摘要　國際制度是全球氣候變化共同努力的重要途徑，氣候變化國際制度建設(shè)事關(guān)人類發(fā)展前途與各國發(fā)展權(quán)益和國際責(zé)任，是涉及到經(jīng)濟(jì)和政治利益的重大問題。本文通過對全球氣候變化問題及其相關(guān)國際制度安排，中國在全球氣候變化行動中的角色以及應(yīng)該采取的行動和影響等方面的實證調(diào)查，并結(jié)合理論。剖析了國際制度的成因和功能，以及中國參與國際制度的風(fēng)險問題。
　　關(guān)鍵詞　氣候變化　國際制度　問卷調(diào)查
　　中圖分類號：D813.4　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編號：1005-4812(2009)04-0018-25
　　
　　哥本哈根氣候變化談判進(jìn)程是當(dāng)前國際事務(wù)的重點(diǎn)，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的分歧仍然巨大。發(fā)展中國家希望發(fā)達(dá)國家加大減排力度，同時對發(fā)展中國家給予更多資金和技術(shù)的支持。而發(fā)達(dá)國家則拖延和回避自身氣候變化責(zé)任。年底即將在哥本哈根舉行的會議是一系列旨在達(dá)成一項新氣候變化國際制度的外交談判的關(guān)鍵點(diǎn)。因此，中國應(yīng)加強(qiáng)氣候變化國際制度相關(guān)研究，在預(yù)估各方底線立場的前提下，影響和塑造全球氣候變化制度。
　　根據(jù)彼得?哈斯和斯特恩的理論，科學(xué)家團(tuán)體對世界如何運(yùn)轉(zhuǎn)的本質(zhì)認(rèn)識的轉(zhuǎn)變以及知識同樣能改變政策制定和國際合作和機(jī)制信息的前景。哈斯提出，認(rèn)知社會是指具備系統(tǒng)知識的專家――在范圍和方向上更多的是跨國性的――他們扮演著“知識經(jīng)紀(jì)人”的角色來解釋國家和全球廣泛關(guān)心的問題中的因果聯(lián)系。他們?yōu)閲�際協(xié)商提出具體的政策建議并提醒凸顯的問題和議題。隨著認(rèn)知社會的發(fā)展和壯大，其共同的認(rèn)識和共同關(guān)注點(diǎn)成為其參與和構(gòu)建國際機(jī)制的能力。閉有鑒于此，本文選擇專家作為研究對象，以2007年巴厘島路線圖之后為研究時間段，方法為問卷調(diào)查和重點(diǎn)訪談。調(diào)查問卷主要針對氣候變化領(lǐng)域的資深專家。問卷聚焦于巴厘島全球氣候變化大會之后的兩個重要問題：第一是如何看待全球氣候變化問題及其相關(guān)國際制度安排。第二是如何看待中國與全球氣候變化國際制度，即中國在全球氣候變化行動中的角色，以及應(yīng)該采取的行動和影響。在中國學(xué)者和官員如何看待中國與全球氣候變化國際制度方面，重點(diǎn)調(diào)查中國在氣候變化國際談判中應(yīng)該扮演何種角色，中國承擔(dān)減排實質(zhì)性義務(wù)的國內(nèi)外環(huán)境條件是否已經(jīng)成熟，以及中國履行減排公約義務(wù)最大的風(fēng)險等問題。
　　
　　一、國際制度是全球氣候變化治理的基礎(chǔ)
　　
　　奧蘭?楊提出，“國際制度只有在相關(guān)議題危機(jī)的時候才可能達(dá)成契約式的互動，才可能產(chǎn)生各國重視和接受的制度安排。”國際氣候變化制度是在氣候威脅挑戰(zhàn)加劇情況下不斷發(fā)展的。2007年聯(lián)合國人類發(fā)展報告更明確將氣溫上升2℃設(shè)定為全球環(huán)境惡化的臨界值，超越此一臨界值，則全球會進(jìn)入危險狀態(tài)。從1990年到2100年全球氣溫將會升高1.4℃至5.8℃，屆時海平面將大幅上升，包括上海在內(nèi)的眾多城市將被大海淹沒，人類生存將受到嚴(yán)重侵害。有鑒于此，全球氣候變化推動各國利益不斷融合和碰撞，以及與之同步發(fā)展的全球制度化建設(shè)(《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，《京都議定書》等)。
　　從對“國際層面對全球氣候變化問題作出的制度反應(yīng)”的問卷中，我們可以看出，在60名受訪對象中，大多數(shù)人認(rèn)為國際制度的發(fā)展仍然是滯后的。因此，盡管國際氣候變化制度不斷發(fā)展，但是全球?qū)τ跉夂蜃兓�治理問題的制度化仍然有更高的要求。
　　國際制度的產(chǎn)生主要有兩種方式，一是國家在國際關(guān)系中的“社會化”過程而自發(fā)生成的；二是因為霸主(或主導(dǎo)的國家)的作用而強(qiáng)制規(guī)定的。在氣候變化領(lǐng)域，國際制度的進(jìn)展主要受到社會化進(jìn)程所決定，該進(jìn)程的重要原則是“多元行為體以及全體共識原則”，即國際制度必須在參與各行為體都同意安排的前提基礎(chǔ)上才能夠形成，并非少數(shù)同意就可以。要從根本上化解氣候變化危機(jī)，首先需要推進(jìn)國際氣候變化制度的演進(jìn)。然而在所有全球性國際制度中，氣候變化最復(fù)雜也最具有不確定性，對人類政治、經(jīng)濟(jì)、社會生態(tài)等方面的影響也最大�！罢l是受害者，誰應(yīng)該付出代價”在氣候變化國際制度中特別難以確定。顯而易見，達(dá)成“多元行為體以及全體共識原則”，順利開展全球氣候變化合作十分艱難。
　　
　　二、國際氣候變化制度的實質(zhì)研究
　　
　　國際關(guān)系的現(xiàn)實主義理論強(qiáng)調(diào)以實力(relative power)為基礎(chǔ)的外部環(huán)境(格局、相對和絕對力量對比)因素在塑造國際制度中的重要性。國際關(guān)系的新自由主義理論則強(qiáng)調(diào)利益分配，制度設(shè)計，信息與交易成本會產(chǎn)生不同的偏好(preference)。國際關(guān)系的建構(gòu)主義理論強(qiáng)調(diào)集體認(rèn)同、共同的信念和規(guī)范對決策者的影響。在氣候變化制度中，根據(jù)實證研究，很多受訪者都認(rèn)為，國家實力和權(quán)力競爭起到很重要的作用。
　　首先，權(quán)力決定了國際制度的演變。基歐漢認(rèn)為國際制度的演化緣于國際權(quán)力分配的變化、不同成員國家利益的變化�；鶜W漢和奈認(rèn)為，在每個議題領(lǐng)域，國家會謀求相應(yīng)的內(nèi)在國家利益，在體系中的強(qiáng)者將主導(dǎo)弱者并決定游戲規(guī)則。氣候變化國際制度談判掩蓋了西方國家追尋能源創(chuàng)新和謀求壟斷的意圖。國際體系的大國必然具有在低碳方面的創(chuàng)新優(yōu)勢和不斷謀求新的創(chuàng)新優(yōu)勢的能力。盡管發(fā)達(dá)國家陣營內(nèi)部存在矛盾，但它們對維系與發(fā)展中國家之間的發(fā)展鴻溝、限制新興大國崛起方面存在著共同利益，并繼續(xù)處于后京都進(jìn)程中的博弈主導(dǎo)地位。當(dāng)前歐美發(fā)達(dá)國家通過氣候變化談判來占有未來能源市場和環(huán)境容量劃分，更為重要的是利用氣候變化議題逐漸實現(xiàn)對低碳經(jīng)濟(jì)的控制。
　　其次，全球氣候變化危及“人的安全”，挑戰(zhàn)的是人類的生存，人類文明的可持續(xù)基礎(chǔ)正受到這些危機(jī)的侵蝕，如物種滅絕、海平面上升、致命疫病的擴(kuò)散等。面對這類人類生存危機(jī)，實現(xiàn)對氣候危機(jī)的全球治理才能轉(zhuǎn)危為機(jī)、共同促進(jìn)人類文明的可持續(xù)發(fā)展。因此，全球氣候變化實際上已成為世界各國的共同利益所在�；鶜W漢和艾克斯洛德指出，利益相互依存對于合作至關(guān)重要，基歐漢認(rèn)為那些以追求自我利益為目標(biāo)的國家不會自動協(xié)助其他國家的利益實現(xiàn)，談判協(xié)調(diào)性政策并且遵守約定，同樣也不會對彼此造成阻礙。當(dāng)國家能從合作中獲得較高利益時自然希望合作而不是采取單邊行動。這種模型中不存在利他主義者，因為每個國家都在為自己的最佳利益而戰(zhàn)。由于氣候變化危機(jī)具有全球性特征，因此世界各國在氣候領(lǐng)域的國內(nèi)利益和國際利益也是俱榮俱損，休戚相關(guān)，甚至共同放大。
　　
　　三、國際制度的效用問題研究
　　
　　國際制度一經(jīng)產(chǎn)生，就會具有持久的功能價值。新自由制度主義者認(rèn)為，制度對促進(jìn)國際合作是至關(guān)重要的。國際制度建立以后至少具有下列兩項功能，“第一，它使各方的需求匯聚在一個中心，為合法行動以及決策者達(dá)成可行的一致模式提供了指南，并降低了行為的不確定性。長遠(yuǎn)來說，人們甚至可以看到，政府在順應(yīng)機(jī)制的各種規(guī)則上，是如何界定它們的自我利益的；第二，制度可以通過禁止確定的行動來約束國家的行為�！庇需b于此，氣候變化國際制度的核心是建立制度以保證公平正義的環(huán)保責(zé)任承擔(dān)。為解決氣候變化全球治理的“搭便車”和“帕累托改進(jìn)”，需要建設(shè)如下制度和規(guī)則：一是懲罰(retributive)原則，一是分配 (distributive)原則。懲罰原則明確支持發(fā)達(dá)國家承擔(dān)歷史和現(xiàn)在的責(zé)任，發(fā)展中國家不承擔(dān)具體減排義務(wù)。而分配原則在相互依賴的當(dāng)今世界則顯得異常復(fù)雜，例如按照資源利用最大化，發(fā)達(dá)國家可以擁有全部排放額，因為它們利用的效率最高；而按照羅爾斯的正義觀念，任何機(jī)制或者政策的分配效應(yīng)都應(yīng)該有利于提高境遇最差的人或者國家的狀況。2007年“巴厘島路線圖”提及了所有發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家締約方都要有可測量、可報告、可核實的溫室氣體減排行動，而2009年哥本哈根談判必須完成后京都?xì)夂蜃兓�制度安排�?
　　根據(jù)上面的問卷調(diào)查，多數(shù)人認(rèn)為《京都議定書》已經(jīng)是目前國際層面所能取得的最大共識。在《京都議定書》中，為了促使各個不同的集團(tuán)更加有效地采取措施，京都機(jī)制賦予了發(fā)展中國家清潔發(fā)展機(jī)制、技術(shù)和資金轉(zhuǎn)讓，給予了俄羅斯、烏克蘭等“熱空氣”以及許諾加入世界貿(mào)易組織等優(yōu)惠條件，也給予了發(fā)達(dá)國家清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合履約機(jī)制以幫助它們降低履約的成本，同時還對美國等沒有簽署《京都議定書》的國家施加社會壓力迫使它們也采取相關(guān)行動，這充分說明國際社會就減緩氣候變暖達(dá)成了一些基本協(xié)議。然而也有部分受訪者認(rèn)為，《京都議定書》過于復(fù)雜，實施過程中附加的成本太高，并不能切實地幫助發(fā)展中國家發(fā)展減排所需的條件，這說明氣候變化國際制度效用方面存在問題。如下圖所示，在氣候變化國際制度的懲罰原則執(zhí)行方面，氣候變化全球治理的《京都議定書》在主要發(fā)達(dá)國家中履行情況很不理想，這說明了各國從全球氣候變化中受益和受損差異，有的過度使用別國能源，有的過度使用本國能源，有的基線過低，有的使用效率甚高，因此氣候變化國際制度的履約效應(yīng)不盡相同，其中大多數(shù)發(fā)達(dá)國家并沒有實現(xiàn)履約承諾。
　　在分配原則實施方面，發(fā)達(dá)國家在援助發(fā)展中國家氣候變化能力建設(shè)方面既有進(jìn)展，也存在問題。2007年12月聯(lián)合國開發(fā)計劃署認(rèn)為，“發(fā)達(dá)國家在應(yīng)對氣候變化問題方面沒有盡到幫助發(fā)展中國家的責(zé)任。”受到金融危機(jī)的嚴(yán)重影響，發(fā)達(dá)國家在2007年巴厘島會議和2008年波茲南會議已在向發(fā)展中國家提供資金問題上的態(tài)度趨向回避和保守，適應(yīng)基金和每年10億至20億美元的需求相比仍有不小的差距。然而在對《京都議定書》機(jī)制的評價方面，不少受訪者也認(rèn)為氣候變化國際制度給中國帶來了眾多機(jī)遇，特別是在資金技術(shù)轉(zhuǎn)讓和中國等發(fā)展中國家落后的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面。
　　
　　四、中國和國際制度的關(guān)系
　　
　　中國作為國際社會的重要一員，經(jīng)濟(jì)實力大幅攀升，人民生活水平不斷提高，和平崛起的趨勢越來越明顯，國際社會對中國的興趣也開始迅速升溫，“中國向何處去”常常成為世界各國和人民深為關(guān)心的話題。這種現(xiàn)象反映到實際行動中就表現(xiàn)為對中國的立場和政策尤為關(guān)注，甚至有時候還試圖影響中國的立場和政策。對于氣候變化這樣一個為國際社會討論、研究甚至急切尋求解決方法的熱點(diǎn)問題，中國顯然需要表明自己的立場和政策以尋求國際社會的理解、支持，以彰顯自身的負(fù)責(zé)任大國形象，最終為國家的和平崛起塑造―個良好的國際環(huán)境和氛圍。為此，中國應(yīng)將自身的發(fā)展融入到全球氣候變化行動中，積極融入、利用和建設(shè)氣候變化國際談判進(jìn)程。
　　(一)中國參與氣候變化國際制度的時機(jī)
　　由于目前中國仍然處于發(fā)展階段，因此很多人認(rèn)為中國參與國際制度和全球性減排仍然不成熟(參見表五和表六)。中國的基本國情和發(fā)展階段特征決定了生態(tài)環(huán)境脆弱，易受氣候變化的負(fù)面影響，因此面臨著比發(fā)達(dá)國家更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。更為重要的是，任何形式的全球溫室氣體的減排目標(biāo)都將制約中國的排放空間，對中國的現(xiàn)代化進(jìn)程構(gòu)成挑戰(zhàn)。然而數(shù)據(jù)顯示，中國排放總量仍在持續(xù)快速增長，僅上海人均二氧化碳排放量已高出東京的―倍，中國城市的能源強(qiáng)度異常巨大，目前二氧化碳排放總量和歐盟27國持平。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，生活水平提升必然導(dǎo)致能源消耗水平的大幅度上升，而巨大的貿(mào)易順差也是相當(dāng)程度上以能源消費(fèi)為代價的。因此，在這種情況下，中國參與全球減排和氣候變化國際制度的時機(jī)仍然不成熟。
　　(二)中國參與氣候變化國際制度的定位
　　在氣候變化領(lǐng)域中，中國扮演著極為重要的雙重角色：一方面，中國起到作為最大的發(fā)展中國家的中流砥柱的作用。其中“中國+77國集團(tuán)”模式對國際能源和環(huán)境安全體系建設(shè)發(fā)揮著舉足輕重的作用，中國也為發(fā)展中國家根據(jù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”爭取國際援助和實現(xiàn)公平發(fā)展。同時，中國作為世界最大的高能耗國家不僅面臨著氣候變化的嚴(yán)重挑戰(zhàn)，其自身也是氣候變化主要來源。在問卷“中國在氣候變化國際談判中的角色”中，不少受訪者選擇“積極參與，并能擔(dān)當(dāng)發(fā)展中國家的代表，為發(fā)展中國家謀共同利益”，以及“參與并以維護(hù)國家利益為準(zhǔn)線”。
　　這兩個問卷充分說明，面對全球氣候變化治理浪潮，一方面中國作為負(fù)責(zé)任的發(fā)展中大國要恪守承諾，為全球環(huán)境保護(hù)做出貢獻(xiàn)。在2009年4月八國集團(tuán)環(huán)境部長會議上，中國重申了參與氣候變化國際制度的努力方向，即繼續(xù)致力于國際合作，在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》的框架下，為哥本哈根會議取得積極成果，為保護(hù)全球氣候做出新的貢獻(xiàn)。在國際氣候變化制度建設(shè)方面，中國積極堅持發(fā)達(dá)國家歷史累積排放和當(dāng)前的高人均排放已過多擠占發(fā)展中國家的發(fā)展空間，降低全球碳排放強(qiáng)度首先要從發(fā)達(dá)國家做起。幫助發(fā)展中國家適應(yīng)氣候變化是發(fā)達(dá)國家不可推卸的責(zé)任和義務(wù)，發(fā)達(dá)國家應(yīng)切實履行公約規(guī)定的義務(wù)，不僅在減緩氣候變化方面要率先采取行動，也應(yīng)積極提供資金、技術(shù)和能力建設(shè)支持以幫助發(fā)展中國家特別是最不發(fā)達(dá)國家和小島嶼國家適應(yīng)氣候變化。
　　另一方面中國也要維護(hù)國家主權(quán)和發(fā)展權(quán)，促進(jìn)能源和環(huán)境的協(xié)調(diào)均衡、實現(xiàn)“又好又快”的可持續(xù)發(fā)展。氣候變化問題的誘因是碳排放，而碳排放又是能源問題，所以氣候變化的實質(zhì)是能源問題，從這個角度考慮，中國溫室氣體排放肯定會超過美國，這是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢。因此，過早的減排義務(wù)將會延緩中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐，危害中國國家利益。如果中國將溫室氣體排放減少10％-20％，那么國內(nèi)生產(chǎn)總值減少2％。人均收入如果增加5，1％，溫室氣體排放也增加1.29％。2008年7月，胡錦濤主席在經(jīng)濟(jì)大國能源安全和氣候變化會議上指出，氣候變化國際合作，應(yīng)該以處理好經(jīng)濟(jì)增長、社會發(fā)展、保護(hù)環(huán)境三者關(guān)系為出發(fā)點(diǎn)。胡錦濤強(qiáng)調(diào)：“妥善應(yīng)對氣候變化，事關(guān)我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全局和人民群眾切身利益，事關(guān)國家根本利益�！备鲊�發(fā)展階段不同、科技水平不同、所處環(huán)境不同，應(yīng)該本著共同但有區(qū)別的責(zé)任原則，為應(yīng)對氣候變化積極作出自己的努力，并力求有所作為。
　　因此，中國在應(yīng)對氣候變化方面，一方面要積極爭取自己的發(fā)展和排放空間，堅持國際社會應(yīng)在“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則”基礎(chǔ)上加大對發(fā)展中國家的支持，履行對發(fā)展中國家的援助責(zé)任，積極兌現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資金支持承諾，堅持發(fā)達(dá)國家應(yīng)充分考慮發(fā)展中國家的發(fā)展權(quán)和發(fā)展空間，在現(xiàn)階段對發(fā)展中國家提出強(qiáng)制性減排要求是不適宜的；另一方面中國是一個負(fù)責(zé)任的社會主義大國，必須擔(dān)負(fù)起大國的氣候變化責(zé)任，因而中國必須在維護(hù)減排空間和積極大國責(zé)任之間達(dá)到平衡，從全人類角度作出自己的貢獻(xiàn)。
　　
　　結(jié)語
　　
　　21世紀(jì)資源環(huán)境危機(jī)的直接后果是全球溫室效應(yīng)加劇，進(jìn)而會改變整個地球氣候和生態(tài)系統(tǒng)。美國、歐盟等西方國家從國際體系轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略來看待全球氣候變化制度建設(shè)。發(fā)達(dá)國家一方面通過與溫室氣體排放大國進(jìn)行溝通和協(xié)商，建立后京都時代合理和有效的環(huán)境容量約束制度，來維護(hù)能源消費(fèi)、地球氣候和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)均衡；另一方面推動發(fā)展中國家接受環(huán)境容量的軟法和硬法約束，以便建設(shè)符合西方國家利益和價值訴求的全球氣候變化制度。未來國際氣候變化機(jī)制如何發(fā)展，哥本哈根會議前景如何，不但取決于美國的作用，也取決于以中國、印度為代表的發(fā)展中大國的責(zé)任和義務(wù)，這樣中國在當(dāng)前和未來國際氣候變化機(jī)制中的地位和作用開始凸顯。
　　因此，國際制度是全球氣候變化共同努力的重要途徑。氣候變暖有一個非常獨(dú)特的特點(diǎn)，就是每一個國家并非完全平等地從氣候變暖中受害或者受益。一個國家既可以是全球氣候變暖的污染源，也可能是受害者，而更多的則兩者兼有。面對如此氣候變化危機(jī)，國際社會達(dá)成共識確認(rèn)各國減少碳排放可以減緩全球變暖，并為此制定了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》，確立了國際社會應(yīng)對氣候變化的主流機(jī)制。機(jī)制中“共同但有區(qū)別的責(zé)任”要求發(fā)達(dá)國家必須對從工業(yè)革命以來的碳排放導(dǎo)致的氣候升溫負(fù)主要責(zé)任，而發(fā)展中國家也必須采取措施盡量減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的碳排放增長。隨著中國經(jīng)濟(jì)快速持續(xù)發(fā)展，能源需求和溫室氣體排放都迅速攀升，所面臨的全球環(huán)保壓力愈發(fā)凸顯。中國在氣候變化領(lǐng)域的參與度和影響力正不斷大幅度提升，作為率先發(fā)布《應(yīng)對氣候變化國家方案》的發(fā)展中大國，中國將自身的發(fā)展融入到全球氣候變化行動中，積極融入、利用和建設(shè)全球國際制度，從人類和各國共同利益出發(fā)，加強(qiáng)溝通和交流，尋求共同建設(shè)氣候變化國際制度。正如胡錦濤總書記在中共十七大報告中強(qiáng)調(diào)的，加強(qiáng)應(yīng)對氣候變化能力建設(shè)，為保護(hù)全球氣候作出新貢獻(xiàn)……相互幫助、協(xié)力推進(jìn)，共同呵護(hù)人類賴以生存的地球家園。

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