前言

　　多年以前，當(dāng)我開(kāi)始考慮寫(xiě)點(diǎn)類(lèi)似這本書(shū)的東西時(shí)，我想想對(duì)聯(lián)邦制做一個(gè)真正的比較研究，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，似乎就是我們可以很容易地提出可檢驗(yàn)的概括的那樣一類(lèi)題目。作為一個(gè)政治科學(xué)家，我總是非常遺憾看到，在我們這個(gè)領(lǐng)域，以往所謂科學(xué)的考察只不過(guò)是對(duì)獨(dú)特細(xì)節(jié)的思考，譬如說(shuō)，關(guān)于對(duì)一個(gè)具體事件的案例研究，對(duì)一個(gè)具體制度的歷史研究，對(duì)一項(xiàng)具體政策的評(píng)估、對(duì)一種具體文化的描述等等。由于對(duì)這種獨(dú)特性的過(guò)分關(guān)注，我感到對(duì)于政治科學(xué)的發(fā)展來(lái)說(shuō)，迫切需要提供可檢驗(yàn)的和被檢驗(yàn)了的概括，即使其意義不是對(duì)自然的最令人興奮的揭秘。對(duì)于我來(lái)說(shuō)，聯(lián)邦制的比較研究似乎是滿(mǎn)足這種迫切需要的極好方式，因?yàn)椋?）聯(lián)邦制是一件可以明確界定和很容易辨認(rèn)的憲法制品，（2）它已被運(yùn)用于足夠的事例，可以允許進(jìn)行概括，它又沒(méi)有被運(yùn)用于太多的事例以致妨礙系統(tǒng)的考察，（3）在當(dāng)今世界的所有事例中，聯(lián)邦制這件人工制品源自一個(gè)地方（即美國(guó)），但被運(yùn)用于不同的制度和文化背景，因此我人應(yīng)該能夠區(qū)別該制品的一般性和地方性特征。既然，基于上述原因，這個(gè)題目似乎有可能導(dǎo)出可檢驗(yàn)的概括，于是我便計(jì)劃寫(xiě)一本聯(lián)邦制的比較研究。

　　然而，接下來(lái)我便發(fā)現(xiàn)由一個(gè)人完成這個(gè)題目顯得太自負(fù)了。即使在當(dāng)代世界，所有的聯(lián)邦制都出自同一靈感，但在1787年費(fèi)城發(fā)明中央集權(quán)式聯(lián)邦制之前的早期世界就已經(jīng)有了早期形式的聯(lián)邦制。而且，古代或現(xiàn)代的每一種聯(lián)邦制案例都植根于一套獨(dú)特的地方制度中，它們自身必須被重視和理解。為了獲取關(guān)于歷史的信息，考察這些社會(huì)所必需的對(duì)文化的敏感性和語(yǔ)言能力就超出了任何單個(gè)學(xué)者的所能。因此我修改了原先的計(jì)劃，讓它更具操作性：研究出現(xiàn)在某個(gè)社會(huì)中的聯(lián)邦制，并試圖產(chǎn)生可根據(jù)其他社會(huì)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行檢驗(yàn)的假設(shè)。這樣的研究或許可以稱(chēng)作準(zhǔn)比較研究，它就是現(xiàn)在這本書(shū)的研究。許多細(xì)節(jié)是關(guān)于美國(guó)的，它是我認(rèn)為我能夠理解的唯一的聯(lián)邦政府；
但從美國(guó)的具體情況中概括出來(lái)的至少兩個(gè)問(wèn)題可以根據(jù)其他所有或某些聯(lián)邦制經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行認(rèn)真地檢驗(yàn)。即使這個(gè)分析僅僅是準(zhǔn)比較性的，然而，我認(rèn)為，它超越了僅僅對(duì)外國(guó)政府進(jìn)行描述以及試圖分析他們的某些特征的研究，就這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，它改進(jìn)了以往關(guān)于“比較政府”的研究。

　　由于這是一本屬于政治科學(xué)的著作——希望如此，所以我試圖分析的聯(lián)邦制特征與憲法史學(xué)家和政治評(píng)論家所通常理解的很不相同。尤其是對(duì)聯(lián)邦制的討論與成為一種道德上的評(píng)價(jià)：它是好的還壞的？它是有效率的還是無(wú)效率的？例如，《美國(guó)政治科學(xué)評(píng)論》上最近一篇文章關(guān)注州財(cái)政政策是否與美國(guó)的國(guó)家政策相抵觸。當(dāng)然，僅就與制定好的公共政策的關(guān)系上，這種關(guān)注是重要的。但是，關(guān)于公共政策的這些問(wèn)題對(duì)于作為公民的科學(xué)家而不是作為科學(xué)家的科學(xué)家來(lái)說(shuō)是有趣的。所以，在這本著作中，我將關(guān)于道德和效率問(wèn)題安排到最后也是最短的一章。我試圖提出關(guān)于存在的問(wèn)題而不是關(guān)于道德的問(wèn)題：是什么導(dǎo)致采用聯(lián)邦政府？是什么誘使社會(huì)維持已經(jīng)存在的聯(lián)邦政府？對(duì)于前一個(gè)問(wèn)題，我證明了關(guān)于采用的必要條件（但不是充分條件）；
對(duì)于后一個(gè)問(wèn)題，我說(shuō)明了（但不是證明了）關(guān)于維持的充分條件（但不是必要條件。在絕對(duì)的意義上，這是一個(gè)微不足道的成就；
然而與政治科學(xué)的其他成就相比，這個(gè)證明和說(shuō)明是相當(dāng)先進(jìn)的，這就是我不嫌麻煩用這種可能太自負(fù)的形式去做這些事的原因。

　　第1章 聯(lián)邦制理論

　　這是一個(gè)聯(lián)邦制的時(shí)代。在1964年，世界上一半以上的面積被那些有某種理由自稱(chēng)為聯(lián)邦制的政府統(tǒng)治著。

　　在北美：加拿大、墨西哥、美國(guó)

　　在南美：阿根廷、巴西、委內(nèi)瑞拉

　　在歐洲：奧地利、蘇聯(lián)、瑞士、西德、南斯拉夫

　　在南亞：澳大利亞、印度、馬來(lái)西亞、巴基斯坦

　　在非洲：剛果、埃塞俄比亞、尼日利亞

　　它們都是這樣那樣的聯(lián)邦制。而且這些政府大多數(shù)是19和20世紀(jì)的產(chǎn)物。瑞士聯(lián)邦是中世紀(jì)的產(chǎn)物；
美國(guó)是18世紀(jì)晚期的產(chǎn)物；
西半球的其他聯(lián)邦制形成于19世紀(jì)。除了德國(guó)、奧地利、瑞士、澳大利亞（自1901年開(kāi)始）之外，東半球的聯(lián)邦制分別是兩次世界大戰(zhàn)后世界范圍內(nèi)政治重組的產(chǎn)物。20世紀(jì)真正是聯(lián)邦制的世紀(jì)，它是19世紀(jì)之前很少發(fā)生過(guò)的憲法交易。

　　I 聯(lián)邦憲法的流行

　　最近聯(lián)邦憲法的流行并不奇怪，因?yàn)槁?lián)邦制是解決政府?dāng)U大問(wèn)題——現(xiàn)代世界最迫切的政治問(wèn)題——的一個(gè)方法。就象許多其他現(xiàn)代問(wèn)題一樣，這個(gè)問(wèn)題是技術(shù)快速變遷的一個(gè)后果。交通技術(shù)的每次進(jìn)步都有可能促使從一個(gè)中心統(tǒng)治更大的地理區(qū)域，促使國(guó)庫(kù)變得更充實(shí)，促使維持一個(gè)更大的官僚和警察機(jī)構(gòu)，而且更重要的是能夠促使召集一支更大的軍隊(duì)。在這個(gè)世界上，似乎時(shí)刻都有足夠的野心勃勃的政治家去利用新的交通技術(shù)來(lái)擴(kuò)大其控制的區(qū)域。而且，一旦有政府如此地自我擴(kuò)張，那么其鄰居和競(jìng)爭(zhēng)者會(huì)感到也必須這樣做，以預(yù)防可能的侵略。因此技術(shù)變遷和一種競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)共同保證了政府將會(huì)擴(kuò)張到技術(shù)允許的最大限度。

　　在成文歷史的黎明期，大多數(shù)政府單位很小，一般只包括一個(gè)城市中心和幾平方公里范圍內(nèi)的農(nóng)場(chǎng)和村莊。但是隨著技術(shù)進(jìn)步，帝國(guó)統(tǒng)治成為可能。在古代近東和中南亞地區(qū)的一些帝國(guó)建立在馬的馴養(yǎng)的基礎(chǔ)上；
其他如埃及人和中國(guó)人則利用江河系統(tǒng)作為運(yùn)輸管道。羅馬帝國(guó)特別有意思，它最先通過(guò)控制地中海作為交通管道，并通過(guò)發(fā)明羅馬大道來(lái)控制西歐。即便如此，根據(jù)現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)，古代帝國(guó)仍然是小的，羅馬在頂峰時(shí)期所控制的土地和人口或許少于現(xiàn)在的華盛頓、渥太華、巴西利亞、莫斯科、新德里、北京和堪培拉所控制的土地和人口。當(dāng)今這些大規(guī)模政府存在的一個(gè)必要條件當(dāng)然是交通方面的創(chuàng)新。首先是航海方面的發(fā)現(xiàn)（指南針、三角帆、六角儀、三角學(xué)等）保證了歐洲的所謂擴(kuò)張，其次是陸地交通方面的創(chuàng)新（如蒸汽火車(chē)、自動(dòng)機(jī)、道路建設(shè)、飛機(jī)等）。

　　現(xiàn)代大規(guī)模政府的初始形式大多是帝國(guó)。就是說(shuō)，當(dāng)技術(shù)上復(fù)雜的歐洲人征服了相對(duì)原始的美洲、亞洲和非洲時(shí)，大規(guī)模的領(lǐng)土通過(guò)征服而匯集起來(lái)。于是西班牙帝國(guó)、葡萄牙帝國(guó)、荷蘭帝國(guó)、英帝國(guó)、法蘭西帝國(guó)、德意志帝國(guó)、俄羅斯帝國(guó)和比利時(shí)等帝國(guó)建立起來(lái)。在現(xiàn)代帝國(guó)中，只有奧地利人、土耳其人和中國(guó)人所征服的土地上的人民在技術(shù)上同征服者一樣復(fù)雜，甚至在這些案例中，征服者在交通和軍事裝備上也擁有某種技術(shù)上的優(yōu)越性。

　　但是帝國(guó)，它是歐洲在18和19世紀(jì)統(tǒng)治世界的典型形式，在20世紀(jì)卻不流行或不成功。我認(rèn)為至少有兩個(gè)原因可以解釋當(dāng)代帝國(guó)主義的失敗。一是帝國(guó)列強(qiáng)在相互沖突中自我消耗從而不再?gòu)?qiáng)大到足以控制其附屬地。這個(gè)過(guò)程開(kāi)始于反對(duì)英國(guó)、西班牙和葡萄牙的幾次美洲革命，革命發(fā)生時(shí)，所有三個(gè)帝國(guó)都被歐陸內(nèi)部的戰(zhàn)事削弱或動(dòng)搖了。今天，隨著非洲擺脫被兩次世界大戰(zhàn)削弱的歐洲帝國(guó)而獲得自由，這個(gè)過(guò)程正在終結(jié)。一個(gè)特殊的案例，但依然是這個(gè)過(guò)程的組成部分，是在帝國(guó)間戰(zhàn)爭(zhēng)中失敗的帝國(guó)的解體，如1919年德意志帝國(guó)和土耳其帝國(guó)被戰(zhàn)勝?lài)?guó)瓜分，1898年美國(guó)接管了西班牙帝國(guó)的遺產(chǎn)。帝國(guó)主義失敗的另一個(gè)原因是附屬地從其主人那里學(xué)會(huì)了現(xiàn)代技術(shù)足以挑戰(zhàn)帝國(guó)統(tǒng)治。（那些主要居住著歐洲移民的后裔附屬地當(dāng)然是最快的學(xué)習(xí)者和最先的挑戰(zhàn)者，譬如說(shuō)在北美和南美；
但是到了20世紀(jì)甚至大多數(shù)本土人民也學(xué)得足以反抗了。）由于這兩個(gè)原因，領(lǐng)土擴(kuò)張的帝國(guó)形式漸漸被拋棄——當(dāng)這種拋棄持續(xù)下去時(shí)，拋棄行動(dòng)本身導(dǎo)致了進(jìn)一步的拋棄，如最近荷蘭、比利時(shí)、葡萄牙等帝國(guó)的繼續(xù)解體就是例證，所有這些帝國(guó)在20世紀(jì)變成可笑的時(shí)代錯(cuò)誤，它們現(xiàn)在幾乎都在步英帝國(guó)和法蘭西帝國(guó)崩潰的后塵。

　　帝國(guó)主義的崩潰將一項(xiàng)憲法性的選擇置于所有成功的反叛者面前：由于他們的反叛必然發(fā)生在由帝國(guó)列強(qiáng)根據(jù)其統(tǒng)治的方便而建立的屬地，所以一個(gè)選擇是將自由了屬地建造成獨(dú)立的政治實(shí)體。曾由位于中心的殖民地辦公室進(jìn)行協(xié)調(diào)的這些屬地常常不大，不足以利用那些使帝國(guó)成為可能的技術(shù)條件。所以，如果新獨(dú)立的屬地單獨(dú)成為政治實(shí)體，它們就非常易于受到新帝國(guó)主義的侵犯。這種情況已經(jīng)發(fā)生在，譬如說(shuō)，巴爾干反抗奧地利和土耳其帝國(guó)的例子中。它們因?yàn)?9世紀(jì)革命和第一次世界大戰(zhàn)而獲得自由，但因?yàn)樘�小而不能支撐一支�?qiáng)大的軍隊(duì)，于是在第二次世界大戰(zhàn)中成為流產(chǎn)的希特勒第三帝國(guó)以及隨后的斯大林的共產(chǎn)主義霸權(quán)的犧牲品。整個(gè)非洲和近東地區(qū)現(xiàn)在正以類(lèi)似的方式巴爾干化，認(rèn)為某種類(lèi)似的前途在等著它們是一個(gè)并不奇怪的想法。對(duì)于成功的反叛者來(lái)說(shuō)，另一種選擇是與幾個(gè)前帝國(guó)的屬地結(jié)合起來(lái)。但如果它們將這些屬地結(jié)合進(jìn)一個(gè)中央集權(quán)的政治實(shí)體，那么反叛者只是將一個(gè)帝國(guó)主人換成另一個(gè)而已。所以，反叛的許多理由失去了。然而，屬地可以結(jié)合進(jìn)某種聯(lián)邦里面，這樣他們至少可以表面上保持對(duì)前屬地的政治上的自我控制，同時(shí)還可以（通過(guò)聯(lián)邦政府這個(gè)工具）利用財(cái)政和軍隊(duì)規(guī)模方面的技術(shù)優(yōu)點(diǎn)，從而能夠成功地同他們的鄰居競(jìng)爭(zhēng)。

　　在這個(gè)意義上，聯(lián)邦制作為將大規(guī)模領(lǐng)域聚合在一個(gè)政府下的技術(shù)可以說(shuō)是帝國(guó)的主要替代物。盡管它或許不能肯定保證大規(guī)模的財(cái)政和軍隊(duì)，但它確實(shí)可以在某種程度上保證這些東西——并且避免了侵犯性的帝國(guó)控制。我相信，這些優(yōu)點(diǎn)的結(jié)合可以解釋聯(lián)邦式的憲法交易在20世紀(jì)的流行，而且可以說(shuō)明為什么今天所有的大規(guī)模領(lǐng)土上的政府（中國(guó)除外）至少在名稱(chēng)上擁有聯(lián)邦憲法。

　　II 聯(lián)邦憲法的類(lèi)型

　　然而，只有在現(xiàn)代世界，聯(lián)邦制才成功帝國(guó)的一個(gè)有效的替代物。盡管聯(lián)邦制觀念自古以來(lái)就存在，但古代和中世紀(jì)的聯(lián)邦制（有一個(gè)例外）很快屈服于帝國(guó)的攻擊。相反，現(xiàn)代聯(lián)邦制至少在西半球取得了顯著的成功。這種不同表現(xiàn)的原因主要是1787年發(fā)明了一種新型的聯(lián)邦制，以至于在當(dāng)今世界集權(quán)式的聯(lián)邦制普遍取代了早期松散式的聯(lián)邦制。

　　聯(lián)邦制的主要機(jī)構(gòu)當(dāng)然是一具聯(lián)邦政府和一些成員單位的政府，其中兩種政府統(tǒng)治相同的領(lǐng)土和人民，而且每種政府都享有獨(dú)立另一種政府的決策權(quán)。但是這種概念攘括了大量的憲法安排，有些可以有效地運(yùn)作，而其他的不行。大量的聯(lián)邦憲法可以安排在根據(jù)一種政府獨(dú)立于另一種政府的程度而形成的光譜上。這種關(guān)系的可能性范圍處在下面兩個(gè)極端之間：

　　最小限度：在沒(méi)有獲得成員單位統(tǒng)治者同意的情況下，聯(lián)邦的統(tǒng)治者只能在極受限制的某類(lèi)行動(dòng)上做出決策。最小限度表示一種行動(dòng)范圍，而不是零，因?yàn)槿绻��?lián)邦統(tǒng)治者不統(tǒng)治任何事情，那么既不能說(shuō)存在一個(gè)聯(lián)邦也不能說(shuō)存在一個(gè)政府。）一些古代聯(lián)邦就是這種“最小限度”意義上的聯(lián)邦，因?yàn)樗鼈兊慕y(tǒng)治者只是在戰(zhàn)斗過(guò)程中和在軍事策略上有權(quán)獨(dú)立做出決策。

　　最大限度：在不同成員政府協(xié)商的情況下，聯(lián)邦統(tǒng)治者能夠在除受?chē)?yán)格限制的某類(lèi)行動(dòng)之外的所有方面做出決策。（最大數(shù)目的類(lèi)別指除了某類(lèi)之外的所有類(lèi)，而不是指一切，因?yàn)槿绻��?lián)邦統(tǒng)治者統(tǒng)治一切事情，那么就成員政府的統(tǒng)治者沒(méi)有任何政治自主權(quán)的意義上說(shuō)，聯(lián)邦政府是一個(gè)帝國(guó)政府。）蘇聯(lián)或許是最大化聯(lián)邦的的一個(gè)例子。盡管這種聯(lián)邦的政府，根據(jù)其成文憲法，也象美國(guó)那樣分配權(quán)力，但對(duì)成員單位的獨(dú)立性的保障僅僅是名義上的，也許除了規(guī)定少數(shù)語(yǔ)言群體和民族群體的文化生活之外，有這種權(quán)力的加盟共和國(guó)是圍繞著這些少數(shù)族群建立起來(lái)的。事實(shí)上，如果加盟共和國(guó)在不同聯(lián)邦政府協(xié)商的情況下完全能夠決定文化生活，那么蘇聯(lián)就是一個(gè)完全的集權(quán)式聯(lián)邦制。然而，如果加盟共和國(guó)在這個(gè)領(lǐng)域都不能自由決策，那么蘇聯(lián)就是一個(gè)帝國(guó)，與它所繼承的沙皇帝國(guó)并無(wú)特別不同。

　　當(dāng)然，相當(dāng)少的聯(lián)邦制處在兩個(gè)極端上。那些位于兩者之間的聯(lián)邦制，根據(jù)聯(lián)邦統(tǒng)治者能夠獨(dú)立于成員政府的統(tǒng)治者而做出決策的行動(dòng)領(lǐng)域的數(shù)目和重要性，可以找到自己的空間位置。那些較為靠近最大限度的可稱(chēng)作為“集權(quán)式聯(lián)邦制”，而那些較為靠近最小限度的可稱(chēng)作“松散式聯(lián)邦制”。

　　盡管對(duì)聯(lián)邦制類(lèi)型的這種劃分相當(dāng)清晰，但這種清晰有點(diǎn)虛假。因?yàn)闆](méi)有任何機(jī)械方法來(lái)合計(jì)一種政府獨(dú)立于另一種政府的的行動(dòng)領(lǐng)域的數(shù)目和重要性。關(guān)于類(lèi)別數(shù)和重要性的概念都是評(píng)價(jià)性的，因而與每個(gè)具體聯(lián)邦制所處的文化有關(guān)。盡管如此，仍然有一種粗糙的標(biāo)準(zhǔn)將任何具體的聯(lián)邦制劃為這一類(lèi)或那一類(lèi)。如果一個(gè)聯(lián)邦制是集權(quán)式的，那么該聯(lián)邦的統(tǒng)治者懂得或被懂得比成員政府的所有統(tǒng)治者對(duì)整個(gè)社會(huì)中所發(fā)生的事具有更大的影響力。，而且，有了這種影響力后，他們會(huì)傾向于要求更多的影響力。于是，集權(quán)式聯(lián)邦制的標(biāo)志是這樣一種趨勢(shì)：聯(lián)邦統(tǒng)治者越來(lái)越威懾成員政府的統(tǒng)治者。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　反之，如果一個(gè)聯(lián)邦制起初是松散式的，那么成員政府的統(tǒng)治者就會(huì)比聯(lián)邦統(tǒng)治者對(duì)整個(gè)社會(huì)的事務(wù)總體上擁有更大的影響力。有了這種“初始”的好處，成員政府的統(tǒng)治者也傾向于要求更多的好處；
因此，松散式聯(lián)邦制的一個(gè)特征必然是這樣一種趨勢(shì)：成員政府的統(tǒng)治者威懾聯(lián)邦統(tǒng)治者。運(yùn)用這些標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)具體聯(lián)邦制的歷史考察就使得考察者能夠?qū)⑺鼈儎潪榧瘷?quán)式或松散式的類(lèi)別。

　　這些分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)明確之后，區(qū)別集權(quán)式和松散式的意義就很明顯了。松散式聯(lián)邦制——傾向于最小化聯(lián)邦統(tǒng)治者的作用，傾向于允許成員單位的統(tǒng)治者以犧牲聯(lián)邦官員為代價(jià)來(lái)擴(kuò)張自己，傾向于允許起初屬于聯(lián)邦統(tǒng)治者的決策轉(zhuǎn)向成員政府的統(tǒng)治者——很難被指望提供有效的政府。它們逐漸分離直到成為其敵人的食物。另一方面，集權(quán)式聯(lián)邦制會(huì)越來(lái)越象單一制或帝國(guó)政府，從而使得整個(gè)聯(lián)邦在一個(gè)敵對(duì)世界中更有效地運(yùn)作。這種慢慢解體和慢慢鞏固之間的區(qū)別可以解釋古代和中世紀(jì)松散式聯(lián)邦制為什么失敗和相當(dāng)少見(jiàn)以及現(xiàn)代集權(quán)式聯(lián)邦制為什么成功和流行。

　　III 古代和中世紀(jì)的松散式聯(lián)邦制

　　可以稱(chēng)作聯(lián)邦政府的東西最初出現(xiàn)在伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)之后的古希臘。刺激這種發(fā)明的環(huán)境完全是軍事性的，或者斯巴達(dá)的威脅，或者馬其頓的威脅，或者羅馬的威脅，三者都是帝國(guó)強(qiáng)權(quán)，它們承諾要并事實(shí)上吞并了那些試圖通過(guò)聯(lián)邦式聯(lián)合的試保衛(wèi)自己的小型城邦。由于這些聯(lián)邦的目的完全是軍事性的，所以成員城邦也只將軍事權(quán)威授予聯(lián)邦，而保留外交事務(wù)的決策如是否要開(kāi)戰(zhàn)，是否要簽訂條約，以及其他與軍事高度相關(guān)的事務(wù)的決策。結(jié)果軍事功能履行得很差；
而這種差的表現(xiàn)又被成員單位的統(tǒng)治者當(dāng)作進(jìn)一步限制聯(lián)邦軍事官員的權(quán)威的理由；
而這種限制又導(dǎo)致更糟糕的軍事表現(xiàn)。先是馬其頓，后是羅馬取得了勝利。直到中世紀(jì)以前，聯(lián)邦制概念再也沒(méi)有聽(tīng)到過(guò)了。

　　當(dāng)大體類(lèi)似于希臘城邦的環(huán)境被復(fù)制時(shí)，聯(lián)邦制又出現(xiàn)了。在意大利北部和德國(guó)南部，中世紀(jì)的城市組成軍事聯(lián)邦抵抗初生的民族國(guó)家的入侵，所有這些民族國(guó)家基本上是帝國(guó)性的。這些意大利人和塞爾維亞人的聯(lián)邦制走過(guò)了希臘聯(lián)邦制在1500年前所走過(guò)的相同循環(huán)，而且出于同樣的原因。它們當(dāng)中只有一個(gè)存活到現(xiàn)代世界：瑞士邦聯(lián)——它的存活不是因?yàn)樗�的憲法形式，而是因�(yàn)樗��?dú)特的有利于軍事防衛(wèi)的地理優(yōu)勢(shì)。

　　16世紀(jì)，在低地國(guó)家的資產(chǎn)階級(jí)反抗西班牙王國(guó)的封建帝國(guó)主義并爭(zhēng)取獨(dú)立的斗爭(zhēng)中，偶然形成了荷蘭聯(lián)邦。這個(gè)聯(lián)邦生存了200多年（直到拿破侖將它正式毀滅），盡管出于所有現(xiàn)實(shí)的目的，它在1672后只是一個(gè)君主國(guó)。盡管如此，與早期聯(lián)邦比較起來(lái)，荷蘭聯(lián)邦代表了一個(gè)主要的憲法創(chuàng)新，因?yàn)�，盡管在法律上是松散式的，它比以前存在的任何聯(lián)邦制都更為集權(quán)。在大部分時(shí)間里，它包括七個(gè)省，其中最富裕、最強(qiáng)大、人口最多的省是擁有阿姆斯特丹和鹿特丹的荷蘭省。法律上，所有重要的外交和軍事決策權(quán)掌握在省的統(tǒng)治者手中，但事實(shí)上這些決策權(quán)轉(zhuǎn)移到了總督或其他聯(lián)邦官員手中�？偠绞峭踝�、沉默者威廉和它的繼承人。他們由省官員選舉產(chǎn)生；
但當(dāng)奧倫支這條線占優(yōu)勢(shì)時(shí)，大多數(shù)省會(huì)選同一個(gè)人。于是荷蘭的軍事和外交實(shí)體存在于對(duì)這個(gè)聯(lián)邦官員的共同挑選中。的確，當(dāng)一個(gè)總督存在時(shí)，荷蘭聯(lián)邦很可能集權(quán)化為一個(gè)君主國(guó)。然而，當(dāng)沒(méi)能選出一個(gè)總督時(shí)，關(guān)于聯(lián)邦的決策由一個(gè)中央議會(huì)做出，法律上它在所有重要問(wèn)題上受省議會(huì)控制。這種高度松散的憲法卻受到兩項(xiàng)制度安排的限制：首先，荷蘭的代表常常能夠通過(guò)賄賂或強(qiáng)力而控制整個(gè)國(guó)會(huì)；
其次，最重要的功能由一個(gè)元老院履行，它的組成將有效的控制權(quán)給了阿姆斯特丹的商人，并且它控制著海軍（主要的軍事力量）和跨國(guó)貿(mào)易公司（主要商業(yè)集團(tuán)）。在兩種情況下，阿姆斯特丹的寡頭以一種準(zhǔn)帝國(guó)的方式控制著整個(gè)聯(lián)邦。簡(jiǎn)言之，荷蘭共和國(guó)，盡管法律上是一個(gè)松散式聯(lián)邦制，但取得了成功并且生存了下來(lái)，因?yàn)樵谒缮⒌姆�律形式的背后，在一個(gè)總督或阿姆斯特丹商人的統(tǒng)治下它供給著集權(quán)。當(dāng)它有點(diǎn)符合其法律結(jié)構(gòu)時(shí)，它經(jīng)受了軍事和外交上的反叛。當(dāng)它法外性地偏離其憲法形式時(shí)，它是一個(gè)偉大的歐洲強(qiáng)國(guó)，直到被一個(gè)更可怕的集權(quán)帝國(guó)——拿破侖的法蘭西所毀滅。

　　IV 現(xiàn)代集權(quán)式聯(lián)邦制

　　盡管荷蘭聯(lián)邦制是法外集權(quán)，然而1787年后的美國(guó)聯(lián)邦制則是法律和憲法內(nèi)的集權(quán)。包含在這種新政府內(nèi)的發(fā)明是聯(lián)邦制歷史上的關(guān)鍵事件，因此在下一章中它會(huì)被詳細(xì)考察�，F(xiàn)在只需要說(shuō)第一個(gè)美洲的聯(lián)邦制（1776年非正式地建立，1781年正式地建立）模仿了古代聯(lián)邦制和荷蘭共和國(guó)的假想結(jié)構(gòu)。只要革命戰(zhàn)爭(zhēng)在進(jìn)行而且所有真正重要的聯(lián)邦決策掌握在軍事指揮官，華盛頓將軍的手里，根據(jù)邦聯(lián)條約所建立的政府的松散特征就不會(huì)妨礙中央政府的有效行動(dòng)。然而，一旦戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束，這個(gè)松散式聯(lián)邦制開(kāi)始分離——這是其固有特征。1787年的改革將這個(gè)聯(lián)邦轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋�(gè)集權(quán)式聯(lián)邦，它便得以生存和興盛。由于它的興盛，其他的制憲者便來(lái)拷貝它。這些改版也興盛起來(lái)并同樣被拷貝，到現(xiàn)在，正如我在前面說(shuō)過(guò)的，世界上一半以上的土地由聯(lián)邦政府統(tǒng)治。

　　于是供聯(lián)邦制在當(dāng)代流行的舞臺(tái)搭設(shè)起來(lái)。在下一章，通過(guò)對(duì)1787年后存在的所有聯(lián)邦制的起源的主要特征進(jìn)行分析，我們將詳細(xì)考察聯(lián)邦思想的傳播。這個(gè)總結(jié)盡管是從分析的角度安排的，但它也可以作為對(duì)發(fā)展成各種形式的聯(lián)邦交易的歷史介紹。

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