勞動生產(chǎn)率，并促進經(jīng)濟有效增長。他還認為，制度不僅構(gòu)造了人們在政治、社會和經(jīng)濟方面發(fā)生交換的激勵結(jié)構(gòu)，制度變遷還“決定了社會演進的方式”，因而，制度“是理解歷史變遷的關(guān)鍵”。他還特別強調(diào)制度，尤其是產(chǎn)權(quán)制度，對經(jīng)濟增長的根本性影響，而這都是以往經(jīng)濟理論并未揭示的。在其專著《西方世界的興起》中，他還通過對法國和西班牙1500－1700年間經(jīng)濟史的考察，揭示出了最早興起的法國和西班牙，其經(jīng)濟卻不能長期有效增長的制度根源。

　　20世紀90年代以來，發(fā)達國家技術(shù)進步所帶來的前所未有的生產(chǎn)率的提高，使發(fā)展經(jīng)濟學家再次將目光聚集到了經(jīng)濟增長的源泉上來。新熊彼特主義和方法再次將技術(shù)進步看作是實現(xiàn)增長的重要源泉，并將產(chǎn)業(yè)組織方式、收入分配、政治制度等，與鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制聯(lián)系起來，認為它們都將影響長期的經(jīng)濟增長。而部分發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗教訓，特別是1997、1998年的亞洲和俄羅斯金融危機，使經(jīng)濟學家們不得不對“休克療法”的實際效果和運用條件進行重新思考，并對新自由主義倡導(dǎo)的完全快速的自由化產(chǎn)生了質(zhì)疑。伴隨信息經(jīng)濟學和新制度經(jīng)濟學的發(fā)展，發(fā)展理論更加重視發(fā)展中國家的歷史、文化和發(fā)展階段不同而形成的不同制度特征，強調(diào)發(fā)展應(yīng)全面重視社會、文化、制度、人力、環(huán)境以及經(jīng)濟和金融等各種非經(jīng)濟因素和經(jīng)濟因素的關(guān)聯(lián)性，從而實現(xiàn)社會全面發(fā)展。正如斯蒂格利茨所說的：“發(fā)展不僅僅是經(jīng)濟增長，而是社會的全面改造。”

　　由上可見，經(jīng)濟學家們一直都在尋找和挖掘驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的新源泉、新動力。由于各自所處的國家不同，因而受各自特有的發(fā)展階段、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、政治背景、制度、文化傳統(tǒng)、歷史積淀以及國民特性等眾多因素的影響，尋找和挖掘出來的因素也往往不同。但可以肯定的是，經(jīng)濟長期發(fā)展也需要這種持續(xù)不斷地尋找、挖掘和累積創(chuàng)新過程來推動。沒有持續(xù)不斷的尋找、挖掘和累積創(chuàng)新，經(jīng)濟發(fā)展就會像沒有喂草的馬一樣，越跑越?jīng)]勁，從而越跑越慢，直至最后跑不動。

　　后發(fā)國家由于落后的緣故，可以挖掘和創(chuàng)新的方面也較多，從創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的角度看，后發(fā)國家是有優(yōu)勢的。但創(chuàng)新又需要一定的基礎(chǔ)與條件，比如，國民應(yīng)具備起碼的理性和素質(zhì)，(點擊此處閱讀下一頁)

　　國家要具有開放的環(huán)境和學習的意識，還要有保護創(chuàng)新者收益的制度，等等。缺乏一些基本條件，創(chuàng)新便難以產(chǎn)生，經(jīng)濟的長期發(fā)展也會受到影響，這也正是后發(fā)國家的發(fā)展有快有慢、有好有差的原因了。

　�。ㄈ┮粋�推論：創(chuàng)新的間斷性也決定了經(jīng)濟發(fā)展的波動性

　　創(chuàng)新是一個國家的靈魂，持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新是經(jīng)濟長期發(fā)展的根本驅(qū)動力，因而，創(chuàng)新的間斷性也就決定了經(jīng)濟發(fā)展的波動性。20世紀20－30年代英國的沉淪以及80年代后日本經(jīng)濟的停滯，可以說是這方面的例證。

　　英國的沉淪，主要原因在于墨守成規(guī)造成了創(chuàng)新嚴重不足，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)效率低下，競爭力較差。由于機械化率較低，其煤炭工業(yè)在1913－1936年間，生產(chǎn)效率只提高了10％，而同期的荷蘭和德國則分別提高了112％、81％。在煉鐵方面，英國用的仍然是開口爐，而不是吉爾克利斯特·托馬斯式或“基本式”爐，棉紡織用的是走綻而不是環(huán)形紗綻，船舶用的是蒸汽機而不是柴油機。而日本的衰落，其原因也在于創(chuàng)新的間斷上。我們知道，日本經(jīng)濟的快速追趕和趕超主要是通過模仿創(chuàng)新來實現(xiàn)的，在此之后，自主創(chuàng)新理應(yīng)成為經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力。但由于長時間地依賴模仿創(chuàng)新，當經(jīng)濟走向前列后，模仿創(chuàng)新沒了空間，而自主創(chuàng)新又未能及時地填補上來，從而導(dǎo)致了創(chuàng)新斷層。正是創(chuàng)新的間斷，才引致了日本經(jīng)濟上個世紀80年代后的風光銳減。

　　持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新：動力的主要來源何處？

　　既然持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新是經(jīng)濟長期發(fā)展的根本驅(qū)動力，那么，創(chuàng)新的動力又來自哪里呢？根據(jù)對中國及其它后發(fā)國家的研究，我們認為，創(chuàng)新的動力主要來自于發(fā)展中各個層面的發(fā)展主體發(fā)現(xiàn)問題、思考問題以及解決新問題的方式。

　　如前文所述，發(fā)展過程中會時不時地遇到各種發(fā)展的新障礙，因而需要通過不斷創(chuàng)新來加以克服與破除。發(fā)展不停，問題不斷，創(chuàng)新不已。正是持續(xù)不斷的對問題的思考以及對處理問題方式方法的累積創(chuàng)新，才不斷地推動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，而創(chuàng)新的累積性和間斷性也同時決定了經(jīng)濟發(fā)展的累積性與波動性。這其實已經(jīng)再次回應(yīng)了前面的觀點，即并不存在一種能夠一勞永逸地、持續(xù)不斷地推動經(jīng)濟長期發(fā)展的制度或者戰(zhàn)略。

　　發(fā)展是與問題相伴而行的，只要經(jīng)濟在發(fā)展，問題就會不斷地產(chǎn)生，老的問題解決了，新的問題又會冒出來，因此，需要持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新來解決不斷產(chǎn)生的新問題。問題是不斷的，創(chuàng)新是累積的，發(fā)展因此也是累積的。只有通過這種持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新解決發(fā)展中不斷產(chǎn)生的新問題，經(jīng)濟才會持續(xù)向前發(fā)展。如果無視發(fā)展中這些無數(shù)需要解決的所謂“小問題”，最終發(fā)展的矛盾就會激化，就會出現(xiàn)大紕漏、大問題，發(fā)展的機會就會丟失，發(fā)展也會因此而崩潰或者停滯。企圖通過某種制度、一種戰(zhàn)略，或者一次改革來推動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，是一種簡單思維的邏輯，也是我們中國人思考問題與西方人之間的根本不同，體現(xiàn)了中國人過于喜歡宏觀思考、不注重做實事、做細部改進的缺陷。古人說：“一屋不掃，何以掃天下”？如果我們每個人都把自己面前的細小事情都做好了，每個企業(yè)家都盡力搞好自己的企業(yè)，每個政府官員都把自己事情辦妥了、盡責了，這些努力累積起來，中國發(fā)展的事情不都自然解決了嗎？同理，我們認為，中國改革二十多年來所取得的成就，不能完全歸結(jié)為某種制度、一種戰(zhàn)略，或者某一次改革，正確的歸因應(yīng)該是在市場化取向的改革背景中，廣大民眾獻身于發(fā)展的各種具體的創(chuàng)新與努力。

　　創(chuàng)新之所以能夠促進經(jīng)濟發(fā)展，是由于它能激發(fā)國民參與發(fā)展的熱情與潛力。顧名思義，國民經(jīng)濟是以國民為基礎(chǔ)的經(jīng)濟，因而，國民經(jīng)濟發(fā)展也必須要以國民的發(fā)展與激勵為基礎(chǔ)，而創(chuàng)新正是通過激發(fā)國民參與發(fā)展的熱情與潛力來驅(qū)動國民經(jīng)濟發(fā)展的。這其實是一個以國民為基礎(chǔ)的國民經(jīng)濟發(fā)展觀的問題，由于篇幅所限不便展開，我們將另文再述。但是，可以指出的是，中國改革開放二十多年來的發(fā)展成就，正是由于持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新，一次又一次地激發(fā)了一波又一波的國民參與到經(jīng)濟發(fā)展當中來而取得的。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制改革，激發(fā)的是農(nóng)民參與農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的熱情；
國有企業(yè)所推行的各項改革，挖掘的是國民參與國有經(jīng)濟發(fā)展的活力與潛力；
鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)制度創(chuàng)新，釋放的是集體與民間經(jīng)濟中的國民投身發(fā)展的潛能；
而允許各種經(jīng)濟成分并存以及后來的鼓勵各種經(jīng)濟成分共同發(fā)展的政策，則是激發(fā)各種經(jīng)濟成分當中的國民參與經(jīng)濟發(fā)展的潛力與活力。自然，國民在參與發(fā)展的過程中自身也得到了發(fā)展，而且國民經(jīng)濟的發(fā)展還必須要以國民的發(fā)展為基礎(chǔ)。因此，創(chuàng)新正是通過激發(fā)國民的參與熱情與自身的發(fā)展來驅(qū)動國民經(jīng)濟發(fā)展的。而經(jīng)濟發(fā)展了，國民殷實了，便會自發(fā)尋找政治自由，尋找自己的利益代表，以保護自己的利益。如果沒有一定的經(jīng)濟基礎(chǔ)，國民也是很難切實地追求自己的政治自由的，這又回應(yīng)了前面觀點，即包括憲政體制改革在內(nèi)的制度變遷，在很大程度上還要靠內(nèi)生需求來推動，唯此才能真正奏效。

　　[①]參見楊小凱的三篇文章，即薩克斯、胡永泰、楊小凱，“經(jīng)濟改革和憲政轉(zhuǎn)軌”，載《經(jīng)濟學（季刊）》2003年第2期；
楊小凱，“經(jīng)濟改革和憲政轉(zhuǎn)軌：回應(yīng)”，載《經(jīng)濟學（季刊）》2003年第2期；
楊小凱，“后發(fā)劣勢”，http://www.unirule.org.cn/symposium/c181.htm

　　[②]參見林毅夫，“后發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢”，載《經(jīng)濟學（季刊）》2003年第2期。

　　[③]關(guān)于經(jīng)驗性商品、搜尋性商品和信任性商品的分類，參見（法）泰勒爾《產(chǎn)業(yè)組織理論》，中國人民大學出版社1997年版，第132頁。

　　[④]關(guān)于“內(nèi)生比較優(yōu)勢”、“外生比較優(yōu)勢”等的劃分，詳見楊小凱，黃有光，《專業(yè)化與經(jīng)濟組織》，經(jīng)濟科學出版社1999年版，第6頁。

　　[⑤]楊小凱，《內(nèi)生與外生比較利益說》，http://www.yannan.cn/.

　　[⑥]波特，《競爭論》（中譯本），中信出版社2003年版，第170頁。

　　參考文獻

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　　5.薩克斯、胡永泰、楊小凱，“經(jīng)濟改革和憲政轉(zhuǎn)軌”，《經(jīng)濟學（季刊）》，2003，2（4）。

　　6.楊小凱，“經(jīng)濟改革和憲政轉(zhuǎn)軌：回應(yīng)”，《經(jīng)濟學（季刊）》，2003，2（4）。

　　7.楊小凱，“后發(fā)劣勢”，http://www.unirule.org.cn/symposium/c181.htm.

　　8.楊小凱，黃有光，《專業(yè)化與經(jīng)濟組織》，經(jīng)濟科學出版社，1999年版。

　　9.楊小凱，《內(nèi)生與外生比較利益說》，http://www.yannan.cn.

　　10.林毅夫，“后發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢”，《經(jīng)濟學（季刊）》，2003，2（4）。

　　11.泰勒爾，《產(chǎn)業(yè)組織理論》，中國人民大學出版社，1997年版。

　　12.波特，《競爭論》，中信出版社，2003版。

　　來源：《學海》2005年第5期

　　高傳勝，南京大學長江三角洲經(jīng)濟社會發(fā)展研究中心研究人員；
劉志彪，南京大學長江三角洲經(jīng)濟社會發(fā)展研究中心執(zhí)行主任、國家教育部長江學者，南京大學特聘教授。

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