[摘要]介紹隨著我國(guó)R&D投入和產(chǎn)出規(guī)模的不斷擴(kuò)大,加快知識(shí)共享意義重大�？紤]到公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在知識(shí)共享與知識(shí)創(chuàng)新中的作用,對(duì)傳統(tǒng)的三螺旋模型進(jìn)行拓展,構(gòu)建“政府-企業(yè)-大學(xué)科研院所-公共科技中介機(jī)構(gòu)”的知識(shí)共享四螺旋結(jié)構(gòu)模型,并提出四螺旋結(jié)構(gòu)互動(dòng)的相關(guān)對(duì)策。
　　[關(guān)鍵詞]R&D　創(chuàng)新活動(dòng)　知識(shí)共享　知識(shí)創(chuàng)新　四螺旋模型
　　[分類號(hào)]F224
　　
　　1　引言
　　
　　隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái),在R&D活動(dòng)過(guò)程中如何有效促成知識(shí)共享已成為創(chuàng)新的重要因素。近幾年我國(guó)R&D投入力度不斷加大,例如2008年我國(guó)的R&D投入為4616.0億元,比上年增加905.8億元,增長(zhǎng)24.4%;R&D投人強(qiáng)度(R&D支出/GDP)為1.54%。如表1所示:
　　與此同時(shí),R&D產(chǎn)出規(guī)模也不斷擴(kuò)大,如2007年我國(guó)專利申請(qǐng)量達(dá)到69.4萬(wàn)件,比上年增長(zhǎng)21.1%,授權(quán)量達(dá)到35.2萬(wàn)件,比上年增長(zhǎng)31.3%,其中發(fā)明專利申請(qǐng)量24.5萬(wàn)件,比上年增長(zhǎng)16.5%,發(fā)明專利授權(quán)量6.8萬(wàn)件,比上年增長(zhǎng)17.6%,如圖1所示:
　　科技論文是科學(xué)研究活動(dòng)的重要產(chǎn)出之一。2008年國(guó)內(nèi)論文數(shù)量繼續(xù)增長(zhǎng),臨床醫(yī)學(xué)論文占四分之一。CSPTCD(中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù))收錄1868種中國(guó)科技期刊,收錄以我國(guó)作者為第一作者的論文47.2萬(wàn)篇,較2007年增加了8868篇,增長(zhǎng)了1.9%。隨著我國(guó)R&D投入與產(chǎn)出規(guī)模的不斷增加,如何促進(jìn)知識(shí)共享非常值得思考和關(guān)注。本文在參考國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者提出的知識(shí)共享三螺旋模型基礎(chǔ)上,加入公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)變量,提出構(gòu)建知識(shí)共享的四螺旋結(jié)構(gòu)模型。
　　
　　2　相關(guān)文獻(xiàn)回顧
　　
　　關(guān)于知識(shí)共享模型的研究,目前理論界主要提出了知識(shí)轉(zhuǎn)化和知識(shí)轉(zhuǎn)移等相關(guān)模型。知識(shí)轉(zhuǎn)化的共享模型以日本學(xué)者野中郁次郎等提出的知識(shí)轉(zhuǎn)化螺旋模型(SECI)為代表。而知識(shí)轉(zhuǎn)移的共享模型以IrmaBecerra-Fernandez等學(xué)者為代表。他們認(rèn)為,知識(shí)定位系統(tǒng)是知識(shí)管理系統(tǒng)的一種特殊類型,用來(lái)幫助定位智力資本,進(jìn)而構(gòu)建了基于社會(huì)情報(bào)方面的知識(shí)共享模型。我國(guó)學(xué)者劉滿等從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)角度進(jìn)行分析,將知識(shí)共享行為看作是公共產(chǎn)品的供給,建立不完全信息條件下的知識(shí)共享供給博弈模型。
　　關(guān)于知識(shí)螺旋方面的研究,日本學(xué)者野中郁次郎認(rèn)為隱性知識(shí)和顯性知識(shí)之間的相互作用,隨層級(jí)不斷攀升而不斷上升發(fā)展。我國(guó)學(xué)者陳曄武提出了三類知識(shí)間相互轉(zhuǎn)化的知識(shí)創(chuàng)新模型和三重知識(shí)螺旋模型。三螺旋模型起源于生物學(xué)領(lǐng)域,美國(guó)遺傳學(xué)家、哈佛大學(xué)教授Richard Lewontin用此解釋基因、組織和環(huán)境三者對(duì)生物的影響,認(rèn)為生物體不僅適應(yīng)環(huán)境,而且選擇、創(chuàng)造和改變生存環(huán)境,生物體所依賴的基因、組織和環(huán)境的關(guān)系是一種辯證的關(guān)系,就像三條螺旋線纏繞、互為因果關(guān)系。美國(guó)學(xué)者Etzkowitz等將此模型引入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,用來(lái)解釋知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中大學(xué)、政府和企業(yè)的知識(shí)共享是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心要素,三方合作和推動(dòng)知識(shí)共享與創(chuàng)新的重要因素,在將知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程中,各參與者共同推動(dòng)創(chuàng)新螺旋的上升,達(dá)到知識(shí)創(chuàng)新的目標(biāo)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,三螺旋模型理論對(duì)于在R&D活動(dòng)中如何達(dá)到知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)共享具有重要意義。表現(xiàn)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下不同知識(shí)主體在R&D活動(dòng)中的相互作用關(guān)系以及不同知識(shí)創(chuàng)新主體在不同階段之間的多重互動(dòng)機(jī)制。在區(qū)域R&D范圍內(nèi),政府部門、大學(xué)和企業(yè)之間產(chǎn)生螺旋式互動(dòng)與知識(shí)共享,之間的互動(dòng)關(guān)系決定了該區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平。
　　三螺旋結(jié)構(gòu)模型主要重視政府部門、大學(xué)和企業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系,但是實(shí)際R&D活動(dòng)中,除了政府、企業(yè)和大學(xué)等科研院所在合作創(chuàng)新的知識(shí)共享中發(fā)揮重要作用外,還有在這三者之間起重要的溝通、融資和咨詢功能的公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu),在知識(shí)共享等方面起著重要的催化劑作用。
　　
　　
　　3　R&D活動(dòng)中知識(shí)共享的四螺旋結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建
　　
　　在R&D活動(dòng)過(guò)程中,“政府-大學(xué)-企業(yè)”三螺旋結(jié)構(gòu)在一定程度上能促進(jìn)知識(shí)共享,但是隨著公共權(quán)力社會(huì)化,科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮了重要作用。目前公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)擁有更多的資源,科技中介是一個(gè)在知識(shí)生產(chǎn)、知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)共享中不可取代的力量。在R&D活動(dòng)中,很多時(shí)候離不開(kāi)銀行、信息和服務(wù)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。因此,本文將公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)變量引入相關(guān)學(xué)者所研究的三螺旋結(jié)構(gòu)模型中,構(gòu)建“政府一企業(yè)一大學(xué)科研院所一公共科技中介機(jī)構(gòu)”的知識(shí)共享四螺旋結(jié)構(gòu)模型,如圖2所示:
　　圖2表明,在原三螺旋結(jié)構(gòu)模型中加入公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)后,構(gòu)成了以企業(yè)為主體、以政府為主導(dǎo)、以高�？蒲袡C(jī)構(gòu)為平臺(tái)、以公共科技中介機(jī)構(gòu)為服務(wù)支撐的四螺旋知識(shí)共享結(jié)構(gòu)。
　　3.1　企業(yè)知識(shí)螺旋體
　　R&D活動(dòng)的主體是企業(yè),要實(shí)現(xiàn)科技資源優(yōu)化配置、促進(jìn)知識(shí)共享,應(yīng)以企業(yè)為主體和紐帶,企業(yè)通過(guò)加強(qiáng)與大學(xué)科研院所、政府部門和公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作與知識(shí)共享,將各方面的科技資源進(jìn)行有效整合,以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以應(yīng)用為后盾,為知識(shí)創(chuàng)新與知識(shí)共享提供良好的場(chǎng)所。企業(yè)在知識(shí)螺旋過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)主體性作用,但也需要科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息平臺(tái),實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的科技資源共享。
　　3.2　政府知識(shí)螺旋體
　　許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究成果的證實(shí),R&D活動(dòng)具有的公共產(chǎn)品性質(zhì)。阿羅(Arrow,1962年)指出,信息生產(chǎn)者不可能把由生產(chǎn)帶來(lái)的利益完全歸為己有,因此投入信息生產(chǎn)的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用將會(huì)減少。美國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨指出:“知識(shí)具有一定程度的排他性,因此可以看作是純公共物品。”“如果由私人提供知識(shí),就必須有一定形式的保護(hù),使知識(shí)不能輕易被公開(kāi)使用”。政府在R&D活動(dòng)過(guò)程中主要是要履行公共服務(wù)職能,包括提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)(等基礎(chǔ)設(shè)施);維護(hù)市場(chǎng)秩序,確保公平競(jìng)爭(zhēng);加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié),創(chuàng)造公平、有序的創(chuàng)新投資環(huán)境,建立有利于創(chuàng)新的體制和機(jī)制,包括營(yíng)造產(chǎn)學(xué)研合作的良好環(huán)境,通過(guò)政府扶持和稅收優(yōu)惠等措施來(lái)引導(dǎo)合作與知識(shí)創(chuàng)新。
　　另外,加大政府公共R&D投入力度。堅(jiān)持政府R&D投入的主導(dǎo)地位,注重R&D投入的結(jié)構(gòu)和效率,不斷優(yōu)化資助結(jié)構(gòu),優(yōu)化配置科技資源,加大政府在基礎(chǔ)研究等公共領(lǐng)域的公共R&D投入力度,如加大對(duì)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和基礎(chǔ)性技術(shù)等R&D活動(dòng)的支持,利用“技術(shù)外溢”的特性可以有效減少企業(yè)R&D活動(dòng)的成本,縮小其R&D活動(dòng)私人收益和社會(huì)收益的差距,從而能有效提高企業(yè)從事R&D活動(dòng)的積極性。發(fā)揮政府科技資助的促進(jìn)作用,使政府公共財(cái)政發(fā)揮最佳的杠桿作用,如Dominique和Bruno(2000年)的研究表明,在OECD國(guó)家,政府在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域每投資1美元將帶動(dòng)企業(yè)1.7美元的R&D投入。
　　
　　政府可以通過(guò)制定一系列稅收、金融等優(yōu)惠政策,支持和誘導(dǎo)企業(yè)等主體加大R&D投入,鼓勵(lì)社會(huì)各部 門積極開(kāi)展R&D活動(dòng)。為防止政府R&D投入對(duì)企業(yè)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體產(chǎn)生擠出效應(yīng)(即負(fù)的溢出效應(yīng)),需完善有關(guān)法律制度,如維護(hù)有關(guān)活動(dòng)主體R&D成果的擁有權(quán)從而遏制“搭便車”現(xiàn)象的產(chǎn)生。從這個(gè)角度來(lái)看,需要公共科技中介機(jī)構(gòu)提供金融支持和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等有關(guān)制度建設(shè)。
　　3.3　高�？蒲性核�知識(shí)螺旋體
　　從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看,高校是R&D活動(dòng)的主要陣地之一。高校為企業(yè)提供高質(zhì)量的人力資源,是企業(yè)創(chuàng)新的重要合作伙伴。美國(guó)、日本和德國(guó)等典型創(chuàng)新型國(guó)家,其研發(fā)執(zhí)行中,高校占14%～20%。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)分配執(zhí)行結(jié)構(gòu)中,研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的比例過(guò)高,高等學(xué)校和企業(yè)的比例偏低。我國(guó)高校的基礎(chǔ)研究潛力還有待進(jìn)一步充分地發(fā)掘。從近十多年來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)看,我國(guó)高校R&D投人中,基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展所占比例也呈現(xiàn)出基礎(chǔ)研究所占比例逐漸上升、試驗(yàn)發(fā)展和應(yīng)用研究所占比例下降的良好發(fā)展趨勢(shì),但是基礎(chǔ)研究在研發(fā)中的比例仍然偏低。公共科技中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)了技術(shù)孵化功能�？梢詾楦咝：涂蒲性核�的技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化提供完善的服務(wù),同時(shí)在為高校和科研院所融資、法律咨詢等方面也起到很好的作用。
　　
　　3.4　公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)知識(shí)螺旋體
　　與傳統(tǒng)的三螺旋結(jié)構(gòu)模型相比,本文的四螺旋結(jié)構(gòu)模型更加強(qiáng)調(diào)公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在知識(shí)共享過(guò)程中的重要作用。借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn),科技中介機(jī)構(gòu)(包括一些NGO)起到了重要的協(xié)調(diào)作用。如在美國(guó)表現(xiàn)為NSF的作用;德國(guó)表現(xiàn)為DFG和各類基金會(huì)的作用;日本則表現(xiàn)為隸屬于文部科學(xué)省的側(cè)重資助自由探索性研究的學(xué)術(shù)振興機(jī)構(gòu)(JsT)。在R&D活動(dòng)中,公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)既是知識(shí)傳播者,也是知識(shí)創(chuàng)新者,是促進(jìn)知識(shí)共享與知識(shí)擴(kuò)散的重要載體。因此,在促進(jìn)合作創(chuàng)新中必須強(qiáng)化公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的功能,完善中介服務(wù)體系,引導(dǎo)銀行、法律、信息服務(wù)和技術(shù)輔導(dǎo)中心等配套體系,為R&D活動(dòng)中的合作創(chuàng)新發(fā)揮重要作用,促進(jìn)知識(shí)有效共享。
　　企業(yè)、政府、高�？蒲性核�和公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)四個(gè)螺旋體之間通過(guò)互動(dòng),促進(jìn)知識(shí)共享與科技資源整合。企業(yè)是知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新的主體,是知識(shí)傳播、知識(shí)擴(kuò)散的主體。在R&D活動(dòng)過(guò)程中政府為企業(yè)之間、企業(yè)與高校之間等的知識(shí)共享(尤其是知識(shí)共享機(jī)制、專利制度等方面)提供科技政策、創(chuàng)新環(huán)境與制度支持,主要起到主導(dǎo)作用。高校科研院所在基礎(chǔ)研究方面起到重要作用,為知識(shí)共享提供了很好的平臺(tái),為企事業(yè)單位起到技術(shù)創(chuàng)新的孵化作用,而公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是促進(jìn)R&D創(chuàng)新活動(dòng)的催化劑,對(duì)知識(shí)共享、科技成果轉(zhuǎn)化等方面起到了重要作用,在政府與社會(huì)之間發(fā)揮功能傳遞作用,在企業(yè)主體之間發(fā)揮服務(wù)紐帶作用。公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)可以為企業(yè)、政府和大學(xué)科研院所提供完善的科技配套服務(wù)平臺(tái),并使相關(guān)科技資源和科技信息實(shí)現(xiàn)共享,從而提高科技資源的利用效率。另外,在人才、技術(shù)與資金支持等方面科技中介機(jī)構(gòu)也發(fā)揮著重要作用,為企業(yè)解決生產(chǎn)技術(shù)難題和提供共性知識(shí)服務(wù),是知識(shí)共享與創(chuàng)新的重要力量。公共科技中介機(jī)構(gòu)是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要基礎(chǔ),為技術(shù)創(chuàng)新主體和技術(shù)知識(shí)的供應(yīng)者提供專業(yè)化、社會(huì)化的服務(wù)。同時(shí)公共科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展與完善也需要政府的政策引導(dǎo)和企業(yè)、高校機(jī)構(gòu)的支持。四者形成一個(gè)系統(tǒng)、有機(jī)的整體。
　　
　　4　四螺旋結(jié)構(gòu)互動(dòng)的知識(shí)共享對(duì)策分析
　　
　　知識(shí)共享是促進(jìn)和加快R&D活動(dòng)效率的關(guān)鍵因素,也是推進(jìn)我國(guó)新型工業(yè)化進(jìn)程的重要?jiǎng)恿�。根�?jù)四螺旋結(jié)構(gòu)模型,在以知識(shí)為基礎(chǔ)的社會(huì)中,政府一企業(yè)一大學(xué)科研院所一公共科技中介機(jī)構(gòu)四者之間的相互作用是改善知識(shí)共享的重要環(huán)節(jié),是知識(shí)擴(kuò)散的重要?jiǎng)恿�。加快R&D活動(dòng)中的知識(shí)共享需要政府、企業(yè)、大學(xué)科研院所和公共科技中介機(jī)構(gòu)四個(gè)螺旋體之間進(jìn)行互動(dòng)中分發(fā)揮各自的作用,如圖3所示:
　　4.1　政府:使用科技政策的杠桿作用,激勵(lì)創(chuàng)新,提升公共服務(wù)質(zhì)量
　　經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論表明,R&D活動(dòng)的成果(新知識(shí)是具體表現(xiàn)之一)具有一定的公共產(chǎn)品特征,存在外部性,且投資回報(bào)具有一定的不確定性,這就導(dǎo)致R&D投入低于社會(huì)實(shí)際需要水平的現(xiàn)象。外部性的存在也會(huì)使私人收益與社會(huì)收益、私人成本與社會(huì)成本不一致,導(dǎo)致資源無(wú)法達(dá)到帕累托最優(yōu)。因此,政府干預(yù)R&D活動(dòng)非常必要,也非常重要。在促進(jìn)知識(shí)共享過(guò)程中,政府應(yīng)充分使用科技政策的杠桿作用,激勵(lì)知識(shí)共享和知識(shí)創(chuàng)新,并為知識(shí)共享提供全方位的科技公共服務(wù),提供完善的知識(shí)共享平臺(tái)。
　　4.2　企業(yè):加快知識(shí)共享與知識(shí)創(chuàng)新,開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)
　　企業(yè)作為知識(shí)螺旋結(jié)構(gòu)中的主體,在知識(shí)共享中既是知識(shí)的接受者和受益者,也是新知識(shí)的創(chuàng)新者和傳播者,所有的知識(shí)共享活動(dòng)基本上離不開(kāi)企業(yè)的參與和主體作用的發(fā)揮,知識(shí)共享是為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新與產(chǎn)品開(kāi)發(fā),提升其競(jìng)爭(zhēng)力,同時(shí)也通過(guò)挖掘R&D活動(dòng)中各種知識(shí),提升知識(shí)含量和知識(shí)創(chuàng)新水平。因此,企業(yè)要合理確定所處地位,不斷加強(qiáng)知識(shí)與創(chuàng)新,把企業(yè)的自主創(chuàng)新定位在核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)等的知識(shí)共享與創(chuàng)新上,不斷整合創(chuàng)新知識(shí)資源,成為創(chuàng)新的主體,鼓勵(lì)企業(yè)與大學(xué)等科研院所、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建立知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)合體,鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施知識(shí)品牌戰(zhàn)略,支持企業(yè)依托知識(shí)共享的市場(chǎng)和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)加強(qiáng)創(chuàng)新,要加強(qiáng)R&D活動(dòng)中企業(yè)內(nèi)部的信息化和知識(shí)化建設(shè),加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)共享的主動(dòng)性和積極性,提升企業(yè)知識(shí)共享和創(chuàng)新能力。
　　4.3　大學(xué)等科研院所:構(gòu)建有效的人才培育與創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制
　　大學(xué)等科研院所知識(shí)螺旋體發(fā)揮著兩方面的重要作用:①促進(jìn)R&D活動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)共享,是知識(shí)創(chuàng)新的重要源泉;②培養(yǎng)高層次專業(yè)人才。大學(xué)和科研院所機(jī)構(gòu)是知識(shí)源和創(chuàng)新動(dòng)力源,對(duì)于促進(jìn)知識(shí)共享和知識(shí)創(chuàng)新意義重大。
　　4.4　公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu):為加快知識(shí)共享提供完善服務(wù)
　　要充分認(rèn)識(shí)到公共科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)知識(shí)螺旋體在R&D活動(dòng)中的知識(shí)催化劑作用,加大對(duì)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的投入和政策支持力度,盡快制定有利于知識(shí)共享的相關(guān)政策,在財(cái)稅、投資、信息服務(wù)等方面提供完善的服務(wù)體系,為科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供良好環(huán)境。要建立健全面向知識(shí)共享的科技中介服務(wù)平臺(tái),建立和規(guī)范資信評(píng)估、信用等級(jí)、創(chuàng)業(yè)孵化、信用擔(dān)保和咨詢服務(wù)等規(guī)章制度,充分發(fā)揮科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在知識(shí)共享與知識(shí)創(chuàng)新中的重要作用。
　　目前,我國(guó)在“產(chǎn)學(xué)研政”及其與科技中介機(jī)構(gòu)合作方面已經(jīng)有成功的嘗試,如北京中關(guān)村的發(fā)展,因此,應(yīng)從系統(tǒng)的觀點(diǎn)將企業(yè)、政府、高校和科技中介機(jī)構(gòu)納入完善的創(chuàng)新體系,以便更好地促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)共享。
　　
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