楊小凱教授最近提出，落后國家模仿發(fā)達國家的技術(shù)容易，而模仿發(fā)達國家的制度難，后發(fā)國家有“后發(fā)劣勢”。他主張后發(fā)國家應(yīng)該由難而易，在進行較易的技術(shù)模仿前，要先完成較難的制度模仿，才能克服“后發(fā)劣勢”，并認為后發(fā)國家在模仿好先進國家的制度前是沒有資格講“制度創(chuàng)新”的。本人不敢茍同這個觀點，基于真理越辯越明的精神，提出幾點商榷。

　　后發(fā)優(yōu)勢讓我們對未來充滿信心

　　從技術(shù)的層面來說，一國的經(jīng)濟發(fā)展決定于三方面的條件，即生產(chǎn)要素，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新。

　　在上述三種主要條件當中，最重要的是技術(shù)創(chuàng)新，因為前面兩者都決定于后者。一個國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷的可能性，相當大程度決定于其技術(shù)變遷的可能性。所以，要判斷一個國家、社會的經(jīng)濟發(fā)展或生產(chǎn)力發(fā)展的潛力，其實只要看這個國家社會技術(shù)創(chuàng)新的可能性有多大。

　　 “技術(shù)創(chuàng)新”在不同的發(fā)展階段其來源可以不一樣。發(fā)展中國家一方面可以和發(fā)達國家一樣，投入非常多的資金、人力來研發(fā)新技術(shù)以取得技術(shù)創(chuàng)新；
另外一種方式則是通過從發(fā)達國家引進已有的、新的、好的技術(shù)來達到技術(shù)“創(chuàng)新”。

　　從經(jīng)驗上來看，新技術(shù)發(fā)明一般投入非常大，風險也非常大。如果發(fā)展中國家用自己發(fā)明的方式來取得技術(shù)創(chuàng)新，那么必須和發(fā)達國家一樣花同樣高的成本和面對同樣的風險。但是，靠引進技術(shù)的發(fā)展中國家技術(shù)變遷的成本，遠遠低于發(fā)達國家。所以，從技術(shù)的層面來說，發(fā)展中國家有比發(fā)達國家增長更快的潛力。

　　發(fā)展中國家收入水平、技術(shù)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與發(fā)達國家有差距，可以利用這個技術(shù)差距，通過引進技術(shù)的方式，來加速發(fā)展中國家技術(shù)變遷，從而使經(jīng)濟發(fā)展得更快。這就是所謂“后發(fā)優(yōu)勢”的主要內(nèi)容。

　　包括我在內(nèi)，國內(nèi)外許多專家、學(xué)者都承認“后發(fā)優(yōu)勢”，而且正因為“后發(fā)優(yōu)勢”的存在，我們才對中國未來的發(fā)展?jié)摿τ泻艽蟮男判摹?/p>

　　制度不可能隔夜就改成

　　楊教授認為，如果一個國家只進行技術(shù)模仿，而不進行憲政改革，終究會遇到很大的困難而失敗。逆其道而行是不可以的，比如先發(fā)展經(jīng)濟，再進行憲政體制改革，必然導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生，而致長期經(jīng)濟發(fā)展的失敗。

　　憲政體制真的是經(jīng)濟長期發(fā)展成功的充分或必要條件嗎？從長期經(jīng)濟發(fā)展的績效來說，憲政體制改革先行的國家并不一定好于憲政改革后行的國家。而且，我們還沒有發(fā)現(xiàn)世界上有哪一個后發(fā)國家，是因為先進行了共和憲政體制改革，然后經(jīng)濟才持續(xù)、快速發(fā)展。

　　其實，國家機會主義在任何社會里都不會是毫無限制的，任何政權(quán)都需要得到人民的支持。從經(jīng)驗來看，英美的共和憲政體制既不是發(fā)展中國家趕上發(fā)達國家的充分條件，也不是必要條件。而且，英美的共和憲政體制也不能保證英美的經(jīng)濟發(fā)展水平領(lǐng)先于沒有這種體制的國家。同時，不先實現(xiàn)英美的憲政體制改革也不見得會使國家機會主義制度化。

　　研究制度經(jīng)濟學(xué)的人都知道，制度決定于國情，體制也是這樣。制度是不可能隔夜就改成的。即使共和憲政體制真的那么重要，是決定一個國家發(fā)展差異的根本，但從經(jīng)驗上來看，制度不是通過改變憲法或政權(quán)就可以在一代人或兩代人之間建成的。因此，只能是一面發(fā)展經(jīng)濟一面逐步探索逐步完善。

　　共和憲政體制并非是最優(yōu)體制

　　新制度經(jīng)濟學(xué)近二十年來的研究有兩個基本的結(jié)論：其一、制度是重要的；
其二、制度是內(nèi)生的，其含義是最優(yōu)的制度內(nèi)生決定于一個經(jīng)濟當中的很多因素，由于各個經(jīng)濟體許多因素的不同，因此，并沒有一個“放之四海而皆準”的最優(yōu)制度。

　　制度是重要的，但是一個最優(yōu)的制度安排實際上是內(nèi)生的，與發(fā)展階段及歷史、文化等有關(guān)系。比如要形成相互制衡的共和憲政體制，就必須有好幾個在政治和經(jīng)濟力量上大約相等的集團。如果沒有這樣的集團，即使通過憲法，只不過是讓在政治上有壟斷權(quán)力的人來利用這部憲法，固化他的壟斷權(quán)。因此，英、美的共和憲政體制也不見得是發(fā)達國家必然要有的最優(yōu)體制。

　　楊教授把英美以外的國家經(jīng)濟發(fā)展上發(fā)生的問題都歸咎于這些國家沒有進行憲政體制改革或憲政體制改革不徹底。其實日本現(xiàn)在的經(jīng)濟危機產(chǎn)生的原因是從引進技術(shù)為主的技術(shù)創(chuàng)新變?yōu)橐宰灾鏖_發(fā)為主的技術(shù)創(chuàng)新，經(jīng)濟由高速增長變?yōu)榈退僭鲩L誘發(fā)的。推行趕超戰(zhàn)略的國家像印度、埃及、中南美洲都遇到了和前蘇聯(lián)在改革前同樣的困境，其問題根源在于資源動員的困難。

　　雙軌制比休克療法更為優(yōu)越

　　技術(shù)創(chuàng)新是一個國家長期經(jīng)濟發(fā)展最重要的決定因素。在市場經(jīng)濟國家或是從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的國家，必然會出現(xiàn)尋租，預(yù)算軟約束，裙帶資本主義，收入分配不均，宏觀經(jīng)濟不穩(wěn)定等一系列問題。其結(jié)果是不但沒有發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的“后發(fā)優(yōu)勢”，而且還會出現(xiàn)各種制度扭曲的“后發(fā)劣勢”。

　　在競爭的市場中會最有競爭力，占有的市場份額最大，創(chuàng)造的剩余、積累就最多，要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級也就會最快。當要素稟賦結(jié)構(gòu)升級，產(chǎn)業(yè)也要隨之升級，按比較優(yōu)勢的原則來引進技術(shù)，其引進成本和學(xué)習成本都會最低，這樣也就能夠真正發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢。

　　中國的農(nóng)業(yè)改革在國際上普遍被視為最成功的。中國的農(nóng)業(yè)在1978年以后的增長只是一種恢復(fù)性的增長，這種觀點是牽強的。

　　鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)這種制度會導(dǎo)致和強化國家機會主義，妨害經(jīng)濟發(fā)展，這一論斷是沒有事實根據(jù)的。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)對1980年到1990年代初的中國經(jīng)濟發(fā)展起了很大的作用。如果當年不發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，經(jīng)濟得不到發(fā)展，那么今天也就等不到發(fā)展私有經(jīng)濟的機會了。

　　價格雙軌制是中國經(jīng)濟改革的一個成功做法，雙軌制給進一步的改革創(chuàng)造了條件，而不是楊教授等所認為的，強化了國家機會主義。作為一個成功的經(jīng)驗，雙軌制這種改革方式既能保證經(jīng)濟的穩(wěn)定又能獲得經(jīng)濟的快速發(fā)展，比休克療法更為優(yōu)越。

　　從理論和經(jīng)驗的角度來看，一個后發(fā)國家并非要先實現(xiàn)英美的憲政體制改革才可以避免后發(fā)劣勢。一個發(fā)展中國家是否能利用和發(fā)達國家的技術(shù)差距來加速經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵在于發(fā)展戰(zhàn)略：如果政府的政策誘導(dǎo)企業(yè)在發(fā)展的每一個階段，都充分利用要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢來選擇產(chǎn)業(yè)，那么，后發(fā)優(yōu)勢就能夠充分發(fā)揮，要素、稟賦、結(jié)構(gòu)能夠得到快速的提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就會以“小步快跑”的方式穩(wěn)步向發(fā)達國家接近；
反之，如果試圖趕超，經(jīng)濟中就會有各種扭曲和尋租行為，結(jié)果會是欲速不達，不僅不能實現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢，而且，還將有各種制度扭曲的“后發(fā)劣勢”。

　　在市場經(jīng)濟中，經(jīng)濟的主體是企業(yè)和個人，以法治為基礎(chǔ)，界定各經(jīng)濟主體的權(quán)利和義務(wù)，保證投資、生產(chǎn)、交易的自由，是經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的制度基礎(chǔ)。政府和微觀經(jīng)濟主體的力量對比，在一個后發(fā)國家遠大于在一個發(fā)達國家，一個后發(fā)國家的政府只有確立了按比較優(yōu)勢來發(fā)展經(jīng)濟的戰(zhàn)略思想才能確立和尊重上述市場經(jīng)濟的法治基礎(chǔ)，也才能利用后發(fā)優(yōu)勢在較短的時間里趕上發(fā)達國家。

　　 (根據(jù)林毅夫教授在中數(shù)信北大講壇上的演講錄音，劉靜整理。)

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