比較優(yōu)勢理論的辨析

　　自李嘉圖以來，正統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)發(fā)展出了三代不同的國際貿(mào)易理論（或理論“模型”）。這三代理論的代表分別是李嘉圖的比較優(yōu)勢（或比較成本）學(xué)說、赫克歇爾—俄林的要素稟賦學(xué)說和以克魯格曼為代表的“行業(yè)內(nèi)貿(mào)易”模型。

　　李嘉圖的比較優(yōu)勢學(xué)說，強(qiáng)調(diào)技術(shù)的差異性帶來國際貿(mào)易，通過比較相對勞動生產(chǎn)率（兩種產(chǎn)品的絕對勞動生產(chǎn)率相除得到），指出相對勞動生產(chǎn)率較低的那種產(chǎn)品有比較優(yōu)勢。要素稟賦學(xué)說，主要強(qiáng)調(diào)要素稟賦，指出生產(chǎn)要素稟賦相對較多的那種產(chǎn)品有比較優(yōu)勢。

　　比較優(yōu)勢學(xué)說和要素稟賦學(xué)說之間的最主要差別，在于它們以不同的原因來解釋不同國家兩種產(chǎn)品之間的相對生產(chǎn)成本為什么不一樣。比較優(yōu)勢學(xué)說把這種差別的原因簡單地歸結(jié)為技術(shù)上的差別，認(rèn)為由于不同國家有著不同的技術(shù)水平，因而當(dāng)它們在沒有對外貿(mào)易的自給自足條件下生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品時(shí)，這兩種產(chǎn)品生產(chǎn)成本的相對比率不可能完全一樣。而要素稟賦學(xué)說則強(qiáng)調(diào)，不同國家相對生產(chǎn)成本之間的差別來源于它們具有不同的要素稟賦：在沒有對外貿(mào)易的自給自足條件下，某種生產(chǎn)要素相對比較豐富的國家中這種生產(chǎn)要素的相對價(jià)格也比較低，生產(chǎn)相對密集地使用這種生產(chǎn)要素的產(chǎn)品的相對成本也就比較低。

　　有意思的是，要素稟賦學(xué)說卻很難解釋實(shí)際的國際貿(mào)易行為，其突出的例子就是30年前有名的“里昂惕夫悖論”。按照一般的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，20世紀(jì)50年代的時(shí)候，日本是資本相對比較稀缺的國家，美國是資本相對比較密集的國家，現(xiàn)實(shí)卻是美國向日本出口的是勞動密集型產(chǎn)品，日本向美國出口的是資本密集產(chǎn)品。這正好和比較優(yōu)勢的說法相反，證明要素稟賦學(xué)說是站不住腳的。從這以后，相關(guān)方面的一般性研究都持李嘉圖的比較優(yōu)勢學(xué)說，并得到了實(shí)際國際貿(mào)易中很多統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的印證。

　　發(fā)揮比較優(yōu)勢可能是一個(gè)陷阱

　　比較優(yōu)勢學(xué)說和要素稟賦學(xué)說都假定整個(gè)經(jīng)濟(jì)是競爭性的。按照正統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)理論，在競爭條件下，長期均衡時(shí)兩種產(chǎn)品的相對比價(jià)應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒鼈兊拈L期平均成本之比。這是因?yàn)楦偁帡l件下產(chǎn)品的長期均衡價(jià)格必定等于其長期平均成本，而這又意味著這種價(jià)格使同種生產(chǎn)要素在用于生產(chǎn)任何產(chǎn)品時(shí)都得到了同樣報(bào)酬。各種大量的數(shù)據(jù)也確實(shí)能夠證明這樣一點(diǎn)。但是其中也存有問題——就經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的而言，發(fā)揮比較優(yōu)勢可能是一個(gè)陷阱。這個(gè)陷阱意味著什么呢？窮國如果單純按照比較優(yōu)勢進(jìn)行生產(chǎn)，它可能短期受益、長期受害。

　　短期受益，就是短期能賺錢。有些人說這么做能解決就業(yè)，實(shí)際如何呢？舊中國在鴉片戰(zhàn)爭之后被迫開關(guān)，開始按照比較優(yōu)勢進(jìn)行生產(chǎn)，就業(yè)解決了嗎？照樣大量的中國人失業(yè)，找不到工作，貧苦農(nóng)民沒法兒轉(zhuǎn)移，就只能跟著共產(chǎn)黨搞革命了。

　　我說比較優(yōu)勢可能是個(gè)陷阱——一座長期貧困的陷阱。表面當(dāng)前賺錢了是很優(yōu)的，但是你沒有發(fā)展；
長期來看，你的人均收入沒法提高。為什么？因?yàn)榘凑债?dāng)前的比較優(yōu)勢實(shí)行國際分工有可能妨礙技術(shù)進(jìn)步，阻礙一國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集化進(jìn)程。稍微觀察過當(dāng)今發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的人都會注意到，它們經(jīng)濟(jì)增長的共同特征之一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷技術(shù)密集化，其主要表現(xiàn)就是一國最有國際競爭力的產(chǎn)品變得具有了更高的技術(shù)含量。而具有國際競爭力的產(chǎn)品是一國能夠形成凈出口的產(chǎn)品，這種產(chǎn)品的技術(shù)密集化集中體現(xiàn)了一國全部產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高和技術(shù)密集化。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化的過程就是臺灣人所說的“產(chǎn)業(yè)升級”，它從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面反映了一國的技術(shù)進(jìn)步。

　　19世紀(jì)以來，各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所走過的技術(shù)密集化道路有相當(dāng)大的共同性。一國開始進(jìn)入工業(yè)化的快速發(fā)展過程之后，首先具有國際競爭力的行業(yè)一般都是紡織業(yè)，因?yàn)樗枰募夹g(shù)含量比較低。此后的技術(shù)密集化道路取決于一國走哪一條產(chǎn)業(yè)升級的路徑：在發(fā)展重工業(yè)上具有比較優(yōu)勢的國家（如德國、日本和韓國），其具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)依次變?yōu)殇撹F、化工、造船、汽車、機(jī)器制造、飛機(jī)制造和計(jì)算機(jī)（大規(guī)模集成電路和大型數(shù)據(jù)機(jī)）等等；
而在發(fā)展輕工業(yè)上具有比較優(yōu)勢的國家和地區(qū)，其具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)則依次變?yōu)槿沼孟M(fèi)品、服裝、電子產(chǎn)品等等。走這樣的技術(shù)密集化和產(chǎn)業(yè)升級道路，世界各國幾乎沒有例外：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化越快，經(jīng)濟(jì)增長就越快；
不能迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化的國家，其可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長速度必定不快。

　　既然落后國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本途徑是盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化，則最有利于落后國家發(fā)展的對外貿(mào)易戰(zhàn)略就應(yīng)當(dāng)完全服務(wù)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化。但是比較優(yōu)勢戰(zhàn)略常常會放慢落后國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化的進(jìn)程，這就使比較優(yōu)勢戰(zhàn)略對任何發(fā)展中國家都不會是一個(gè)最優(yōu)的政策。

　　應(yīng)該將“技術(shù)立國”上升為國策

　　如何盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化？我們需要做的不是發(fā)揮比較優(yōu)勢，而是要改變比較優(yōu)勢。我們看建國頭30年，在那個(gè)時(shí)期獨(dú)立自主的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，我們的技術(shù)進(jìn)步非常明顯。過去是比較劣勢的，我們現(xiàn)在都有了比較優(yōu)勢。改革開放后，紡織業(yè)為什么能夠如此迅速地發(fā)展？為什么后來我們的很多輕工業(yè)能夠迅速地崛起？這和我們前30年建立了完整的工業(yè)體系、有了足夠的技術(shù)進(jìn)步有關(guān)。經(jīng)過頭30年的自主建設(shè)，我們的比較優(yōu)勢改變了，這是改革開放取得巨大成就的重要基礎(chǔ)。

　　在比較優(yōu)勢理論中，技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)外生變量，如何把它變成內(nèi)生的呢？關(guān)鍵在于研發(fā)。所有從落后變成先進(jìn)的國家肯定都是大力加強(qiáng)本國的技術(shù)研發(fā)，這是一國產(chǎn)業(yè)升級的基石。技術(shù)進(jìn)步在很多國家都不是簡單的企業(yè)行為，有一派理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步得靠政府合理的干預(yù)。美國第一個(gè)高關(guān)稅政策就是保護(hù)那些技術(shù)升級企業(yè)。也正因?yàn)橛辛烁哧P(guān)稅，那些企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步才會如此迅速。

　　中國現(xiàn)在需要的就是技術(shù)立國，以提高技術(shù)水平為主，把不能生產(chǎn)的、生產(chǎn)效率低的產(chǎn)品變成可以生產(chǎn)、生產(chǎn)效率高的產(chǎn)品。一句話，不是發(fā)揮比較優(yōu)勢，而是改變比較優(yōu)勢，這方面日本給了中國榜樣。二戰(zhàn)后期，日本還沒有最后戰(zhàn)敗，一幫精英就開始密謀策劃“日本將來怎么辦”。日本戰(zhàn)敗后，立下的一條國策就是技術(shù)立國 ——不斷研發(fā)，提高技術(shù)，吃技術(shù)的飯——并一直死死盯著這條路走。日本社會有一個(gè)特點(diǎn)，那就是政府和企業(yè)高度一致，天天商量、磋商，慢慢往下做。日本企業(yè)都是在一個(gè)集團(tuán)系統(tǒng)中，主要靠貸款籌資(區(qū)別于美國式的股票型直接融資體系)，銀行和企業(yè)都是長期關(guān)系，企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目，銀行就給貸款。技術(shù)意識——沒有技術(shù)就不能強(qiáng)盛——在日本是非常清楚的，已經(jīng)形成了國民的一種自覺意識，而不僅僅是企業(yè)的或政府的，日本戰(zhàn)后幾十年都是這么走過來的。在人家那里，只有研發(fā)成功與否的問題，而不像我們，還在討論是應(yīng)該搞自主研發(fā)，還是應(yīng)該去比較優(yōu)勢地生產(chǎn)褲子。

　　羅馬不是一天建成的�；仡櫼幌氯毡镜臍v史，我們發(fā)現(xiàn)日本自明治維新以后，就在不斷地引進(jìn)歐美現(xiàn)代技術(shù)。不過其引進(jìn)技術(shù)的目的很明確，那就是要趕超現(xiàn)代技術(shù)。引進(jìn)一次技術(shù)后，日本政府就出臺政策不準(zhǔn)再次引進(jìn)，鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)在這個(gè)基礎(chǔ)上創(chuàng)新，而不像我們引進(jìn)一次還不行，還要繼續(xù)引進(jìn)，最后“引進(jìn)技術(shù)”成為“ 引進(jìn)技術(shù)”的原因，無限循環(huán)輪回。如果我們細(xì)致一點(diǎn)，可以問一下，日本二戰(zhàn)期間的那些飛機(jī)、大炮、坦克之類的武器，是進(jìn)口的，還是自產(chǎn)的？日本的航母都是誰造的？日本這種技術(shù)立國的思想在軍工上體現(xiàn)得最明顯。二戰(zhàn)后，日本為什么這么快就迅速崛起？除了趕上好的天時(shí)、地利以外，它們還有人和，這個(gè)人和是什么？其戰(zhàn)前的人力資本還在，工程師還在，技術(shù)立國的理念還在。核心軍工轉(zhuǎn)民用，20年就攆上美國了。

　　技術(shù)立國的強(qiáng)力杠桿：貿(mào)易保護(hù)政策

　　何謂“技術(shù)立國”？首先就是要保護(hù)本國的民族產(chǎn)業(yè)�；仡櫧�(jīng)濟(jì)史上各個(gè)大國的強(qiáng)國之路，我們發(fā)現(xiàn)高關(guān)稅的貿(mào)易保護(hù)政策在促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)密集化的過程中發(fā)揮了非常重要的作用。

　　我們先來回顧一下英國的發(fā)家史。英國轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策是在19世紀(jì)上半期，那時(shí)英國早已坐穩(wěn)了世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的寶座。在這之前，當(dāng)英國的制造業(yè)還落后于其他國家時(shí)，英國政府一直采用各種貿(mào)易保護(hù)主義的手段扶植本國的制造業(yè)。

　　直到15世紀(jì)末和16世紀(jì)初，英國仍然是個(gè)相對落后的國家，經(jīng)濟(jì)上也落后于海峽對岸的尼德蘭。當(dāng)時(shí)英國生產(chǎn)并出口羊毛，主要供應(yīng)佛蘭德爾的毛織業(yè)。進(jìn)入 16世紀(jì)之后，一系列的歷史條件刺激了英國手工工場的發(fā)展，這些歷史條件中就包括當(dāng)時(shí)的都鐸王朝實(shí)行鼓勵(lì)工商業(yè)的政策。在英國手工工場的這個(gè)發(fā)展中，占首位的是毛織業(yè)，英國開始越來越多地出口毛織品。到16世紀(jì)中葉，呢絨出口已經(jīng)占英國全部出口總額的80％。為了促進(jìn)英國毛織業(yè)的發(fā)展，1614年英國政府完全禁止未加工的羊毛出口。這促使17世紀(jì)初羊毛加工業(yè)在全英國普遍盛行，導(dǎo)致英國變?yōu)橄驀夤⿷?yīng)毛織品。

　　這僅僅是當(dāng)時(shí)英國大量貿(mào)易保護(hù)主義措施中的一例。16世紀(jì)下半期在伊麗莎白女王統(tǒng)治下，英國禁止進(jìn)口金屬制品、皮革制品以及其他許許多多工業(yè)品。1650 年到1663年，英國一連制定了幾個(gè)航海條例，嚴(yán)禁外國船只參與對英國及其殖民地貿(mào)易中的許多種運(yùn)輸。為了迫使荷蘭承認(rèn)這些航海條例，英國甚至不惜在17 世紀(jì)下半期與荷蘭進(jìn)行了三次戰(zhàn)爭。

　　那時(shí)的紡織業(yè)可以說是技術(shù)最密集、最“先進(jìn)”的產(chǎn)業(yè)，而英國在這方面明顯地不具有比較優(yōu)勢。直到18世紀(jì)初，印度、伊朗和中國產(chǎn)的棉織品在價(jià)廉、美觀和牢固上都還超過英國產(chǎn)品。但是英國絕沒有因此而放棄自己制造紡織品的努力，而是變本加厲地以各種貿(mào)易保護(hù)主義的政策來加快本國紡織業(yè)的發(fā)展。1688年的“ 光榮革命”之后，英國完全停止進(jìn)口法國和荷蘭的毛織品。1700年，英國議會禁止從印度、伊朗和中國進(jìn)口棉織品。這個(gè)禁令是絕對的，毫無伸縮的余地，哪怕是印度制造的一根棉線，英國人也不準(zhǔn)動用。一直到1812年，英國還對從印度進(jìn)口的花標(biāo)布征收高達(dá)71.7%的進(jìn)口稅。

　　英國的產(chǎn)業(yè)革命就是在這樣的貿(mào)易保護(hù)主義環(huán)境下發(fā)生的。1733年蘭開夏的機(jī)械師凱伊發(fā)明了飛梭之后，18世紀(jì)下半期英國人發(fā)明了各種紡紗機(jī)、織布機(jī)、蒸汽機(jī)，從此人類社會進(jìn)入了使用機(jī)器生產(chǎn)的工業(yè)化時(shí)代�？恐紫韧瓿墒褂脵C(jī)器生產(chǎn)的“產(chǎn)業(yè)革命”，英國才成為世界制造業(yè)第一大國、第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。到1820 年，英國工業(yè)總產(chǎn)量已經(jīng)占世界一半，到1850年仍占39％。

　　我們看到，在產(chǎn)業(yè)革命之前，英國生產(chǎn)棉布的相對成本顯著地高于印度等亞洲國家。按照比較優(yōu)勢原理，英國應(yīng)當(dāng)放棄棉紡織品的生產(chǎn)，從印度進(jìn)口棉布。而如果英國真的實(shí)行自由貿(mào)易政策，免去棉布的進(jìn)口關(guān)稅的話，英國的棉紡織業(yè)會被徹底沖垮。那樣英國將不會生產(chǎn)棉紗和棉布，也不會在棉紡織業(yè)中開始產(chǎn)業(yè)革命。沒有英國18世紀(jì)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的對外貿(mào)易政策，人類可能根本就不會有那場偉大的產(chǎn)業(yè)革命！

　　我們再來看看經(jīng)濟(jì)史上美國發(fā)展的例子。美國獨(dú)立以后不久，便于1789年對進(jìn)口商品征收關(guān)稅。著名的美國政治家亞歷山大·漢密爾頓在其1791年向國會提出的報(bào)告中，預(yù)言了貿(mào)易保護(hù)對制造業(yè)發(fā)展的巨大促進(jìn)作用，后來美國人一直承認(rèn)關(guān)稅的這種保護(hù)能力。1816年美國通過了第一個(gè)明確的保護(hù)性關(guān)稅法案，對進(jìn)口的棉花、羊毛制品和某些鐵制品課稅30－40％。后來輝格黨參議員亨利·克萊明確提出，“美國制度”的目的就在于扶助“新興工業(yè)”的發(fā)展并保護(hù)國內(nèi)工農(nóng)業(yè)的市場。以后美國的關(guān)稅稅率有時(shí)提高有時(shí)降低，但是一直保持著保護(hù)性的高稅率。《1890年麥金來關(guān)稅法》使第一次世界大戰(zhàn)前的美國關(guān)稅達(dá)到了頂點(diǎn)，該法將整體關(guān)稅率從38％提高到49.5%。

　　要體會美國19世紀(jì)的關(guān)稅率有多高，我們只須把它與今日的通行關(guān)稅作一個(gè)比較就可以知道。“世界貿(mào)易組織”現(xiàn)在允許“發(fā)展中國家”的成員國保留較高的進(jìn)口關(guān)稅，但是平均關(guān)稅率也不過15％！

　　正如維克托·布爾默·托馬斯在《獨(dú)立以來拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一書中指出的，美國歷史上的高關(guān)稅的特點(diǎn)在于，它直接服務(wù)于保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)者的目標(biāo)。正是由于美國關(guān)稅中的保護(hù)主義成分是如此之強(qiáng)烈，美國的一位經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)家才寫道：“我們商業(yè)政策的基調(diào)從一開始就是為國內(nèi)制造商保留國內(nèi)市場，而排斥外國競爭的 ”。所以美國盡管早在19世紀(jì)末經(jīng)濟(jì)總量就已經(jīng)超過英國成為世界第一，但直至20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條之后，才放棄保護(hù)關(guān)稅政策，轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易。

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