摘要：2002年，日本文部科學(xué)省發(fā)布《利益沖突工作組報告書》，促進大學(xué)等高等教育機構(gòu)以之為據(jù)，結(jié)合自身產(chǎn)學(xué)合作實際，不斷加強產(chǎn)學(xué)合作活動中的利益沖突管理制度建設(shè)。日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度重點對利益沖突組織管理機構(gòu)及其職能，機構(gòu)利益沖突，尤其是個人利益沖突不當(dāng)影響的事前預(yù)防與規(guī)范進行了規(guī)定。該制度體系具有相對完整性和層次性，重視事前預(yù)防功能，利益沖突管理透明、客觀公正的特點。“三位一體”的制度設(shè)計及其價值取向、產(chǎn)學(xué)合作利益沖突的差別化管理模式，對我國高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度的完善具有啟示作用。
　　關(guān)鍵詞：日本高等教育；產(chǎn)學(xué)合作；利益沖突管理制度；啟示
　　高等教育產(chǎn)學(xué)合作中的“利益沖突”（conflict of interest）與各種法律上的“利益沖突”，在利益沖突的復(fù)雜性、沖突方法和判定上有很多不同。從狹義上看，高等教育產(chǎn)學(xué)合作中的“利益沖突”包括個人利益沖突和大學(xué)等機構(gòu)利益沖突，即教師或者大學(xué)等在產(chǎn)學(xué)合作活動過程中得到的利益，如費用收入、兼職報酬、股份等，與大學(xué)等高等教育機構(gòu)的教育研究責(zé)任發(fā)生沖突的情況；廣義上的利益沖突還包括責(zé)任沖突，是指教師在企業(yè)等履行兼職職務(wù)責(zé)任時，和大學(xué)應(yīng)該履行的職務(wù)責(zé)任，即教育、研究和社會服務(wù)等主要職能的履行以及交易的客觀性、公平性發(fā)生沖突的情況。[1]
　　一、日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度概述
　�。ㄒ唬┤毡靖叩冉逃�產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度的產(chǎn)生與發(fā)展
　　二十世紀(jì)九十年代后半葉，日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作明顯表現(xiàn)為“政府誘導(dǎo)型”特點。在科學(xué)技術(shù)基本計劃框架中，管轄“產(chǎn)”的經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省和管轄“學(xué)”的文部科學(xué)省從“產(chǎn)”和“學(xué)”結(jié)合的切入點開始，共同推動產(chǎn)學(xué)合作活動管理制度建設(shè)，產(chǎn)學(xué)合作機會不斷增加。在產(chǎn)學(xué)合作活動中，企業(yè)以追求“保密、專有、盈利”為原則，高等教育機構(gòu)以追求“公開、共享、非營利”為原則，高校和教師在從特定企業(yè)等得到正當(dāng)利益的同時，也對其承擔(dān)一定范圍的職責(zé)。由于二者存在性質(zhì)上的差異，不可避免會產(chǎn)生利益沖突。國立大學(xué)等法人化以后，產(chǎn)學(xué)合作活動活躍化、多樣化和國際化，利益沖突案例隨之增多。為規(guī)避高等教育產(chǎn)學(xué)合作活動中發(fā)生利益沖突的風(fēng)險，日本文部科學(xué)省以國家基本法律制度為依據(jù)，從2002年5月至10月通過研討會形式對利益沖突管理問題進行研討，最終形成《利益沖突工作組報告書》。不同類型高等教育機構(gòu)以此為據(jù)，結(jié)合該機構(gòu)產(chǎn)學(xué)合作情況及其辦學(xué)特色，適當(dāng)調(diào)整已有的產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理體制。2016年文部科學(xué)省發(fā)布《關(guān)于大學(xué)等推進產(chǎn)學(xué)官合作活動伴隨的風(fēng)險管理的研討方向》，分析了日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作風(fēng)險管理中的利益沖突管理現(xiàn)狀，并對不同類型高等教育機構(gòu)的校長，根據(jù)大學(xué)等的理想和特色進一步完善校內(nèi)利益沖突管理體制，加速推進產(chǎn)學(xué)合作活動指明了方向。
　　日本高等教育機構(gòu)根據(jù)其性質(zhì)和產(chǎn)學(xué)合作類型分類建設(shè)產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度。以獨立行政法人國立高等專門學(xué)校機構(gòu)（簡稱“國立高專機構(gòu)”）為例，該機構(gòu)建立于2004年，2006年制定了產(chǎn)學(xué)活動的基本方針，作為國立高專機構(gòu)建設(shè)產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度的準(zhǔn)則。2009年制定并實施《獨立行政法人國立高等專門學(xué)校機構(gòu)利益沖突管理政策》（2011年7月1日修訂），該制度具體規(guī)定了利益沖突的基本方針、對象及其基準(zhǔn)，利益沖突審查委員會的設(shè)置，利益沖突管理程序，情況公開，高專機構(gòu)關(guān)系者的啟蒙教育方針。[2]規(guī)范引導(dǎo)國立高專機構(gòu)和以中小企業(yè)為中心的地方產(chǎn)業(yè)界、地方公共團體之間展開產(chǎn)學(xué)合作活動。2011年7月制定并實施《利益沖突顧問實施要項》，完善產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理程序。此外，國立高專機構(gòu)針對產(chǎn)學(xué)合作研究活動的四種形式，即和民間企業(yè)等的共同研究、委托研究與實驗、捐贈金、科學(xué)研究費補助金，制定了具體的利益沖突管理制度。2004年制定了《獨立行政法人國立高等專門學(xué)校機構(gòu)共同研究處理規(guī)則》（簡稱“共同研究處理規(guī)則”），并于2009年、2012年修訂。這是國立高專機構(gòu)與機構(gòu)以外的人員共同研究的指導(dǎo)性方針。該法第2條規(guī)定國立高專產(chǎn)學(xué)合作共同研究合同的內(nèi)容，包括共同研究的問題與內(nèi)容、研究人員、實施的場地和方法、實施時間及其解除、費用分擔(dān)、成果認(rèn)證、成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、成果的處理、保密義務(wù)及其他事項。此外，該法還對共同研究接受審查機構(gòu)、費用及其支付時間與辦法、研究人員的派遣、共同研究的中止、研究成果的認(rèn)定、知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、技術(shù)的指定、研究成果的實施、對第三方的實施許可、研究發(fā)表、操作要領(lǐng)進行了規(guī)定。[3]同年，該機構(gòu)還制定了《獨立行政法人國立高等專門學(xué)校機構(gòu)捐贈金操作規(guī)則》（簡稱“捐贈金操作規(guī)則”）、《獨立行政法人國立高等專門學(xué)校機構(gòu)委托研究實施規(guī)則》（簡稱“委托研究實施規(guī)則”）。這兩個制度賦予國立高專機構(gòu)通過委托研究、接受捐贈金方式從外部引進研究資金的權(quán)力，并明確了避免和應(yīng)對委托研究、捐贈中的產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理規(guī)則。“委托研究實施規(guī)則”分別于2009年、2012年進行了部分修訂，2013年4月1日起正式實施。它對國立高專機構(gòu)產(chǎn)學(xué)合作中的委托研究的目的、接受委托研究等的審查機構(gòu)、委托合同的制定、委托研究等的費用、研究等的中止、知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與轉(zhuǎn)讓、技術(shù)的指定、研究成果的實施、對第三方的實施許可、研究發(fā)表、處理要領(lǐng)與負責(zé)等進行詳細規(guī)定。[4]“捐贈金操作規(guī)則”分別于2008年、2011年、2014年進行了部分修訂，2014年7月1日開始實施，明確允許國立高專機構(gòu)接受企業(yè)等機構(gòu)和慈善家的捐贈，主要包括機構(gòu)支持的獎學(xué)金，教育、研究及管理運營相關(guān)事務(wù)的捐贈金，以充實高校學(xué)術(shù)研究和教育，促進該項業(yè)務(wù)的自主運營。該規(guī)則對促進捐贈金的組織管理機構(gòu)及其職責(zé)、捐贈的申請、接受審查機構(gòu)、接受審查的決定、接受審查的限制、接受審查的通知、接受審查、用途變更、教師接受捐款的處理事宜進行規(guī)定。[5]
　�。ǘ�）高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度內(nèi)容
　　1.產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理組織機構(gòu)及其職能

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