[摘要]論述開放存取資源建設(shè)中自存檔、機(jī)構(gòu)庫和學(xué)科庫、開放存取期刊存在的版權(quán)問題及對策，提出圖書館和終端用戶在使用開放存取信息資源時(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的策略，以保證開放存取運(yùn)動(dòng)健康、快速地發(fā)展。
　　[關(guān)鍵詞]開放存取　開放存取資源 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
　　[分類號(hào)]D923.41
　　
　　開放存取運(yùn)動(dòng)已在世界范圍內(nèi)蓬勃興起，而現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度則是傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度在數(shù)字環(huán)境下的自然延伸，其滯后于開放存取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，因而成為影響開放存取運(yùn)動(dòng)的主要障礙之一。加強(qiáng)對開放存取資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的研究，在作者、出版者、用戶間建立新的利益平衡機(jī)制是開放存取運(yùn)動(dòng)快速、健康發(fā)展的保證。
　　
　　1　開放存取資源的版權(quán)特點(diǎn)
　　
　　開放存取是新的學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)交流模式，其信息資源呈現(xiàn)一些新的版權(quán)特點(diǎn)。
　　
　　1.1　受現(xiàn)行版權(quán)法保護(hù)
　　版權(quán)所有權(quán)由一系列權(quán)利組成，作者可以自由處分自己的權(quán)利，但不得背離現(xiàn)行版權(quán)法規(guī)定的“限制和例外”條款，限制用戶合理使用其作品。如《布達(dá)佩斯開放存取倡議》(BOAI)并不鼓勵(lì)違背版權(quán)人的意愿或是違反版權(quán)法的規(guī)定對受版權(quán)保護(hù)的作品進(jìn)行開放存取，也不倡導(dǎo)突破現(xiàn)有的版權(quán)法，而只是在現(xiàn)有的版權(quán)法體系內(nèi)，根據(jù)版權(quán)人的意愿最大程度地實(shí)施開放存取。
　　
　　1.2　版權(quán)保護(hù)復(fù)雜
　　開放存取是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的產(chǎn)物，網(wǎng)絡(luò)條件給傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度帶來了新的挑戰(zhàn)，使得版權(quán)保護(hù)更為復(fù)雜，這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
　　第一，受保護(hù)的主體范圍不斷擴(kuò)大，可以主張權(quán)利的人和機(jī)構(gòu)增加。傳統(tǒng)的版權(quán)保護(hù)主要是調(diào)整作者、出版者和用戶間的利益關(guān)系，開放存取環(huán)境下版權(quán)保護(hù)的主體增加了網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容提供商、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商、圖書館或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)等開放存取資源的建設(shè)者，版權(quán)保護(hù)要求實(shí)現(xiàn)多方利益的平衡。
　　第二，受保護(hù)的客體范圍不斷擴(kuò)大，作品種類多樣。傳統(tǒng)版權(quán)保護(hù)的主要對象是印刷型文獻(xiàn)，而適用于開放存取的文獻(xiàn)是經(jīng)過數(shù)字化處理的電子文檔，主要有論文、著作、原始資料、多媒體資料、課程資料等。
　　第三，開放存取資源的超地域性。地域性是指一個(gè)國家或地區(qū)所確認(rèn)和保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，只能在本國或本地區(qū)范圍內(nèi)有效，對其他國家或地區(qū)不發(fā)生法律效力。而對開放存取資源而言，全世界任何地方的用戶只要通過網(wǎng)絡(luò)就可以免費(fèi)存取、自由使用，一旦有侵權(quán)行為的發(fā)生，版權(quán)保護(hù)起來就十分困難。
　　
　　1.3　許可協(xié)議是版權(quán)實(shí)現(xiàn)的主要方式
　　開放存取資源版權(quán)保護(hù)主要是通過許可協(xié)議來調(diào)整各方利益關(guān)系。作者和版權(quán)持有人通過許可協(xié)議讓渡部分版權(quán)給用戶，使得所有用戶具有免費(fèi)、不被更改、全球和永久使用其作品的權(quán)利。作者保留保護(hù)作品完整權(quán)、署名權(quán)等部分權(quán)利，用戶使用開放存取資源時(shí)必須注明作者的姓名、作品名稱和作品出處等版權(quán)信息。
　　
　　2　開放存取資源建設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
　　
　　BOAI認(rèn)為，開放存取的實(shí)現(xiàn)途徑有兩種：自存檔(Self－Archiving)和開放存取期刊(Open-access Journals)，這也是開放存取資源建設(shè)的主要方式。在開放存取資源建設(shè)過程中應(yīng)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。
　　
　　2.1　作者自存檔的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
　　2.1.1 自存檔作品的保證　作者自存檔的作品不得侵犯他人的版權(quán)、商標(biāo)權(quán)、言論自由權(quán)、普通法上的權(quán)利或其他任何權(quán)利，不能含有對第三方進(jìn)行誹謗、侵犯隱私或其他歪曲事實(shí)的內(nèi)容。如果是合作者，一方行使權(quán)利時(shí)須與其他合作者達(dá)成一致意見。如英國牛津大學(xué)機(jī)構(gòu)庫Dspace@Cambridge項(xiàng)目規(guī)定，當(dāng)作者向該機(jī)構(gòu)庫提交論文時(shí)表示作者承認(rèn)同意這么做，而且，作者有責(zé)任確保在向機(jī)構(gòu)庫提交資料時(shí)不侵犯版權(quán)。中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)會(huì)刪除非法、有害、淫穢、脅迫、騷擾、中傷他人的，誹謗、侵害他人隱私或詆毀他人名譽(yù)或商譽(yù)的，種族歧視或其他不適當(dāng)信息，以及與學(xué)術(shù)討論無關(guān)的內(nèi)容，對文章不進(jìn)行學(xué)術(shù)審核。
　　2.1.2 自存檔作品的版權(quán)保護(hù) 作者將擁有版權(quán)的預(yù)印本(preprint)張貼在開放存取倉儲(chǔ)中，或存儲(chǔ)在個(gè)人主頁、博客中，不存在任何的版權(quán)問題。如果是張貼后印本(postprint)，由于出版者為作品提供了增值服務(wù)，根據(jù)協(xié)議應(yīng)該取得出版者的許可，否則就有侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。
　　這里主要有兩個(gè)服務(wù)項(xiàng)目幫助作者保護(hù)自存檔作品版權(quán)：
　　ROMEO　SHERPA／RoMEO數(shù)據(jù)庫是一個(gè)可提供檢索服務(wù)的關(guān)于出版者版權(quán)政策的指引數(shù)據(jù)庫，分別以綠色、藍(lán)色、黃色和白色來標(biāo)注它們對開放存取自存檔的政策態(tài)度：綠色代表允許作者存檔預(yù)印本和后印本；藍(lán)色代表允許存檔后印本；黃色指可以存檔預(yù)印本；白色代表沒有正式提出支持自存檔。根據(jù)對414個(gè)出版者的統(tǒng)計(jì)，有68％的出版者允許某種形式的自存檔。利用ROMEO，可以檢索作者和出版者的權(quán)利分配。
　　JULIET　許多作者的研究項(xiàng)目都是得到資金資助的，不同的資助者對作者自存檔的要求也不一樣。為幫助作者了解研究資助者關(guān)于開放存取數(shù)據(jù)存檔和開放存取出版的政策，確保研究成果保護(hù)與存取的復(fù)合環(huán)境，SHERPA推出了JULIET服務(wù)，作為對RoMEO服務(wù)的補(bǔ)充。JULIET便于研究者和其他人清楚了解每一個(gè)資助者的要求，簡要描述每個(gè)資助者的政策，并對照開放存取理念對資助者的政策進(jìn)行比較和評價(jià)。許多研究資助者已規(guī)定研究成果必須存放在開放存取倉儲(chǔ)中，一些資助者強(qiáng)烈要求存檔，或另外提供資金幫助研究成果發(fā)表在開放存取期刊或一些出版者建立的混合期刊中。
　　
　　2.2　機(jī)構(gòu)庫與學(xué)科庫建設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
　　學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、大學(xué)、圖書館等是機(jī)構(gòu)庫與學(xué)科庫建設(shè)的積極參與者，在建設(shè)開放存取倉儲(chǔ)時(shí)，應(yīng)該取得版權(quán)持有人的許可，在網(wǎng)頁顯著位置提供版權(quán)聲明或免責(zé)聲明。如著名的學(xué)科庫“圖書情報(bào)科學(xué)與技術(shù)數(shù)字圖書館”(DLIST)在其版權(quán)政策中聲明：DLIST不對版權(quán)問題負(fù)責(zé)，責(zé)任應(yīng)由作者或作品的版權(quán)持有人承擔(dān)。圖書館在提供網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)時(shí)，應(yīng)盡到注意的義務(wù)，發(fā)現(xiàn)涉嫌侵權(quán)的內(nèi)容應(yīng)及時(shí)移除或斷開鏈接，避免因侵權(quán)而承擔(dān)連帶責(zé)任。
　　
　　2.3　開放存取期刊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
　　2.3.1 賦予作者不同的權(quán)利 開放存取期刊是開放存取資源建設(shè)的一個(gè)重要內(nèi)容，其版權(quán)問題主要是作者與出版者間利益的協(xié)調(diào)和平衡問題，要么作者保留版權(quán)，要么作者將版權(quán)轉(zhuǎn)移給出版者。任何一種情況，版權(quán)持有人將同意出版的作品開放存取。JISC-SURF“合伙人版權(quán)”計(jì)劃的報(bào)告提到了被確認(rèn)的四種不同的開放存取期刊版權(quán)政策，分別是：署名許可、獨(dú)占許可、再使用和改變論文形式的權(quán)利限制開放存取許可、作者保留所有或大部分權(quán)利等。這是四種不同的版權(quán)實(shí)踐模式，四種不同的權(quán)利安排。Horrn E等則歸納了A、B、C、D四種新的版權(quán)模式，并對每種模式下作者、出版者和其他人的權(quán)利進(jìn)行了探討。 　　2.3.2　推行許可協(xié)議制度　許可是開放存取發(fā)展的障礙之一，是作者、出版者、用戶三者問利益平衡的實(shí)現(xiàn)方式。由于許可的形式多樣、許可的細(xì)節(jié)材料較難發(fā)現(xiàn)和理解、對同一作品在不同的時(shí)間、地點(diǎn)、機(jī)構(gòu)和環(huán)境面臨不同的許可障礙等原因，許可實(shí)施起來比較困難，但它是開放存取期刊版權(quán)保護(hù)切實(shí)可行的制度。目前，國際上通用的是知識(shí)共享許可協(xié)議(Creative Commons License)。
　　CC協(xié)議提供作者四種許可方式：署名(Attribution)、非商業(yè)用途(Noncommercial)、禁止演繹(No Derivative Works)、相同方式共享(Share Alike)。如美國公共科學(xué)圖書館(PloS)和英國生物醫(yī)學(xué)中心(BMC)就使用了知識(shí)共享的“署名”許可協(xié)議；歐洲地球科學(xué)協(xié)會(huì)(EGU)的期刊采用的是“相同方式共享”許可協(xié)議，限制對開放存取出版物的再使用。作者可根據(jù)自己的授權(quán)意愿，進(jìn)行自由組合，構(gòu)成六種CC許可協(xié)議：署名-非商業(yè)使用-禁止演繹(by-nc-nd)、署名-非商業(yè)性使用-相同方式共享(by-nc-aa)、署名-非商業(yè)性使用(by-nc)、署名-禁止演繹(by-nd)、署名-相同方式共享(by-aa)、署名(by)。我國目前采用的是知識(shí)共享中國大陸版許可協(xié)議。
　　
　　3 開放存取資源利用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
　　
　　3.1 圖書館利用開放存取資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
　　3.1.1 善于利用法律和政策為自己免責(zé) 圖書館既是開放存取資源的建設(shè)者，又是開放存取資源的使用者和服務(wù)提供者，作為后者，圖書館應(yīng)該自覺遵守有關(guān)版權(quán)的國際公約和當(dāng)?shù)氐陌鏅?quán)法律、法規(guī)，尊重版權(quán)人的權(quán)利，合法地使用開放存取資源，避免侵權(quán)行為的發(fā)生。同時(shí)要善于利用政府組織、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、國際組織等有關(guān)支持開放存取的政策為自己免責(zé)。
　　2005年1月，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布了《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國際發(fā)展議程中有關(guān)圖書館的原則》，規(guī)定“政府擁有著作權(quán)的所有作品都必須在公共范圍內(nèi)傳播”，“由政府基金資助研究和出版的所有作品必須在一個(gè)合理的時(shí)間范圍內(nèi)提供免費(fèi)公共獲取”。
　　2003年12月5日IFLA管理委員會(huì)在荷蘭海牙通過《IFLA關(guān)于學(xué)術(shù)文獻(xiàn)與研究文獻(xiàn)開放存取的聲明》，要求全球各地的圖書館與信息服務(wù)網(wǎng)提供過去、現(xiàn)在及未來的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，確保這些文獻(xiàn)的保存，協(xié)助用戶發(fā)現(xiàn)及使用它們，并提供教育課程以幫助用戶進(jìn)行終身學(xué)習(xí)。
　　2007年12月26日，布什總統(tǒng)簽署了《2007綜合撥款法案(H，R，2764)》，其中規(guī)定美國國家健康研究院(NIH)強(qiáng)制要求其資助的研究人員研究成果論文發(fā)表之后的12個(gè)月之內(nèi)，將其經(jīng)過同行評議的原稿電子版存放在美國醫(yī)學(xué)圖書館的開放存取倉儲(chǔ)PubMed Central中，通過網(wǎng)絡(luò)提供開放存取，便于公眾獲取利用。
　　《關(guān)于申請2008年度博士點(diǎn)基金自然科學(xué)類課題的通知》(教技發(fā)中心函[2008]16號(hào))第十一條規(guī)定：為使博士點(diǎn)基金資助課題的研究成果能盡快發(fā)表和交流，獲資助課題負(fù)責(zé)人結(jié)題前，應(yīng)在“中國科技論文在線”上發(fā)表論文2－3篇(在“中國科技論文在線”上發(fā)表后，允許同時(shí)在其他刊物上發(fā)表)，并認(rèn)定與其他刊物發(fā)表等同。
　　《中國圖書館學(xué)會(huì)關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)問題的聲明》中第五條提出“圖書館不為第三方承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。第三方侵權(quán)責(zé)任是指圖書館采集的知識(shí)信息制品本身存在侵權(quán)的，以及圖書館的用戶在利用圖書館資源過程中發(fā)生侵權(quán)的。
　　3.1.2　提醒終端用戶 由于開放存取運(yùn)動(dòng)的跨國界性，利用開放存取資源的用戶并非都是本地的，為了存取開放存取資源去研讀當(dāng)?shù)氐陌鏅?quán)保護(hù)的法律、法規(guī)是不現(xiàn)實(shí)的，也沒有必要。因此，為了保護(hù)開放存取資源，圖書館可在其主頁上發(fā)布相關(guān)的版權(quán)政策，讓用戶一目了然，知道作品保護(hù)的方式、保護(hù)的程度，從而避免侵權(quán)行為的發(fā)生。
　　3.1.3 幫助作者管理自己的版權(quán) 圖書館要積極宣傳開放存取理念，爭取作者的支持，幫助作者獲得更多的版權(quán)。
　　當(dāng)作者出版著作或發(fā)表論文時(shí)，出版者往往要求作者簽訂出版協(xié)議轉(zhuǎn)移作品的所有版權(quán)，這使得作者失去了對作品版權(quán)的控制。當(dāng)作者使用、再使用或授權(quán)其他人使用作品時(shí)，就會(huì)受到來自出版者的限制。為幫助作者管理好自己的版權(quán)，研究機(jī)構(gòu)、圖書館等通過律師等幫助作者與出版者簽訂版權(quán)補(bǔ)遺協(xié)議。如由12個(gè)世界級(jí)的美國研究型大學(xué)組成的聯(lián)盟――機(jī)構(gòu)合作委員會(huì)(CIC)的教務(wù)長于2006年一致簽署的出版協(xié)議聲明及補(bǔ)遺，就是幫助成員大學(xué)的作者保留在多種條件下共享作品的權(quán)利，包括張貼作品到機(jī)構(gòu)庫或?qū)W科庫中。
　　由于大多數(shù)作者并不非常了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)，作者版權(quán)補(bǔ)遺搜索引擎可以幫助作者產(chǎn)生PDF格式的版權(quán)補(bǔ)遺協(xié)議，附在版權(quán)協(xié)議上，確保作者保留某些權(quán)利。
　　
　　3.省略／eprint／abs／ID”格式進(jìn)行引用，或按資料注釋中提供的方式進(jìn)行引用。
　　最后，用戶還應(yīng)該注意同一作品在不同時(shí)期、不同地方授權(quán)使用的內(nèi)容和方式不一樣。如果適用合理使用的范圍和條件，用戶則可以放心使用作品，因?yàn)橐话愕陌鏅?quán)法都含有“限制和例外”的法律條款，否則就會(huì)承擔(dān)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。理學(xué)研究的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。值得注意的是，在我國，關(guān)于管理學(xué)與管理科學(xué)兩個(gè)概念的內(nèi)涵及術(shù)語的使用仍存在類似科學(xué)計(jì)量學(xué)家普賴斯所說的“巴比倫混亂”。比如《國家學(xué)科分類標(biāo)準(zhǔn)》、《授予博士、碩士學(xué)位和培養(yǎng)研究生的學(xué)科、專業(yè)目錄》、《中國圖書館分類號(hào)》、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)管理學(xué)部對管理學(xué)分支領(lǐng)域的劃分等仍存在較大分歧，國內(nèi)管理學(xué)界與國外主流管理學(xué)在研究問題的邊界、學(xué)科領(lǐng)域以及研究方法等方面尚未達(dá)成共識(shí)。而且，國內(nèi)管理學(xué)研究有與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式趨同之勢。顯然，這些問題對國內(nèi)管理學(xué)和管理科學(xué)學(xué)科的健康發(fā)展極為不利。由于CSSCI未能全部涵蓋一般意義上的國內(nèi)管理(科)學(xué)主流期刊，因此，基于CSSCI的管理學(xué)熱點(diǎn)研究，只是從一個(gè)側(cè)面展示了管理學(xué)研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域，遠(yuǎn)未能全面揭示不同“學(xué)術(shù)共同體”語境中的管理學(xué)熱點(diǎn)。更為全面、系統(tǒng)、深入的研究有待學(xué)人對“巴比倫”術(shù)語混亂的消解以及海量樣本的管理(科)學(xué)專業(yè)引文數(shù)據(jù)庫的完善。
　　
　　責(zé)任編輯：杜杏葉

相關(guān)熱詞搜索：存取 信息資源 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 開放存取信息資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀 我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀