[摘要]隨著時代的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用和技術(shù)的革新促進(jìn)我國高校圖書館聯(lián)合目錄的迅猛發(fā)展。本文以CALIS聯(lián)合目錄為主要案例，從聯(lián)合目錄的建設(shè)背景、文獻(xiàn)信息資源現(xiàn)狀、成員館數(shù)量、建庫模式和服務(wù)情況等方面對我國高校圖書館聯(lián)合目錄發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析研究，指出我國高校圖書館聯(lián)合目錄目前發(fā)展所面臨的問題，并從虛擬目錄、編目對象、網(wǎng)絡(luò)信息資源比重、服務(wù)模式等方面探討我國高校圖書館聯(lián)合目錄發(fā)展的趨勢。
　　[關(guān)鍵詞]聯(lián)合目錄　CALIS　虛擬聯(lián)合目錄　聯(lián)機(jī)合作編目
　　[分類號]G250
　　
　　1　我國高校圖書館聯(lián)合目錄發(fā)展的背景
　　
　　聯(lián)合目錄是揭示和報道若干文獻(xiàn)收藏單位全部或部分藏書的目錄，它的特征是指明文獻(xiàn)收藏處所，具有館藏目錄的性質(zhì)。聯(lián)合目錄的發(fā)展歷史悠久，我國明代僧人智旭編制的《閱藏知津》可以算是我國聯(lián)合目錄的萌芽，從古代到20世紀(jì)中期，我國的聯(lián)合目錄建設(shè)都是處在手工階段。這個時期編制的聯(lián)合目錄基礎(chǔ)很薄弱，發(fā)展相對緩慢。解放前只有北平等地區(qū)開展了地方性的聯(lián)合目錄工作，例如《北平各圖書館所藏中文期刊聯(lián)合目錄》，到了1949年也只是編制了10種聯(lián)合目錄。20世紀(jì)80年代，隨著計算機(jī)編目被廣泛使用后，聯(lián)合目錄的編制也發(fā)生了很大的變化。1986年北京大學(xué)圖書館用計算機(jī)編制的《西文圖書聯(lián)合目錄》，反映了北京地區(qū)部分圖書館館藏西文圖書概況。20世紀(jì)90年代萬維網(wǎng)的興起和技術(shù)的革新，ISBD、MARC等新概念逐漸被我國圖書館界接受，圖書館聯(lián)合目錄的編制也跟隨著發(fā)生了改變。1997年我國國家圖書館建立了聯(lián)機(jī)編目中心，該中心于1998年推出聯(lián)機(jī)公共檢索目錄，其他省市地方性的圖書館可以下載書目數(shù)據(jù)、提交館藏。同一時間，中國社會科學(xué)院圖書館也意識到期刊聯(lián)合目錄對學(xué)術(shù)研究的重要性，建立了期刊聯(lián)機(jī)聯(lián)合目錄。進(jìn)入20世紀(jì)90年代后我國高校圖書館開始籌建“中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)(CALIS)”，其目標(biāo)是以中國教育與科研網(wǎng)(china Edu-cation and Research Network，CerNET)為依托，通過文獻(xiàn)信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和文獻(xiàn)信息的數(shù)字化建設(shè)，初步實現(xiàn)系統(tǒng)公共檢索、館際互借、文獻(xiàn)傳遞、協(xié)調(diào)采購、聯(lián)機(jī)聯(lián)合目錄等，其中聯(lián)機(jī)聯(lián)合目錄的建設(shè)是CALIS最主要的項目之一。
　　
　　CALIS聯(lián)合目錄是我國圖書館聯(lián)合目錄建設(shè)得最為成功的例子。它的建設(shè)，帶動了全國各個高校圖書館積極參與，全國大部分省市，都相繼成立了地區(qū)性的高校圖書館聯(lián)合目錄，例如江蘇省_IALIS聯(lián)合目錄、河南省HALIS聯(lián)合目錄、上海地區(qū)高校圖書館聯(lián)合目錄等。這些聯(lián)合目錄的建設(shè)，是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下我國高校圖書館業(yè)務(wù)建設(shè)的任務(wù)之一。
　　
　　2　我國高校圖書館聯(lián)合目錄發(fā)展現(xiàn)狀分析
　　
　　2.1高校文獻(xiàn)信息資源現(xiàn)狀分析
　　據(jù)筆者調(diào)查，我國高校圖書館的藏書量非常豐富，至2007年底，我國高校超過500萬冊藏書的圖書館大約有7個，分別為北京大學(xué)圖書館、武漢大學(xué)圖書館、中山大學(xué)圖書館、吉林大學(xué)圖書館、南京大學(xué)圖書館、浙江大學(xué)圖書館、四川大學(xué)圖書館。要充分揭示這些豐富的文獻(xiàn)信息資源，圖書館聯(lián)合目錄是較為有效的方法。
　　但是隨著時代的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大學(xué)圖書館的館藏信息資源已經(jīng)發(fā)生了很大的變化，傳統(tǒng)的印刷型文獻(xiàn)信息資源已經(jīng)不能滿足圖書館讀者的需要，很多大學(xué)圖書館的館藏向虛擬館藏發(fā)展。虛擬館藏資源結(jié)構(gòu)主要由館內(nèi)數(shù)字化資源、網(wǎng)絡(luò)綜合信息資源、網(wǎng)絡(luò)學(xué)科專業(yè)信息資源、網(wǎng)絡(luò)重要數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)資源、專題文獻(xiàn)信息資源等五部分組成。但是，我國高校圖書館聯(lián)合目錄揭示的內(nèi)容主要還是以紙質(zhì)文獻(xiàn)、聲像資料為主，沒有及時揭示各種電子信息資源。
　　
　　2.2聯(lián)合目錄成員館數(shù)量分析
　　以CALIS聯(lián)合目錄為例，2004年它的成員館有408家，至2008年年底，增加到641家，而其他地區(qū)高校圖書館聯(lián)合目錄也不斷吸收新的成員館，借助成員館的力量和資源，建設(shè)好地區(qū)聯(lián)合目錄的建設(shè)。CALIS聯(lián)合目錄成員館的發(fā)展速度雖然比較快，從2004年到2008年4年時間增加了230多家，但是，它的成員館主要分布在國內(nèi)比較發(fā)達(dá)的城市，各地區(qū)發(fā)展并不平衡。如表1，表2所示：
　　成員館最多的省市是河南省，有70個，其次是北京市，68個，湖北、遼寧、吉林、江蘇、廣東省的成員館都在30個以上。有些省市比較大，加入CALIS聯(lián)合目錄的高校圖書館卻很少，例如上海、山西、四川、安徽等省市，西北地區(qū)的發(fā)展尤其慢，有些省份，例如寧夏、青海等，只有1個或者2個圖書館加入。而公共圖書館、情報機(jī)構(gòu)加入CALIS聯(lián)合目錄的更少。形成這種不平衡的原因有很多種，例如有些圖書館之間橫向的聯(lián)系少，形成各自為政的現(xiàn)象；也有網(wǎng)絡(luò)設(shè)施方面的原因，例如有些地區(qū)圖書館的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境比較差，跟不上技術(shù)發(fā)展的速度，所以難以加入聯(lián)合目錄的建設(shè)。
　　
　　2.3聯(lián)合目錄建庫模式分析
　　從建庫模式上來說，傳統(tǒng)式聯(lián)機(jī)聯(lián)合目錄有四種：①數(shù)據(jù)由地方系統(tǒng)上載到中心數(shù)據(jù)庫，但是會引起數(shù)據(jù)的滯后以及地方數(shù)據(jù)庫的更新信息不能及時反映到中心數(shù)據(jù)庫問題；②數(shù)據(jù)由中心數(shù)據(jù)庫下載到地方系統(tǒng)，OCLC的CORC就是采用這個模式；③完全集中式，聯(lián)合編目系統(tǒng)同時也是成員館的地方編目系統(tǒng)，地方和中心數(shù)據(jù)庫保持同步更新；④動態(tài)同步更新地方與中心數(shù)據(jù)庫，即分布式編目。這個模式比較理想，但是因為各個圖書館使用的地方系統(tǒng)具有多樣性，要實現(xiàn)這個模式并不容易。我國高校圖書館聯(lián)合目錄主要以前面兩種模式為主。
　　
　　2.4服務(wù)情況分析
　　我國高校圖書館聯(lián)合目錄建設(shè)的最初目的是為了節(jié)省各個圖書館的經(jīng)費支出，協(xié)調(diào)采購、聯(lián)合編目。例如廣東省高校圖書館聯(lián)合目錄，它的目的是為了集中采購、編目、回溯建庫等工作。目前我國高校圖書館的聯(lián)合目錄利用得最多的是各個高校圖書館的采編工作人員，聯(lián)合目錄在一定程度上提高了各個圖書館的編目工作效率。但是，聯(lián)合目錄建設(shè)的目的不僅僅是為了聯(lián)合編目，也為了讓讀者可以檢索到其它圖書館的文獻(xiàn)信息資源，進(jìn)行館際互借。
　　目前，CALIS聯(lián)合目錄、上海高校圖書館聯(lián)合目錄、JALIS聯(lián)合目錄都可以實現(xiàn)館際互借。聯(lián)合目錄擴(kuò)大了高校讀者對信息資源的可取性，讀者可以獲取的信息資源不再局限于一個學(xué)校內(nèi)，可以通過聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫建設(shè)的系統(tǒng)，檢索到他所需要的文獻(xiàn)資源，再通過館際互借、文獻(xiàn)傳遞等服務(wù)手段，獲取全國高校圖書館收藏的文獻(xiàn)實體，因此聯(lián)合目錄是其它資源共享的基礎(chǔ)；對于圖書館內(nèi)部工作來說，實時的聯(lián)機(jī)合作編目明顯提高了工作效率；而對于圖書館來說，聯(lián)合目錄的建設(shè)提供了充分發(fā)掘各個圖書館館藏文獻(xiàn)的機(jī)會，文獻(xiàn)保障體系從單個圖書館的保障逐步過渡到全國保障。
　　
　　3　我國高校圖書館聯(lián)合目錄的發(fā)展趨勢
　　
　　3.1向虛擬聯(lián)合目錄發(fā)展
　　虛擬聯(lián)合目錄從20世紀(jì)90年代在美國、加拿大、 歐洲和香港等地區(qū)逐漸建立起來。虛擬聯(lián)合目錄有幾個特點：
　　從操作模式來說，虛擬聯(lián)合目錄不需要破壞各個圖書館已有的環(huán)境，圖書館原來的檢索界面可以保持不變，讀者可以檢索校外的文獻(xiàn)信息資源。用戶通過一個通用界面同步并行檢索多個不同的書目數(shù)據(jù)庫，檢索結(jié)果按照統(tǒng)一的格式返回該用戶界面，盡管沒有一個集中式的中心數(shù)據(jù)庫，但在用戶看來好像是對一個單一的書目數(shù)據(jù)庫操作。
　　從檢索的靈活性來看，網(wǎng)絡(luò)及其性能對任何書目數(shù)據(jù)庫都會產(chǎn)生影響，但對虛擬聯(lián)合目錄的影響更明顯，虛擬聯(lián)合目錄的運行不僅受基本設(shè)施的影響，還受通用檢索軟件和圖書館系統(tǒng)設(shè)計和功能的影響。如：若要求逐個顯示每個數(shù)據(jù)庫命中的記錄數(shù)，那么返回速度就較快；若要求顯示所有數(shù)據(jù)庫命中記錄的總數(shù)，那么速度就會慢一些，因為必須等每個數(shù)據(jù)庫的檢索結(jié)果全部返回后才能給出這個總數(shù)。
　　從查全率和查準(zhǔn)率來看，虛擬聯(lián)合目錄與傳統(tǒng)聯(lián)機(jī)聯(lián)合目錄很不相同。虛擬聯(lián)合目錄中，如果其中一個網(wǎng)關(guān)出了問題，它還可以繼續(xù)檢索別的網(wǎng)關(guān)。而在查全率方面，傳統(tǒng)聯(lián)機(jī)聯(lián)合目錄更有優(yōu)勢，因為它針對的只是一個中心書目數(shù)據(jù)庫，而虛擬聯(lián)合目錄因為沒有一個物理實體的數(shù)據(jù)庫，即使各個圖書館采用相同的編目規(guī)則，如果他們的索引機(jī)制和含義不同，檢索結(jié)果也會不同。
　　
　　3.2編目對象得到拓展
　　實際上，長期以來圖書館編目界一直圍繞著編目的對象到底是什么進(jìn)行討論。書目單元(Bibliographic Unit)和文獻(xiàn)單元(Item Unit)是人們談?wù)摰米疃嗟膬?nèi)容，至今仍無定論哪個是編目的對象。傳統(tǒng)的編目理論、編目條例已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足人們對目錄的功能需求。而聯(lián)合目錄的建設(shè)離不開編目的工作，因此編目對象的問題也是聯(lián)合目錄在將來發(fā)展過程中要認(rèn)真思考的問題。
　　國際圖聯(lián)提出了面向?qū)ο蟮木幠扛拍睢?998年，國際圖聯(lián)所屬的“書目記錄功能需求研究組”正式頒布了其研究報告《書目記錄的功能需求》(Function Re―quirements of Bibliographic Record，F(xiàn)RBR)。根據(jù)FR―BR，編目工作涉及三組實體：著作、個人或團(tuán)體、主題。
　　第一組著作的編目的實體分為四個層次，分別是：著作(work)、表現(xiàn)方式(expression)、表達(dá)形式(mani―festation)、文獻(xiàn)單元(item)。
　　王紹平老師用以下實例反映對FRBR著作文獻(xiàn)信息實體的4個層次的認(rèn)識：
　　著作：J.S.巴赫的Six suites for unaccompanied cello(6首無伴奏大提琴組曲)
　　表現(xiàn)方式1：1965年Janos Starker的演奏
　　表達(dá)形式1：1965年Mercury出版社出版的33 1／3rpm唱片
　　表達(dá)形式2：1991年Mercury出版社出版的CD
　　表現(xiàn)方式2：1983年馬友友的演奏
　　表達(dá)形式1：1983年CBS唱片公司出版的33 1／3rpm唱片
　　表達(dá)形式2：1992年CBS唱片公司出版的CD
　　FRBR為我們展示的這四個層次的實體都可以作為編目的對象。由此我們可以看出，編目對象突破了書目單元與文獻(xiàn)單元的層次，涉及到了表現(xiàn)方式甚至著作的層次。從而體現(xiàn)了編目人員正從注重文獻(xiàn)的物理形態(tài)逐步轉(zhuǎn)到注重著作的內(nèi)容這一趨勢。
　　第二組實體：個人、團(tuán)體。這兩類實體是第一組實體的內(nèi)容的責(zé)任者、物理實體的制作者與傳播者或保管者。它與第一組實體的關(guān)系是“責(zé)任”關(guān)系。
　　第三組實體：主題。包括概念(Concept)、實物(object)、事件(Event)和地點(Place)等四類實體。它與第一組實體的關(guān)系是“主題”關(guān)系。
　　在網(wǎng)絡(luò)時代，著作的各種表現(xiàn)方式可以極其方便地鏈接在一起，甚至有些著作本身就是集聲像、文字等表現(xiàn)方式于一身的“多媒體”，因此，進(jìn)一步討論編目的對象具有很深遠(yuǎn)的意義。國際圖聯(lián)提出的面向?qū)ο缶幠�，實質(zhì)上是對書目單元和文獻(xiàn)單元之爭的深入研究，準(zhǔn)確地說它不僅調(diào)和了書目單元和文獻(xiàn)單元之爭，使編目對象既包括書目單元，又包括文獻(xiàn)單元，而且還突破了這個范圍，將編目的對象拓展到著作的內(nèi)容。這樣不僅方便了編目人員對多媒體文獻(xiàn)類型的處理，更深層次地描述、揭示文獻(xiàn)，同時也滿足了目錄的使用者檢索文獻(xiàn)、獲取信息內(nèi)容的需求，為新形勢下研究編目理論和實踐提供了新的切入點。
　　
　　3.3網(wǎng)絡(luò)信息資源比重增大
　　一直以來，我國圖書館的聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫的書目記錄比較單一，主要是印刷型圖書和連續(xù)出版物的書目信息。但是，自20世紀(jì)80年代以來電子計算機(jī)通訊技術(shù)的發(fā)展，信息的采集、加工、處理和傳播發(fā)生了質(zhì)的飛躍，圖書館也逐漸向數(shù)字化發(fā)展，電子信息資源逐漸成為圖書館的館藏內(nèi)容。
　　網(wǎng)絡(luò)信息資源的無序擴(kuò)張，一方面使網(wǎng)上信息包羅萬象，良莠不齊；另一方面，廣大用戶面對浩瀚的信息海洋，無法快捷地獲取自己所需的信息，對檢索和獲取信息的低效感到無奈。就圖書館而言，解決兩者之間的矛盾，為用戶提供便利的信息獲取途徑和方法，最有效的方法是將網(wǎng)絡(luò)信息資源納入圖書館的服務(wù)當(dāng)中，對其進(jìn)行編目管理。因此，圖書館的服務(wù)方式從原來的館藏模式向服務(wù)模式發(fā)展。
　　在網(wǎng)絡(luò)信息資源的描述上，除了USMARC格式中的856字段，在20世紀(jì)90年代初已經(jīng)開發(fā)了元數(shù)據(jù)對網(wǎng)絡(luò)信息資源進(jìn)行描述，比較成功的有“都柏林核心”(Dublin Core)元數(shù)據(jù)、CORC項目。OCLC很早就致力于網(wǎng)絡(luò)信息資源的組織與控制，它積極倡導(dǎo)元數(shù)據(jù)(metadata)格式的研究，參與制訂了DC元數(shù)據(jù)規(guī)范；在用HTML(超文本標(biāo)記語言)、XML(可擴(kuò)展標(biāo)記語言)、RDF(資源描述框架)等工具描述電子資源方面也做了大量的工作。1997年以來，為研究聯(lián)機(jī)聯(lián)合目錄的未來趨向，OCLC開展了一系列研究，認(rèn)為應(yīng)該適時地將網(wǎng)絡(luò)資源的合作編目納入聯(lián)合目錄的服務(wù)范圍，并于1998年提出了CORC計劃的構(gòu)想，于1999年開通了試驗性的CORC數(shù)據(jù)庫，2000年7月正式推出CORC服務(wù)項目。
　　CORC是“合作聯(lián)機(jī)資源目錄(Cooperative Online Resource Catalog)”的簡稱，是一個通過合作努力而建立的高質(zhì)量的、經(jīng)過圖書館挑選的Web電子資源的描述型數(shù)據(jù)庫。它們用完整的MARC格式和DC元數(shù)據(jù)格式編目。CORC將傳統(tǒng)的圖書館實踐與原則，即文獻(xiàn)信息的選擇、描述、標(biāo)引、利用，運用于網(wǎng)絡(luò)信息存取，體現(xiàn)了聯(lián)機(jī)聯(lián)合目錄向網(wǎng)絡(luò)信息領(lǐng)域的擴(kuò)展。從聯(lián)機(jī)合作編目到合作聯(lián)機(jī)資源目錄，是OCLC聯(lián)機(jī)聯(lián)合目錄建設(shè)的進(jìn)步。OCLC的副主席兼元數(shù)據(jù)服務(wù)組的主管霍克在一次訪談中曾經(jīng)說到，OCLC已經(jīng)從傳統(tǒng)的編目服務(wù)向元數(shù)據(jù)服務(wù)轉(zhuǎn)變。CORC目前建立的數(shù)據(jù)庫有資源記錄數(shù)據(jù)庫、規(guī)范數(shù)據(jù)庫、尋路器(path，finder)數(shù)據(jù)庫、杜威十進(jìn)分類法數(shù)據(jù)庫。其中資源記 錄數(shù)據(jù)庫相當(dāng)于一般的書目數(shù)據(jù)庫，以DC或MARC形式提供網(wǎng)絡(luò)信息；尋路器則以網(wǎng)頁的形式揭示網(wǎng)絡(luò)資源的書目信息及其與資源的超文本鏈接。
　　
　　3.4逐漸實現(xiàn)一站式檢索的服務(wù)
　　在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，聯(lián)合目錄揭示的不能僅是圖書館的書目數(shù)據(jù)，還應(yīng)該有全文電子期刊的信息，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容等。讀者對聯(lián)合目錄的要求也不斷提高，都希望聯(lián)合目錄可以通過一個通用的界面檢索，可以顯示其他圖書館的文獻(xiàn)信息資源，包括流通狀態(tài)信息；希望可以通過聯(lián)機(jī)聯(lián)合目錄連接到圖書館的讀者服務(wù)系統(tǒng)，進(jìn)行預(yù)約手續(xù)；希望可以檢索到全文信息。這一切說明圖書館傳統(tǒng)意義上的服務(wù)方式已經(jīng)跟不上時代的步伐，圖書館用戶的需求不斷提高。
　　圖書館“一站式檢索”服務(wù)是指“查詢系統(tǒng)的無縫鏈接，通過一站式檢索系統(tǒng)，讀者可以根據(jù)自己的需要，選擇一個或多個資源庫，只要一次輸入檢索詞，便可檢索包括館藏書刊信息和訂購的部分電子資源。如果要閱讀電子資源的全文信息，需要安裝相關(guān)的閱讀器”。網(wǎng)絡(luò)信息越來越多，呈現(xiàn)了無序化狀態(tài)，用戶要在浩瀚的信息資源中檢索到適合自己的信息資源不是一件很容易的事情。因此，圖書館推行“一站式檢索服務(wù)”是時代發(fā)展的要求。高校圖書館的聯(lián)合目錄是否能夠在“一站式檢索”中發(fā)揮它的作用呢?答案是可以的。高校圖書館聯(lián)合目錄反映了各學(xué)科、各類型、各載體的文獻(xiàn)信息，充分揭示了各個高校內(nèi)豐富的文獻(xiàn)信息資源，具有極高的學(xué)術(shù)價值。目前我國國內(nèi)很多高校都推出了“一站式檢索”服務(wù)，以提高文獻(xiàn)資源的深層次揭示。清華大學(xué)圖書館最近推出“清華同方電子資源統(tǒng)一檢索平臺”，南京大學(xué)圖書館的“一站式檢索”系統(tǒng)和“匯文分布式虛擬聯(lián)合目錄檢索”系統(tǒng)也投入使用，整合了該館館藏目錄、超星數(shù)字圖書館、書生數(shù)字圖書館、維普中文科技全文期刊、清華全文學(xué)術(shù)期刊、UnCover、Elsevier SDOS等多個國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)多數(shù)據(jù)庫同時檢索，分?jǐn)?shù)據(jù)庫展示檢索結(jié)果。
　　聯(lián)合目錄一直以來都是以反映圖書館印刷型文獻(xiàn)資源的書目信息為主流。隨著電子資源的增多，讀者要求的提高，聯(lián)合目錄向虛擬聯(lián)合目錄方向發(fā)展。虛擬聯(lián)合目錄的其中一個最大的優(yōu)點就是能夠與各個圖書館的館藏流通信息實行動態(tài)連接，這些優(yōu)點對于“一站式檢索”提供了很重要的作用。在新世紀(jì)的圖書館館藏資源的建設(shè)中，印刷型文獻(xiàn)的比例將不斷減少，電子文獻(xiàn)比例會日趨增加。對于這些館藏資源，都應(yīng)該進(jìn)行編目，將文獻(xiàn)信息資源在聯(lián)合目錄建設(shè)中反映出來。聯(lián)合目錄也要不斷地提高自身建設(shè)水平，向“一站式檢索”服務(wù)方向發(fā)展，用新的技術(shù)為社會、為讀者提供更好的服務(wù)。

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