我相信， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家未能對(duì)解決有害問題得出正確結(jié)論，這并不簡單地是由于分析方法上的欠缺，而是根源于目前福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法中存在的基本缺陷。所需要的是改變方法。

　　社會(huì)成本問題

　　[英] R.H.科斯

　　有待分析的問題

　　本文涉及對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的那些工商業(yè)企業(yè)的行為。一個(gè)典型的例子就是，某工廠的煙塵給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來的有害影響。對(duì)此類情況，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析通常是從工廠的私人產(chǎn)品與社會(huì)產(chǎn)品之間的矛盾這方面展開的。在這一方面，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都因襲了庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出的觀點(diǎn)。他們的分析結(jié)論無非是要求工廠主對(duì)煙塵所引起的損害負(fù)責(zé)賠償，或者根據(jù)工廠排出煙塵的不同容量及其所致?lián)p害的相應(yīng)金額標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工廠主征稅，或者最終責(zé)令該廠遷出居民區(qū)（當(dāng)然也指煙塵排放對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的地區(qū)），以我之見，這些解決辦法并不合適，因?yàn)樗鼈兯鶎?dǎo)致的結(jié)果不是人們所需要的，甚至通常也不是人們所滿意的。

　　問題的相互性

　　傳統(tǒng)的方法掩益了不得不作出的選擇的實(shí)質(zhì)。人們一般將該問題視為甲給乙造成損害，因而所要決定的是：如何制止甲？但這是錯(cuò)誤的。我們正在分析的問題具有相互性，即避免對(duì)乙的損害將會(huì)使甲遭受損害。必須決定的真正問題是，是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害。我在前文中列舉了糖果制造商的機(jī)器引起的嗓聲和震動(dòng)干擾了某醫(yī)生的工作的事例。為了避免損害醫(yī)生，糖果制造商將遭受損害。此事例提出的問題實(shí)質(zhì)上是，是否值得去限制糖果制造商采用的生產(chǎn)方法，并以減少其產(chǎn)品供給的代價(jià)來保證醫(yī)生的正常工作。另一事例是走失的牛損壞鄰近土地里的谷物所產(chǎn)生的問題。倘若有些牛難免要走失，那么只有以減少谷物的供給這一代價(jià)來換取肉類供給的增加。這種選擇的實(shí)質(zhì)是顯而易見的：是要肉類，還是要谷物？當(dāng)然，我們不能貿(mào)然回答，除非我們知道所得到的價(jià)值是什么，以及為此所犧牲的價(jià)值是什么。

再舉一例：喬治·J·施蒂格勒教授提到的河流污染問題。如果我們假定污染的有害后果是魚類的死亡，要決定的問題則是：魚類損失的價(jià)值究竟大于還是小于可能污染河流的產(chǎn)品的價(jià)值。不言而喻，必須從總體的和邊際的角度來看待這一問題。

　　對(duì)損害負(fù)有責(zé)任的定價(jià)制度

　　我想以一個(gè)案例的剖析作為分析的起點(diǎn)。對(duì)此案例，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能都同意以下觀點(diǎn)，即當(dāng)造成損害的一方陪償所有損失，并且定價(jià)制度正常運(yùn)行時(shí)（嚴(yán)格地說，這意味著定價(jià)制度的運(yùn)行是不需成本的），這一問題就會(huì)得到令人滿意的解決。

　　走失的牛損壞鄰近土地的谷物生長一案，是說明我們所要討論的問題的很好例子。假定農(nóng)夫和養(yǎng)牛者在毗鄰的土地上經(jīng)營。再假定在土地之間沒有任何柵欄的情形下，牛群規(guī)模的擴(kuò)大就會(huì)增加農(nóng)夫的谷物損失，牛群規(guī)模擴(kuò)大產(chǎn)生的邊際損失是什么則是另一個(gè)問題，這取決于牛是否習(xí)慣于相互尾隨或并排漫游，取決于由于牛群規(guī)模的擴(kuò)大和其他類似因素，是否使牛變得越來越不安定。就眼前的目的而言，對(duì)牛群規(guī)模的擴(kuò)大所造成的邊際損失的假定是無關(guān)宏旨的。

　　為簡化論述，我嘗試運(yùn)用一個(gè)算術(shù)例子。假定將農(nóng)夫的土地用柵欄圍起來的年成本為9美元，谷物價(jià)格為每噸1美元，并假定牛群數(shù)與谷物年損失之間的關(guān)系如下：

　　牛群數(shù)目 谷物年損失 每增加一頭牛所造成的谷物損失

　�。�頭）　　 （噸）　　 （噸）

　　　 1　　　　 1　　 　　 1

　　　 2　　　　 3　　 　　 2

　　　 3　　　　 6　　 　　 3

　　　 4　　　　 10　 　 　 4

　　假定養(yǎng)牛者對(duì)所造成的損害承擔(dān)責(zé)任。如果他將牛群數(shù)目從2頭增加到3頭，他現(xiàn)追加年成本3美元。

在決定牛群規(guī)模時(shí)，他就須聯(lián)系其他成本來考慮這一因素。這就是，除非追加生產(chǎn)的牛肉（假定養(yǎng)牛者宰殺牛）價(jià)值大于包括增加的損壞谷物價(jià)值在內(nèi)的附加成本，否則他不會(huì)擴(kuò)大牛群。當(dāng)然，如果利用狗、放牧人、飛機(jī)、步話機(jī)和其他辦法可減少損害，如果其成本低于免于損失的谷物價(jià)值，這些辦法就會(huì)被采用。假定圈圍土地的年成本為9美元，養(yǎng)牛者希望有4頭或更多的牛，當(dāng)沒有其他更便宜的方法可達(dá)到同樣目的時(shí)，養(yǎng)牛者愿支付這筆費(fèi)用。當(dāng)棚欄圍起來后，由于損害責(zé)任而產(chǎn)生的邊際成本為零，除非牛群規(guī)模擴(kuò)大而不得不加固并建造花費(fèi)更大的柵欄，因?yàn)轲B(yǎng)牛者有責(zé)任依靠這些柵欄管好更多的牛。當(dāng)然。對(duì)養(yǎng)牛者而言，不設(shè)柵欄而支付谷物的損失費(fèi)也許更合算， 就像在上述算術(shù)例子中牛群只有3頭牛或更少一些時(shí)那樣。

　　人們可能會(huì)想，養(yǎng)牛者將支付所有谷物損失這一事實(shí)會(huì)促使農(nóng)夫增加種植量，假如養(yǎng)牛者逐漸占據(jù)了鄰近土地的話。但是，事實(shí)并非如此。如果以前在完全競爭的條件下出售谷物，邊際成本等于已種谷物數(shù)量的價(jià)格，生產(chǎn)的任何擴(kuò)張都會(huì)減少農(nóng)夫的利潤。因?yàn)樵谛碌那闆r下，谷物損害的存在意味著農(nóng)夫在公開市場(chǎng)上出售谷物量的減少，但既然養(yǎng)牛者將為損失的谷物支付市場(chǎng)價(jià)，所以農(nóng)夫從既定產(chǎn)量中得到的收入不變。當(dāng)然，放牛一般都會(huì)造成谷物損失，因此養(yǎng)牛業(yè)開始出現(xiàn)時(shí)會(huì)抬高谷物的價(jià)格，那時(shí)農(nóng)夫就會(huì)擴(kuò)大種植。不過，我只想將注意力限于單個(gè)農(nóng)夫的情況。

　　我說過， 養(yǎng)牛者占據(jù)鄰近土地不會(huì)促使農(nóng)夫增加產(chǎn)量，確切地說是種植量。實(shí)際上，如果說養(yǎng)牛會(huì)有什么影響的話，那它只會(huì)減少種植量。理由是，就既定的某塊土地而言，如果受損害的谷物價(jià)值是如此之大，以致于從未被損害的谷物的銷售中得到的收入少于耕種該塊土地的總成本，那么對(duì)于農(nóng)夫和養(yǎng)牛者來說，達(dá)成一筆交易而不將這塊土地留作耕種是有利可圖的。通過一個(gè)算術(shù)例子可以清楚地說明這個(gè)問題。假定起初耕種某塊土地所收獲的谷物價(jià)值為12美元，耕種成本為10美元，純收益為2美元。

為簡明起見，假設(shè)農(nóng)夫擁有土地。現(xiàn)在假定養(yǎng)牛者開始在鄰近的土地上經(jīng)營，谷物損失的價(jià)值為1美元。

在此情況下，農(nóng)夫在市場(chǎng)上銷售谷物獲得11美元，因蒙受損失得到養(yǎng)牛者賠償1美元，純收益仍為2美元�，F(xiàn)在假定養(yǎng)牛者發(fā)現(xiàn)擴(kuò)大牛群規(guī)模有利可圖，即便損害賠償費(fèi)增加到3美元也不在乎， 這意味著追加牛肉生產(chǎn)的價(jià)值將大于包括2元額外損害賠償費(fèi)在內(nèi)的追加成本。

但是，現(xiàn)在總的損害賠償支出是3美元。

農(nóng)夫耕種土地的純收益仍是2美元。如果農(nóng)夫同意在任何損害賠償?shù)陀?美元時(shí)就不耕種他的土地，則養(yǎng)牛者的境況就好轉(zhuǎn)了。

農(nóng)夫?yàn)槿魏胃哂?美元的陪償費(fèi)都會(huì)同意不耕種那塊土地。顯然，使農(nóng)夫放棄耕作而達(dá)成滿意交易的余地還是有的。但同樣的觀點(diǎn)不僅適用于農(nóng)夫耕作的整塊土地，而且也適用于任何分成小塊的土地。例如，牛有相當(dāng)固定的通往小溪或樹萌地帶的路線，在此情形下，沿途道路兩旁的谷物損害量也許較大，因此，農(nóng)夫與養(yǎng)牛者將發(fā)現(xiàn)，達(dá)成一項(xiàng)農(nóng)夫不耕種這塊狹長土地的交易會(huì)對(duì)雙方擁有利。

　　然而，也可能出現(xiàn)另一種情況。假定牛有一條相當(dāng)固定的路線，再假定耕種這一狹長土地所獲谷物價(jià)值為10美元，但耕種成本為11美元。在沒有養(yǎng)牛者的情況下，土地就會(huì)荒蕪。然而，當(dāng)出現(xiàn)養(yǎng)牛者之后，如果耕種這塊土地，所種谷物很可能會(huì)被牛損壞。在此情形下，養(yǎng)牛者將被迫支付給農(nóng)夫10美元，誠然，農(nóng)夫會(huì)損失1美元， 但養(yǎng)牛者則損失10美元。很明顯，這種狀況不會(huì)無限期地持續(xù)下去，因?yàn)槿魏我环蕉疾幌脒@樣做。農(nóng)夫的目的是要養(yǎng)牛者支付賠償，作為對(duì)農(nóng)夫同意不耕種這塊土地的報(bào)答。農(nóng)夫不可能獲得高于用柵欄圈圍這塊土地的成本的賠償費(fèi)，以致于使養(yǎng)牛者放棄使用鄰近的土地。實(shí)際上，賠償費(fèi)的支付額取決于農(nóng)夫與養(yǎng)牛者進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的本領(lǐng)。但這筆費(fèi)用既不會(huì)高得使養(yǎng)牛者放棄這塊土地，也不會(huì)隨牛群規(guī)模而變。這種協(xié)議不會(huì)影響資源的配置，但會(huì)改變養(yǎng)牛者與農(nóng)夫之間的收入和財(cái)富的分配。

我認(rèn)為，如果養(yǎng)牛者對(duì)相應(yīng)的損害承擔(dān)責(zé)任， 而且定價(jià)制度運(yùn)行正常，在計(jì)算牛群規(guī)模的擴(kuò)大所包含的附加成本時(shí)顯然須考慮其他方面產(chǎn)值的減少這一因素。該成本應(yīng)參照牛肉生產(chǎn)的附加價(jià)值來衡量，并假定養(yǎng)牛業(yè)處于完全競爭狀態(tài)時(shí)，養(yǎng)牛方面的資源配置將最佳化。需要強(qiáng)調(diào)的是，在養(yǎng)牛的成本可能低于通常牛對(duì)谷物的損害時(shí)，要考慮其他方面產(chǎn)值的下降，因?yàn)槭袌?chǎng)交易的結(jié)果可能引起土地耕種的停止。在牛引起損害且養(yǎng)牛者愿意支付賠償費(fèi)的情況下，這筆賠償費(fèi)超過農(nóng)夫使用土地的支出總是令人滿意的。在完全競爭條件下，農(nóng)夫使用土地的支出等于該土地上生產(chǎn)要素的總產(chǎn)值與其在次優(yōu)使用狀態(tài)下的附加產(chǎn)值之間的差額（而農(nóng)夫不得不為這些要素支付費(fèi)用）。若損害超過農(nóng)夫使用土地的支出，則要素在其他方面使用的附加產(chǎn)值將超過在考慮到損害后使用該土地的總產(chǎn)值。因此，人們就會(huì)放棄耕種這塊土地而將各種要素投到其他方面的生產(chǎn)中去。僅規(guī)定牛損害谷物必須賠償?shù)�不允許終止耕種，會(huì)導(dǎo)致養(yǎng)牛業(yè)中生產(chǎn)要素過少和谷物種植業(yè)中生產(chǎn)要素過多。但如果存在市場(chǎng)交易，則對(duì)谷物的損害超過土地租金的情況不會(huì)持久。不論是養(yǎng)牛者支付給農(nóng)夫一筆錢讓他放棄土地，還是養(yǎng)牛者支付給土地所有者一筆稍高于給農(nóng)夫的錢（若農(nóng)夫自己正式租地的話）而自己租下土地，最終結(jié)果都一樣，即使產(chǎn)值最大化。即使農(nóng)夫種植在市場(chǎng)上無利可圖的谷物，這也純粹是短期現(xiàn)象，而且可以預(yù)料農(nóng)夫與養(yǎng)牛者將達(dá)成一項(xiàng)停止種植的協(xié)定。但養(yǎng)牛者仍將留在原地，肉類生產(chǎn)的邊際成本依然如故，因此，對(duì)資源配置沒有任何長期影響。

　　對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)制度

　　現(xiàn)在，我轉(zhuǎn)向分析這類案例：在這些案例中雖然假設(shè)定價(jià)制度運(yùn)行順利（即成本為零），但是引起損害的企業(yè)對(duì)損害結(jié)果并不承擔(dān)責(zé)任。它不必對(duì)其行為所造成的損害支付賠償費(fèi)。我要說明的是，在這種情況下資源的配置同在引起損害的企業(yè)承擔(dān)損害責(zé)任時(shí)的情況一樣。由于我在前一例中指出了資源配置是最優(yōu)化的，因此沒有必要再重復(fù)這一論點(diǎn)。

　　我仍以農(nóng)夫與養(yǎng)牛者為例。農(nóng)夫的谷物損失隨著牛群規(guī)模的擴(kuò)大而增大。假設(shè)牛群頭數(shù)為3（這是假設(shè)不考慮谷物損失時(shí)維持牛群規(guī)模的數(shù)量）�！� 如果養(yǎng)牛者將牛減為3頭，農(nóng)夫愿支付3美元，如果減為1頭，則支付5美元；

如果減為零，則支付6美元。因此，如果養(yǎng)牛人將牛群頭數(shù)保持在2頭而不是3頭，那么他從農(nóng)夫那里可得到3美元。

這3美元就成為增加第3頭牛所需成本的一部分。養(yǎng)牛人在增加第3頭牛時(shí)是否付出3美元（如果養(yǎng)牛人對(duì)相應(yīng)的農(nóng)夫谷物損失負(fù)責(zé)），或者他不增加第3頭牛時(shí)是否收到3美元（如果養(yǎng)牛人對(duì)相應(yīng)的農(nóng)夫谷物損失不負(fù)責(zé)），這些都不會(huì)影響最后的結(jié)果。在這兩種情況下，3美元都是增加第3頭牛的成本一部分，并和其他成本一起被考慮。假如通過將牛群規(guī)模從2頭增至3頭，養(yǎng)牛業(yè)產(chǎn)值的增加大于不得不支出的附加成本 （包括支付3美元谷物損失費(fèi)），那么，牛群規(guī)模將擴(kuò)大，反之則反是。無論養(yǎng)牛者是否對(duì)相應(yīng)的谷物損失負(fù)責(zé)，牛群規(guī)模都將一樣。

　　有人會(huì)提出，這種假定的出發(fā)點(diǎn)——3頭牛的牛群——有點(diǎn)武斷。確實(shí)如此。但農(nóng)夫并不愿花錢去避免養(yǎng)牛者引起的谷物損害。例如，能勸說農(nóng)夫支付的最高額每年不能超過9美元，這是每年用柵欄圈圍土地的成本。

只有當(dāng)這筆費(fèi)用不會(huì)使農(nóng)夫收入減至放棄耕種一塊特定土地的水平時(shí)，他才愿意支付。進(jìn)而言之，只有農(nóng)夫相信，在他沒花錢的情況下，養(yǎng)牛者會(huì)使牛群規(guī)模保持在4頭或更多， 他才愿支付這筆費(fèi)用。

讓我們假定情況是這樣的：如果養(yǎng)牛者將牛減至3頭，農(nóng)夫愿付3美元；
如果減至2頭，愿付6美元，如果減至1頭，愿付8美元；
如果取消養(yǎng)牛業(yè)，愿付9美元。必須注意，出發(fā)點(diǎn)的變化沒有改變對(duì)養(yǎng)牛者來說自然增長著支付金額，如果他以任何既定的數(shù)量減少牛群規(guī)模的話。如果養(yǎng)牛者同意將牛從3頭減至2頭，他將從農(nóng)夫那里收到額外的3美元，這3美元表示增加第3頭牛將毀壞的谷物的價(jià)值。雖然就農(nóng)夫而言，由于養(yǎng)牛者在沒有從他那里得到費(fèi)用的情況下在保持牛群數(shù)目上各執(zhí)己見（無論是否得到證實(shí)），也許會(huì)影響他愿意支付的總費(fèi)用，但實(shí)際上。這種不同看法對(duì)養(yǎng)牛者將實(shí)際保持的牛群規(guī)模沒有任何影響。如果養(yǎng)牛者必須支付牛引起的損失，結(jié)果也一樣，因?yàn)閺募榷〝?shù)目中的收入相當(dāng)于同樣數(shù)目的支出。

　　人們可能會(huì)想到，一旦交易達(dá)成，就應(yīng)支付給養(yǎng)牛者因增加超出他想維持的牛群規(guī)模之外的頭數(shù)所化的費(fèi)用，以勸說農(nóng)夫支付更大的總支出。這也許是真的，作為與養(yǎng)牛者達(dá)成協(xié)議的結(jié)果，農(nóng)夫在最終將放棄的土地（包括在沒有養(yǎng)牛業(yè)時(shí)完全不耕種的土地）上的耕作行為（當(dāng)養(yǎng)牛者承擔(dān)損害的責(zé)任時(shí)），其性質(zhì)也與此類似。但這種策略是協(xié)定的前提條件，并且不影響長期的均衡狀況。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　不論養(yǎng)牛者是否對(duì)他的牛引起的谷物損失負(fù)責(zé)，情況都一樣。

　　有必要知道損害方是否對(duì)引起的損失負(fù)責(zé)，因?yàn)闆]有這種權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場(chǎng)交易。但是，如果定價(jià)制度的運(yùn)行毫無成本，最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況影響的。

　　問題的重新說明

　　工商業(yè)活動(dòng)的有害影響可謂形形色色。英國早期的一個(gè)案例涉及一幢建筑物阻礙空氣流通，從而影響一座風(fēng)車的運(yùn)轉(zhuǎn)。最近在佛羅里達(dá)州的一個(gè)案例則涉及一幢房子在毗鄰的旅店的日光浴場(chǎng)、游泳池和帳蓬上投下陰影。雖然走失的牛群和谷物的損失問題作為上兩節(jié)詳細(xì)說明的題目似乎是特殊的例子，但實(shí)際上是一種以不同形式出現(xiàn)的問題的典型。為了闡明我的論點(diǎn)的本質(zhì)，并表明其普遍適用性，我將著手分析四個(gè)實(shí)際案例以對(duì)此作出新的說明。

　　第一個(gè)重新思考的案例是我在“聯(lián)邦通訊委員會(huì)”一文中用于說明一般問題的“斯特奇斯訴布里奇曼”案。在此案中，某糖果制造商（在威格莫爾街）在生產(chǎn)中使用兩個(gè)研缽和杵（一個(gè)在該地已使用了60多年，另一個(gè)則使用了26年）。不久，某醫(yī)生遷居鄰近房屋內(nèi)（在威格莫爾街）。在頭8年，糖果制造商使用的機(jī)器并沒有對(duì)醫(yī)生造成損害，但此后醫(yī)生在花園盡頭緊挨制造商爐灶處造了一間診所，　 他發(fā)現(xiàn)糖果制造商的機(jī)器發(fā)出的噪聲和震動(dòng)使他難以使用他的新診所，“尤其是噪聲妨礙他用聽診器檢查病人的肺部疾病。他還發(fā)現(xiàn)在此不可能進(jìn)行任何需要思考和集中精力的工作。”醫(yī)生便提出訴訟，要求糖果制造商停止使用機(jī)器。法院爽快地發(fā)出了醫(yī)生所要求的禁令�！皣�(yán)格貫徹本判決所依據(jù)的原則會(huì)給個(gè)人帶來痛苦，但是，否定該原則甚至將導(dǎo)致更多的個(gè)人痛苦，同時(shí)對(duì)住宅土地的開發(fā)會(huì)產(chǎn)生不利的后果�！�

　　法院判決確定了醫(yī)生享有不讓糖果制造商使用機(jī)器的權(quán)利，但當(dāng)然也有可能通過當(dāng)事人之間的討價(jià)還價(jià)來修改法院判決所作的安排。如果制造商支付給醫(yī)生一筆錢，且其數(shù)目大于醫(yī)生將診所遷至成本較高或較不方便的地段所帶來的損失， 或超過醫(yī)生減少在此地看病所帶來的損失， 或多于作為一個(gè)可能的建議而建造一堵墻以隔開噪聲與震動(dòng)所花的成本，醫(yī)生也許愿意放棄自己的權(quán)利，允許制造商的機(jī)器繼續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)。如果制造商付給醫(yī)生的錢少于他改變?cè)谠�地的生產(chǎn)方式、或停止生產(chǎn)、或搬遷他處所需要的費(fèi)用，制造商也許會(huì)愿意這樣做。問題的解決實(shí)質(zhì)上依賴于他繼續(xù)使用機(jī)器是否使制造商的收入增加大于給醫(yī)生帶來的收入減少。但現(xiàn)在考慮如果制造商勝訴的話， 那么， 他將有權(quán)繼續(xù)使用有噪聲和震動(dòng)的機(jī)器而不必支付給醫(yī)生任何賠償費(fèi)。于是，情況就要倒過來了，醫(yī)生將不得不付錢給制造商以求他停止使用機(jī)器。如果醫(yī)生在機(jī)器繼續(xù)使用時(shí)減少的收入大于他付給制造商的費(fèi)用，那么顯然在由醫(yī)生付錢以便制造商停止使用機(jī)器方面就大有討價(jià)還價(jià)的余地。這就是說，不用因制造商繼續(xù)使用機(jī)器而付錢給他，而是要賠償醫(yī)生因此所蒙受損失的情況（如果醫(yī)生有權(quán)不讓制造商使用機(jī)器的話），將變?yōu)獒t(yī)生想付錢給制造商以促使他不繼續(xù)使用機(jī)器（如果制造商有權(quán)使用機(jī)器的話）。此案的基本情況與牛損壞谷物的例子完全一樣。在市場(chǎng)交易的成本為零時(shí)，法院有關(guān)損害責(zé)任的判決對(duì)資源的配置毫無影響。誠然，法官們認(rèn)為他們正在影響經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行——并且使之朝他們希望的方向發(fā)展，任何其他判決“都將對(duì)住宅土地的開發(fā)產(chǎn)生不利影響”，該論點(diǎn)在說明在一塊荒蕪?fù)恋厣线M(jìn)行經(jīng)營的例子時(shí)已闡述過，不久該土地就開發(fā)為住宅用地。法官們關(guān)于他們正在解決如何利用土地的觀點(diǎn)，只有在必要的市場(chǎng)交易的成本超過權(quán)利的任何重新安排所能得到的收益時(shí)，才是真實(shí)的。并且，只有在住宅設(shè)施的附加價(jià)值超過損失的磚塊和銅材的價(jià)值時(shí)，維持某區(qū)域（威姆波爾街或荒地）為住宅或其他專門用途（通過禁令，給予了非工業(yè)使用者以阻止噪聲、震動(dòng)和煙塵污染等方面的權(quán)利）才是合算的。但法官們似乎并不了解這一點(diǎn)。

　　“庫克訴福布斯”案是進(jìn)一步說明同樣問題的另一個(gè)例子。在編織可可果纖維草席時(shí)，有一道工序是將草席浸在漂白劑里，然后取出晾干。來自某制造廠的硫酸氨氣體會(huì)使光潔的草席變暗變黑，原因是漂白劑含有氯化錫，當(dāng)它受到硫化氫的影響時(shí)，就會(huì)發(fā)黑。原告要求發(fā)布禁令，使工廠停止排放硫酸氨氣體。被告律師抗辯說，“如果原告不使用……某種特定的漂白劑，他們的草席纖維就不會(huì)受到影響，他們的生產(chǎn)工序是不正常的，是與商業(yè)慣例不相符的，甚至?xí)��?duì)他們自己的纖維造成損害。”法官指出：“……對(duì)我來說十分清楚的是，一個(gè)人有權(quán)在自己財(cái)產(chǎn)上采用某道生產(chǎn)工序，在這種工序中他使用了氯化錫或其他金屬染料。但其鄰人無權(quán)隨意排放氣體，以干擾他的生產(chǎn)。如果可以追究鄰人的話，那么他顯然有權(quán)來此要求消除這種損害�！钡�事實(shí)上，損害屬于意外的或偶發(fā)的，若采取謹(jǐn)慎的防范措施。就毫無預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)，禁令就會(huì)遭到拒絕，原告只能提出他希望的賠償。盡管我不清楚這以后的發(fā)展結(jié)果，但很顯然，這種情況本質(zhì)上與“斯特奇斯訴布里奇曼”案件一樣，只不過可可果纖維草席制造商不一定能得到禁令，但他必須要求硫酸氨制造商支付賠償金。對(duì)這種情況的經(jīng)濟(jì)分析與牛損害谷物的情況完全相同。為了避免損害他人，硫酸氨制造商可以加強(qiáng)預(yù)防措施或搬至他處，但是這兩種方法都會(huì)增加他的成本。他可能會(huì)選擇支付賠償費(fèi)。如果賠償費(fèi)少于為避免損害他人而導(dǎo)致的成本的增加，他就會(huì)這樣做。于是，他所支付的賠償費(fèi)就成了硫酸氨生產(chǎn)的成本。

當(dāng)然，如同在法律程序中提出的，倘若通過改變漂白劑（假定這將增加草席制造商的生產(chǎn)成本）可以消除這種損害，并且其成本的增加少于在其他方面發(fā)生的損失，這樣，兩家廠商可能達(dá)成一項(xiàng)互惠的使用新的漂白劑的交易。假如法院的判出對(duì)草席制造商不利，其結(jié)果是，他將蒙受損失而得不到賠償，但資源的配置不受影響。如果改變漂白劑的附加成本少于損失的減少，那么草席制造商就會(huì)這樣做。

而且， 既然草席制造商愿意支付給硫酸氨制造商一筆錢以彌補(bǔ)其收入的減少（成本的增加或遭受損失的增加），如果硫酸氨制造商會(huì)停止其活動(dòng)的話，這一收入損失將成為他的生產(chǎn)成本。此案例在分析意義上完全等同于牛的例子。

　　“布賴恩特訴勒菲弗”案以新的形式提出了煙塵妨害問題。在此案例中，原告和被告的房屋緊挨著，且高度相同。

　　在1876年之前，原告可以在其房子內(nèi)任何一間里生火而室內(nèi)都沒有煙，兩幢房子保持這一狀況達(dá)三四十年。在1876年，被告拆掉了舊房并蓋起新房。他們?cè)谠�告煙囪旁造了一堵墻，超過了原先的高度，并且在房頂堆放木材，因此，原告生火時(shí)，煙囪的煙就會(huì)進(jìn)入室內(nèi)。

　　當(dāng)然，煙囪冒煙是造墻和堆放木材影響了空氣流通所致。在陪審團(tuán)的審理中，原告得到40英鎊的損害賠償費(fèi)。然而被告不服，提出上訴，初審判決被否決。布拉姆韋爾法官指出：

　　……據(jù)說，而且陪審團(tuán)已發(fā)現(xiàn)，被告的所作所為引起了對(duì)原告房屋的侵害。我們認(rèn)為，沒有任何證據(jù)能證明這一點(diǎn)。無疑，侵害是存在的，但這不是被告引起的，他們沒有做出任何引起侵害的事，他們的房子和木材并沒有什么害處。恰恰是原告自己引起了侵害，因?yàn)樗�在離被告的墻過近的地方的煙囪里生火，煙無法消散而進(jìn)了室內(nèi)。

一旦原告不生火，一旦他將煙囪挪個(gè)地方，一旦他將煙囪造得再高些， 侵害就不復(fù)存在了。那么，是誰引起了侵害呢？如果原告在被告堆放木材后建房，毫無疑問這是原告引起的；
而原告在被告堆放木材之前建房，實(shí)際上亦如此。但是（同樣的回答實(shí)際上意味著），如果被告引起侵害，他們將有權(quán)這樣做。如果原告除了毗鄰被告的房屋建房和在房上堆木材的權(quán)利之外，沒有任何通氣的權(quán)利，那么他的權(quán)利就隸屬于被告的了，而且雖然被告在行使自己的權(quán)利時(shí)造成了對(duì)原告的侵害，但他們對(duì)此并沒有責(zé)任。

　　科頓法官還說：

　　據(jù)說，被告房墻的豎立確實(shí)干擾了原告屋內(nèi)居住者的舒適感，而且據(jù)說，被告對(duì)于侵害需負(fù)責(zé)任，通常情況下確實(shí)如此，但被告的所作所為并不是將任何煙塵和有害氣體送進(jìn)原告屋內(nèi)，而是以某種方式阻斷了原告房子煙塵的出路，對(duì)此……原告并無法律權(quán)利。原告引起了煙塵，影響了自己的舒適。除了他有……權(quán)以特定的方式擺脫這種來自被告的干擾之外， 他不能起訴被告，因?yàn)槭撬�自己引起了煙塵，而對(duì)此他沒有采取任何有效的防范措施，從而造成了煩惱。這好比某人試圖通過下水道將自己土地上的污水排放到鄰居土地上一樣，在使用者取得權(quán)利之前，鄰居可以堵塞下水道而不對(duì)所造成的損害承擔(dān)責(zé)任。無疑，對(duì)產(chǎn)生污水的土地的所有者來說，這會(huì)引起很大不便。但是，他的鄰居的行為是合法的，且他對(duì)可能引起的結(jié)果不負(fù)任何責(zé)任，因?yàn)樵斐晌鬯�的人沒有采取任何有效手段清除污水。

　　我并不想表明，作為雙方當(dāng)事人討價(jià)還價(jià)的結(jié)果（以在其他地方堆放木材的成本和提高煙囪高度的成本等為前提條件），不論法院作出什么判決，該情況的任何改變都會(huì)有同樣結(jié)果，因?yàn)樵谂５睦�子和�?duì)前兩個(gè)案例的討論中己詳細(xì)分析了這一點(diǎn)。我所要討論的是上訴法院法官的論點(diǎn)，即煙塵妨害不是由造墻者引起，而是由生火者引起的。該情況的新奇之處在于蒙受煙塵妨害的是生火者而不是其他第三者。此問題并不是微不足道的，因?yàn)檫@是所討論問題的核心。究竟誰引起了煙塵妨害？答案似乎是不言而喻的，是由造墻者和生火者共同引起的。在生火的前提下，若沒有墻壁，就不會(huì)有煙塵妨害，在造墻的前提下，若不生火，就不會(huì)有煙塵妨害。不造墻或不生火，煙塵妨害就消失了。按照邊際原理，顯然，雙方都有責(zé)任，則雙方在決定是否繼續(xù)會(huì)產(chǎn)生煙塵的行為時(shí)，都將面臨由煙塵帶來的損失，這是一種成本。而且在有進(jìn)行市場(chǎng)交易的可能時(shí)，這正是實(shí)際上會(huì)發(fā)生的。盡管造墻者對(duì)妨害不負(fù)法律責(zé)任，但因?yàn)榭梢酝贫�煙囪所有者愿支付給他一筆錢以消除煙塵，這筆錢就成了繼續(xù)擁有高墻和在房頂堆放木材的成本。

　　法官認(rèn)為是生火者自己引起煙塵的觀點(diǎn)，只有在我們假定墻壁是既定的條件下才是正確的。法官的判決意味著建造高墻的人有權(quán)這樣做。如果煙囪里冒出的煙對(duì)木材造成損害，那么此案就更有趣了。那時(shí)，造墻者蒙受了損失，此案就與“斯特奇斯訴布里奇曼”案相似，且毫無疑問，生火者要對(duì)木柱的損失負(fù)責(zé)，盡管在木材所有者建高墻前不存在任何損失。

　　法官們己判定了法律責(zé)任，但這不應(yīng)使經(jīng)濟(jì)學(xué)家混淆其中包含的經(jīng)濟(jì)問題的性質(zhì)。在牛群與谷物的例子中，的確是沒有牛群就不會(huì)有谷物損失，同樣，沒有谷物也就沒有谷物損失。如果糖果制造商不開動(dòng)他的機(jī)器，醫(yī)生的工作就不會(huì)受到影響，但如果醫(yī)生不在該地設(shè)立診所，那么機(jī)器并沒有影響任何人的工作。生產(chǎn)硫酸氨產(chǎn)生的氣體使草席變黑，但如果草席制造商不在該地晾草席或使用另一種漂白劑，那么也不會(huì)有任何損害。如果我們用因果關(guān)系討論問題，那么當(dāng)事人都引起了損害。

如果我們想達(dá)到資源的最優(yōu)配置， 那么在判定雙方當(dāng)事人的行動(dòng)時(shí)需考慮他們所帶來的損害影響（即妨害）。如前所述，對(duì)雙方當(dāng)事人而言，因有害影響而造成的產(chǎn)值下降都是一種成本，這是定價(jià)制度無摩擦運(yùn)行的長處之一。

　　“巴斯訴格雷戈里”案是最后一個(gè)說明問題的很好的例子。原告是喬利·安格勒斯公寓的所有者和出租者。被告是毗鄰喬利·安格勒斯公寓的一些小型別墅和一個(gè)庭院的所有者。在公寓下面有個(gè)巖洞式地下室。地下室有個(gè)洞或斜井與被告庭院的舊井相聯(lián)，這座井就此成為地下室的通氣管道。地下室“在釀酒過程中一直被用于特殊目的，那里若不通風(fēng)，就無法釀酒”。訴訟的原因是被告將柵欄從井口移走，“以便阻止或防止空氣從地下室自動(dòng)升到井口”。從案例報(bào)告中看不出被告為何采取這一步驟。也許，“釀酒過程含有一種空氣”，這種空氣“升到井里并擴(kuò)散開來”，對(duì)他來說是難聞的，無論如何，他傾向于關(guān)閉庭院里的井。法院首先決定公寓所有者能否有空氣流通權(quán)。若他們享有此權(quán)利，此案將有別于“布賴恩特訴勒菲弗”案（已分析過）。然而，分析此案并沒有任何困難。在此案中，空氣流通局限于“嚴(yán)格規(guī)定的通道”，而在“布賴恩特訴勒菲弗”案中，所涉及的是“對(duì)所有人都通用的一般空氣流通”。法官因此認(rèn)為公寓所有者享有空氣流通權(quán)，相反，在“布賴恩特訴勒菲弗”案中，私房所有者卻沒有此權(quán)利。經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能要說，“空氣流通都是一樣的�！比欢�，在論證中所要決定的是斜井存在的合法權(quán)利，而不是公寓所有者擁有的合法權(quán)利。但有證據(jù)表明，從地下室到水井的通風(fēng)管道已存在40余年，斜井作為通風(fēng)管道必然為庭院主人所知，困為當(dāng)空氣排出時(shí)，空氣中有釀酒的氣味。法官因此認(rèn)為，公寓主人因“失去授權(quán)的理論”而獲得這樣的權(quán)利。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　該理論認(rèn)為“如果合法權(quán)利的存在被證實(shí)，并已行使了多年，法律就可以假定該權(quán)利有合法的起源。”因此，別墅和庭院的主人不得停止使用水井，并得忍受釀酒的氣味。

　　對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，法院在決定合法權(quán)利時(shí)陳述的理由常常似乎很陌生，因?yàn)榕袥Q中許多因素對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言是毫不相干的。正因?yàn)槿绱耍瑥慕?jīng)濟(jì)學(xué)家的角度看，與此相同的情況可由法院以完全不向時(shí)方式解決。在所有涉及有害影響的案例中，經(jīng)濟(jì)問題是如何使產(chǎn)值最大化。在“巴斯訴格雷戈里”案中，通過斜井得到的新鮮空氣有利于啤灑生產(chǎn)，但排出的渾濁空氣影響了鄰居的舒適。經(jīng)濟(jì)問題是要決定在二者之間選擇哪一個(gè)：是啤酒的低成本和毗鄰居屋的主人的不適感， 還是啤酒的高成本和增加舒適感。

在決定該問題時(shí)，“失去授權(quán)的理論”與法官的看法有關(guān)。但應(yīng)該記住，法院面臨的迫切問題不是由誰做什么，而是誰有權(quán)做什么。通過市場(chǎng)交易修改權(quán)利最初的合法限定通常是有可能的。當(dāng)然，如果這種市場(chǎng)交易是無成本的，那么通常會(huì)出現(xiàn)這種權(quán)利的重新安排，假如這種安排會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)值的增加的話。

　　對(duì)市場(chǎng)交易成本的考察

　　迄今所闡述的觀點(diǎn)都假定（這在第三、四節(jié)很明顯，第五節(jié)也暗含了這一觀點(diǎn)），在市場(chǎng)交易中是不存在成本的。當(dāng)然，這是很不現(xiàn)實(shí)的假定。為了進(jìn)行市場(chǎng)交易，有必要發(fā)現(xiàn)誰希望進(jìn)行交易，有必要告訴人們交易的愿望和方式，以及通過討價(jià)還價(jià)的談判締結(jié)契約，督促契約條款的嚴(yán)格履行，等等。這些工作常常是成本很高的，而任何一定比率的成本都足以使許多在無需成本的定價(jià)制度中可以進(jìn)行的交易化為泡影。

　　前幾節(jié)中，在研究通過市場(chǎng)調(diào)整合法權(quán)利的問題時(shí)，已經(jīng)強(qiáng)調(diào)了這種調(diào)整只有通過市場(chǎng)進(jìn)行，才會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)值的增加。但這一論點(diǎn)假定市場(chǎng)交易的成本為零。一旦考慮到進(jìn)行市場(chǎng)交易的成本，那么顯然只有這種調(diào)整后的產(chǎn)值增長多于它所帶來的成本時(shí)，權(quán)利的調(diào)整才能進(jìn)行。反之，禁令的頒布和支付損害賠償金的責(zé)任可能導(dǎo)致發(fā)生在無成本市場(chǎng)交易條件下的活動(dòng)終止（或阻止其開始）。在這種情況下，合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響。一種權(quán)利的調(diào)整會(huì)比其他安排產(chǎn)生更多的產(chǎn)值。但除非這是法律制度確認(rèn)的權(quán)利的調(diào)整，否則通過轉(zhuǎn)移和合并權(quán)利達(dá)到同樣后果的市場(chǎng)費(fèi)用如此之高，以致于最佳的權(quán)利配置以及由此帶來的更高的產(chǎn)值也許永遠(yuǎn)也不會(huì)實(shí)現(xiàn)。下一節(jié)將討論界定合法權(quán)利過程種的若干經(jīng)濟(jì)問題，在本節(jié)中我將研究權(quán)利的初始界定和進(jìn)行某種既定的市場(chǎng)交易的成本。

　　顯而易見，采用一種替代性的經(jīng)濟(jì)組織形式能以低于利用市場(chǎng)內(nèi)的成本而達(dá)到同樣的結(jié)果，這將使產(chǎn)值增加。正如我多年前所指出的，企業(yè)就是作為通過市場(chǎng)交易來組織生產(chǎn)的替代物而出現(xiàn)的。

在企業(yè)內(nèi)部， 生產(chǎn)要素不同組合中的討價(jià)還價(jià)格取消了，行政指令替代了市場(chǎng)交易。那時(shí)，毋需通過生產(chǎn)要素所有者之間的討價(jià)還價(jià)，就可以對(duì)生產(chǎn)進(jìn)行重新安排�？紤]到各種活動(dòng)之間的相關(guān)性將對(duì)土地的純收益產(chǎn)生影響，一個(gè)擁有大片土地的地主可以將他的土地投入各種用途，因此省去了發(fā)生在不同活動(dòng)之間的不必要的討價(jià)還價(jià)。大建筑物或同一地區(qū)內(nèi)許多毗鄰居地產(chǎn)的所有者都會(huì)以同樣方式行動(dòng)。事實(shí)上，用我們的話來說，就是企業(yè)要獲得所有各方面的合法權(quán)利，活動(dòng)的重新安排不是用契約對(duì)權(quán)利進(jìn)行調(diào)整的結(jié)果，而是作為如何使用權(quán)利的行政決定的結(jié)果。

　　當(dāng)然，這并不意味者通過企業(yè)組織交易的行政成本必定低于被取代的市場(chǎng)交易的成本。但是，在很難締結(jié)契約和很難了解當(dāng)事人同意做什么和不同意做什么（例如當(dāng)事人可能會(huì)也可能不會(huì)引起種類不同和數(shù)量不等的氣味和噪聲）的情況下，必然要花費(fèi)很多精力，長期的契約就有可能被采用。如果企業(yè)的出現(xiàn)或現(xiàn)有企業(yè)活動(dòng)的擴(kuò)展在許多解決有害影響問題時(shí)未作為一種方式被采用，這也不足為奇，因?yàn)橹灰�企業(yè)的行政成本低于其所替代的市場(chǎng)交易的成本，企業(yè)活動(dòng)的調(diào)整所獲的收益多于企業(yè)的組織成本，人們就會(huì)采用這種方式。我并不想詳細(xì)分析這一方式的特性，因?yàn)槲以谠缦鹊奈恼轮幸褜?duì)此作了說明。

　　但是，企業(yè)并不是解決該問題的唯一可能的方式。在企業(yè)內(nèi)部組織交易的行政成本也許很高，尤其是當(dāng)許多不同活動(dòng)集中在單個(gè)組織的控制之下時(shí)更是如此。以可能影響許多從事各種活動(dòng)的人的煙塵妨害問題為例，其行政成本可能如此之高，以致于在單個(gè)企業(yè)范圍內(nèi)解決這個(gè)問題的任何企圖都是不可能的。一種替代的辦法是政府的直接管制，政府不是建立一套有關(guān)各種可通過市場(chǎng)交易進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利的法律制度，而是強(qiáng)制性地規(guī)定人們必須做什么或不得做什么，并要求人們必須服從之。因此，政府（依靠成文法或更可能通過行政機(jī)關(guān)）在解決煙塵妨害時(shí)，可能頒布可以采用或不許采用的生產(chǎn)方法（例如：應(yīng)安置防煙塵設(shè)備或不得燃燒某種煤或油），或者明確規(guī)定特定區(qū)域的特定經(jīng)營范圍（如區(qū)域管制）。

　　實(shí)際上，政府是一個(gè)超級(jí)企業(yè)（但不是一種非常特殊的企業(yè)），因?yàn)樗�能通過行政決定影響生產(chǎn)要素的使用。但通常企業(yè)的經(jīng)營會(huì)受到種種制約，因?yàn)樵谒�與其他企業(yè)競爭時(shí)，其他企業(yè)可能以較低的成本進(jìn)行同樣的活動(dòng)；
還因?yàn)�，如果行政成本過高，市場(chǎng)交易通常就會(huì)代替企業(yè)內(nèi)部的組織。政府如果需要的話，就能完全避開市場(chǎng)，而企業(yè)卻做不到。企業(yè)不得不同它使用的各種生產(chǎn)要素的所有者達(dá)成市場(chǎng)協(xié)定。正如政府可以征兵或征用財(cái)產(chǎn)一樣，它可以強(qiáng)制規(guī)定各種生產(chǎn)要素應(yīng)如何使用。這種權(quán)威性方法可以省去許多麻煩（就組織中的行為而言）。進(jìn)而言之，政府可以依靠警察和其他法律執(zhí)行機(jī)構(gòu)以確保其管制的實(shí)施。

　　顯然，政府有能力以低于私人組織的成本（或以沒有特別的政府力量存在的任何一定比例的成本）進(jìn)行某些活動(dòng)。但政府行政機(jī)制本身并非不要成本。實(shí)際上，有時(shí)它的成本大得驚人。而且，沒有任何理由認(rèn)為，政府在政治壓力影響下產(chǎn)生而不受任何競爭機(jī)制調(diào)節(jié)的，有缺陷的限制性和區(qū)域性管制，必然會(huì)提高經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率，而且這種適用于許多情況的一般管制會(huì)在一些顯然不適用的情況中實(shí)施。基于這些考慮，直接的政府管制未必會(huì)帶來比由市場(chǎng)和企業(yè)更好的解決問題的結(jié)果。也同樣也不能認(rèn)為這種政府行政管制不會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率的提高。尤其是在像煙塵妨害這類案例中，由于涉及許多人，因而通過市場(chǎng)和企業(yè)解決問題的成本可能很高。當(dāng)然，一種進(jìn)一步的選擇是，對(duì)問題根本不做任何事情。假定由政府通過行政機(jī)制進(jìn)行管制來群決問題所包含的成本很高（尤其是假定該成本包括政府進(jìn)行這種干預(yù)所帶來的所有結(jié)果），無疑，通常在這種情況下我們會(huì)假定，來自管制的帶有害效應(yīng)的行為的收益將少于政府管制所包含的成本。

　　本節(jié)對(duì)有害效應(yīng)問題的討論（考慮了市場(chǎng)交易的成本）是很不夠的。但這至少可使人們明白，問題在于如何選擇合適的社會(huì)安排來解決有害的效應(yīng)。所有解決的辦法都需要一定成本，而且沒有理由認(rèn)為由于市場(chǎng)和企業(yè)不能很好地解決問題，因此政府管制就是有必要的。實(shí)際上，對(duì)政策問題要得出滿意的觀點(diǎn)，就得進(jìn)行耐心的研究，以確定市場(chǎng)、企業(yè)和政府是如何解決有害效應(yīng)問題的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家需要研究中間人在聯(lián)絡(luò)當(dāng)事人方面的作用，限制性契約的效力，大規(guī)模不動(dòng)產(chǎn)開發(fā)公司的問題以及政府的區(qū)域規(guī)劃及其他管制行為的實(shí)施。我確信，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和決策者一般都有過高估計(jì)政府管制的優(yōu)點(diǎn)的傾向。但這種觀點(diǎn)即使成立，也只不過是建議應(yīng)減少政府管制，它并沒有告訴我們分界線應(yīng)定在哪里。在我看來，似乎必須通過對(duì)以不同的方式解決問題的實(shí)際結(jié)算進(jìn)行深入的研究才能得出結(jié)論。但如果以有缺陷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具進(jìn)行這種研究是不理想的。本文的主旨在于說明應(yīng)該用什么樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來研究問題。

　　權(quán)利的法律界定以及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)問題

　　第五節(jié)的討論不僅闡述了觀點(diǎn)，而且提供了對(duì)有害效應(yīng)問題進(jìn)行法律分析的概要。

所舉的案例雖說都發(fā)生在英國，但要選擇美國的案例也很容易，并且論證的特征也完全相同。當(dāng)然，如果市場(chǎng)交易是無成本的，則所有問題（衡平法問題除外）就是各當(dāng)事人的權(quán)利的充分界定和對(duì)法律行為的后果的預(yù)測(cè)。但是，正如我們已經(jīng)看到的，當(dāng)市場(chǎng)交易成本是如此之高以致于難以改變法律已確定的權(quán)利安排時(shí)，情況就完全不同了。此時(shí)，法院直接影響著經(jīng)濟(jì)行為。因此，看來法院應(yīng)該了解其判決的經(jīng)濟(jì)后果， 并在判決時(shí)考慮這些后果，只要這不會(huì)給法律本身帶來過多的不確定性就行。甚至當(dāng)有可能通過市場(chǎng)交易改變權(quán)利的法律界定時(shí)，顯然也需要盡量減少這種交易，從而減少進(jìn)行這種交易的資源耗費(fèi)。

　　盡管詳細(xì)研究法院審理此類案件時(shí)的前提條件是非常有意義的，但我一直沒能這樣做。然而，粗略的研究中也顯而易見，法院常常承認(rèn)他們的判決具有經(jīng)濟(jì)含義，并意識(shí)到問題的相互性（而許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻沒有意識(shí)到）。而且，他們一貫在判決中將這些經(jīng)濟(jì)含義與其他因素一起考慮。在這方面，美國的學(xué)者以比英國的同行更明確的方式闡述了該問題。于是，引用普羅瑟論侵權(quán)問題的話來說就是，一個(gè)人可能

　　以對(duì)鄰人的損害為代價(jià)來使用自己的財(cái)產(chǎn)，或……做自己的事。只要在合理的限度內(nèi)，他所開的工廠產(chǎn)生的噪聲和煙塵可以造成他人的不舒適。只有在他的行為不合理時(shí)——就其效用和所　 ······　 導(dǎo)致的有害結(jié)果而言（著重號(hào)是引者加的），它·········才構(gòu)成妨害�！�…正如一個(gè)在小鎮(zhèn)上制造蠟燭的古老案例中所說的，“事情的效用決定了爭端的解決”。

　　世界上總得有工廠、冶煉廠、煉油廠、有噪聲的機(jī)器和爆破聲，甚至在它們給毗鄰的人們帶來不便時(shí)，也要求原告為了大眾利益而忍受出現(xiàn)的并非不合理的不舒適。

　　典型的英國學(xué)者并沒有如此明確地指出效用與所導(dǎo)致的損害之間的比較，在決定是否將有害結(jié)果視為妨害時(shí)是一個(gè)基本因素。但類似的觀點(diǎn)（只是沒有用很明確的話來表述），還是可以發(fā)現(xiàn)的。法院認(rèn)定有害結(jié)果必須是嚴(yán)重的這一理論，無疑部分地反映了總有一些收益會(huì)抵銷有害后果這一事實(shí)、從個(gè)人案件的報(bào)告中看，顯然法官們清楚地意識(shí)到了授予禁令或判定賠償金給當(dāng)事人帶來的得失。于是，在拒絕阻止妨礙視線的新建筑時(shí)，法官指出：

　　據(jù)我所知，沒有一條普通法的一股規(guī)則……說過，某建筑擋住他人的視線是一種妨害。如果真是妨害，就不存在大城鎮(zhèn)了，從而我就得對(duì)該城鎮(zhèn)的所有新建筑下禁令�！�…

　　在“韋伯訴伯德”一案中，法官認(rèn)定，校舍建在緊靠風(fēng)車的地方，阻擋了空氣流通，從而妨礙其工作，并不構(gòu)成妨害。而一個(gè)早期案例的判決似乎與此相反。蓋爾評(píng)論道：

　　在倫敦的舊地圖上，一排風(fēng)車出現(xiàn)在倫敦北部高地，也許在詹姆斯國王時(shí)期，建房過分靠近風(fēng)車而影響其轉(zhuǎn)動(dòng)是危險(xiǎn)的，因?yàn)檫@會(huì)影響對(duì)城市的食物供應(yīng)。

　　在第五節(jié)討論過的“斯特奇斯訴布里奇曼”一案中，顯然法官考慮了不同判決的經(jīng)濟(jì)后果。如果他們根據(jù)這一原則處理問題，

　　其結(jié)果將帶來極大的不便，因?yàn)槟橙丝梢赃M(jìn)入諸如伯曼德塞制革廠，或者進(jìn)人其他用于特定行業(yè)的或有噪聲和有難聞氣味的廠區(qū)，并在那里的某空地上建一幢住宅以阻止這種商業(yè)和制造業(yè)。

　　法官回答說：

　　決定某事是否構(gòu)成妨害，并不僅僅依靠對(duì)事物本身抽象的考慮，還要考慮其環(huán)境。在貝爾格雷夫廣場(chǎng)構(gòu)成妨害的事，在伯曼德塞就不一定。在某地區(qū)由某商人或工廠主以特定和已有方式從事某特定商業(yè)和制造業(yè)，這并不構(gòu)成公共妨害。法官和陪審團(tuán)將有充分理由發(fā)現(xiàn)，并確信會(huì)發(fā)現(xiàn)，在該地區(qū)從事商業(yè)和制造業(yè)并不是一種私人的和可訴訟的錯(cuò)誤。

　　在決定某事是否構(gòu)成妨害時(shí)，與鄰居有關(guān)的特性是肯定要確認(rèn)的。

　　討厭車輛噪聲的人不應(yīng)將其住所設(shè)在大城市的中心地區(qū)。喜歡寧靜生活的人不應(yīng)生活在制造鍋爐或蒸汽船的工廠區(qū)。

　　所出現(xiàn)的情況一直被稱為“法定的計(jì)劃和分區(qū)制”。當(dāng)然，在確定適用標(biāo)準(zhǔn)時(shí)往往困難重重。

　　在“亞當(dāng)斯訴厄賽爾”一案中可發(fā)現(xiàn)一件饒有趣味的事。此案涉及一家煎魚店，它設(shè)在工人區(qū)，但靠近“一個(gè)身份較高的人”的住所。

英格蘭沒有土豆魚片是問題的前提條件，這一點(diǎn)顯然相當(dāng)重要。法官指出：

　　一項(xiàng)禁令對(duì)于被告和在他店里獲得食物的窮人來說，無疑是一大打擊。解決這個(gè)問題的辦法并不是說被告不能在附近另一個(gè)更合適的地方開店?duì)I業(yè)，這決不意味著，煎魚店在一個(gè)地方是妨害，在另一個(gè)地方也是妨害。

　　事實(shí)上，限制厄賽爾先生經(jīng)營煎魚店的禁令甚至不能擴(kuò)展到整條街。他可以將店移到“身份較低者”的住所旁。毫無疑問，當(dāng)?shù)鼐用駥⒄J(rèn)為油煎土豆魚片要比原告描繪的彌漫的油煎味和“霧氣”更重要。假如“附近更合適的地方”不存在，那么此案就難以解決，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　判決就會(huì)有所不同�！案F人”將吃什么東西呢？沒有一個(gè)英國法官會(huì)說：“讓他們吃蛋糕吧�！�

　　許多法院并非總是很清楚地意識(shí)到許多案件中所提出的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。但似乎在解釋諸如“合理性”或“普通的和經(jīng)常的使用方法”此類名詞時(shí)，在一定程度上承認(rèn)了案件中的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，也許這多半是無意識(shí)的和不太明確的。在這方面，上訴法院對(duì)“安德烈亞訴塞爾弗里奇有限公司”一案的判決就是個(gè)很好的例子。在此案中，（在威格莫爾街上的）一家旅店座落在某一飛地上，該地區(qū)的其余部分由塞爾弗里奇有限公司占據(jù)，該公司準(zhǔn)備拆毀當(dāng)?shù)噩F(xiàn)存的建筑物進(jìn)行再建。由于拆房的噪聲和灰塵使該旅店顧客銳減，店主起訴要求塞爾弗里奇公司賠償損失。初審法院判決旅店應(yīng)得到4500英鎊的損害賠償費(fèi)。后來，此案告到上訴法院。

　　在初審法院判決旅店主人有合法權(quán)利的法官說道：

　　我并不認(rèn)為被告在原先經(jīng)營的地點(diǎn)所做的事是以通常的利用和占據(jù)土地或房屋的方式進(jìn)行的。在我國，挖掘60英尺深的地基然后建上用鉚釘固定的鋼結(jié)構(gòu)的建筑，這是非同尋常的�！�…我想，在我國像被告那樣在進(jìn)行第二次經(jīng)營時(shí)——即拆除他們不得不拆除的所有房屋時(shí)，也不是通常的使用土地的方法，我認(rèn)為，其中有五至六所房屋可用氣錘拆除。

　　威爾弗雷德·格林爵土在上訴法院辯護(hù)時(shí)，首先提醒說：

　　當(dāng)一個(gè)人在進(jìn)行拆除和重建這類工作時(shí)，任何人都不得不忍受某種不適，因?yàn)檫@種工作不可能不帶來一定的噪聲和灰塵。因此，必須考慮到這一點(diǎn)并以此來看待干預(yù)的規(guī)則。……

　　然后他談到先前的判決：

　　我很尊重這位閱歷豐富的法官，但我覺得他并沒有從正確的角度研究這一問題，對(duì)我來說，似乎不可能說……被告公司在其工作中所進(jìn)行的拆除、挖掘、重建具有不尋常的性質(zhì)，以致于使我所提到的限制條件不能在該工作中起作用。我似乎感到。當(dāng)規(guī)則說到對(duì)土地的一般和通常的使用時(shí)，并不意味著通過一些途徑使用土地和建房的方法是具有永久性的。隨著時(shí)光流逝，新的發(fā)明或新的方法使土地的使用更有效益，或向地下要地，或向空中要地。從其他觀點(diǎn)看，這是否是人們所企求的事與本案無關(guān)；
但在使用你自己的土地時(shí)，造房時(shí)選擇什么樣式、地基多深、高度如何才為合理，就當(dāng)時(shí)情況和發(fā)展而言，這構(gòu)成了對(duì)土地正常使用的一部分�！�…旅店里的客人很容易發(fā)怒。人們到該旅店已習(xí)慣于寧靜，結(jié)果發(fā)現(xiàn)附近在拆除舊房，建造新房，自然會(huì)以為這座旅店的優(yōu)點(diǎn)已經(jīng)消失，這對(duì)原告來說是很不幸的，但假定被告所做的并沒有什么錯(cuò)，假定被告公司在拆舊建新時(shí)盡管產(chǎn)生了噪聲，但采用了合理的技術(shù)，采納了合理的預(yù)防措施，對(duì)鄰居并沒有產(chǎn)生妨害，這樣，即便原告失去了所有的主顧，他也沒有理由抱怨，……（但那些）人說他們對(duì)鄰居的干預(yù)是正當(dāng)?shù)�，因�(yàn)樗麄兊墓ぷ魇钦�常的，他們�(cè)谔厥庳?zé)任的引導(dǎo)下……采取了合理而適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎和技術(shù)，這樣說是不對(duì)的：“沒人抱怨，我們就繼續(xù)做我們所喜歡做的！”……他們的責(zé)任是采取適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎指他并將妨害減至最低點(diǎn)，他們這樣說是沒有什么結(jié)果的：“但這意味著我們將放慢工作，不像我們所喜歡做的那樣，或者說這將使我們付出一些額外的代價(jià)，”所有這些都是常識(shí)意義上和程度上的問題，而且很清楚，就防止妨害而言，要求人們工作進(jìn)度如此之慢，或代價(jià)如此之高，而且其成本和帶來的麻煩令人望而卻步，這是不合理的。……在這種情況下，被告公司的態(tài)度似乎只能是繼續(xù)干，直到有人抱怨。進(jìn)而言之，如果公司的工作與鄰居的舒適確有沖突，而公司按其想法和便利來加緊工作的愿望占了上風(fēng)。這……就沒有履行使用合理的謹(jǐn)慎和技術(shù)的義務(wù)。……結(jié)果將是……原告蒙受了一種可訴訟的妨害。……她有權(quán)基于這些原則得到一筆可觀的而不是數(shù)目很小的錢�！�…但在計(jì)算這筆錢時(shí)，……我不考慮顧客的任何減少，……雖然這可能歸因于旅店后面工程的進(jìn)行而失去的舒適……

　　結(jié)果，損害賠償費(fèi)從4500英鎊減到1000英鎊：

　　迄今為止，本節(jié)所討論的是法院對(duì)有關(guān)普通法中的妨害問題的判決。由于成文法的制定，該領(lǐng)域的權(quán)利界定也隨之而來。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎都假定，在這一頓域，政府活動(dòng)的目的是把普通法不認(rèn)為是妨害的活動(dòng)認(rèn)定為妨害，以此來擴(kuò)大妨害法的范圍。而且毫無疑問，有些法規(guī)（如公共健康法）便有此效果。但并不是所有的政府立法都是如此。在這一領(lǐng)域，許多立法的效果是保護(hù)工商企業(yè)不受那些因受損害而提出各種要求的人的影響。因此，還存在著許多合法的妨害。

　　霍爾斯伯里的《英國法律》一書對(duì)此立場(chǎng)做了總結(jié)。

　　當(dāng)立法機(jī)關(guān)認(rèn)定一件在任何情況下都能做的事，或授權(quán)在特定地點(diǎn)為特定目標(biāo)做某事，或授予意在執(zhí)行的權(quán)力時(shí)，盡管立法機(jī)關(guān)保留了一些對(duì)行使權(quán)力的裁決權(quán)，但對(duì)于在貫徹法律授權(quán)中不可避免的妨害或損害，在普通法上不構(gòu)成訴訟。不論引起損害的行為是為公眾目的還是為私人利益，情況都是如此。立法機(jī)關(guān)授權(quán)個(gè)人可以行使某些權(quán)力所做的事，例如按照貿(mào)易委員會(huì)的規(guī)定所做的事，應(yīng)該被看作是有法律根據(jù)的。在沒有過失的情況下，行使法定權(quán)利的個(gè)人似乎不能因?yàn)橐砸环N不同的方式行動(dòng)就可能使損害降為最少而對(duì)之負(fù)責(zé)。

　　下面的例子就是對(duì)授權(quán)行為有免于承擔(dān)責(zé)任的自由的一個(gè)說明。

　　就水偏離水道、水管、排水溝、運(yùn)河而淹沒土地的情形而言，訴訟并沒有對(duì)在無過錯(cuò)情況下行使授權(quán)的機(jī)構(gòu)產(chǎn)生不利，下面這些情況況也同樣：下水道里排出的臭氣；
馬路上的積物覆在陰溝上；
鐵路引起的震動(dòng)和噪聲；
授權(quán)行為引起的火災(zāi)，按法規(guī)要求用已知的最佳清除方法處理后才排放的污水造成的污染；
電車對(duì)電話和電報(bào)系統(tǒng)的干擾；
嵌入地下的電車的電極；
因授權(quán)工程進(jìn)行挖掘而必然引起的煩惱；
因在行車道上設(shè)置柵欄而引起的交通事故；
瀝青的散發(fā)；
街廊或路邊安全柵欄給臨街住戶進(jìn)出帶來的不便。

　　在美國，法律的規(guī)定與英國基本相仿，除了立法機(jī)關(guān)授權(quán)在普通法上什么會(huì)被定為妨害外，至少?zèng)]有作出向受害者支付賠償費(fèi)的規(guī)定。但美國的法律規(guī)定受到的限制更多，因?yàn)樗�要受到憲法的限制。然而，這種權(quán)力仍然存在，并能找到與英國的情況多少相同的案例。在與飛機(jī)場(chǎng)和飛機(jī)運(yùn)行有關(guān)的尖銳沖突中就提出了這樣的問題�！暗聽査�航空公司訴克西，克西訴亞特蘭大市”就是一個(gè)很好的例子�？宋飨壬�在亞特蘭大市買了地并蓋了一幢房子。幾年以后，該市在靠近克西的地產(chǎn)處建造了機(jī)場(chǎng)�？宋鞅г拐f，“在機(jī)場(chǎng)建造前。他的房地產(chǎn)是寧靜地，適合住家，但建機(jī)場(chǎng)后，灰塵、噪聲、飛機(jī)的低空飛行使得他的土地不宜住家了�！卑盖閳�(bào)告對(duì)此敘述得很詳盡。法官首先參考了早期的案例“里托會(huì)訴亞特蘭大市”。在此案中，亞特蘭大市已明確得到建造機(jī)場(chǎng)的授權(quán)。

　　由于有特許權(quán)，航運(yùn)被認(rèn)為是一種合法的行業(yè)，并且是影響公共利益的企業(yè)，……所有按法定方式使用（機(jī)場(chǎng)）的人都享有市政當(dāng)局授權(quán)的保護(hù)和豁免。飛機(jī)場(chǎng)本身不構(gòu)成妨害，盡管建造和經(jīng)營飛機(jī)場(chǎng)的方式會(huì)構(gòu)成妨害。

　　既然飛機(jī)場(chǎng)是影響公益的合法行業(yè)，而且機(jī)場(chǎng)的建造是法律準(zhǔn)許的，因此，法官接著參考了“喬治亞鐵路和銀行公司訴馬德克斯”案。該案寫道：

　　所建的鐵路終點(diǎn)站的調(diào)車場(chǎng)是經(jīng)法定機(jī)構(gòu)授權(quán)的，如果建造和使用方法得當(dāng)，就不能判定它構(gòu)成妨害。因此，從火車頭發(fā)出的噪聲、汽車的隆隆聲以及由此造成的震動(dòng)、煙霧、灰燼、煙塵等等給調(diào)車場(chǎng)附近的居住者帶來的傷害和不便，都是正常的和必然的結(jié)果。而且，適當(dāng)?shù)氖褂煤徒?jīng)營該車場(chǎng)也不是妨害，只不過是所授特許權(quán)的必然伴隨物。

　　據(jù)此，法官認(rèn)定克西先生所抱怨的噪聲、塵�！翱赡苁菍�(duì)該機(jī)場(chǎng)的適當(dāng)利用所產(chǎn)生的意外，這樣就不構(gòu)成妨害”。但反對(duì)低空飛行的抱怨則不同：

　　……能不能說飛行……高度如此之低（離克西家的房頂僅25至50英尺）而對(duì)生活和財(cái)產(chǎn)造成的直接危險(xiǎn)……是飛機(jī)場(chǎng)的必然伴隨物嗎？我們并不認(rèn)為對(duì)此可以作出肯定的回答。沒有理由表明，為什么該城市不能為維護(hù)該地區(qū)（足夠大）的土地……而要求不作這種低空飛行……雖然為了公眾的便利，鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者必須忍受因通常而適當(dāng)?shù)乩�用機(jī)場(chǎng)所產(chǎn)生的噪聲與灰塵，但就法律觀點(diǎn)看，如果這種不便不是適當(dāng)?shù)亟ㄔ旌褪褂盟鶛C(jī)場(chǎng)所必需的，就得首先考慮他們的私人權(quán)利。

　　當(dāng)然，這是假定亞特蘭大市可以防止低空飛行，并繼續(xù)使用該機(jī)場(chǎng)。法官又補(bǔ)充道：

　　種種跡象表明，導(dǎo)致低空飛行的條件可以改變。但在審理中，看來為了公益，飛機(jī)場(chǎng)仍應(yīng)繼續(xù)在目前的條件下運(yùn)行，那么，可以說原告不能得到禁令。

　　在另一起飛機(jī)案例 “斯密斯訴新英格蘭航空公司”中，法院審查了美國有關(guān)妨害合法化的法律，它與英國的有關(guān)法律規(guī)定大致上相類似：

　　在行使管理權(quán)方面，政府立法部門的適當(dāng)?shù)墓δ�，就是通過有關(guān)公共福利的詳盡法規(guī)來處理因采用新發(fā)明而產(chǎn)生的問題和風(fēng)險(xiǎn)，并以此調(diào)整私人權(quán)利，協(xié)調(diào)各方的利益沖突�！�…因噪聲、煙霧、震動(dòng)、灰塵和無法忍受的氣味造成的對(duì)土地上空的侵害，也可依此類推。由于這些侵害得到了政府立法部門的授權(quán)，因而盡管這些土地實(shí)際上沒有被征用，但在某種意義上其市場(chǎng)價(jià)值已經(jīng)下降了，而土地所有者必須在沒有賠償或補(bǔ)救措施的情況下承受這種損失，立法機(jī)關(guān)將裁定哪些在其他場(chǎng)合構(gòu)成妨害的行為屬于合法，這方面的損害陪償案例有，因鐵路運(yùn)行而造成的煙霧、震動(dòng)和噪聲給附近的土地帶來的損失，工廠鐘聲引起的噪聲；
妨害的廢除，蒸氣機(jī)和高爐的設(shè)置工陰溝里的難聞氣味：煉油和儲(chǔ)存石油……大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎并不了解這一點(diǎn)。當(dāng)他們?cè)谕砩弦颍ü�共授�?quán)，或許是公共經(jīng)營的）噴氣式飛機(jī)的轟鳴而無法入睡時(shí)， 當(dāng)他們?cè)诎滋煲颍ü�共授�?quán)，或許是公共經(jīng)營的）火車經(jīng)過時(shí)的噪聲及震動(dòng)而無法思考（或休息）時(shí)，當(dāng)因地方污水處理站的氣味（公共授權(quán)，也許是公共經(jīng)營的）嗆得他們呼吸困難時(shí)，以及因修路造成的汽車堵塞（毫無疑問是公眾設(shè)計(jì)的）使他們神經(jīng)緊張、精神平衡受到干擾時(shí)，他們會(huì)抱怨私人企業(yè)的弊端并要求政府管制。

　　當(dāng)大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)他們研究的問題的性質(zhì)似乎有誤解時(shí)， 他們所期望停止或減少的活動(dòng)也許具有社會(huì)的合理性。問題的關(guān)鍵在于衡量消除有害效果的收益與允許這些效果繼續(xù)下去的收益。當(dāng)然，政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍的擴(kuò)大常常會(huì)導(dǎo)致這種保護(hù)，以針對(duì)超過規(guī)定的妨害。一方面，政府似乎以慈善的眼光看待它所親自促進(jìn)的企業(yè)，另一方面，政府可能以比私人企業(yè)做同樣事情時(shí)更令人愉快的方式來描述公共企業(yè)的妨害。正如大法官艾爾弗雷德·丹寧爵土所說：

　　……今天的社會(huì)革命的意義是，較之于過去偏重于產(chǎn)權(quán)和契約自由而言，現(xiàn)在政府不斷地對(duì)此干預(yù)，以給公共利益以適當(dāng)?shù)牡匚弧?/p>

　　無疑， 福利國家多半擴(kuò)大了免除損害賠償責(zé)任的范圍，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此習(xí)慣于譴責(zé)（盡管他們趨向于假定這種豁免預(yù)示著政府在經(jīng)濟(jì)制度中的干預(yù)是微不足道的）。例如，在英國，地方當(dāng)局的權(quán)力被認(rèn)為要么是絕對(duì)的，要么是有條件的，在絕對(duì)范疇內(nèi)，地方當(dāng)局在實(shí)施其被授予的權(quán)力時(shí)沒有任何自由處置權(quán)�！敖^對(duì)權(quán)可以說覆蓋了其直接行動(dòng)的所有必然的結(jié)果，盡管這種結(jié)果等于妨害。另一方面，有條件的權(quán)力以各種結(jié)果不構(gòu)成妨害的方式來行使。

　　立法機(jī)關(guān)的意圖在于決定某權(quán)力是絕對(duì)的或有條件的，……（由于）立法機(jī)關(guān)的社會(huì)政策存在著時(shí)時(shí)變化的可能性，某一權(quán)力在某一時(shí)代可能是受到條件約束的，而在另一時(shí)代為了福利國家的政策則可能被認(rèn)為是絕對(duì)的。在考慮有關(guān)妨害法方面的較古老的案例時(shí)，應(yīng)牢記這一點(diǎn)。

　　這冗長的一節(jié)看來該做個(gè)總結(jié)了。我們?cè)谔幚碛蟹梁�后果的行為時(shí)所面臨的問題，并不是簡單地限制那些有責(zé)任者。必須決定的是，防止妨害的收益是否大于作為停止產(chǎn)生該損害行為的結(jié)果而在其他方面遭受的損失。在由法律制度調(diào)整權(quán)利需要成本的世界上，法院在有關(guān)妨害的案件中，實(shí)際上做的是有關(guān)經(jīng)濟(jì)問題的判決，并決定各種資源如何利用。據(jù)說，法院清楚地認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，他們常常（盡管不是很明確的）比較防止具有有害效果行動(dòng)的收益與損失。但權(quán)利的界定也是法律制定的結(jié)果。我們還發(fā)現(xiàn)了對(duì)問題相互性的評(píng)價(jià)的證據(jù)。當(dāng)法律規(guī)定增加妨害事項(xiàng)的清單時(shí)，訴訟也使那些在普通法上構(gòu)成妨害的事情合法化了。經(jīng)濟(jì)學(xué)家所考慮的情形是要求正確的政府行為，而這實(shí)際上常常是政府行為的結(jié)果。這種行為不一定明智。但真正的危險(xiǎn)是，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的全面干預(yù)會(huì)使那些對(duì)有害后果負(fù)有責(zé)任的人得到保護(hù)。

　　庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中的研究

　　本文討論問題所采用的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法之淵源是庇古的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，尤其是第二部分中有關(guān)研究社會(huì)凈產(chǎn)品與私人凈產(chǎn)品之間差異的章節(jié)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　它認(rèn)為：

　　某甲在為某乙提供一些服務(wù)的過程中（這種服務(wù)是有報(bào)酬的），附帶地也給其他人（不是同類服務(wù)的生產(chǎn)者）提供服務(wù)或帶來損害，這種服務(wù)得不到受益方支付的報(bào)酬，也不能使受害方的利益得到補(bǔ)償。

庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》的第二部分闡述了他的目標(biāo)：

　　確定在現(xiàn)存的法律制度下，自我利益的自由行使在多大程度上會(huì)傾向于以最有利于產(chǎn)生大量國民收益的方式來分配國家資源，在多大程度上，國家改善“自然”趨勢(shì)的行動(dòng)是可行的。

　　從上述第一部分來判斷，庇古的目的是要發(fā)現(xiàn)對(duì)決定資源使用的現(xiàn)存格局能否做一些改進(jìn)。既然庇古的結(jié)論是能夠做一些改進(jìn)的，那么，人們自然期望他能繼續(xù)說明他提出的一些改進(jìn)所需要的變化。但相反，庇古增加了相對(duì)于國家行動(dòng)的自然趨勢(shì)的一段文字，這在某些意義上似乎將現(xiàn)存的格局與“自然”趨勢(shì)相等同，并意味著要達(dá)到這些改進(jìn)需要國家行動(dòng)（如果可行的話）。從第二部分第一章看，這或許就是庇古的立場(chǎng)。庇古在開始時(shí)談判“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的樂觀主義的追隨者”。這些追隨者強(qiáng)調(diào)，如果政府在經(jīng)濟(jì)制度中不進(jìn)行任何干涉， 那么就能使產(chǎn)值最大化， 經(jīng)濟(jì)格局就是“自然的”。庇古繼續(xù)說，如果自我利益確實(shí)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)福利，那只是因?yàn)槿祟惖闹贫仍O(shè)計(jì)所致。這是庇古觀點(diǎn)的一部分，他易在引用坎南的理論提出這些觀點(diǎn)的（我認(rèn)為庇古的觀點(diǎn)是基本正確的）。庇古得出結(jié)論說：

　　但甚至在最先進(jìn)的國家，也存在許多缺陷和不完善之處�！�…存在許多妨礙社會(huì)資源以最有效的方式進(jìn)行分配的障礙。對(duì)這些障礙的研究構(gòu)成了我們的現(xiàn)實(shí)問題。……它的目的本質(zhì)上是實(shí)踐性的。它試圖尋求更高瞻遠(yuǎn)矚的方式，在那里，政府現(xiàn)在或最終會(huì)控制經(jīng)濟(jì)力量的行使，以此來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)福利，并由此促進(jìn)其所有公民的總福利。

　　庇古隱含的思想似乎是：有些人已認(rèn)為不再需要國家行為了，但他則認(rèn)為正是因?yàn)閲�家行為的作用，社�?huì)制度才運(yùn)行得這樣好。不過，其中仍然有許多不足之處。那么，還需要哪些國家行為呢？

　　如果這是對(duì)庇古觀點(diǎn)的正確總結(jié)，那么通過研究他所提出的私人產(chǎn)品與社會(huì)產(chǎn)品之間差異的第一個(gè)例子，就可以揭示其不足之處。

　　也許……有些成本壓在了與它不直接有關(guān)的人們身上。例如，火車發(fā)動(dòng)機(jī)的火星給周圍的木材就造成了非補(bǔ)償性的損失。所有這些效果必須包括——一些是肯定的、其他一些是否定的因素——計(jì)算考慮到任何一種使用或任何一個(gè)地方的資源價(jià)值的任何增加所帶來的邊際社會(huì)凈產(chǎn)品。

　　庇古所用的例子反映了一種真實(shí)情況。在英國，鐵路公司一般并不賠償那些因火星外濺而蒙受損失的人。以庇古在第二部分第九章所說的禁令為例，庇古的政策建議首先是，應(yīng)有某些國家行為來糾正這種“自然”情況；
其次，鐵路公司應(yīng)被迫賠償那些木材受到損害的人。如果這是對(duì)庇古立場(chǎng)的正確解釋，那么我要強(qiáng)調(diào)，第一個(gè)建議是建立在對(duì)事實(shí)的錯(cuò)誤理解之上，而第二個(gè)則并不是不可或缺的。

　　讓我們來考慮一下法律立場(chǎng)。在“發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)生的火星”這一題目下，我們可以在霍爾斯伯里的《英國法律》中發(fā)現(xiàn)：

　　如果鐵路公司在其火車上使用蒸汽發(fā)動(dòng)機(jī)而無明確法律授權(quán)它可以這樣做，那么無論有無過失，他們都將對(duì)發(fā)動(dòng)機(jī)引起的火災(zāi)負(fù)責(zé)。然而，鐵路公司一般都有法定授權(quán)在其鐵路上使用蒸汽發(fā)動(dòng)機(jī)，按照常規(guī)，如果發(fā)動(dòng)機(jī)配備著科學(xué)的防火所需的預(yù)防措施，并且在使用時(shí)無過失，那么，他們對(duì)火星可能引起的任何損失都不負(fù)普通法上的責(zé)任，……在安裝發(fā)動(dòng)機(jī)時(shí)，安裝者有義務(wù)使用所有現(xiàn)有科學(xué)提供的力所能及的發(fā)明，以避免造成傷害。假定在考慮了損失的可能性和補(bǔ)救的成本和作用后，要求公司采用這樣的發(fā)明是合理的，那么在安裝者拒絕使用其效率大大值得懷疑的裝置的情況下，他對(duì)造成的過失不負(fù)責(zé)任。

　　1905年的“鐵路（火災(zāi)）法”（1923年修訂）對(duì)這個(gè)一般規(guī)則開了個(gè)例外。這涉及農(nóng)用土地或農(nóng)作物。

　　在這種情況下，按照法定權(quán)力使用發(fā)動(dòng)機(jī)的事實(shí)并不影響公司對(duì)損害的責(zé)任，……這些規(guī)定僅僅適用于不超過200英鎊（1955年法中規(guī)定100英鎊）的損失要求，而且， 在損失發(fā)生后7天之內(nèi)，火災(zāi)的書面報(bào)告和要求損害賠償?shù)恼?qǐng)求必須送達(dá)公司：在20天之內(nèi)，應(yīng)該把要求賠償金額不超過200英鎊的書面報(bào)告送到公司。

　　農(nóng)業(yè)土地并不包括沼澤地和建筑物，農(nóng)作物也不包括那些可拿走的和堆積著的東西。我并沒有詳細(xì)研究這一法律例外的立法歷史，但從1922年和1923年下議院的爭論來看，這一例外或許大部分旨在幫助小農(nóng)夫。

　　讓我們回到庇古所說的因火車發(fā)動(dòng)機(jī)引起周圍木材著火但又不賠償?shù)睦�子�?

這按理是為了說明 “用國家行動(dòng)來改善‘自然’趨勢(shì)”的可能性。如果我們將庇古的例子看作是1905年之前的情形，或者是一個(gè)人為的例子（在此例中他也會(huì)以“周圍的建筑物”代替“周圍的森林”），那么顯然，為什么不賠償?shù)睦碛煽隙ㄊ氰F路公司有權(quán)使用蒸汽機(jī)（因此免除了因火星引起的火災(zāi)責(zé)任）。這正是在1860年確立的法律的立場(chǎng)，在當(dāng)時(shí)的案例中，奇怪的是，它也是有關(guān)因鐵路引起周圍木材的燃燒。在這一點(diǎn)上。近一個(gè)世紀(jì)的鐵路立法（包括國有化）尚未改變這一法律（除了一個(gè)例外）。如果我們從字面上來看待庇古所舉“因火車引擎的火星引起周圍木材損失的不賠償責(zé)任”。并假定它指的是1905年以后的時(shí)期， 那么顯然，不賠償?shù)睦碛墒菗p失多于100英鎊（《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》第一版）或超過200英鎊（最近版本）， 或者，樹木所有者沒有在7 天內(nèi)書面報(bào)告火情和在20天內(nèi)詳細(xì)說明火災(zāi)損失。在現(xiàn)實(shí)世界中，庇古的例子只有在立法機(jī)關(guān)作過深思熟慮的選擇后才能成立。當(dāng)然，難以想象它在鐵路建設(shè)的自然狀態(tài)中也能成立，最相近的情況是假定鐵路公司使用蒸氣機(jī)“毫無明確的法定權(quán)力”。然而，在此情形中，鐵路公司應(yīng)有賠償那些樹木被毀的人的義務(wù)。這就是說，在沒有政府行為的情況下也應(yīng)支付賠償。不陪償?shù)奈ㄒ磺樾问谴嬖谡�府行為。很奇怪，庇古�?huì)選擇這一特殊例子來說明“用國家行為改善‘自然’趨勢(shì)”是可能的，因?yàn)樗�明確認(rèn)為應(yīng)支付賠償。

　　庇古對(duì)各種事實(shí)的看法似乎存在著缺陷，但在經(jīng)濟(jì)分析方面他似乎也有錯(cuò)誤。鐵路公司并沒有必要一定要賠償那些因火車引擎的火星引起的火災(zāi)損失。在此，我并不想表明，如果鐵路公司可以與靠近路旁的每個(gè)財(cái)產(chǎn)所有者進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，并且毋需成本，那么，鐵路公司與是否對(duì)因大火引起的損害負(fù)責(zé)并沒有什么關(guān)系。在稍前的幾節(jié)中我己分析了這個(gè)問題，即在討價(jià)還價(jià)太費(fèi)勁的條件下是否讓鐵路公司對(duì)火災(zāi)負(fù)責(zé)。顯然庇古認(rèn)為最好是迫使鐵路公司支付賠償，由此可見，導(dǎo)致他達(dá)到這一結(jié)論的依據(jù)是什么了。假定，鐵路公司正在考慮是否需要增開列車和提高現(xiàn)有列車的車速以及裝設(shè)引擎火星防止器。如果鐵路公司對(duì)火災(zāi)損失不免責(zé)任，那么在決策時(shí)，它就不會(huì)考慮增開列車、加快車速和不裝防火器所致?lián)p失而增加的成本。這就是私人凈產(chǎn)品與社會(huì)凈成品的差異的根源所在。它會(huì)導(dǎo)致鐵路公司來取行動(dòng)，這將會(huì)降低總產(chǎn)值——如果對(duì)賠償負(fù)責(zé)就不會(huì)這樣做。這個(gè)問題可以通過算術(shù)例子來說明。

　　以鐵路為例，鐵路公司對(duì)其引擎火星造成的火損不負(fù)賠償責(zé)任，它在某一線路上每天開兩班火車。假設(shè)每天開一班車，鐵路公司每年所提供的服務(wù)價(jià)值為150美元；

開兩班車每年所提供的服務(wù)價(jià)值為250美元。

再假設(shè)開一班車的成本每年為50美元，兩班車則為100美元。

假定在完全競爭條件下，成本等于由于鐵路公司追加生產(chǎn)要素而產(chǎn)生的產(chǎn)值的下降。顯然，公司將發(fā)現(xiàn)每天開兩班車有利可圖。但假定一班車每天所致谷物火災(zāi)損失（年平均）為60美元，每天兩班車將導(dǎo)致120美元損失。

在此情況下，每天一班車將提高總產(chǎn)值， 而兩班車則相反。

第二班車使追加的火車服務(wù)價(jià)值為100美元，但產(chǎn)值的下跌每年為110美元：50美元是追加的生產(chǎn)要素，60美元是谷物的損失。假如不開第二班車，情形將好些；
假如鐵路公司對(duì)谷物損失負(fù)責(zé)，它就不會(huì)開第二班車。鐵路公司應(yīng)對(duì)損失負(fù)責(zé)的結(jié)論似乎是無可置疑的。無疑，這是庇古立場(chǎng)的推論。

　　若不開第二班車情形將好些這一結(jié)論是正確的。鐵路公司應(yīng)對(duì)損失賠償?shù)慕Y(jié)論是錯(cuò)誤的。讓我們改變一下有關(guān)責(zé)任規(guī)定的假設(shè)。假設(shè)鐵路公司對(duì)由火車引擎的火星引起的火災(zāi)損失負(fù)責(zé)。一位在鐵路附近有土地的農(nóng)夫?qū)⑻幱谶@樣的狀況，如果他的谷物被火車引起的火災(zāi)毀壞，他將從鐵路公司那兒得到相當(dāng)于市場(chǎng)價(jià)格的賠償，但如果他的谷物完好無損，他將通過銷售以市場(chǎng)價(jià)格獲得收入。因此，他就毫不關(guān)心他的谷物是否被毀壞。當(dāng)鐵路公司不負(fù)責(zé)任時(shí)，情況就大不相同。鐵路火災(zāi)引起的任何損失都會(huì)減少農(nóng)夫的收入。他就會(huì)放棄那些損失超過土地的純收益的耕地 （第3節(jié)已充分闡述了各種理由）。從鐵路公司對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的制度變?yōu)樨?fù)責(zé)任的制度，會(huì)引起鐵路附近耕地的增加。當(dāng)然，它也會(huì)增加鐵路火災(zāi)所引起的谷物損失。

　　讓我們回到前面的算術(shù)例子。假定隨著責(zé)任規(guī)定的改變，鐵路引起火災(zāi)所造成的谷物損失翻了一倍。

每天開一班車，每年的谷物損失是120美元；
每天兩班車，損失額將達(dá)到240美元，我們先前看到，如果鐵路公司每年要陪60美元，那么開第二班車就無利可圖。如果每年損失達(dá)120美元， 那么開第二班車的損失將多于60美元。但是，現(xiàn)在讓我們來考慮一下第一班車。第一班車提供的運(yùn)輸服務(wù)價(jià)值為150美元， 成本為50美元，支付的賠償費(fèi)為120美元。

如是這樣，那么開任何火車都將無利可圖。在我們例子中，結(jié)果是這樣：如鐵路對(duì)火損不賠償，將開兩班火車；
如果賠償，它就停止?fàn)I業(yè)。這是否意味著沒有鐵路更好？ 要解答這個(gè)問題就需要考慮，如果豁免鐵路公司的責(zé)任以讓它營業(yè)（每天兩班車），總產(chǎn)值會(huì)如何。

　　鐵路營運(yùn)能產(chǎn)生250美元的運(yùn)輸服務(wù)價(jià)值。

它還意味著各種生產(chǎn)要素的采用將減少100美元的產(chǎn)值， 而且它還意味著谷物損失價(jià)值為120美元， 因?yàn)殍F路的興起還將導(dǎo)致一些耕地的放棄。

由于我們知道，如果這些土地用于耕種， 因火災(zāi)造成的谷物損失將是120美元。

既然土地上所有的谷物不可能都被毀掉， 那么認(rèn)為該土地所產(chǎn)谷物的價(jià)值高于120美元或許是合理的。

假定它為160美元，但放棄耕種會(huì)釋放出一部分生產(chǎn)要素，并使它用于別處。而這些生產(chǎn)要素在別處增加的產(chǎn)值將少于160美元。假定它為150美元。那么，經(jīng)營鐵路的收益為250美元 （運(yùn)輸服務(wù)的價(jià)值） 減去100美元（生產(chǎn)要素的成本）， 減去120美元（火災(zāi)造成的谷物價(jià)值損失），減去160美元（放棄耕地后谷物生產(chǎn)下降的價(jià)值），加150美元（釋放的生產(chǎn)要素用到其他地方的產(chǎn)值）。這樣，經(jīng)營鐵路所增加的總產(chǎn)值為20美元。由此可見，顯然鐵路不應(yīng)對(duì)它引起的損失負(fù)責(zé)，因?yàn)檫@樣做有利可圖。當(dāng)然，改變一下數(shù)據(jù)，在別的情況下則要求鐵路對(duì)損失負(fù)責(zé)。從一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)來看，我已充分表明，“火車發(fā)動(dòng)機(jī)引起的周圍木材損失”的解決辦法并不一定不合要求。是否要賠償，一切取決于具體情況。

　　庇古的分析怎么會(huì)得出錯(cuò)誤的結(jié)論呢？原因在于庇古似乎并沒有注意到他的分析所針對(duì)的是完全不同的問題。他的分析是正確的，但他得出的具體結(jié)論卻是不合邏輯的。爭論中的問題并非是否要開追加的列車，或加快車速，或安裝消煙器，問題在于是否要建立一套制度來規(guī)定鐵路公司應(yīng)賠償它所引起的火災(zāi)損失。當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在比較不同社會(huì)安排時(shí)，適當(dāng)?shù)淖龇ㄊ潜容^這些不同的安排所產(chǎn)生的社會(huì)總產(chǎn)品，而對(duì)私人產(chǎn)品與社會(huì)產(chǎn)品做一般的比較則沒有什么意義。一個(gè)簡單的例子便可說明這個(gè)問題。某司機(jī)開車到十字路口停下，因?yàn)榍懊嬗屑t燈。

十字路口的另一條馬路上沒有任何汽車。如果司機(jī)不理會(huì)紅燈，而且也不發(fā)生事故，那么總產(chǎn)品將增加，因?yàn)樗緳C(jī)可以早到達(dá)目的地。為什么他不這樣做？理由很簡單，如果他闖紅燈。他將被罰款。穿越馬路的私人產(chǎn)品要比社會(huì)產(chǎn)品少。我們是否會(huì)由此得出結(jié)論：如不對(duì)違反交通規(guī)則者罰款總產(chǎn)品將較大？庇古的分析告訴我們，有可能想象出一個(gè)比我們所處的世界更好的世界。但問題是要設(shè)計(jì)各種可行的安排，它們將糾正制度中的某方面缺陷而不引起其他方面更嚴(yán)重的損害。

　　我已相當(dāng)詳細(xì)地分析了一個(gè)有關(guān)私人產(chǎn)品與社會(huì)產(chǎn)品之間差異的例子，我不想進(jìn)一步對(duì)庇古分析的體系做剖析。本文考慮的主要問題可以在第二部分第九章中找到，該章是討論庇古的第二類差異的，因而看看庇古怎樣提出論證是饒有趣味的。本節(jié)開頭引用了庇古對(duì)此類差異的描述。庇古把某人提供服務(wù)而毫無報(bào)酬的情況與某人造成損害而不作賠償?shù)那闆r作了區(qū)分。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　 我們主要的注意力當(dāng)然集中在后者。因此，令人驚奇地發(fā)現(xiàn)，正如弗朗西斯科·福特教授向我提出的那樣，庇古所用的煙囪問題——“股票例子”或“教室例子”——是作為第一種情況的案例（無報(bào)酬的服務(wù)），并且從未明確地提到其與第二個(gè)案例的聯(lián)系。庇古指出，將各種資源用于預(yù)防煙囪冒煙是向工廠主提供了無報(bào)酬的服務(wù)。

　　從庇古在稍后章節(jié)中的討論看，其含義是，應(yīng)給使用煙囪的工廠主一定的獎(jiǎng)金以促使他裝設(shè)消煙器。大多數(shù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議，對(duì)擁有煙囪的工廠主征稅。可惜，經(jīng)濟(jì)學(xué)家（除了福特教授）似乎并沒有注意到庇古的研究特點(diǎn)，既然意識(shí)到了用兩種方法中的任何一種解決問題會(huì)導(dǎo)致對(duì)問題的相互性的確認(rèn)。

　　在討論第二種情況（損害而不予賠償）時(shí)，庇古說“當(dāng)某城市居住區(qū)的某塊地的主人在那兒造了一家工廠時(shí)，嚴(yán)重?fù)p害附近地段的舒適環(huán)境；
或程度輕一點(diǎn)，他在利用自己的土地時(shí)，使他人房屋的采光受到影響，或者，當(dāng)他在鬧市地段建造大樓時(shí)限制了鄰里的空間和娛樂范圍，進(jìn)而有礙于居住在那里的家庭的健康和效率”，他們都受到損害。當(dāng)然，庇古稱這些行為“無負(fù)責(zé)的危害”是非常正確的。但當(dāng)他指出這些是“反社會(huì)”的行為時(shí)，他就錯(cuò)了。這些行為或許是，或許不是。有必要權(quán)衡一下它所引起的危害和好處。反對(duì)任何引起危害他人的行為才是真正的“反社會(huì)”行為。

　　正如我所指出的，庇古在討論“無責(zé)任的危害”時(shí)所舉的例子并不是煙囪，而是亂竄的兔子：“當(dāng)某人的禁獵活動(dòng)包括竄到鄰人士地上的兔子時(shí)……第三方就蒙受了偶然性的無責(zé)任危害。”此案例特別有趣，不只是因?yàn)榇税咐�的�?jīng)濟(jì)學(xué)分析本質(zhì)上不同于對(duì)其他例子的分析，而且因?yàn)槠浞�律立�?chǎng)的特殊性，它給人們的啟示是：在界定權(quán)利這種純粹法律問題上經(jīng)濟(jì)學(xué)也有用武之地。

　　對(duì)兔子行為的法律責(zé)任問題是有關(guān)動(dòng)物責(zé)任這一大研究課題的一部分。我不得不將討論限制在兔子問題上。早期與兔子有關(guān)的案例涉及莊園主與公用地使用者的關(guān)系，因?yàn)閺?3世紀(jì)開始，莊園主常在公用地上放養(yǎng)兔子，這有利于兔子長肉和長毛。但在1597年的“博爾斯頓”一案中，某地主指控鄰近一地主，聲稱被告做了兔穴，使兔子增加，從而毀壞了原告的莊稼。結(jié)果原告敗訴，原因是：

　　“……一旦兔子進(jìn)入他鄰居的土他，他可以殺掉它們，因?yàn)樗鼈兪且吧�的，做兔穴的人�?duì)兔子無產(chǎn)權(quán)，因而他不應(yīng)為兔子所造成的損害受罰，因?yàn)樗麑?duì)兔子無產(chǎn)權(quán)。其他人可以合法地殺掉這些兔子。

　　由于“博爾斯頓”一案己被作為有約束力的先例——小布雷在1919年說，他并不知道“博爾斯頓”案曾被推翻或質(zhì)疑過——庇古的兔子例子無疑反映了他撰寫《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》時(shí)的法律立場(chǎng)。而且在此案中，可以說庇古所敘述的情況因?yàn)槿鄙僬�府行為（以立法形式），因而是“自然”趨�?shì)的結(jié)果。

　　然而，“博爾斯頓”一案確是法律上的一件怪事。威廉姆斯教授毫無掩飾地對(duì)這個(gè)判決表示不滿：

　　以所有權(quán)為基礎(chǔ)的妨害責(zé)任概念顯然是混淆了牛群非法行為的結(jié)果：　 它既不符合法則也不符合中世紀(jì)有關(guān)水、 煙和污染泄漏的權(quán)威判決，……對(duì)此問題作出令人滿意回答的前提是，最終放棄“博爾斯頓”案中有害的理論。……一旦該案消失，對(duì)整個(gè)問題的合理重述的方法就非常清楚了，它將與妨害法中其余通行的原則相協(xié)調(diào)。

　　當(dāng)然，審理該案的法官知道，他們的觀點(diǎn)取決于對(duì)此案與涉及妨害的案子的區(qū)分：

　　“此案的訴因不像那些建石灰窯、染坊等案子那樣，因?yàn)樵谀切┌缸又�，煩惱是�?dāng)事人自造的，但此案卻不同，因?yàn)橥米幼约号苓M(jìn)了原告的土地里，而土地主可抓住兔子，并從中得利。

　　威廉姆斯教授評(píng)論道：

　　那種返祖思想再度出現(xiàn)了，認(rèn)為是動(dòng)物有罪，而不是地主有罪。當(dāng)然，引進(jìn)的現(xiàn)代妨害法不是一個(gè)令人滿意的原則。如果甲造了一幢房子或種了一棵樹，以致讓雨流進(jìn)了乙的土地，這是甲須負(fù)責(zé)的行為；

但如果甲在自己的土地上放兔子，而兔子竄進(jìn)了乙的土地，這是兔子的行為，甲對(duì)此不負(fù)責(zé)任——這就是從“博爾斯頓”案中得出的貌似有理的結(jié)論。

　　人們不得不承認(rèn)“博爾斯頓” 案的判決看來有些奇特。某人可能對(duì)煙或異味所引起的損失負(fù)責(zé)，而沒有必要去斷定他是否對(duì)煙或異味擁有所有權(quán)。在解決其他有關(guān)動(dòng)物的案件時(shí)，“博爾斯頓”案規(guī)則并不總是非要遵循的。

例如， 在“布蘭德訴耶茨”一案中，法官判定授予禁令，以制止某些人異乎尋常、超于常量地屯集糞肥， 而這種做法孳生蒼蠅，····影響鄰里。誰擁有蒼蠅的問題并沒提出。經(jīng)濟(jì)學(xué)者不想提出異議， 因?yàn)榉�律推理有時(shí)有些異常。

但有足夠的經(jīng)濟(jì)學(xué)理由支持威廉姆斯的觀點(diǎn)， 即應(yīng)在通常的妨害法中解決對(duì)動(dòng)物（尤其是免子）的責(zé)任問題。理由并不是指惟獨(dú)留養(yǎng)免子的人應(yīng)對(duì)損害負(fù)責(zé)，谷物被吃掉者也一樣有責(zé)任。假定，除非我們了解特殊的情況，否則市場(chǎng)交易成本使權(quán)利重新安排便是不可能的，因此我們就不能斷定，留養(yǎng)兔子者是否應(yīng)對(duì)兔子給鄰居造成的損失負(fù)責(zé)。對(duì)該案中規(guī)則的反對(duì)意見是，按此規(guī)則，兔子留養(yǎng)者永遠(yuǎn)不會(huì)有責(zé)任。這將責(zé)任規(guī)則推向一個(gè)極端，從經(jīng)濟(jì)學(xué)家的眼光來看，這是不可取的，正如認(rèn)為養(yǎng)兔子總是有責(zé)任的這一極端一樣。但正如在第七節(jié)中所看到的，就像法院事實(shí)上處理的情況一樣，妨害法也是靈活的， 它允許對(duì)行為的功利與行為的危害進(jìn)行比較。

正如威廉姆斯教授所說：
“整個(gè)妨害法旨在協(xié)調(diào)和消除利益沖突。

……”將免子問題放在通常的妨害法中解決，并不一定意味著使養(yǎng)兔者對(duì)兔子造成的損害負(fù)責(zé)。這也不是說，在這種案子中，法院的唯一任務(wù)是比較行為的危害和功利。也不能期望，法院在作比較之后就一定能作出正確的判決。但除非法院行為極其愚蠢，否則，通常的妨害法比起采用僵硬的規(guī)則來說，似乎總會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)上更令人滿意的結(jié)果。

　　庇古關(guān)于亂竄的免子的例子提供了一個(gè)法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)問題如何相關(guān)的范例，盡管應(yīng)遵循的正確政策看來與庇古的推論不同。

　　庇古允許其結(jié)論有一個(gè)例外，即在兔子的例子中私人產(chǎn)品與社會(huì)產(chǎn)品之間存在差異。他補(bǔ)充說：“……除非……在地主與租戶關(guān)系上有兩種占有形式，以致于，在租金的調(diào)整中就能給予補(bǔ)償。”庇古的這一修正相當(dāng)令人費(fèi)解，因?yàn)樗�的第一類差異大多與起草地主與佃戶之間令人滿意的契約的困難有關(guān)。實(shí)際上，威廉姆斯教授所引用的有關(guān)兔子問題的最近案例，都包含了地主與佃戶之間公平權(quán)利的爭端。庇古似乎在任何契約均不可能（第二類）的情況與契約不能令人滿意（第一類）的情況之間做了區(qū)別。因此，他說，在私人凈產(chǎn)品與社會(huì)凈產(chǎn)品之間的第二類差異

　　不能像租佃法的差異那樣，可以通過修改締約雙方當(dāng)事人之間的契約關(guān)系來緩解，因?yàn)椴町惍a(chǎn)生于對(duì)其他人的服務(wù)和危害，而不是對(duì)契約當(dāng)事人的服務(wù)和危害。

　　但有些活動(dòng)不是締結(jié)契約的主要原因，實(shí)際上與有些契約一般不太令人滿意的原因完全一樣——要使事情變得正確得花費(fèi)過多的成本。確實(shí)，這兩種情況是一樣的，因?yàn)槠跫s不能令人滿意的，原因在于沒有涵蓋某些活動(dòng)。庇古在討論第一類差異時(shí)其主要觀點(diǎn)的確切意義難以發(fā)現(xiàn)。他表明在一些情況中，地主與佃戶之間的契約關(guān)系會(huì)導(dǎo)致私人產(chǎn)品與社會(huì)產(chǎn)品之間的差異。但他接著說明，政府強(qiáng)制性賠償計(jì)劃和控制租金也會(huì)產(chǎn)生各種差異。他進(jìn)而說明，當(dāng)政府與私人土地主立場(chǎng)類似時(shí)，即授予一公共事業(yè)以特許權(quán)時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生完全類同于私人所碰到的困難。

討論是令人感興趣的， 但我難以發(fā)現(xiàn)，庇古想讓我們得出的有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的一般結(jié)論究竟是什么。

　　確實(shí)，本文談到的庇古對(duì)問題的研究給人的感覺極為模糊，對(duì)他的觀點(diǎn)的討論產(chǎn)生了幾乎無法克服的解釋困難。結(jié)論是，無法確信人們所理解的庇古倒底指的是什么， 然而，卻難以反對(duì)這一結(jié)論，盡管這可能是庇古式的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，即這種含糊性的主要原因是庇古沒有透徹考慮他的觀點(diǎn)。

　　庇古的傳統(tǒng)

　　令人奇怪的是，像庇古提出的這種理論競會(huì)如此有影響，盡管其成功的部分原因也許是在表述方面缺乏明確性。既然是不明確的，那么它也決不會(huì)有明顯的錯(cuò)誤。尤其奇怪的是，這一模糊性并不妨礙一種頭頭是道的口頭的傳統(tǒng)的出現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家從庇古那兒所學(xué)到的，以及他們所傳授給學(xué)生的，即我所稱的庇古傳統(tǒng)，是足夠清楚的。我想通過揭示它所提出的被證明是錯(cuò)誤的分析方法和政策結(jié)論，來說明庇古傳統(tǒng)的不足之處。

　　我并不想通過旁證博引來論證我的觀點(diǎn)是有力的。我所以這樣做的部分原因是，引證文獻(xiàn)往往是零碎的，常常是引用庇古的一些話再加上一些解釋性評(píng)論，這樣就難以進(jìn)行詳細(xì)的研究。但主要的原因是，這種理論盡管基于庇古的理論，可多半都是口頭的傳授。當(dāng)然，我在討論這些問題時(shí)所接觸到的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都己表示出觀點(diǎn)的一致性。無疑，也有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家持不同的看法，但他們只占少數(shù)。

　　討論的問題是分析現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)的價(jià)值。私人產(chǎn)品是來自特定商業(yè)活動(dòng)的追加產(chǎn)品的價(jià)值。社會(huì)產(chǎn)品等于私人產(chǎn)品加無賠償?shù)钠渌�地方的產(chǎn)品價(jià)值的下跌。

因此， 如果一個(gè)要素（無其他要素）的 10 個(gè)單位被某企業(yè)用來制造某種價(jià)值為105美元的產(chǎn)品。

這一要素的所有者沒有得到使用的補(bǔ)償，他無法避免這一結(jié)果。這10單位的要素在最好的可供選擇的生產(chǎn)中將產(chǎn)生100美元的產(chǎn)品，這樣，社會(huì)產(chǎn)品便是105美元減100美元為5美元。如果企業(yè)支付1 單位的要素，其價(jià)格等于它邊際產(chǎn)品的價(jià)值，那么，社會(huì)產(chǎn)品能提高到15美元。如果支付2單位，社會(huì)產(chǎn)品將提高到25美元。

如此下去，直到105美元為止。這時(shí)所有要素單位都能得到報(bào)酬。

不難理解經(jīng)濟(jì)學(xué)家為什么會(huì)輕易接受這一如此古怪的規(guī)定。這種分析集中在個(gè)別企業(yè)的決策上，因?yàn)槭褂媚承┵Y源從成本上看是不允許的，因而得益也減少同樣的數(shù)額。當(dāng)然，這意味著社會(huì)產(chǎn)品的價(jià)值沒有任何社會(huì)意義。就我而言，似乎傾向于使用機(jī)會(huì)成本概念和通過比較各種要素在不同的使用或安排中產(chǎn)生的產(chǎn)品價(jià)值來研究問題。定價(jià)制度的主要優(yōu)點(diǎn)在于它導(dǎo)致各要素的采用會(huì)產(chǎn)生最大的產(chǎn)品價(jià)值，并比其他別的制度的成本少（我撇開了定價(jià)制度也放棄了收入再分配問題）。但如果通過一些上帝賦予的自然協(xié)調(diào)，使各要素流向生產(chǎn)價(jià)值最大化的地方，而不利用任何定價(jià)制度。結(jié)果也沒有任何補(bǔ)償，那么，我將發(fā)現(xiàn)的是驚奇，而不是驚慌。

　　社會(huì)產(chǎn)品的定義是奇怪的，但這并不意味著從這一分析中得出的政策結(jié)論肯定是錯(cuò)誤的，然而，將注意力從基本問題上分開的方法肯定存在許多危險(xiǎn)，可以相信，這將對(duì)目前理論中的一些錯(cuò)誤承擔(dān)責(zé)任。引起侵害效應(yīng)的企業(yè)應(yīng)對(duì)受損害者提供賠償（這在第八節(jié)討論庇古的鐵路火星例子中已做了透徹的討論），這一信念顯然不是將可獲得的總產(chǎn)品與可選擇的社會(huì)安排進(jìn)行比較后得出的。

　　在以稅收或獎(jiǎng)勵(lì)的方法解決侵害效應(yīng)的問題這一建議中，可發(fā)現(xiàn)同樣的缺陷。庇古對(duì)這種解決方案也寄以厚望，盡管他像通常那樣，沒有詳細(xì)闡述，論證得也不夠�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于以稅收的術(shù)語和十分標(biāo)準(zhǔn)的方式考慮問題。稅收應(yīng)等于損害，并隨侵害效應(yīng)的數(shù)量而變。由于沒有提出稅收的收益應(yīng)支付給那些受損害者，因此，這一解決方案與強(qiáng)制企業(yè)支付給其行為造成的損失的受害者的賠償方案不同。盡管如此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻并末注意到這一點(diǎn)，并把兩者混為一談。

　　假設(shè)，某個(gè)有煙塵污染的工廠建在一個(gè)以前沒有煙灰污染的地區(qū)， 引起每年100美元的損害。

假定采用征稅方法，這樣，只要工廠冒煙，工廠主每年就要交100美元的稅。

再假定，消煙裝置每年花費(fèi)90美元。在此情形下應(yīng)該裝消煙裝置�？梢杂�90美元的支出避免100美元的損失， 廠主每年可省下10美元。但得到的結(jié)果并不是最佳的。假設(shè)，受害者遷移或來取其他防范措施便可避免受害，這些方法的成本為40美元，或大致等于40美元的收入損失。這樣就產(chǎn)生了50美元的生產(chǎn)價(jià)值，如果工廠繼續(xù)釋放煙塵并且上述兩種措施得以采納的話。如果廠主須支付等于損失的稅額，則顯然需有一種雙重納稅制度，應(yīng)讓該地區(qū)居民支付等于工廠主（或其產(chǎn)品的消費(fèi)者）追加的成本的稅，以避免損害。在此情形下，人們就不會(huì)因在該地區(qū)或采取其他預(yù)防措施來防止損害發(fā)生。這樣做的成本將少于生產(chǎn)者減少損害所花費(fèi)的成本 （當(dāng)然，生產(chǎn)者的目標(biāo)不是要減少損害，而是要減少稅收）。反對(duì)向引起損害的生產(chǎn)者征稅的稅收制度，將傾向于產(chǎn)生過高的避免損害的成本。

當(dāng)然，如果有可能不是以損失為稅收基點(diǎn)，而是以散發(fā)煙塵而導(dǎo)致的生產(chǎn)價(jià)值（最廣義的）的下降數(shù)為基點(diǎn)征稅，那么可防止過高的成本。但這樣做須詳細(xì)了解每一個(gè)參照系數(shù)的情況。我無法想象如何得到這樣的稅收制度所需要的數(shù)據(jù)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　確實(shí)，以稅收的手段解決煙塵污染問題的方法困難重重，計(jì)算的問題，平均和邊際損害的差異，不同財(cái)產(chǎn)的損害之間的相互關(guān)系，等等。但在此不必研究這些問題。即使可以準(zhǔn)確地調(diào)整稅收，使之與煙中污染的每一增量給相鄰的當(dāng)事人所造成的損害相吻合，而就我的目的而言，只要表明這種稅收一定帶來最佳狀況就足夠了。冒煙工廠附近的居民和企業(yè)的增多，會(huì)增加煙塵污染的損害，稅額也要隨之增加。這會(huì)導(dǎo)致工廠生產(chǎn)要素價(jià)值的下降，因?yàn)橛捎诙愂諏��?dǎo)致要素在其他方面使用的價(jià)值減少而導(dǎo)致生產(chǎn)下降，或者因?yàn)樯�產(chǎn)要素被用于降低煙塵污染程度。但決定遷移到工廠附近的居民并不考慮他們遷來所導(dǎo)致的產(chǎn)值的下降。這種不考慮給他人帶來成本的缺陷與工廠主不考慮其煙塵污染帶給別人造成的損害的性質(zhì)是一樣的。沒有稅收，在工廠區(qū)將會(huì)煙塵污染太多、居民太少，但有稅收，則相反。沒有理由說，這樣做是肯定可取的。

　　我不必過多地討論運(yùn)用分區(qū)制讓產(chǎn)生煙塵污染的工廠遷出住宅區(qū)這一建議所包含的錯(cuò)誤。工廠遷址導(dǎo)致生產(chǎn)的減少，這顯然需認(rèn)真考慮，并應(yīng)與工廠不遷時(shí)所帶來的侵害進(jìn)行比較。這種管制的目標(biāo)并不是消除煙塵污染，而是保證煙塵污染的最合理數(shù)額，這就是產(chǎn)值最大化的數(shù)額。

　　方法的改變

　　我相信， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家未能對(duì)解決有害問題得出正確結(jié)論，這并不簡單地是由于分析方法上的欠缺，而是根源于目前福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法中存在的基本缺陷。所需要的是改變方法。

　　就私人產(chǎn)品與社會(huì)產(chǎn)品之間的差異而言，把分析集中在制度中的具體不足之處，常常產(chǎn)生這樣一種觀念：任何消除缺陷的方法肯定是人們所需要的。這種分析的注意力脫離了那些勢(shì)必與正確方法相聯(lián)系的制度中的變化，而這些變化也許將產(chǎn)生更多的損害。在本節(jié)之前，我們己看到許多有關(guān)例子。但沒有必要以這種方法研究問題。研究企業(yè)問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家習(xí)慣于利用機(jī)會(huì)成本方法來比較要素的既定結(jié)合的收益與替代的商業(yè)安排。在研究經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，似乎也應(yīng)利用類似的方法，比較不同社會(huì)安排所產(chǎn)生的總產(chǎn)品。在本文中，正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常所做的那樣來分析限于比較由市場(chǎng)衡量的生產(chǎn)價(jià)值。但在解決經(jīng)濟(jì)問題的不同社會(huì)安排間進(jìn)行選擇，當(dāng)然應(yīng)在比此更廣泛的范圍內(nèi)進(jìn)行，并應(yīng)考慮這些安排在各方面的總效應(yīng)。正如弗蘭克·H·奈特常常強(qiáng)調(diào)的， 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題最終必然歸結(jié)為美學(xué)和倫理學(xué)問題。

　　對(duì)本文研討論問題的通常研究的第二個(gè)特點(diǎn)是，通過對(duì)自由放任狀態(tài)和一些理想世界的比較來進(jìn)行分析。這種方法最終導(dǎo)致了思維的松散，因?yàn)樗�比較的替代對(duì)象的性質(zhì)從來就不清楚。在自由放任狀態(tài)下，是否存在一個(gè)貨幣、法律和政治制度？如果有，它們是什么？在理想的狀態(tài)中，有沒有貨幣、法律和政治制度？如果有，又是什么？這些問題的答案都籠罩在神秘氣氛中，每個(gè)人都可以自由地得出他所喜歡的結(jié)論。實(shí)際上，幾乎不需要分析就可以說明理想的世界比自由放任狀態(tài)要好，除非兩者的定義恰好是一樣的。但是，整個(gè)討論大多與經(jīng)濟(jì)政策問題無關(guān)，因?yàn)椴还芪覀冃闹兴�想的理想世界是怎樣的，顯然我們都還沒能找到如何從我們所處的狀態(tài)過渡到那種狀態(tài)的辦法。較好的方法看來是，將我們分析的出發(fā)點(diǎn)定在實(shí)際存在的情況上來審視政策變化的效果，以試圖決定新情況是否比原來的情況好或壞。按這種方法決策時(shí)，結(jié)論與實(shí)際情況就有一些關(guān)系。

　　未能提出足以解決有害效果問題的最后一個(gè)原因來自關(guān)于生產(chǎn)要素的錯(cuò)誤概念。人們通常認(rèn)為，商人得到和使用的是實(shí)物（一畝土地或一噸化肥），而不是行使一定（實(shí)在）行為的的權(quán)力。我們會(huì)說某人擁有土地，并把它當(dāng)作生產(chǎn)要素， 但土地所有者實(shí)際上所擁有的是實(shí)施一定行為的權(quán)力。土地所有者的權(quán)力并不是無限的。對(duì)他來說，通過挖掘?qū)⑼恋匾频狡渌�地方也是不可能的。雖然他可能阻止某些人利用“他的”土地，但在其他方面就未必如此。例如，某些人可能有權(quán)穿過該土地。進(jìn)而言之，或許可能或不可能在該土地上建某類建筑，種某種莊稼，或使用某種排水系統(tǒng)。這樣做不只是因?yàn)檎�府的�?guī)定。在普通法上亦如此。實(shí)際上，在任何法律制度中都是如此。對(duì)個(gè)人權(quán)力無限制的制度實(shí)際上就是無權(quán)力的制度�！�

　　如果將生產(chǎn)要素視為權(quán)利，就更容易理解了，做產(chǎn)生有害效果的事的權(quán)利（如排放煙塵、噪聲、氣味等）也是生產(chǎn)要素。正如我們可以將一塊土地用作防止他人穿越、停汽車、造房子一樣，我們也可將它用作破壞他人的視野、安逸或新鮮空氣。行使一種權(quán)利（使用一種生產(chǎn)要素）的成本，正是該權(quán)利的行使使別人所蒙受的損失——不能穿越、停車、蓋房、觀賞風(fēng)景、享受安謐和呼吸新鮮空氣。

　　顯然，只有得大于失的行為才是人們所追求的。但是，當(dāng)在各自為改進(jìn)決策的前提下，對(duì)各種社會(huì)格局進(jìn)行選擇時(shí)，我們必須記住，將導(dǎo)致某些決策的改善的現(xiàn)有制度的變化也會(huì)導(dǎo)致其他決策的惡化。而且，我們必須考慮各種社會(huì)格局的運(yùn)行成本（不論它是市場(chǎng)機(jī)制還是政府管理機(jī)制），以及轉(zhuǎn)成一種新制度的成本。在設(shè)計(jì)和選擇社會(huì)格局時(shí)我們應(yīng)考慮總的效果。這就是我所提倡的方法的改變。（原載《法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》第3卷（1960年10月））

　　摘自：科斯等，1991，《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店出版

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