世界貿(mào)易組織（即WTO）是由各國政府自愿加入的全球性貿(mào)易組織。它企圖通過由眾多國際協(xié)定一起構(gòu)成的全面規(guī)范、調(diào)整當(dāng)代國際貿(mào)易關(guān)系的多邊法律體制，逐步減除國家間的關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，為全球企業(yè)提供一個(gè)自由而公平的跨國交易秩序。而協(xié)會(huì)（包括各種行業(yè)內(nèi)部的協(xié)會(huì)和跨行業(yè)的商會(huì)），作為同一行業(yè)中相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，或者同一區(qū)域中跨行業(yè)的企業(yè)或企業(yè)團(tuán)體，自愿或強(qiáng)制加入而建立的非盈利性社團(tuán)組織，其目的在于根據(jù)國家法律和協(xié)會(huì)內(nèi)部的規(guī)約，制約和協(xié)調(diào)會(huì)員的個(gè)體行為，以實(shí)現(xiàn)行業(yè)或區(qū)域經(jīng)濟(jì)整體和健康的發(fā)展。顯然，WTO的調(diào)節(jié)對(duì)象是各成員國家的外貿(mào)行為，實(shí)際上是把國家調(diào)節(jié)國內(nèi)企業(yè)和區(qū)域間貿(mào)易行為的制度，通過一種理想化的國際貿(mào)易法律安排，擴(kuò)展至全球范圍，以便全球化經(jīng)營的企業(yè)，能夠在無差別的貿(mào)易秩序里，自由的開展跨國貿(mào)易。而協(xié)會(huì)組織，是在有差別的國內(nèi)法體制下，以其會(huì)員企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)和合作行為為調(diào)節(jié)對(duì)象的，而且可以作為會(huì)員企業(yè)的代表直接或間接的參與國際貿(mào)易，也就是說，它并不接受WTO規(guī)則的直接管轄，由此它與政府的功能有著天然的區(qū)別。

　　那么為什么要探討WTO 體制下，然而不受WTO制度約束的協(xié)會(huì)組織的應(yīng)對(duì)策略問題呢？一般而言，這是因?yàn)樵?WTO體制下，協(xié)會(huì)組織可以承當(dāng)許多國際貿(mào)易活動(dòng)中必需的但又不宜或難以由政府和企業(yè)直接承擔(dān)的事務(wù)，而且在國家間的貿(mào)易爭(zhēng)端和糾紛中，協(xié)會(huì)可以發(fā)揮一種緩沖功能，幫助企業(yè)和國家利用 WTO規(guī)則和爭(zhēng)端解決機(jī)制，維護(hù)企業(yè)和國家的利益。實(shí)際上，協(xié)會(huì)組織可以將其在國內(nèi)市場(chǎng)上的中介功能擴(kuò)大到國際市場(chǎng)范圍，同時(shí)將其與政府之間的被管轄關(guān)系和合作關(guān)系轉(zhuǎn)化為一種以合作為主的新型關(guān)系。

　　本課題作為一項(xiàng)應(yīng)用性研究，首先要討論 WTO體制下協(xié)會(huì)組織的功能優(yōu)勢(shì)和作用空間所在，同時(shí)介紹國外協(xié)會(huì)組織在國際貿(mào)易領(lǐng)域中的一般功能；
其次將討論我國協(xié)會(huì)組織在國際貿(mào)易領(lǐng)域中的現(xiàn)有成績(jī)和存在的問題；
然后對(duì)我國協(xié)會(huì)組織進(jìn)一步發(fā)揮其功能，提出若干對(duì)策性建議。

　　雖然協(xié)會(huì)組織在國際貿(mào)易領(lǐng)域的功能很廣泛，如進(jìn)口反傾銷和出口反傾銷應(yīng)訴、構(gòu)筑合理貿(mào)易技術(shù)壁壘、建議啟動(dòng)保障條款以及參與國家貿(mào)易政策的制定等。但本項(xiàng)研究不想面面俱到，而只打算集中討論協(xié)會(huì)組織在反傾銷活動(dòng)中的問題。這種選擇主要是因?yàn)榈侥壳盀橹�，惟有在反傾銷領(lǐng)域，我國協(xié)會(huì)組織才有了實(shí)質(zhì)性的經(jīng)驗(yàn)，在取得一定成績(jī)的同時(shí)，也暴露出了許多問題。只有通過對(duì)這些成績(jī)和問題的深入研究，才有可能為協(xié)會(huì)組織在 WTO體制下發(fā)揮日益廣泛的作用提供可借鑒的信息。

　　一、 WTO體制下協(xié)會(huì)功能的擴(kuò)展空間

　　1．WTO構(gòu)造了怎樣一種國際貿(mào)易新秩序

　　WTO多邊貿(mào)易體制產(chǎn)生于1947年建立的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）第8輪多邊貿(mào)易談判——烏拉圭回合談判。WTO的產(chǎn)生雖然是該輪談判的一個(gè)副產(chǎn)品，但卻有其深刻的歷史必然性。一方面，二戰(zhàn)以來，非關(guān)稅壁壘成為主要的貿(mào)易保護(hù)手段嚴(yán)重阻礙了國際貿(mào)易的發(fā)展，貿(mào)易摩擦愈演愈烈，而GATT1947作為主要針對(duì)關(guān)稅壁壘的一項(xiàng)臨時(shí)協(xié)定，雖然在促使世界各國降低關(guān)稅方面起了主導(dǎo)作用，但對(duì)非關(guān)稅壁壘等眾多的“灰色地帶”卻缺乏有效的約束，同時(shí)也缺乏處理貿(mào)易爭(zhēng)端的有力措施；
另一方面，在當(dāng)代國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中日顯重要性的貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題、服務(wù)貿(mào)易問題等都亟待制定國際規(guī)則，而這些問題都超出了以調(diào)整貨物貿(mào)易為己任的GATT1947舊框架。

　　1．1 WTO的體制創(chuàng)新

　　根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》于1995年1月1日正式誕生的世界貿(mào)易組織（即WTO），使得以建立和運(yùn)作WTO協(xié)定及作為該協(xié)定附件的《貨物貿(mào)易多邊協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易多邊協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等眾多國際協(xié)定一起構(gòu)成全面規(guī)范、調(diào)整當(dāng)代國際貿(mào)易關(guān)系的多邊法律體制。它對(duì)GATT1947的主要?jiǎng)?chuàng)新體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　　第一，多邊貿(mào)易規(guī)則覆蓋的貿(mào)易范圍得到了進(jìn)一步的擴(kuò)展。烏拉圭回合談判將游離在GATT規(guī)則之外的農(nóng)產(chǎn)品和紡織品、服裝貿(mào)易納入了多邊貿(mào)易自由化改革的軌道；
涉及到了與貿(mào)易有關(guān)的投資措施和規(guī)則，最終達(dá)成了相關(guān)協(xié)議。它還修訂和完善了東京回合的幾項(xiàng)非關(guān)稅壁壘措施協(xié)議，增強(qiáng)了對(duì)傾銷、補(bǔ)貼、貿(mào)易技術(shù)壁壘、保障措施、原產(chǎn)地規(guī)則和海關(guān)估價(jià)等非關(guān)稅壁壘措施的規(guī)則；
而且新制定的衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施幾裝船前檢驗(yàn)協(xié)議又對(duì)這些非關(guān)稅壁壘措施作了新的規(guī)定。此外，烏拉圭回合還使新誕生的WTO管轄范圍擴(kuò)及到了服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。

　　第二，WTO管理和監(jiān)督能力得到了加強(qiáng)。WTO 具有5項(xiàng)主要職能：一是監(jiān)督與管理其統(tǒng)轄范圍內(nèi)的各項(xiàng)協(xié)議與安排的貫徹實(shí)施與順利運(yùn)行，并為執(zhí)行各項(xiàng)協(xié)議提供統(tǒng)一的體制框架；
二是為多邊貿(mào)易談判提供論壇和場(chǎng)所；
三是按照爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序主持解決各成員方之間的貿(mào)易糾紛；
四是按照貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制，定期對(duì)成員方的貿(mào)易政策與措施進(jìn)行審議；
五是通過與國際貨幣基金組織和世界銀行等相關(guān)國際組織的合作協(xié)議，協(xié)調(diào)全球貿(mào)易政策。因此，爭(zhēng)端解決機(jī)制、貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制和通報(bào)機(jī)制，成為WTO管理和監(jiān)督能力得到加強(qiáng)的主要體現(xiàn)。

　　第三，WTO 成為一個(gè)永久性的世界貿(mào)易管理組織。WTO協(xié)定制定了詳細(xì)的WTO章程，對(duì) WTO的宗旨、職責(zé)、范圍、機(jī)構(gòu)、加入與退出程序以及決策程序等作了詳細(xì)的規(guī)定。為了發(fā)揮更強(qiáng)大的職能，WTO建立了更為健全的金字塔式的組織機(jī)構(gòu)，它們按照不同的管理組織層次分別劃分為：部長(zhǎng)會(huì)議、總理事會(huì)、總干事和秘書處、分理事會(huì)和專門委員會(huì)、次一級(jí)專門委員會(huì)及臨時(shí)性機(jī)構(gòu)，這有助于未來世界貿(mào)易多邊體制的談判、修改和完善。

　　此外，WTO為了實(shí)現(xiàn)其擴(kuò)大商品交易以及服務(wù)貿(mào)易的目標(biāo)，在繼承和完善GATT1947之規(guī)則的基礎(chǔ)上，制定了一整套為各成員方所普遍接受的多邊貿(mào)易規(guī)則，包括最惠國待遇、國民待遇、關(guān)稅減讓、互惠、取消數(shù)量限制、公平貿(mào)易以及透明度等原則。同時(shí)，為了避免GATT1947中諸種例外、豁免與保障條款對(duì)上述自由貿(mào)易原則的規(guī)避和威脅，WTO取消了某些例外，或強(qiáng)化、補(bǔ)充了某些例外實(shí)施的規(guī)則，或?yàn)槟承├庠鲈O(shè)了定期審查機(jī)制與最終取消期限。使得 WTO體制內(nèi)的例外和保障條款只限定在以下三類中：其一為只可解除特定義務(wù)的特定例外；
其二為可解除任何義務(wù)或多數(shù)義務(wù)的普遍例外；
其三為在緊急情況下允許任一成員方為保障本國經(jīng)濟(jì)利益而背離總協(xié)定一定義務(wù)的保障措施。

　　1．2 WTO的缺陷和問題

　　WTO建立以來，已經(jīng)使成員國的數(shù)量從1993年烏拉圭回合時(shí)的125個(gè)增加到目前的134個(gè)，在21世紀(jì)處很可能超過160個(gè)，正加速成為“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國”。這要?dú)w功于WTO的創(chuàng)新機(jī)制，尤其是其爭(zhēng)端解決機(jī)制，加強(qiáng)了個(gè)成員對(duì)這一新體制的信心。但與此同時(shí)，國際社會(huì)各界也認(rèn)識(shí)到它依然存在以下一些問題和缺陷：

　　第一， 遴選總干事人選的規(guī)則不明，容易造成在決策人選上貿(mào)易大國說了算的不平等和不公正問題。

　　第二， 制定貿(mào)易規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)旁落發(fā)達(dá)國家。發(fā)達(dá)國家尤其是美國、歐盟、日本和加拿大四巨頭一直主宰著貿(mào)易規(guī)則及談判議題的主導(dǎo)權(quán)，而占成員國數(shù)量3/4的發(fā)展中國家的要求被長(zhǎng)期忽視。因此在某種程度上，WTO規(guī)則可以說是發(fā)達(dá)國家國內(nèi)規(guī)則在世界上的延伸，而使 WTO成為富國推行其價(jià)值觀念、經(jīng)濟(jì)模式乃至政治模式的御用工具。如千年回合談判中關(guān)于勞工標(biāo)準(zhǔn)的議題，就是美歐等富國企圖通過引入勞工標(biāo)準(zhǔn)，使一些以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主的發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品價(jià)格上漲，從而達(dá)到保護(hù)發(fā)達(dá)國家這些產(chǎn)業(yè)工人就業(yè)和產(chǎn)業(yè)利益的目的。

　　第三， 發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家權(quán)利和義務(wù)的不平等。最突出的貿(mào)易矛盾表現(xiàn)為發(fā)展中國家對(duì)發(fā)達(dá)國家出口困難，而且發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)主義再一次抬頭，如在1990---1999年間，在全球反傾銷立案調(diào)查的2483起案件中，歐盟、澳大利亞、美國和加拿大的立案比例即高達(dá)49.9%。1而且，富國向最貧困國家的商品實(shí)施的平均關(guān)稅，甚至比它們之間征收的關(guān)稅還要高。

　　第四， 有些發(fā)達(dá)國家把一些非貿(mào)易的問題，如人權(quán)，列入貿(mào)易談判議題，借以推行其價(jià)值觀念，或進(jìn)行不平等貿(mào)易的工具。

　　必須認(rèn)識(shí)到，WTO的建立以及上述問題的出現(xiàn)，與80年代以來發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和二戰(zhàn)以來跨國公司的迅猛發(fā)展有密切的關(guān)系。近20年來，西方主要發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)了傳統(tǒng)制造業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力下降，而與高技術(shù)相結(jié)合的服務(wù)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力迅速上升的變化格局。發(fā)達(dá)國家在貨物世界市場(chǎng)上相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的下降，給世界多邊貿(mào)易體制下不斷擴(kuò)大的貨物貿(mào)易自由化造成了巨大的壓力，發(fā)達(dá)國家魚和熊掌兼得的企圖，使得貿(mào)易保護(hù)勢(shì)頭巨增。而與此同時(shí)，作為實(shí)施發(fā)達(dá)國家內(nèi)外經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整之主要引擎的各大跨國公司，其生產(chǎn)和銷售均在世界占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位。例如到1990年，全球大約有35000家跨國公司，它們控制了世界貿(mào)易的70%，而其“企業(yè)內(nèi)貿(mào)易”約占世界貿(mào)易額的60%。而目前跨國公司的總產(chǎn)值約占世界總產(chǎn)值的1/3，跨國公司控制著世界生產(chǎn)技術(shù)的90%及世界直接投資累計(jì)總額的90%。2因此，與其說是發(fā)達(dá)國家在主導(dǎo)WTO的游戲規(guī)則，還不如說是其跨國公司組成的壓力集團(tuán)（借助于大型的協(xié)會(huì)組織）對(duì)國內(nèi)貿(mào)易政策和 WTO多邊貿(mào)易談判的議題和協(xié)議內(nèi)容施加了有效的壓力。而顯而易見的是，發(fā)達(dá)國家跨國公司所推行的壟斷自由貿(mào)易與WTO的一般自由貿(mào)易原則具有本質(zhì)的差別。因此，WTO一般原則在實(shí)際運(yùn)行中的矛盾，體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間在自由貿(mào)易、保護(hù)貿(mào)易和區(qū)域經(jīng)濟(jì)三種貿(mào)易政策取向上的根本對(duì)立，而且發(fā)達(dá)國家之間也存在著利益上的沖突。

　　2．協(xié)會(huì)在WTO多邊貿(mào)易體制下的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)

　　2．1作為一種產(chǎn)業(yè)治理機(jī)制的協(xié)會(huì)組織及其功能優(yōu)勢(shì)

　　2．1．1作為一種產(chǎn)業(yè)治理機(jī)制的協(xié)會(huì)組織

　　近十幾年來，“治理（Governance）”一詞的使用，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了企業(yè)和政府活動(dòng)的范圍，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)以及管理學(xué)等文獻(xiàn)中出現(xiàn)頻率劇增的一個(gè)非常有用的概念。據(jù)全球治理委員會(huì)1995年發(fā)表的一份題為《我們的全球伙伴關(guān)系》的研究報(bào)告，“治理”被定義為“各種公共的或私人的個(gè)人和機(jī)構(gòu)管理其共同事物的諸多方法的總和，是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)的過程”。因而治理是政治國家和公民社會(huì)的合作、政府與非政府的合作、公共機(jī)構(gòu)與私人機(jī)構(gòu)的合作、強(qiáng)制與自愿的合作。

　　在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是其交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，哪怕是最簡(jiǎn)單的交易活動(dòng)都少不了被稱為“治理結(jié)構(gòu)”的某些機(jī)制，其目的是保護(hù)交易主體免遭各種交易風(fēng)險(xiǎn)的侵害。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家就主要運(yùn)用比較合約分析方法考察不同的治理機(jī)制之間的替代關(guān)系。但遺憾的是，他們?cè)趯?duì)被視為治理機(jī)制譜系之“兩極”---市場(chǎng)和企業(yè)科層組織---豐富而成功的考察的同時(shí)，對(duì)兩極之間包括非贏利組織在內(nèi)的其他“混合型”治理機(jī)制卻缺乏詳細(xì)討論。不過值得慶幸的是，與交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)保持密切合作的許多社會(huì)政治學(xué)家和管理學(xué)家的眾多論著，可以彌補(bǔ)這一缺憾。他們使用治理機(jī)制和治理結(jié)構(gòu)這些范疇，對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)和全球經(jīng)濟(jì)一體化環(huán)境下不同國家和不同產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展機(jī)制進(jìn)行了富有成效的值得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)家大為稱道的研究工作。

　　那么什么是經(jīng)濟(jì)或產(chǎn)業(yè)的治理呢？“經(jīng)濟(jì)治理乃某些行為方式的組合，通過它，相互依存的經(jīng)濟(jì)行為人（產(chǎn)方、供方、分銷商、工人以及國家機(jī)構(gòu)）自愿地協(xié)調(diào)和（或）科層制地控制其自身行為和相互行為。這些行為方式至少包括：協(xié)商貿(mào)易條款并締約、表達(dá)利益、配置資源和任務(wù)、設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、組織信息流和監(jiān)督服從、構(gòu)造激勵(lì)和動(dòng)用處罰、解決沖突、分配成本與利潤以及在不確定和變化之條件下做出集體選擇等�！倍卫斫Y(jié)構(gòu)或治理機(jī)制被定義為以“市場(chǎng)”和“企業(yè)性科層組織”為兩極的制度譜系，在這兩極之間還至少排列著如下一些治理機(jī)制：政府科層機(jī)構(gòu)，非正式社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，以及行業(yè)協(xié)會(huì)等非營利的社會(huì)團(tuán)體法人。以下我們逐一對(duì)這些治理結(jié)構(gòu)的性質(zhì)和功能進(jìn)行簡(jiǎn)要的闡述。

　　◆“市場(chǎng)和企業(yè)”

　　市場(chǎng)是對(duì)不同資源握有分散產(chǎn)權(quán)的個(gè)人和法人，自愿從事自由的、法律實(shí)施的合約性交易的場(chǎng)所。它的最原始形式為“純粹無名的現(xiàn)貨市場(chǎng)”。市場(chǎng)價(jià)格為挖掘獲利機(jī)會(huì)提供了機(jī)會(huì)，它為買賣活動(dòng)提供的有關(guān)商品和服務(wù)配置的多少有些扭曲的信息，是市場(chǎng)參與者迅速調(diào)整自身行為的主要導(dǎo)向。然而，當(dāng)關(guān)系特殊性資產(chǎn)（relationship-specific assets）面臨風(fēng)險(xiǎn)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　以及當(dāng)產(chǎn)品或投入品市場(chǎng)相對(duì)稀少時(shí)，投資決策的雙邊協(xié)調(diào)就成為一種需要，資產(chǎn)所有權(quán)的統(tǒng)合也許是有效的。這時(shí)在治理機(jī)制譜系的另一端就出現(xiàn)了“完全一體化的企業(yè)”，原先的交易各方聚齊在統(tǒng)一的所有權(quán)和控制之下。這種“企業(yè)性科層組織”能為特殊性投資提供更安全的保護(hù)，同時(shí)當(dāng)面對(duì)協(xié)調(diào)性選擇所必需的變化時(shí)，它也能提供相對(duì)有效的機(jī)制。跨國公司就是一種典型的在縱向和橫向上都“完全一體化的企業(yè)”。蓋言之，與完全分散化的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相比，一方面，企業(yè)科層組織能夠降低因資產(chǎn)專用性、合約復(fù)雜性及履約過程中的機(jī)會(huì)主義可能造成的正相關(guān)于交易頻次的交易成本；
另一方面，它卻可能弱化管理者最大化企業(yè)利潤的激勵(lì)，同時(shí)強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部官僚性的管理成本。

　　◆“國家”

　　作為第三種治理機(jī)制，其合法功能有界定產(chǎn)權(quán)、強(qiáng)制執(zhí)行合約、設(shè)立一般競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則等。一般而言，國家還可提供某些市場(chǎng)和科層企業(yè)無法有效提供的公共產(chǎn)品，如清潔的空氣；
穩(wěn)定的通貨；
基礎(chǔ)教育；
防治火災(zāi)、暴力、叛亂；
抵御外誨等。而實(shí)際上，由于擁有無與倫比的權(quán)威和管制的供給能力，以及某些“哭奶”和弱勢(shì)“群體”要求其干預(yù)的無限的需求，現(xiàn)代國家還有更寬泛的作用，如影響產(chǎn)品價(jià)格、決定生產(chǎn)數(shù)量、提供資本、指定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、管制產(chǎn)品質(zhì)量、設(shè)定工資以及親自擁有和經(jīng)營某些事關(guān)民族利益的戰(zhàn)略部門。國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和治理，因國因行業(yè)而異，但早已超出了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所希望的程度。

　　◆“非正式網(wǎng)絡(luò)”

　　一般而言，作為第四種治理結(jié)構(gòu)，非正式網(wǎng)絡(luò)是個(gè)體或組織間的松散組合，在此組合中，交易行為立基于雙邊或多邊信任，而這種信任的維持靠的是穩(wěn)定的、特惠的、排他的、雙邊義務(wù)的以及非法律強(qiáng)制的關(guān)系。價(jià)值認(rèn)同或資源的相互依賴性是組合維系的基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)，在非正式網(wǎng)絡(luò)存在的地方，縱向一體化就很少出現(xiàn)。這是因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)更能適應(yīng)環(huán)境的變化，即它比科層組織更為“靈活”。同時(shí)又能克服市場(chǎng)過于分散所帶來的交易成本。經(jīng)濟(jì)主體間的信任度越高，網(wǎng)絡(luò)組織就越穩(wěn)固，如在日本廣泛存在的“三菱重工”式的企業(yè)集團(tuán)，近年來頗為流行的“企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟”等。80年代日本經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)現(xiàn)，引起了社科學(xué)家門對(duì)網(wǎng)絡(luò)式非正式關(guān)系之效率理論化的興趣，提出了區(qū)別于“硬性或顯性合約”的“軟合約”的概念。

　　◆“協(xié)會(huì)”

　　第五種治理機(jī)制也就是本課題所重點(diǎn)研究的協(xié)會(huì)組織。由于不僅在歐洲和日本，甚至在美國的經(jīng)濟(jì)部門的治理中發(fā)揮越愈重要的作用，協(xié)會(huì)組織是近20年來引起廣泛注意的一個(gè)制度領(lǐng)域。在制度化較強(qiáng)的場(chǎng)合，它甚至被私為“私益政府”。協(xié)會(huì)是具有同一、相似或相近市場(chǎng)地位的特殊部門的經(jīng)濟(jì)行為人組織起來的，界定和促進(jìn)本部門公共利益的集體性組織。它們的行為方式主要有四種：（1）組織和（強(qiáng)制）實(shí)施成員間的合作行為；
（2）與其他協(xié)會(huì)組織訂立集體性合約；
（3）變通或影響政府公共政策，以保持和增加其本身和其成員的利益；
（4）提供能夠影響交易行為和效果的各類信息。也就是說，行業(yè)協(xié)會(huì)是一種管制方式，借助于它，同行企業(yè)相互聯(lián)合，并將權(quán)力授予一個(gè)中心組織，以增進(jìn)共同利益，管制行業(yè)內(nèi)行為，并使產(chǎn)業(yè)內(nèi)成員及那些其戰(zhàn)略和行為能危害行業(yè)利益的成員之間的關(guān)系有序化。

　　2．1．2 協(xié)會(huì)組織的功能優(yōu)勢(shì)

　　國內(nèi)有學(xué)者把行業(yè)協(xié)會(huì)的功能歸納為自律、發(fā)展、協(xié)調(diào)、互助、服務(wù)、交流、調(diào)解和制衡，實(shí)際上信息服務(wù)和懲罰性的協(xié)調(diào)行動(dòng)是協(xié)會(huì)組織兩大理論上可分而現(xiàn)實(shí)中不可分的功能。

　　就信息提供方面而言，協(xié)會(huì)組織主要有三種功能：第一，信息庫功能。當(dāng)協(xié)會(huì)中的某一個(gè)買（賣）者準(zhǔn)備與某一新的賣（買）者做生意時(shí)，他可以從協(xié)會(huì)的信息庫中查詢?cè)撡u（買）者歷史上是否有不良之前科。當(dāng)然一個(gè)管理優(yōu)良的協(xié)會(huì)組織所收集的信息遠(yuǎn)不止于此。其次，一個(gè)信譽(yù)良好的協(xié)會(huì)組織可以受委托去調(diào)查違約投訴的真實(shí)性，以免冤枉“好人”。這時(shí)的協(xié)會(huì)組織扮演的是一個(gè)信譽(yù)評(píng)價(jià)中介和投訴甄別中介的角色。再次，協(xié)會(huì)組織可利用其專業(yè)化職員或共同使用外部知識(shí)資源，為本行業(yè)整體的發(fā)展前景提供預(yù)測(cè)，當(dāng)然也可以為成員或成員群體提供個(gè)性化的信息服務(wù)。這三種功能所提供的正式交流渠道，都能夠在很大程度上克服信息在個(gè)體間傳遞過程中的失真問題，從而節(jié)約協(xié)會(huì)成員和其潛在交易者的信息收尋成本。

　　就協(xié)調(diào)功能而言，它包括兩種更加密不可分的機(jī)制，即協(xié)調(diào)對(duì)外行動(dòng)和實(shí)施內(nèi)部懲罰。經(jīng)濟(jì)個(gè)體之所以加入?yún)f(xié)會(huì)，說到底是為了分享協(xié)會(huì)組織這種正式網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模效應(yīng)和外部經(jīng)濟(jì)，即除了享受上述信息服務(wù)和成員身份特有的信用聲譽(yù)外，成員們還能從協(xié)會(huì)所組織的一致性集體行動(dòng)（如政策游說、抵制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、聯(lián)合訴訟等）得到直接和間接的好處，如降低交易成本、共享稅收優(yōu)惠和政府補(bǔ)貼以及共渡經(jīng)濟(jì)蕭條等。

　　開展集體行動(dòng)，除了擁有充分的信息，更重要的是協(xié)會(huì)組織在培養(yǎng)成員誠實(shí)意識(shí)和克服搭便車方面具有一種天然的優(yōu)勢(shì)。一方面，重復(fù)博弈有著雙重均衡，一種是建立在社群懲罰威脅之上的長(zhǎng)期合作，另一種是建立在自增性預(yù)期（即每一方都料定其他方會(huì)使詐，因而自己也行騙）上的不合作均衡。因此長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作首先將面臨一個(gè)障礙：除非你相信其他所有的人都誠實(shí)行商，否則你也不會(huì)誠實(shí)行商。因此為了規(guī)避不誠實(shí)均衡，就要求每一個(gè)人都改變對(duì)他人的看法，同時(shí)也改變自身的行為。這種協(xié)調(diào)性變化是無法自動(dòng)發(fā)生的，除非是孤立的交易，否則就要有人將相互交叉的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)組織起來，在組織內(nèi)培養(yǎng)和強(qiáng)化相互信任的意識(shí)。此外，組織化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所建立的正式仲裁程序，還有助于解決合作收益在成員間分配時(shí)可能產(chǎn)生的紛爭(zhēng)。

　　另一方面，當(dāng)缺乏一種法律外的懲罰機(jī)制時(shí)，合作或集體行動(dòng)有時(shí)會(huì)因某些成員的搭便車行為（如明知某買者人欺騙了一個(gè)賣者，而依然與其進(jìn)行交易）而削弱或失敗。協(xié)會(huì)組織通過制定規(guī)約和處罰程序（罰款、停工或開除），能夠?qū)δ切┻^于軟弱的成員實(shí)施處罰，從而避免那些只顧及短期利益的機(jī)會(huì)主義行為造成行業(yè)整體利益的損失。

　　如上所述，協(xié)會(huì)組織在與其他臺(tái)幾種治理機(jī)制的競(jìng)爭(zhēng)和合作中，具有如下的功能優(yōu)勢(shì)：第一，為交易主體在復(fù)雜的市場(chǎng)過程中，提供充分有效的信息服務(wù)，從而減少企業(yè)的交易成本；

3第二，由于協(xié)會(huì)組織是非營利性質(zhì)的社會(huì)團(tuán)體，它不存在一體化企業(yè)的科層組織結(jié)構(gòu)，因而得以避免企業(yè)內(nèi)部官僚性的管理成本；
第三，由于它是一種組織化的私序，可以利用懲罰性的制約措施，避免非正式組織中的機(jī)會(huì)主義行為；
第四，協(xié)會(huì)組織的協(xié)調(diào)成本，在任何意義上都要小于政府的管制成本，而且由于委托代理關(guān)系更直接，對(duì)會(huì)員企業(yè)而言，其效率要高于政府。不僅如此，作為集體利益的代表，它還能大大降低單個(gè)企業(yè)游說政府的成本。當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，那種治理機(jī)制更具有競(jìng)爭(zhēng)力，最終取決于企業(yè)個(gè)體對(duì)選擇各種治理機(jī)制時(shí)的成本效益分析，而且這種選擇往往是一種動(dòng)態(tài)的替代過程，因時(shí)、因地、因產(chǎn)業(yè)的不同而不斷的調(diào)整。

　　但是協(xié)會(huì)組織作為私人企業(yè)利益的代表者，如果要真正有效發(fā)揮和實(shí)現(xiàn)上述功能，還必須具備充分的社會(huì)合法性，即建立在廣泛的行業(yè)覆蓋面基礎(chǔ)上的，來自于成員企業(yè)的自愿承認(rèn)和充分的信任。同時(shí)，在治理機(jī)制的競(jìng)爭(zhēng)中，協(xié)會(huì)組織只有不斷地進(jìn)行服務(wù)和制度的創(chuàng)新，才能立于不敗之地。

　　2．2協(xié)會(huì)在WTO體制下的功能擴(kuò)展

　　WTO 所代表的全球范圍內(nèi)的多邊貿(mào)易體制，是對(duì)由傳統(tǒng)的國與國之間的雙邊貿(mào)易和區(qū)域性多國復(fù)邊貿(mào)易體制的擴(kuò)展，這意味著國家間的以及雙邊和復(fù)邊性貿(mào)易藩籬的逐步減弱和拆除，從而為各國企業(yè)自由進(jìn)入世界貿(mào)易市場(chǎng)、公平開展競(jìng)爭(zhēng)提供一個(gè)前所未有的環(huán)境。為了保障這一偉大理想的實(shí)現(xiàn)，WTO建立了逐步擴(kuò)大和完善的實(shí)體法律體系，對(duì)成員國政府和企業(yè)可能采取的貿(mào)易歧視行為和不公平貿(mào)易行為進(jìn)行規(guī)制。

　　以烏拉圭回合達(dá)成的有關(guān)貨物貿(mào)易的GATT1994各項(xiàng)協(xié)議為例，規(guī)制政府通過關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘實(shí)施貿(mào)易歧視阻礙自由貿(mào)易的條款和協(xié)議有：第2條的“關(guān)稅減讓”、第11條至第14條的“數(shù)量限制”、“農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)定”、“實(shí)施衛(wèi)生與植物檢疫措施的協(xié)定”、“紡織品與服裝協(xié)定”、“貿(mào)易的技術(shù)壁壘協(xié)議”“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定”、“實(shí)施GATT1994第7條的協(xié)定”（即“海關(guān)估價(jià)守則”）、“裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)定”、“原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定”、“進(jìn)口許可證程序協(xié)定”以及“保障措施協(xié)定”；
而直接規(guī)制企業(yè)不公平貿(mào)易行為的有“實(shí)施GATT1994第6條的協(xié)定”（即“反傾銷守則”）和同時(shí)規(guī)制企業(yè)和政府的“補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)定”。

　　隨著關(guān)稅壁壘措施的逐步減少，非關(guān)稅壁壘以及利用上述與非關(guān)稅壁壘有關(guān)的各項(xiàng)協(xié)定中的例外條款限制國際貿(mào)易的行為卻可謂此起彼伏，這就給協(xié)會(huì)組織靈活運(yùn)用上述規(guī)則，保護(hù)協(xié)會(huì)成員的利益和本行業(yè)的發(fā)展提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，從而使其信息和協(xié)調(diào)方面的功能在全球市場(chǎng)領(lǐng)域得到擴(kuò)展。一方面，它可以在“實(shí)施衛(wèi)生與植物檢疫措施的協(xié)定”、“貿(mào)易的技術(shù)壁壘協(xié)議”和“原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定”許可的范圍里，部分替代政府的相關(guān)功能，如制訂產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放原產(chǎn)地證書，從而合理規(guī)避政府的義務(wù)；
另一方面，它可以在“保障措施協(xié)定”和其他例外條款許可的條件下，通過為政府有關(guān)機(jī)構(gòu)提供信息和協(xié)助政府制定相應(yīng)的非關(guān)稅壁壘措施，達(dá)到合理保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的目的。

　　而在反傾銷方面，它的功能就可以體現(xiàn)的更為直接和積極。從國外協(xié)會(huì)組織長(zhǎng)期以來積累的經(jīng)驗(yàn)表明，建立在既具備充分的社會(huì)合法性又具有充分信息和懲罰性協(xié)調(diào)功能的協(xié)會(huì)組織在反傾銷活動(dòng)中能夠發(fā)揮如下作用：

　�。�1）價(jià)格協(xié)調(diào)：為了避免出現(xiàn)企業(yè)采用低價(jià)格戰(zhàn)略打入國際市場(chǎng)，競(jìng)相壓價(jià)，從而遭到進(jìn)口國的反傾銷或反補(bǔ)貼訴訟，不少國家的行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)主動(dòng)協(xié)調(diào)其所在行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格，開展確定最低限價(jià)的工作，以保護(hù)本國產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的合理價(jià)格，減少國際貿(mào)易中的摩擦。

　�。�2）利用WTO的保障條款，行業(yè)協(xié)會(huì)可以收集和提供有關(guān)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的詳實(shí)證據(jù)，并代表會(huì)員企業(yè)向政府提請(qǐng)采取臨時(shí)性的限制措施來保護(hù)國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)，例如提高關(guān)稅，實(shí)施進(jìn)數(shù)量限制等。

　�。�3）作為反傾銷申訴中的提訴人。美國和歐盟的反傾銷法律都規(guī)定，反傾銷的提訴人既可以是政府反傾銷機(jī)構(gòu)和相關(guān)制造商、批發(fā)商，也可以是商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等非企業(yè)法人組織。從各國的實(shí)踐看，行業(yè)協(xié)會(huì)作為提訴人的案件占絕大多數(shù)，而以政府反傾銷機(jī)構(gòu)或單個(gè)企業(yè)作為提訴人的情況十分罕見。反傾銷申訴書中應(yīng)該包括存在傾銷和由此對(duì)本國產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害的充分證據(jù)，這些資料的提供都需要行業(yè)協(xié)會(huì)組織有關(guān)企業(yè)協(xié)作努力才能完成。

　�。�4）幫助企業(yè)應(yīng)訴。當(dāng)出口產(chǎn)品和出口企業(yè)遭到進(jìn)口國的反傾銷訴訟時(shí)，如果不應(yīng)訴，就可能徹底失去進(jìn)口國的市場(chǎng)，而要應(yīng)訴，出口國被投訴的生產(chǎn)商和銷售商就必須填寫有關(guān)調(diào)查問卷，并就出口產(chǎn)品不存在傾銷和沒有對(duì)進(jìn)口國同類產(chǎn)業(yè)造成實(shí)際損害進(jìn)行答辯；
同時(shí)還應(yīng)該取得進(jìn)口商的協(xié)助，了解進(jìn)口國的實(shí)際情況。這些工作都必須由協(xié)會(huì)組織出面協(xié)調(diào)和組織才有好的效果。此外，應(yīng)訴中包括律師費(fèi)用在內(nèi)的各種費(fèi)用都相當(dāng)高，單個(gè)企業(yè)難以承受，這也需要協(xié)會(huì)出面組織協(xié)調(diào)，由有關(guān)企業(yè)分?jǐn)傎M(fèi)用，解決企業(yè)搭便車的問題。

　�。�5）參與反傾銷預(yù)警體系的建立。行業(yè)協(xié)會(huì)可以利用其充分的信息優(yōu)勢(shì)，與政府、企業(yè)一道，構(gòu)筑反傾銷預(yù)警體系，并在其中發(fā)揮主要的作用：包括對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受國外產(chǎn)品沖擊可能受到損害的監(jiān)測(cè)，以及產(chǎn)品出口可能招致進(jìn)口國采取反傾銷或保障措施等限制措施的監(jiān)測(cè)；
并定期或不定期發(fā)布預(yù)警信息，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)保護(hù)工作的前置化。

　　3．國外協(xié)會(huì)在反傾銷體系中的地位和功能

　　在探討我國協(xié)會(huì)組織在反傾銷體系構(gòu)建過程中的作用開始之前，我們首先簡(jiǎn)單介紹一下國外發(fā)達(dá)國家的反傾銷機(jī)制。一般來說，國外發(fā)達(dá)國家在反傾銷和反傾銷應(yīng)訴的長(zhǎng)期實(shí)踐中，皆已形成了國家、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)各施其職，然而三個(gè)層次之間有機(jī)互動(dòng)、相互合作的有效機(jī)制。但盡管如此，在筆者看來，各國反傾銷行動(dòng)的風(fēng)格又不盡相同，如美國過于強(qiáng)橫、日本人過于偏狹、而歐洲南部國家（如法國、意大利、西班牙）過于自恃。因此筆者傾向于推介具備真正競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力而又相對(duì)“君子風(fēng)度”的德國在反傾銷中的做法。

　　在歐盟對(duì)中國的反傾銷中，多數(shù)是由以法國、意大利和西班牙為代表的歐盟南部國家策動(dòng)，德國則是被動(dòng)地保護(hù)本國進(jìn)口商、用戶和消費(fèi)者的利益。從總體上講德國對(duì)反傾銷投入的人力和物力都很有限，其反傾銷的機(jī)制是三個(gè)層次，即政府參與，行業(yè)協(xié)會(huì)主抓及企業(yè)經(jīng)辦。

　　3．1政府

　　聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部對(duì)外政策司關(guān)稅處和聯(lián)邦財(cái)政部關(guān)稅司五處負(fù)責(zé)反傾銷工作，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　由經(jīng)濟(jì)部主管。經(jīng)濟(jì)部關(guān)稅處設(shè)有一名政府協(xié)調(diào)員，參加歐盟貿(mào)易委員會(huì)的反傾銷咨詢委員會(huì)，代表德國政府對(duì)每一項(xiàng)反傾銷提案是否立案以及擬采取的措施表態(tài)，并與歐盟委員會(huì)協(xié)調(diào)反傾銷中的各種問題。

　　經(jīng)濟(jì)部關(guān)稅處有三至四名官員按行業(yè)分管具體的反傾銷工作。它的作用如下：（1）與財(cái)政部關(guān)稅司協(xié)商反傾銷所涉及的稅務(wù)問題；
（2）代表政府參加歐盟的反傾銷工作，并對(duì)每起反傾銷中的各種問題表態(tài)；
經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)參加歐盟部長(zhǎng)理事會(huì)對(duì)反傾銷的最終稅率進(jìn)行表決（未加工的煤和鋼鐵產(chǎn)品除外）；
（3）與德工商大會(huì)、德工業(yè)聯(lián)合會(huì)和德外貿(mào)商會(huì)等協(xié)會(huì)就反傾銷進(jìn)行磋商和協(xié)調(diào)，交流情況，及時(shí)提供有關(guān)反傾銷的信息；
（4）向德國企業(yè)和公司提供反傾銷服務(wù)和咨詢，幫助企業(yè)解決在反傾銷中所遇到的問題。

　　3．2協(xié)會(huì)

　　德國的協(xié)會(huì)組織又分兩個(gè)層次，第一個(gè)層次主要有：

　�。�1）工商大會(huì)。德工商大會(huì)是除農(nóng)業(yè)和自由職業(yè)外的德國所有企業(yè)的最高代表，為半官方組織。德工商大會(huì)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)部涉外經(jīng)濟(jì)法律處有兩至三人負(fù)責(zé)反傾銷工作。其作用：A）與聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部協(xié)商反傾銷的有關(guān)問題，包括法律法規(guī)的制定，商議政府應(yīng)采取的態(tài)度；
B）與德國工業(yè)協(xié)會(huì)和德國外貿(mào)商會(huì)商討反傾銷的有關(guān)問題；
C）及時(shí)向有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)通報(bào)反傾銷的信息，是行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)反傾銷的咨詢機(jī)構(gòu)。

　�。�2）德工業(yè)聯(lián)合會(huì)。德工業(yè)聯(lián)合會(huì)是德國工業(yè)界各行業(yè)的最高代表，其對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策處負(fù)責(zé)反傾銷的具體工作。它在反傾銷中的作用與德工商大會(huì)基本相同。

　　（3）德外貿(mào)商會(huì)。德外貿(mào)商會(huì)是德國進(jìn)出口商的最高代表。其對(duì)外經(jīng)濟(jì)部有專人負(fù)責(zé)反傾銷工作。其作用：A）向聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部反映進(jìn)口商對(duì)反傾銷的意見；
B）向下屬按行業(yè)成立的各外貿(mào)商分會(huì)通報(bào)反傾銷的有關(guān)情況；
C）幫助進(jìn)口商解決在反傾銷中遇到的問題；
D）與德工商大會(huì)和德工業(yè)聯(lián)合會(huì)協(xié)調(diào)反傾銷中的有關(guān)問題。

　　第二個(gè)層次是工業(yè)界的各行業(yè)協(xié)會(huì)。這些行業(yè)協(xié)會(huì)是德工業(yè)聯(lián)合會(huì)的成員，一般也是歐盟各行業(yè)總會(huì)的成員。每個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)都有專人負(fù)責(zé)反傾銷工作。其作用是：（1）與德國工業(yè)聯(lián)合會(huì)或歐洲行業(yè)協(xié)會(huì)總會(huì)商討反傾銷的具體問題；
（2）代表企業(yè)參與反傾銷的具體工作（作為生產(chǎn)者或用戶，提起反傾銷訴訟或應(yīng)訴）；
（3）協(xié)助企業(yè)解決反傾銷中所遇到的具體問題；
（4）及時(shí)向企業(yè)通報(bào)反傾銷的信息，除跨國公司等大型企業(yè)外一般的企業(yè)都是從行業(yè)協(xié)會(huì)了解與反傾銷有關(guān)的具體的市場(chǎng)信息，如進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格，進(jìn)口產(chǎn)品所占的市場(chǎng)份額，進(jìn)口總量等。

　　3．3企業(yè)

　　德國企業(yè)普遍重視在反傾銷中保護(hù)自己的利益。大型企業(yè)都設(shè)市場(chǎng)信息部專人負(fù)責(zé)監(jiān)視同類產(chǎn)品的進(jìn)口情況。中小企業(yè)則依靠行業(yè)協(xié)會(huì)了解有關(guān)信息并在行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)及時(shí)協(xié)調(diào)、醞釀對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的反傾銷或作為用戶對(duì)擬議中的反傾銷發(fā)表不同的意見。

　　二、 國內(nèi)協(xié)會(huì)與反傾銷：成績(jī)與問題

　　國際貿(mào)易領(lǐng)域中的非臨時(shí)性的長(zhǎng)短期傾銷，即出口國企業(yè)持續(xù)性地以低于正常價(jià)值向進(jìn)口國輸出商品或服務(wù)，的確屬于反壟斷法意義上的掠奪性定價(jià)行為，它可以對(duì)出口國同類產(chǎn)品的已有或新建的生產(chǎn)企業(yè)造成實(shí)質(zhì)性的損害和威脅。這是國際反傾銷法唯一說的過去的經(jīng)濟(jì)學(xué)理由。但歷史和現(xiàn)實(shí)中的以貿(mào)易保護(hù)主義和政治文化歧視為目的的反傾銷，早已模糊了其本來面目，成為在全球貿(mào)易自由化幌子下民族國家和產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)以鄰為壑、弱肉強(qiáng)食的戰(zhàn)略工具。正是在這個(gè)意義上，中國，作為一個(gè)即將正式加入全球貿(mào)易一體化的國家，構(gòu)建一個(gè)有效的反傾銷和反傾銷應(yīng)訴機(jī)制顯得格外重要。就目前情況而言，更應(yīng)該圍繞反傾銷應(yīng)訴工作來積極完善我國的反傾銷制度和體系�，F(xiàn)在的緊迫問題是：我們的政府、企業(yè)和包括協(xié)會(huì)（商）會(huì)在內(nèi)的社會(huì)中介組織已做好充分準(zhǔn)備了嗎？

　　1．我國反傾銷現(xiàn)狀

　　反傾銷是WTO所允許采用的抵制外來不公平競(jìng)爭(zhēng)的手段之一。這里介紹的我國反傾銷的現(xiàn)狀，既包括對(duì)華反傾銷及其應(yīng)訴情況，也包括我國對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的反傾銷情況。

　　1． 1對(duì)華反傾銷及其應(yīng)訴情況

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自1979年歐盟對(duì)中國糖精和鬧鐘提起反傾銷指控以來，截止今年3月底，已有29個(gè)國家和地區(qū)對(duì)我國出口產(chǎn)品發(fā)起反傾銷調(diào)查422起，涉案金額累計(jì)超過百億美元，位距全球之冠。4在對(duì)華反傾銷指控的案件中，到2000年底，有64.5%分別來自歐盟（21.6%）、美國（18.8%）、印度（8.4%）澳大利亞（7.7%）、阿根廷（7.0%）。5到1997年底，涉訴的主要產(chǎn)品有鞋類（42.2%）、紡織品（16.7%）、化工產(chǎn)品（16.1%）、機(jī)電產(chǎn)品（8.1%）、和基本金屬（8.0%）。6

　　反傾銷指控案件數(shù)量急劇增加，提訴國和地區(qū)越來越多，涉案產(chǎn)品范圍日益擴(kuò)大以及逐步擴(kuò)大的直接經(jīng)濟(jì)損失和出口市場(chǎng)的萎縮等現(xiàn)象，雖然引起了國內(nèi)政府和產(chǎn)業(yè)界的關(guān)注，但從1988年始的反傾銷應(yīng)訴，其比率就目前的零散資料，估計(jì)不會(huì)超過30%，而勝訴率也只在25%左右。而且絕大多數(shù)應(yīng)訴，都是由進(jìn)出口商會(huì)組織進(jìn)行的。

　　1． 2進(jìn)口反傾銷情況

　　到2001年1月，我國進(jìn)口關(guān)稅的算術(shù)平均稅率已經(jīng)降至15.3%，加權(quán)平均關(guān)稅已經(jīng)降至10. 44%；
近十幾年來，我國取消了近千個(gè)稅目的進(jìn)口管理措施，取消了幾百個(gè)稅號(hào)產(chǎn)品的進(jìn)口配額管理。這為國外進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷提供了客觀機(jī)會(huì)。在我國，有的產(chǎn)業(yè)遭受進(jìn)口產(chǎn)品傾銷損害之后，基本被擠垮，有的產(chǎn)業(yè)則處于停產(chǎn)半停產(chǎn)狀況，按一半價(jià)值受損計(jì)算，其直接經(jīng)濟(jì)損失每年約幾千萬、上億甚至幾億美元。如我國新聞紙產(chǎn)業(yè)，1996年的產(chǎn)值為50.84億元，約六億美元，20世紀(jì)全球平均每個(gè)反傾銷案件所涉貿(mào)易額1億美元計(jì)算，如果不提起反傾銷訴訟，則該產(chǎn)業(yè)的損失將超過國際平均水平5倍之多。7

　　但直到1997年底，我國才開始動(dòng)用進(jìn)口反傾銷的武器，到目前為止，我國反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)共發(fā)起了10起反傾銷調(diào)查案件，涉案產(chǎn)品分別是新聞紙（1997.11---1999.6）、冷軋硅鋼片（1999.3---2000.9）、聚酯薄膜（1999.4---2000.8）、不銹鋼冷軋薄板（1999.6---2000.4）、丙烯酸酯（1999.12---2001.6）、二氯甲烷（2000.12---）、聚苯乙烯（2001.2---）和L-賴氨酸鹽酸鹽（2001.6---）、聚酯切片（2001.8---）、滌綸短纖維（2001.8---）。從前五起已經(jīng)終裁的案件看，有四起征收了反傾銷稅，有一起達(dá)成了價(jià)格承諾，使相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的損害得到了及時(shí)的控制，下游產(chǎn)業(yè)也沒有受到太大的影響，應(yīng)該說效果是不錯(cuò)的。

　　上述情況分別初略地說明，無論在出口反傾銷和進(jìn)口反傾銷方面，我國的起步都很晚，但亡羊補(bǔ)牢，猶未晚也，這意味著在加入WTO后，我們的政府、企業(yè)和協(xié)會(huì)組織，都有許多艱巨的工作要做，以盡快地使我國的反傾銷機(jī)制和體系健全起來。

　　2． 協(xié)會(huì)的角色和表現(xiàn)

　　2．1協(xié)會(huì)在我國反傾銷體系中的制度定位

　　我國反傾銷體系（包括法律制度、機(jī)構(gòu)建設(shè)、運(yùn)作方式等）的正式建立，應(yīng)該說是從1994年7月實(shí)施的《對(duì)外貿(mào)易法》開始的。這部法律的第30條對(duì)反傾銷作了原則性的規(guī)定。1997年3月國務(wù)院又公布了《反傾銷和反補(bǔ)貼條例》（以下簡(jiǎn)稱“條例”）。同時(shí)，還先后出臺(tái)了《關(guān)于處罰低價(jià)出口竟銷的規(guī)定》、《關(guān)于中國出口產(chǎn)品在國外發(fā)生反傾銷案件的應(yīng)訴規(guī)定》以及《關(guān)于授予有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施有關(guān)職能及委托有關(guān)工作的通知》等行政規(guī)章。在政府機(jī)構(gòu)建設(shè)上，確立了由對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作部（主要負(fù)責(zé)傾銷裁定）、國家經(jīng)貿(mào)委（負(fù)責(zé)損害裁定）、海關(guān)總署（負(fù)責(zé)執(zhí)行臨時(shí)和最終裁定）以及國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)（負(fù)責(zé)確定最終反傾銷稅）組成的政府工作體系。

　　賦予協(xié)會(huì)在反傾銷體系中的組織協(xié)調(diào)作用的制度性安排，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)行政規(guī)章中：

　　其一是對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部于1994年發(fā)布的《關(guān)于中國出口產(chǎn)品在國外發(fā)生反傾銷案件的應(yīng)訴規(guī)定》，其中明確各進(jìn)出口商會(huì)、中國外商投資企業(yè)協(xié)會(huì)等受委托的組織為反傾銷應(yīng)訴的的協(xié)調(diào)單位，應(yīng)訴企業(yè)必須在它們的統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)下參加應(yīng)訴，并按規(guī)定數(shù)額按時(shí)交納律師費(fèi)及有關(guān)應(yīng)訴費(fèi)用。

　　其二是國家經(jīng)貿(mào)委和國家統(tǒng)計(jì)局于2001年4月發(fā)布的《關(guān)于授予有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施有關(guān)職能及委托有關(guān)工作的通知》。通知中授予有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的職能包括：

　　*負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行業(yè)企業(yè)遭受國外反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施調(diào)查的應(yīng)訴工作；

　　*負(fù)責(zé)本行業(yè)產(chǎn)品出口價(jià)格的協(xié)調(diào)，維護(hù)出口秩序；

　　*參與本行業(yè)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查。

　　委托有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的工作則包括：

　　*協(xié)助建立產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制和進(jìn)出口磋商機(jī)制，提出與本行業(yè)有關(guān)的價(jià)格承諾的建議；

　　*收集、整理、研究本行業(yè)產(chǎn)品在國內(nèi)外反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施案例；

　　*報(bào)送應(yīng)訴案件進(jìn)展情況及最新動(dòng)態(tài)；

　　*負(fù)責(zé)采集、分析和上報(bào)本行業(yè)產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警數(shù)據(jù)和動(dòng)態(tài)情況；

　　*協(xié)助開展保護(hù)本行業(yè)安全的宣傳、咨詢及培訓(xùn)工作。

　　這兩項(xiàng)制度安排體現(xiàn)了我國政府按照國際慣例，把企業(yè)作為主要發(fā)起人，各類協(xié)會(huì)（包括進(jìn)出口商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)）作為中介協(xié)調(diào)（協(xié)調(diào)會(huì)員企業(yè)之間、企業(yè)與政府之間、企業(yè)與訴訟代理人之間的關(guān)系）人納入反傾銷體系，構(gòu)筑政府、協(xié)會(huì)、企業(yè)之間分工明確、各司其職、相互配合、協(xié)調(diào)作戰(zhàn)的立體多層次有機(jī)整體的明智選擇。

　　2．2協(xié)會(huì)的表現(xiàn)

　　10年來，我國協(xié)會(huì)組織在反傾銷應(yīng)訴和反傾銷的實(shí)踐中發(fā)揮了越愈有效的作用。

　　2．2．1在反傾銷應(yīng)訴方面，某些進(jìn)出口商會(huì)在協(xié)調(diào)出口數(shù)量和價(jià)格、組織出口企業(yè)反傾銷等方面，發(fā)揮了不少作用。

　　如五礦化工進(jìn)出口商會(huì)，成立了9個(gè)協(xié)調(diào)小組，主要針對(duì)五礦化工類出口商品中關(guān)系國計(jì)民生的、大宗出口的以及出口秩序混亂的商品，從1993年起，對(duì)鋼鐵、焦碳、水泥、燒堿、黃磷等分別采取了限制經(jīng)營家數(shù)、招標(biāo)、出口合同核章、審價(jià)等協(xié)調(diào)手段，共制定單項(xiàng)商品協(xié)調(diào)方案31個(gè)，制定商品協(xié)調(diào)價(jià)格31個(gè)。自1992年以來的10年中，五礦商會(huì)還在近90起出口反傾銷訴案中，共組織了50余起應(yīng)訴行動(dòng)，其中半數(shù)案件取得了勝訴的結(jié)果，或以中止協(xié)議或較低反傾銷稅率結(jié)案，保證了涉訴企業(yè)的繼續(xù)出口，并限制了部分不應(yīng)訴企業(yè)的出口，還起到了提高我國產(chǎn)品出口價(jià)格，優(yōu)化出口秩序的作用。8

　　再如機(jī)電進(jìn)出口商會(huì)，自1992年以來，累計(jì)協(xié)調(diào)大型成套設(shè)備出口項(xiàng)目1000余項(xiàng)，金額達(dá)300億美元。在價(jià)格協(xié)調(diào)方面，由最初制定商會(huì)最低限價(jià)發(fā)展為由企業(yè)集體自主協(xié)商確定同行協(xié)議價(jià)，由協(xié)調(diào)初期的以協(xié)調(diào)單機(jī)出口價(jià)為主發(fā)展到單機(jī)、成套并重。10年來共制定同行協(xié)議價(jià)的商品有52種，出口參考價(jià)商品30種。同時(shí)，機(jī)電商會(huì)還還成立了專門負(fù)責(zé)反傾銷應(yīng)訴的部門，在對(duì)華機(jī)電產(chǎn)品的69起反傾銷訴案中，組織了30起應(yīng)訴，其中勝訴9起，部分企業(yè)取得零或較低反傾銷稅率的6起，保住了10億美元的出口市場(chǎng)。9

　　進(jìn)出口商會(huì)在反傾銷應(yīng)訴案件中，不僅發(fā)動(dòng)其所屬分會(huì)和進(jìn)出口外貿(mào)企業(yè)積極參與，也與國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)建立了良好的合作關(guān)系。比較成功的案例有1996年美國中厚板鋼材反傾銷應(yīng)訴案（五礦商會(huì)和中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)以及鞍鋼、寶鋼、武鋼、舞鋼和浦鋼），101995年美自行車反傾銷應(yīng)訴案（機(jī)電商會(huì)和中國自行車協(xié)會(huì)以及上海鳳凰、深圳中華和常州金獅）。11

　　2.2.2在進(jìn)口反傾銷方面，目前已有的10起訴案中，有7起是由企業(yè)向我國反傾銷機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)起的，行業(yè)協(xié)會(huì)只是被動(dòng)的給以了支持。行業(yè)協(xié)會(huì)的主動(dòng)介入是2000年底的二氯甲烷案件。這個(gè)案件開始是由中國氯堿工業(yè)協(xié)會(huì)向國務(wù)院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)反映同類進(jìn)口產(chǎn)品低價(jià)傾銷，已經(jīng)對(duì)國內(nèi)氯堿產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害，然后又經(jīng)濟(jì)組織主要組織國內(nèi)主要企業(yè)提起反傾銷訴訟的。而剛剛立案一個(gè)多月的聚酯切片、滌綸短纖維反傾銷訴訟，則是由中國化學(xué)纖維工業(yè)協(xié)會(huì)作為提訴人直接發(fā)起的。反傾銷案件目前雖然數(shù)量很少，但隨著工業(yè)類行業(yè)協(xié)會(huì)的主動(dòng)介入，這方面的工作肯定會(huì)更加積極的展開。

　　3． 存在的問題

　　如上所述，雖然協(xié)會(huì)組織在我國反傾銷活動(dòng)中已經(jīng)取得了一些初步的成績(jī)，但總的來說，以保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和出口企業(yè)利益的迫切需要來衡量，它們的努力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。這其中既有協(xié)會(huì)自身功能不足的原因，也有政府、企業(yè)和現(xiàn)存體制等方面的原因。這些因素相互糾纏，使得協(xié)會(huì)組織在我國反傾銷工作中的作用效還不盡如人意，同時(shí)也預(yù)示著我國的反傾銷機(jī)制和體系的建設(shè)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　還面臨著許多艱巨的任務(wù)。

　　3．1來源于協(xié)會(huì)自身的問題

　　3．1．1協(xié)會(huì)的社會(huì)合法性不足

　　社會(huì)合法性不足，是我國目前大多數(shù)體制內(nèi)“脫胎”而產(chǎn)生的官民不分的協(xié)會(huì)組織，作為一種產(chǎn)業(yè)治理機(jī)制缺乏有效需求的根本原因所在。之所以說大部分體制內(nèi)產(chǎn)生的協(xié)會(huì)缺乏社會(huì)合法性，主要理由是它們的覆蓋面過窄。

　　就工業(yè)類行業(yè)協(xié)會(huì)來說，其會(huì)員企業(yè)一般不超過全行業(yè)企業(yè)總數(shù)的40%。這些協(xié)會(huì)的會(huì)員單位大多局限在原部門系統(tǒng)內(nèi)，而且會(huì)員企業(yè)又絕大多數(shù)是國有企業(yè)。有一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)資料表明，全國性行業(yè)協(xié)會(huì)中，非國有企業(yè)會(huì)員不超過50%的占79%。即便在行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展勢(shì)頭良好的上海，協(xié)會(huì)會(huì)員企業(yè)在行業(yè)中的覆蓋面也才平均50.7%，其中只有50%的行業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)覆蓋面達(dá)到80%12。這種局面通常造成以下幾個(gè)問題：

　　第一、覆蓋面窄，意味著協(xié)會(huì)所能掌握的企業(yè)和行業(yè)的信息不充分，難以發(fā)揮綜合性的協(xié)調(diào)功能。

　　第二、如果行業(yè)協(xié)會(huì)由原有行政性公司轉(zhuǎn)制而來，則它們基本上由行業(yè)內(nèi)少數(shù)大型國有企業(yè)操縱，而且由于這些大企業(yè)與政府部門依然保持各種密切的關(guān)系，它們往往與政府單線聯(lián)系，就可直接從政府獲得好處。從而使行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)它們來說可有可無。

　　第三、由于覆蓋面小，且非主流會(huì)員企業(yè)缺乏動(dòng)力，而國家的財(cái)政補(bǔ)貼又很有限，一般而言，協(xié)會(huì)的管理資源都極為緊缺，很難提供充分的信息服務(wù)和開展集體性的協(xié)調(diào)活動(dòng)。還以上海為例，在49家工業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)中，會(huì)費(fèi)收繳不足50%的有13家，收繳率在50～80%的有25家，平均收繳率僅為61.2%。13

　　3．1．2組織和功能上的缺陷

　　而社會(huì)合法性不足又必然使協(xié)會(huì)組織在組織上存在許多天然的缺陷和功能上的不健全。

　　由于體制內(nèi)產(chǎn)生的行業(yè)協(xié)會(huì)大都延伸了部分政府的管理職能，而且協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)又無例外的由政府主管部門“任命”，這就使得絕大多數(shù)行業(yè)協(xié)會(huì)難以形成一個(gè)面向全行業(yè)所有企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)。一方面，協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)大都缺乏企業(yè)家式的創(chuàng)新激勵(lì)，難以在保持其行政合法性的同時(shí)，努力擴(kuò)大其社會(huì)合法性，并通過提供有效的功能供給，使其會(huì)員企業(yè)或潛在的會(huì)員企業(yè)增加對(duì)協(xié)會(huì)的信任；
另一方面，協(xié)會(huì)職員中專業(yè)人員不足，尤其缺乏年輕的專業(yè)人員。如上海，54家工業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)總共只有專職人員372人，平均不到7人，而且其中超過60歲以上的占43.3%，其余大多數(shù)是50～60歲的企業(yè)借調(diào)干部。14由于行業(yè)協(xié)會(huì)是政府機(jī)構(gòu)改革和分流冗員的一個(gè)重要渠道，盡管有事業(yè)編制的保留，但很難保證有高素質(zhì)的年輕人才充實(shí)過來，他們的激勵(lì)甚至比協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)還要低。再一方面，作為一個(gè)社團(tuán)法人，許多行業(yè)協(xié)會(huì)甚至連自己的辦公場(chǎng)地都沒有，例如，目前上海90%的行業(yè)協(xié)會(huì)乃借用控股（集團(tuán)）公司、企業(yè)和研究所等的辦公場(chǎng)地15。

　　在功能方面，一般而言，目前的行業(yè)協(xié)會(huì)，在生存狀況上大致為三三開：有1/3難以維持，有1/3勉強(qiáng)維持，只有1/3發(fā)展的比較好。第一類行業(yè)協(xié)會(huì)既無信息功能，更談不上協(xié)調(diào)會(huì)員間的集體行動(dòng)；
第二類則功能比較單一，以提供簡(jiǎn)單的信息服務(wù)為主，同時(shí)承辦政府委托的一些“尋租”機(jī)會(huì)較少的工作；
第三類或者延伸了政府的可尋租的管制功能，或者通過自身的功能創(chuàng)新，在信息提供和協(xié)調(diào)組織方面都贏得了會(huì)員企業(yè)的信任，正朝著自治性組織的方向發(fā)展。但總的來說，現(xiàn)存的行業(yè)協(xié)會(huì)大都更習(xí)慣于依賴政府的支持，難以真正成為會(huì)員企業(yè)的利益代表。這樣的行業(yè)協(xié)會(huì)，即便在國內(nèi)市場(chǎng)上都難以為企業(yè)提供有效的信息和協(xié)調(diào)服務(wù)，更不用說在WTO體制下，將其功能向全球化市場(chǎng)擴(kuò)展了。反傾銷工作，在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、政策、管理和法律等方面需要具備足夠的專業(yè)性人才，而我國現(xiàn)存的行業(yè)協(xié)會(huì)在短期內(nèi)是不可能滿足這種需要的。

　　就外貿(mào)系統(tǒng)以7大進(jìn)出口商會(huì)為主體的協(xié)會(huì)組織來說，雖然它們的會(huì)員覆蓋面較大，但這是因?yàn)樗鼈冊(cè)臼怯扇珖缘牟繉偻赓Q(mào)進(jìn)出口總公司轉(zhuǎn)制而來的歷史所給以的便利使然，后來陸續(xù)獲得進(jìn)出口自營權(quán)的系統(tǒng)外的企業(yè)，因?yàn)檫@些進(jìn)出口商會(huì)手中握有外貿(mào)部授權(quán)而來的進(jìn)出口配額和許可證的部分管理權(quán)，以及壟斷性的進(jìn)出口商品交易會(huì)主辦權(quán)，也不得不加入其中。但相對(duì)于國內(nèi)眾多理應(yīng)自由獲得外貿(mào)自營權(quán)的企業(yè)以及自然擁有自營權(quán)的外商投資企業(yè)而言，其覆蓋面就小的可憐了。因此，進(jìn)出口商會(huì)的社會(huì)合法性是建立在一種準(zhǔn)強(qiáng)制性的基礎(chǔ)上的，而非企業(yè)自愿組成。而且從邏輯上推理，進(jìn)出口商會(huì)在反傾銷活動(dòng)中，首先可能考慮的是原系統(tǒng)內(nèi)部的專業(yè)外貿(mào)公司的利益，更不用說，許多出口產(chǎn)品的反傾銷案件本來就是因?qū)I(yè)外貿(mào)公司低價(jià)傾銷所造成的。

　　3．1．3協(xié)會(huì)結(jié)構(gòu)不盡合理

　　就反傾銷工作的需要而言，我國協(xié)會(huì)組織目前的結(jié)構(gòu)狀況明顯不合理。

　　第一， 在全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)下，國內(nèi)市場(chǎng)和國際市場(chǎng)的劃分已經(jīng)沒有太多的意義，也就是說，一個(gè)企業(yè)或者一個(gè)產(chǎn)品很難再按照它的需求屬性劃分為內(nèi)貿(mào)和外貿(mào)。但目前的外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的體制卻人為的把企業(yè)的經(jīng)營行為割裂開來，大多數(shù)的企業(yè)依然被剝奪了直接的外貿(mào)經(jīng)營權(quán)。與此相適應(yīng)，國內(nèi)協(xié)會(huì)組織也被人為的劃分為進(jìn)出口商會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)，只有取得外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的企業(yè)才有條件加入進(jìn)出口商會(huì)，而其他企業(yè)就只能加入行業(yè)協(xié)會(huì)；
在反傾銷的分工上，進(jìn)出口商會(huì)負(fù)責(zé)反傾銷應(yīng)訴，行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)反傾銷訴訟。實(shí)際上，無論是反傾銷應(yīng)訴還是反傾銷訴訟，都要求具體的涉訴企業(yè)或產(chǎn)品所屬的協(xié)會(huì)組織提供及時(shí)準(zhǔn)確的信息和協(xié)調(diào)服務(wù)，而這種人為的分工，既不利于發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在反傾銷應(yīng)訴中的積極作用，也不利于發(fā)揮進(jìn)出口商會(huì)在反傾銷訴訟中的積極作用。兩者之間在工作上會(huì)出現(xiàn)許多協(xié)調(diào)性的障礙。

　　第二， 由于有生產(chǎn)企業(yè)和外貿(mào)專營企業(yè)的共同加入，現(xiàn)存的進(jìn)出口商會(huì)已經(jīng)不是嚴(yán)格意義上的商會(huì)組織了。隨著外貿(mào)經(jīng)營權(quán)制度的取消，按產(chǎn)品細(xì)分重組協(xié)會(huì)組織的要求，將會(huì)進(jìn)一步弱化進(jìn)出口商會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)之間的功能界限，新的貿(mào)易商協(xié)會(huì)和新的生產(chǎn)商協(xié)會(huì)將會(huì)出現(xiàn)，而且后者將主要承擔(dān)起反傾銷的工作。這就要求有國家級(jí)的真正意義上的商會(huì)組織將它們組織起來。但是在我國，類似中國國際貿(mào)易促進(jìn)會(huì)和中國國際商會(huì)的商會(huì)組織，目前并沒有形成這樣的結(jié)構(gòu)，因而它們所屬的各專業(yè)委員會(huì)，在實(shí)際開展國際商業(yè)交往活動(dòng)中，并不能發(fā)揮實(shí)際有效的作用。

　　第三， 無論是目前的進(jìn)出口商會(huì)，還是行業(yè)協(xié)會(huì)，由于不是完全按照科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品分類而形成的，企業(yè)在選擇入會(huì)時(shí)，很難“對(duì)號(hào)入座”。因此在企業(yè)不能超出現(xiàn)有的協(xié)會(huì)結(jié)構(gòu)，自由組織實(shí)際所需的協(xié)會(huì)時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)許多非正式的“非法”組織，雖然它們?cè)趨f(xié)調(diào)出口數(shù)量和價(jià)格方面有時(shí)能夠起到一定的作用，但在反傾銷活動(dòng)中卻難以發(fā)揮長(zhǎng)期穩(wěn)定的作用。

　　因此，協(xié)會(huì)組織結(jié)構(gòu)上的不合理，必然造成協(xié)會(huì)之間、協(xié)會(huì)與企業(yè)之間以及企業(yè)和企業(yè)之間無法共享信息，也難以協(xié)調(diào)一致的相互合作，從而降低反傾銷工作的效率。

　　3．2來源于企業(yè)的問題

　　在反傾銷案件的應(yīng)訴中，我國涉訴企業(yè)不積極應(yīng)訴或不配合協(xié)會(huì)工作是一個(gè)普遍現(xiàn)象。這種現(xiàn)象可以從企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度和知識(shí)結(jié)構(gòu)兩方面來分析。

　　3．2．1產(chǎn)權(quán)和外貿(mào)制度上的原因

　　一方面，國內(nèi)的確有許多外貿(mào)出口企業(yè)單純?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)出口而不惜對(duì)內(nèi)高價(jià)搶購貨源，對(duì)外低價(jià)竟銷，從而輕易地授人以柄；
而另一方面，我們同時(shí)可以看到，在已發(fā)生的許多起對(duì)中國的反傾銷調(diào)查中，許多企業(yè)根本不去應(yīng)訴，而甘愿退出市場(chǎng)，給進(jìn)口國留下了軟弱可欺的印象，從而得寸進(jìn)尺提起反傾銷訴訟。這是為什么呢？

　　這兩種非理性的現(xiàn)象，從私營企業(yè)角度來看，簡(jiǎn)直是不可思議的。一般而言，只有國有企業(yè)才會(huì)如此“犯傻”。這顯然是不合理的產(chǎn)權(quán)制度在作怪。因?yàn)樵谖覈瑖衅髽I(yè)的產(chǎn)權(quán)主體是不明晰的，很難有效監(jiān)督國有企業(yè)經(jīng)營者的“非理性”行為。但是必須指出的是，使這種非理性的行為從國內(nèi)市場(chǎng)擴(kuò)散到對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域的，卻是實(shí)行已久的對(duì)外貿(mào)易政策和改革尚未完全觸及到深處的外貿(mào)體制。

　　作為進(jìn)口替代型貿(mào)易戰(zhàn)略和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基本組成部分，我國在改革開放之前，一直實(shí)行高度集中和壟斷性的國家統(tǒng)制貿(mào)易體制。它的目標(biāo)是避免國際收支逆差、避免國內(nèi)經(jīng)濟(jì)受國外國際市場(chǎng)波動(dòng)的影響以及保護(hù)本國的幼稚工業(yè)。為此建立起了高度統(tǒng)一計(jì)劃的、條條集中的由國有專業(yè)外貿(mào)公司壟斷對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的組織結(jié)構(gòu)。目前的外貿(mào)體制，雖然已經(jīng)取消了指令性的統(tǒng)一計(jì)劃和條條集中，并開始開放外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，但國有的“專業(yè)型外貿(mào)公司”的傳統(tǒng)經(jīng)營體制仍然根深蒂固，平等競(jìng)爭(zhēng)的外貿(mào)微觀基礎(chǔ)并沒有形成。數(shù)據(jù)表明，我國國有經(jīng)濟(jì)在對(duì)外貿(mào)易總額中的比重一直在50%以上，而內(nèi)資非國有經(jīng)濟(jì)的比重則不超過5%，這是由非國有企業(yè)外貿(mào)經(jīng)營權(quán)依然受到嚴(yán)格限制的政策所造成的。

　　這套體制仍然難以逃脫國家對(duì)外貿(mào)活動(dòng)的直接管理，而且作為聯(lián)系外貿(mào)經(jīng)營企業(yè)與中小型生產(chǎn)企業(yè)之紐帶的外貿(mào)代理制也難以形成。這就可能產(chǎn)生外貿(mào)和國內(nèi)生產(chǎn)的脫節(jié)，再加上出口創(chuàng)匯政策的慣性作用和國有外貿(mào)企業(yè)的粗放經(jīng)營，出口競(jìng)爭(zhēng)秩序混亂和低價(jià)傾銷的現(xiàn)象也就可想而知了。

　　另外，在現(xiàn)行的外貿(mào)出口體制下，涉訴產(chǎn)品的生產(chǎn)商和出口商往往是分離的，因此造成生產(chǎn)企業(yè)和專業(yè)外貿(mào)企業(yè)在面臨反傾銷時(shí)不能心力合一。有時(shí)涉訴產(chǎn)品在外貿(mào)企業(yè)出口業(yè)務(wù)中比重不大，雖遭反傾銷訴訟，但外貿(mào)企業(yè)卻沒有興趣，使得生產(chǎn)企業(yè)無法獨(dú)立應(yīng)訴；
反之，有時(shí)生產(chǎn)企業(yè)對(duì)自身引來的反傾銷訴訟的嚴(yán)重后果認(rèn)識(shí)不足，盡管外貿(mào)企業(yè)積極要求應(yīng)訴，但生產(chǎn)企業(yè)卻不予配合。

　　3．2．2 知識(shí)結(jié)構(gòu)和搭便車的問題

　　知識(shí)結(jié)構(gòu)的欠缺，往往是使一些應(yīng)訴企業(yè)產(chǎn)生畏難心理。如把反傾銷調(diào)查程序混同于一般的司法訴訟程序，害怕當(dāng)“被告人”，上“法庭”，并承擔(dān)法律責(zé)任。而實(shí)際上，反傾銷訴訟針對(duì)的是涉訴產(chǎn)品的所有可能具備傾銷行為的企業(yè)，不需要明確的“被告人”，不應(yīng)訴或者敗訴所造成的損失是按照出口企業(yè)的市場(chǎng)份額來分?jǐn)偟�，因此往往是那些出口比重較大的企業(yè)作為“利害關(guān)系人”參與應(yīng)訴。再如，因?yàn)閲庠趯?duì)華反傾銷時(shí)長(zhǎng)期把中國作為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”對(duì)待，使用“替代國”市場(chǎng)價(jià)格來計(jì)算傾銷幅度，使得涉訴企業(yè)失去應(yīng)訴的信心。其實(shí)，國外很多國家已經(jīng)改變了籠統(tǒng)采用“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”作為判定傾銷的做法，只要涉訴企業(yè)能夠證明自己的經(jīng)營行為不受政府的干預(yù)和接受政府的補(bǔ)貼，就可以避免按“替代國”價(jià)格計(jì)算傾銷幅度的困境。此外，還有些企業(yè)，甚至連“傾銷”的概念都不清楚，只要看到自己的出口價(jià)低于進(jìn)口國同類產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)，就自認(rèn)傾銷。其實(shí)傾銷是制以低于本國市場(chǎng)價(jià)出口，而且還要被證明它的確對(duì)進(jìn)口國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成了實(shí)質(zhì)損害。

　　由于反傾銷應(yīng)訴可能涉及較高的費(fèi)用，許多企業(yè)便產(chǎn)生“搭便車”的機(jī)會(huì)主義心理，企圖坐享其成。雖然外貿(mào)部門出臺(tái)了“誰應(yīng)訴，誰受益”的規(guī)定，并以削減出口配額等行政手段為制裁措施，但執(zhí)行起來難度很大，由此挫傷了部分企業(yè)的應(yīng)訴積極性�？磥�，這條規(guī)定的真正落實(shí)，還有待于真正具備充分社會(huì)合法性，并能夠有效實(shí)施懲罰性協(xié)調(diào)功能的協(xié)會(huì)組織的出現(xiàn)。

　　3．3來源于政府的問題

　　3．3．1政府的問題首先是如何最終摘掉“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”的帽子

　　國外對(duì)我出口產(chǎn)品和企業(yè)實(shí)施反傾銷的一個(gè)最為常見的理由，即認(rèn)為我國的經(jīng)濟(jì)仍在政府的嚴(yán)格控制下，包括外貌企業(yè)在內(nèi)的出口企業(yè)大都屬于國有企業(yè)，因而企業(yè)的定價(jià)不能真實(shí)反映市場(chǎng)供求狀況，而且很可能得到政府的補(bǔ)貼。雖然從1998年7月1日起，歐盟和其他一些國家把中國從其反傾銷機(jī)制中的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”國家名單中排除。但是，歐盟仍不承認(rèn)中國為真正意義上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家。在反傾銷中對(duì)中國實(shí)行一種既不同于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家、也不同于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”的特殊機(jī)制，即實(shí)行“個(gè)案處理”。用歐盟制定的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的5條標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我涉案的企業(yè)進(jìn)行考察。符合標(biāo)準(zhǔn)的則給予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇，不符合的則繼續(xù)沿用以前的“替代國”原則。另外，歐盟還對(duì)中國企業(yè)享受分別稅率裁決制定了8條標(biāo)準(zhǔn)。符合標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)行分別稅率，不符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)則繼續(xù)實(shí)行統(tǒng)一稅率。

　　這樣，我們的每個(gè)涉案企業(yè)就必須證明自己的成本和價(jià)格不受政府干預(yù)，屬于獨(dú)立定價(jià)和生產(chǎn)，且沒有政府的補(bǔ)貼。憑心而論，這是很難做到的。雖然我國目前絕大多數(shù)的產(chǎn)品都確實(shí)由市場(chǎng)來定價(jià)，但國有企業(yè)（包括國家控股的上市公司）比重偏大和競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)大量的行政性壟斷卻是不爭(zhēng)的事實(shí)。這就很容易讓進(jìn)口國抓住把柄，并以此簡(jiǎn)單推斷我出口企業(yè)有掠奪性定價(jià)行為。

　　3．3．2政府的問題其次是如何真心實(shí)意地培育協(xié)會(huì)組織的發(fā)展。

　　改革以來，尤其是進(jìn)入深化改革階段以來，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　我國政府對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)一直是鼓勵(lì)和努力培植的。中央政府從政府機(jī)構(gòu)改革入手，通過體制內(nèi)轉(zhuǎn)型的方法，已經(jīng)在組織上基本將政府對(duì)行業(yè)的直接部門管理轉(zhuǎn)移到通過行業(yè)協(xié)會(huì)的間接管理；
尤其是國家經(jīng)貿(mào)委，不但一再制定鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)的政策，而且還進(jìn)行了行業(yè)協(xié)會(huì)改革的試點(diǎn)，以試驗(yàn)其全面推開的可行性；
有的地方政府，如上海和溫州，不但認(rèn)真研究行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的重大意義，還積極以創(chuàng)新的精神，制定培植行業(yè)協(xié)會(huì)的具體措施，使行業(yè)協(xié)會(huì)在逐步增強(qiáng)其社會(huì)合法性的同時(shí)，確實(shí)開始對(duì)行業(yè)進(jìn)行有效的服務(wù)和自律管理。

　　但是從我們的研究發(fā)現(xiàn)，16現(xiàn)有的指導(dǎo)思想和制度安排的確存在許多制約行業(yè)協(xié)會(huì)健康發(fā)展的因素。

　　首先，政府在鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展時(shí)，更多的是強(qiáng)調(diào)行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)政府的輔助和保護(hù)國有企業(yè)利益的作用，而忽略了行業(yè)協(xié)會(huì)的生命之源乃行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的共同利益。因此許多政府原有的不合理的管理（管制）職能向行業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)移，而且利用行業(yè)協(xié)會(huì)維持行政性行業(yè)壟斷，反而會(huì)引起廣大企業(yè)的反感和抵觸。

　　其次，現(xiàn)有的社團(tuán)管理法規(guī)，把行業(yè)協(xié)會(huì)與其他社團(tuán)組織混同管理，忽略了行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)建立新的市場(chǎng)秩序的獨(dú)特作用，同時(shí)延緩了有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的專門立法進(jìn)程。

　　第三，現(xiàn)有的雙重管理體制，尤其是通過行業(yè)主管部門對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)行政合法性和政治合法性的嚴(yán)格限制，目的可能在于防止社會(huì)組織的快速發(fā)展，從而危及政府的社會(huì)合法性，但這實(shí)際上嚴(yán)重否定了行業(yè)協(xié)會(huì)的自治性質(zhì)，使行業(yè)協(xié)會(huì)無法履行其契約原則和民主原則，難以真正成為會(huì)員企業(yè)所信賴的組織。

　　第四，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)課以稅收和鼓勵(lì)其經(jīng)商辦實(shí)體，實(shí)際上是混淆了行業(yè)協(xié)會(huì)的非營利性質(zhì)，造成它的功能彌散，很可能使其由會(huì)員企業(yè)的利益代表轉(zhuǎn)變成企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象。這樣的行業(yè)協(xié)會(huì)怎么可能持續(xù)生存呢？

　　第五，由直管行業(yè)協(xié)會(huì)代行政府主管部門對(duì)其代管的行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行行政合法性和政治合法性的先期審查，無異于否定了社團(tuán)法人的法律平等地位，而且還有可能造成對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)組織結(jié)構(gòu)的行政性整合，使許多本來健康發(fā)展的體制內(nèi)或體制外行業(yè)協(xié)會(huì)失去其已有的社會(huì)合法性，動(dòng)搖其生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。

　　由此可知，如果政府對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)始終保持既鼓勵(lì)又限制的態(tài)度，轉(zhuǎn)型期的行業(yè)協(xié)會(huì)永遠(yuǎn)無法實(shí)現(xiàn)其向自治性民間組織的真正轉(zhuǎn)型。

　　三、WTO反傾銷制度下協(xié)會(huì)的應(yīng)對(duì)策略

　　自1990年代以來，國際反傾銷案件數(shù)量有較大幅度增長(zhǎng)，其主要原因是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展變緩，國際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)加劇，WTO反傾銷新規(guī)則被廣泛接受以及各國反傾銷機(jī)構(gòu)的增加。有專家預(yù)計(jì)，在新千年的10到20年內(nèi)，反傾銷的“斗爭(zhēng)”還會(huì)有一個(gè)“混戰(zhàn)”階段，這與WTO反傾銷協(xié)議和規(guī)則不盡完善，各國和地區(qū)反傾銷法律差別較大、行為不規(guī)范，使反傾銷這一新貿(mào)易保護(hù)主義工具的運(yùn)用多變和復(fù)雜化有關(guān)。對(duì)即將成為WTO新成員的我國來說，在這一時(shí)期內(nèi)更要充分利用好我國的反傾銷武器以及 WTO的反傾銷爭(zhēng)端解決機(jī)制，否則我國經(jīng)濟(jì)將會(huì)過度受損。如上所述，協(xié)會(huì)在 WTO體制下的反傾銷活動(dòng)中具有不可替代的功能優(yōu)勢(shì)，因此盡快明確協(xié)會(huì)在 WTO反傾銷制度下的應(yīng)對(duì)策略具有重大的意義。本部分將從成長(zhǎng)環(huán)境的自我創(chuàng)造、在協(xié)會(huì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整中尋找自我以及以反傾銷為契機(jī)完善功能三個(gè)方面來討論這一問題。

　　1．成長(zhǎng)環(huán)境的自我創(chuàng)造

　　如上一部分所指出的，協(xié)會(huì)組織的發(fā)展離不開政府職能的徹底轉(zhuǎn)換、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的深化改革以及社團(tuán)管理體制的重大調(diào)整，這些依存性的制度即構(gòu)成了我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型末期協(xié)會(huì)進(jìn)一步發(fā)展的外部環(huán)境和條件。我國目前的協(xié)會(huì)，尤其是體制內(nèi)轉(zhuǎn)型而來的協(xié)會(huì)，往往過于強(qiáng)調(diào)現(xiàn)行體制對(duì)自身發(fā)展的約束，企圖等待政府職能的主動(dòng)分離、企業(yè)的主動(dòng)信任和社團(tuán)管理體制的主動(dòng)改革之后，才去謀求自我發(fā)展和功能完善，而忽略了通過自身的努力，去積極創(chuàng)造有利于自身發(fā)展的外部環(huán)境。實(shí)際上這種被動(dòng)的“等靠要”，往往會(huì)失去已有的改革和加入WTO 所提供的大好發(fā)展機(jī)會(huì)。實(shí)踐證明，我國某些地區(qū)（如溫州）的行業(yè)協(xié)會(huì)正是在政府給予某些鼓勵(lì)政策的條件下，通過積極完善自身功能建設(shè)，逐步取得會(huì)員企業(yè)的信任的基礎(chǔ)上，得到了良好的發(fā)展。17

　　我們認(rèn)為，目前協(xié)會(huì)組織在主動(dòng)創(chuàng)造自身發(fā)展的外部環(huán)境時(shí)可以把積極研究和推動(dòng)《經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)法》的制定作為工作重點(diǎn)。

　　協(xié)會(huì)組織的一個(gè)重要的功能就是影響政府法律和政策的制定，而目前最重要的“游說”工作就是多方呼吁經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)法的盡快出臺(tái)。因?yàn)閷?duì)于協(xié)會(huì)而言，這一法律是其生存和發(fā)展的根本大法它可以從根本上解決協(xié)會(huì)組織的法律合法性。協(xié)會(huì)組織的法律合法性主要包括：對(duì)社團(tuán)性質(zhì)的規(guī)定，如自治性、非營利性、是否區(qū)域或行業(yè)壟斷性等；
對(duì)社團(tuán)功能的界定，如信息提供、行動(dòng)協(xié)調(diào)、參與政府政策制訂等；
對(duì)社團(tuán)功能實(shí)現(xiàn)方式的規(guī)定，如議事程序、制定內(nèi)部規(guī)約、仲裁程序、處罰成員違規(guī)行為的強(qiáng)制程度等；
對(duì)社團(tuán)組織機(jī)制的規(guī)定，如經(jīng)費(fèi)的來源、領(lǐng)導(dǎo)人員及專職雇員的選聘、總分會(huì)之間的關(guān)系等；
對(duì)社團(tuán)違法行為的判定和處罰規(guī)定，如反競(jìng)爭(zhēng)行為的受理和調(diào)查、對(duì)內(nèi)部成員的越權(quán)管制行為的糾正等。

　　在呼吁和推動(dòng)法律建設(shè)的同時(shí)，必須對(duì)目前影響協(xié)會(huì)發(fā)展的若干關(guān)鍵問題向政府提出改革建議。第一，建議制定扶持協(xié)會(huì)發(fā)展的稅收政策，如免交所得稅；
第二，建議允許在自愿的基礎(chǔ)上實(shí)行級(jí)差會(huì)費(fèi)，如會(huì)長(zhǎng)單位、常務(wù)理事單位、理事單位、會(huì)員單位分別實(shí)行不同的會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。日常工作中，為企業(yè)的單項(xiàng)服務(wù)，可以另行一次性收費(fèi)；
為政府服務(wù)的工作，政府應(yīng)該給予資助和補(bǔ)貼。第三，建議政府放松經(jīng)濟(jì)類協(xié)會(huì)組織的審批程序，取消主管部門審批制，停止指定協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)候選人的做法。第四，督促落實(shí)授權(quán)給行業(yè)協(xié)會(huì)的若干職能，如制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行規(guī)行約、行業(yè)培訓(xùn)、原產(chǎn)地證明發(fā)發(fā)放等。

　　2．在協(xié)會(huì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整中尋找自我

　　政府機(jī)構(gòu)及其經(jīng)濟(jì)職能的改革和調(diào)整，必然帶來協(xié)會(huì)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整和重新組合。目前的協(xié)會(huì)組織結(jié)構(gòu)基本上是由政府機(jī)構(gòu)原有的或機(jī)構(gòu)撤并過程中形成的。政府傳統(tǒng)職能的交叉以及現(xiàn)有政府職能部門爭(zhēng)奪企業(yè)參加所轄協(xié)會(huì)，或設(shè)法建立自控的協(xié)會(huì)，使得協(xié)會(huì)存在過多過濫的現(xiàn)象，造成企業(yè)難以自主選擇自己所需要的協(xié)會(huì)，并增加企業(yè)成本，然而還得不到滿意的服務(wù)。此外，現(xiàn)有的全國性協(xié)會(huì)與區(qū)域性協(xié)會(huì)、綜合性協(xié)會(huì)與專業(yè)性協(xié)會(huì)的組織體系也很混亂，它們之間慣于爭(zhēng)權(quán)奪利，而疏于協(xié)調(diào)合作。

　　雖然國家經(jīng)貿(mào)委于1999年印發(fā)的《關(guān)于加快培育和發(fā)展工商領(lǐng)域協(xié)會(huì)的若干意見》（試行）中規(guī)定了工商領(lǐng)域協(xié)會(huì)培育、發(fā)展應(yīng)遵循的基本原則，即設(shè)立上的“同一協(xié)會(huì)在一個(gè)區(qū)域內(nèi)不重復(fù)設(shè)立”、入會(huì)上的“不同所有制的企事業(yè)單位自愿自主參加（法律另有規(guī)定的除外）”以及運(yùn)行上的“自立、自治、自養(yǎng)”，但此文件對(duì)協(xié)會(huì)設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)，如是按現(xiàn)有的部門體系劃分，還是產(chǎn)品和服務(wù)的種類劃分，卻沒有相應(yīng)規(guī)定。如果基本上默認(rèn)前者，就不可避免會(huì)在同一區(qū)域出現(xiàn)若干個(gè)相對(duì)壟斷但覆蓋面相互交叉的協(xié)會(huì)組織。而且此文件也沒有對(duì)已有的脫胎于傳統(tǒng)部門的全國性行業(yè)協(xié)會(huì)與地方性行業(yè)協(xié)會(huì)之間的關(guān)系（是總、分會(huì)關(guān)系擬或會(huì)員關(guān)系）加以明確。尤其是許多地區(qū)在體制外已經(jīng)產(chǎn)生了許多跨部門的和按產(chǎn)品種類建立的協(xié)會(huì)，它們?nèi)绾闻c全國性的行業(yè)協(xié)會(huì)體系相鏈接的問題，也沒有被涉及。

　　這種種現(xiàn)象都說明，協(xié)會(huì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整勢(shì)在必行，而且各種層次不一的彼此存在著相互競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的行業(yè)協(xié)會(huì)，都必須在此結(jié)構(gòu)調(diào)整中重新確定的自己的位置。理想的協(xié)會(huì)結(jié)構(gòu)應(yīng)該是按照產(chǎn)品種類的細(xì)分來調(diào)整的，在此基礎(chǔ)上，協(xié)會(huì)組織的區(qū)域性的壟斷結(jié)構(gòu)和金字塔型（或樹型）的行業(yè)結(jié)構(gòu)才有意義。也只有在此基礎(chǔ)上，企業(yè)才能按照自己的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)自愿選擇適合的協(xié)會(huì)組織。由于缺乏這種合理的劃分標(biāo)準(zhǔn)或原則，國家經(jīng)貿(mào)委現(xiàn)有的十幾個(gè)“塔頂性”的全國性行業(yè)協(xié)會(huì)必然會(huì)出現(xiàn)“空心化”的趨勢(shì)，因?yàn)橐环矫�，它們及其代管的下一層次的全國性行業(yè)協(xié)會(huì)或?qū)I(yè)委員會(huì)的覆蓋面無法自動(dòng)擴(kuò)展，另一方面，它們過于濃厚的“二政府”色彩，也難把部分“三跨”了的地方性行業(yè)協(xié)會(huì)梳理進(jìn)自己的鏈條之中。因此事關(guān)全行業(yè)整體利益的信息和協(xié)調(diào)鏈就必然是斷裂的。

　　接下來的問題是，如何進(jìn)行協(xié)會(huì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整呢？我們認(rèn)為調(diào)整的前提是首先徹底割斷行業(yè)主管部門與各級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)的行政隸屬關(guān)系，并且果斷的切斷直屬行業(yè)協(xié)會(huì)的“皇糧”。行業(yè)主管部門的作用轉(zhuǎn)移到根據(jù)新的行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，確定各行業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)型結(jié)構(gòu)，即由下往上地確定各行政區(qū)劃內(nèi)該行業(yè)可能設(shè)立的各層次行業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)量，并據(jù)此協(xié)調(diào)協(xié)會(huì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

　　至于哪個(gè)協(xié)會(huì)能夠有幸取得基層區(qū)域性的“壟斷”地位，則應(yīng)該采取“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”的方式，而最終的“幸運(yùn)兒”應(yīng)該是功能最健全、服務(wù)質(zhì)量最優(yōu)、會(huì)員覆蓋面最廣、最受企業(yè)信任的行業(yè)協(xié)會(huì)，它既可以是現(xiàn)有的行業(yè)協(xié)會(huì)，也可以是相互自愿合并新組成的行業(yè)協(xié)會(huì)，還可以是完全由企業(yè)自愿組成的新的行業(yè)協(xié)會(huì)。而上一級(jí)的行業(yè)協(xié)會(huì)必須由基層行業(yè)協(xié)會(huì)自愿組合并完全按照自治民主的方式產(chǎn)生協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)人。由此逐級(jí)上推，就可能形成完全不同于現(xiàn)有結(jié)構(gòu)的嶄新的協(xié)會(huì)樹型結(jié)構(gòu)。正是在這個(gè)過程中，協(xié)會(huì)組織才能找到真正的自我，即所謂“自立、自治、自養(yǎng)”。

　　按照相同的原則和方法改組現(xiàn)有進(jìn)出口商會(huì)，使之成為內(nèi)外貿(mào)專業(yè)性貿(mào)易公司的協(xié)會(huì)組織，并與上述行業(yè)協(xié)會(huì)一道共同組織全國性的商會(huì)組織，就能夠在WTO 體制下形成與國際接軌的，在促進(jìn)我國進(jìn)出口貿(mào)易事業(yè)中發(fā)揮真正有效作用的多層次、多專業(yè)的，相互協(xié)作的商（協(xié)）會(huì)組織體系。在反傾銷戰(zhàn)線上更是如此，我們應(yīng)該努力建立一種外貿(mào)進(jìn)出口商會(huì)和國內(nèi)生產(chǎn)貿(mào)易領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會(huì)相互協(xié)作的機(jī)制，積極溝通和協(xié)調(diào)企業(yè)之間、企業(yè)和政府之間、企業(yè)和訴訟代理人之間，以及企業(yè)和協(xié)會(huì)本身與國外政府和協(xié)會(huì)組織之間的關(guān)系，在占有充分信息的基礎(chǔ)上，靈活運(yùn)用國內(nèi)外和世貿(mào)組織的反傾銷法律制度，使我國的反傾銷活動(dòng)更有力有效的開展。

　　3．以反傾銷為契機(jī)完善自身功能

　　國內(nèi)的協(xié)會(huì)組織，尤其是大多數(shù)官辦的行業(yè)協(xié)會(huì)，社會(huì)形象一直不佳：政府對(duì)它們是“恨鐵不成鋼”；
企業(yè)認(rèn)為它們是“二政府”，可有可無；
消費(fèi)者指責(zé)它們組織卡特爾串謀，搞市場(chǎng)壟斷（如所謂的“行業(yè)自律價(jià)”）。而它們自己恐怕也覺得是個(gè)“維持會(huì)”，前途渺茫。這的確是事實(shí)，冷靜分析后也是可以理解的。但我們從一些轉(zhuǎn)型較快的行業(yè)協(xié)會(huì)（如機(jī)床工具協(xié)會(huì)）和一些自發(fā)產(chǎn)生的區(qū)域性行業(yè)協(xié)會(huì)（如溫州的煙具協(xié)會(huì)）那里看到了新的希望。尤其是加入WTO，為協(xié)會(huì)組織的發(fā)展提供了一個(gè)重塑自我的歷史良機(jī)：政府、企業(yè)學(xué)術(shù)界和輿論都開始從正面來看待協(xié)會(huì)的功能，對(duì)它們寄予了前所未有的希望。因此我們認(rèn)為，協(xié)會(huì)組織除了在上述兩個(gè)方面多加努力外，目前更應(yīng)該緊緊抓住這一歷史機(jī)遇，以積極介入反傾銷以及反補(bǔ)貼、保障措施為契機(jī)，完善和強(qiáng)化自身的功能，力爭(zhēng)在短期內(nèi)徹底扭轉(zhuǎn)目前的被動(dòng)局面，塑造一個(gè)嶄新的社會(huì)形象。

　　在反傾銷斗爭(zhēng)中，協(xié)會(huì)組織應(yīng)該協(xié)助和推動(dòng)政府研究產(chǎn)業(yè)保護(hù)的對(duì)策，加強(qiáng)貿(mào)易秩序的管理，完善產(chǎn)業(yè)保護(hù)機(jī)制，建立產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警體系，制定一套保護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的的政策法規(guī)，同時(shí)協(xié)調(diào)和幫助企業(yè)增強(qiáng)自我保護(hù)能力和防范意識(shí)，規(guī)范自身的貿(mào)易行為，積極應(yīng)對(duì)各國采取的貿(mào)易保護(hù)手段，利用WTO的有關(guān)規(guī)則，保護(hù)自己的合法權(quán)益。具體說來可以從以下幾個(gè)方面完善自身的功能。

　　第一， 加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。目前政府各部門（主要是外貿(mào)部和國家經(jīng)貿(mào)委）專職從事反傾銷工作的官員不足30人，而各大行業(yè)協(xié)會(huì)和進(jìn)出口商會(huì)具體從事該項(xiàng)工作的人員就更少，有的甚至根本就沒有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和人員。政府的編制局限較大，行業(yè)協(xié)會(huì)更有條件加強(qiáng)反傾銷機(jī)構(gòu)建設(shè)，充實(shí)反傾銷專門人才。

　　第二， 加強(qiáng)反傾銷的宣傳培訓(xùn)工作。通過宣傳和咨詢提高我國企業(yè)的反傾銷意識(shí)，特別讓企業(yè)了解積極應(yīng)訴的重要意義；
通過自我培訓(xùn)和培訓(xùn)企業(yè)，普及國內(nèi)外以及WTO有關(guān)反傾銷的法律法規(guī)的知識(shí)。

　　第三， 開展產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查研究。當(dāng)前國內(nèi)企業(yè)破產(chǎn)、停產(chǎn)、半停產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)行不良、銷售不旺及職工下崗情況較多，但那些是受反傾銷損害造成，情況不明。因此需要以行業(yè)協(xié)會(huì)為主，展開產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查研究，弄清情況，主動(dòng)指導(dǎo)企業(yè)開展反傾銷起訴應(yīng)訴工作，借以幫助企業(yè)脫困。

　　第四， 協(xié)助政府反傾銷機(jī)構(gòu)建立信息系統(tǒng)和反傾銷預(yù)警機(jī)制，專門從事國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析，關(guān)注反傾銷發(fā)展趨勢(shì)，預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)危機(jī)和風(fēng)波走勢(shì)，收集各國各地區(qū)反傾銷尤其是對(duì)華反傾銷信息，監(jiān)測(cè)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受損情況，預(yù)報(bào)進(jìn)出口產(chǎn)品價(jià)格情況。做到早預(yù)報(bào)、早防范、有目標(biāo)、有準(zhǔn)備。

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　　第五， 制定各行業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品指導(dǎo)目錄，對(duì)容易發(fā)生傾銷行為的重點(diǎn)進(jìn)口產(chǎn)品和容易遭到反傾銷訴訟的出口產(chǎn)品，制定產(chǎn)品監(jiān)測(cè)指導(dǎo)目錄，明確重點(diǎn)監(jiān)測(cè)的產(chǎn)品對(duì)象，加強(qiáng)監(jiān)管，重點(diǎn)防范。

　　第六， 幫助企業(yè)從全球競(jìng)爭(zhēng)角度制定和實(shí)施產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。如調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，實(shí)施產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略，提升產(chǎn)品附加值，避免企業(yè)在低附加值的產(chǎn)品中進(jìn)行過度競(jìng)爭(zhēng)；
如 調(diào)整投資戰(zhàn)略，適時(shí)有選擇地到國外投資設(shè)廠，以此繞過反傾銷壁壘。

　　第七， 加強(qiáng)企業(yè)出口自律工作。組建同類產(chǎn)品利益聯(lián)盟，利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；
避免壓價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，利劍自傷，招致國外反傾銷。同時(shí)對(duì)于不遵守“行規(guī)”擅自以低于成本的價(jià)格出口的企業(yè)給予行規(guī)處罰。

第八， 建立反傾銷應(yīng)訴基金制度，作為“誰應(yīng)訴、誰受益”制度的補(bǔ)充，避免企業(yè)“搭便車”行為。行業(yè)協(xié)會(huì)和進(jìn)出口商會(huì)可以考慮建立應(yīng)訴基金，入會(huì)企業(yè)尤其是有出口業(yè)務(wù)的企業(yè)，依出口額多少按比例上繳年度應(yīng)訴基金，一旦同類出口產(chǎn)品遭到反傾銷指控，由應(yīng)訴基金支付相關(guān)應(yīng)訴費(fèi)用，包括律師費(fèi)和企業(yè)聯(lián)合應(yīng)訴的組織成本。

　　第九， 開展與重要國家和地區(qū)的反傾銷工作聯(lián)絡(luò)和交流，與主要貿(mào)易對(duì)象建立友好伙伴關(guān)系。

　　第十， 建議政府和立法機(jī)構(gòu)，修訂現(xiàn)有的反傾銷法律，同時(shí)調(diào)整政府反傾銷機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)，提高反傾銷措施的效率。

　　此外，有必要指出的是，雖然工商領(lǐng)域內(nèi)的協(xié)會(huì)組織在反傾銷工作中承擔(dān)著主要的任務(wù)，但與此同時(shí)，許多綜合性的和專業(yè)性的協(xié)會(huì)組織（如中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)、中國企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國質(zhì)量管理協(xié)會(huì)、中國中小企業(yè)國際合作協(xié)會(huì)）也能夠發(fā)揮不可忽視的作用。如中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)，可以利用其與政府決策高層的天然聯(lián)系，積極推動(dòng)有關(guān)政策和法律的研究和制定，為協(xié)會(huì)組織在國際貿(mào)易中開展工作，創(chuàng)造一個(gè)良好的制度環(huán)境；
中國企業(yè)聯(lián)合會(huì)及其代管的中國企業(yè)家協(xié)會(huì)，可以組織企業(yè)家會(huì)員學(xué)習(xí)WTO尤其是反傾銷方面的法律制度，培養(yǎng)企業(yè)家在其對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營管理活動(dòng)中，逐步樹立行業(yè)自律的意識(shí)和積極保護(hù)所在行業(yè)整體利益的覺悟，自動(dòng)參與反傾銷的斗爭(zhēng)；
中國質(zhì)量管理協(xié)會(huì)可以發(fā)揮其強(qiáng)大的信息功能，幫助其會(huì)員企業(yè)改善企業(yè)質(zhì)量管理水平，使企業(yè)在國際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中，樹立依靠產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)而非低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，從而避免出口反傾銷官司和穩(wěn)固國內(nèi)市場(chǎng)份額，抵御國外產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)和傾銷；
中國中小企業(yè)國際合作協(xié)會(huì)則可以積極加強(qiáng)與國外中小企業(yè)協(xié)會(huì)的廣泛聯(lián)系和合作，向國外宣傳我國中小企業(yè)的快速成長(zhǎng)情況，改變國外長(zhǎng)期形成的我國中小企業(yè)慣于低價(jià)傾銷的不良形象，同時(shí)積極幫助我國中小企業(yè)開辟國外市場(chǎng)，盡量避免不必要的貿(mào)易摩擦。

　　我們相信，協(xié)會(huì)組織在積極參與和組織反傾銷工作的過程中，一定能夠逐步完善自身的功能建設(shè)，重新獲得政府、企業(yè)和社會(huì)公眾的尊敬和信任；
同時(shí)，可以為協(xié)會(huì)在下一步的反補(bǔ)貼、保障措施、貿(mào)易技術(shù)壁壘以及原產(chǎn)地證明等方面的工作積累寶貴的經(jīng)驗(yàn)。此外，通過這種良好形象的“出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷”，肯定能夠促進(jìn)協(xié)會(huì)組織在完善國內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序上的功能，從而使我國的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，在WTO體制下得到進(jìn)一步的提升。

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　　1參見李雅坤、李振中：“國際反傾銷反補(bǔ)貼發(fā)展趨勢(shì)及對(duì)策”，中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)，2001年7月13日。

　　2 參見欒文蓮等：“世界貿(mào)易組織的改革與國際經(jīng)濟(jì)新秩序”，載于江小涓等主編《中國對(duì)外經(jīng)貿(mào)理論前沿Ⅱ》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2001。

　　3 本文所使用的“交易成本”概念泛指信息收尋成本、談判和決策成本、政策制定成本以及合約的監(jiān)督和執(zhí)行成本。

　　4 參見石耀東：“關(guān)于對(duì)華反傾銷訴訟的思考”，中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)2001年8月22日。

　　5 參見李雅坤、李振中：“國際反傾銷反補(bǔ)貼發(fā)展趨勢(shì)及對(duì)策”，中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)，2001年7月13日。

　　6 參見胡江云：“積極應(yīng)對(duì)國外對(duì)我出口產(chǎn)品反傾銷”，2001年4月“全國經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)反傾銷反補(bǔ)貼工作會(huì)議”文件之五。

　　7 參見李雅坤、李振中：“國際反傾銷反補(bǔ)貼發(fā)展趨勢(shì)及對(duì)策”，中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)，2001年7月13日。

　　8 參見(a) 趙瑾：“外貌中介組織創(chuàng)新”，載楊圣明主編：《經(jīng)濟(jì)全球化與外貌體制建設(shè)》（220-222頁），江蘇人民出版社，2000年。(b)劉建偉：“只有積極應(yīng)訴，才能保住市場(chǎng)”，載五礦化工進(jìn)出口商會(huì)主編：《任何應(yīng)對(duì)國外反傾銷》，中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社，2000年。

　　9 參見趙瑾：“外貌中介組織創(chuàng)新”，載楊圣明主編：《經(jīng)濟(jì)全球化與外貌體制建設(shè)》（220-222頁），江蘇人民出版社，2000年。

　　10 參見中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)：“運(yùn)用反傾銷保護(hù)鋼鐵行業(yè)合法權(quán)益”，2001年4月“全國經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)反傾銷反補(bǔ)貼工作會(huì)議”文件之三。

　　11 參見中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)：“迎接入世挑戰(zhàn)，加快培育行業(yè)協(xié)會(huì)：加入WTO后我國工商領(lǐng)域協(xié)會(huì)應(yīng)發(fā)揮的作用及對(duì)策研究”。

　　12 參見陳憲、徐中振主編：《體制轉(zhuǎn)型和行業(yè)協(xié)會(huì)：上海培育和發(fā)展行業(yè)協(xié)會(huì)研究報(bào)告》，上海大學(xué)出版社，1999。

　　13 同注12。

　　14 同注12。

　　15 同注12。

　　16 參見余暉：“行業(yè)協(xié)會(huì)及其在中國轉(zhuǎn)型期的發(fā)展”，中國社科院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所2000年度重點(diǎn)研究課題“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的行業(yè)管理”總報(bào)告。

　　17 參見余暉：“行業(yè)協(xié)會(huì)及其在中國轉(zhuǎn)型期的發(fā)展”，中國社科院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所2000年度重點(diǎn)研究課題“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的行業(yè)管理”總報(bào)告。

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