[摘要]知識溢出是指地區(qū)或行業(yè)之間由于知識存量差異而導致的經濟、業(yè)務交往活動中知識和技術的轉移過程。知識溢出效應是整個科技活動及創(chuàng)新的基礎和源泉，對于推動我國技術創(chuàng)新起到非常關鍵的作用。在對知識溢出效應相關文獻綜述研究基礎上，分析知識溢出效應的關鍵影響因素，構建知識溢出效應的過程機理模型，并從知識生產函數角度提出知識溢出效應的度量模型。
　　[關鍵詞]知識溢出　效應影響因素測度模型
　　[分類號]F062．3
　　
　　知識密集型產業(yè)已成為現代經濟增長的支柱，知識成為區(qū)域和企業(yè)競爭優(yōu)勢的主要源泉。知識及其溢出效應是整個科技活動及創(chuàng)新的基礎和源泉，對于推動我國技術創(chuàng)新起到非常關鍵性的作用。在對知識溢出效應相關文獻分析研究基礎上，分析知識溢出效應的關鍵影響因素和溢出效應過程機理模型，并從知識生產函數角度提出知識溢出效應的度量模型。
　　知識溢出指地區(qū)或行業(yè)之問由于知識存量差異而導致的經濟、業(yè)務交往活動中知識和技術轉移過程。知識溢出具有外部經濟性，是知識和技術的自然性輸出；在有限時空內，知識溢出具有時效性。
　　
　　1　文獻回顧
　　
　　“溢出”的概念最早產生于經濟學理論，主要用于描述區(qū)域內企業(yè)由于存在信任和其他社會關系而更易于獲得創(chuàng)新信息的一種經濟外部性現象。Arrow(1962年)最早解釋了知識溢出效應對經濟增長的作用。他提出“干中學”和“學習曲線”兩個重要概念，認為知識是投資的副產品，是具有“溢出效應”的公共產品，他假定新投資具有溢出效應，不僅進行投資的廠商可以通過積累生產經驗提高生產率，其他廠商也可以通過學習提高生產率。
　　Westney和Sakakibara(1986年)、Rosenberg和Steinmueller(1988年)以及Odalgin和Goto(1993年)等人的研究都從經濟學的角度證實了知識溢出日益重大的作用，外部知識源與內部知識源溢出的知識能夠迅速高效地積累到組織的知識資本的蓄水池中，這是一個漸進與累積的學習過程，并成為技術創(chuàng)新的雄厚資本與堅實基礎。
　　以Pigou為代表的福利經濟學派學者認為在絕大多數生產領域，經濟實體所投入特定生產要素的邊際私人純產值和邊際社會純產值之間存在難以被市場機制所識別和度量的差異，從而提出了外部經濟和外部不經濟的概念，經濟外部性就是溢出帶來的積極和消極效應。許多新古典經濟學家研究了經濟外部性的重要作用，“溢出效應”逐漸別用于特指經濟外部性帶來的積極效應，如stiditz把溢出描述為“從事類似的事情并從其他的研究中得到更多的收益”的現象。由Romer、Lucas、Grossman和Helpmail等發(fā)展起來的內生經濟增長理論奠定了研究溢出效應的理論基石，認為知識溢出產生的根本原因在于知識本身是公共產品，具有公共性質。這些學者從不同角度對內生知識積累過程如“干中學”、人力資本積累、技術進步、公共物品供給等進行了分析，強調積極經濟外部性對于經濟增長起到的決定性作用，知識溢出被認為是隱藏在具體過程背后最本質的經濟外部性所產生和傳遞機制。
　　
　　2　影響知識溢出效應的關鍵因素分析
　　
　　影響知識溢出效應的因素較多，國內外學者在此方面也有一定的研究，對相關文獻進行整理、分析之后，筆者認為有以下幾點關鍵因素：
　　
　　2.1　空間地理距離因素
　　空間地理距離是影響知識溢出效應的一個基本因素。大量文獻表明，空間上集中的經濟主體能從溢出中獲益�？臻g地理距離較短的主體間能更加容易地進行信息交流和緘默性知識轉移。反之，距離越遠，知識溢出效應就越弱，緘默知識的轉移就變得更加困難。很多國外學者通過實證研究證明了靠近大學或科研中心的企業(yè)能獲得較多的溢出知識，如Katz(1994年)證明某國內部的研究合作行為受到地理鄰近性很強的影響，地理距離越遠，合作行為越少。Bottazzi和Perl(2003年)通過對1988―1995年歐洲企業(yè)創(chuàng)新行為的調查，指出溢出效應的有效地理范圍在300千米左右。Breschi和Lissoni認為，溢出效應空間壁壘的存在通常是用“緘默知識”來解釋的，由于科研中產生的知識多數具有緘默性，需要面對面地交流，因而無法長距離傳遞。
　　
　　2.2　知識領域方面的影響因素
　　知識領域對溢出效應的影響在現實中表現在兩個方面：①不同技術領域內溢出效應對企業(yè)創(chuàng)新影響不同；②不同技術領域間的知識溢出較之其內部的知識溢出要少。大多有關溢出效應的實證研究都是針對特定的產業(yè)部門進行的，真正對多個領域同時作比較的研究相對較少，其中比較有代表性的是Audretsch、Feldman等的研究，結果表明在新興產業(yè)部門內，知識溢出現象更為明顯。Zellner(2003年)從抽象的層面上對基礎研究溢出的知識進行了分類，根據應用導向程度和專門化程度兩個維度劃分出6種知識，并主要研究了從基礎研究機構到企業(yè)的科學家流動帶來的溢出效應，結果表明非專門化的知識溢出強于專門化知識，科學技能的溢出強于命題知識。
　　此外，溢出知識的隱性程度對知識溢出效應影響程度也較大。根據Ambrosini&Bowman(2001年)的研究，將隱性知識分為4類。
　　位于最底端的顯性技能可以輕易交換、編碼和共享，而根深蒂固的隱性技能由于其對知識個體的高度潛入性而難以傳遞；另一種隱性技能雖然尚未說明，但通過諸如“你是如何做到的?”這樣的簡單問題就能夠獲取到c類隱性技能。對于B類隱性技能，雖然不能通過常規(guī)的語言來表達，但卻能通過比喻說法等方式來表達。因此，如果被溢出知識的復雜性和隱性程度越高，就越不利于知識溢出。
　　
　　2.3　客體(知識接受者)吸收能力的影響
　　知識接受者是知識溢出過程的結點，知識溢出能否成功，知識溢出效應可否實現，與知識的接受者消化吸收能力關系重大。知識的生產和傳遞具有很強的自我積累性和路徑依賴性，較多的知識存量意味著具有較強的R&D能力去開發(fā)更多的新知識，企業(yè)R&D投入增強了企業(yè)對外來知識的吸收、學習和模仿的能力，使得企業(yè)擁有更強的技術能力去吸收外部知識溢出。吸收能力的高低主要取決于：人力資本、前期相關知識、研發(fā)投入和學習機制。
　　除此以外，知識溢出效應及實現程度還受到知識溢出方式(以產品為介質的知識溢出、無介質的知識溢出、以信息為介質的知識溢出和以流動的人力資本為介質的知識溢出等)、知識溢出的情景特征等重要因素的影響。
　　
　　3　知識溢出的的機理模型
　　
　　知識溢出主體主要以政府資助的公共研發(fā)機構為主，包括政府實驗室、研究性大學等。溢出知識的源頭包括顯性知識和隱性知識，然后知識再通過各種載體進行擴散和傳播，而且擴散和傳播主要是通過非市場途徑進行的，輸送到溢出接受方，最后達成溢出效應的實現。
　　在此模型中，中間的擴散過程主要包括兩方面的傳遞機制，首先是以交易關系為主的市場機制，主要通過合同、專利等具體方式實現；其次是由外部帶來的溢出機制，可通過學術出版物、正式與非正式交流、科學家流動等方式實現。模型中知識溢出的接受者主要包括科學研究機構、技術發(fā)展機構、企業(yè)等多類型的社會主體，這三者也代表了從科學研究一直到商業(yè)化的各級創(chuàng)新主體。這些主體在接受了知識溢出之后，相互之間還會發(fā)生不同形式的知識傳遞和反饋，最終形成非線性的知識擴散系統。

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