隨著企業(yè)對(duì)其產(chǎn)品技術(shù)申請(qǐng)專利以及加入標(biāo)準(zhǔn)的熱情持續(xù)升溫，涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令的相關(guān)法律問題，已引發(fā)諸多關(guān)注和爭議。企業(yè)在獲得標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，如何在標(biāo)準(zhǔn)的普世推廣性和專利的對(duì)世壟斷性之間尋求一個(gè)正確的平衡點(diǎn)？對(duì)未經(jīng)許可使用標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)的行為，是以推廣標(biāo)準(zhǔn)為首要考慮因素，還是以制止侵權(quán)為解決路徑？本文嘗試從標(biāo)準(zhǔn)必要專利的概念、形成過程出發(fā)，從比較研究的角度，在我國的相關(guān)司法實(shí)踐和立法現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的禁令成立之條件問題進(jìn)行探討。
　　一、“標(biāo)準(zhǔn)”與“標(biāo)準(zhǔn)必要專利”
　　1.何謂“標(biāo)準(zhǔn)”
　　根據(jù)我國現(xiàn)行《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》1第六條的規(guī)定，我國的標(biāo)準(zhǔn)分為四種：國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。其中，國家標(biāo)準(zhǔn)是指國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門對(duì)需要在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)要求所制定的標(biāo)準(zhǔn)。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)指的是國務(wù)院有關(guān)行政主管部門在沒有國家標(biāo)準(zhǔn)而又需要在全國某個(gè)行業(yè)范圍內(nèi)統(tǒng)一技術(shù)要求時(shí)所制定的標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)報(bào)國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門備案。對(duì)沒有國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而又需要在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)統(tǒng)一的工業(yè)產(chǎn)品的安全、衛(wèi)生要求，則省、自治區(qū)、直轄市標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門可以制定地方標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門和國務(wù)院有關(guān)行政主管部門備案。當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品既沒有國家標(biāo)準(zhǔn)，又缺乏行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，其所制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，須報(bào)當(dāng)?shù)卣�府�?biāo)準(zhǔn)化行政主管部門和有關(guān)行政主管部門備案。同時(shí)，該法第七條規(guī)定，國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。保障人體健康，涉及人身、財(cái)產(chǎn)安全的標(biāo)準(zhǔn)和法律、行政法規(guī)規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，其他標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。
　　2.“標(biāo)準(zhǔn)”與“標(biāo)準(zhǔn)必要專利”之間的關(guān)系
　　一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的形成，通常分為立項(xiàng)、修訂、撰寫和發(fā)布等幾個(gè)階段，其間可能歷時(shí)幾個(gè)月至幾年。在標(biāo)準(zhǔn)組織（SSo）立項(xiàng)后，通常各個(gè)企業(yè)都會(huì)向標(biāo)準(zhǔn)組織提交其希望納入標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案，然后通過反復(fù)討論修改，最終標(biāo)準(zhǔn)組織會(huì)形成某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)文案，并向社會(huì)公布2。
　　而企業(yè)在技術(shù)研發(fā)成功之后、在向標(biāo)準(zhǔn)組織提交相關(guān)技術(shù)文案之前，大都會(huì)率先進(jìn)行專利的申請(qǐng)工作，力求以專利布局在市場(chǎng)占得先機(jī)。在此后的專利審查過程中，專利申請(qǐng)文獻(xiàn)可能會(huì)應(yīng)審查員的要求進(jìn)行修訂；同時(shí)在標(biāo)準(zhǔn)的討論中，企業(yè)遞交的技術(shù)方案也可能會(huì)面臨修改。因此，即便其技術(shù)方案最終被納入標(biāo)準(zhǔn)且獲得專利授權(quán)，被納入標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案和被授權(quán)的專利權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案，可能并不完全重合3。
　　3.何謂“標(biāo)準(zhǔn)必要專利”
　　“標(biāo)準(zhǔn)必要專利”（Standard-Essential Patent，簡稱SEP），至今并無統(tǒng)一權(quán)威的定義。筆者認(rèn)為，它是指因?qū)嵤┘夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的技術(shù)方案，不可避免且無可替代地使用到的專利。目前，標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛較多地發(fā)生在計(jì)算機(jī)、移動(dòng)通信、互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)發(fā)展較為迅速、利益沖突比較明顯的技術(shù)領(lǐng)域。
　　標(biāo)準(zhǔn)必要專利與普通專利相比，具有極大區(qū)別。首先，標(biāo)準(zhǔn)必要專利包含的技術(shù)，在強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)中屬于必須實(shí)施之技術(shù)，因此在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域具有絕對(duì)的不可替代性；而在具有大量標(biāo)準(zhǔn)必要專利的計(jì)算機(jī)、通信和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)領(lǐng)域，即便其標(biāo)準(zhǔn)可能只是推薦性標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，例如手機(jī)通信4G相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，但由于該行業(yè)使用的是行政許可證準(zhǔn)入制度，如果企業(yè)不使用被納入標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案而尋找其他替代技術(shù)，基本無法達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的要求而不能通過檢測(cè)，因此無法取得4G入網(wǎng)許可證，而另行研發(fā)替代技術(shù)往往比支付許可費(fèi)需要支出更多成本，所以這些標(biāo)準(zhǔn)中涉及的標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)同樣具有不可替代的特性。其次，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的權(quán)利人4和實(shí)施人均必須遵守FRAND原則進(jìn)行談判和許可，即雙方在許可談判中均應(yīng)恪守“公平、合理、無歧視”（Fair， Reasonable， And Non-Discriminatory）原則5。第三，標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛中存在“善意實(shí)施人6”的概念，即“對(duì)于愿意支付合理使用費(fèi)的善意的標(biāo)準(zhǔn)使用者，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人不得徑直拒絕許可，既要保證專利權(quán)人能夠從技術(shù)創(chuàng)新中獲得足夠的回報(bào)，同時(shí)也避免標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人借助標(biāo)準(zhǔn)所形成的強(qiáng)勢(shì)地位索取高額許可費(fèi)率或附加不合理?xiàng)l件”7。而普通專利侵權(quán)只要實(shí)施人未經(jīng)許可實(shí)施專利技術(shù)，無論其主觀狀態(tài)如何，均對(duì)專利權(quán)構(gòu)成侵害并在絕大多數(shù)情況下應(yīng)承擔(dān)停止侵權(quán)責(zé)任8。因此，標(biāo)準(zhǔn)必要專利雖然屬于私權(quán)，但因其在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)形成的相對(duì)壟斷性而具有了較強(qiáng)的公共屬性。
　　由于標(biāo)準(zhǔn)必要專利具有不同于普通專利的特殊市場(chǎng)地位，因此其優(yōu)勢(shì)和缺陷都十分明顯。一方面，由于標(biāo)準(zhǔn)必要專利在該技術(shù)領(lǐng)域所具有的不可替代性，其可以為專利權(quán)人帶來市場(chǎng)支配地位。具有市場(chǎng)準(zhǔn)入權(quán)的專利權(quán)人，可以排除不愿接受其FRAND許可條件之競(jìng)爭對(duì)手在相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額，享有絕對(duì)或相對(duì)的市場(chǎng)控制權(quán)以及定價(jià)優(yōu)勢(shì)。鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)必要專利，有利于新技術(shù)的推廣運(yùn)用，增強(qiáng)該技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)品的通用性，減少因使用不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而引起的資源浪費(fèi)，進(jìn)一步提高產(chǎn)品的質(zhì)量。在國際貿(mào)易中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的應(yīng)用也可以達(dá)到消除技術(shù)壁壘、促進(jìn)貿(mào)易的積極作用。但另一方面，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的實(shí)施過程中也可能產(chǎn)生諸多問題。如專利權(quán)人可能利用專利優(yōu)勢(shì)，以禁令威脅實(shí)施人欲達(dá)到收取過高使用費(fèi)的目的或者迫使其接受不合理的許可條件，即“專利劫持（Patent Hold-UP）”；而實(shí)施人也可能以專利權(quán)人的FRAND義務(wù)為托辭，拖延、壓低或拒絕接受標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可條件，使權(quán)利人難以獲得與其專利市場(chǎng)價(jià)值相匹配的許可費(fèi)，即“反向?qū)＠�劫持（PATENT HOLD-OUT）”。當(dāng)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中存在不同標(biāo)準(zhǔn)必要專利時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施人必須獲得多重專利許可，此時(shí)即可能造成同一產(chǎn)品中不同專利許可費(fèi)的疊加計(jì)算，即發(fā)生“專利費(fèi)疊加（Royalty Stacking）”之情況。此外，還可能發(fā)生權(quán)利人向不同實(shí)施人進(jìn)行不合理的歧視性授權(quán)等情況。從競(jìng)爭法角度，標(biāo)準(zhǔn)必要專利還可能產(chǎn)生削弱競(jìng)爭等負(fù)面作用。
　　二、標(biāo)準(zhǔn)必要專利一般授權(quán)過程

相關(guān)熱詞搜索：試論 侵權(quán) 停止 條件 成立