背景：2003年元月，北京大學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)在寒假工作研討會(huì)上作出進(jìn)一步推進(jìn)我校教師隊(duì)伍的人事制度改革的決定。2003年5月12日，北京大學(xué)人事改革領(lǐng)導(dǎo)小組，向各院系學(xué)術(shù)委員會(huì)和有關(guān)職能部門下發(fā)了，經(jīng)過多次修改后完成的《北京大學(xué)教師聘任和職務(wù)晉升制度改革方案》（征求意見稿）。這一改革方案在各院系產(chǎn)生強(qiáng)烈反響，教員們紛紛展開對(duì)這一方案的討論，并提出各種意見與建議。5月30日，人事部集中各院系的討論結(jié)果，校人事改革領(lǐng)導(dǎo)小組隨即多次召開各院系領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)術(shù)委員會(huì)主任參加的會(huì)議，聽取和匯總意見。在此基礎(chǔ)上，北京大學(xué)人事改革領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)第一次征求意見稿作了修改。6月17日，第二次征求意見稿在網(wǎng)上公布，進(jìn)一步聽取全校師生的意見。6月17日上午，北京大學(xué)校長許智宏院士就北京大學(xué)人事制度改革問題接受了北大新聞網(wǎng)記者的專訪……

　　剛走進(jìn)校長辦公室，就看見了許校長慈祥的微笑，以及剛剛從手頭繁重事務(wù)中走出來的那一絲倦意。幾句寒暄之后我們就進(jìn)入了這次談話的主題。

　　記者：許校長，記得您剛上任校長時(shí)就指出，北京大學(xué)與世界一流大學(xué)最大差距就在“人”，北大缺乏一批國際上認(rèn)可的學(xué)術(shù)大師和有世界影響的學(xué)科帶頭人。在1999年至2000年間，北大已經(jīng)進(jìn)行過一次人事制度的改革，取得了一定效果。那么談?wù)勀�推�?dòng)這次改革的原因和考慮？

　　許校長：我上任轉(zhuǎn)眼已經(jīng)有三年半時(shí)間了。98年以來，國家先后實(shí)施211、985工程，給了北大很多支持。這幾年來，我一方面目睹了北大的發(fā)展，了解了她的許多優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)也更多地看到了歷史沉淀下來的問題和弊端。靜下心來反思，確實(shí)發(fā)現(xiàn)北大距離世界一流大學(xué)的目標(biāo)還相當(dāng)遠(yuǎn)。我記得對(duì)媒體說過，中國目前還沒有世界一流大學(xué)，但是我們又不能因此而沒有了理想、沒有了目標(biāo)。創(chuàng)建一流大學(xué)不是一句口號(hào)，而是需要每個(gè)北大人長期努力奮斗。每年北大從全國各地招收最優(yōu)秀的青年學(xué)子，我們承諾給這些最優(yōu)秀的學(xué)子最好的教育。北大得到國家和社會(huì)多方面的支持，理應(yīng)為國家的建設(shè)和社會(huì)發(fā)展，培養(yǎng)更多的優(yōu)秀人才，作出更大的貢獻(xiàn)。而要有一流的教育、一流的科研，就必須有一流的教師隊(duì)伍。

　　應(yīng)該說，通過多年的努力，北大吸引了一大批優(yōu)秀的教師。目前，我們教師隊(duì)伍“三三制”的人才結(jié)構(gòu)，本身也是人事制度改革的成果，應(yīng)該說這種結(jié)構(gòu)相對(duì)于國內(nèi)部分高校而言已經(jīng)是比較科學(xué)、比較開放的。北大自己培養(yǎng)的人才只占1/3，從其它高校、科研機(jī)構(gòu)等招聘1/3，國外引進(jìn)1/3。應(yīng)該說還是比較合理的比例。

　　但是仔細(xì)想想，我們之所以能在近幾年引進(jìn)大批青年學(xué)者，也是因?yàn)檎�好趕上了一個(gè)退休高峰。許多老教師文革前畢業(yè)的，前幾年陸續(xù)退休，因此給人才引進(jìn)留下了空檔。如今這些騰出的崗位已經(jīng)基本飽和，北大無法依賴每年不斷大幅度增加教師的崗位而發(fā)展。問題是如何確保我們這支隊(duì)伍不斷優(yōu)化，不斷注入新鮮血液。否則，我們又將重復(fù)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的老路，陷入另一輪同步老化的結(jié)局。所以要對(duì)人事制度進(jìn)一步進(jìn)行改革，以利于人才的更新和流動(dòng)，促進(jìn)競爭，使北大永遠(yuǎn)充滿生機(jī)活力。而目前，我們的人事制度在不少方面存在明顯的弊端和問題，不利于吸引和培養(yǎng)優(yōu)秀人才，這會(huì)使我們?cè)诎l(fā)展中錯(cuò)失機(jī)會(huì)。

　　記者：能否談?wù)劕F(xiàn)在北大的人事體制主要有哪些弊端？

　　許校長：弊端有幾個(gè)方面，這些弊端我想也不光是北大存在，中國的公辦高校及研究機(jī)構(gòu)也都存在。

　　首先是我們的教員基本上還是只能進(jìn)不能出，沒有分流的機(jī)制。這樣一來，就會(huì)出現(xiàn)部分教師熬年頭的情況，對(duì)那些有能力的老師，也沒有足夠的激勵(lì)，對(duì)一部分教師沒有壓力，很難在學(xué)術(shù)上有大的成就。應(yīng)該使大家明確認(rèn)識(shí)到，當(dāng)一個(gè)北大的教授是非常神圣而光榮的，同時(shí)也是不容易當(dāng)?shù)摹?

　　第二個(gè)弊端就是，我們每年一次“運(yùn)動(dòng)式”的職稱評(píng)定制度。雖然這種評(píng)定職稱的作法在改革開放初期有一定的激勵(lì)作用，但是現(xiàn)在，我覺得已經(jīng)基本失去了它原有的初衷。北大全校現(xiàn)有的教授、副教授總數(shù)已達(dá)1800多人，不包括附屬醫(yī)院，大概沒有哪個(gè)國外的一流大學(xué)有我們多吧。雖然學(xué)校根據(jù)各院系的情況，每年留出了少量晉升指標(biāo)，但每年這個(gè)時(shí)候不少院系都上報(bào)大量希望晉升的人員名單，今年評(píng)不上的明年再來，年復(fù)一年。這不僅無端加大了評(píng)審的工作量，對(duì)人力物力造成巨大浪費(fèi)，也不能對(duì)人真正起到激勵(lì)作用。實(shí)際上，不僅在北大，在其他大學(xué)我想也是如此。不可能每一個(gè)講師都能升為副教授，更不可能每一個(gè)副教授都升為教授。所以我們要改變?nèi)瞬诺募榷�預(yù)期，讓每個(gè)人覺得有緊迫感，并且根據(jù)自己的能力和特長對(duì)未來涉及相應(yīng)的目標(biāo)。

　　第三，雖然我們目前的人才結(jié)構(gòu)逐漸趨于合理，但仍然是以內(nèi)部提升為主，部分院系還基本是留用自己的博士生。當(dāng)然，個(gè)別院系有相對(duì)特殊的情況，但是總的來說這種方式是不利于最大程度地吸引最優(yōu)秀人才的。我相信培養(yǎng)人才的決不僅僅只是北大，每所大學(xué)都會(huì)有優(yōu)秀的人，我們應(yīng)該有一種機(jī)制有助于吸引和培養(yǎng)優(yōu)秀人才。第四，在舊有的人事制度下，各院系沒有足夠的用人自主權(quán)。我們的經(jīng)費(fèi)是有限的，為每一個(gè)人才投入的成本都是巨大的，北大的發(fā)展不能靠不斷擴(kuò)大編制來實(shí)現(xiàn)，而必須優(yōu)化自身的教師隊(duì)伍。所以學(xué)校要有一個(gè)宏觀的編制控制數(shù)，要根據(jù)學(xué)科發(fā)展和社會(huì)需求來確定一段時(shí)期內(nèi)各院系的編制。在此基礎(chǔ)上，賦予各院系更多的自主管理權(quán)，讓每個(gè)院系清楚自己所需要的崗位。要聘用什么樣的人，我想各院系比我清楚得多。學(xué)校主要應(yīng)在宏觀層面上制定政策并確保其實(shí)施。

　　根據(jù)以上幾點(diǎn)，這次人事改革最希望達(dá)到的目的，簡單說來就是：改變目前一進(jìn)北大就終身制的狀況；
取消一年一度運(yùn)動(dòng)式的職稱評(píng)定制度；
規(guī)定在任期內(nèi)有限申請(qǐng)晉升次數(shù)；
空缺的副教授、教師崗位應(yīng)向校內(nèi)外公開招聘；
在宏觀編制控制的基礎(chǔ)上，院系在聘用教師方面有更大的自主權(quán)。

　　記者：提到“改革”兩個(gè)字眼兒，會(huì)讓人敏感起來，因?yàn)樵诟母镏锌倳?huì)有一些人的利益受到影響。但是大多數(shù)改革對(duì)觀念比較保守、既得利益比較多的人影響較大，而這次改革卻比較特殊，對(duì)已經(jīng)是教授的影響不大，直接關(guān)系到的是中青年教師的利益，并且這個(gè)改革在很大程度上改變了他們對(duì)前途的預(yù)期。是不是這樣的呢？

　　許校長：其實(shí)這種改革方式并不特殊，中國的國情決定了我們改革的特征，比如很多改革都是采用“老人老辦法，新人新辦法”的原則。因?yàn)槿耸轮贫鹊母母镆环矫嬉�符合�?chuàng)建世界一流大學(xué)的目標(biāo)，另一方面也要考慮多種因素，不能一刀切。這些措施對(duì)于大部分青年教師來說，只會(huì)給他們營造更好的成長環(huán)境，對(duì)優(yōu)秀者給予更多的激勵(lì)。事實(shí)上，即使沒有這次改革，從副教授升到正教授都是比以前困難多了的，這在每個(gè)大學(xué)都一樣，至少在重點(diǎn)大學(xué)是如此吧，因?yàn)閸徫皇怯邢薜�，人員卻不斷膨脹。對(duì)于教授們來說，也不意味著高枕無憂，我們還有特殊的辦法對(duì)他們的科研和教學(xué)進(jìn)行審核，對(duì)于不合格的教授也會(huì)更換崗位。北大為每個(gè)人提供了很好的成長環(huán)境，教授的門檻抬高了，也把整個(gè)學(xué)校的學(xué)術(shù)水平提高了，一部分教師即使不能晉升某一檔次的職位，也可以找到更合適的其他崗位，我們也應(yīng)該鼓勵(lì)他們以自己的長處為社會(huì)發(fā)揮更大的作用。

　　應(yīng)該說通過改革使每個(gè)人對(duì)自己的未來預(yù)期都更加明確了，有限的兩次申請(qǐng)機(jī)會(huì)能使大家都合理地制定自己的發(fā)展規(guī)劃，參與教育和科研工作，這種做法其實(shí)在我校醫(yī)學(xué)部都已經(jīng)實(shí)行多年了。

　　記者：這次改革從籌備到方案的提出經(jīng)歷了一個(gè)很長的過程，其中九易其稿，在第一次征求意見稿發(fā)出后又作了不少調(diào)整，現(xiàn)在已經(jīng)下發(fā)第二次修改意見稿，以后還會(huì)有第三次。應(yīng)該說學(xué)校采取了非常謹(jǐn)慎、非常民主的方式。這在北大歷史上也是很少的吧？

　　許校長：過去有沒有這樣的作法我倒是沒有調(diào)查過。不過由于改革事關(guān)所有教員的切身利益，也關(guān)系到北京大學(xué)的發(fā)展前景，我們必須仔細(xì)聽取各方面的意見，爭取各方面的支持。

　　我們充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽取意見的目的，一是使這個(gè)方案盡量完善，二是要通過討論讓大家形成一種共識(shí)。我們都希望看見一個(gè)生氣勃勃的北大，改革的目的是促進(jìn)北大的發(fā)展，也許對(duì)各方面都增加了一點(diǎn)壓力，不光是對(duì)教師，其實(shí)對(duì)校領(lǐng)導(dǎo)也是。閔書記和我都說過，我們也可以滿足于目前的狀況，但結(jié)果可能就會(huì)是北大的落伍。因?yàn)榻處熽?duì)伍建設(shè)真的太重要了，我們?nèi)绻�不�?yán)格規(guī)范聘任和晉升制度，一流大學(xué)的目標(biāo)只會(huì)越來越遠(yuǎn)。當(dāng)然，任何改革都不可能是百分之百完美的，所以各種具體措施都可以再討論，各種意見都可以說出來，花多一點(diǎn)時(shí)間都可以，但基本的精神是需要達(dá)成一致的，我們要優(yōu)化教師隊(duì)伍為未來北大學(xué)科建設(shè)打下良好基礎(chǔ)。北大的發(fā)展需要每一個(gè)人的支持。

　　經(jīng)過第一次討論，我們已經(jīng)采納了不少合理的意見。例如原來將教師流動(dòng)比例作了一定限制，后來很多意見認(rèn)為各院系情況不同，很難一下子有一個(gè)統(tǒng)一的尺度，于是就刪除了這項(xiàng)。另外對(duì)于那些工作已滿25年或者離退休不足10年的教授，我們?cè)试S他們一直工作到退休，這也是考慮到了特殊情況，而且這里面有歷史的因素，不能讓這些教授來承擔(dān)這樣的負(fù)擔(dān)。我們也加進(jìn)了根據(jù)業(yè)績給予部分優(yōu)秀的副教授以終身職位的條款。此外，我們也加入了一些破格晉升的條款，使得這些規(guī)定具有一定的彈性�，F(xiàn)在二稿已經(jīng)分發(fā)，我們還將繼續(xù)征求意見，在定稿出來以前還要提交人事工作會(huì)議和教代會(huì)討論通過。

　　記者：您預(yù)期這次改革最后能在什么時(shí)候?qū)崿F(xiàn)，也就是說改革方案的最后定稿什么時(shí)候可以完成并付諸實(shí)踐？

　　許校長：因?yàn)楦母锷婕暗椒椒矫婷妫�也有很�?qiáng)的政策性，所以必須很謹(jǐn)慎，寧可在討論階段多花一點(diǎn)時(shí)間，使大部分人都有了這方面的理念和共識(shí)。這次改革方案主要是確定基本的原則和方向，具體細(xì)節(jié)上以后也還可以調(diào)整。另外我們討論的一個(gè)重點(diǎn)就是一定要使這套方案具有可操作性。

　　我相信這個(gè)方案是可以實(shí)現(xiàn)的，這次改革完全不是“休克療法”，事實(shí)上我們充分考慮到了與原有體制銜接的問題，并且有很長的適應(yīng)調(diào)整的時(shí)間。我們進(jìn)行人事制度改革是有一個(gè)循序漸進(jìn)的過程的，這一次只是稍稍加大了腳步，加快了行動(dòng)的步伐，這是確保北大在新世紀(jì)能穩(wěn)步發(fā)展的迫切需要。我們不改革，就會(huì)離目標(biāo)越來越遠(yuǎn)。

　　記者：如果方案出臺(tái)后出現(xiàn)執(zhí)行難的問題，該如何解決？

　　許校長：正如我剛才所說，這些都是討論中就需要考慮到的問題，這個(gè)方案必須具備可行性。另外，我們還會(huì)相應(yīng)出臺(tái)很多配套措施保證改革順利進(jìn)行。我相信，經(jīng)過反復(fù)論證，大家能夠在理念上認(rèn)可這套制度，整體上不會(huì)有太大問題。而局部的細(xì)節(jié)肯定是需要，也能夠不斷完善的。

　　我希望下學(xué)期開學(xué)時(shí)這個(gè)方案能最終落實(shí)。當(dāng)然，在審批通過以前我們會(huì)嚴(yán)格遵照程序辦事，完成方案的最終定稿。

　　記者：北大之父蔡元培校長曾經(jīng)有一套非常特色的辦學(xué)方針，他的措施是非常靈活的，比如當(dāng)時(shí)粱漱溟進(jìn)北大時(shí)沒有學(xué)歷，胡適在北大當(dāng)教授時(shí)只是一個(gè)青年學(xué)生，沈從文更是一個(gè)旁聽生而已。但我們今天的改革對(duì)學(xué)歷這方面的要求很嚴(yán)格，有很多硬性規(guī)定。當(dāng)然，制度越規(guī)范才能更大地發(fā)揮它的功用，但是如何處理制度建設(shè)和吸納特殊人才的矛盾呢？

　　許校長：首先我們必須要有制度，這是我的觀點(diǎn)。沒有規(guī)矩?zé)o以成方圓，沒有共同的游戲規(guī)則，只會(huì)帶來更多的混亂和低效率。在蔡元培的時(shí)代，北大缺乏人才，整個(gè)社會(huì)近乎是一個(gè)學(xué)術(shù)荒漠，所以他的方式是有開創(chuàng)意義的。但是現(xiàn)在北大師資隊(duì)伍已經(jīng)很龐大，問題不是有很多崗位空著，問題是在于如何優(yōu)化我們的教師隊(duì)伍，并使這支隊(duì)伍的水平不斷提高。所以我們提出這樣的要求，即后來評(píng)出的教授必須比之前的教授平均學(xué)術(shù)水平高，當(dāng)然，這是一個(gè)比較模糊的概念，但是我想各院系還是清楚的，對(duì)自己院系的教授應(yīng)掌握在什么水平上基本有數(shù)。

　　另外，蔡元培校長的權(quán)威是他的后任無法相比的，他的一句話就能算數(shù)。但現(xiàn)在，北大這么大，光師生總數(shù)就好幾萬，沒有規(guī)范是不行的。任何重大事情都要經(jīng)過民主決策的過程，校長的工作更要依靠大家的支持與配合。就說在教授評(píng)定這件事情上，雖然最終由校長審批，但我想我不可能不經(jīng)過相應(yīng)的院系去提升一個(gè)教授。理論上說，我只能在最后審核時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格的情況提出否定，重新討論。

　　我們的評(píng)價(jià)體制也會(huì)日益規(guī)范化。學(xué)術(shù)委員會(huì)的成立要按程序進(jìn)行，并且要制定相應(yīng)規(guī)章制度，約束其行為，確保評(píng)審過程的公正。在委員會(huì)中我們還會(huì)盡量多吸納中青年教授進(jìn)來。另外也會(huì)引進(jìn)校外委員參與評(píng)審。并要求各院長、系主任對(duì)提出申請(qǐng)的教員寫出單獨(dú)意見。在考核評(píng)定過程中，除了學(xué)術(shù)水平的評(píng)價(jià)之外，對(duì)教員的師德、學(xué)風(fēng)的評(píng)價(jià)都是我們考慮的范圍。

　　當(dāng)然，我們不排除有個(gè)別人比較特殊，在某個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域有特別的才能。制度畢竟是人制定的，對(duì)于特別優(yōu)秀的人才，只要符合我們的理念和目標(biāo)，完全可以靈活變通，但也必須有一個(gè)規(guī)定的程序。

　　記者：相信學(xué)生也將是改革的最大受益者。記得您說過，希望北大畢業(yè)的每一個(gè)人無論走到天涯海角都有一顆中國心。我想，北大經(jīng)過這么多的努力在同學(xué)心目中樹立的形象，可以讓這句話改成：北大畢業(yè)的每一個(gè)人無論走到哪里都會(huì)有一顆北大心？

　　許校長：我對(duì)此有充分的信心，相信每個(gè)北大人都是深深愛著北大的。即使偶爾有幾句微辭，也是因?yàn)閻壑�太深，�?zé)之愈切，越是希望她完美，越是容不得絲毫的缺陷。當(dāng)然，每個(gè)人都希望北大更好，這需要大家的共同努力，我們的改革也希望聽取同學(xué)們的意見，得到同學(xué)們的支持。

　　另外，我想，北大不是要簡單地防止優(yōu)秀人才外流，而是要造就一個(gè)吸引和培養(yǎng)人才的環(huán)境，為社會(huì)培養(yǎng)更多的人才，做出更大的貢獻(xiàn)。我更希望整個(gè)社會(huì)形成一個(gè)活躍的人才流動(dòng)的機(jī)制，出現(xiàn)更多像北大、清華這樣優(yōu)秀的大學(xué)。當(dāng)然，在這個(gè)過程中，我們要保證自己的競爭優(yōu)勢(shì)，就更需要推進(jìn)人才政策，增強(qiáng)人才優(yōu)勢(shì)，只有人才優(yōu)勢(shì)才是我們與國內(nèi)外各高校開展更多的合作與競爭的基礎(chǔ)。

　　新聞網(wǎng)記者: 心竹

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