1984年，也就是17年前，我寫過一篇文章，標(biāo)題是《時(shí)代需要具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家》，該文最后發(fā)表在《讀書》雜志1984年第9期。發(fā)表之前，編輯跟我商榷：“企業(yè)家”要不要改成“實(shí)業(yè)家”？企業(yè)家的“冒險(xiǎn)精神”

　　要不要改成“探險(xiǎn)精神”或“創(chuàng)新精神”？因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)的情況下，這兩個(gè)詞都是貶義的，在中國人的詞典里面都是有負(fù)面意思的。我最后還是堅(jiān)持了自己的觀點(diǎn)，編輯也沒有強(qiáng)求我改動(dòng)。

　　這是我國第一篇有關(guān)企業(yè)家問題的比較系統(tǒng)的論述�，F(xiàn)在的情況已經(jīng)發(fā)生了很大的變化，“企業(yè)家”在中國已經(jīng)是一個(gè)非常褒義的詞了。大家都去爭(zhēng)當(dāng)企業(yè)家，好多人都喜歡自詡為企業(yè)家，即使實(shí)際上并沒有真正達(dá)到企業(yè)家的標(biāo)準(zhǔn)。這就好像在文化大革命的時(shí)候，大家都非常自豪地稱自己為“大老粗”一樣。這在中國來講是一個(gè)非常大的進(jìn)步。但中國的企業(yè)家在這么多年的成長(zhǎng)過程中，仍然面臨著好多問題，我今天講的，就是中國企業(yè)家的困惑。

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　　企業(yè)家有哪些困惑

　　中國企業(yè)家有些什么困惑呢？簡(jiǎn)單來講，有這么幾方面的困惑是讓他們頭痛的。

　　第一個(gè)困惑是速度的困惑。在中國目前的情況下，企業(yè)如果不能高速發(fā)展，如果每年不能增長(zhǎng)百分之幾十，就不能算作成功；
但高速發(fā)展也常常導(dǎo)致企業(yè)的崩潰。這樣的例子好多，像巨人、三株、愛多等等企業(yè)，都在年增長(zhǎng)百分之幾百的情況下，幾年以后都垮了。

　　第二個(gè)困惑是規(guī)模的困惑。企業(yè)不搞大不行，沒有足夠大塊頭不行，不涉足多個(gè)行業(yè)不行————后面我會(huì)講好多理由；
但是規(guī)模大了，經(jīng)營多元化，企業(yè)也就面臨分崩離析的危險(xiǎn)。

　　第三困惑是與政府關(guān)系上的困惑。中國的企業(yè)家不傍著政府不行，沒有政府的扶持是干不成事的，是不能發(fā)展的。但是傍著政府，又容易陷入泥潭不能自拔，用現(xiàn)在一個(gè)很時(shí)髦的詞，就是變成了一個(gè)“托”，變成了政府的一個(gè)“托”，最后企業(yè)仍然沒有辦法發(fā)展。

　　第四個(gè)困惑是家族管理的困惑。改革開放以后成立的企業(yè)，尤其是民營企業(yè)，基本上都是家族化管理，也就是以血緣關(guān)系和朋友關(guān)系為紐帶的控制。企業(yè)要發(fā)展壯大，要在市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)力，不走出家族化管理的體制，不利用市場(chǎng)上的人力資源、管理資源，不行。但是當(dāng)企業(yè)家試探著邁出這一步，引入現(xiàn)代化的“所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離”的管理體制時(shí)，又缺乏可以信賴的職業(yè)經(jīng)理人，大量的資產(chǎn)被偷竊，痛定思痛，最后發(fā)現(xiàn)“任人唯賢”還是不如“任人唯親”，雇來的經(jīng)理人還是不如“自家人”值得信任，于是又要回到家族管理。

　　第五個(gè)困惑是利用資本市場(chǎng)的困惑。企業(yè)的發(fā)展一定要獲得外部資金，不利用資本市場(chǎng)不行。但是企業(yè)家在走進(jìn)資本市場(chǎng)、獲得外部資源的同時(shí)，他們最擔(dān)心的是失去對(duì)企業(yè)的控制權(quán)，而企業(yè)的控制權(quán)對(duì)每一個(gè)企業(yè)家來說都是非常重要的。另一方面，買股票的投資者常常發(fā)現(xiàn)自己被欺騙了。

　　第六個(gè)困惑是有關(guān)游戲規(guī)則的困惑。中國的體制問題很多，政府管得太多，游戲規(guī)則不透明，如果企業(yè)家按照規(guī)則辦事，循規(guī)蹈矩，合法經(jīng)營，什么事情也干不成，更不用談發(fā)展了。但是不按照規(guī)則辦事又會(huì)帶來更大的風(fēng)險(xiǎn)，甚至有殺頭坐牢的風(fēng)險(xiǎn)。所以有話說“不違規(guī)等死，違規(guī)找死”。

　　第七個(gè)困惑是面臨加入WTO 和經(jīng)濟(jì)全球化的困惑。中國的改革需要外力的推動(dòng)，中國企業(yè)家需要外國投資者來解放。加入WTO 和經(jīng)濟(jì)全球化將迫使政府部門規(guī)范自己的行為，從而為中國的企業(yè)家創(chuàng)造更好的制度環(huán)境。但是與此同時(shí)，也將使中國的企業(yè)家面臨更為激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，習(xí)慣于在政府的保護(hù)和限制下生存的中國企業(yè)家，在期盼著一個(gè)更好的制度環(huán)境的同時(shí)，又畏懼著惡劣的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。他們困惑：加入WTO 是好是壞？

　　在這七個(gè)困惑中，最根本的困惑是后面的五個(gè)，速度的困惑、規(guī)模的困惑可以解釋為后面的幾個(gè)困惑的表現(xiàn)。下面我先談企業(yè)家與職業(yè)經(jīng)理人的關(guān)系，企業(yè)家與政府的關(guān)系放在后面再談。

　　企業(yè)家與職業(yè)經(jīng)理人

　　企業(yè)家與職業(yè)經(jīng)理人之間的關(guān)系，是家族企業(yè)走向現(xiàn)代化的重要問題，甚至是關(guān)鍵問題。

　　這里我不想多談?wù)摗捌髽I(yè)家”與“職業(yè)經(jīng)理人”在概念上的區(qū)別，但必須指出，有些人其實(shí)是職業(yè)經(jīng)理人，但也自稱為企業(yè)家。企業(yè)家應(yīng)該是個(gè)創(chuàng)業(yè)者，是個(gè)開拓者、創(chuàng)新者，是承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的人。

　　企業(yè)家總是想把自己的企業(yè)做大，把自己的市場(chǎng)做大。但要把企業(yè)做大，靠你一個(gè)人又不行，所以一定要雇傭更多的經(jīng)理，雇傭更多的員工來幫助你把企業(yè)管理好。從這個(gè)意義上講，一個(gè)企業(yè)發(fā)展壯大，也就是企業(yè)的委托—代理關(guān)系不斷地延伸，不斷地?cái)U(kuò)展。但如何控制代理人的行為就成為關(guān)鍵問題。

　　顧名思義，“代理”就是讓別人替你干事。但要想使你的員工、高級(jí)經(jīng)理能夠按照你的意旨實(shí)現(xiàn)你的理想，你就一定要給他們授權(quán)，要使他們有機(jī)會(huì)接觸企業(yè)的核心資源、客戶、技術(shù)，要把他們放在一個(gè)非常關(guān)鍵的崗位上。但是當(dāng)這些員工、這些經(jīng)理獲得了企業(yè)的核心資源，或者知道得到這些核心資源的渠道后，他們可能會(huì)想：我為什么要為你干？為什么不利用這些技術(shù)自己干、自己創(chuàng)業(yè)，與你競(jìng)爭(zhēng)？這可能是好多民營企業(yè)面臨的非常殘酷的現(xiàn)實(shí)。

　　一個(gè)企業(yè)搞大之后，就可能會(huì)發(fā)現(xiàn)好多“叛將”出來了。“叛將”通常不是一個(gè)人，他下面還有好多人，“叛將”可能會(huì)帶走好多“叛軍”。我們知道，孫子對(duì)父親比對(duì)爺爺更親，一個(gè)副總、部門經(jīng)理離開企業(yè)的時(shí)候，老總可能很難留住副總、部門經(jīng)理下面的人。

　　這個(gè)問題不僅僅是中國存在的問題，在西方也存在。美國硅谷就存在好多這樣的例子，比如說著名的英特爾（Intel ）公司，它的兩個(gè)創(chuàng)始人Noyce 和Moore ，一個(gè)是以前Fairchild（仙童）的總經(jīng)理，一個(gè)是研發(fā)部主任。在他們離開之前，F(xiàn)airchild 的一個(gè)技術(shù)人員發(fā)明了一個(gè)新的芯片，這個(gè)芯片后來就成為Intel 的核心技術(shù)。我們知道現(xiàn)在Intel 已經(jīng)壟斷了芯片市場(chǎng)，F(xiàn)airchild 已經(jīng)變得沒有人知道了。

　　據(jù)Inc 的統(tǒng)計(jì)，全球500家增長(zhǎng)最快的企業(yè)中，71％的核心技術(shù)都來自于他原來企業(yè)的雇員，所以西方企業(yè)中有一個(gè)忠告：永遠(yuǎn)不要讓你的員工干你對(duì)你過去的雇主干過的事情。

　　中國企業(yè)的問題又有非常特殊的一面。在西方有相對(duì)完善的法律制度來保護(hù)企業(yè)家的產(chǎn)權(quán)，而中國的法律非常弱。在前段時(shí)間，我聽說硅谷有6個(gè)中國人被判刑，就是因?yàn)楸I竊了企業(yè)的技術(shù)，然后拿去創(chuàng)辦自己的企業(yè)。在這樣一個(gè)環(huán)境下，中國企業(yè)家面臨的一個(gè)任務(wù)，就是怎么保證你雇來的人、幫你創(chuàng)業(yè)的人，真正是為你的企業(yè)服務(wù)，而不是利用你的企業(yè)來獲得技術(shù)、資源，然后離開你，與你競(jìng)爭(zhēng)。

　　產(chǎn)權(quán)保護(hù)

　　最重要的一點(diǎn)，就是對(duì)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)。一個(gè)人要離開你，他要承擔(dān)他的成本，包括盜竊你的技術(shù)引起的法律成本。產(chǎn)權(quán)保護(hù)越好，他離開你的成本就越大，剽竊你的技術(shù)的可能性就越小，企業(yè)的規(guī)模才能做得越大。

　　如果法律制度對(duì)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)沒有給予很好的保護(hù)，企業(yè)就不可能做大。世界上有好多這樣的例子，好比在意大利，那里的黑社會(huì)很多，產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)非常弱，所以意大利流行小企業(yè)。

　　產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效性也與企業(yè)資產(chǎn)本身的特點(diǎn)有關(guān)系。保護(hù)一個(gè)鋼鐵企業(yè)是很容易的。如果要防止一個(gè)人從鋼鐵企業(yè)偷走鋼材、機(jī)器，那么只要雇傭兩個(gè)彪形大漢守在門口就可以了。

　　但如果是一個(gè)知識(shí)型企業(yè)，企業(yè)最核心的技術(shù)都要通過工程師、管理人員的腦子來保存，然后再傳輸、再生產(chǎn)，那么門口的彪形大漢對(duì)于保護(hù)產(chǎn)權(quán)就沒有多大的作用。所以越是知識(shí)型的企業(yè)，產(chǎn)權(quán)保護(hù)就越困難。

　　對(duì)企業(yè)家來講，最重要的資源是什么？就是一個(gè)想法，就是知識(shí)。我們知道，好多成功的企業(yè)家都是因?yàn)橛幸粋�(gè)好的想法，然后再去組織資源、人力，把這個(gè)想法變成產(chǎn)品，在市場(chǎng)上出售，就能夠賺錢了。但如果這個(gè)想法本身不能得到有效的保護(hù)，企業(yè)家就很難成功。

　　事實(shí)上，企業(yè)家之所以要成為企業(yè)的所有人，一個(gè)重要的原因就是因?yàn)槲覀儧]有辦法使他那個(gè)主意在市場(chǎng)上得到一個(gè)合理的定價(jià)。

　　好比你現(xiàn)在有一個(gè)很好的主意，這個(gè)主意能賺錢。然后你拿這主意到市場(chǎng)上賣，買的人就要聽你解釋這個(gè)主意。如果他沒有聽明白，當(dāng)然不會(huì)付錢；
而當(dāng)他聽明白了，覺得是個(gè)好主意后，自然也就沒有必要付你錢了。所以你這個(gè)主意沒法直接變現(xiàn)，只能雇人進(jìn)行生產(chǎn)。

　　企業(yè)收入扣除支出的成本，剩下的就是你的收入，這就是你的主意的價(jià)格。所以保護(hù)企業(yè)家的剩余索取權(quán)就變得非常重要。

　　激勵(lì)機(jī)制

　　如果你無法阻止“叛軍”離開你的企業(yè)，那么你就要賄賂他，使他不背叛你，也就是如何通過激勵(lì)手段使他覺得，待在你的企業(yè)里面比他自己干、與你競(jìng)爭(zhēng)，能得到更大的利益。

　　所以，在一個(gè)高科技的企業(yè)，一個(gè)知識(shí)型的企業(yè)，激勵(lì)機(jī)制變得更為重要。知識(shí)型的企業(yè)，甚至非知識(shí)型的企業(yè)，高層員工一定要持有企業(yè)的股票。

　　在這里我要特別強(qiáng)調(diào)，產(chǎn)權(quán)保護(hù)越困難，產(chǎn)權(quán)的分享就越重要。記得我在農(nóng)村的時(shí)候，我們家有一棵蘋果樹，這棵蘋果樹離我們家比較遠(yuǎn)，離另一家人比較近，我們很難保護(hù)這棵蘋果樹。所以我們家每年秋天摘了蘋果都要送兩筐給這家人，這樣他就不偷蘋果了。

　　這個(gè)道理適合所有的企業(yè)。當(dāng)你的產(chǎn)權(quán)沒法有效保護(hù)的時(shí)候，你一定要送兩筐蘋果給最容易偷竊你的資產(chǎn)的人，也就是讓他自己在里面也有產(chǎn)權(quán)。但是我們的企業(yè)家經(jīng)常不愿意出讓產(chǎn)權(quán)，這樣最后不但蘋果沒收獲，連蘋果樹也讓人家扛走了。企業(yè)家要有核心員工保駕護(hù)航。最安全的護(hù)航員是誰呢？就是你身邊最有可能性接觸到你的核心技術(shù)、核心資源的人。

　　拉攏住了這些人，其他人就好辦了。

　　初始的合約對(duì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也非常重要。好多企業(yè)家在開始創(chuàng)業(yè)的時(shí)候，都不注意初始合約，幾個(gè)人糊里糊涂就走到一塊辦企業(yè)。一個(gè)原因是開始的時(shí)候誰也沒想到能賺很多錢，但一旦企業(yè)做大之后，產(chǎn)權(quán)的糾紛就來了。企業(yè)的產(chǎn)權(quán)說不清是誰的，不清楚誰有多少股，自然也就無所謂“偷”，法院也沒辦法判這個(gè)案。我要提醒企業(yè)界的朋友注意，一定要在一開始，在“結(jié)婚”之前就能想到“結(jié)婚”后的事，盡量減少“離婚”時(shí)的沖突。

　　如果防止“叛將”很困難，如何做到有“叛將”無“叛軍”就變得非常重要。也就是說，怎么能夠使得，如果你的副總、部門經(jīng)理背叛你，但他下面的人不跟他走。當(dāng)然，如果能做到這一點(diǎn)，他背叛你的積極性就小多了。

　　這里我想提供一個(gè)例子，就是北京慧聰公司的例子�；勐斒俏覀儑乙粋�(gè)非常成功的信息企業(yè)，它一年的收入比我們最著名的三個(gè)網(wǎng)絡(luò)公司加起來還要高好多倍。這個(gè)企業(yè)基本上做到了有“叛將”無“叛軍”。它有一個(gè)部門經(jīng)理跑了，但是沒有人跟著他跑。為什么呢？

　　因?yàn)槠髽I(yè)里的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了很好的分割，由于“叛將”手下的人在企業(yè)里面有股票，他們?nèi)绻芭褜ⅰ弊吡�，其持有的股票也就一分錢也不值了，所以寧可留下來，也不愿意跟他走。

　　職業(yè)道德

　　除了產(chǎn)權(quán)問題、激勵(lì)機(jī)制外，我還要強(qiáng)調(diào)一個(gè)問題，就是職業(yè)經(jīng)理人的職業(yè)道德。沒有職業(yè)經(jīng)理人，就沒有大企業(yè)。什么是職業(yè)經(jīng)理人？第一他有管理的專業(yè)技能，第二他要有職業(yè)道德。當(dāng)我們?nèi)ミx一個(gè)人當(dāng)經(jīng)理人的時(shí)候，我們能夠信賴他，愿意把權(quán)力交給他。光有能力是不夠的，他還要有很好的職業(yè)道德、誠信責(zé)任。就好像你上火車，你是個(gè)老太太，背著個(gè)很重的包，看到一個(gè)年輕小伙子，年輕力壯，你愿意把背包交給這個(gè)年輕小伙子幫你扛嗎？

　　肯定不愿意，盡管他的力氣很大，你最擔(dān)心的是你把包給他以后，他又跑得快，你就追不上他了。所以在西方，經(jīng)理人的職業(yè)道德非常重要，不值得信賴的人不可能成為經(jīng)理人。

　　在中國，可信賴的經(jīng)理人比能干的經(jīng)理人更稀少。有一次我去北京郊區(qū)的一個(gè)企業(yè)訪問，那里養(yǎng)了好幾條狗。我問老板為什么養(yǎng)這么多狗。他說，養(yǎng)狗比雇人便宜多了，狗也比較忠誠，不會(huì)偷你的財(cái)產(chǎn)，不會(huì)拉走你的客戶。這當(dāng)然是一個(gè)笑話了，但也說明一個(gè)職業(yè)經(jīng)理人對(duì)企業(yè)的忠誠是多么重要。

　　我們已經(jīng)有好多這樣的例子，好比鄭百文就是這么一個(gè)例子。大家知道，鄭百文是個(gè)上市公司，已經(jīng)垮了，后來又商量怎么重組它。鄭百文的失敗有好多原因，包括個(gè)人素質(zhì)、經(jīng)營戰(zhàn)略、政府干預(yù)等。但是我相信里面有一個(gè)重要的原因，就是職業(yè)經(jīng)理人的背叛。

　　當(dāng)西方的大公司派人到中國等發(fā)展中國家來辦分公司的時(shí)候，幾年以后，當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)就很有規(guī)模、很像樣，像摩托羅拉、諾基亞等等。但我們想一下，當(dāng)中國的企業(yè)要派出一個(gè)經(jīng)理到其它地方開拓市場(chǎng)、辦一個(gè)企業(yè)的時(shí)候，你最大的危險(xiǎn)是幾年之后，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　這個(gè)企業(yè)就變成他的了，已經(jīng)不是你的了。包括我剛才講的慧聰公司，也出現(xiàn)過這個(gè)問題。有些地方經(jīng)理，竟然在北京的老板不知道的情況下，把公司的注冊(cè)改了，變成了自己的公司。當(dāng)然這里面有工商部門的配合，否則這種事情是做不成的。

　　鄭百文在全國建立了大大小小好幾百個(gè)子公司，他們相當(dāng)一部分子公司的經(jīng)理是利用鄭百文的銷售渠道、鄭百文的投資來為自己賺錢，銷售自己的產(chǎn)品。企業(yè)的收入就歸這個(gè)地方經(jīng)理所有，而企業(yè)的成本則寫在鄭百文的賬上，這樣的企業(yè)是不可能搞好的。

　　制度有問題

　　為什么中國這樣缺乏好的經(jīng)理人呢？這不是我們中國人品性比較差，水平比較低，而是因?yàn)槲覀兊闹贫扔袉栴}。職業(yè)經(jīng)理人要有職業(yè)道德，首先對(duì)職業(yè)道德要有市場(chǎng)需求。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，國有企業(yè)只需要職業(yè)官員，經(jīng)理的職業(yè)道德是不值錢的，某些政府部門對(duì)于職業(yè)道德不是很欣賞。在外國，在市場(chǎng)上缺乏良好聲譽(yù)的經(jīng)理是很難找到工作的。但在我們國有企業(yè)用人的時(shí)候，我們并不考慮這一點(diǎn)，某些政府官員甚至與企業(yè)經(jīng)理合謀盜竊企業(yè)資產(chǎn)。所以說職業(yè)經(jīng)理的道德是一個(gè)制度問題。職業(yè)經(jīng)理的職業(yè)道德是由企業(yè)家、資本家培養(yǎng)起來的，就像保姆的職業(yè)道德是由家庭主婦教養(yǎng)出來的一樣。如果我們不能夠改變我們的產(chǎn)權(quán)制度，經(jīng)理的職業(yè)道德的建設(shè)就會(huì)非常難。

　　我們現(xiàn)在改革國有企業(yè)的辦法，盡管對(duì)擺脫政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)方面可能有積極的效果，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，可能對(duì)經(jīng)理人職業(yè)道德的建設(shè)帶來一些負(fù)面的影響。好多國有企業(yè)都說自己已經(jīng)建立了現(xiàn)代企業(yè)制度。標(biāo)志是什么呢？第一，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)已經(jīng)多元化了，不僅有國有股，也有非國有股，甚至股票已經(jīng)上市了；
第二，企業(yè)已經(jīng)成立了董事會(huì)，總經(jīng)理已經(jīng)由董事會(huì)任命了。那么，我們就要分析一下：為什么要產(chǎn)權(quán)多元化？為什么有董事會(huì)？

　　在西方，產(chǎn)權(quán)多元化無非兩個(gè)理由：一是，項(xiàng)目的投資太大，沒有一個(gè)人能拿得出錢來；
二是，即使有人能拿得出錢來，他也不愿意冒這么大的風(fēng)險(xiǎn)，而要與其他人分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以他只向這個(gè)項(xiàng)目投入10％、20％的錢，邀請(qǐng)其他人跟他合伙，也就是招股了。

　　但是產(chǎn)權(quán)多元化之后，馬上就面臨怎么控制代理人的問題。如果你買了這個(gè)企業(yè)的股票，投資了，但你并不是這個(gè)公司的經(jīng)理，那你就面臨著經(jīng)理可能會(huì)侵吞企業(yè)財(cái)產(chǎn)的危險(xiǎn)。在股權(quán)很分散的情況下，讓每個(gè)股東都直接監(jiān)督經(jīng)理是不可能的，也是不必要的。怎么行使你的所有權(quán)？怎么約束經(jīng)理？就是通過一個(gè)董事會(huì)。所以董事會(huì)是所有者在產(chǎn)權(quán)多元化的情況下行使所有權(quán)的一種方式，一個(gè)工具。

　　但中國的情況不是這樣，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)多元化，前面講的兩個(gè)理由都不成立，因?yàn)槠髽I(yè)的資產(chǎn)本來就是國家的，他有那么多錢；
國家已經(jīng)有那么多企業(yè)，也沒有必要再分散風(fēng)險(xiǎn)了。那么中國為什么要搞產(chǎn)權(quán)多元化？為什么要搞董事會(huì)？就是為了擺脫政府部門對(duì)企業(yè)的干預(yù)。國有企業(yè)積極組織董事會(huì)，因?yàn)槲覀兿嘈�，董事�?huì)能夠相對(duì)隔離那些不負(fù)責(zé)任的政府官員對(duì)企業(yè)的橫加干涉。

　　但是，如果這個(gè)邏輯延伸下去，變成一種文化，這對(duì)職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)道德的形成就會(huì)造成一個(gè)很大的障礙。企業(yè)的董事會(huì)不是所有者行使所有權(quán)的手段，而是一個(gè)擺脫所有者的工具。我想這是非�？膳碌摹�

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　　[21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道]2001-6-4

　　企業(yè)家與職業(yè)經(jīng)理人（續(xù)上期）

　　這樣，我們前面所講的困惑就很容易理解了。我們的民營企業(yè)都是家族化經(jīng)營，好多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理專家都在批評(píng)這個(gè)現(xiàn)象，認(rèn)為一個(gè)企業(yè)要搞好，要發(fā)展，一定要建立現(xiàn)代企業(yè)制度，要用能人，要由職業(yè)經(jīng)理人管理企業(yè)。這個(gè)道理沒有錯(cuò)。但我們的民營企業(yè)家都覺得非常的困難，不是他不愿意，而是太缺少值得信賴的經(jīng)理人了。沒有職業(yè)經(jīng)理，沒有職業(yè)經(jīng)理的職業(yè)道德，我們的企業(yè)就只能停留在家族企業(yè)的層面上。過去的家族企業(yè)可以搞得比較大，你生了七八個(gè)兒子，兒子又生孫子，一家有一二百人，也可以組成一個(gè)有一定規(guī)模的企業(yè)�，F(xiàn)在一家人只生一個(gè)，搞一個(gè)家族大企業(yè)就非常困難了。

　　這就又引出了另一個(gè)問題，就是企業(yè)的發(fā)展速度問題。民營企業(yè)的發(fā)展，要得到政府的關(guān)愛就要非�？斓卦鲩L(zhǎng)，民營企業(yè)家自己也有沖動(dòng)想很快地發(fā)展。但發(fā)展速度太快了，就會(huì)掉進(jìn)一個(gè)陷阱。企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，需要有忠實(shí)的、有能力的職業(yè)經(jīng)理人。而忠實(shí)的、有能力的經(jīng)理人隊(duì)伍的形成，需要有一個(gè)漫長(zhǎng)的培養(yǎng)過程。不是說你一天在市場(chǎng)上招了500個(gè)人，你的企業(yè)規(guī)模就真的有西方500人企業(yè)那樣大。因?yàn)槭袌?chǎng)上招進(jìn)來的人還沒有跟企業(yè)里的人融合，沒有跟企業(yè)的利益的關(guān)聯(lián)度提到很高的情況下，是最有可能從你企業(yè)里盜取資產(chǎn)、盜取資源的人。所以企業(yè)的發(fā)展速度主要取決于員工的融合程度，而不是取決于你一下子雇傭了多少人，一下子投入了多少資本。

　　我在好多場(chǎng)合講過這樣的話，就是在下面的一層土沒有夯實(shí)之前，千萬不要往上鋪新土。

　　我分析了中國在90年代興起來的民營企業(yè)，大體上可以劃分為兩類，第一類，我用打壩的例子，是撒一層土夯一層，速度不是非常的快，但是壩打起來后就堅(jiān)不可摧。另外一類企業(yè)，用推土機(jī)一個(gè)晚上就把壩填平了，但是下面的土是虛的，要從壩頂往下夯，但怎么也夯不實(shí)，所以來個(gè)小洪水，壩就給沖垮了。這是農(nóng)民都懂的道理，但是我們新興的民營企業(yè)家卻忘了，所以在急劇的高速發(fā)展以后，很快就垮下來了。

　　我還要忠告，企業(yè)家在企業(yè)新創(chuàng)立的初期不要當(dāng)甩手掌柜，你必須直接控制企業(yè)。一個(gè)成熟的企業(yè)內(nèi)部一定會(huì)有完善的管理制度，企業(yè)的資源不會(huì)是單個(gè)的個(gè)人能夠完全控制。但是新興的企業(yè)最重要的資源就是一個(gè)想法，一個(gè)市場(chǎng)關(guān)系。這時(shí)候一定是一個(gè)人控制。如果你當(dāng)了甩手掌柜，資源由你的經(jīng)理來控制的話，你就變成多余的了，企業(yè)就成了他的，而不是你的了。

　　政府可以給你資源，給你資金，給你貸款，但政府不能夠給你員工的忠誠。沒有員工的忠誠，更多的貸款可能意味著企業(yè)破產(chǎn)的可能性更大。怎么辦？除了剛才講的激勵(lì)制度外，企業(yè)家必須還要有很好的內(nèi)部控制制度，也就是企業(yè)這個(gè)大廈的“承重結(jié)構(gòu)”。設(shè)計(jì)內(nèi)部控制制度的目的是什么？就是要保證在企業(yè)業(yè)務(wù)擴(kuò)展的同時(shí)，企業(yè)的核心資源不會(huì)由少數(shù)人來掌握，不會(huì)對(duì)企業(yè)家構(gòu)成很大的威脅。一個(gè)大樓能蓋多高，取決于地基，取決于材料的品質(zhì)。

　　企業(yè)組織可以是一個(gè)非常高的金字塔科層結(jié)構(gòu)，也可以是扁平的水平結(jié)構(gòu)。如果你的產(chǎn)權(quán)不容易被盜竊，你可以用高科層的制度，有副總，下面有部門經(jīng)理等等。但如果你的產(chǎn)權(quán)很容易被盜竊的話，你的科層越高，你的危險(xiǎn)就越大，那就要實(shí)行一個(gè)相對(duì)比較扁平的企業(yè)結(jié)構(gòu)。在扁平的企業(yè)結(jié)構(gòu)下，由于“叛將”手下的兵很少，他背叛你的積極性也就比較小一些。但如果你是高科層的話，內(nèi)部股權(quán)也不會(huì)很奏效，那就非常危險(xiǎn)了。

　　企業(yè)還要設(shè)計(jì)很好的財(cái)務(wù)審計(jì)制度。在現(xiàn)代企業(yè)制度中，事后的審計(jì)是非常重要的，財(cái)務(wù)上的相對(duì)集中控制也非常重要。

　　企業(yè)家也要設(shè)法提高一些重要崗位的可替代性，降低經(jīng)理人討價(jià)還價(jià)的能力。這就像劇團(tuán)一樣，如果一出戲只有一個(gè)名角演的話，那么劇團(tuán)老板就會(huì)經(jīng)常受到這個(gè)名角的要挾，要你漲工資，不漲今晚就罷演了。所以一個(gè)劇團(tuán)一個(gè)劇目一定要有兩個(gè)人演主角，一是以防意外的情況，二是要降低每個(gè)人討價(jià)還價(jià)的能力。所以怎么使得你的崗位有可替代性，對(duì)于保護(hù)你自己的企業(yè)非常重要。但這里有個(gè)問題，就是激勵(lì)與約束的沖突，你這個(gè)位子的可替代性越強(qiáng)，對(duì)他的約束就越強(qiáng)，但激勵(lì)就變低了。他想著你隨時(shí)可以替換他，他就不愿意在你的企業(yè)吸引新的知識(shí)，不愿意專業(yè)化，不愿意改善與你的關(guān)系。

　　另外，完善的勞動(dòng)合同也非常重要。在西方，重要的資產(chǎn)、技術(shù)保密方面有競(jìng)業(yè)條款的限制條款。比如說，你離開我的企業(yè)，在幾年內(nèi)都不能到我的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的企業(yè)里工作。但中國沒有，這是因?yàn)橹袊暮贤窀鞣胶懿灰粯樱鞣降暮贤ㄊ亲鹬貍�(gè)人選擇的自由、簽約的自由；
但中國的合同法帶有更多政府的意旨，使當(dāng)事人的選擇空間變得很小。

　　再有，一些高科技的企業(yè)，一些直接研究開發(fā)、市場(chǎng)營銷這樣的部門，是堅(jiān)決不能搞第二職業(yè)的，因?yàn)榈诙殬I(yè)是企業(yè)內(nèi)部人盜竊企業(yè)資產(chǎn)的一個(gè)非常重要的渠道。如果我們沒有辦法限制這一渠道，沒有辦法直接控制它，那么我們就只能限制你，不允許搞第二職業(yè)。

　　企業(yè)家與資本家

　　現(xiàn)在談一下企業(yè)家與資本家的關(guān)系。企業(yè)家本身通常也是資本家，但是如果企業(yè)要發(fā)展壯大的話，除了企業(yè)家自己的資本之外，還需要引入外部資本，或者我們稱為投資者。這一點(diǎn)在傳統(tǒng)的企業(yè)也是一樣的，但在新興的企業(yè)，就變得更重要了，特別是對(duì)現(xiàn)在所謂“知本家”而言，沒有外部資本是不可能起步的。

　　近幾年來，知本家的身價(jià)比較高，人們覺得似乎歷史在改變，使得沒有資本的人可以很容易地獲得資產(chǎn)，一下子搞出一個(gè)大企業(yè)，資本家的位置越來越不重要了。但事實(shí)上，我覺得這可能是一個(gè)錯(cuò)覺。如果你是一個(gè)知本家，你有很好的想法，有雄心創(chuàng)辦一個(gè)企業(yè)。但是誰來信賴你呢？如果沒有人信賴你，你怎么搞到資源？而信賴你的人一定要是資本家。如果投資者信賴你，愿意支持你，你就可以辦企業(yè)；
投資者不信賴你，你就沒法辦企業(yè)。

　　也就是說，企業(yè)家，無論在任何時(shí)候，仍然擺脫不掉一個(gè)“資本雇傭勞動(dòng)”的邏輯。你獲得了風(fēng)險(xiǎn)資本，但風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)企業(yè)家行為的限制，比普通的投資者對(duì)上市公司的限制更多、更嚴(yán)。如果你想獲得資本，你就必須放棄一些自由，甚至放棄你的控制權(quán)。

　　在中國，我們已經(jīng)發(fā)現(xiàn)很多知本家與資本家之間爭(zhēng)吵的官司。我想，有兩方面的原因：一方面，我們有一些國有的“資本家”，比如說一些國有的風(fēng)險(xiǎn)投資公司，本身不是以資本的增值為目標(biāo)，所以它對(duì)經(jīng)理人的干預(yù)不是那么市場(chǎng)式的有效率的干預(yù)；
另一方面，確實(shí)也有創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)家方面的問題，他們錯(cuò)誤地理解了知本家的地位，既想拿到別人的錢，又不想放棄自由，不想放棄一定的控制權(quán)，所以引起了好多的沖突。世界上沒有免費(fèi)的午餐，要獲得別人資源的話，就必須與別人分享控制權(quán)。

　　這里，我要特別強(qiáng)調(diào)與中國資本市場(chǎng)發(fā)展有關(guān)的一個(gè)問題，就是保護(hù)投資者的重要性。

　　我們這么多年下來，有1000多家上市公司，大體來講，大部分上市公司都是在“圈錢”，他們不是在保護(hù)投資者利益，不是為投資者提供更好的回報(bào)，而是在欺騙投資者。這種情況能不能繼續(xù)下去？我覺得比較困難。但是，已經(jīng)10年了，基本狀況沒有改變。是不是說，我們市場(chǎng)上的投資者就那么傻，心甘情愿地繼續(xù)希望你在騙他？我們看到，已經(jīng)入市的股民沒有多少人退出，而且不斷有新的股民入市。這是什么原因？我覺得，主要問題就是在中國目前為止的資本市場(chǎng)的發(fā)展中，政府壟斷了資源。在政府壟斷了資源的情況下，它可以使資源從場(chǎng)外轉(zhuǎn)移到場(chǎng)內(nèi)，所以這些受騙的人其實(shí)最終也沒有吃虧。

　　那么政府通過什么樣的辦法來實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)？一個(gè)是對(duì)上市資本的壟斷。在西方講，企業(yè)股票的價(jià)值是這個(gè)企業(yè)未來收入流的貼現(xiàn)值。就像一棵蘋果樹的價(jià)值，等于每年結(jié)的蘋果賣的錢的貼現(xiàn)值。但是，得加上一點(diǎn)，如果蘋果樹不結(jié)果子了，把蘋果樹砍下來，能賣多少錢，這也很重要。中國的大量上市企業(yè)，就像一棵不結(jié)果子的蘋果樹，但這個(gè)樹枝最后還很值錢。

　　為什么？因?yàn)檎畬?duì)上市公司有嚴(yán)格的限制，就是形成了所謂的“殼”。即使這家企業(yè)是虧損的，但是企業(yè)的“殼”卻非常值錢，所以仍然有人愿意買它。

　　只要這個(gè)殼由政府壟斷，上市是由政府控制的，這個(gè)企業(yè)的股票價(jià)格就不可能反映它真實(shí)的利潤流、真實(shí)的信譽(yù)流。它最終反映的，可能只是企業(yè)的殘值。這就像一個(gè)80歲的老太太能嫁一個(gè)18歲的小伙子，小伙子不是愛這個(gè)老太太，而是愛老太太的遺產(chǎn)，所以他甚至巴不得老太太快點(diǎn)死。她死得越早，她的遺產(chǎn)就越值錢。中國的上市公司，死得越早，“殼”

　　越值錢。現(xiàn)在不死，到以后殼也可能不值錢了。

　　另外一個(gè)原因，就是政府作為上市公司的主要股東，作為它的主要推薦人，拼命利用自己手里的資源在為企業(yè)輸血。這樣的話，投資者在買股票的時(shí)候，就不會(huì)注重企業(yè)的真實(shí)價(jià)值。

　　問題是，這樣的游戲還能玩多久？這依賴于政府還有多少資源可以釋放。新一屆證監(jiān)委已經(jīng)花了很大力氣來監(jiān)管上市企業(yè)。特別是現(xiàn)在上市越來越自由了，這樣，殼的價(jià)值可能慢慢也就沒了。不過，我們的地方政府，國有的資源可能還有，可能還能夠玩幾年。但是，我們的民營企業(yè)家，應(yīng)該看得遠(yuǎn)一點(diǎn)。國家的壟斷資源，在殼沒有之后，有沒有可能到你手里邊？我覺得比較困難，因?yàn)閲覍?duì)國有企業(yè)輸血，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　大致還說得過去，但如果給民營企業(yè)輸血，就可能在理論上講不通。所謂名不正則言不順。所以民營企業(yè)一定要做好思想準(zhǔn)備，你能不能上市？上市以后，能不能有好的投資者來追捧你？關(guān)鍵看你是不是為資本家真正帶來收益，是不是企業(yè)的資產(chǎn)真正有價(jià)值。

　　企業(yè)家與博弈論規(guī)則

　　接下來簡(jiǎn)單講一下企業(yè)家與博弈論規(guī)則的關(guān)系。目前來講，在中國的情況下，游戲規(guī)則非常混亂。政府的政策經(jīng)常在變，今天合法的，明天不一定合法。在這種情況下，企業(yè)家經(jīng)常感到無所適從，更有積極性追求短期利益，而不是企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，或者想方設(shè)法地繞過規(guī)則，通過各種不合法和不正當(dāng)手段來為自己謀利。如果遵守規(guī)則，就像前面所講的那樣，企業(yè)就很難做大，很多企業(yè)都要停業(yè)，沒法生存。所以企業(yè)家只有違規(guī)，違規(guī)就包括賄賂政府官員。

　　但是違規(guī)的代價(jià)很大。你違規(guī)越多，你對(duì)企業(yè)內(nèi)部員工的控制力就越差。為什么這么說？

　　如果你平時(shí)的行為都是違規(guī)，你怎么能夠管你的副總？你不敢管。如果你得罪了他，他以后一告你，那你就完蛋了。據(jù)我了解，現(xiàn)在好多老總給抓起來了，大多都是被內(nèi)部人告發(fā)的。

　　你連你的司機(jī)也不敢得罪，因?yàn)槟愕乃緳C(jī)手里拿著你的好多把柄。那么，你這個(gè)企業(yè)要有效率，要真正利用能人，要能夠辭退不能干的人，就變得非常困難了。這也會(huì)導(dǎo)致激烈的企業(yè)內(nèi)部斗爭(zhēng)。在西方，你的副手與你不合的話，那他就得走人。但在中國，他不走，還要跟你斗，你也沒有什么好辦法。

　　怎么解決這個(gè)問題？首先，政府要修訂規(guī)則，廢除不合理的規(guī)則，提高規(guī)則的透明度，給企業(yè)家一個(gè)更自由的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，使得遵守規(guī)則成為最有效率的經(jīng)營行為。其次，企業(yè)家要認(rèn)識(shí)到，推動(dòng)規(guī)則的變革比利用現(xiàn)有的規(guī)則或者通過賄賂違規(guī)，更為重要。我們知道，改革是比較難的，但企業(yè)家要有推動(dòng)改革的責(zé)任感、使命感。至少你可以進(jìn)行一個(gè)成本—收益比較：假如你違規(guī)，賄賂官員，最后你可能要坐牢；
但如果你推動(dòng)規(guī)則的變革，你就是一個(gè)改革家，最糟糕的情況也不過如此而已。所以推動(dòng)規(guī)則的變革，包括跟政府打官司，都比你通過賄賂官員越過規(guī)則更優(yōu)。這是中國企業(yè)家的責(zé)任，也是所有進(jìn)入中國市場(chǎng)的外國企業(yè)家的責(zé)任。本來外國企業(yè)家來到中國，看到不合理的東西，看到不合國際商業(yè)慣例的規(guī)則，他們應(yīng)該大膽地提出來，去跟政府爭(zhēng)，然后促進(jìn)政府去改變規(guī)則。但好多外資企業(yè)不是這么做，而是想盡辦法跟政府官員拉近關(guān)系，然后給自己一個(gè)特許權(quán)。如果大家都這么干，就會(huì)覺得這個(gè)規(guī)則不重要，就像中國有句話：不怕你做不到，就怕你想不到。所以，對(duì)企業(yè)家來說，推動(dòng)規(guī)則的變革，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來說，比利用現(xiàn)有的規(guī)則更重要。

　　企業(yè)家與WTO

　　我再講一下企業(yè)家與WTO 的關(guān)系。加入WTO 帶給中國最重要的變化是什么？就是規(guī)則的變化，也就是中國的規(guī)則要跟國際接軌，要適應(yīng)國際的規(guī)則。這樣的好處是什么？是帶來更多的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)、更自由的創(chuàng)業(yè)環(huán)境。但是中國企業(yè)家也面臨一定的困惑：新的規(guī)則，更為自由、透明的規(guī)則將導(dǎo)致市場(chǎng)上更為劇烈的競(jìng)爭(zhēng)。這對(duì)好多民營企業(yè)來講，都是一個(gè)挑戰(zhàn)。所以我們的企業(yè)家處于一種非常矛盾的心理狀態(tài)：我們希望有更好的規(guī)則、更透明的規(guī)則、跟國際接軌的規(guī)則；
但是我們又很擔(dān)心在這樣的規(guī)則下，自己有多大的生存能力。所以有時(shí)候，又寧可這些規(guī)則不要改，因?yàn)槲覀冎袊艘韧鈬烁苓m應(yīng)這個(gè)規(guī)則，這樣我們就可以跟他們競(jìng)爭(zhēng)。這就像閻錫山當(dāng)年建鐵路一樣，盡管與其他地方不接軌，但好處是可以使得別人的火車開不進(jìn)來。

　　下面我引用一位中國很有名的民營企業(yè)家一段話。他說的是對(duì)內(nèi)開放的問題，對(duì)內(nèi)開放也就是國內(nèi)規(guī)則如何與跟國際接軌的問題。他說：“從民營企業(yè)這些年來的發(fā)展條件看，中國現(xiàn)在的情況甚至比美國、德國還好。在西方充分競(jìng)爭(zhēng)的條件下，它們的私營企業(yè)要成長(zhǎng)可能更難。而在中國，民營企業(yè)的成長(zhǎng)速度非常驚人，一個(gè)重要的原因是，中國有一大批非民營企業(yè)，與民營企業(yè)相比，這些企業(yè)的制度非常落后。所以中國民營企業(yè)雖然吃了政策的虧，但占了制度的便宜。更何況，有些地方已經(jīng)在給民營企業(yè)‘吃偏飯’了。” 　　這段話表明了企業(yè)家的一種心態(tài)，就是希望有一個(gè)更好的制度環(huán)境，但是也很擔(dān)心跟國際接軌的時(shí)候自己能不能站住腳，所以又想“吃偏飯”。但是這個(gè)“吃偏飯”的政策跟國際的規(guī)則是不相容的，中國的企業(yè)就是吃了太多的“偏飯”。撇開“偏飯”引起的腐敗問題不講，更重要的是“偏飯”提高了交易成本，使企業(yè)之間沒辦法進(jìn)行公平的競(jìng)爭(zhēng)。

　　當(dāng)然，心態(tài)歸心態(tài)，如果中國要加入WTO ，規(guī)則是非改變不可的。網(wǎng)絡(luò)化、WTO 和經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)政府的挑戰(zhàn)最大。簡(jiǎn)單來說，它使政府變成了一個(gè)“企業(yè)”。在一個(gè)封閉的經(jīng)濟(jì)中，政府享有壟斷權(quán)，在他的領(lǐng)土之內(nèi)沒有人跟他競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)濟(jì)全球化使政府要面臨國際的競(jìng)爭(zhēng)，政府本身要經(jīng)受生存競(jìng)爭(zhēng)的考驗(yàn)。

　　因?yàn)闆]有競(jìng)爭(zhēng)，過去政府制定規(guī)則時(shí)可以不考慮老百姓接受不接受，但未來可能不是這樣了。中國人即使不出國，也可以為外國公司工作，限制人才的流動(dòng)越來越難。這樣，政府就要重新研究一下，怎么能夠留住“客戶”？政府的客戶是誰？是企業(yè)、消費(fèi)者、投資者。

　　如果你不能滿足客戶的要求，投資者就不會(huì)來，中國投資者也會(huì)將資金投到國外去；
消費(fèi)者就不買中國的產(chǎn)品，而買外國的產(chǎn)品；
中國的企業(yè)也可能跑到外國去了。作為政府的客戶，他們需要什么？需要的不是政府為他們承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，為他們提供具體的產(chǎn)品，而是一個(gè)安全的產(chǎn)權(quán)，一個(gè)穩(wěn)定的投資環(huán)境，和一個(gè)創(chuàng)業(yè)的自由。只有一個(gè)國家的政府能夠?yàn)橥顿Y者、消費(fèi)者和企業(yè)創(chuàng)造這樣的環(huán)境的時(shí)候，這個(gè)政府才具有競(jìng)爭(zhēng)力。

　　這樣，國家之間的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上不是技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，不是人才的競(jìng)爭(zhēng)，而是制度的競(jìng)爭(zhēng)。愚昧的、落后的制度征服先進(jìn)的、文明的制度的歷史不可能再有了。要在國際競(jìng)爭(zhēng)中生存，我們一定要有好的制度，我們一定要有投資者信任、讓人安心消費(fèi)的制度，所以中國的規(guī)則怎樣變革對(duì)中國的國際競(jìng)爭(zhēng)力是非常重要的。我們有些規(guī)則也許可以與國際上的不一樣，但這些不一樣的規(guī)則必須變得非常透明，讓人容易理解。

　　舉個(gè)例子，在香港開車是靠左行，我們內(nèi)地是靠右行。香港回歸之后，這個(gè)規(guī)則不一定需要改變，但是香港的司機(jī)一定要知道內(nèi)地是靠右行的，這樣他們才可以開著大卡車到深圳來。

　　但政府制定的很多規(guī)則恰恰不是這樣，讓你違規(guī)了，你還不知道。加上規(guī)則隨時(shí)更改，使得人們無所適從，資源浪費(fèi)非常大。交通規(guī)則也是這樣，好比在北京，這個(gè)道路今天還允許你左拐，明天又不允許你左拐了；
今天這路還允許卡車走的，明天說某評(píng)審團(tuán)來了，就不讓卡車走了。規(guī)則隨時(shí)變化帶來什么問題？你要有這種預(yù)期不到的規(guī)則改變的準(zhǔn)備，比如說，去機(jī)場(chǎng)前必須提前出發(fā)。如果我們每一個(gè)人辦每一件事都要這樣提前5分鐘、10分鐘，資源損失有多大？所以規(guī)則的穩(wěn)定性和透明度變得非常的重要。

　　我相信我們的政府一定會(huì)改變這樣的規(guī)則，我們企業(yè)家要適應(yīng)這種變化，預(yù)期到未來的變化。靠政府的保護(hù)已經(jīng)不可能，通過搞關(guān)系、賄賂官員得到優(yōu)惠政策，以后會(huì)更困難了。

　　政府要考慮怎樣告訴企業(yè)，不要再依賴政府了。這就好像教育孩子一樣，我們對(duì)孩子要求很嚴(yán)，因?yàn)槲覀冎篮⒆娱L(zhǎng)大以后我們保護(hù)不了他，所以從小就要練內(nèi)功。我們的企業(yè)也一樣，再過5年、10年，我們的政府，無論中央政府還是地方政府都不能保護(hù)你們。所以你從現(xiàn)在開始就要練內(nèi)功，這樣才有持續(xù)發(fā)展的可能性。（下期將連載完畢）

　�。ㄈ�

　　[21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道]2001-6-11

　　企業(yè)家與政府的關(guān)系

　　中國市場(chǎng)是政府主導(dǎo)型

　　中國市場(chǎng)與西方市場(chǎng)最大的不同是，我們的市場(chǎng)是由政府主導(dǎo)的，所以中國企業(yè)家的行為是面向政府的，而不是面向市場(chǎng)的。

　　在中國，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最重要的進(jìn)入自由我們還沒有。審批制就是中國的企業(yè)制度。辦任何一個(gè)企業(yè)，甚至只是生產(chǎn)一個(gè)新品種的月餅，都要得到政府上上下下好多個(gè)部門的批準(zhǔn)。據(jù)權(quán)威部門統(tǒng)計(jì)，僅中央部門的審批就有2000多條，生產(chǎn)一個(gè)鍋爐就要得到40個(gè)“準(zhǔn)許”。企業(yè)還沒有出生，企業(yè)家就已經(jīng)把大量的資金投資到政府部門。最近中關(guān)村科技園就在北京辦企業(yè)的程序做了一個(gè)總結(jié)，根據(jù)他們拿出的材料，要在北京辦一個(gè)企業(yè)，走完所有的程序，在紙上寫下來有5米長(zhǎng)。這是一件多么可怕的事情！

　　政府對(duì)市場(chǎng)的控制

　　政府是企業(yè)最大的供應(yīng)商。過去，政府控制著所有重要的原材料和能源�，F(xiàn)在的情況好一些，原材料有了市場(chǎng)，但政府對(duì)信貸資金仍然享有絕對(duì)的控制權(quán)。民營企業(yè)如果得不到政府的支持，要獲得銀行貸款是不可能的。企業(yè)上市要得到政府的批準(zhǔn)，自己向民間籌集資金又屬于“非法集資”。

　　政府還是企業(yè)最大的客戶。很多情況下，政府是企業(yè)產(chǎn)品的最大的買主。好比說，好多的工程，都是政府作為業(yè)主進(jìn)行招標(biāo)，那你一定要滿足政府部門的需要。政府還進(jìn)行好多的采購活動(dòng)，比如說，大量的住宅是賣給政府機(jī)關(guān)的。

　　即使政府不進(jìn)行直接采購，通過地方保護(hù)和歧視性市場(chǎng)進(jìn)入規(guī)則，政府仍然可以限制一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品的市場(chǎng)范圍。好比你是一個(gè)廣東的企業(yè)，你想在湖南、河北銷售自己的產(chǎn)品，如果得不到當(dāng)?shù)卣闹С�，你很可能根本進(jìn)不去。政府甚至可以規(guī)定老百姓只能買這個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品，不能買那個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品。在山西，如果沒有政府的批準(zhǔn)，煤是不可能裝火車運(yùn)出去的。

　　政府政策左右企業(yè)的未來

　　政府的政策左右著企業(yè)的未來。處理風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)家的天職，但中國企業(yè)家面臨的最大的風(fēng)險(xiǎn)，是政策風(fēng)險(xiǎn)，而非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。中國企業(yè)的失敗，源于政策變化的遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于源于市場(chǎng)變化的。所以對(duì)企業(yè)家來講，預(yù)測(cè)政策的變化比預(yù)測(cè)市場(chǎng)的變化更為重要，更為基本。

　　這就是為什么中國的企業(yè)家特別喜歡參加宏觀經(jīng)濟(jì)研討會(huì)的原因，而就我所知，外國的企業(yè)家根本不需要浪費(fèi)那么多時(shí)間參加這些意義不大的會(huì)議。不難理解，在中國，最受企業(yè)青睞的學(xué)者不是研究微觀問題的管理學(xué)者，而是與政府關(guān)系密切的“宏觀”經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而為了獲得企業(yè)的青睞，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的報(bào)告必須以透露政府的新政策開頭。

　　企業(yè)家獲取政府支持的三個(gè)途徑

　　在我們面臨政府全面控制經(jīng)濟(jì)的情況下，企業(yè)家要辦企業(yè)，首先要跟政府官員搞好關(guān)系，首先要在政府內(nèi)部建立起企業(yè)家的關(guān)系網(wǎng)。“無網(wǎng)不通，無網(wǎng)不靈，無網(wǎng)不行”。這方面，在座的企業(yè)界的朋友應(yīng)該比我更有發(fā)言權(quán)，可以向我提供更多的案例。

　　為了得到政府的支持，企業(yè)家在辦企業(yè)的時(shí)候，即使是一個(gè)地地道道的私人企業(yè)，也要想辦法搞成一個(gè)集體企業(yè)，或鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，甚至“國有企業(yè)”，也就是所謂的“戴紅帽子”，染紅。為什么呢？第一個(gè)原因就是在中國，好多行業(yè)只允許國有企業(yè)搞，不允許民營企業(yè)搞。

　　如果你不給自己戴一個(gè)紅帽子，你就進(jìn)入不了這些行業(yè)，得不到政府的批文，你就沒辦法開業(yè)。

　　第二個(gè)原因是，政府對(duì)私人的產(chǎn)權(quán)缺乏有效的保護(hù)。如果是國有企業(yè)的財(cái)產(chǎn)給人偷了，被會(huì)計(jì)貪污了，政府有公檢法去抓這個(gè)人；
但如果私人企業(yè)的資產(chǎn)被盜竊了，政府有時(shí)不太愿意去抓人，不太愿意去審判這些偷盜資產(chǎn)的人。但如果我戴了紅帽子，我的財(cái)產(chǎn)也就能得到一定程度的保護(hù)。

　　影響政府官員的另外一個(gè)辦法，就是企業(yè)家直接進(jìn)入能夠影響政府決策的部門。有了一定的位置，就有了渠道，就可以見到政府領(lǐng)導(dǎo)人，就可以提出一些政策上的要求或特殊的庇護(hù)，當(dāng)然也就可以享受一些優(yōu)惠的待遇。

　　比如，我每到一個(gè)地方都會(huì)收到很多民營企業(yè)家給我的名片，翻開一看，幾乎很少能找到一張名片上面沒有印著各種準(zhǔn)官員性質(zhì)的頭銜的。

　　影響政府官員的最后一招是，如果合法的程序都不行的話，那就只有通過金錢或其它渠道，來賄賂政府官員。這當(dāng)然是風(fēng)險(xiǎn)最大的一招，但企業(yè)家走這條路有時(shí)也是很無奈的。

　　這樣，我們的企業(yè)家要把大量的時(shí)間、大量的精力、大量的資源花費(fèi)在處理與政府官員的關(guān)系上。我曾經(jīng)問過一些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人，你們有多少時(shí)間花在與政府官員打交道上，他們說有百分之五六十都要用于應(yīng)付政府官員。民營企業(yè)花在與政府官員關(guān)系上的時(shí)間比國有企業(yè)還要多！這是嚴(yán)重的資源配置扭曲。

　　官員的偏好主導(dǎo)企業(yè)家的偏好

　　但是，政府官員的偏好與企業(yè)家的偏好是不一樣的。政府有政府的功能，官員有官員的規(guī)則。本來企業(yè)家只有商業(yè)的功能，只要經(jīng)營好自己的企業(yè)，能夠創(chuàng)造利潤就行了。但是，為了“搞掂”政府官員，企業(yè)家往往要為政府官員分憂解難，最后是政府官員的偏好主導(dǎo)了企業(yè)家的偏好。

　　我前面講的前兩個(gè)困惑，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　都與這一點(diǎn)有關(guān)。為什么企業(yè)必須高速地、快速地發(fā)展？一個(gè)重要的原因就是一些政府官員喜歡速度。對(duì)一些地方政府的首長(zhǎng)來講，增長(zhǎng)速度是他的政績(jī)，是他升職的希望。但是增長(zhǎng)速度怎么來？就要企業(yè)界的人給他努力。

　　有時(shí)候企業(yè)也必須搞大，因?yàn)橹挥懈愦螅悴虐踩�，你才能得到�?dāng)?shù)仡I(lǐng)導(dǎo)的支持，你才能搞到錢。政府最重視的是安定團(tuán)結(jié)，一個(gè)企業(yè)搞大了，要垮的時(shí)候，政府一定會(huì)出來想辦法幫助你。如果你的企業(yè)很小，垮了也造不成什么社會(huì)影響，當(dāng)?shù)卣涂赡懿粫?huì)重視你。

　　多元化經(jīng)營源自政府主導(dǎo)市場(chǎng)

　　有些企業(yè)為什么必須不斷地投資新項(xiàng)目、新工程？因?yàn)楫?dāng)?shù)卣賳T需要政績(jī)，只有新的項(xiàng)目才能代表他的政績(jī)。前任的市長(zhǎng)、書記讓你搞了個(gè)項(xiàng)目，上面的領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)參觀過了，新的市長(zhǎng)、書記又要帶著新的領(lǐng)導(dǎo)參觀的話，總不能再看那個(gè)舊的項(xiàng)目，他一定要看新的項(xiàng)目。所以政府官員一定喜歡你搞些新的項(xiàng)目。

　　中國的企業(yè)也必須進(jìn)行多元化經(jīng)營。近幾年來，在中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界、企業(yè)界，對(duì)于企業(yè)應(yīng)該是專業(yè)化還是多元化經(jīng)營有好多的討論，我本人也就此發(fā)表過一些觀點(diǎn)。在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，從一個(gè)企業(yè)的角度看，集中一個(gè)行業(yè)搞好，搞到最好，是最重要的。

　　但中國的企業(yè)都立足于多元化。這有好多的原因，我想與政府主導(dǎo)企業(yè)的外部市場(chǎng)環(huán)境這一點(diǎn)是分不開的。第一，一些地方或部門的政府官員是要消費(fèi)的，你如果給他送錢，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)比較大。但是如果你搞一個(gè)桑拿浴、卡拉OK，請(qǐng)他去玩玩、瀟灑瀟灑，風(fēng)險(xiǎn)就可能不是很大。所以沒有搞這個(gè)行業(yè)的企業(yè)家，在“搞掂”政府官員的關(guān)系上，比從事這些行業(yè)的企業(yè)家要難得多。

　　第二，有些政府官員有好多的親朋好友，需要安排工作。如果你只搞一個(gè)行業(yè)，他的親朋好友都安排到這個(gè)行業(yè)，你的企業(yè)就搞不好，就很難有競(jìng)爭(zhēng)力。這個(gè)時(shí)候?qū)δ銇碇v，最好的一個(gè)辦法就是搞另外一些企業(yè)。你也不指望這些企業(yè)能賺錢，只是讓他那些親朋好友在那里有個(gè)工作、可以領(lǐng)工資而已。

　　一個(gè)企業(yè)家典型的心態(tài)

　　在這里，我給大家引用一段原湖北幸福集團(tuán)總經(jīng)理周作亮先生的話。我們知道，幸福集團(tuán)兩年前已經(jīng)垮了，他也再不是這個(gè)企業(yè)的總經(jīng)理了。這件事情在當(dāng)?shù)赜绊懛浅４�，因�(yàn)樗铧c(diǎn)釀成了湖北省的一場(chǎng)金融危機(jī)，所以上面驚動(dòng)了中央，下面驚動(dòng)了省市。周作亮的話，反映出了好多企業(yè)家的心理狀態(tài)。他說：我是國家樹立起來的企業(yè)家，有責(zé)任帶這個(gè)頭。全省學(xué)幸福，幸福怎么辦？我們的目的就是把塊頭做大。我作為企業(yè)的法人代表、市政協(xié)副主席，感到潛江的緊迫性很大。我們潛江在漢沙公路旁邊，如果領(lǐng)導(dǎo)到這里，你不發(fā)展行嗎？ 　　

　　我們下了很大決心，我要求市里向省里請(qǐng)示，“幸福鋁業(yè)”開業(yè)后，要全省的工業(yè)來這里現(xiàn)場(chǎng)參觀。

　　我們?cè)谌珖燕l(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中排名第五，如果我們?cè)俨簧瞎こ添?xiàng)目而別人上去了，別人就會(huì)甩掉我們，同全國的先進(jìn)比，我們必須上。別人上去了，我們對(duì)得起領(lǐng)導(dǎo)嗎？反過來，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)也不會(huì)再樹我們這個(gè)典型了。省領(lǐng)導(dǎo)哪會(huì)來開現(xiàn)場(chǎng)辦公會(huì)？哪個(gè)部門支持我們？交通部門哪會(huì)給我們500萬元解決這個(gè)道路問題？

　　我們現(xiàn)在加快發(fā)展，所以領(lǐng)導(dǎo)都來支持我們，周邊省市沒有發(fā)展，就沒有領(lǐng)導(dǎo)支持�，F(xiàn)在全省都叫起來給我們借錢，有人說幸福是怎么得來的。我們沒有親，沒有鄰，市委誰跟我們是親戚朋友？從過去到現(xiàn)在都沒有。因?yàn)槲覀兏沩?xiàng)目搞上去了，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我們很支持。領(lǐng)導(dǎo)需要好企業(yè)家，企業(yè)家需要好領(lǐng)導(dǎo)，這是辯證的，不是單一的。

　　周作亮的話代表了中國目前情況下一個(gè)企業(yè)家典型的心態(tài)。那么，企業(yè)家在取得政府支持和過多的關(guān)懷的情況下，得到什么呢？我想，會(huì)得到一些資源，得到資金，得到政府的一些優(yōu)惠，但往往是最終仍然可能變成政府的一個(gè)“托”。這可以說是“聰明反被聰明誤”。

　　現(xiàn)在有句話就是“炒股炒成股東”。我們的企業(yè)家有時(shí)“傍”政府會(huì)“傍”成什么呢？有時(shí)“傍”成了政府的一個(gè)“托”。

　　我們必須認(rèn)識(shí)到，政府有天然的壟斷性。政府官員跟企業(yè)家的“關(guān)系”是不平等的。政府的目標(biāo)與企業(yè)的目標(biāo)往往不一樣，一些政府官員的目標(biāo)是怎樣不斷地往上走，而企業(yè)家的目標(biāo)則是把整個(gè)企業(yè)做大，能夠持續(xù)地發(fā)展。只有在企業(yè)家的目標(biāo)跟政府官員的目標(biāo)一致的時(shí)候，政府官員才會(huì)真正地支持企業(yè)家。當(dāng)企業(yè)家發(fā)展的目標(biāo)與政府官員提升的目標(biāo)不一致的時(shí)候，企業(yè)家就很難再得到政府官員的支持。

　　并且政府官員也是在不斷地更換，新的官員不一定會(huì)買舊的官員的賬。你跟現(xiàn)任的市長(zhǎng)關(guān)系很好，但下一任的市長(zhǎng)不一定會(huì)承認(rèn)你跟現(xiàn)任市長(zhǎng)簽訂的合約，以及現(xiàn)任的市長(zhǎng)對(duì)你所作的承諾。重要的是有些時(shí)候政府部門是沒有辦法履行承諾的。

　　像我們剛才講的周作亮，他本來是一個(gè)非常成功的企業(yè)家，在政府的鼓勵(lì)和支持下，一個(gè)本來只有5億資產(chǎn)的企業(yè)，投資了15億資產(chǎn)的三個(gè)大項(xiàng)目。政府給他支持，讓他辦了個(gè)信用社，用信用社收來的存款來支持他企業(yè)的投資。

　　這個(gè)信用社的力量有限，又承包給了武漢另外一個(gè)信用社，這個(gè)信用社在市場(chǎng)上用非常高的利息來為他融資。他的資金成本高達(dá)30％、50％甚至100％。所以他的項(xiàng)目還沒有建好的時(shí)候，15億的投資，利息已經(jīng)有6·9億。這個(gè)時(shí)候政府會(huì)不會(huì)站出來為他還這6·9億呢？非常困難，因?yàn)楝F(xiàn)在許多地方政府的財(cái)政并不是很寬裕。

　　那么在這種情況下，最后倒霉的是誰呢？不是政府官員，而是周作亮。史玉柱的情況也類似，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的三次關(guān)懷，使他無比激動(dòng)，十幾層的巨人大廈改成70層，但最后破產(chǎn)的是史玉柱，而不是政府官員。我想這是一個(gè)深刻的教訓(xùn)：在處理跟政府官員的關(guān)系上，我們的企業(yè)家要保持清醒的頭腦。

　　企業(yè)家最重要的是練內(nèi)功

　　我們現(xiàn)在有什么辦法來解決這個(gè)問題？從政府方面來講，就是要大幅度地削減政府的權(quán)力，讓政府大大小小、方方面面的機(jī)構(gòu)真正放棄對(duì)資源的壟斷，真正使創(chuàng)業(yè)變成一個(gè)個(gè)人的自由，資源能夠在市場(chǎng)中自由地流動(dòng)。還要不斷地規(guī)范政府的行為。

　　對(duì)于企業(yè)家來說，要很好地把握住自己，不依賴政府官員不行，但過分依賴政府官員肯定是要出大問題的。所以這時(shí)候怎么跟政府官員保持一個(gè)若即若離的狀態(tài)，就是一門要求很高的藝術(shù)，要求企業(yè)家很好地去掌握。

　　從長(zhǎng)計(jì)議，最重要的是練內(nèi)功，政府可以給你一定的資本支持，但重要的是你的產(chǎn)品一定要有市場(chǎng)，一定要最終得到消費(fèi)者的接受。政府強(qiáng)制消費(fèi)者買你產(chǎn)品的權(quán)力已經(jīng)越來越小了。所以千萬不要把希望寄托在某些政府官員的身上，不要花費(fèi)太多時(shí)間在與那些政府官員的人際關(guān)系上。

　　我要特別警告那些已經(jīng)在相當(dāng)高的位置上的企業(yè)家。最終贏得消費(fèi)者的是你的產(chǎn)品，是你的產(chǎn)品的信譽(yù)，是你企業(yè)的管理體制和效率。掛一個(gè)什么頭銜，有一時(shí)的好處，可以提高你的知名度，提高你企業(yè)的知名度。但這種知名度如果沒有企業(yè)的產(chǎn)品、企業(yè)的信譽(yù)的支持，它是要垮下來的。

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