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單項選擇題
1、美國逐步實現利率自由化的法案是（　�。�。
A．《道格拉斯法案》
B．《Q條例》
C．《1980年銀行法》
D．《巴塞爾協(xié)議》

2、 除息除權日，通常為股權登記日之后的7個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。（　　）

3、 中證指數有限公司由中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會共同發(fā)起設立。（　　）

4、 公司治理包括決定公司經營的若干制度性因素，其重點在于監(jiān)督和制衡。（　　）

5、 證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（　�。﹤�月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
A．1
B．3
C．6
D．9

多項選擇題
6、 不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（　　）。
A．風險回避型
B．風險中立型
C．風險偏好型
D．風險追逐型

7、權證按內在價值分類，可分為（　�。�。
A．平價權證
B．價內權證
C．價外權證
D．備兌權證

8、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（　　）。
A．隨機競價
B．連續(xù)競價
C．集合競價
D．協(xié)議定價

9、 下面關于我國混合資本債券的敘述正確的是（　�。�。
A．清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后
B．是商業(yè)銀行為了補充附屬資本而發(fā)行的
C．發(fā)行期限在10年以上
D．是發(fā)行之日起8年內不可贖回的債券

10、 證券公司的監(jiān)事會有權了解公司經營隋況，下列各項屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會的職權有（　�。�。
A．監(jiān)事會可以檢查公司財務
B．監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經理層履行職責的情況
C．監(jiān)事會可以對董事及經理層人員的行為進行質詢
D．監(jiān)事會可以更換經理層人員

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