內(nèi)容摘要：俄羅斯獨(dú)特的區(qū)域地理環(huán)境、獨(dú)特東西文明交融而成的文化、獨(dú)特的國(guó)民性格和民族意識(shí)使之要求其社會(huì)轉(zhuǎn)型理論必須符合其獨(dú)特的國(guó)情，任何西化或東化的模式照搬都不適用它。俄羅斯的本土社會(huì)轉(zhuǎn)型理論在經(jīng)過(guò)社會(huì)學(xué)家的苦苦探索之后，形成了三大發(fā)展階段和四大主要流派，但不成熟性仍制約著俄社會(huì)發(fā)展之路。

　　關(guān)鍵詞：俄羅斯；
社會(huì)轉(zhuǎn)型理論；
民族性

　　俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型理論的形成源自1986年召開的前蘇共二十七大在社會(huì)主義所有制理論問(wèn)題上的突破。之前蘇聯(lián)理論界對(duì)社會(huì)主義所有制的認(rèn)識(shí)，長(zhǎng)期存在著兩大禁區(qū)：一是片面追求提高公有制程度，認(rèn)為所有制“越大越公越好”，完全否定個(gè)體經(jīng)濟(jì)和私有經(jīng)濟(jì)的作用，急于把集體所有制過(guò)渡到全民所有制；
二是把所有制問(wèn)題簡(jiǎn)單地歸結(jié)為生產(chǎn)資料歸誰(shuí)所有，忽視了所有制內(nèi)涵的豐富性，從而沒(méi)有研究所有制的實(shí)現(xiàn)形式，即生產(chǎn)資料的運(yùn)用方式問(wèn)題。蘇共二十七大時(shí)突破了個(gè)體經(jīng)濟(jì)是私有制因而予以消滅的僵化觀點(diǎn)，開始從實(shí)際生活需要出發(fā)允許并支持個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)揮補(bǔ)充作用，實(shí)際上是承認(rèn)了個(gè)體、集體和全民所有制應(yīng)長(zhǎng)期共存、并在各自適合的部門發(fā)展的思想。之后蘇聯(lián)進(jìn)入社會(huì)轉(zhuǎn)型階段，私有化作為社會(huì)轉(zhuǎn)型的一個(gè)突破口，在前蘇后期和東歐巨變、蘇聯(lián)解體之后被大規(guī)模實(shí)施，并且被理論界廣為論證，以至形成了俄羅斯現(xiàn)今獨(dú)特的社會(huì)轉(zhuǎn)型理論。

　　一、社會(huì)轉(zhuǎn)型理論要點(diǎn)及其特色

　　如前所述，俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型理論始于國(guó)家私有化的討論和實(shí)施，而俄羅斯學(xué)界對(duì)“私有化”概念的不同認(rèn)識(shí)就預(yù)示著俄社會(huì)轉(zhuǎn)型理論觀點(diǎn)的各異。有學(xué)者認(rèn)為，“私有化”在俄學(xué)界有三種不同含義的解釋。（A·拉迪金1995）第一種觀點(diǎn)認(rèn)為私有化等同于非國(guó)有化，即把國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)全部或部分地出售（轉(zhuǎn)讓）給私人或法人所有；
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為私有化等同于非國(guó)家化，即指國(guó)有企業(yè)管理模式的變形，如承包、租賃等；
第三種觀點(diǎn)認(rèn)為私有化是指初次私有化之后的所有權(quán)再分配過(guò)程。與私有化概念的界定相適應(yīng)，俄羅斯的社會(huì)轉(zhuǎn)型理論大致也可分為三個(gè)階段，（潘大渭，2004：1）第一階段是20世紀(jì)80到90年代，其爭(zhēng)論焦點(diǎn)集中在是否應(yīng)該改變現(xiàn)狀和如何打破現(xiàn)有社會(huì)體制；
第二階段是20世紀(jì)90年代初期，其目標(biāo)是獲得政權(quán)的自由民主勢(shì)力提出激進(jìn)的改革方案，期望俄羅斯快速過(guò)渡到西方發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展模式；
第三階段是20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，是俄羅斯學(xué)界痛苦反思的階段。面對(duì)激進(jìn)改革導(dǎo)致的生產(chǎn)急劇下滑、貧富嚴(yán)重分化、社會(huì)矛盾和沖突加深和國(guó)力急劇衰弱等現(xiàn)實(shí)俄學(xué)界對(duì)西方道路的可行性產(chǎn)生了巨大懷疑。對(duì)此，俄學(xué)界用三個(gè)詞匯來(lái)具體表述。第一階段用“改革”一詞意指對(duì)當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)政治和經(jīng)濟(jì)體制的改造，使其獲得新生；
第二階段用“過(guò)渡”一詞，意指社會(huì)的改革是向一個(gè)明確的目標(biāo)過(guò)渡，即“從集權(quán)主義過(guò)渡到民主化，從行政命令的經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，反映了當(dāng)時(shí)俄羅斯人急切希望跨入西方社會(huì)的期盼；
第三階段用“轉(zhuǎn)型”一詞意指對(duì)俄追求的單一模式的否定和對(duì)前進(jìn)道路目標(biāo)的進(jìn)一步探索。這三個(gè)詞匯同時(shí)又反映了俄學(xué)術(shù)界構(gòu)建社會(huì)轉(zhuǎn)型理論的艱難歷程。

　　一般而論，俄羅斯的社會(huì)轉(zhuǎn)型理論內(nèi)容大致可分為三個(gè)過(guò)程和四大流派。三個(gè)過(guò)程主要是以俄社會(huì)變遷的歷程來(lái)劃分的，即20世紀(jì)80—90年代的社會(huì)主體理論階段、20世紀(jì)90年代中后期的后進(jìn)現(xiàn)代化理論階段和當(dāng)代的多元反思階段。社會(huì)主體理論的立足點(diǎn)是社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)設(shè)定，在前蘇和俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型初期俄整個(gè)社會(huì)急切期盼的是用一種新的體制代替原有的舊體制，是盡快地從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、從中央集權(quán)向民主的市民社會(huì)體制過(guò)渡，然而隨著改革引發(fā)的負(fù)面效應(yīng)的逐漸顯現(xiàn)，社會(huì)學(xué)家們開始反思單純的體制替代是否合理，轉(zhuǎn)而關(guān)注社會(huì)主體對(duì)社會(huì)變遷的反應(yīng)和社會(huì)主體在社會(huì)變遷過(guò)程中所起的積極或消極作用。正是由于俄羅斯不成功社會(huì)轉(zhuǎn)型所形成的困境局面和產(chǎn)生的社會(huì)不滿情緒迫使學(xué)界將目光重新投向那些承擔(dān)了改革代價(jià)而獲益甚少的民眾。也即這一過(guò)程是在俄社會(huì)迷亂中尋求社會(huì)支撐點(diǎn)的社會(huì)轉(zhuǎn)型理論。第二過(guò)程主要是探討適合俄羅斯國(guó)情的社會(huì)發(fā)展模式的選擇，以俄女社會(huì)學(xué)家納烏莫娃的后進(jìn)現(xiàn)代化理論為代表。她認(rèn)為，在歷史發(fā)展的進(jìn)程中，各個(gè)國(guó)家的發(fā)展有先后之分，發(fā)展滯后的國(guó)家總是在“追趕”發(fā)展超前的國(guó)家，后進(jìn)國(guó)家正是通過(guò)這種不斷的“追趕”來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的現(xiàn)代化。這實(shí)然是西方現(xiàn)代化理論的翻版。她認(rèn)為，各國(guó)的現(xiàn)代化只有一個(gè)模式，因此后進(jìn)國(guó)家不是選擇什么發(fā)展模式，而是如何朝這一模式發(fā)展的問(wèn)題。但同時(shí)她又認(rèn)為，在后進(jìn)現(xiàn)代化社會(huì)要解決的不是純“工藝”問(wèn)題，即制度和文化的簡(jiǎn)單移入，而是所移入的制度和文化與發(fā)展的關(guān)系問(wèn)題，因此她主張后進(jìn)國(guó)家主要應(yīng)該討論人是如何有意識(shí)和積極地創(chuàng)建自己的內(nèi)心世界，人是如何認(rèn)知和評(píng)價(jià)社會(huì)過(guò)程、自己在社會(huì)過(guò)程中的地位和在有意識(shí)選擇自我生存模式時(shí)如何調(diào)整和構(gòu)筑自己的價(jià)值觀。（納烏莫娃，1999）納烏莫娃的這個(gè)思想為俄羅斯多元社會(huì)轉(zhuǎn)型理論的提出創(chuàng)立了良好基礎(chǔ)，雖然她未能完全回答俄社會(huì)現(xiàn)實(shí)的需求，也未能為俄羅斯的社會(huì)轉(zhuǎn)型指出一個(gè)切合實(shí)際的方向。“俄羅斯多元社會(huì)轉(zhuǎn)型理論”是在納烏莫娃的啟示下形成的，以一些俄社會(huì)學(xué)界的資深人物如扎斯拉夫斯卡婭、亞多夫和阿希耶澤爾等人為代表。由于后文還將細(xì)論，此處只作總體評(píng)價(jià)。他們的共同點(diǎn)是對(duì)20世紀(jì)80-90年代俄改革結(jié)果的失望，同時(shí)又對(duì)俄社會(huì)發(fā)展前景缺乏明確和樂(lè)觀的判斷。他們共同認(rèn)為，僅僅依靠少數(shù)精英自上而下的推動(dòng)、以往試圖割斷歷史和盲目照搬西方模式而忽視社會(huì)內(nèi)在積極性的生成是導(dǎo)致俄社會(huì)轉(zhuǎn)型陷入困境的主要原因之一。多元理論的提出表明俄社會(huì)已形成一種共識(shí)，即由權(quán)力精英實(shí)施的自上而下的改革與社會(huì)基礎(chǔ)層面為謀求生存而發(fā)生的自發(fā)性改革相互交織、相互作用，這已成為俄社會(huì)變革的一種范式。（潘大渭，2004：1）

　　所謂“四大流派”是指俄社會(huì)學(xué)界對(duì)俄社會(huì)轉(zhuǎn)型的四種主要的不同認(rèn)識(shí)及提出的不同方案，它們是納烏莫娃的后進(jìn)現(xiàn)代化理論、扎斯拉夫斯卡婭的“社會(huì)行動(dòng)者理論”、亞多夫的“西化理論”和阿希耶澤爾的“文化分裂”理論。納烏莫娃的后進(jìn)現(xiàn)代化理論前文已有所述。扎斯拉夫斯卡婭是俄社會(huì)學(xué)的奠基人之一。她的理論分為二個(gè)階段：前一個(gè)階段她強(qiáng)調(diào)社會(huì)精英的創(chuàng)導(dǎo)性活動(dòng)，認(rèn)為參與轉(zhuǎn)型過(guò)程的多元主體包括社會(huì)精英有目的的活動(dòng)和社會(huì)民眾的適應(yīng)性反應(yīng)活動(dòng)，認(rèn)為民眾只是消極地適應(yīng)精英領(lǐng)導(dǎo)的活動(dòng)。在俄社會(huì)轉(zhuǎn)型遭遇重大挫折之后，她對(duì)自己的理論作了修正，認(rèn)為俄社會(huì)轉(zhuǎn)型艱難的原因在于缺乏社會(huì)內(nèi)部生成的動(dòng)力，同時(shí)也表露出對(duì)俄現(xiàn)有“精英”的失望。她認(rèn)為社會(huì)轉(zhuǎn)型是多層次和多維度的，它涉及社會(huì)體制的三個(gè)方面：即權(quán)力機(jī)構(gòu)等作為社會(huì)外殼的社會(huì)制度、社會(huì)里層的社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)內(nèi)核的社會(huì)文化。改革活動(dòng)最先涉及的對(duì)象是社會(huì)制度，特別是決定社會(huì)的制度社會(huì)類型的那些社會(huì)制度：權(quán)力制度、所有制、市民社會(huì)和人權(quán)。社會(huì)體制中比較深層和比較難以控制的層面是社會(huì)結(jié)構(gòu)，對(duì)其不可能直接實(shí)施改革，只能通過(guò)相關(guān)制度的變革來(lái)實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)的變化，社會(huì)結(jié)構(gòu)是衡量和評(píng)價(jià)社會(huì)轉(zhuǎn)型的社會(huì)指標(biāo)。變革最基礎(chǔ)的戰(zhàn)略目標(biāo)是社會(huì)文化，它包括社會(huì)價(jià)值觀結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)、社會(huì)動(dòng)機(jī)及其趨勢(shì)、日常生活活動(dòng)的規(guī)范和方式等，社會(huì)文化是衡量社會(huì)變革前進(jìn)或倒退的重要標(biāo)志。而決定和影響這些變化的社會(huì)機(jī)制主要是“社會(huì)行動(dòng)者”的相互作用。（T·扎斯拉夫斯卡婭，2002）在這里她幾乎完全接受了美國(guó)社會(huì)學(xué)家帕森斯的社會(huì)行動(dòng)理論。亞多夫認(rèn)為，當(dāng)代社會(huì)發(fā)展理論的出發(fā)點(diǎn)應(yīng)該在肯定社會(huì)變化合乎常規(guī)的同時(shí)，不應(yīng)該有任何預(yù)先設(shè)立的綜合評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，社會(huì)理論中除“實(shí)證知識(shí)”外，還應(yīng)有人的價(jià)值舍取。他指出，研究社會(huì)轉(zhuǎn)型的第一要點(diǎn)是必須認(rèn)識(shí)到社會(huì)轉(zhuǎn)型不僅僅是制度的變遷，更重要是社會(huì)行動(dòng)者的作用。而社會(huì)認(rèn)同是社會(huì)轉(zhuǎn)型研究的第二要點(diǎn)。就俄羅斯而言，它是不屬于歐洲文明的“另一個(gè)歐洲”，西方社會(huì)的穩(wěn)定是依靠橫向相互作用的公民社會(huì)結(jié)構(gòu)，而俄羅斯的社會(huì)體系是縱向相互作用為基礎(chǔ)的金字塔。他認(rèn)為，俄羅斯的文化特點(diǎn)決定了俄社會(huì)認(rèn)同的分裂，這決定俄社會(huì)轉(zhuǎn)型趨勢(shì)將是一些大城市成為西歐類型社會(huì)發(fā)展的“前哨”，而在這些城市的周圍是一些保留了相當(dāng)多俄羅斯傳統(tǒng)秩序、甚至蘇聯(lián)時(shí)期傳統(tǒng)秩序的“停滯”地區(qū)。（B·亞多夫，2002）其實(shí)亞多夫的觀點(diǎn)并不新，在這里我們似乎又看到了19世紀(jì)中葉和20世紀(jì)初俄理論家索洛維耶夫、別爾嘉耶夫、弗蘭克等民粹派思想的復(fù)活。阿希耶澤爾認(rèn)為，俄羅斯社會(huì)處于東西兩種文明之間，是兼有兩種文明的文化和社會(huì)關(guān)系成分的一種特有的中間文明，這種文明缺乏本質(zhì)聯(lián)系，容易產(chǎn)生悲劇式的事件，從而使破壞性再生產(chǎn)占有主導(dǎo)地位，正因如此，社會(huì)無(wú)法克服文化與社會(huì)關(guān)系間的矛盾，所以他認(rèn)為俄社會(huì)是一個(gè)分裂的社會(huì)。他又指出，分裂是社會(huì)價(jià)值觀念的表象，當(dāng)對(duì)立的價(jià)值觀念出現(xiàn)分裂時(shí)，社會(huì)與國(guó)家之間、民眾與權(quán)力精英之間、民眾與思想精英之間、精英與精英之間就會(huì)產(chǎn)生混亂，俄羅斯目前就是處在這樣的狀態(tài)之中，這也是俄多次無(wú)法實(shí)現(xiàn)順利轉(zhuǎn)型的根源所在。（A·阿希耶澤爾，1995）

　　總的而論，俄社會(huì)轉(zhuǎn)型理論都是基于俄羅斯社會(huì)現(xiàn)實(shí)及歷史文化的痛苦反思，各具特色。但一個(gè)共同的問(wèn)題是無(wú)法回答俄羅斯的現(xiàn)實(shí)所需，對(duì)俄的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)及改制方案未能給予準(zhǔn)確的回答，因此還不能說(shuō)是成熟的理論，同時(shí)從另一方面也反映了俄理論界的迷茫及俄社會(huì)轉(zhuǎn)型的實(shí)質(zhì)性艱難。

　　二、俄社會(huì)轉(zhuǎn)型理論立論的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

　　任何一種理論的提出都是源自當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的理性回答，俄社會(huì)轉(zhuǎn)型理論也不例外，可以這樣認(rèn)為，俄社會(huì)轉(zhuǎn)型理論的階段性變化就是俄社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期經(jīng)濟(jì)狀況的理論腳注。

　　如前所述，俄社會(huì)轉(zhuǎn)型始于前蘇共二十七大在社會(huì)主義所有制理論問(wèn)題上的突破，當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)處于高度的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和集權(quán)的官僚體制控制之下。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1985年國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分在就業(yè)人數(shù)、產(chǎn)值、固定生產(chǎn)基金中的比重分別占全國(guó)的81.4%、86.6%、88.1%，而1990年其比重分別為76.7%、82.7%、88.9%。（年鑒1990：51）也就是說(shuō)實(shí)際的社會(huì)轉(zhuǎn)型在20世紀(jì)90年代以前十分有限。真正的俄社會(huì)轉(zhuǎn)型應(yīng)該起始于1992年的俄羅斯私有化改革，將俄的整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制從過(guò)去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)轉(zhuǎn)移到以市場(chǎng)為中心的軌道上來(lái)是當(dāng)時(shí)俄政府的主要目標(biāo)。俄私有化大致經(jīng)歷了三個(gè)階段，即“證券私有化”階段（1992—1994年），通過(guò)發(fā)給公民私有化證券無(wú)償?shù)剞D(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)；
“貨幣私有化”階段（1994—1996年），通過(guò)出售企業(yè)股票有償?shù)剞D(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)；
“個(gè)案私有化”階段（1997—2000年），停止大規(guī)模私有化，轉(zhuǎn)為按“點(diǎn)狀方案”有選擇地個(gè)別地進(jìn)行國(guó)有企業(yè)的股份制改造。但轉(zhuǎn)型后的后果卻令人擔(dān)心，正是在轉(zhuǎn)型期內(nèi)俄羅斯的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了史無(wú)前例的大衰退，從歷史比較的角度看，這次衰退所造成的損失超過(guò)了1929—1933年大危機(jī)時(shí)代的美國(guó)或1941—1945年的衛(wèi)國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)。1991—1998年，俄國(guó)民生產(chǎn)總值下降了43.3%，工業(yè)生產(chǎn)總值下降達(dá)56%，而衛(wèi)國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值只下降了24%。（陳兼，2004）俄就業(yè)狀況也不樂(lè)觀，1998年21—25歲的人失業(yè)率為2%，再就業(yè)率為15%，而41—45歲的勞動(dòng)力失業(yè)率高達(dá)41%，再就業(yè)率也只有27%。（E·卡列諾娃，1999）尤為可惜的是俄“喪失了自己曾經(jīng)有過(guò)的作為一個(gè)擁有知識(shí)力量的大國(guó)的地位”，從20世紀(jì)80年代末到90年代初，俄科學(xué)家的數(shù)目從340萬(wàn)下降到130萬(wàn)，俄國(guó)家對(duì)于科學(xué)和學(xué)術(shù)發(fā)展的投資則在90年代中后期下降到了只有80年代末的1/12。（陳兼，2004）

　　俄社會(huì)轉(zhuǎn)型給俄經(jīng)濟(jì)衰退帶來(lái)的影響是巨大的，而比經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)更具有負(fù)面性沖擊作用的是給普通人民帶來(lái)的種種苦難，由蘇聯(lián)解體而產(chǎn)生的巨大震撼還僅在眼前，俄羅斯幾乎在轉(zhuǎn)瞬之間又被帶到經(jīng)濟(jì)與社會(huì)崩潰的臨界點(diǎn)。1999年俄消費(fèi)價(jià)格上漲6168倍，居民實(shí)際貨幣收入下降60%，同年“恩格爾系數(shù)”達(dá)到52..0%，同時(shí)貧富差距進(jìn)一步拉大，據(jù)推算，2000年俄富人階層占總?cè)丝诘?.5%、中間階層占20%、窮人階層則占70%，基尼系數(shù)1999年達(dá)到0.394。（俄統(tǒng)計(jì)局，2001：106）農(nóng)村更陷入困苦之中，1998年,46.7%的農(nóng)村人擁有的可支配資金低于最低生活費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。1999年農(nóng)業(yè)中的平均勞動(dòng)報(bào)酬為整個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的39%，同年農(nóng)村勞動(dòng)力失業(yè)率也達(dá)到20%。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　�。▎棠旧�2001）工農(nóng)生產(chǎn)品的價(jià)格剪刀差進(jìn)一步拉大，如1995年與1991年相比，工業(yè)品和服務(wù)價(jià)格上漲了2299倍，能源價(jià)格上漲了5399倍，而農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格只上漲了769倍，這使農(nóng)村人遭受的損失達(dá)183億盧布。（薛君度等，1997：249）巨大的落差進(jìn)一步激化了社會(huì)矛盾，犯罪現(xiàn)象不斷加大。如1996年農(nóng)業(yè)企業(yè)中共發(fā)生犯罪案件2000多件，占經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域全部犯罪數(shù)量的1/4，造成物資損失5800億盧布，有學(xué)者估計(jì)，大約50%—95%的隱型犯罪并未被揭露，受賄、盜竊、貪污是主要犯罪形式，農(nóng)業(yè)企業(yè)中的30—50%的收入用于賄賂和與犯罪團(tuán)伙的聯(lián)系，40%的經(jīng)營(yíng)者和2/3的商業(yè)組織涉嫌貪污，而且犯罪雙方有長(zhǎng)期合作的趨勢(shì)。（D·利沃夫，1999：463）

　　俄羅斯的社會(huì)學(xué)家就是在這樣一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下苦苦地探索著俄社會(huì)轉(zhuǎn)型理論，復(fù)興俄羅斯的強(qiáng)烈欲望和造福人民的責(zé)任意識(shí)促使俄社會(huì)學(xué)家在立足本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的基礎(chǔ)上廣泛吸取世界各國(guó)的制度模式，但俄羅斯固有的威權(quán)治理傳統(tǒng)、東西文明交融而成的文化矛盾性格及“均貧富”的村社精神不僅制約著俄社會(huì)學(xué)家的理論視野，同時(shí)又規(guī)制著其社會(huì)轉(zhuǎn)型理論深度和廣度上的修正。

　　三、俄社會(huì)轉(zhuǎn)型理論立論的文化、社會(huì)基礎(chǔ)

　　對(duì)于俄羅斯十余年的社會(huì)轉(zhuǎn)型結(jié)果美國(guó)社會(huì)學(xué)家伯拉沃依這樣評(píng)價(jià)，俄國(guó)經(jīng)濟(jì)非但沒(méi)有完成向“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的轉(zhuǎn)化，從本質(zhì)上看俄經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是一種“內(nèi)卷性”的向下走的過(guò)程。他認(rèn)為，這一過(guò)程的基本特征是，盡管俄國(guó)經(jīng)濟(jì)表面上實(shí)現(xiàn)了由國(guó)有化向私有化的轉(zhuǎn)變，但卻并未產(chǎn)生出具有更高生產(chǎn)力的機(jī)制與組織，而恰恰相反，表面上的轉(zhuǎn)型在完全摧垮舊有生產(chǎn)機(jī)制與組織的同時(shí)根本沒(méi)有建立起有效率的新的機(jī)制與組織，因而造成了俄國(guó)經(jīng)濟(jì)的大衰退，這是一種“雖有轉(zhuǎn)型，卻無(wú)改造”的內(nèi)卷化過(guò)程。（伯拉沃依，2001；
陳兼，2004）伯拉沃依的評(píng)價(jià)看到了俄社會(huì)轉(zhuǎn)型理論的指導(dǎo)缺位，但他未能看到俄社會(huì)轉(zhuǎn)型矛盾的歷史文化和社會(huì)基礎(chǔ)，正是這個(gè)基礎(chǔ)導(dǎo)致了俄理論指導(dǎo)的混亂�，F(xiàn)分別析論之。

　　從俄羅斯的歷史發(fā)展看。俄國(guó)是由斯拉夫人建立，斯拉夫人分為東、西、南三支，6世紀(jì)以前東斯拉夫人還處在氏族社會(huì)階段，但住在南邊的東斯拉夫人開始稱為羅斯人。羅斯國(guó)家形成于882年，由諾夫哥羅德王公奧列格完成。他沿德涅伯河南下征服基輔和鄰近各公國(guó)，以基輔為中心，統(tǒng)治著德涅伯河到伊耳緬之間的土地，號(hào)稱羅斯大公，這個(gè)國(guó)家也被稱為基輔羅斯。在經(jīng)過(guò)拜占庭文明的光輝洗禮后，從11世紀(jì)中葉起基輔羅斯國(guó)家開始解體，各公國(guó)的分裂和蒙古的入侵使俄羅斯的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯，一直到14世紀(jì)俄羅斯才逐步從外族侵略中得到恢復(fù)，之后東侵西奪成為橫跨歐亞兩個(gè)大陸、連接?xùn)|西兩大文明的龐大帝國(guó)。這種獨(dú)特的地域和發(fā)展歷史使俄羅斯在飽吸東西文明精華的同時(shí)，又使其社會(huì)發(fā)展呈現(xiàn)出一種畸形狀態(tài)，一方面社會(huì)出現(xiàn)“間斷性”發(fā)展，忽盛忽衰；
另一方面國(guó)策上忽東忽西，從長(zhǎng)時(shí)段來(lái)看處于一種漂泊不定的狀態(tài)。這使得俄社會(huì)轉(zhuǎn)型理論的確立很難有明確的定位基礎(chǔ)，導(dǎo)致了理論界的思想混亂。

　　從俄羅斯民族性格來(lái)看。有人認(rèn)為俄羅斯的民族性格是“極端性”和“無(wú)中間性”，（李立永等，2004）此話不無(wú)道理。美社會(huì)學(xué)家英克爾斯在考察了二戰(zhàn)后滯留在西方的2119名蘇聯(lián)公民后也曾總結(jié)說(shuō)，在俄國(guó)性格中一般都有下列傾向：需要依附、需要強(qiáng)有力的外在權(quán)威，與此相關(guān)的是行為的極端矛盾性，如樂(lè)觀主義與悲觀主義、信仰與絕望、積極與消極等。導(dǎo)致俄羅斯這種民族性格的原因主要有三種：其一，宗教因素的影響。宗教既是俄羅斯文化的重要組成部分，同時(shí)又深深影響其民族性格的形成。自公元十世紀(jì)第聶伯河的集體洗禮后，拜占庭文明的光輝普照著俄羅斯廣袤的大地，東正教宣揚(yáng)的善良、友愛(ài)、溫順、忍耐、虔誠(chéng)等深深影響著俄羅斯民族性格的形成，宗教信仰的執(zhí)著與“十月革命”后對(duì)待的態(tài)度截然相異�！笆�月革命”后在無(wú)神論的影響下，俄羅斯人大肆進(jìn)行反宗教宣傳，破壞神殿、驅(qū)逐僧侶、殘害教士等行為強(qiáng)化了其極端性性格特征；
其二，自然環(huán)境因素。俄羅斯的大部分地區(qū)處在寒溫帶，這種氣候使得俄羅斯農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的時(shí)間特別短，而收成卻不得不用來(lái)保證一年的消耗，這一方面使俄羅斯人擁有了極度的忍耐力，使他們具有在極短的時(shí)間內(nèi)積蓄自身全部的物資和精神力量完成工作，另一方面由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成精神的一張一弛，使得俄羅斯人好走極端；
其三，地域環(huán)境因素。俄羅斯橫跨歐亞、地理廣闊，這種地域環(huán)境一方面使俄羅斯人具有內(nèi)心的廣闊性，同時(shí)又導(dǎo)致不善于控制自己的隨意性。另一方面使其文化顯示出兩面性：歐洲和亞洲、官員與百姓、世俗與精神、集體與個(gè)人截然對(duì)立，激化了文化本身內(nèi)部的沖突性，形成了俄羅斯文化的“雙重”獨(dú)特性，正如普列漢諾夫所述，一方面是社會(huì)上一部分最高文化階層的歐洲化，另一方面是亞洲生產(chǎn)方式的深化和東方獨(dú)裁專制的強(qiáng)化。（弗蘭克，1999：214）于俄社會(huì)轉(zhuǎn)型而言，接受給民族帶來(lái)深重災(zāi)難的“休克療法”式的極端藥方就不難理解了。

　　從國(guó)民意識(shí)來(lái)看。扎根于俄羅斯主體居民的文化中最有影響的要屬村社制度和村社精神。所謂村社制度是指從13世紀(jì)開始出現(xiàn)并一直延續(xù)到20世紀(jì)的農(nóng)民共耕社。它是俄羅斯農(nóng)民在自然經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上自發(fā)形成的自我保護(hù)的一種協(xié)調(diào)機(jī)制。在村社制度下，農(nóng)民利用家庭成員的勞動(dòng)力以求達(dá)到收支平衡，不以獲利為目的，靠村社的平均機(jī)制抵擋商品貨幣關(guān)系的猛烈沖擊。在村社制度下，土地重分制度保證了農(nóng)民最低限度的生存需要，幫助和互助傳統(tǒng)化解了單個(gè)農(nóng)民面臨的困境，村社的民主原則和集體主義精神造就了農(nóng)民的傳統(tǒng)道德和傳統(tǒng)行為規(guī)范。（張廣翔，2004）村社制度構(gòu)成了俄羅斯社會(huì)制度的基礎(chǔ)，以至形成了以平均主義為核心內(nèi)容的村社意識(shí)，從某種程度來(lái)說(shuō)它又是俄羅斯的國(guó)民意識(shí)。在村社意識(shí)中，不平均就是不公正和不平等，社會(huì)的不滿和騷動(dòng)在很多情況下也是因?yàn)槿嗣窀杏X(jué)到不公平。同時(shí)村社中自給、自足和自利的習(xí)俗養(yǎng)成了俄羅斯民族獨(dú)立發(fā)展的習(xí)性，有明顯的封閉排他性。（董曉陽(yáng)，2002）“十月革命”后集體農(nóng)莊和國(guó)營(yíng)農(nóng)莊其實(shí)就是建立在村社基礎(chǔ)之上，這種村社意識(shí)已經(jīng)深入到俄普通公民的習(xí)俗中，任何與之相反的挑戰(zhàn)都將激起他們的不滿。俄社會(huì)轉(zhuǎn)型以私有化為開端，在短時(shí)間內(nèi)加劇貧富懸殊，違背了俄的國(guó)民意識(shí)，同時(shí)加重了俄社會(huì)轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性和曲折性。

　　誠(chéng)然，對(duì)俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型理論不能僅僅從上述幾個(gè)方面展開析論，還有一點(diǎn)十分重要的是俄羅斯知識(shí)分子的精神境界問(wèn)題。事實(shí)上自彼得一世改革以來(lái)，俄羅斯的知識(shí)分子以民粹主義的宗教殉道士精神肩負(fù)著在東西文明的交融中尋求俄羅斯獨(dú)特發(fā)展之路的重?fù)?dān)，限于篇幅，本文未能展開論述�？傊�，本文的目的是在尋求俄社會(huì)轉(zhuǎn)型理論立論的合理性基礎(chǔ)，為解析俄羅斯的社會(huì)發(fā)展之路探求一個(gè)新的解釋。俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型已經(jīng)經(jīng)歷了十余年，它一直吸引著國(guó)際社會(huì)學(xué)界的關(guān)注。俄羅斯本土的社會(huì)轉(zhuǎn)型理論能否經(jīng)受考驗(yàn)、能否導(dǎo)引俄社會(huì)走出暗礁群、能否實(shí)質(zhì)性提高俄人民的生活水平，我們拭目以待。

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　　作者簡(jiǎn)介：

　　趙定東，男，湖北當(dāng)陽(yáng)人，沈陽(yáng)師范大學(xué)社會(huì)學(xué)系教師，吉林大學(xué)社會(huì)學(xué)系在讀博士。

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