〔摘要〕探討競爭情報理論來源，認(rèn)為競爭情報理論來源于軍事學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和情報學(xué)相關(guān)理論，分析這些理論對競爭情報理論的貢獻(xiàn)，歸納競爭情報理論演化過程，提出競爭情報沿兩條主線演化:①軍政情報理論應(yīng)用于工商企業(yè)，與企業(yè)實踐中的管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論相融合;②沿著情報學(xué)的發(fā)展軌跡，在情報學(xué)與企業(yè)實踐的結(jié)合過程中，形成情報學(xué)的一門分支。
　　〔關(guān)鍵詞〕競爭情報 理論來源 軍事情報 情報學(xué) 理論演化
　　〔分類號〕G35
　　
　　The Theoretical Origins of Competitive Intelligence
　　Wang Zhijin
　　Business School, NanKai University, Tianjin300071
　　Chen Weijun
　　Business School, NanKai University, Tianjin300071
　　〔Abstract〕This paper discusses the origination of competitive intelligence, which the authors think are strategics, economics, management and information science. Furthermore, the paper analyzes the contribution of these theories to the development of competitive intelligence. The paper also explains the evolvement process of competitive intelligence theory by a flow chart and concludes that competitive intelligence"s evolvement follows two main clues, one is originated from military and political intelligence, combined with management and economics in its practice, and the other is from information science, as one of its branch.
　　〔Keywords〕competitive intelligencetheoretical originmilitary intelligenceinformation sciencetheory evolvement
　　
　　競爭情報的產(chǎn)生和發(fā)展離不開實踐，更離不開相關(guān)理論的支持，軍事學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和情報學(xué)是其重要的理論來源�？梢哉f，競爭情報是各學(xué)科理論相互交融的結(jié)果，而且在引進(jìn)新理論的基礎(chǔ)上，不斷豐富著自身理論內(nèi)涵、方法和技術(shù)。競爭情報的理論來源是該學(xué)科的理論研究起點(diǎn)，并對學(xué)科整體發(fā)展提供宏觀的指導(dǎo)和理論支持。
　　
　　1軍事學(xué)理論
　　
　　軍事學(xué)理論來源主要體現(xiàn)在軍事情報理論上。從傳統(tǒng)意義上說:情報就是指軍事情報。我國《辭海》的早期版本將情報釋為:“戰(zhàn)時關(guān)于敵情之報告，曰情報”，“對敵情和其他有關(guān)對敵斗爭情況進(jìn)行分析研究的成果，是軍事行動的重要依據(jù)”，1979年的版本釋為:“情報是以偵察手段或其他方法獲得的有關(guān)敵人軍事、政治、經(jīng)濟(jì)等方面的情況以及對這些情況進(jìn)行分析研究的成果，是軍事行動的重要依據(jù)之一�！� 由此可見軍事與情報長久的理論淵源，軍事情報理論的主要貢獻(xiàn)在于為競爭情報理論和實踐的發(fā)展提供了專業(yè)人才和技術(shù)、方法的支持。
　　隨著軍事情報活動的深入，對intelligence理論的研究也日趨深入。第二次世界大戰(zhàn)(以下簡稱“二戰(zhàn)”)期間，交戰(zhàn)雙方都認(rèn)識到勝利的取得，不僅需要來自戰(zhàn)地環(huán)境的情報，還要掌握對手的經(jīng)濟(jì)、資源、技術(shù)、決策意圖等戰(zhàn)略情報。二戰(zhàn)后，研究人員結(jié)合當(dāng)時的經(jīng)驗對組織的intelligence功能進(jìn)行了理論和實證研究，總結(jié)了政府在軍事政治領(lǐng)域情報工作的規(guī)律，這些規(guī)律在一定程度上也適用于企業(yè)等其他組織的情報活動[1]。專家們較為認(rèn)同的是:競爭情報興起的原因之一是軍政情報力量向經(jīng)濟(jì)技術(shù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，以及軍事原理、方法和思想的移植，如C3I(通訊、指揮、控制和情報)原理、孫子兵法思想等的應(yīng)用。
　　冷戰(zhàn)結(jié)束后，政治、軍事情報戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)情報戰(zhàn)，世界各國政治、軍事情報機(jī)構(gòu)及其情報人員大部分轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)、技術(shù)領(lǐng)域。美國中央情報局和許多前政府情報人員或直接進(jìn)入企業(yè)，為企業(yè)建立競爭情報系統(tǒng)，或開辦培訓(xùn)學(xué)校，為企業(yè)培養(yǎng)情報人員，極大地促進(jìn)了美國企業(yè)競爭情報工作的發(fā)展。比如，曾在法國、柬埔寨和越南為美國招募和培訓(xùn)間諜的W. 德根納羅、在中央情報局軍事情報部門工作了12年的美國西媒小組(West Media Group)戰(zhàn)略情報主任托馬斯、美國國防情報署的前主任J. 威廉斯都從政府情報部門轉(zhuǎn)入了企業(yè)情報部門或企業(yè)情報人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。蘇聯(lián)解體及克格勃解散后，成千上萬的前克格勃官員以自己的情報專長創(chuàng)辦私人情報機(jī)構(gòu)，對外稱為“保安公司”，經(jīng)營安全保障、情報咨詢、情報合作、反經(jīng)濟(jì)間諜等方面的業(yè)務(wù)[2]。在其他國家，很多從事競爭情報的專業(yè)人員也是有著軍方背景的，他們以特有的職業(yè)敏感、良好的專業(yè)素養(yǎng)給這個產(chǎn)業(yè)增色不少。從競爭情報實踐發(fā)展來看，有軍事情報和國家安全情報背景的競爭情報從業(yè)者所起的作用引人注目。情報力量和技術(shù)的“軍轉(zhuǎn)民”對競爭情報的誕生與發(fā)展起到了巨大的推動作用。
　　同時，企業(yè)競爭情報借鑒了許多軍事情報的思想，雖然兩者行為的根本出發(fā)點(diǎn)存在著很大的不同：軍事對抗是一種嚴(yán)格的競爭關(guān)系，你輸即我贏，我贏即你輸，利益不可調(diào)和，而商業(yè)的目的更多的是創(chuàng)造利益，從這個意義講，軍事情報手段用于企業(yè)競爭情報更顯得游刃有余。競爭情報目前較為活躍的方法，如:著名的競爭情報循環(huán)赫靈模型、OPSEC方法、競爭情報作戰(zhàn)室方法、戰(zhàn)爭游戲法等都是軍事領(lǐng)域的經(jīng)典方法。
　　
　　2管理學(xué)理論
　　
　　競爭情報說到底是一種管理活動，對信息、人、流程的管理，因此必然涉及到計劃、控制、組織、協(xié)調(diào)、績效等管理問題，涉及到效率、投入與產(chǎn)出。工商管理、市場學(xué)、營銷學(xué)、組織行為學(xué)等都為其提供了理論和實踐的指導(dǎo)。
　　可以說，推動競爭情報理論發(fā)展最重要的管理學(xué)理論無疑應(yīng)該是戰(zhàn)略管理理論。20世紀(jì)70年代開始，美國的一些大公司著手重視戰(zhàn)略管理，以哈佛商學(xué)院為淵源的一股戰(zhàn)略研究熱潮風(fēng)行美國，戰(zhàn)略管理的理論和技術(shù)成果日益豐厚。此外二戰(zhàn)后美國大批高級軍官進(jìn)入企業(yè)決策層，在戰(zhàn)爭中形成的戰(zhàn)略思維特質(zhì)亦隨之移植于企業(yè)經(jīng)營過程，這些具有戰(zhàn)略管理界背景的競爭情報從業(yè)者是推動美國競爭情報發(fā)展的主力。所以有人認(rèn)為美國競爭情報發(fā)展是戰(zhàn)略管理推動型的，可見戰(zhàn)略管理在競爭情報形成過程中的獨(dú)特作用。
　　戰(zhàn)略管理屬企業(yè)高層管理活動，其核心是戰(zhàn)略決策。戰(zhàn)略決策過程中，需要大量的競爭情報，競爭情報是戰(zhàn)略管理的基礎(chǔ)[3]，無論是戰(zhàn)略的制定，還是戰(zhàn)略的實施和評價，都需要對企業(yè)的競爭環(huán)境、競爭對手與競爭戰(zhàn)略進(jìn)行基于信息的搜集、研究及分析。從這一意義上說，競爭情報也是企業(yè)的一種戰(zhàn)略管理行為。學(xué)者們一直致力于將競爭情報與戰(zhàn)略管理相結(jié)合的研究，不僅從戰(zhàn)略管理的思維上，更是不斷借鑒戰(zhàn)略管理的最新理論和方法，豐富與充實競爭情報理論的寶庫，如戰(zhàn)略分析階段的戰(zhàn)略群體圖分析法、關(guān)鍵成功因素分析法、SWOT分析法;戰(zhàn)略選擇階段的波士頓矩陣(BCG)分析法、戰(zhàn)略地位和行動評價模型(SPACE)分析、行業(yè)吸引力分析法(競爭能力矩陣分析)等和模型都成為競爭情報分析的基本技術(shù)與手段。
　　20世紀(jì)80年代，美國哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾?波特先后發(fā)表了三部經(jīng)典性的競爭研究專著，即:《競爭戰(zhàn)略》(1980年)，《競爭優(yōu)勢》(1985年)，《國家競爭優(yōu)勢》(1990年)，開創(chuàng)性地將經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論引入戰(zhàn)略研究領(lǐng)域，實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)組織理論和企業(yè)競爭戰(zhàn)略理論的創(chuàng)新性兼容，拓展了戰(zhàn)略管理研究的全新視角，成為戰(zhàn)略定位學(xué)派的集大成者[4]。這三部著作被認(rèn)為是與競爭情報關(guān)系最為密切的競爭理論的研究成果。目前，世界上對于波特的競爭理論雖有爭議，但誰也不能否認(rèn)其在競爭領(lǐng)域建立了自己獨(dú)特的理論體系，為競爭情報的產(chǎn)生提供了可資借鑒的理論。波特的競爭理論可以歸納為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和競爭優(yōu)勢理論。競爭情報是為企業(yè)創(chuàng)造與維持競爭優(yōu)勢提供服務(wù)的，創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的競爭戰(zhàn)略是競爭情報研究的根本出發(fā)點(diǎn)及最終歸宿。波特關(guān)于競爭戰(zhàn)略的選擇理論成為競爭情報策略研究的主要依據(jù)，他還為競爭戰(zhàn)略的制定提供了一些非常實用的分析技巧和工具，廣泛應(yīng)用于競爭情報研究，如“五力模型”、“競爭對手分析框架”、“價值鏈分析”等。他還曾提出建立競爭對手情報系統(tǒng)的必要性及系統(tǒng)設(shè)計框架，為競爭對手分析、競爭情報系統(tǒng)建立提供了理論基礎(chǔ)。此外，波特的防御、報復(fù)、還擊等競爭反攻防御理論，為反競爭情報理論和實踐提供了觀念與方法上的指導(dǎo)。
　　1990年，普拉哈拉德(C. K. Prahalad)和哈默(G. Hamel)在《哈佛商業(yè)評論》發(fā)表了“公司的核心能力”(“The Core Competence of the Corporation”)一文，開創(chuàng)了戰(zhàn)略管理的核心能力理論，被認(rèn)為是戰(zhàn)略管理理論在90年代的最新進(jìn)展，并很快風(fēng)靡全球，顯示出其強(qiáng)大的生命力。核心能力理論從企業(yè)管理學(xué)的角度分析企業(yè)競爭力，提出能力是決定企業(yè)異質(zhì)性的根本，企業(yè)的持續(xù)競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)內(nèi)部那些稀缺、不能被其他企業(yè)獲得、模仿和替代的資源，尤其是無形資源[4]。核心能力的形成要經(jīng)歷企業(yè)內(nèi)部獨(dú)特資源、知識和技術(shù)的積累與整合的過程。核心競爭力理論給競爭情報研究者以更大的啟迪，他們開始在研究中將核心競爭力分析作為競爭情報分析的關(guān)鍵內(nèi)容;并認(rèn)為含有高智能和知識的競爭情報是企業(yè)獨(dú)特的無形資源，從而將競爭情報能力看成企業(yè)的核心能力之一;更有學(xué)者提出競爭情報力的概念，力圖借鑒核心能力理論提升企業(yè)情報競爭力，形成競爭對手難以模仿的、能創(chuàng)造持續(xù)競爭優(yōu)勢的核心能力。
　　3經(jīng)濟(jì)學(xué)理論
　　
　　經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展至今已經(jīng)有幾百年的歷史，競爭理論一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題。經(jīng)濟(jì)學(xué)競爭理論往往從競爭環(huán)境、政府作用、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等宏觀角度來探討競爭的本質(zhì)，缺乏對企業(yè)競爭實戰(zhàn)的指導(dǎo)性。但是能夠?qū)Ω偁幥閳髲臉I(yè)者從競爭內(nèi)涵、本質(zhì)上來理解和認(rèn)識企業(yè)競爭、競爭戰(zhàn)略提供指導(dǎo)，并為競爭情報理論研究與方法的創(chuàng)新提供源泉。事實上，戰(zhàn)略管理學(xué)家也正是通過吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，創(chuàng)造性地提出了許多能從微觀上指導(dǎo)企業(yè)競爭戰(zhàn)略可操作的理論和方法。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域取得的成果，也是競爭情報發(fā)展過程中極好的參考資料。
　　如對競爭情報有較大影響的博弈論(game theory)，又稱對策論。馮?諾依曼和摩根斯坦恩合著的《博弈論和經(jīng)濟(jì)行為》奠定了博弈論的理論基礎(chǔ)，20世紀(jì)50年代以來，納什、澤爾騰、海薩尼等人使博弈論最終成熟，并作為分析和解決沖突與合作的工具在管理科學(xué)、國際政治、生態(tài)學(xué)等多個領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用[5]。 博弈論是研究決策主體在給定信息結(jié)構(gòu)下如何決策以最大化自己的效用以及不同決策主體之間決策的均衡。博弈論將競爭作為主要的研究對象，不僅研究其結(jié)果，更重要的是研究在什么樣的環(huán)境里產(chǎn)生什么樣的競爭行為、競爭方式以及競爭的過程如何。在競爭活動中，博弈參與人之間傳遞的信息有時就是競爭情報，在沒有獲得競爭情報以前，參與人只能用概率來估計對方的行為，獲得競爭情報則可大大提高決策的成功率。競爭情報活動的對抗性和爭奪利益的本質(zhì)決定了競爭雙方的競爭情報與反競爭情報活動本身就是一種博弈，決策主體為了利益和生存空間必須通過信息的獲取與分析選擇最優(yōu)戰(zhàn)略。用博弈論思想研究競爭情報和反競爭情報，能夠?qū)Ω偁幮袨檫M(jìn)行更深入的解釋，因此博弈論成為競爭情報理論中最重要的研究工具之一，為越來越多的研究者所關(guān)注。
　　再如有學(xué)者嘗試將西方行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的“有限理性”理論引入競爭情報領(lǐng)域，指出由于自身的局限和外部條件的限制使人們的行為在多數(shù)情況下都不是完全理性的，因而在競爭情報收集、分析、提供和利用時會出現(xiàn)偏差，也使競爭對手的行為難以用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來預(yù)測。在競爭中了解自身和競爭對手的有限理性，對于有效地進(jìn)行競爭情報活動具有十分重要的意義[6]。
　　
　　4情報學(xué)理論
　　
　　現(xiàn)代情報學(xué)理論與活動主要始于二戰(zhàn)以后，西方工業(yè)國家的科學(xué)技術(shù)發(fā)展積累了大量的科技文獻(xiàn)資料和科研成果，計算機(jī)的問世促進(jìn)了科技文獻(xiàn)工作的產(chǎn)生和開展;此后文獻(xiàn)檢索理論、標(biāo)引理論、情報組織理論和技術(shù)的發(fā)展奠定了科技情報學(xué)的基礎(chǔ)，申農(nóng)的“信息論”、維納的“控制論”等不斷被引入，20世紀(jì)50年代情報學(xué)作為一門新興交叉學(xué)科的性質(zhì)開始顯露。
　　早期情報學(xué)主要是研究情報的產(chǎn)生、傳遞、利用信息規(guī)律和用現(xiàn)代化信息技術(shù)與手段，促使情報流通過程、情報系統(tǒng)保持最佳效能狀態(tài)的一門科學(xué)。此階段，在大情報中情報泛指有用的、能用于決策的知識，涉及到的工作包括文獻(xiàn)資料工作(知識組織、情報檢索)和情報分析工作。它強(qiáng)調(diào)利用信息技術(shù)和手段，提高情報產(chǎn)生、加工整理、貯存、檢索、交流、開發(fā)利用的效率，與計算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)緊密結(jié)合�，F(xiàn)代情報學(xué)愈來愈關(guān)心情報在經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)管理學(xué)科領(lǐng)域的應(yīng)用，特別重視研究情報在微觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮作用的過程。情報又可細(xì)分為政治情報、經(jīng)濟(jì)情報、科技情報、軍事情報、社會情報等，但情報學(xué)主要關(guān)心其共性問題。
　　也可以說，競爭情報是情報學(xué)(Information/ Intelligence Science)的重要構(gòu)成，是情報研究的重要發(fā)展。Competitive Intelligence的核心是intelligence，intelligence既有中文情報的含義，即經(jīng)過分析的信息，又有智能的含義，即智力和謀略。因此，從廣義上來講，Competitive Intelligence包含著競爭信息和競爭謀略兩大部分[7]。而情報學(xué)對競爭情報的貢獻(xiàn)更多的體現(xiàn)在競爭信息的收集、組織、處理、分析、傳遞和提供利用等方面。目前，情報學(xué)采用的主要研究方法，如:社會調(diào)查法、文獻(xiàn)計量統(tǒng)計法、系統(tǒng)分析與評價法、歷史的研究法、德爾菲法、內(nèi)容分析法、比較分析法等也被廣泛應(yīng)用于競爭情報研究。
　　情報學(xué)作為競爭情報理論的來源在我國體現(xiàn)的尤為突出，圖書情報界人士是推動競爭情報發(fā)展的主力，他們基于自身特有的情報敏感和情報能力，將其研究與實踐中的理論、方法應(yīng)用于競爭情報。這與美國等西方國家由工商領(lǐng)域、企業(yè)界推動有著明顯的不同。
　　
　　5競爭情報理論的演化
　　
　　從上述競爭情報的理論來源中，可以歸納出競爭情報理論的演化過程以及與情報學(xué)的關(guān)系(見圖1):
　　
　　圖1競爭情報理論演化過程
　　
　　可見，競爭情報的演化沿著兩條主線:①軍政情報理論應(yīng)用于工商企業(yè)，與企業(yè)實踐中的管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的融合，促成了競爭情報理論的產(chǎn)生與發(fā)展;②在情報學(xué)與企業(yè)實踐的結(jié)合過程中，在科技情報和經(jīng)濟(jì)情報發(fā)展到一定階段后形成為情報學(xué)的一門分支。因此，競爭情報的研究者主要也由這兩類學(xué)者和實踐者所構(gòu)成。僅憑情報背景難以“同化”經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和軍事情報學(xué)的研究成果，而經(jīng)濟(jì)管理的研究者也需要在研究中加強(qiáng)情報技術(shù)和手段的使用，借鑒情報學(xué)相關(guān)理論。只有從軍事情報方法、經(jīng)濟(jì)競爭理論和企業(yè)管理、市場營銷中取經(jīng)，再結(jié)合情報學(xué)的信息收集、存儲與檢索、情報分析技術(shù)，才能促進(jìn)競爭情報理論的發(fā)展，更好地實現(xiàn)對實踐的指導(dǎo)，也才能使競爭情報理論獲得更旺盛的生命力。
　　
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　　〔作者簡介〕 王知津,男,1947年生,教授,博士生導(dǎo)師,發(fā)表論文150余篇,出版專著15部。
　　 陳維軍,女,1974年生,講師,博士研究生,發(fā)表論文10篇。

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