1 法律、法規(guī)和標準 評審人員：

　 企業(yè)陪同人員：

　 檢查時間：

　 評審得分：

　A A 級

　要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審得分

　否決項

　扣分項

　1 法律、法規(guī) 和標準

　(100分）

　1.1法律 、法 規(guī)和 標準 的識 別和 獲取

　 (50分）

　1.企業(yè)應(yīng)建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求的管理制度，明確責(zé)任部門，確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，定期更新。

　1.建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及政府其他有關(guān)要求的管理制度； 2.明確責(zé)任部門、獲取渠道、方式； 3.及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標準及政府其他有關(guān)要求； 4.形成法律法規(guī)、標準及政府其他有關(guān)要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。

　查文件：

　1.識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及政府其他要求的制度； 2.適用的法律法規(guī)、標準及政府其他要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫； 3.定期更新記錄。

　未明確專門部門定期識別和獲取，扣 扣 0 50 分（B B級要素否決項）。

　1.識別和獲取的法律、法規(guī)、標準及政府其他要求，一項不符合扣 1 分； 2.法律法規(guī)、標準及政府其他要求未識別到條款，一項扣 1 分； 3.未形成清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣 5 分； 4.未及時更新清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣 5 分。

　2.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關(guān)方。

　采用適當?shù)姆绞�、方法，將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關(guān)方。

　查文件：

　1.文件發(fā)放記錄； 2.培訓(xùn)記錄、告知書、宣傳材料。

　詢問：

　相關(guān)方是否接收到企業(yè)傳達的相關(guān)信息。

　 未及時將適用的法律、法規(guī)、標準及其他要求向相關(guān)方進行傳達，一項不符合扣 1 分。

　 1.2法律 、法 規(guī)和 標準 符合 性評價

　企業(yè)應(yīng)每年至少 1 次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求的執(zhí)行情況進行符合性評價，消除違規(guī)現(xiàn)象和1.每年至少 1 次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他有關(guān)要求的執(zhí)行情況進行符合性評價； 2.對評價出的不符合項進行原因分析，制定整改計劃和措施； 3.編制符合性評價報告。

　查文件：

　1.符合性評價報告、記錄； 2.不符合項整改記錄。

　未進行符合性評價，扣0 50 分（B B 級要 素 否 決）

　項）。

　1.未編制符合性評價報告，扣 5 分； 2.未對所有適用的法律、法規(guī)、標準及其他有關(guān)要求進行評價，一項扣 2 分； 3.對評價出的不符合項未進行原因分析的，一項扣 2分；未制定整改計劃或整

　A A 級

　要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審得分

　否決項

　扣分項

　(50分）

　 行為。

　改措施，或整改措施不落實，一項扣 2 分。

　2 機構(gòu)和職責(zé) 評審人員：

　 企業(yè)陪同人員：

　 檢查時間：

　 評審得分：

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審

　得分 否決項

　扣分項

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審

　得分 否決項

　扣分項

　2 機構(gòu) 和職 責(zé)

　(100分）

　2.1 方 針目標

　(20分）

　1.企業(yè)應(yīng)堅持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針。主要負責(zé)人應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際，組織制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標。安全生產(chǎn)方針和目標應(yīng)滿足：

　（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實施； （2）符合或嚴于相關(guān)法律法規(guī)的要求； （3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)； （4）目標予以量化； （5）公眾易于獲得。

　1.主要負責(zé)人組織制定符合本企業(yè)實際的、文件化的安全生產(chǎn)方針； 2.主要負責(zé)人組織制定符合企業(yè)實際的、文件化的年度安全生產(chǎn)目標； 3.安全生產(chǎn)目標應(yīng)滿足：

�。�1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實施； （2）符合或嚴于相關(guān)法律法規(guī)的要求； （3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)； （4）根據(jù)安全生產(chǎn)目標制定量化的安全生產(chǎn)工作指標； （5）應(yīng)以公眾易于獲得的方式發(fā)布安全生產(chǎn)目標。

　查文件：

　安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目標。

　詢問：

　抽查從業(yè)人員是否知道本企業(yè)安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標。

　現(xiàn)場檢查：

　安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標告知情況。

　未制定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目標，扣0 20 分（B B 級要 素 否 決）

　項）。

　1.缺一項扣 2 分； 2.安全生產(chǎn)目標不滿足標準要求，一項不符合扣 1 分； 3.從業(yè)人員不了解安全生產(chǎn)方針或安全生產(chǎn)目標，1 人次扣 1 分； 4．沒有制定安全生產(chǎn)工作指標或指標未進行量化，扣 2 分； 5.發(fā)布安全生產(chǎn)目標的方式不符合公眾易于獲得的要求，扣2分。

　 2.企業(yè)應(yīng)簽訂各級組織的安全目標責(zé)任書，確定量化的年度安全工作目標，并予以考核。企業(yè)各級組織應(yīng)制定年度安全工作計劃，以保證年度安全工作目標的有效完成。

　1.將企業(yè)年度安全目標分解到各級組織（包括各個管理部門、車間、班組），簽訂安全生產(chǎn)目標責(zé)任書； 2.定期考核安全生產(chǎn)目標完成情況； 3.企業(yè)及各級組織應(yīng)制定切實可行的年度安全生產(chǎn)工作計劃。

　查文件：

　1.企業(yè)的年度安全生產(chǎn)目標和安全生產(chǎn)工作計劃； 2.各級組織的安全生產(chǎn)目標責(zé)任書； 3.各級組織年度安全生產(chǎn)工作計劃； 4.安全生產(chǎn)目標責(zé)任書的考核與獎懲記錄。

　詢問：

　未簽訂各級組織的安全目 標 責(zé) 任扣 書，扣 20分（B B 級要）

　素否決項）。

　1.每缺一個組織的安全生產(chǎn)目標責(zé)任書，扣2 分； 2.安全生產(chǎn)目標責(zé)任書內(nèi)容與本組織的安全生產(chǎn)職責(zé)不符，扣 1分； 3.企業(yè)未制定年度安全生產(chǎn)工作計劃，扣 4分；各級組織未制定年度安全生產(chǎn)工作計劃，缺一個組織扣 2 分；

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審

　得分 否決項

　扣分項

　1.主要負責(zé)人及各級組織負責(zé)人是否了解各自安全生產(chǎn)目標； 2.抽查從業(yè)人員是否了解本組織的安全生產(chǎn)目標。

　4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產(chǎn)目標責(zé)任書內(nèi)容不符，扣 2分； 5.未落實安全生產(chǎn)目標考核獎懲，扣 2 分； 6.有關(guān)人員不了解本組織的安全生產(chǎn)目標，1 人次扣 1 分。

　2.2 負 責(zé)人

　(20分）

　1.企業(yè)主要負責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人,應(yīng)全面負責(zé)安全生產(chǎn)工作,落實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作。

　1.明確企業(yè)主要負責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人； 2.主要負責(zé)人對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作全面負責(zé)，落實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)與基層工作。

　查文件：

　安全生產(chǎn)責(zé)任制。

　詢問：

　1.主要負責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)； 2.對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作情況； 3.本單位安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作情況和做法。

　未明確第一責(zé)任人，或不 符 合 規(guī)扣 定，扣 20分（B B 級要）

　素否決項）。

　主要負責(zé)人對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作情況、對安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作情況不清楚，扣 5 分。

　 2.企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)組織實施安全標準化，建設(shè)企業(yè)安全文化。

　1.主要負責(zé)人組織開展安全生產(chǎn)標準化建設(shè)； 2.制定安全生產(chǎn)標準化實施方案，明確實施時間、計劃、責(zé)任部門和責(zé)任人； 3.制定安全文化建設(shè)計劃或方案；

　查文件：

　1.查企業(yè)安全生產(chǎn)標準化實施方案； 2.主要負責(zé)人組織和參與安全生產(chǎn)標準化建設(shè)的記錄； 3.安全文化建設(shè)計劃或方案。

　 1.安全生產(chǎn)標準化實施方案內(nèi)容，一項不符合扣 2 分； 2.無主要負責(zé)人組織或參與安全生產(chǎn)標準化記錄，扣 3 分； 3.未制定安全文化建設(shè)計劃或方案，扣2分。

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審

　得分 否決項

　扣分項

　二級企業(yè)應(yīng)初步形成安全文化體系 。

　查文件：

　安全文化體系有關(guān)文件。

　詢問：

　主要負責(zé)人及有關(guān)人員對安全文化內(nèi)容掌握情況。

　二級企業(yè)

　未初步形成安全文化體系，扣 100分（A A 級要。

　素否決項）。

　 3.企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)作出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。

　1.安全承諾的內(nèi)容應(yīng)明確、公開、文件化； 2.主要負責(zé)人應(yīng)確保安全生產(chǎn)標準化所需的資金、人員、時間、設(shè)備設(shè)施等資源。

　查文件：

　1.主要負責(zé)人安全承諾書； 2.資源配備文件及使用記錄。

　詢問：

　1.主要負責(zé)人如何提供資源支持； 2.從業(yè)人員是否知道主要負責(zé)人的安全承諾。

　現(xiàn)場檢查: :

　安全承諾告知情況。

　 1.主要負責(zé)人未作出安全承諾，扣 10 分； 2.安全承諾未明確、公開、文件化，一項不符合扣 2 分； 3.資源支持、配備不充分，一項不符合扣2分； 4.從業(yè)人員不清楚主要負責(zé)人的安全承諾，1 人次扣 1 分。

　 4.企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組會議（以下簡稱安委會）。

　主要負責(zé)人定期組織召開安委會會議，或定期聽取安全生產(chǎn)工作情況匯報，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問題。

　查文件：

　1.查安委會會議記錄或紀要； 2.安全生產(chǎn)工作匯報資料。

　詢問：

　主要負責(zé)人聽取安全生產(chǎn)工作匯報的情況。

　 1.主要負責(zé)人未定期召開安委會會議或聽取匯報，扣 10 分； 2.未形成會議記錄或紀要，扣 2 分； 3.安全生產(chǎn)問題未及時解決，一項不符合扣2 分。

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審

　得分 否決項

　扣分項

　5. 1 . 落實領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度； 2．主要負責(zé)人要對領(lǐng)導(dǎo)干部帶班負全責(zé)。

　查文件：

　1.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度； 2.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄及考核記錄。

　詢問：

　主要負責(zé)人等有關(guān)負責(zé)人了解和執(zhí)行帶班制度的情況。

　未實施領(lǐng)導(dǎo)干部帶班，扣 扣 0 20 分（B B級要素否決項）。

　1.領(lǐng)導(dǎo)干部無故不參加帶班，1 人次扣 2 分； 2.帶班記錄一項不符合扣 1 分； 3.未按規(guī)定進行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度執(zhí)行情況考核，扣 2 分； 4.主要負責(zé)人不清楚領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情況，扣2 分。

　 2.3 職責(zé)

　(30分）

　1.企業(yè)應(yīng)制定安委會和管理部門的安全職責(zé)。

　制定安委會和各管理部門及基層單位的安全職責(zé)。

　查文件：

　安全生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)容。

　詢問：

　各管理部門及基層單位負責(zé)人是否清楚本部門安全職責(zé)。

　1.缺少一個管理部門或基層單位的安全職責(zé)，扣 2 分； 2.安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與部門安全職責(zé)不符合，一項扣 2 分； 3.主要負責(zé)人不清楚安委會安全職責(zé)，扣 10分； 4.有關(guān)人員不了解本部門安全職責(zé)，1 人次扣 2 分。

　5.缺少安委會的安全職責(zé),扣 10 分。

　 2.企業(yè)應(yīng)制定主要負責(zé)人、各級管理人員和從業(yè)人員的安全職責(zé)。

　1.明確主要負責(zé)人安全職責(zé)，對《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的主要負責(zé)人安全職責(zé)進行細化；

　2.明確各級管理人員的安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”； 查文件：

　安全生產(chǎn)責(zé)任制。

　詢問：

　1.主要負責(zé)人是否了解《安全生產(chǎn)法》規(guī)1. 未建立安全生產(chǎn)責(zé)任扣 制，扣 100分（A A 級要； 素否決項）；

　1.安全職責(zé)與其所在崗位職責(zé)不符合，一項扣 2 分； 2.其他人員對其安全職責(zé)不清楚，1 人次扣

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審

　得分 否決項

　扣分項

　3.明確從業(yè)人員安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”。

　定的安全職責(zé)和細化后的安全職責(zé)內(nèi)容； 2．各級管理人員、從業(yè)人員對各自職責(zé)是否清楚。

　2. 主要負責(zé)人對其安全職 責(zé) 不 清扣 楚，扣 30分（B B 級要。

　素否決項）。

　2 分。

　3.企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實現(xiàn)情況進行定期考核，予以獎懲。

　1.建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機制； 2.對企業(yè)負責(zé)人、各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制進行定期考核，予以獎懲。

　查文件：

　1.安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度； 2.考核、獎懲決定文件，及獎懲兌現(xiàn)情況。

　現(xiàn)場檢查：

　財務(wù)記錄、行政文件。

　未建立安全責(zé)任制考核機制，扣 30分（B B 級要）

　素否決項）。

　未按考核制度對企業(yè)負責(zé)人、各級管理部門和從業(yè)人員的安全責(zé)任制進行定期考核，予以獎懲，一項不符合扣2 分。

　二級企業(yè)建立了健全的安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度體系，并能夠持續(xù)改進。

　查文件：

　安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度文件。

　不符合，扣0 100 分（A A級要素否決項）。

　 2.4 組 織機構(gòu)

　(20分）

　1.企業(yè)應(yīng)設(shè)置安委會，設(shè)置安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定配備注冊安全工程師。

　1.設(shè)置安委會； 2.設(shè)置安全管理機構(gòu)或配備專職安全管理人員。安全生產(chǎn)管理機構(gòu)要具備相對獨立職能。專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的 2%（不足 50 人的企業(yè)至少配備 1 人），要具備化工或安全管理相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作 2 年以上經(jīng)歷； 3.按規(guī)定配備注冊安全工程師，且至少有一名具有 3 年化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷；或委托安全生產(chǎn)中介機構(gòu)查文件：

　1.安委會、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩�管理人員配備文件。

　2.注冊安全工程師配備或委托文件。

　3.安全生產(chǎn)管理人員的學(xué)歷、工作經(jīng)歷。

　4.與提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)的中介機構(gòu)簽訂的協(xié)議(合同).

　未設(shè)置安委會、安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人扣 員，扣 100分（A A 級要）

　素否決項）。

　1.專職安全管理人員配備不符合要求，一項扣 2 分； 2.未按規(guī)定配備注冊安全工程師，或未按規(guī)定委托中介機構(gòu)，扣 2分； 3.注冊安全工程師不具有化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷，扣 1 分。

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審

　得分 否決項

　扣分項

　選派注冊安全工程師提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。

　2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大小，設(shè)置相應(yīng)的管理部門。

　1.根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模設(shè)置相應(yīng)管理部門； 2.生產(chǎn)、儲存劇毒化學(xué)品、易制毒危險化學(xué)品的單位，應(yīng)當設(shè)置治安保衛(wèi)機構(gòu),配備專職治安保衛(wèi)人員。

　查文件：

　1.管理部門設(shè)置文件； 2.治安保衛(wèi)部門設(shè)置及專職治安保衛(wèi)人員配置文件。

　1.機構(gòu)設(shè)置與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模不符，扣 2分； 2.未設(shè)置治安保衛(wèi)機構(gòu)或配備專職治安保衛(wèi)人員，一項扣 1 分。

　 3.企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。

　建立從安全生產(chǎn)委員會到管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級機構(gòu)要配備負責(zé)安全生產(chǎn)的人員。

　查文件：

　1.建立安全生產(chǎn)委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)的文件。

　詢問：

　有關(guān)人員是否了解安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成。

　1.未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，扣 2 分。

　2.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)中每缺 1 個單位或 1 個單位未明確安全管理人員，一項扣 2 分； 3.有關(guān)人員不清楚安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，1 人次扣 1 分。

　 2.5 安 全生 產(chǎn)投 入（ （ 10分）

　1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家、當?shù)卣�府的有關(guān)安全生產(chǎn)費用提取規(guī)定，自行提取安全生產(chǎn)費用，專項用于安全生產(chǎn)。

　根據(jù)國家及當?shù)卣�府�?guī)定，建立和落實安全生產(chǎn)費用管理制度，確保安全生產(chǎn)需要。

　查文件：

　安全生產(chǎn)費用管理制度。

　未按有關(guān)規(guī)定投入安全生產(chǎn)費用，扣 扣 0 10 分（B B級要素否決）

　項）。

　安全生產(chǎn)費用管理制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，一項扣 1 分。

　 2.企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費用使用范圍，合理使用安全生產(chǎn)費用，建立安全生產(chǎn)費用臺賬。

　1.按照國家及地方規(guī)定合理使用安全生產(chǎn)費用； 2.建立安全生產(chǎn)費用臺帳，載明安全生產(chǎn)費用使用情況。

　查文件：

　1.安全生產(chǎn)費用管理制度； 2.安全生產(chǎn)費用臺帳。

　詢問：

　 1.未規(guī)定安全生產(chǎn)費用使用范圍，扣 5 分；

　2.未建立安全生產(chǎn)費用臺帳，扣 2 分； 3.安全生產(chǎn)費用臺帳

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審

　得分 否決項

　扣分項

　安全生產(chǎn)費用管理部門對安全生產(chǎn)費用使用情況。

　現(xiàn)場檢查：

　安全生產(chǎn)費用使用情況與臺帳記錄是否符合。

　內(nèi)容與規(guī)定要求不符，一項扣 1 分； 4.安全生產(chǎn)費用使用情況與臺帳記錄不符，一項扣 1 分。

　3.企業(yè)應(yīng)依法參加工傷保險或安全責(zé)任險，為從業(yè)人員繳納保險費。

　依法參加工傷保險，為全體從業(yè)人員繳納保險費。

　查文件：

　企業(yè)為從業(yè)人員交納保險憑證。

　未參加工傷社會保險，扣 5 分；每漏繳工傷保險費 1 人次扣 1 分。

　實行全員安全風(fēng)險抵押金制度或安全責(zé)任保險。

　查文件：

　風(fēng)險抵押金或安全責(zé)任保險考核記錄。

　 未考核兌現(xiàn)，扣 2 分。

　 3 風(fēng)險管理 評審人員：

　 企業(yè)陪同人員：

　 檢查時間：

　 評審得分：

　A A 級

　要素

　B B 級要素

　標 準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審得分 否決項

　扣分項

　3 3 .1

　范 圍與 評價 方法

�。� （ 10分）

　1.企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)險評價管理制度，明確風(fēng)險評價的目的、范圍和準則。

　1.制定風(fēng)險評價管理制度，并明確風(fēng)險評價的目的、范圍、頻次、準則及工作程序； 2.明確各部門及有關(guān)人員在開展風(fēng)險評價過程中的職責(zé)和任務(wù)。

　查文件：

　風(fēng)險評價管理制度，各部門和有關(guān)人員的職責(zé)與任務(wù)。

　詢問：

　1.企業(yè)負責(zé)人組織開展風(fēng)險評價工作的情況； 2.從業(yè)人員是否了解風(fēng) 1.未制定風(fēng)險評價管理制度，或未明確風(fēng)險評價的目的、頻次、準則及工作程序，一項不符合扣 1 分； 2.未明確各部門及有關(guān)人員的職責(zé)和任務(wù)，一項不符合扣 1 分； 3.企業(yè)負責(zé)人沒有組織開

　A A 級

　要素

　B B 級要素

　標 準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審得分 否決項

　扣分項

　險評價制度的有關(guān)內(nèi)容。

　展風(fēng)險評價工作，或不了解風(fēng)險評價工作情況，一項不符合扣 2 分； 4.從業(yè)人員不了解風(fēng)險評價制度內(nèi)容，1人次扣1分。

　2.企業(yè)風(fēng)險評價的范圍應(yīng)包括: （1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段； （2）常規(guī)和非常規(guī)活動； （3）事故及潛在的緊急情況； （4）所有進入作業(yè)場所人員的活動； （5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程； （6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品； （7）丟棄、廢棄、拆除與處置； （8）企業(yè)周圍環(huán)境； （9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

　風(fēng)險評價范圍滿足標準要求。

　查文件：

　1.風(fēng)險評價記錄； 2.風(fēng)險評價管理制度。

　風(fēng)險評價范圍不符合標準要求，一項扣 1 分。

　 3.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險評價方法。常用的評價方法有：

�。�1）工作危害分析（JHA）； （ 2 ）

　安 全 檢 查 表 分 析（SCL）； （3）預(yù)危險性分析（PHA）； 1.可選用 JHA 法對作業(yè)活動、SCL 法對設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價； 2.可選用 HAZOP 法對危險性工藝進行危險、有害查文件：

　1.風(fēng)險管理制度； 2.風(fēng)險評價記錄； 3.選用的風(fēng)險評價方法。

　詢問：

　有關(guān)人員對風(fēng)險評價方法的掌握和運用情況。

　 1.未規(guī)定選用何種風(fēng)險評價方法，扣 2 分； 2.有關(guān)人員不清楚或未掌握選定的風(fēng)險評價方法，1人次扣 1 分。

　A A 級

　要素

　B B 級要素

　標 準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審得分 否決項

　扣分項

�。�4）危險與可操作性分析（HAZOP）； （5）失效模式與影響分析（FMEA）； （6）故障樹分析（FTA）； （7）事件樹分析（ETA）； （8）作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法。

　因素識別和風(fēng)險評價； 3.選用其他方法對相關(guān)方面進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價。

　4.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準則：

　1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； 2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準； 3）企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準； 4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。

　1.根據(jù)企業(yè)的實際情況制定風(fēng)險評價準則； 2.評價準則應(yīng)符合有關(guān)標準規(guī)范規(guī)定； 3.評價準則應(yīng)包括事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準以及風(fēng)險等級的評定標準。

　查文件：

　風(fēng)險管理制度、風(fēng)險評價準則和相關(guān)取值標準的內(nèi)容。

　1.未根據(jù)實際制定風(fēng)險評價準則，扣 2 分； 2.風(fēng)險評價準則不符合標準規(guī)定，一項扣 1 分。

　3.風(fēng)險評價涉及的事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準不明確，或風(fēng)險等級評定標準不明確，一項扣 2分。

　 3.2

　風(fēng) 險評價

�。� （ 10分）

　1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價。企業(yè)在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。

　1.建立作業(yè)活動清單和設(shè)備、設(shè)施清單； 2.根據(jù)規(guī)定的頻次和時機，開展危險、有害因素辨識、風(fēng)險評價； 3.從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重性進行評價。

　查文件：

　1.作業(yè)活動清單、設(shè)備、設(shè)施清單；

　2.風(fēng)險評價記錄； 3.風(fēng)險評價報告。

　現(xiàn)場檢查：

　從業(yè)人員參與風(fēng)險評價活動的情況。

　未按規(guī)定的頻次和時機開展風(fēng)險 評價，扣0 10 分（B B 級要素否決項）。

　 1.未建立作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單，每一項不符合扣 1 分；

　2.危險、有害因素識別、評價不全面或不正確，一項扣 1 分。

　 2.企業(yè)各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。

　1.廠級評價組織應(yīng)有企業(yè)負責(zé)人參加； 2.車間級評價組織應(yīng)有車間負責(zé)人參加； 3.所有從業(yè)人員應(yīng)參與查文件：

　1.各級機構(gòu)組織開展風(fēng)險評價的有關(guān)文件； 2.風(fēng)險分析記錄、風(fēng)險評價報告；

　1.沒有組織開展風(fēng)險評價的文件，一項扣 2 分； 2.各級管理人員及從業(yè)人員未參與風(fēng)險評價工作，1人次扣 1 分。

　A A 級

　要素

　B B 級要素

　標 準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審得分 否決項

　扣分項

　風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。

　3.風(fēng)險評價有關(guān)會議記錄或紀要。

　詢問：

　有關(guān)企業(yè)負責(zé)人及從業(yè)人員是否參與風(fēng)險評價工作。

　3.3

　風(fēng) 險控制

�。� （ 15分）

　1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時：

　1）應(yīng)考慮：

�、趴尚行�； ⑵安全性； ⑶可靠性。

　2）應(yīng)包括：

　⑴工程技術(shù)措施； ⑵管理措施； ⑶培訓(xùn)教育措施； ⑷個體防護措施。

　1.根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，建立重大風(fēng)險清單； 2.結(jié)合實際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可以接受的程度； 3.風(fēng)險控制措施符合標準要求。

　查文件：

　1.重大風(fēng)險清單； 2.風(fēng)險控制措施； 3.風(fēng)險評價記錄，風(fēng)險評價報告。

　現(xiàn)場檢查：

　重大風(fēng)險控制措施現(xiàn)場落實情況。

　未將重大風(fēng)險降到可以接受的程度，扣 15分（B 級否決項）。

　1.未建立重大風(fēng)險清單，扣 1 分； 2.風(fēng)險控制措施缺乏針對性、可操作性和可靠性，一項扣 1 分。

　2.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。

　1.制定風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃； 2.按計劃開展宣傳、培訓(xùn)。

　查文件：

　1.風(fēng)險管理培訓(xùn)教育計劃； 2.風(fēng)險管理培訓(xùn)教育記錄。

　詢問：

　從業(yè)人員是否知道本崗位的危險、有害因素及應(yīng) 1.沒有風(fēng)險管理培訓(xùn)教育計劃，或培訓(xùn)教育記錄缺少風(fēng)險評價內(nèi)容，一項扣 2分； 2.從業(yè)人員不了解本崗位風(fēng)險及其控制措施，1 人次扣 2 分。

　A A 級

　要素

　B B 級要素

　標 準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審得分 否決項

　扣分項

　采取的控制措施。

　3.4

　隱 患排 查與 治理（ 20分）

　1.企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負責(zé)人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺賬。

　1.建立隱患治理臺賬； 2.對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，明確責(zé)任人、治理時限； 3.重大隱患項目做到整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五到位”； 4.按期完成隱患治理。

　查文件：

　1.隱患治理制度； 2.隱患治理臺賬；

　3.隱患治理記錄； 4.重大隱患治理工作“五到位”落實情況。

　 1.未建立隱患治理臺賬，扣 5 分； 2.未向相關(guān)部門下達隱患治理通知, 一項扣 2 分； 3.通知內(nèi)容不符合要求，一項扣 1 分； 4.重大隱患項目未做到“五到位”，一項扣 1 分； 5.隱患項目未按期治理，一項扣 5 分。

　 2.企業(yè)應(yīng)對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：

�。�1）評價報告與技術(shù)結(jié)論； （2）評審意見； （3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等； （4）治理時間表和責(zé)任人； （5）竣工驗收報告； （6）備案文件。

　建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、標準要求內(nèi)容及“五到位”等內(nèi)容。

　查文件：

　重大隱患項目檔案。

　 1.未建立重大隱患項目檔案，扣 5 分； 2.檔案內(nèi)容不全，缺一項扣 2 分。

　 3.企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當?shù)卣�府報告外，�?yīng)采取有效防范措施。

　1.暫時無力解決的重大事故隱患，應(yīng)制定并落實有效的防范措施； 2.書面向主管部門和當?shù)卣�府、安全監(jiān)管部門報告，報告要說明無力解決的原因和采取的防范措施。

　查文件：

　1.重大事故隱患的防范措施； 2.書面報告。

　未 書面向主管部門和當?shù)卣�府�?、 安全監(jiān)管部門 報告扣 扣 0 20 分（B B 級要素否決）

　項）

　。

　未采取有效防范措施，扣 5分。

　A A 級

　要素

　B B 級要素

　標 準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審得分 否決項

　扣分項

　4.企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產(chǎn)。

　 1.不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施； 2.納入隱患整改計劃，限期解決或停產(chǎn)； 3.書面向主管部門和當?shù)卣�府、安全監(jiān)管部門報告，報告要說明不具備整改條件的原因、整改計劃和防范措施等。

　查文件：

　1.重大事故隱患的防范措施； 2.隱患整改計劃。

　1 1 ． 不具備整改條件 的重大事， 故隱患， 未 采取防范措施 ，或未， 納入計劃， 或未限期解決或停產(chǎn) ，一項不符合扣 扣 0 20 分（B B 級要素否決）

　項）； 2 2 ．未 書面向主管部門和當?shù)卣�府、安全監(jiān)管部門報告扣 扣 20分（B B 級要素否決項）。

　 二級企業(yè)符合本要素要求，不得失分，不存在重大隱患 。

　查文件：

　本要素涉及的文件。

　現(xiàn)場檢查：

　現(xiàn)場檢查是否存在重大隱患。

　二級企業(yè)本要素若失分，或存在重大隱患，扣100 分（A A 級要素否決項）。

　 3.5 重 大危 險源

　（ （ 20分）

　1.企業(yè)應(yīng)按照 GB18218 辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。

　1.按照 GB18218 辨識并確定重大危險源； 2.建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄；重大危險源基本特征表；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設(shè)備一覽表；重大危險源安全管理制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測監(jiān)控系查文件：

　1.重大危險源管理制度的建立和執(zhí)行情況； 2．安全評價報告或安全評估報告； 3.重大危險源檔案。

　未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源，扣0 100 分（A A 級要素否決項）。

　1.每遺漏一處扣 5 分； 2.未建立重大危險源檔案，扣 5 分； 3.檔案內(nèi)容，每遺漏一項或一項不符合扣 1 分。

　A A 級

　要素

　B B 級要素

　標 準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審得分 否決項

　扣分項

　統(tǒng)、措施說明；事故應(yīng)急預(yù)案；安全評價報告或安全評估報告。

　2.企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對重大危險源設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。

　1.重大危險源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報警等重要參數(shù)的測量要有遠傳和連續(xù)記錄； 2.對毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設(shè)施應(yīng)設(shè)置緊急切斷裝置； 3.毒性氣體應(yīng)設(shè)置泄漏物緊急處置裝置，獨立的安全儀表系統(tǒng)； 4.設(shè)置必要的視頻監(jiān)控系統(tǒng)。

　查文件：

　安全監(jiān)控報警設(shè)施臺賬。

　現(xiàn)場檢查：

　1.重大危險源安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，重要參數(shù)遠傳和連續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等； 2.毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設(shè)施緊急切斷裝置； 3.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統(tǒng)

　 1.未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，一項不符合扣 2 分；安全監(jiān)測監(jiān)控報警系統(tǒng)不符合國家標準或行業(yè)標準，一項不符合扣 2 分； 2.毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設(shè)施未設(shè)置緊急切斷裝置扣 2 分； 3.毒性氣體未設(shè)置泄漏物緊急處置裝置及獨立的安全儀表系統(tǒng)，一項不符合扣 2 分。

　 3.企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期對重大危險源進行安全評估。

　1.建立、明確定期評估的時限和要求等； 2.定期對重大危險源進行安全評估。

　查文件：

　1.重大危險源定期評估制； 2.定期安全評估報告。

　 1.未建立重大危險源定期評估制度或要求，扣 10分； 2．未按要求定期評估，扣10 分； 3.無重大危險源安全評估報告，扣 2 分。

　 4.企業(yè)應(yīng)對重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗，并做好記錄。

　1.定期檢查、維護重大危險源的設(shè)備、設(shè)施，包括檢測儀表、附屬設(shè)備及配件； 2.按國家有關(guān)規(guī)定進行定期檢測、檢驗，取得檢驗合格證。

　查文件：

　1.重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查記錄； 2.設(shè)備、設(shè)施的檢驗報告或檢驗合格證。

　現(xiàn)場檢查：

　重大危險源的設(shè)備、設(shè)施的完整性和有效性。

　重大危險源有重大事故隱患，且未采取安全， 防范措施的， 扣0 100 分， （A A 級要）

　素否決項）

　。

　1.未定期檢查、維護，扣 2分； 2.未定期檢驗，1 臺次扣 2分；檢驗不合格仍在使用，扣 2 分； 3.無檢驗報告或檢驗合格證，1 份扣 2 分。

　4.設(shè)備、設(shè)施完整性或有

　A A 級

　要素

　B B 級要素

　標 準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審得分 否決項

　扣分項

　效性一處不符合，扣 2 分。

　5.企業(yè)應(yīng)制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行 1 次重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演練。

　1.按要求編制重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案； 2.根據(jù)重大危險源的危險特性配備必要的救援器材、裝備； 3.涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應(yīng)配備便攜式濃度檢測設(shè)備、空氣呼吸器、化學(xué)防護服、堵漏器材等； 4.涉及劇毒氣體的的重大危險源，應(yīng)配備兩套以上氣密性化學(xué)防護服； 5.重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演練按規(guī)定頻次進行。

　查文件：

　1.重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案； 2.重大危險源應(yīng)急預(yù)案演練記錄；

　3.應(yīng)急救援器材臺賬。

　詢問：

　抽查有關(guān)人員對應(yīng)急救援預(yù)案的掌握情況、對應(yīng)急援救器材、裝備使用情況。

　現(xiàn)場檢查：

　應(yīng)急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。

　 1.沒有重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，扣 2 分； 2.救援器材裝備不符合要求，一項扣 2 分； 3.從業(yè)人員對應(yīng)急救援預(yù)案不清楚，1 人次扣 2 分。

　 6.企業(yè)應(yīng)將重大危險源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報送當?shù)乜h級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。

　重大危險源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施形成報告，報所在地縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和有關(guān)部門備案。

　查文件：

　備案資料。

　 未備案或備案內(nèi)容不符合要求，一項扣 2 分。

　A A 級

　要素

　B B 級要素

　標 準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審得分 否決項

　扣分項

　7.企業(yè)重大危險源的防護距離應(yīng)滿足國家標準或規(guī)定。不符合國家標準或規(guī)定的，應(yīng)采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。

　1.危險化學(xué)品的生產(chǎn)裝置和儲存危險化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)施的防護距離應(yīng)滿足國家規(guī)定要求； 2.防護距離不符合國家規(guī)定要求的，應(yīng)采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整 查文件：

　1.重大危險源安全評估報告； 2.重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施，包括防范措施。

　現(xiàn)場檢查：

　1.重大危險源現(xiàn)場測量防護距離； 2.重大危險源防范措施的落實情況。

　防護距離不符合規(guī)定要求，且無防范措施，一扣 處扣 0 20 分（B B級 要 素 否 決項）；

　 1.整改計劃、措施不符合要求，一項扣 2 分； 2.未按期整改或防范措施不落實，一項扣 4 分。

　二級企業(yè)應(yīng)符合本要素要求 ，不得失分。

　按照以上評審方法。

　若失分， 扣 100分（A A 級要素 否）

　決項）

　。

　 3 3. .6 6

　變更

�。� 10分）

　 1.企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序：

�。�1) 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理； （2) 變更審批：變更申請表應(yīng)逐級上報主管部門，并按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批； （3) 變更實施：變更批準后，由主管部門負責(zé)實施。不經(jīng)過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限； （4) 變更驗收：變更實施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對變更的實施情況進行驗收，形嚴格履行以下變更程序及要求：

�。�1) 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理； （2) 變更審批：變更申請表應(yīng)逐級上報主管部門，并按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批； （3) 變更實施：變更批準后，由主管部門負責(zé)實施。不經(jīng)過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限； （4) 變更驗收：變更實查文件：

　1.變更管理制度； 2.變更管理記錄。

　現(xiàn)場檢查：

　查看變更實施現(xiàn)場。

　1.未按程序?qū)嵤┳兏�，一項�?5 分； 2.履行變更程序過程，一項不符合扣 2 分； 3.變更實施現(xiàn)場一項不符合，扣 2 分。

　A A 級

　要素

　B B 級要素

　標 準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審得分 否決項

　扣分項

　成報告，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。

　施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。

　2.企業(yè)應(yīng)對變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險進行分析和控制。

　1.對每項變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險都進行分析，制定控制措施； 2.變更實施過程中，認真落實風(fēng)險控制措施。

　查文件：

　1.變更的風(fēng)險分析記錄； 2.變更風(fēng)險的控制措施。

　3.變更實施驗收報告。

　對變更過程的風(fēng)險未進行分析或控制措施不落實，一項不符合扣 2 分。

　 7 3.7 風(fēng)險信息更新

　（ 10分）

　1.企業(yè)應(yīng)適時組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的危險、有害因素和隱患。

　非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實施前，應(yīng)識別危險、有害因素，排查隱患。

　查文件：

　1.風(fēng)險評價記錄或報告； 2.作業(yè)許可證。

　未按規(guī)定進行危險、有害因素識別，一項扣 2 分；識別不充分，一項不符合扣 1 分。

　 2.企業(yè)應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果。

　每年評審或檢查風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果。

　查文件：

　年度評審或檢查報告，或者評審記錄。

　 未定期對風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果進行評審或檢查，扣 2 分。

　 3.企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時及時進行風(fēng)險評價：

　1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求； 2）操作條件變化或工藝改變； 3）技術(shù)改造項目； 4）有對事件、事故或其他信息的新認識； 5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

　在標準規(guī)定情形發(fā)生時，應(yīng)及時進行風(fēng)險評價。

　查文件：

　風(fēng)險評價報告、記錄。

　 未及時進行風(fēng)險評價，一項不符合扣 2 分。

　 3 3. .8 8

　供應(yīng)商

　企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行供應(yīng)商管理制度，對供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過程進行管1.建立供應(yīng)商名錄、檔案（包括資格預(yù)審、業(yè)績評價等資料）； 查文件：

　1.供應(yīng)商管理制度； 2.合格供應(yīng)商名錄、檔 1.未建立合格供應(yīng)商名錄、檔案，一項扣 2 分； 2.未對供應(yīng)商進行規(guī)范管

　A A 級

　要素

　B B 級要素

　標 準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況

　評審得分 否決項

　扣分項

�。�5 5分）

　理，并定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險。

　2.對供應(yīng)商資格預(yù)審、選用、續(xù)用進行管理； 3.定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險。

　案； 3.供應(yīng)商選用、續(xù)用、評價記錄； 4.與采購有關(guān)的風(fēng)險信息。

　理，一項不符合扣 1 分； 3.未定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險，1 次扣 2 分。

　4 管理 制度 評審人員：

　 企業(yè)陪同人員：

　 檢查時間：

　 評審得分：

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況 評審得分 否決項

　扣分項

　4 管理制度

　（ 100 0）

　分）

　4.1安 全生 產(chǎn)規(guī) 章制度

　（ 40分）

　1.企業(yè)應(yīng)制定健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包括下列內(nèi)容：

�。�1）安全生產(chǎn)職責(zé)； （2）識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求； （3）安全生產(chǎn)會議管理；

　（4）安全生產(chǎn)費用；

　（5）安全生產(chǎn)獎懲管理；

�。�6）管理制度評審和修訂；

�。�7）安全培訓(xùn)教育；

�。�8）特種作業(yè)人員管理；

�。�9）管理部門、基層班組安全活動管理；

　（10）風(fēng)險評價； 1.通過識別和評估，將適用于本企業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)標準規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，并嚴格落實； 2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容應(yīng)符合標準要求； 3.明確責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求； 4.安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)具有可操作性； 5.除制定《通用規(guī)范》要求的規(guī)章制度以外，還應(yīng)制定包括以下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管理、開停車管理、設(shè)備管理、建（構(gòu)）筑物管理、查文件：

　1.適用的法律法規(guī)和標準、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程清單。

　2.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度簽發(fā)文件。

　詢問：

　有關(guān)人員對法律、法規(guī)和標準規(guī)范的了解、掌握情況。

　現(xiàn)場檢查：

　法律、法規(guī)和標準的遵守情況。

　1. 未制定動火作業(yè)管理制度或進入受限空間管理制度，扣0 100 分（A A級要素否決項）；

　2. 未制定以下規(guī)章制度之一，扣 40分（B B 級要：

　素否決項）：

　變更管理、1.未將法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和標準的有關(guān)要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，一項不符合扣 2 分； 2.責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求、可操作性等內(nèi)容，一項不符合扣 1 分； 3.缺少相關(guān)內(nèi)容的管理制度，一項扣 2分；

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況 評審得分 否決項

　扣分項

�。�11）隱患排查治理；

�。�12）重大危險源管理；

�。�13）變更管理；

�。�14）事故管理；

　（15）防火、防爆管理，包括禁煙管理； （16）消防管理； （17）倉庫、罐區(qū)安全管理；

�。�18）關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理； （19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理；

�。�20）監(jiān)視和測量設(shè)備管理； （21）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等； （22）危險化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危險化學(xué)品儲存、出入庫、運輸、裝卸等； （23）檢維修管理； （24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報廢管理；

�。�25）承包商管理；

　 （26）供應(yīng)商管理； （27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理； （28）勞動防護用品（具）和保健電氣管理、公用工程管理、易制毒管理、危險化學(xué)品輸送管道定期巡線制度、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、廠區(qū)交通安全、文件、檔案管理制度等。

　6.企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)組織審定并簽發(fā)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

　風(fēng)險管理、隱患排查治理、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重 吊 裝 作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理制度及文件檔案管理制度。.

　4.有關(guān)人員不清楚法律、法規(guī)和標準規(guī)范的相關(guān)要求，1人次扣 2 分； 5.現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行和落實法律法規(guī)和標準，或企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度或操作規(guī)程的現(xiàn)象，按相關(guān)要素評審標準扣分，沒有評審標準的，一項不符合扣 2 分； 6.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項扣 5分。

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況 評審得分 否決項

　扣分項

　品管理； (29)作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理； （30）應(yīng)急救援管理； （31）安全檢查管理； （32）自評。

　2.企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。

　將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。

　查文件：

　文件發(fā)放記錄。

　現(xiàn)場檢查：

　工作崗位是否有有效的規(guī)章制度。

　一項不符合扣2分。

　 4.2操 作規(guī)程

�。� （ 40分）

　 1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關(guān)崗位。

　1.以危險、有害因素分析為依據(jù)，編制崗位操作規(guī)程； 2.發(fā)放到相關(guān)崗位； 3.企業(yè)主要負責(zé)人或其指定的技術(shù)負責(zé)人審定并簽發(fā)操作規(guī)程。

　查文件：

　1.崗位操作規(guī)程； 2.文件發(fā)放記錄。

　3.操作規(guī)程簽發(fā)文件。

　現(xiàn)場檢查：

　抽查崗位是否有有效的崗位操作規(guī)程。

　有崗位未編制 操 作 規(guī)程，或崗位無法提供操作規(guī)程，扣0 40 分（B B 級要 素 否 決項）。

　1.操作規(guī)程內(nèi)容一項不符合扣 1 分。

　2.安全操作規(guī)程未按 規(guī) 定 審 定 或 簽發(fā)，一項扣 5 分。

　 2.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。

　新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，應(yīng)組織編制新的操作規(guī)程。

　查文件：

　新項目的操作規(guī)程。

　投產(chǎn)或投用前未編制操作規(guī)程，扣0 40 分（B B 級要 素 否 決項）。

　 4.3修訂

�。� （ 20分）

　 1.企業(yè)應(yīng)明確評審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機和頻次，定期進行評審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以1.規(guī)定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審、修訂的時機和頻次； 2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程至少每 3 年評審和修訂一次； 查文件：

　1.管理制度評審和修訂制度； 2.安全生產(chǎn)規(guī)章制 1.未規(guī)定評審和修訂時機和頻次，或規(guī)定的內(nèi)容不符合要求，扣 3 分；

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況 評審得分 否決項

　扣分項

　下情況時，應(yīng)及時對相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進行評審、修訂：

�。�1）當國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標準廢止、修訂或新頒布時； （2）當企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時； （3）當生產(chǎn)設(shè)施新建、擴建、改建時； （4）當工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時； （5）當上級安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時； （6）當安全檢查、風(fēng)險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時； （7）當分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時； （8）其他相關(guān)事項。

　3.按規(guī)定進行評審和修訂； 4.在發(fā)生有關(guān)情況時，應(yīng)及時評審、修訂相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程。

　度、操作規(guī)程； 3.評審和修訂記錄。

　2.未按規(guī)定評審和修訂扣 3 分，漏評審一項制度扣1分。

　2.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂，注明生效日期。

　1.組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂； 2.修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程應(yīng)注明生效日期。

　查文件：

　1.評審、修訂記錄； 2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程； 3.發(fā)布修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件。

　1.相關(guān)人員未參加評審和修訂，一項不符合扣 2 分； 2.修訂后，未注明生效日期，扣 1 分。

　 3.企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。

　企業(yè)現(xiàn)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是最新有效的版本。

　查文件：

　發(fā)布最新版本安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件發(fā)放記錄。

　相關(guān)崗位使用失效（或已被修訂）的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，一個

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準

　現(xiàn)場 評審 情況 評審得分 否決項

　扣分項

　現(xiàn)場檢查：

　部門、崗位使用的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是否是最新、有效版本。

　崗位扣 5 分。

　5 培訓(xùn)教育 評審人員：

　 企業(yè)陪同人員：

　 檢查時間：

　 評審得分：

　A A 級要素

　B B 級要素

　標準化

　要求

　企業(yè)達標標準

　評審方法

　評審標準 現(xiàn)場 評審 情況 評審得分 否決項

　扣分項

　5 5 培訓(xùn)教育

�。� 100 0）

　分）

　5.1培 訓(xùn)教 育管理

�。� （ 201.企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標和要求。根1.制定全員安全培訓(xùn)、教育目標和...

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