內(nèi)容提要：對(duì)于“帕累托最優(yōu)”狀況，筆者認(rèn)為它可能是一個(gè)偽命題或至少是一個(gè)無(wú)意義陳述。首先，在理論建構(gòu)中，前提的有效性是理論有效性的一個(gè)重要條件，但“帕累托最優(yōu)”的前提條件是不符合實(shí)際的；
其次，所謂的“帕累托改進(jìn)”也是不存在的；
再次，從“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)的產(chǎn)生機(jī)制看，“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)的存在也是不可能的；
第四，從“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)的判斷依據(jù)看，“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)也是有問(wèn)題的。新的“帕累托最優(yōu)”狀況可重新表述為：在一種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，在某一社會(huì)客觀標(biāo)準(zhǔn)下，如果沒(méi)有一種辦法能在不使任何其他人實(shí)際擁有財(cái)富（能進(jìn)行客觀估算的）變少的前提下，使某（些）人實(shí)際擁有的財(cái)富（能進(jìn)行客觀估算的）變得更多，這就意味著一個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)資源配置已達(dá)到最優(yōu)狀況。

　　關(guān)鍵詞：“帕累托最優(yōu)” 質(zhì)疑

　　所謂“帕累托最優(yōu)”（Pareto Optimum），就是指在一種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，如果沒(méi)有一種辦法能在不使任何其他人境況變壞的前提下，使某（些）人的境況變得更好，這就意味著一個(gè)社會(huì)在既定的生產(chǎn)技術(shù)和既定的消費(fèi)者偏好函數(shù)條件下，生產(chǎn)資源配置已達(dá)到最優(yōu)狀況�！芭晾弁凶顑�(yōu)”是意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托（Vilfredo Pareto,1848-1923）對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范疇的重要拓展之一。該范疇不僅對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和應(yīng)用，而且對(duì)社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域的研究和應(yīng)用都產(chǎn)生了廣泛而重大的影響。

　　對(duì)于上述“帕累托最優(yōu)”狀況，筆者認(rèn)為它可能是一個(gè)偽命題或至少是一個(gè)無(wú)意義陳述。下面談?wù)劺碛伞?/p>

　　首先，在理論建構(gòu)中，前提的有效性是理論有效性的一個(gè)重要條件，但“帕累托最優(yōu)”的前提條件是不符合實(shí)際的。 “帕累托最優(yōu)”的前提條件是生產(chǎn)技術(shù)和消費(fèi)者偏好都是不變的。但實(shí)際情況是，由于社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展變化，不僅生產(chǎn)技術(shù)在變化，而且變化的速度越來(lái)越快。同樣，一個(gè)人在一生中，其效用偏好結(jié)構(gòu)并不是固定不變的，而是隨時(shí)間和空間不斷變化的。這里改變一個(gè)人效用偏好結(jié)構(gòu)的因素是多元的。一是年齡因素。一個(gè)人在不同的年齡階段，其效用偏好一般是不同的。二是生理因素。一個(gè)人生理?xiàng)l件的改變將直接影響其效用偏好結(jié)構(gòu)的改變，如有的人得了肝病，則原來(lái)飲酒的偏好將會(huì)隨之改變。三是職業(yè)改變。一個(gè)人在一生中，職業(yè)的改變是常有的事，有的人一生中可能會(huì)改變職業(yè)五、六次以上，不同的職業(yè)必然具有不同的激勵(lì)系統(tǒng)，相應(yīng)一個(gè)人的效用偏好結(jié)構(gòu)這時(shí)也會(huì)一定有所變化，以適應(yīng)這種新情況。四是社會(huì)影響。社會(huì)影響主要是指一個(gè)人所處的社會(huì)環(huán)境及時(shí)尚對(duì)一個(gè)人效用偏好結(jié)構(gòu)的改變所產(chǎn)生的作用。一個(gè)中國(guó)人，如果轉(zhuǎn)到美國(guó)定居，其效用偏好結(jié)構(gòu)肯定會(huì)發(fā)生變化，因?yàn)槌鲇谏�活的需要，他只有在生活方式上融入�?dāng)?shù)刂髁魃鐣?huì)，才有可能更好地實(shí)現(xiàn)他的人生價(jià)值。同樣，由于社會(huì)潮流和時(shí)尚也在不斷變化，所以，即使一個(gè)人處在同一國(guó)家中，他也會(huì)為了適應(yīng)形勢(shì)和潮流而不斷改變自己的效用偏好結(jié)構(gòu)。從眾行為的普遍性為人們隨社會(huì)環(huán)境而改變效用偏好結(jié)構(gòu)提供了一定的心理基礎(chǔ)。五是自然環(huán)境因素。人是適應(yīng)環(huán)境的產(chǎn)物。不同的自然環(huán)境，必然會(huì)為人們提供不同的選擇菜單。人們選擇的過(guò)程也就是一個(gè)適應(yīng)和改變的過(guò)程，在這種人與自然環(huán)境的互動(dòng)關(guān)系中，人自身的效用偏好結(jié)構(gòu)必然會(huì)隨所處自然環(huán)境的改變而改變。

　　其次，所謂的“帕累托改進(jìn)”（Pareto Improvement）也是不存在的。所謂“帕累托改進(jìn)”，就是指資源的一種重新配置，它使得至少有一個(gè)人的處境改善，而其他人的處境至少?zèng)]有變壞。

　　這里暫時(shí)假設(shè)“帕累托改進(jìn)”可以實(shí)現(xiàn)，這時(shí)就有兩種情況。第一種情況是所有人的境況都變好；
第二種情況是有一部分人的境況變好，另一部分人的境況至少?zèng)]有變壞。

　　第一種情況與阿羅(K.J.Arrow)定理相矛盾。因?yàn)閷?duì)原來(lái)的資源配置狀態(tài)進(jìn)行重新配置，必然涉及到要對(duì)資源進(jìn)行重新配置的多種方案（一般多于三個(gè)，若不到三個(gè)，可補(bǔ)充到三個(gè)以上，這里補(bǔ)充的方案是否合理不影響本文對(duì)問(wèn)題的討論）有一個(gè)選擇的問(wèn)題。根據(jù)阿羅定理，在滿足一定的公理?xiàng)l件下，若人數(shù)不少于兩個(gè)和方案數(shù)不少于三個(gè)，則不存在一個(gè)大家都公認(rèn)的公平分配程序。既然如此，則在多種資源的配置方案中選一個(gè)讓任何人都認(rèn)為公平和滿意的方案是不可能的。這時(shí)，選任何一種資源的重新配置方案，必定會(huì)使一些人覺(jué)得不公平，從而產(chǎn)生不滿意。不滿意的這部分人，其效用水平應(yīng)當(dāng)是下降的。這里主要原因是：一個(gè)人的效用，不僅取決于實(shí)際絕對(duì)擁有資源量的變化，而且更重要取決于他與社會(huì)其他人相比較的相對(duì)資源擁有量的變化。對(duì)于一個(gè)社會(huì)人而言，他更看重的是相對(duì)擁有資源量的變化。一是人既具有自然屬性，也具有社會(huì)屬性，但本質(zhì)是社會(huì)屬性；
而社會(huì)屬性是通過(guò)社會(huì)關(guān)系來(lái)體現(xiàn)的，而社會(huì)關(guān)系的深層內(nèi)涵是一種通過(guò)比較而產(chǎn)生的社會(huì)相對(duì)性，既一個(gè)人更多是通過(guò)人與人之間的相對(duì)比較來(lái)體現(xiàn)其在社會(huì)中的優(yōu)越性和社會(huì)地位，體現(xiàn)其社會(huì)關(guān)系和社會(huì)屬性；
而人與人之間的相對(duì)性本質(zhì)上又是通過(guò)擁有資源的相對(duì)量來(lái)體現(xiàn)的。二是由于邊際效用遞減規(guī)律和替代規(guī)律的作用，隨著人們生活水平的不斷提高，一個(gè)人對(duì)來(lái)自絕對(duì)資源擁有量增加的效用有一個(gè)遞減的趨勢(shì)，同時(shí)，對(duì)來(lái)自資源相對(duì)擁有量的效用會(huì)有一個(gè)遞增的趨勢(shì)。三是根據(jù)美國(guó)心理學(xué)家馬斯洛的需求層次理論，人的需要由低級(jí)到高級(jí)可分為五個(gè)層次：生理的需要，安全的需要，社會(huì)的需要，尊重的需要，自我實(shí)現(xiàn)的需要；
在基本的生理需求得到滿足后，人們會(huì)將更多精力投入到追求更高層次需求的滿足上；
在這五個(gè)層次需求的追求中，層次越高，資源相對(duì)擁有量所起的滿足作用越大。在現(xiàn)實(shí)生活中，人們對(duì)相對(duì)資源擁有量的變化更看重的例子可謂比比皆是。如某甲和某乙各原有50萬(wàn)私人財(cái)富，對(duì)于社會(huì)新增加的20萬(wàn)財(cái)富，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)屬于甲所有，但實(shí)際分配的結(jié)果是乙得到了18萬(wàn)，甲得到了2萬(wàn)。這時(shí)甲和乙的實(shí)際狀況都得到了改善，按照“帕累托改進(jìn)”標(biāo)準(zhǔn)，這種情況應(yīng)當(dāng)是一種“帕累托改進(jìn)”。但實(shí)際上，甲認(rèn)為自己是吃虧的并且受到了歧視，其效用水平肯定是下降的。再比如，假設(shè)甲和乙原來(lái)都是一般干部，按規(guī)定，甲和乙條件一樣，都應(yīng)當(dāng)升為處長(zhǎng)，但實(shí)際甲升了處長(zhǎng)，而乙只升為科長(zhǎng)。按照“帕累托改進(jìn)”標(biāo)準(zhǔn)，這種情況也應(yīng)當(dāng)是一種“帕累托改進(jìn)”，因?yàn)槊恳粋�(gè)人都較前有所進(jìn)步，但實(shí)際上從乙的角度出發(fā)，乙認(rèn)為社會(huì)對(duì)自己是不公平的，其實(shí)際的滿意度和效用水平肯定也是下降的。所以，根據(jù)阿羅定理，要選擇一種讓每一個(gè)人效用水平都提高的資源重新配置方案是不可能的，這也就說(shuō)明“帕累托改進(jìn)”的第一種情況是不存在的。這里可能有的同志認(rèn)為，我不改變社會(huì)每個(gè)人原有資源的擁有狀況，而是平均給每個(gè)人在原有資源的基礎(chǔ)上再增加一些資源的擁有量。這種情況根據(jù)阿羅定理也不能提高所有人的效用水平。因?yàn)檫@種平均分配的規(guī)則肯定不符合一些人的偏好，這樣就會(huì)降低這部分人的效用水平。比如，按貢獻(xiàn)，甲應(yīng)當(dāng)分到20萬(wàn)元，乙應(yīng)當(dāng)分到2萬(wàn)元，但一平均，甲和乙各拿11萬(wàn)元，這時(shí)甲會(huì)認(rèn)為自己是吃虧的，甲的滿意度肯定會(huì)下降。在我國(guó)，隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，大部分人的生活水平都得到了提高，但生活得到改善的這部分人的效用水平并非就一定是增加的，這里就有個(gè)個(gè)人對(duì)相對(duì)資源擁有量的評(píng)價(jià)和效用問(wèn)題。有些人就認(rèn)為自己是吃虧的，拿起筷子吃肉，放下筷子罵娘。

　　第二種情況也不可能存在。第二種情況是有一部分人的境況變好，另一部分人的境況至少?zèng)]有變化。對(duì)于境況變好的一部分人而言，不僅資源的絕對(duì)擁有量增加了，而且與另一部分人相比，資源的相對(duì)擁有量也增加了，所以，這部分人的效用水平一般總體會(huì)得到提高。但對(duì)于境況沒(méi)有得到改變的一部分人而言，由于與另一部分人相比，雖然資源的絕對(duì)擁有量沒(méi)有發(fā)生變化，但相對(duì)資源擁有量發(fā)生了減少的變化，所以這部分人的效用水平總體應(yīng)當(dāng)是下降的。例如，在現(xiàn)實(shí)生活中，有些國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)并沒(méi)有伴隨國(guó)民幸福水平的提高，反映的就是這種情況。一方面，人們享受到了比原來(lái)更多的奶酪；
另一方面，人們的痛苦也比原來(lái)更多。產(chǎn)生這種情況的原因是多方面的，但與分配不均衡問(wèn)題也是緊密關(guān)聯(lián)的。而分配不均衡的最終體現(xiàn)就是資源的相對(duì)擁有量變化不均衡，并且這種變化沒(méi)有符合和滿足一部分人的偏好和要求。

　　當(dāng)然，如果對(duì)社會(huì)中人與人之間存在的狀態(tài)設(shè)定一些限制條件，我們就可以實(shí)現(xiàn)資源配置狀況的一種“帕累托改進(jìn)”。假設(shè)一個(gè)社會(huì)的人都是互相封閉的，相互之間沒(méi)有任何的信息交流，并且他們之間就財(cái)富的分配也沒(méi)有任何的信息交流。這時(shí)可通過(guò)對(duì)其中的一部分或全部成員增加相等的財(cái)富量或不等的財(cái)富量而實(shí)現(xiàn)“帕累托改進(jìn)”。因?yàn)樵谶@種情況下，只產(chǎn)生資源絕對(duì)擁有量變化的效用，而不產(chǎn)生資源相對(duì)擁有量變化的效用。由于每個(gè)人的資源絕對(duì)擁有量是增加或至少是保持不變的，所以這時(shí)社會(huì)成員的狀況要么是每個(gè)人都得到了不等的改善，要么是至少有一部分人得到了改善，另一部分人至少保持不變。這種情況表示“帕累托改進(jìn)”得到了實(shí)現(xiàn)。但問(wèn)題是，人們之間不可能沒(méi)有任何信息交流。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)，人們之間不僅有各種信息交流，而且隨著技術(shù)的發(fā)展，人們交流的廣度和深度都在增加。有交流就必然產(chǎn)生資源相對(duì)擁有量方面的效用，同時(shí)，社會(huì)的等級(jí)性制度設(shè)定也更加放大了這種在資源相對(duì)擁有量方面的價(jià)值和效用。這也就表明，由于假設(shè)不符合社會(huì)實(shí)際情況，所以在這種條件下產(chǎn)生的“帕累托改進(jìn)”也是不可能存在的。

　　由上討論可知，產(chǎn)生“帕累托改進(jìn)”的各種情況都是不可能存在的。這表明可能存在兩種情形：一種情形是資源配置根本就沒(méi)有“帕累托最優(yōu)”狀況存在；
一種情形是任何一種資源配置狀況都是“帕累托最優(yōu)”狀況。而這兩種情形說(shuō)明：“帕累托最優(yōu)”要么是一個(gè)偽命題，要么是一種無(wú)意義陳述。

　　再次，從“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)的產(chǎn)生機(jī)制看，“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)的存在也是不可能的。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理認(rèn)為，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)體系中，如果存在著競(jìng)爭(zhēng)性均衡，那么這種均衡就是“帕累托最優(yōu)”；
同時(shí)，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理認(rèn)為，對(duì)于每一種“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)，在滿足有關(guān)個(gè)人效用函數(shù)（凸的無(wú)差異曲線）和生產(chǎn)函數(shù)（凸的生產(chǎn)函數(shù)）的某些條件下，總可以通過(guò)一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性均衡來(lái)實(shí)現(xiàn)。但大家都知道，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)體系在現(xiàn)實(shí)中是不存在的，只存在于抽象的理論中。

　　第四，從“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)的判斷依據(jù)看，“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)也是有問(wèn)題的。按照“帕累托最優(yōu)”標(biāo)準(zhǔn)，判斷甲的狀態(tài)是否較前有所改進(jìn)，其依據(jù)是甲自己的主觀效用和偏好，而不是社會(huì)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和客觀標(biāo)準(zhǔn)。這就會(huì)產(chǎn)生兩方面的問(wèn)題：一是不同的人有不同的主觀偏好，從而對(duì)同一狀況就會(huì)有不同的判斷。在現(xiàn)實(shí)中，從其他人的角度看，甲的狀態(tài)應(yīng)當(dāng)是改進(jìn)的，但在本人看來(lái)，未必就認(rèn)為是改進(jìn)的。二是對(duì)同一個(gè)人而言，其欲望水平也是在不斷升級(jí)的。隨著客觀生活狀態(tài)的實(shí)際改善，一個(gè)人的需求和偏好也在變，這時(shí)基于個(gè)人效用偏好標(biāo)準(zhǔn)，其生活的快樂(lè)度和滿意度并非就一定是絕對(duì)提高的。因?yàn)樾в脤?shí)質(zhì)體現(xiàn)的是個(gè)人欲望水平與欲望水平實(shí)現(xiàn)程度的比較。如果欲望水平低，而欲望水平的實(shí)現(xiàn)程度高，則效用水平就一定高；
如果欲望水平高，而欲望水平的實(shí)現(xiàn)程度低，則效用水平就一定低。例如，有些人從原來(lái)落后的地方轉(zhuǎn)移到一個(gè)較先進(jìn)的地方，從客觀角度看，盡管其實(shí)際的生活水平可能較前有所提高，但其主觀效用水平并非就一定是絕對(duì)提高的。因?yàn)檫@時(shí)有兩種情況：一是由于換了環(huán)境，有些人就有可能喪失一種相對(duì)優(yōu)越感，從而減少了自尊和社會(huì)地位等產(chǎn)品所帶來(lái)的收益效用。如有些人選擇寧做雞頭不做鳳尾，就是因?yàn)楦�看重自尊和社�?huì)地位等所帶來(lái)效用的緣故。二是隨著社會(huì)交往和社會(huì)信息的增多，會(huì)激發(fā)出一個(gè)人更高的需求和欲望水平（假設(shè)這時(shí)實(shí)現(xiàn)水平并沒(méi)有相應(yīng)提高）。這兩種情況都會(huì)導(dǎo)致其效用水平的下降和生活快樂(lè)度的下降，而不是提高。所以，從判斷標(biāo)準(zhǔn)看，“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)有一個(gè)私人標(biāo)準(zhǔn)與社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，主觀標(biāo)準(zhǔn)與客觀標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)的問(wèn)題。從個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)推出社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)阿羅定理是不可能的。對(duì)于主觀標(biāo)準(zhǔn)和客觀標(biāo)準(zhǔn)，二者雖互相影響，但二者畢竟屬于不同的境界，并不能直接統(tǒng)一。主觀標(biāo)準(zhǔn)屬于主觀世界，客觀標(biāo)準(zhǔn)屬于客觀世界。主觀世界改變的內(nèi)因是主觀世界自身的改變，而客觀世界的改變只是導(dǎo)致主觀世界改變的基礎(chǔ)和外因。

　　綜上所述，筆者認(rèn)為，所謂“帕累托最優(yōu)”境界的表述應(yīng)當(dāng)是一個(gè)偽命題，或者至少是一個(gè)無(wú)意義陳述。

　　當(dāng)然，若對(duì)原有“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)中的一些限定條件進(jìn)行一些改變，這時(shí)我們?nèi)匀豢梢缘玫揭环N在現(xiàn)實(shí)中有可能實(shí)現(xiàn)和存在的“帕累托最優(yōu)”境界。但此“帕累托最優(yōu)”境界的表述已不同于原“帕累托最優(yōu)”境界的表述。主要的改變是：一是將個(gè)人判斷狀況改善的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)為某一不具有主觀性的統(tǒng)一的社會(huì)客觀標(biāo)準(zhǔn)，而不以個(gè)人的效用偏好為判斷基礎(chǔ)；
二是將某人狀況的改善僅限定為實(shí)際財(cái)富（能進(jìn)行客觀估算的）擁有量的增加，而不是效用的增加。三是將變“好”與變“壞”的表述改為變“多”與變“少”的表述。這時(shí)新的“帕累托最優(yōu)”境界可重新表述為：在一種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，在某一社會(huì)客觀標(biāo)準(zhǔn)下，如果沒(méi)有一種辦法能在不使社會(huì)任何其他人實(shí)際擁有財(cái)富（能進(jìn)行客觀估算的）變少的前提下，使社會(huì)某（些）人實(shí)際擁有的財(cái)富（能進(jìn)行客觀估算的）變得更多，這就意味著一個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)資源配置已達(dá)到最優(yōu)狀況。

　　上述看法可能有許多不成熟之處，正確與否，提出與大家共同討論和商榷。

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