國(guó)內(nèi)科技統(tǒng)計(jì)改革構(gòu)思

　作者：察志敏

　一、國(guó)外科技統(tǒng)計(jì)的三個(gè)重要發(fā)展階段

　第一階段建立了研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)統(tǒng)計(jì)。60 年代初期,在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織有關(guān)專家的共同努力下,產(chǎn)生了以《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》為標(biāo)志的科技統(tǒng)計(jì)規(guī)范。手冊(cè)產(chǎn)生以后,在成員國(guó)范圍內(nèi)建立起了定期的科技統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度,并有效地開展了國(guó)家之間的比較分析,為科技宏觀管理提供了重要的決策咨詢,受到世界各國(guó)的普遍關(guān)注。后經(jīng)聯(lián)合國(guó)教科文組織補(bǔ)充完善,迅速在世界各國(guó)推廣開來(lái)。這一階段科技統(tǒng)計(jì)的主要特點(diǎn)是:測(cè)量研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)的投入,總量指標(biāo)為國(guó)內(nèi)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展總支出(GERD),可比指標(biāo)為強(qiáng)度相對(duì)數(shù)—研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重(R&D/GDP)�？萍冀y(tǒng)計(jì)的監(jiān)測(cè)重點(diǎn)為政府和企業(yè)的科技投入。政府出于維護(hù)國(guó)家安全和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本職責(zé),必然要大力推動(dòng)科技進(jìn)步。因此,科技投入的相當(dāng)比重來(lái)自政府公共支出。企業(yè)由于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下求生存與發(fā)展的需要,特別是技術(shù)領(lǐng)先可獲得壟斷超額利潤(rùn)的驅(qū)使,也必然要從銷售收入中提取相當(dāng)比例用于科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動(dòng)。這兩塊科技投入構(gòu)成國(guó)家科技投入的主體。建立科技投入統(tǒng)計(jì)就是通過(guò)投入規(guī)模著重反映政府和企業(yè)推動(dòng)科技進(jìn)步的努力程度。

　第二個(gè)階段是開展技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)�？茖W(xué)技術(shù)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大促進(jìn)作用是不言而喻的,但研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)統(tǒng)計(jì)有其明顯的不足,如構(gòu)成研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)三個(gè)組成部分的基礎(chǔ)研究,反映的

　是人們對(duì)自然現(xiàn)象的本質(zhì)、運(yùn)動(dòng)規(guī)律、相互之間的關(guān)系的認(rèn)識(shí),應(yīng)用研究反映的是探索基礎(chǔ)研究可能在社會(huì)生產(chǎn)和生活中應(yīng)用的途徑和方法,實(shí)驗(yàn)發(fā)展反映的是在實(shí)驗(yàn)室階段物化的科研成果。由此看出,研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)統(tǒng)計(jì)只反映了科技投入和科研階段的成果,沒(méi)有反映出為商業(yè)化生產(chǎn)所做的努力。這里科研活動(dòng)與最終應(yīng)用的鏈條出現(xiàn)斷檔,很難直接看到科技投入帶來(lái)的產(chǎn)出,也不利于引導(dǎo)科技活動(dòng)直接為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù),容易導(dǎo)致科研與生產(chǎn)相脫節(jié)。另外,對(duì)二戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)崛起案例的研究表明,通過(guò)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收也能實(shí)現(xiàn)技術(shù)的跨躍,縮小甚至趕上經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家。研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)統(tǒng)計(jì)也不能反映引進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)出和效益。因此科技統(tǒng)計(jì)必須有新的發(fā)展,才能適應(yīng)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。80 年代以來(lái),經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)有關(guān)專家對(duì)如何解決科技產(chǎn)出問(wèn)題進(jìn)行了多方探索,提出了技術(shù)創(chuàng)新的概念及統(tǒng)計(jì)測(cè)量規(guī)范,通過(guò)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)活動(dòng)向生產(chǎn)性開發(fā)和商業(yè)性活動(dòng)延伸,給出了科技投入—技術(shù)獲取—成果轉(zhuǎn)化—產(chǎn)出的系統(tǒng)的測(cè)量方法。這樣不僅可以觀察開發(fā)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)(R&D)的努力程度,還可觀察將(R&D)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值所做的努力,為測(cè)量科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)開辟了一條新的途徑�！秺W斯陸手冊(cè)》的出臺(tái)標(biāo)志著技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)規(guī)范的形成,經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)成員國(guó)普遍依據(jù)這個(gè)規(guī)范開展了技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)調(diào)查,為這些國(guó)家提高國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提供了重要的統(tǒng)計(jì)咨詢。

　第三個(gè)階段是研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)。隨著工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)由追求數(shù)量擴(kuò)張向節(jié)省資源、減少環(huán)境污染的效益型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)

　變,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在世界范圍經(jīng)歷了大規(guī)模調(diào)整,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)趨于萎縮,新興產(chǎn)業(yè)迅速崛起,為適應(yīng)研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的需要,國(guó)外有關(guān)專家提出了按生產(chǎn)要素集約程度劃分產(chǎn)業(yè)的分類方法,即按生產(chǎn)要素集約程度將產(chǎn)業(yè)劃分為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),通過(guò)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化狀況,并由此反映科技進(jìn)步帶來(lái)的宏觀經(jīng)濟(jì)效果。進(jìn)入 80 年代以來(lái),工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)集約程度高的產(chǎn)業(yè)有相對(duì)集中的趨勢(shì),大量的科研成果和尖端技術(shù)在這些產(chǎn)業(yè)部門廣泛應(yīng)用,科技投入和附加價(jià)值明顯高于其他產(chǎn)業(yè),以美國(guó)為代表的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)有關(guān)專家把這類技術(shù)集約程度明顯高的產(chǎn)業(yè)界定為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。并據(jù)以進(jìn)行成員國(guó)之間的比較研究。為解決上述高技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分偏粗,即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)含有非高技術(shù)產(chǎn)品,非高技術(shù)產(chǎn)業(yè)含有高技術(shù)產(chǎn)品的問(wèn)題,美國(guó)的有關(guān)專家又按符合即定的高技術(shù)領(lǐng)域和應(yīng)用尖端技術(shù)的原則,制定了高技術(shù)產(chǎn)品目錄,以便更加準(zhǔn)確地反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品的分類及其發(fā)展?fàn)顩r研究,為各有關(guān)國(guó)家制定發(fā)展戰(zhàn)略,調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力發(fā)揮了重要的決策咨詢作用。

　二、我國(guó)開展科技統(tǒng)計(jì)工作的基本狀況和主要特點(diǎn)

　我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)工作始于 80 年代中期。這一時(shí)期,我國(guó)的科技事業(yè)有了較大發(fā)展,各級(jí)政府和各類企業(yè)都對(duì)科技發(fā)展做了一定努力,興辦了大批科研和技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu),開展了大量的科研和技術(shù)開發(fā)活動(dòng)。但科技界普遍感到經(jīng)費(fèi)不足,影響到隊(duì)伍的穩(wěn)定和科研工作效率。但由于沒(méi)有建立科技統(tǒng)計(jì),不能進(jìn)行國(guó)際國(guó)內(nèi)的比較分析,難以對(duì)全國(guó)的科

　技投入規(guī)模和強(qiáng)度做出基本估計(jì)。為此,科技界發(fā)起了科技統(tǒng)計(jì)研究活動(dòng),大量引進(jìn)介紹了國(guó)際組織開展科技統(tǒng)計(jì)研究和調(diào)查情況,為在我國(guó)開展科技統(tǒng)計(jì)工作做了輿論和技術(shù)準(zhǔn)備。在此基礎(chǔ)上,由科技、教育和統(tǒng)計(jì)部門分別建立了科研機(jī)構(gòu)、高等院校和大中型工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)制度,正式開展了科技統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作。之后,國(guó)家統(tǒng)計(jì)局經(jīng)過(guò)協(xié)調(diào),在部門科技統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上,建立了科技綜合統(tǒng)計(jì)年報(bào)制度,開始綜合反映我國(guó)科技投入總量及其分布情況�？萍季C合統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度的建立,使得我國(guó)科技投入能夠在國(guó)家層次上進(jìn)行國(guó)際比較,反映我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距,為國(guó)家加大科技投入力度提供依據(jù)。我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)的主要特點(diǎn)是:1•建立伊始就形成了部門分散管理的調(diào)查體系。主要問(wèn)題是統(tǒng)計(jì)口徑和分類不統(tǒng)一,綜合起來(lái)難度大,調(diào)查數(shù)據(jù)利用率低,整體效益不高。2•建立之初所確定的統(tǒng)計(jì)對(duì)象和基本分類與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不一致,導(dǎo)致研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)與非 R&D 數(shù)據(jù)界限難于把握,R&D數(shù)據(jù)質(zhì)量不高。3•統(tǒng)計(jì)范圍為研究機(jī)構(gòu)、高校和大中型工業(yè)企業(yè)三塊,統(tǒng)計(jì)范圍不全,不能全面反映全社會(huì)科技投入的全貌。在反映科技投入強(qiáng)度時(shí),與 GDP 的統(tǒng)計(jì)范圍出入較大,導(dǎo)致比重偏低,不能正確反映科技投入強(qiáng)度。4•注意跟蹤國(guó)際統(tǒng)計(jì)發(fā)展,開展技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)調(diào)查,但未建立周期性調(diào)查制度,調(diào)查不連續(xù),調(diào)查范圍小,數(shù)據(jù)的可用性不強(qiáng)。5•嘗試開展了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)核算工作,但我國(guó)行業(yè)分類與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類難以一一對(duì)應(yīng),加之我國(guó)行業(yè)的部門純度不高,影響了國(guó)際比較的效果。從產(chǎn)品角度反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為確切,但沒(méi)有制定統(tǒng)一的高技術(shù)產(chǎn)品目錄,這項(xiàng)工作也未開展起來(lái)。第二次全國(guó)科技大會(huì)以來(lái),

　我們針對(duì)我國(guó)現(xiàn)行科技統(tǒng)計(jì)工作存在的問(wèn)題,做了一定的協(xié)調(diào)和改進(jìn)工作。工作重點(diǎn)放在了擴(kuò)大統(tǒng)計(jì)范圍和統(tǒng)一統(tǒng)計(jì)口徑等基礎(chǔ)工作上面。我們?cè)谝延械目蒲袡C(jī)構(gòu)、高等院校和大中型工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上,將范圍擴(kuò)大到了建筑業(yè)、運(yùn)輸郵電業(yè)、農(nóng)業(yè)和地質(zhì)水利業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生業(yè)、小型工業(yè)企業(yè)和國(guó)家級(jí)高技術(shù)園區(qū)企業(yè),并依據(jù)擴(kuò)大了的范圍,按統(tǒng)一口徑對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行了調(diào)整,給出了近 10 年來(lái)全社會(huì)科技投入總的概念和基本走勢(shì)。目前,上述行業(yè)已建立起 5 年一個(gè)周期的滾動(dòng)調(diào)查制度,可以保證全社會(huì)科技投入核算的完整性。同時(shí),我們加大了部門協(xié)調(diào)力度,在有關(guān)部門科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)制度中增補(bǔ)了計(jì)算不足的科技人員勞務(wù)費(fèi)和容易忽視的科研基本建設(shè)投資,細(xì)致劃分了實(shí)驗(yàn)發(fā)展(D)與成果應(yīng)用的界限,把應(yīng)當(dāng)計(jì)入研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)的中間試驗(yàn)等費(fèi)用核算進(jìn)來(lái)。使之更加符合國(guó)際規(guī)范。到目前為止,我們已基本建立起全社會(huì)科技投入的調(diào)查核算體系,為建立技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)制度并開展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)研究奠定了基礎(chǔ)。

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