2018 年煙草專賣許可管理和市場監(jiān)管督查清單 督查日期：_________年_____月_____日

　 督查人員簽名：

　督查對象 序號 督查項目 督查內容 督查方法 督查依據(jù) 生產經營企業(yè) 1 生產經營情況 ① 是否按照許可證的許可范圍和有效期限依法開展生產經營活動 ② 是否存在非法轉讓許可證情況 ③ 原料及產品進、銷、存的賬目與實物是否相符，各類賬目報表是否記錄完全、詳細 ④ 是否存在將產品銷售給無生產企業(yè)許可證的單位或個人的情況 ⑤ 是否存在為無煙草專賣許可證的企業(yè)或個人提供煙草專賣品加工服務的情況 ⑥ 是否按要求處置殘次廢棄煙草專賣品，是否存在向無煙草專賣許可證的企業(yè)或個人提供殘次煙葉或廢棄煙葉、煙末的情況 ⑦ 合同簽訂、入網(wǎng)交易是否嚴格執(zhí)行相關要求，產品銷售去向是否與合同簽訂內容相一致 ⑧ 運輸煙草專賣品是否按相關規(guī)定辦理準運證 實地檢查 查閱資料 (抽查受檢企業(yè)近2年來的2宗自原料購進至產品銷售全過程的合同簽訂、入網(wǎng)交易、準運證辦理、殘次品處置及賬目報表記錄情況) 煙草專賣法 煙草專賣法實施條例 工信部 36 號令 工信部 37 號令 國煙�！�2017〕74 號

　督查對象 序號 督查項目 督查內容 督查方法 督查依據(jù) 2 許可證 使用情況 ① 許可證正副本是否保存完好，遺失或者損毀煙草專賣許可證的，是否及時提出補辦申請 ② 是否將許可證正本擺放在生產經營場所的顯著位置 ③ 企業(yè)(字號)名稱、法定代表人（負責人）、經營主體、經營地址、經營方式、經營范圍以及經營期限是否與煙草專賣許可證登記事項相符 ④ 企業(yè)相關登記事項發(fā)生改變的，是否及時辦理變更、歇業(yè)手續(xù) ⑤ 是否在許可證有效期屆滿 30 日前提出延續(xù)申請 ⑥ 需要暫停生產經營行為的，是否按規(guī)定提出停業(yè)申請 ⑦ 停業(yè)期滿或者提前恢復營業(yè)的，是否及時提出恢復營業(yè)申請 查閱資料 實地檢查 工信部 37 號令 國煙�！�2017〕74 號 生產經營企業(yè) 2 許可證 使用情況 查閱資料 實地檢查 工信部 37 號令 國煙�！�2017〕74 號 專賣管理部門 1 受理審批 ① 對生產經營企業(yè)提出的許可申請是否及時開展相關許可工作 ② 企業(yè)申報材料是否全面，審查意見是否詳細，是否使用統(tǒng)一標準文書，系統(tǒng)上傳材料是否完整 ③ 是否按審查程序指派 2 名專賣管理人員開展實地核查并留存資料 登錄系統(tǒng) 查閱資料 (每省抽查 1-3 個新辦申請的系統(tǒng)及文書資料) 工信部 37 號令 國煙�！�2017〕74 號 國煙辦綜〔2017〕423號 2 市場監(jiān)管 ① 是否對生產經營企業(yè)組織開展日常監(jiān)管檢查并留存檢查資料 ② 是否充分掌握企業(yè)基本信息，定期對生產經營企業(yè)組織開展監(jiān)管檢查，并在市場監(jiān)管系統(tǒng)上錄入檢查信息，同時留存相關檢查資料 ③ 是否及時發(fā)現(xiàn)并處理生產經營企業(yè)違反法律法規(guī)及規(guī)章辦法的生產經查閱資料 (每省抽查 3 份檢查資料；每省抽查近 2 年來的變更、延續(xù)、停業(yè)、恢復、歇業(yè)、工信部 37 號令 國煙�！�2017〕74 號

　督查對象 序號 督查項目 督查內容 督查方法 督查依據(jù) 營行為 ④ 是否對廢舊煙機、煙用廢棄品進行監(jiān)銷或有效監(jiān)督處理 補辦等許可申請各 1 份；每省提供所有屬地生產經營企業(yè)信息記錄表備查) 實地問詢 檢查依據(jù)內容：

　《中華人民共和國煙草專賣法》 《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》 《煙草專賣品準運證管理辦法》（工信部 36 號令）

　《煙草專賣許可證管理辦法》（工信部 37 號令）

　《煙草專賣許可證管理辦法實施細則（試行）》（國煙專〔2017〕74 號）

　《國家煙草專賣局辦公室關于進一步規(guī)范煙草專賣許可證行政許可文書使用和管理的通知》（國煙辦綜〔2017〕423 號）

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