內憂外患、動蕩不已的日子整整持續(xù)了一個世紀。百年的屈辱、百年的抗爭、百年的期待。為了驅逐外敵，為了結束內亂，為了能使自己的民族昂首挺胸地屹立在世界的東方，中國人不屈不撓地奮斗了一百年。1949年10月1日，當毛澤東在天安門城樓上用他那濃重的湖南口音宣布“中華人民共和國中央人民政府成立了”的時候，當五星紅旗伴隨著《義勇軍進行曲》在天安門廣場上冉冉升起的時候，中國人民真的站起來了！然而，埋葬舊的不容易，建設新的就更難。剛剛脫胎于半殖民地半封建社會并且貧窮落后的新中國，在面臨著帝國主義國家和反動勢力的封鎖、干擾和破壞的情況下，如何進行社會主義建設就成為擺在中國共產黨和中國人民面前的嚴峻課題。由于選定了帶有封閉特點的蘇聯社會主義模式，由于國際環(huán)境、思想觀念和特有的民族心理等主客觀因素，新中國又逐漸地將國門緊閉起來，不僅絕對地排斥資本主義國家，而且在60年代以后與蘇聯東歐社會主義國家也差不多斷絕了關系。因此，新中國頭30年在利用外資、特別是直接利用外資方面幾乎等于零。其結果就是，在政治上中國固然可以說是站起來了，可以經濟上卻沒有真正站起來，又錯過了現代化的“第三班車”，被世界遠遠地拋到了后面，在很大程度上成了新技術革命的“棄兒”。

　　一、選定蘇聯模式

　　新中國成立前夕，1949年６月30日，毛澤東在為紀念中國共產黨成立二十八周年而

　　寫的《論人民民主專政》一文中，專門論證了即將誕生的新中國要全方位地站在蘇聯一邊，即所謂的“一邊倒”政策。他說，“一邊倒，是孫中山的四十年經驗和共產黨的二十八年經驗教給我們的，深知欲達到勝利和鞏固勝利，必須一邊倒。積四十年和二十八的經驗，中國不是倒向帝國主義一邊，就是倒向社會主義一邊，絕無例外。騎墻是不行的，第三條道路是沒有的�！彼�以，“走俄國人的路――這就是結論�！� 長期以來，人們更多地是從外交角度來理解、論述中共“一面倒”政策。的確，這個政策最初與“另起爐灶”、“打掃干凈屋子再請客”一起并列為三大外交方針。

可是，從更深層含義上看，“一面倒”政策所表明的更是對中國社會發(fā)展道路，即蘇聯模式的選定。

　　所謂蘇聯模式，也稱斯大林模式，指的是蘇聯在30年代確立起來的一種社會主義政治、經濟、思想及外交體制。對于什么是蘇聯模式，國內外學者都有許多不同的看法。

我認為，概括起來說，這種模式就是馬克思、恩格斯設想的“純粹的、非商品的、非市場的”社會主義理論與俄國布爾什維克黨的軍事共產主義實踐相結合。實現這種社會主義的基本標準不是生產力發(fā)展的水平，也不是人民群眾生活的富裕程度，更不是國家政治制度上的民主化，而是以行政手段對社會各方面的控制程度。

　　蘇聯模式政治上的具體特征與本書的關系不大姑且不論。單說在經濟上，蘇聯模式有如下的特征：

　　第一，單純的公有制。到1937年，蘇聯工農業(yè)中非公有經濟所占的比重已經微乎其微，在工業(yè)總產值中，公有經濟在工業(yè)總產值中占99.8%，農業(yè)總產值中占98.6%，商品流通中占100%。與此相適應，在階級結構上除工人階級、農民和知識分子之外，蘇聯已不存在其它階級了。

　　第二，非均衡的經濟結構。蘇聯工業(yè)化的基本特征就是優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，忽視輕工業(yè)和農業(yè)，在重工業(yè)中又優(yōu)先發(fā)展軍事工業(yè)。在第一個五年計劃（1928～1932）期間，工農業(yè)總產值中工業(yè)產值占70.7%，其中重工業(yè)與輕工業(yè)的比重由1928年的60.5比39.5變?yōu)?6.6比53.4；
在第二個五年計劃期間（1933～1937），重工業(yè)增長速度為19％，產值增加了1.4倍，輕工業(yè)增長速度為14.8%，產值增加了1倍，但農業(yè)產值只增加了54%；
在1938年開始執(zhí)行的第三個五年計劃中，規(guī)定生產資料產值增長107％，消費品產值增長72％，農業(yè)增長52％，軍事工業(yè)投資占整個工業(yè)投資中的25％以上。

　　第三，排斥價值規(guī)律的指令性的計劃經濟。所謂指令性，是指國家的計劃具有法律效力，國有企業(yè)由國家經營，企業(yè)生產什么、生產多少、產品供銷、價格等統(tǒng)統(tǒng)由國家規(guī)定，企業(yè)沒有任何自主權。這種經濟與商品經濟完全對立，認為商品經濟和市場調解是資本主義性質的，必須保證國民經濟中的公有部分戰(zhàn)勝私營部分。

　　第四，以高度集中的行政手段管理經濟。宏觀經濟和微觀經濟決策權、人力物力和財力的支配權全部集中在中央，黨和政府通過發(fā)布命令、作出決議的辦法和采取行政組織手段，與各企業(yè)和經濟組織發(fā)生關系，組織社會經濟生活。

　　當然，這些都是人們后來總結概括的，新中國剛成立時，蘇聯是世界上唯一能夠與以美國為首的西方帝國主義陣營相抗衡的世界大國，是東方社會主義陣營的排頭兵。它的經濟運作方式和特點實際上對中國人來說不啻為圭臬，是學習和模仿的楷模。

　　為什么這樣講呢？

　　第一，中國有實行蘇聯模式的意識形態(tài)基礎，即社會主義。

　　19世紀末，社會主義才作為“西學”的重要組成部分從日本傳入中國，開始為中國人

　　所關注并逐漸地接受。日本明治維新以后，國門打開，西方的各種政治思潮同西方先進的政治、經濟制度和科學技術一道涌入日本。一時間成為東方的“西學”中心的日本也成了研究探討社會主義學說最熱鬧的地方。另一方面，許多懷有救國救民抱負的先進中國人東渡扶桑。他們不僅認真研究探討社會主義，而且通過各種途徑向國內介紹。從1905年起，這些留日的學人逐漸分為以梁啟超為首的改良主義者和以孫中山為首的革命者。前者的政治主張從“君主立憲”倒退到“開明君主”，提出“與其共和，不如君主立憲；
與其君主立憲，不如開明專制”，對社會主義宣傳也由熱心轉為懷疑和反對。后者則組建了中國同盟會，領導推翻帝制的武裝斗爭，因而也更加同情和支持社會主義。比如，孫中山不僅明確宣布自己是一位社會主義者，而且將同盟會的機關報《民報》作為積極宣傳社會主義的陣地，認為中國“可以直接從中世紀的行會制度過渡到社會主義的生產組織，而不必經歷資本主義制度的艱難困苦”。再比如，朱執(zhí)信更是全面地介紹馬克思、恩格斯的生平，系統(tǒng)地宣傳了馬克思主義的歷史唯物主義、資本積累、剩余價值、無產階級的貧困化、階級斗爭、暴力革命、生產資料國有化、消滅階級和實現共產主義等基本原理；

辛亥革命的勝利似乎證明了社會主義理論的正確性，所以不僅革命者對社會主義傳播的熱情更加高漲，甚至以江亢虎為代表的無政府主義者也十分熱心于社會主義，翻譯書籍、出版雜志、組織社會主義研究會、建立中國社會黨等等，忙得不亦樂乎。這種狀況一直持續(xù)到十月革命爆發(fā)。不過，他們所介紹到中國的社會主義是多元化的，即包括馬克思主義在內的各種社會主義思潮。這種狀況是與當時歐洲社會主義運動的現實相吻合的。

　　十月革命以后，情況就不同了。第二國際在恩格斯1895年去世以后開始出現分化，“就整體傾向而言，這種分化呈現出明顯的地區(qū)性趨勢：西歐社會主義的主流逐漸趨向于改良漸進式的道路，俄國社會主義的主流卻日益激進和革命化，這種差別在第一次世界大戰(zhàn)前已經相當深刻，但似乎還未引起普遍注意。大戰(zhàn)則使之顯示出了先前潛藏著的嚴重意義。在西歐的幾乎所有社會民主黨那里，革命的信念立即讓位給民族的情感和對現存制度的認同；
俄國布爾什維克卻利用戰(zhàn)爭帶來的災難，在1917年抓住時機一舉奪得了政權，把落后的俄國引進了蘇維埃時代。以第一次世界大戰(zhàn)和俄國革命為契機，曾經是統(tǒng)一的國際社會主義運動在20年代最終一分為二，從此形成了西方發(fā)達資本主義工業(yè)化地區(qū)社會民主主義運動和東方廣闊落后地區(qū)共產主義運動長期對峙與沖突�！�

　　在這種背景下，中國也同樣面對著在兩大社會主義派別之間的選擇，而中國人從一開始所選定的就是俄國式的社會主義，正所謂“十月革命一聲炮響，給我們送來了馬克思主義”。大凡追求過社會主義的人（包括無政府主義者）當時對十月革命均持贊賞態(tài)度，開始了介紹以俄國為載體的社會主義和以列寧為載體的馬克思主義，俄國也從此開始改變了在中國人心目是青面獠牙的形象。在這方面，孫中山和李大釗的作用尤為突出。

　　1918年元旦，孫中山在《民國日報》社論中寫道，“吾人對于此近鄰的大改革，不勝其希望也�！蓖瑫r，他還在致蘇俄政府和列寧的電文中說，“中國革命黨對于貴國革命黨員之艱苦卓絕的奮斗，表示極大的敬意，而且更希望中俄兩國革命黨團結一致，共同奮斗�！� 李大釗從1918年7月到1919年1月先后發(fā)表了《法俄革命之比較觀》、《庶民的勝利》、《布爾什維主義的勝利》、《新紀元》等熱情洋溢的文章。在這些文章中，他在歌頌列寧和布爾什維克黨領導的十月革命的同時，還呼吁中國人民走俄國的道路，“1917年的俄國革命，是二十世紀中世界革命的先聲，……匈奧革命、德國革命、匈牙利革命，最近荷蘭、瑞典、西班牙也有革命社會黨人奮起的風謠�！�…赤色旗到處翻飛，勞工會紛紛成立，可以說完全是俄羅斯式的革命，可以說是二十世紀式的革命。象這般滔滔滾滾的潮流，實非現在資本家的政府所能防遏住的�！�…由今以后，到處所見的，都是布爾什維主義戰(zhàn)勝的旗。到處所聞的，都是布爾什維主義的歌聲。人道的警鐘響了！自由的曙光現了！試看將來的環(huán)球，必是亦旗的世界！” 在實踐方面，李大釗以北京大學為基地，不僅組織了“馬克思主義研究會”，而且還與當時也是北京大學教授的陳獨秀一起創(chuàng)辦了主要宣傳和介紹馬克思主義的雜志《每周評論》，在北京的《晨報》上主持“馬克思研究”專欄，翻譯和發(fā)表了許多馬克思、恩格斯的原著以及大量介紹、研究馬克思主義、社會主義的文章。

　　在以倡導“民主”與“科學”為核心內容的新文化運動和以反帝反封建為核心內容的五四運動這樣大的背景下，社會主義、馬克思主義在中國人心目中從以前的一個比較抽象、模糊的概念，具體化為十月革命和蘇維埃俄國。這是在意識形態(tài)和價值觀念上鎖定了蘇聯模式。

　　第二，中國有實行蘇聯模式的物質基礎，即中國共產黨。

　　1920年5月，陳獨秀為首的共產主義者在上海成立了共產主義小組和馬克思主義研究會，把《新青年》作為傳播馬克思主義的機關刊物，還創(chuàng)辦了秘密的《共產黨》月刊，主要活動就是在知識分子和工人群眾中間宣傳馬克思主義。以李大釗為首的北京共產主義小組于同年9月成立，創(chuàng)辦了主要是面對工人的通俗性宣傳刊物《勞動音》。其它地區(qū)，如長沙、濟南、武漢、廣州等大城市也相繼成立了共產主義小組，積極開展宣傳馬克思主義的工作。與過去的社會主義者相比較，這時的他們更明確地把布爾什維主義作為馬克思主義的化身，把蘇維埃俄國作為社會主義的化身。比如，李大釗就講，“我是喜歡布爾扎維主義的……我總覺得布爾扎維主義的流行，實在是世界文化上的一大變動。我們應該研究他，介紹他，把他的實象，昭布于人類社會。”

　　正是俄國人和由俄國人控制的共產國際，才將中國分散的共產主義者聚攏起來并且成立了共產黨。1920年3月，受共產國際的委派，俄共（布）黨員維辛斯基及其夫人、馬邁耶夫夫婦、波林及俄籍華人楊明齋等人來華，使命是了解中國國內情況，同中國的革命組織建立聯系。他們先到北京和上海，此行取得最大的成果便就建立中國共產黨問題與李大釗、陳獨秀等人達成了共識。7月初，俄共（布）遠東局海參崴處負責人維廉斯基·西比里亞科夫在北京主持召開了在華工作的俄共（布）黨員會議，認為在中國建立共產黨的客觀條件已經成熟。于是，維辛斯基返回上海，具體幫助陳獨秀和李漢俊等人籌建共產黨。除了幫助組織了由陳獨秀、陳望道、李達等人組成的黨的上海發(fā)起組、加強與各地的共產主義知識分子進行聯系商議建黨事宜之外，維辛斯基還于1920年秋幫助創(chuàng)建了一所“外國語學校”，楊明齋任校長，維辛斯基夫人教授俄語，主要是對革命青年進行馬克思主義理論和俄語的培訓，為他們赴蘇學習做準備。

　　1921年6月，共產國際執(zhí)委會委員、民族和殖民地問題委員會秘書、荷蘭人馬林以共產國際駐中國代表身份來到上海，另一名接替維辛斯基的俄共（布）黨員尼科爾斯基也來到中國。經過時間不長的聯系與準備，7月23～31日，中國共產黨成立大會在上海舉行。與會的除了中國代表之外，還有馬林和尼科爾斯基。大會明確地宣布，“黨中央委員會應每月向第三國際報告工作。在必要的時候，應派一名特命全權代表前往設在伊爾庫茨克的第三國際遠東書記處�！� 中國共產黨的第一個綱領也宣布，＂我黨采取蘇維埃的形式，把工農勞動者和士兵組織起來，宣傳共產主義，承認社會革命為我黨的首要政策。(點擊此處閱讀下一頁)

　�。� 關于中國共產黨成立的意義，毛澤東在《改造我們的學習》中說，“災難深重的中華民族，一百年來，其優(yōu)秀人物奮斗犧牲，前仆后繼，摸索救國救民的真理，是可歌可泣的。但是直到第一次世界大戰(zhàn)和俄國十月革命之后，才找到馬克思列寧主義這個最好的真理，作為解放我們民族的最好的武器，而中國共產黨則是拿起這個武器的倡導者、宣傳者和組織者。” 在《全世界革命力量團結起來，反對帝國主義的侵略》一文中，他進一步指出，“中國共產黨就是依照蘇聯共產黨的榜樣建立起來和發(fā)展起來的一個黨。自從有了中國共產黨，中國革命的面目就煥然一新了�！� 這是在黨的組織形式和政治綱領上鎖定了蘇聯模式。

　　第三，中國有實行蘇聯模式的領袖基礎，那就是毛澤東。

　　研究毛澤東的學者都承認，與現實主義的鄧小平相比，毛澤東是理想主義的，因而有“詩人毛澤東”之謂。那么，毛澤東的理想是什么呢？一本講述毛澤東社會主義觀的小冊子寫道，“你從哪里來，又到哪里去？社會主義的‘幽靈’在歐洲上空徘徊是近代以來的事情，但社會主義思想卻是人類幾千年思想文化發(fā)展的結晶，不為哪個時代、哪個國家、哪個人所專有。社會主義具有強大的感召力，毛澤東選擇了它�！�

　　與其他共產主義主義者一樣，毛澤東最初接觸的也是五花八門的社會主義。自1911年在長沙當兵時從《湘江日報》上第一次看到社會主義這個詞到1920年底完全接受馬克思主義的社會革命理論，毛澤東先后信奉過江亢虎的改良社會主義、克魯泡特金的無政府主義、小資產階級的空想社會主義，用他自己對斯諾講的話說，就是一種思想大雜燴。

在實踐方面，毛澤東曾與一些志同道合的人在長沙的岳麓書院里半工半讀，嘗試過烏托邦式的社會主義，甚至一度打算將這種世外桃源擴大到整個湖南。

然而，這些社會主義思潮帶給毛澤東的都是一時的興奮，并沒有能真正持續(xù)下去，倒是十月革命以及此后大規(guī)模傳入的馬克思主義吸引了毛澤東的注意力。1957年11月20日，香港《文匯報》刊登了毛澤東侄女，也就是毛澤民的女兒的一篇文章。她在文中描述了毛澤東在得知十月革命的消息后的興奮心情，他“把兩手一舉，一字一句地說：‘哎呀！這個消息比得了寶貝還好，告訴你，俄國已經共產了。我們也一定要學她，鬧革命，搞共產……殺頭也要干。你曉得，共產黨多好！國家也不會扯皮了，你們婦女也自由了，婚姻問題也不會扯皮了�！�” 這種說法的真實程度雖然無法考證，毛澤東當時這種情感的表露卻是絕對可以理解的。就是在這以后，毛澤東開始接觸馬克思主義的革命學說。

　　1918年8月，毛澤東與李維漢、羅章龍等新民學會會員一行25人來到北京。他沒有進入赴法勤工儉學預備班，而是來到了北京大學在李大釗主持之下的圖書館做了一名助理員。

北京大學是他接受馬克思主義的地方。毛澤東利用工作上的便利不僅閱讀了李大釗的《庶民的勝利》、《布爾什維克主義的勝利》、《法俄革命之比較》等宣傳馬克思主義的重要文章，還有機會直接向李大釗請教，與他探討馬克思主義和十月革命的一系列問題。后來，毛澤東深情地說，“我在李大釗手下擔任國立北京大學圖書館助理員的時候迅速地朝著馬克思主義的方向發(fā)展……在他的幫助下我才成為一個馬克思主義者�！� 1919年3月，毛澤東返回湖南，但于年底又一次來到北京，一直呆到1920年4月。在第二次來京期間，毛澤東的主要活動地點仍是在北京大學，從1920年底至1921年秋在與蔡和森、蕭子升等新民學會的會員通信中，可以看出毛澤東已明確表示堅決贊同俄國的革命方式，發(fā)動無產階級革命并且建立無產階級專政。

　　在長期的革命中，毛澤東與共產國際、蘇聯共產黨和斯大林之間也存在著一些恩恩怨怨。但總體上看，在這個時期毛澤東是擁護共產國際的政策，而共產國際也是支持毛澤東的。

關于1935年以后到新中國成立這一時期的毛澤東與共產國際、蘇聯的關系，作者的觀點也比較明確，即總體上還是和諧的。

蘇聯同樣給予中共大量的物質上的支持，毛澤東也誠心誠意地稱贊過蘇聯和斯大林，1938年9月寫的《蘇聯利益和人類利益一致》和1939年12月寫的《斯大林是中國人民的朋友》兩篇文章就是突出的例證。至于說毛澤東對共產國際、蘇聯和斯大林有些不滿，毛澤東對雅爾塔協定以及由此產生的蘇聯對國共兩黨之間關系所采取的態(tài)度確實有怨氣，但當時并沒有公開表露內心的不滿，而是在新中國成立若干年之后在一些非正式場合提及過。

　　毛澤東實際最終也將社會主義理想鎖定在俄國布爾什維克黨人的社會主義革命和社會主義道路上面。他自己說得好，“中國人找到馬克思主義，是經過俄國人介紹的。在十月革命以前，中國人民不但不知道列寧、斯大林，也不知道馬克思、恩格斯。十月革命一聲炮響，給我們送來了馬克思主義。十月革命幫助了全世界也幫助了中國的先進分子，用無產階級宇宙觀作為觀察國家命運的工具，重新考慮自己的問題。走俄國人的路—這就是結論�！� 單從歷史角度看，這樣講似乎有不確切的地方，但從毛澤東的內心世界來看，就是這樣。

　　所以，新中國成立前夕毛澤東和中國共產黨作出向蘇聯一邊倒的決策實際上是水到渠成的事情，思想上的、組織上的、甚至人事上的基礎早都具備了，在許多方面也可以說早就向蘇聯一邊倒了。因此，從中國共產黨角度說，只要她取得政權，中國社會發(fā)展道路問題上除了社會主義就不會有別的選擇。

　　二、外資淡出中國

　　其實，不論作為一種外交政策也好，還是作為對蘇聯社會主義模式的鎖定也好，“一邊

　　倒”政策本身就意味著對世界的另一半，即西方資本主義的排斥。由于舊中國是半殖民地性質的，領土和主權都不完整，長期被帝國主義所控制，因此，“中國人民革命和新中國外交的重要任務之一，就是徹底摧毀這一控制，完全恢復中國的獨立和主權�！� 這是正確的，也是應該的�？墒�，別忘記舊中國還是半封建的，還應當實現現代化，這就需要對外開放，需要發(fā)展與作為現代化載體的西方資本主義發(fā)展關系。由于主客觀種種原因，新中國只實現了前者，而沒有能實現后者。

　　建國伊始，中國一方面與蘇聯東歐社會主義國家建立友好關系，另一方面全力肅清帝國主義國家在中國的特權和勢力。帝國主義在舊中國的特權主要包括五方面，除了駐軍、內河航運、海關管理、司法等政治上的特權之外，還有經濟上的特權，那就是自由經營權，即“帝國主義國家的國民、法人和團體都可以在中國自由經營企業(yè)，享受所謂‘國民待遇’；
按‘中美友好通商航海條約’的規(guī)定，美國人可以同中國人一樣在中國境內居住、旅行、經商、開廠、購地、置產以及從事各種文教、宗教、救濟事業(yè)。” 如果再將這種經濟特權具體化一點，那就是“帝國主義國家在國民、法人和團體在中國興辦了一大批工商企業(yè)，并占有大量房地產。在新中國成立時，盡管部分外資企業(yè)已經抽回資本，但留下的仍有1000多家，以英資為最多，美資次之，法資又次之。它們主要投資于公用事業(yè)、制造業(yè)、進出口和金融業(yè)。這些外資在中國國民經濟中所占的比重雖已不大，但由于投資比較集中，在某些地區(qū)的某些行業(yè)中仍占明顯的優(yōu)勢，甚至處于某種壟斷地位。例如，外資企業(yè)的生產在上海發(fā)電量中占91%，煤氣和自來水供應中分別占83%和71%。中國主要城市的石油存儲設備大部分仍掌握在亞細亞、美孚、德士古三家外資石油公司手中。在航運方面，外資企業(yè)占有許多較好的地段和設備，并基本控制了中國的遠洋運輸�！� 如何評價這種狀況先放在一邊，但無論如何，這些外資企業(yè)是中國與另一半世界聯系的經濟紐帶。

　　早在1949年3月舉行的七屆二中全會上，中共中央就提出，新中國可以在平等互利的基礎之上同包括西方資本主義國家在內的世界上一切國家做生意，發(fā)展經濟往來，接受其投資。對已有的外資企業(yè)，將采取“按照國籍、系統(tǒng)、行業(yè)等各種不同的具體情況，進行個別處理和區(qū)別對待”的方針。所以，建國后不久，中國政府就先后將外資企業(yè)收歸國有。1950年底先是上海然后在全國對美資企業(yè)實行管制，接著根據1951年5月政務院的指示，征用了那些牽扯到中國主權和與國計民生關系較大的的美資企業(yè)，而對于其它美資企業(yè)則分別進行代管、征購或管制，所有這些到1952年底基本完成。上海的電車公司、自來水公司、煤氣公司以及在上海、天津和武漢的隆茂洋行等全部財產被征用后，到1952年底英資企業(yè)也不多了。法資企業(yè)，如上海電車、電燈公司和其它一些與人民生活關系比較大的企業(yè)于1953年底被收歸國營。“據統(tǒng)計，從解放初期到1953年，外資企業(yè)由1192個減至563個，所屬職工由12.6萬人減至2.3萬人，所有資產由12.1億元減至4.5億元。其中英商企業(yè)由409個減至233個，職工由10.4萬人減至1.5萬人，資產由6.9億元減至3.1億元；
美商企業(yè)由288個減至69個，職工由1.4萬人減至1500人，資產由3.9億減至0.16億元�！� 所剩為數不多的外商投資企業(yè)在隨后開展的對資本主義工商業(yè)改造過程中也都不復存在了。同樣，如何評價這種做法也先放在一邊，至少有一點是肯定的，即外商投資企業(yè)這條聯系中國與一半世界的紐帶斷了。

　　這樣一來，被外資所連結的實際上只有中國與蘇聯和東歐一些國家了，而且這種連結持續(xù)的時間也并不長。這一時期中蘇兩國之間的經濟關系是相當特殊的。從內容上看，主要包括向中國移交在華財產、對華的經濟援助和兩國間的正常貿易三方面。其中與本書關系比較密切的是第一方面內容的一部分，即向中國移交財產4個合辦股份公司。

　　這4個中蘇各出資50％合辦的股份公司分別是中蘇石油公司、中蘇有色金屬公司、中蘇民航公司和中蘇造船公司。其中前兩個是根據1950年3月29日中蘇《關于創(chuàng)辦兩個中蘇股份公司協定》而創(chuàng)辦的，合營期限原定30年。它們的主要任務是在中國新疆尋找石油和有色金屬。公司的所用開支、所產產品和所得利潤均由雙方分攤。第三個是根據1950年3月27日簽訂的《關于創(chuàng)辦中蘇民用航空股份公司的協定》建立的，合營期限原定10年，經營的航線是北京至赤塔、北京到伊爾庫茨克、北京至阿拉木圖。第四個公司則是同年中蘇在大連開辦的，經營范圍是修理輪船和建造一些小型船只，合營期限原定25年。它們是新中國最早的中外合資企業(yè)，對中國的石油、有色金屬、航空和造船工業(yè)的起步與發(fā)展有著很大的作用。

　　1954年9月底到10月上旬，赫魯曉夫率領蘇聯黨和國家代表團來到北京參加中華人民共和國成立五年周慶�；顒樱�在這期間同中國黨政領導人進行了最高級會談。會談所取得的重要成果之一就是蘇聯放棄所有在華的權益，雙方簽署了《中蘇關于蘇聯軍隊自共同使用的中國旅順口海軍根據地撤退并將該根據地交由中華人民共和國完全支配的聯合公報》和《中蘇關于將合股公司中的蘇聯股份移交給中華人民共和國的聯合公報》，所解決的實際上是斯大林時期遺留下來的中國收回主權問題。

　　旅順口是在1898年3月被沙皇俄國強行租借去的，日俄戰(zhàn)爭后又淪入日本統(tǒng)治長達40年，1945年又被出兵中國東北的蘇聯紅軍的空降部隊解放。根據同年8月蘇聯與國民黨政府簽訂的《中蘇友好同盟條約》及其《中蘇關于旅順口之協定》、《關于旅順口協定附件》，旅順口成為中蘇雙方共同使用的海軍基地，由中蘇軍事委員會共同管理，期限為30年。毛澤東第一次訪蘇期間也沒有完全解決，只是規(guī)定了一個為期兩年的過渡。1952年8月，考慮到朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后特殊的國際形勢，中方又主動將這個過渡期后延了兩年。

　　盡管中蘇共同經營的幾個股份公司對建國初期的經濟發(fā)展起了重大作用，中方對此也給予了高度評價， 可是，在這些背后，中國人看重的實際仍然在于“收回了”企業(yè)生產經營的“自主權”，在于凡事都要“自力更生”的那種自豪感�！吨刑K關于將各股份公司中的蘇聯股份移交給中華人民共和國的聯合公報》在高度評價了上述4個公司在恢復和發(fā)展中國的經濟事業(yè)方面所起的作用之后宣布，中國的經濟部門已經積累了必要的經驗，并且能夠自己管理屬于各股份公司的企業(yè)的業(yè)務，所以，蘇聯將把各公司中的蘇聯股份移交給中國。蘇聯股份的價值由中國以供應蘇聯通常出口貨物的辦法，在數年內償還。全部移交過程于1955年1月1日完成，它們全都轉變成為中國的國營企業(yè)。

　　另外，還有一點需要指出，即建國后蘇聯給中國的貸款，也就是中國間接利用的外資。

1950年初，毛澤東率領中國黨政代表團訪問蘇聯，經過艱苦的談判，終于達成了一系列協議，其中之一便是《關于蘇聯貸款給中華人民共和國的協定》。(點擊此處閱讀下一頁)

　　根據這項協定，蘇聯從1950年開始在5年之內以1%的利息向中國提供3億美元的貸款，中國則在10年之內以原材料、農副產品以及美元還清本息。蘇聯前后一共向中國貸款56億盧布，約合3．4億美元。這些貸款多半都花在了朝鮮戰(zhàn)場上，中國用它們向蘇聯購買了一百個師的武器來裝備志愿軍。中蘇交惡后，中國在50年代末60年代初經濟最困難的時期償清了這筆貸款。

　　至此，中國對來自另一半世界，即社會主義陣營的直接或間接的投資也關閉了大門。盡管還剩下幾個有名無實的中外合資企業(yè)，如中波（蘭）輪船股份公司和中捷（克斯洛伐克）輪船股份公司等等，實際上外資（無論是直接的還是間接的）都已經淡出了中國。

在償付了所有內外債的本息之后，“從1968年到1981年我國是一個既無內債，又無外債的國家。” 在相當長的時期里，“既無內債，又無外債”是中國人最引以自豪的口號，再聯想到另外一句“豪言壯語”——“自力更生，艱苦奮斗”，中國實際上又重新回到了閉關自守的時代。關于艱苦奮斗，“新三年，舊三年，縫縫補補又三年”這句口頭禪是凡經歷過那個時代的人都刻骨銘心的。從1953年到1993年，中國實行了40年票證制度，衣食住行的方方面面無一不憑本不要票。其中，布票最小面值有一寸的，糧票最小面值有一錢。這些在今天簡直是不可思議的。所以，對于改革開放之前的歲月，著名的思想家顧準稱之為“饑餓經濟”、“糊口經濟”，而著名的作家張賢亮稱之為“數字化生存”。

關于自力更生，例子數不勝數。于是，這里索性也就不數了，而是將改革開放前30年每年的進出口總額列出來，讀者瞥上一眼就對中國自力更生的程度心知肚明了。

　　表――4 單位：億美元

　　 年代 出口總額比上年增長（%） 進口總額比上年增長（%）

　　 1950 5.5 5.8

　　 1951 7.6 38.18 12 106.9

　　 1952 8.2 7.9 11.2-6.7

　　 1953 10.2 24.39 13.520.54

　　 1957 16 -3 15 3.85

　　 1958 19.8 23.75 18.9 26

　　 1959 22.6 14.14 21.2 12.17

　　 1960 18.6 -17.7 19.5 -8.02

　　 1961 14.9 -19.89 14.5 -26.64

　　 1962 14.9 ------- 11.7-19.31

　　 1963 16.5 10.74 12.7 8.55

　　 1964 19.2 16.36 15.5 22.05

　　 1965 22.3 16.15 20.02 30.32

　　 1966 23.7 6.28 22.5 11.39

　　 1967 21.4 -9.7 20.2 -8.18

　　 1968 21 -1.87 19.5 -3.43

　　 1969 22 4.76 18.3 -6.15

　　 1970 22.6 2.73 23.3 27.32

　　 1971 26.4 16.81 22 -5.58

　　 1972 34.4 30.3 28.6 30

　　 1973 58.2 69.19 51.6 80.42

　　 1974 69.5 19.42 76.2 47.67

　　 1975 72.6 4.46 74.9 -1.71

　　 1976 68.5 -5.65 65.8-12.15

　　 1977 75.9 10.8 72.1 9.57

　　 1978 97.5 28.46 108.9 51.04

　　結論似乎不需要詳細分析，是非常明確的。從總體上看，除了1978年的進口總額超過了100億美元以外，近30年每年的的進口總額或出口總額都沒有超過兩位數，其中1964年以前沒有超過20億美元，1971年之前沒有超過30億美元。在增長速度上，出口總額增長速度平均每年為10.2%%，進口總額增長速度平均每年為9.8%。一個國家的進出口總額反映著它與世界各國之間的勞動分工和經濟上的相互依存、相互依賴的程度。中國改革開放之前30年對外貿易的狀況非常生動地說明了它的封閉性，嚴重地影響了中國經濟的發(fā)展。對此，可以再對照一下改革開放后20年每年的相應數字：

　　表――5 單位：億美元

　　年代 出口總額比上年增長（%） 進口總額比上年增長（%）

　　 1979 136.6 40.1 156.7 43.89

　　 1980 181.2 32.65 200.2 27.76

　　 1981 220.07 21.45 220.15------

　　 1982 223.21 1.43 192.85 -12.4

　　 1983 222.26 -0.4 213.9 10.92

　　 1984 261.39 17.61 274.1 28.14

　　 1985 273.5 4.63 422.554.14

　　 1986 309.4 13.13 429.1 1.56

　　 1987 394.4 27.47 432.1 0.7

　　 1988 475.16 20.49 552.7527.9

　　 1989 525.38 10.57 591.4 6.99

　　 1990 620.91 18.18 533.45 9.8

　　 1991 718.43 15,71 637.91 19.58

　　 1992 849.4 18.23 805.8526.33

　　 1993 917.44 8.01 1039.5929.01

　　 1994 1210.06 31.9 1156.1411.26

　　 1995 1487.8 22.95 1320.8414.25

　　 1996 1510.48 1.52 1388.33 5.11

　　 1997 1826.97 20.95 1423.61 2.54

　　 1998 1837.6 0.5 1401.7 -1.5

　　 1999 1949 6.1 1658 18.2

　　 這20年每年的進出口總額幾乎一兩年上一個臺階，出口總額年平均增長率為14.2%，進口總額年增長率為12.5%。所有這些也非常生動地體現出了對外開放的特點，與經濟快速增長是成正比的。

　　三、林林總總話緣由

　　站起來的中國人為什么又逐漸地緊閉國門，重新將自己密封起來？

　　我認為最重要的原因是，中國采取的蘇聯模式本身就帶有很強的對資本主義的排斥性，

　　也就是自我的封閉性。

　　 從本質上說，社會主義是資本主義的替代物，不用說在莫爾、康帕內拉、圣西門、歐

　　文、傅立葉等社會主義先驅者們的眼中，就是在科學社會主義創(chuàng)始人馬克思、恩格斯的眼中，都概莫例外。他們都對資本主義在其發(fā)生、發(fā)展過程中出現的種種弊端進行了淋漓盡致的批判，在此基礎上勾畫出了未來社會主義社會的輪廓。在他們心目中，社會主義最一般的特征就是：與私有制相對立的公有制，與剝削與被剝削相對立的是人人平等、不勞動者不得食，與雜亂無章的自由競爭相對立的是由國家統(tǒng)一管理，與貧富懸殊相對立的是各盡所能，按勞分配（在社會主義高級階段則是按需分配）。總之，在社會主義社會里，一切都是平等的、是有條不紊的。然而，他們所設想的這一切實際上是一種趨勢，其基本前提是資本主義生產方式已經容納不下新的生產力的發(fā)展了。當資本主義發(fā)展到了盡頭的時候，將由一種更高級的社會形態(tài)來代替它，這樣就產生了社會主義。所以，在1848年發(fā)表的著名的《共產黨宣言》中，馬克思、恩格斯認為，實現社會主義的革命將首先在當時資本主義最發(fā)達的英國、法國、德國發(fā)生。

　　然而，歷史發(fā)展并不像馬克思、恩格斯所設想的那樣，社會主義在最發(fā)達的資本主義產生，而是在政治、經濟甚至文化都很落后的東方國家首先實現。1917年，列寧和布爾什維克黨領導人民在俄國進行了十月社會主義革命，推翻了資本主義臨時政府，建立起工農蘇維埃政權。

　　在一個落后的國度里進行社會主義建設，對以列寧為首的布什維克黨人來說是一個嶄新的事業(yè)。開始時，“我們計劃（說我們計劃欠周地設想也許比較確切）用無產階級國家直接下命令的辦法在一個小農國家里按共產主義原則來調整國家的生產和產品的分配�！� 于是在國內戰(zhàn)爭快要結束之際，軍事共產主義就逐漸由戰(zhàn)時的臨時性經濟政策變成蘇維埃俄國直接向共產主義過渡的具體措施。然而，“現實生活說明我們錯了。為了作好向共產主義過渡的準備（通過多年的工作來準備），需要經過國家資本主義和社會主義這些過渡階段，不能直接憑熱情，而要借助于偉大革命所產生的熱情，靠個人利益，靠同個人利益的結合，靠經濟核算，在這個小農國家里先建立起牢固的橋梁，通過國家資本主義走向社會主義�！� 以現實而著名的列寧很快地發(fā)現了問題的嚴重性，意識到在俄國這樣落后的國家中憑籍軍事行政手段并繞開商品和市場直接向共產主義過渡是空想。因此，從1921年3月開始，列寧指導蘇維埃俄國從以余糧征集制為主要內容的軍事共產主義向以糧食稅為主要內容的新經濟政策過渡。新經濟政策的主要內容是：允許多種經濟成份長期并存，大力發(fā)展社會生產力，逐步擴大和增強社會主義經濟成份的領導作用；
通過國家資本主義來利用、限制資本主義經濟成份；
通過合作制將廣大小生產者引上社會主義道路上來；
通過商品流通來加強工農聯盟。在對外關系上，“社會主義共和國不同世界發(fā)生聯系是不能生存下去的，在目前的情況下應當把自己的生存同資本主義的關系聯系起來，” 因此，要“對資本主義的西方在經濟中要千方百計地加以利用、加強和加緊利用。(點擊此處閱讀下一頁)

　　”

　　列寧去世后，蘇聯黨卻出現尖銳的斗爭。從1924年開始到1929年，先后發(fā)生斯大林與托洛茨基反對派、季諾維也夫――加米涅夫新反對派、托洛茨基――季諾維也夫聯合反對派、布哈林右傾機會主義的斗爭。

最終，斯大林戰(zhàn)勝了所有的對手，確立了在蘇聯黨和國家中獨-一無二的領袖地位。拋開具體過程、當事者的爭權奪利不談，單從社會主義建設角度說，這些斗爭最大的后果就是斯大林在捍衛(wèi)列寧主義的旗號下，先是依靠布哈林等人的支持，用新經濟政策思想戰(zhàn)勝了托洛茨基等人堅持的戰(zhàn)時共產主義主張，接著再用托洛茨基主張的軍事共產主義擊敗了布哈林堅持的新經濟政策，最后通過工業(yè)化、全盤農業(yè)集體化和大規(guī)模的肅反運動，到30年代中后期就形成了本章開頭所講的那種蘇聯模式。

　　蘇聯模式實際在更高層次上重復了軍事共產主義政策，在經濟運作方式上對資本主義有極強的排斥性，在對外關系上對資本主義國家有極強的排斥性。斯大林的“一國建成社會主義”（后又發(fā)展為“一國建成共產主義”）和“兩個平行市場”理論，表明他對蘇聯社會主義與世界資本主義的關系的意義缺乏足夠的認識�！八�過分地夸大了蘇聯和后來形成的社會主義體系的經濟發(fā)展水平，認為如果主張?zhí)K聯國民經濟與世界經濟的結合，就是要蘇聯變成世界資本主義的附屬品，認為蘇聯的進出口愈發(fā)展，愈依賴于資本主義西方，愈容易受到敵人的打擊。斯大林的這種理論觀點和指導方針，使蘇聯長期處于封閉和半封閉的狀態(tài)�！� 僅以直接利用外資為例，“20～30年代，蘇聯同西方國家建立過40家左右合營公司。這類公司大部分建在國外，只有少數設在蘇聯境內。30年代中期合營公司已大部分撤銷。戰(zhàn)后，蘇聯又逐步在國外辦起一些合營公司，在國外經營蘇聯產品的銷售、生產、維修以及租賃、海運等業(yè)務。到80年代初這類企業(yè)共有80余家。”

　　新中國脫胎于一個比沙皇俄國還要落后的半殖民地半封建社會，因此利用資本主義來發(fā)展社會主義的任務更加迫切。然而，蘇聯模式就像一道屏障人為地將中國與資本主義隔絕開來。

　　另外還要看到，新中國走向封閉也與西方的封鎖政策和朝鮮戰(zhàn)爭的影響有著密切的關

　　系。

　　也不能光自我指責，必須看到西方主要國家對華的敵視政策也是新中國走向封閉的重

　　要客觀因素。表面上看，“一面倒”政策是中共一方的選擇。然而從深層次上看，“一邊倒”可以說是三方面選擇的結果，即蘇聯在國共兩黨之間的選擇、美國在國共兩黨之間的選擇、中共在美蘇之間的選擇。當然，這三種選擇的地位和重要性也不是平起平坐的，其中最關鍵的無疑是中國共產黨所做出的選擇，而利益、情感取舍上最復雜的則是蘇聯做出的選擇。另外，所有這些選擇并非一蹴而就，其歷程大體上是從抗日戰(zhàn)爭勝利之后到新中國成立前夕。在這期間，蘇聯在國共兩黨的取舍上實際經歷了“親蔣疏共”到在國共之間“兩面周旋”，再到“聯共棄蔣”三個階段， 直到1949年4月中國人民解放軍占領南京后，斯大林才最終決定拋棄國民黨而支持共產黨；
美國對華政策基本上也可以分為三個階段，即偏向國民黨的調解、大規(guī)模地支持國民黨、重新與共產黨接觸不成而欲從中國脫身。1949年年初，美國一方面應國民黨之請求與蘇聯等國一起力圖促成李宗仁提出的“劃江分治”，另一方面通過各種渠道與中共進行聯系，提出只要中共不與蘇聯結盟，美國就可以考慮承認中共領導下的新中國；

面對著來自國民黨、蘇聯和美國三方面的壓力，中國共產黨這個時期的選擇經過了從“既不反蘇，也不反美”到向蘇聯“一邊倒”的兩個階段。

　　在蔣家王朝行將滅亡的時候，無論美國還是蘇聯都在程度不同地拋棄國民黨的同時，也都程度不同地向中共伸出了橄欖枝。于是，蘇聯的米高揚來到西柏坡與中共領導進行會談，美國的司徒雷登在南京與中共代表秘密接觸。由于蔣家王朝行將滅亡，很快就要掌權的中共也就越來越接近國家政壇，因而有了就未來國家對外關系進行選擇的可能和機會。吃夠在大國勢力夾縫中受氣苦頭的中共十分清楚，盡管自己走到這一步主要是獨立自主、自力更力的結果，但是在當時的情況下，如果再不偏不倚地介乎于美蘇之間，特別是如果與它們的關系都搞僵了的話，中共的新政權就不會被承認，更談不上得到各方面的支持了。中共還十分清楚，國際上對新中國的承認和支持意味著什么，所以必須在美蘇之間作出選擇。選擇誰呢？俄國對中國而言曾經意味著什么，中國人刻骨銘心；
蘇聯對中國意味著什么，中國人也不會忘記。然而，蘇聯是信仰馬克思主義的共產黨所領導的社會主義國家！美國對中國而言意味著什么，中國人心中也明鏡似的，更何況它一直支持著自己的死對頭蔣介石�？偟膩砜�，對中國共產黨人來說，俄國、蘇聯對自己的傷害呈遞減態(tài)勢，美國對自己的傷害則呈遞增態(tài)勢。一方面與美國支持的國民黨不共戴天，另一方面自己也是信仰馬克思主義并以社會主義為奮斗目標的共產黨，因此，中共的最終選擇也就不言而喻了。

　　考慮到1947年以后開始的冷戰(zhàn) 使美國和蘇聯已從過去的盟友變成了冤家對頭，中國采取向蘇聯“一邊倒”，實際也就意味著與以美國為首的西方世界的對立。所以，美國等從一開始就對新中國采取了敵對和封鎖的政策。1950年初，北京、天津等城市收回外國兵營的時候，美國政府就聲稱這“違反了一九0一年給予美國的、并在一九四三年中美條約中加以重申的、久已存在的權利”。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國于1950年12月底宣布管制中華人民共和國在美的公私財產，禁止一切在美國注冊的船只開往中國港口。英國政府對新中國也采取了不友好的做法，如香港英國當局非法征用停泊在香港修理的永灝油輪，英國樞密院將中國中央航空公司所屬的40架飛機及其它資產判給陳納德的“美國民用運輸公司”等。

　　朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，新中國與西方國家關系進一步惡化。1950年6月27日，也就是戰(zhàn)爭爆發(fā)后兩天，美國總統(tǒng)杜魯門就宣布了兩項決定，一是美國將出兵朝鮮，全力支持李承晚；
二是命令美國第七艦隊進駐臺灣海峽，阻止任何可能的對臺灣的進攻，以保證臺灣及臺灣海峽地區(qū)的中立，實際上就是阻止中國共產黨解放臺灣。

7月底，美國遠東軍總司令麥克阿瑟帶領16名美國高級將領來到臺灣，聲稱執(zhí)行杜魯門關于由美國用武力控制臺灣的政策是他們的“責任和堅定的目的”。經過商談，美蔣決定在臺灣設立美軍“駐臺軍事聯絡組”，由麥克阿瑟全權指揮臺灣軍隊，“共同防守”臺灣。8月4日，美國空軍第十三聯隊從日本的沖繩基地來到臺灣。在接下來的兩年九個月里，實際上是中美兩國在朝鮮戰(zhàn)場上展開的殊死的搏斗，這在兩國關系惡化中起了舉足輕重的作用。

另外，美國又是西方資本主義陣營中的龍頭老大，中美關系在相當大的程度上也制約著西方其它國家與中國的關系。這種局面持續(xù)了近20年，在很大程度上也使得中國沒有利用外資的客觀條件。

　　最后，畸型的民族心理也影響了中國的對外開放和利用外資。英國學者塞繆爾·泰勒·科

　　爾里奇認為，“有一個看不見的精神彌漫于整個民族之中，所有的人都程度不同地具有這種精神；
它使他們的（所有行為）善行或惡行帶上了色彩和特征�！� 對美國來說，這種精神是什么？對蘇聯來說，這種精神是什么？對中國來說，這種精神又是什么？只要想一想近代中國的歷史，這一切似乎都在不言之中！所以，中國人畸型的民族心理表現之一就是由于近代飽受屈辱之苦而對外部世界有一種本能的排斥，尤其當事情涉及到中國的領土和主權的時候，這種心理就更加敏感�！敖▏�以來，中共中央始終認為，對外貿易，可以互通有無，也可以貸款或者援助，但不可以讓外資介入，無論是投資也好，合股也好，只要所有權有一點不在自己手里，都是有損國家主權的行為。為此，新中國政府成立伊始就很快將一切外資公司和企業(yè)統(tǒng)統(tǒng)搞掉了，并且對在蘇方要求組建的4個合營公司也想方設法廢止了事，對斯大林提議的什么由蘇聯出資建菠蘿罐頭加工廠和橡膠種植園之類的建議，也是極為反感，一概拒絕。” 1958年赫魯曉夫提出中蘇合資在中國建立特種長波收發(fā)報的無線電臺，結果毛澤東當著蘇聯駐華大使尤金的面大發(fā)雷霆并且與赫魯曉夫大吵了一通。毛澤東之所以如此震怒，是因為蘇聯的這兩項建議侵害了中國的主權，正如他對尤金說的那樣，“你們就是不相信中國人，只相信俄國人。俄國人是上等人，中國人是下等人，毛手毛腳的，所以才產生合營問題。要合營，一切都要合營，陸�？�、工業(yè)、農業(yè)、文化、教育都要合營，可不可以？或者把一萬多公里的海岸線都交給你們，我們只搞游擊隊。你們只搞了一點原子能，就要控制，就要租借權。此外，還有什么理由？”

　　中國人畸型的民族心理表現之二則是盲目的自我優(yōu)越感�！拔覀兿惹啊�—比你闊多啦！你算是什么東西。” 這種典型的阿Q精神也同樣有對外排斥的功效。時下一本流行很暢銷書這樣寫道，“新中國成立以來，社會主義建設事業(yè)取得了一定成就，中國人民在外部的強大壓力面前捍衛(wèi)了國家主權和民族尊嚴。這些都喚起了中國人民的民族自豪感，但同時也滋長了夜郎自大的情緒，使傳統(tǒng)的‘中國中心論’卷土重來。比如在50年代‘大躍進’期間，自認為依靠自己的力量就可以在短期內超英趕美，甚至率先進入共產主義；
又比如在‘文化大革命’中，自稱北京是‘世界革命的中心’，自認為毛澤東思想‘光焰無際’，又說中國人民的責任是‘解放全世界三分之二被壓迫的人民’等等，說明夜郎自大的‘中國中心論’達到了高峰�！�

　　當然，導致中國重新閉關自守可能還有別的原因，但上述三方面無疑是最重要的。就這三方面原因而言，蘇聯模式正在被建設有中國特色的社會主義改造著，外國對中國封鎖的時代已經一去不復返了，然而上述那兩種畸型的民族心理仍在不同程度地作祟，在不同程度地影響著中國的對外開放。有關這一點，我在本書以后的章節(jié)里將有詳細的論述。

　　四、自外于新技術革命

　　1988年9月5日，鄧小平在接見捷克斯洛伐克總統(tǒng)胡薩克時感慨無限地說，“拿中國

　　來說，五十年代在技術方面與日本差距也不是那么大。但是我們封閉了二十年，沒有把國際市場競爭擺在日程上，而日本卻在這個期間變成了經濟大國。”

　　 這20年不是一般的20年，而是一日千里的新科技革命時代。

20世紀50年代起，第三次工業(yè)革命首先在西方發(fā)達國家開始。與18世紀的末以蒸汽機出現為代表的第一次科技革命和19世紀末以發(fā)電機為代表的第二次科技革命不同，第三次科技革命（也稱新技術革命）不是單一領域的，而是全方位的。比如，數學方面有計算機，物理學方面有核能、激光，化學方面有人工合成材料，天文學有航天技術、人造衛(wèi)星，地學方面有海洋技術、地熱的使用，生物學方面有生物工程等等。這20年的科學技術發(fā)明比以往世紀的發(fā)明創(chuàng)造之總和還要多，發(fā)展還要快。新技術革命帶來的重要后果之一就是世界經濟的全球化和區(qū)域的一體化，也就是由于通訊、交通和信息等產業(yè)的發(fā)展，國際貿易和投資的迅速擴大，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家都不斷地被統(tǒng)一到世界經濟當中。

　　所謂全球化(globlization)，是指隨著越來越多的國家和地區(qū)加入貿易和投資開放的行列，商品、服務和生產要素的國際流動的加速，世界各國家和各地區(qū)之間的經濟聯系日益密不可分，相互依賴日益加強，經濟利益成為一個整體。區(qū)域經濟一體化(integration)，是指在全球化的經濟競爭背景下出現的另外一種發(fā)展趨勢，即通過簽訂共同的協定或條約組建起新區(qū)域內跨國經濟合作或經濟聯合組織等等。世界經濟全球化和區(qū)域經濟一體化的表現是多方面的。比如，由于現代網絡的飛速發(fā)展，全球性經濟信息傳遞和處理的加快，物質的需求和供給、勞動力資源和股市行情變化等各種經濟信息，都可以在極短的時間內迅速地傳遞到世界各個需要的地方。又如，由于世界交通工具的日益發(fā)達，全球性的經濟交流手段也得到了極大的改善。還如，出現了一些世界性和區(qū)域性的經濟組織，比較重要的有關稅和貿易總同盟（GATT）（現在是世界貿易組織，即WTO）、國際貨幣基金組織、世界銀行、歐共體、東南亞國家聯盟、北美自由貿易區(qū)等等。然而，經濟全球化和區(qū)域經濟一體化它們最典型的表現還是國際資本的直接流動。

　　前面提到的間接投資或直接投資、間接利用外資和直接利用外資，分別是從投資者和利用外資角度講，如果從資本角度說，就是資本在國際間的流動。這種流動也相應地分為間接流動和直接流動，前者表現為國際證券（股票、債券）投資和國外貸款為主要形式的間接輸入和輸出，后者表現為以移地經營為主要形式的直接輸入和輸出。(點擊此處閱讀下一頁)

　　直接投資或直接利用外資就是資本在國際間直接流動的結果。20世紀前半期，資本在國際間的流動是以間接為主，直接輸入或輸出只占國際資本流動的10%左右，在直接輸出方面，主要是西方發(fā)達國家向其殖民地或附屬國投資。

　　二戰(zhàn)以后，情況發(fā)生了兩方面的重大變化。

　　第一個變化是資本在國際間的直接流動所占的比重越來越大。1945年，資本在國際間的直接流動已占國際資本流動總額的39.2%，70年代末上升上61.6%。當直接投資成為資本國際間流動的主導趨勢之后，主要的投資國更是集中在歐美發(fā)達國家，具體說就是美國、西歐和日本，它們是對外直接投資的大戶。美國從50年代開始對外直接投資，西歐從60年代大規(guī)模地對外直接投資，日本則稍晚一些。它們對外直接投資額，1960年為670億美元，1975年為2754億美元，1980年為5357億美元，1985年為6933億美元，1988年底則達7570億美元。在同期國際直接對外投資總額中，1987年以前有95%以上來自這些國家和地區(qū)。

參見下表：

　　表――6 單位：億美元

　　 年份1960196719711975197819801988

　　發(fā)達國家對外直接投資額660114116812630380349756933

　　 其它國家對外直接投資額7304081125140192

　　 總 計667117117212711392851157125

　　所占比重發(fā)達國家99%97.4%97.7%97%96.8%97.3%97.3%

　　其它國家1%2.6%2.3%3%3.2%2.7%2.7%

　　第二個變化是資本從向發(fā)展中國家和地區(qū)的單向流動變成在發(fā)達國家之間的相互流動。戰(zhàn)后，由于第三次科技革命形成了以信息工業(yè)為中心，包括宇航工業(yè)、計算機工業(yè)、生物工程、新材料工業(yè)和新能源工業(yè)為主導的產業(yè)，再加上不發(fā)達國家和地區(qū)的基礎設施較差、政局不穩(wěn)等因素，國際資本直接流動的特點變成了對流型，即主要在國際金融條件好、國內經濟增長快并且有穩(wěn)定的政策環(huán)境的發(fā)達國家和地區(qū)之間流動。投資者希望通過對外直接投資，與東道主共同進行技術開發(fā)，實現資源優(yōu)勢互補，在國際競爭中取得優(yōu)勢地位。時至今日，發(fā)達國家互相之間投資仍是FDI的主流，它們既是世界上最大的投資國，也是世界上最大的受資國。1980～1996年，每年流入發(fā)達國家的國際直接投資大體上占其總量的70%以上。

　　由于上述兩個變化，大量地利用外資是戰(zhàn)后西方資本主義國家快速發(fā)展的重要原因之一。以美國為例，有的學者將外國投資對美國經濟的積極影響概括為四個大的方面。一是“就業(yè)效應”，包括創(chuàng)造就業(yè)和保存就業(yè)；
二是“輸血效應”，包括直接增加投資、間接增加投資、抑制利率、彌補赤字；
三是“溢出效應”，包括直接從海外引入先進技術、在美國進行技術研究與開發(fā)、提供技術開發(fā)資金；
四是“競爭效應”。

正因為如此，“盡管在某些具體問題上存在諸多不同的意見，但總的來看，美國朝野各界的主流看法仍然是：外國投資總的經濟含義是積極的，有利于美國經濟。結論是，從經濟意義上說，美國是外國投資的受益者，因而美國傳統(tǒng)的國際投資政策不應改變�！� 諾曼·J·格里克曼、道格拉斯·P·伍德沃德等人主要是從這種角度詳細地論證了外國投資者是如何改變美國經濟的。

再以西歐為例，“60年代以來，隨著西歐經濟形勢的發(fā)展變化，及歐洲一體化進程的加速發(fā)展，西歐國家之間的相互直接投資越來越多。自1960年到1990年的30年間，西歐國家間的相互直接投資累計額從約20億美元上升到2324億美元，占西歐國際對外投資的31%左右�！� 西歐國家的經濟快速發(fā)展與這種相互之間的直接投資是密不可分的。另外，日本學者山田榮作也從利用外資、建立多國性企業(yè)角度分析戰(zhàn)后日本經濟的發(fā)展，結論也是對外資、多國性企業(yè)充分肯定的。

　　其實，還不僅僅是歐美發(fā)達國家，亞洲的“四小龍”在利用外資、促進騰飛方面也是非常典型的。新加坡、韓國 和中國的臺灣、香港50年代以來以其異乎尋常的發(fā)展速度，極快地擺脫了貧窮落后的境地，步入了發(fā)達國家和地區(qū)的行列。這其中的原因當然是多方面的，但最重要的是經濟結構由內向型向外向型轉軌，利用新技術革命的有利時機，加入國際經濟大循環(huán)，特別注意利用外資、建立多國性企業(yè)。通過這種途徑，“四小龍”不僅吸收了大量資金，引進了先進的機器設備，而且獲得了先進的技術和管理經驗，還將自己的產品打入了國際市場。

　　新加坡1965年獨立后，提出了出口導向、出口貿易和大力發(fā)展外向型經濟戰(zhàn)略方針。為了吸引更多的外國投資者，新加坡一方面制訂了許多鼓勵性的政策和措施，實行多方面的稅收優(yōu)惠；
另一方面建立了專門的咨詢機構，簡化了申請和審批手續(xù)，為外商提供各種投資方便。這樣一來，從60年代末開始，外國投資者蜂擁而至，以每年20%的增長速度將資金主要投向新加坡以出口為目的的制造業(yè)。“在1962年，制造業(yè)的外資獨資企業(yè)僅33家，合資企業(yè)42家，兩者共75家。到1984年，僅外資獨資企業(yè)就達755家。” 新加坡制造業(yè)的投資的3/4是來自于外國，工業(yè)職工的90%就職于多國性企業(yè)。外資成為新加坡經濟增長的主要源泉、外貿發(fā)展的直接動力、經濟起飛和實現工業(yè)化的杠桿。此外，外資還創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會，解決了曾經嚴重困擾新加坡的失業(yè)問題，為新加坡引進了大量的人才和先進的技術，提高了本地的技術人員和工人的素質等等。

　　韓國戰(zhàn)后經濟發(fā)展經歷了由依賴“美國援助”到“進口替代”（50年代），由“進口替代”到“出口導向”（60年代），由于優(yōu)先發(fā)展勞動密集型工業(yè)的工業(yè)化到發(fā)展重工業(yè)和化工工業(yè)的工業(yè)化（70年代），由不穩(wěn)定、不均衡發(fā)展到穩(wěn)定、均衡發(fā)展（80年代）等四個戰(zhàn)略轉變階段。

其中最重要的是60年代的由“進口替代”到“出口導向”、建立外向型經濟的戰(zhàn)略轉變。也就是在這個過程中，韓國自1962年開始對外資的利用在舉借外債的同時也注意吸引外商直接投資。為此，韓國一方面放寬對外國投資者的限制，如1966年8月公布的《外資引進法》取消了以往外商投資股份不得超過企業(yè)全部資本的25%的條款，并且大大地簡化了外商投資辦企業(yè)的手續(xù)；
另一方面制定了一系列優(yōu)惠政策和措施，如對前來投資的外國公司免征所得稅5～8年，允許其自由支配投資所得的利潤，幫助外商投資企業(yè)推銷產品等等。良好的投資環(huán)境引來了越來越多的外國投資者。1962～1973年間，外商對韓國直接投資是5．82億美元，到1981年底累計總額達17.58億美元。這些外資中的74．6%投到了制造業(yè)，對于促進韓國制造業(yè)、重化工業(yè)的發(fā)展以及外貿的增長起了不可低估的作用。

　　臺灣60年代開始從“進口替代”轉向“出口導向”的時候，面臨著島內資金匱乏、技術落后、市場飽和等重重困難。在這種情況下，臺灣利用自己交通便利、勞動力價格低廉等優(yōu)勢吸引外國投資者，大力發(fā)展勞動密集型的出口加工型企業(yè)。為此，臺灣制定了一系列政策法規(guī)，放寬進口管制，降低關稅，獎勵投資與技術合作項目。

1965～1982年，臺灣一共引進外資113億美元，先進技術1700項。在此期間，臺灣的全部出口產品中的1/4是外商投資企業(yè)生產的。

　　香港與新加坡、韓國、臺灣在自然條件、經濟條件、政治條件等方面都有很大的不同，最突出的就是政府不干預企業(yè)內部事務和市場，不直接資助任何企業(yè)，任何企業(yè)在香港都享有充分的自主經營權。盡管如此，為了吸引更多的外商前來投資，香港政府還是不斷地強化其服務功能，致力于城市基礎設施建設，進一步優(yōu)化投資環(huán)境。大量的外國資金先進技術和設備源源不斷地流入，使得香港經濟一直保持著快速增長的勢頭，成為世界各國特別是發(fā)達國家對外直接投資的黃金地區(qū)。

　　戰(zhàn)后初期，這四個國家和地區(qū)還是非常貧困的殖民地和半殖民地，可是，經過幾十年的快速發(fā)展，如今早已成為步入發(fā)達行列的“小龍”。用一句話概括它們成功的原因，那就是搞外向型經濟，利用外資，從而將自己納入到飛速發(fā)展的世界經濟當中去，融進了日新月異的新技術革命。

　　綜上所述，不難看出，在戰(zhàn)后新技術革命和世界經濟全球化、區(qū)域經濟一體的背景下，直接利用外資多少大體上可以作為衡量一個國家是否發(fā)展或發(fā)展快慢的重要標志。西歐北美日本最發(fā)達，它們利用的外資也最多；
亞洲“四小龍”等發(fā)展最快，它們利用的外資也最多。反過來，蘇聯東歐社會主義將自己主要的經濟活動局限在“經濟互助委員會”的小圈子里， 中國更是將自己封閉起來，自外于世界經濟，其結果也就不言而喻了。過去曾有一種遭到嚴厲批判的說法，即在戰(zhàn)后經濟發(fā)展方面，蘇聯不如美國，東歐不如西歐，東德不如西德，北朝鮮不如南朝鮮，中國大陸不如臺灣。冷靜想一下，至少在經濟上完全可以這么說，這是無情的事實，并沒有錯。20世紀80年代末90年代初發(fā)生的蘇聯東歐劇變，歸根到底是在經濟競爭中的敗北。對于失敗者，有的專家是這樣說的，“蘇聯劇變的根本性原因是體制問題，就是說蘇聯的傳統(tǒng)體制弊病太多，已走入死胡同，失去了動力機制�！� 對于勝利者，有的專家則這樣說，“外來投資者對當地產業(yè)競爭力的積極貢獻主要是通過技術轉讓和市場機會兩個促進因素。一般來講，跨國公司把技術和創(chuàng)新活動引入東道國，會使其子公司或合資企業(yè)具有較高生產率并促進當地企業(yè)提高生產率�！� 講到這里，讀者把這一章的前前后后合在一起就會明白，為什么本節(jié)的內容主要講的是外國，可“自外于新技術革命”這個標題卻是針對中國改革開放前30年的含義了。

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