今天的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常談?wù)摻?jīng)濟(jì)發(fā)展的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。但是他們很少注意西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家所關(guān)心的后發(fā)劣勢(shì)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的后發(fā)劣勢(shì)又被稱為"對(duì)后起者的詛咒"。它是指下列現(xiàn)象：經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的后起者往往有更多空間模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)，用技術(shù)模仿來(lái)代替制度模仿。因?yàn)橹贫雀母锉饶７录夹g(shù)更痛苦，更觸痛既得利益，更多模仿技術(shù)的空間反而使制度改革被延緩。這種用技術(shù)模仿代替制度模仿的策略，短期效果不差，但長(zhǎng)期代價(jià)極高。

　　我們用幾個(gè)例子來(lái)說(shuō)明這種后發(fā)劣勢(shì)。世界上第一個(gè)發(fā)展成功的國(guó)家英國(guó)是靠憲政秩序，保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的法律制度富強(qiáng)起來(lái)的，而法國(guó)經(jīng)濟(jì)在19世紀(jì)前卻因?qū)Ｖ浦贫群驼�府任意侵犯�?cái)產(chǎn)而落后。我們可以推斷，在20世紀(jì)前，靠國(guó)有企業(yè)，專制制度和中央計(jì)劃絕不可能實(shí)現(xiàn)成功的工業(yè)化。但是蘇聯(lián)1930年代卻用專制制度，國(guó)有企業(yè)和中央計(jì)劃，通過(guò)模仿資本主義成功的工業(yè)化模式和技術(shù)實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化。這種短期的成功，使俄國(guó)的憲政和法治的制度基礎(chǔ)設(shè)施至今沒(méi)穩(wěn)固建立起來(lái)。俄國(guó)人民為此付出極高代價(jià)。不但長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展受損，很多人更因此被迫害至死。這是一個(gè)后發(fā)劣勢(shì)的例子。

　　清朝的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)是另一個(gè)例子。日本政府是抱著當(dāng)個(gè)好學(xué)生的態(tài)度模仿資本主義制度的。日本政府除早期人民完全不知道企業(yè)為何物時(shí)辦過(guò)少數(shù)"模范工廠"外，基本不搞國(guó)營(yíng)企業(yè)。它很快賣掉"模范工廠"后，基本再不辦國(guó)營(yíng)企業(yè)。政治制度也學(xué)西方，搞政黨自由和議會(huì)政治，只是不肯放棄天皇的實(shí)權(quán)。但是后搞洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的中國(guó)，卻想在不改政治制度的條件下，用國(guó)有制(官辦)，合資企業(yè)(官商合辦)，承包制(官督商辦)，通過(guò)模仿技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。這在當(dāng)時(shí)效果當(dāng)然好過(guò)洋務(wù)運(yùn)動(dòng)前的中國(guó)經(jīng)濟(jì)。但是這卻使國(guó)家機(jī)會(huì)主義制度化，政府與民爭(zhēng)利，既是游戲規(guī)則制定者，又是裁判加球員，因此私人經(jīng)濟(jì)無(wú)法生長(zhǎng)起來(lái)。最有趣的是，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)中由于政府堅(jiān)持國(guó)營(yíng)企業(yè)的主導(dǎo)地位，壟斷資源，很多私人企業(yè)就真的不如國(guó)營(yíng)企業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)力。

　　今天，我們都知道這種堅(jiān)持官辦企業(yè)的制度是成事不足敗事有余。但是，80年代和90年代的中國(guó)，用國(guó)有制(官辦)，合資企業(yè)(官商合辦)，承包制(官督商辦)，通過(guò)模仿香港和臺(tái)灣的勞力密集產(chǎn)品出口導(dǎo)向新工業(yè)化模式及大量模仿西方新技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，卻相當(dāng)成功。很多鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)也是相當(dāng)于洋務(wù)運(yùn)動(dòng)中的官商合辦和官督商辦。這種極落后的制度，在今天卻被很多人說(shuō)成是"制度創(chuàng)新"。從俄國(guó)的教訓(xùn)，我們可以看出，這種短期的成功，可能又是"對(duì)后起者的詛咒"。它可能用技術(shù)模仿代替制度改革，產(chǎn)生很高的長(zhǎng)期代價(jià)。

　　80年代中國(guó)家電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基本是國(guó)有企業(yè)占主導(dǎo)，這個(gè)發(fā)展過(guò)程是個(gè)典型的用技術(shù)模仿代替制度改革的過(guò)程。成套設(shè)備的進(jìn)口是技術(shù)模仿，不搞私有化就是用技術(shù)模仿代替制度改革。政府壟斷銀行業(yè)，保險(xiǎn)業(yè)，汽車制造業(yè)，電信業(yè)，并用模仿新技術(shù)和資本主義的管理方法來(lái)代替制度改革，也是中國(guó)的后發(fā)劣勢(shì)。這種后發(fā)劣勢(shì)的最重要弊病并不是國(guó)營(yíng)企業(yè)效率低，而是將國(guó)家機(jī)會(huì)主義制度化，政府既當(dāng)裁判，又當(dāng)球員。在這種制度下，國(guó)營(yíng)企業(yè)效率越高，越不利長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　另幾個(gè)中國(guó)的后發(fā)劣勢(shì)的例子是電子商務(wù)，股市和期貨市場(chǎng)。大家已看到了國(guó)有公司壟斷的條件下，期貨市場(chǎng)不可能成功。但卻相信電子商務(wù)中國(guó)有后發(fā)優(yōu)勢(shì)。我卻相信電子商務(wù)方面中國(guó)也有后發(fā)劣勢(shì)。只要看看絕大多數(shù)網(wǎng)絡(luò)公司都是國(guó)有公司或官商合辦，我們就不難理解這一點(diǎn)。中國(guó)50年代也自認(rèn)在電子工業(yè)中有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，結(jié)果超英趕美的豪言壯語(yǔ)成了歷史笑話。當(dāng)年在電子工業(yè)方面與中國(guó)差不多的日本，反而靠老老實(shí)實(shí)學(xué)資本主義制度成了工業(yè)大國(guó)。二戰(zhàn)后，美國(guó)軍事占領(lǐng)當(dāng)局為日本起草了一部憲政主義(而不是將政府的無(wú)限權(quán)力制度化的蘇聯(lián)式)的憲法(由公民投票通過(guò))，國(guó)會(huì)又通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)法，解散了壟斷性私人財(cái)閥(在美國(guó)壓力下)，形成經(jīng)濟(jì)中的戰(zhàn)國(guó)紛爭(zhēng)局面。憲法中的私人財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯的原則及專利制度成為日本成功的動(dòng)力。今天中國(guó)想在政府壟斷銀行業(yè)和資信業(yè)的情況下獲得電子商務(wù)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)是絕不可能的。中國(guó)因?yàn)檎�府壟斷銀行業(yè)，信用卡和私人支票都無(wú)法普及，而這二者是電子商務(wù)付款的主要方式，沒(méi)有它們電子商務(wù)怎能發(fā)展?

　　股市是另一后發(fā)劣勢(shì)的例子。中國(guó)股市的硬件已達(dá)國(guó)際水平，但嚴(yán)格限制私人公司上市，也不給私人公司開(kāi)證卷公司的許可證，因此股市成為向股東吸血來(lái)補(bǔ)助低效的國(guó)有公司的工具。用老百姓的話來(lái)說(shuō)，"吃了財(cái)政，吃銀行，吃完銀行吃股東"。這卻被有些人說(shuō)成是"制度創(chuàng)新"。日本和中國(guó)的比較說(shuō)明，要獲得后發(fā)優(yōu)勢(shì)，一定要先做個(gè)學(xué)習(xí)成功制度的好學(xué)生，在考試未及格前，一個(gè)壞學(xué)生是沒(méi)有資格講"制度創(chuàng)新"的。

　　我參觀浦東時(shí)，對(duì)中國(guó)的后發(fā)劣勢(shì)深有所感。浦東的加工出口區(qū)，85%的企業(yè)是"官商合辦"(中國(guó)國(guó)營(yíng)公司占50%以上的股份)，基本上是政府以地頭蛇的身份，利用其對(duì)土地和其它資源的壟斷權(quán)，與外國(guó)和中國(guó)私人企業(yè)直接爭(zhēng)利。大多數(shù)自由經(jīng)濟(jì)中的政府在加工出口區(qū)只是租地，提供服務(wù)，通常不經(jīng)營(yíng)企業(yè)。在自由經(jīng)濟(jì)中，私人企業(yè)很少會(huì)自愿與政府合資，而浦東政府在加工出口區(qū)又是用"官商合辦"，模仿技術(shù)和資本主義管理方法來(lái)延緩制度改革。表面上頗有成效，實(shí)際上留下制度隱患。我6月去南韓開(kāi)會(huì)，了解到南韓金融危機(jī)的一個(gè)重要原因就是政府對(duì)私人銀行的控股和指派董事長(zhǎng)的特權(quán)。金融危機(jī)后的改革也主要針對(duì)這一落后的制度, 即廢止政府控股和指派大私人公司董事長(zhǎng)的特權(quán)。但是，我從不少中國(guó)人聽(tīng)到的，卻是他們欣賞南韓的大公司制度，說(shuō)是中國(guó)的國(guó)有企業(yè)也要搞公司集團(tuán)。但我在南韓所了解的事實(shí)是，南韓的大公司絕大部分是私人公司，連大部分銀行也是類似中國(guó)的民生銀行的私人銀行。改革前，這些銀行也象民生銀行一樣由政府指定董事長(zhǎng)。這政府的特權(quán)正是金融危機(jī)的原因之一。

　　我在浦東還聽(tīng)到政府辦高科技風(fēng)險(xiǎn)投資公司的事，更是大吃一驚，連風(fēng)險(xiǎn)投資這種最不宜政府做的事都偏要政府來(lái)做，而且以此推行政府的產(chǎn)業(yè)政策(英國(guó)成功的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之特點(diǎn)就是沒(méi)有產(chǎn)業(yè)政策)，可見(jiàn)中國(guó)的后發(fā)劣勢(shì)有多么嚴(yán)重�，F(xiàn)在大家都在講進(jìn)WTO后，民族工業(yè)會(huì)如何受到打擊。正如張維迎所言，如果打擊的是國(guó)有企業(yè)，有可能對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)就是好消息。很多人認(rèn)為中國(guó)的汽車工業(yè)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，他們卻沒(méi)搞清，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的是中國(guó)的國(guó)有汽車工業(yè)，而不是中國(guó)的私人汽車工業(yè)。我相信，如果限制私人經(jīng)營(yíng)銀行和汽車工業(yè)的規(guī)例被廢止，中國(guó)在10年內(nèi)會(huì)有世界上最大的本國(guó)私人汽車制造商。看看私人公司"遠(yuǎn)大"的經(jīng)驗(yàn)很多人也會(huì)同意我的看法。中國(guó)到處都有“科教興國(guó)”，“教育興國(guó)”的口號(hào)，這都是后發(fā)劣勢(shì)的表現(xiàn)，真正要利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)應(yīng)該提倡“制度興國(guó)”，“民主憲政興國(guó)”。

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