摘要　知識(shí)流程外包正日益受到我國(guó)政府和企業(yè)的重視，同時(shí)學(xué)術(shù)界對(duì)它的研究也逐漸增多。通過(guò)對(duì)知識(shí)流程外包相關(guān)文獻(xiàn)的梳理與分析，從知識(shí)流程外包的內(nèi)涵、分類、模式、風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)展研究五個(gè)方面對(duì)國(guó)內(nèi)外知識(shí)流程外包的研究現(xiàn)狀進(jìn)行述評(píng)。
　　關(guān)鍵詞　知識(shí)流程外包　服務(wù)外包　研究進(jìn)展
　　分類號(hào)　G350
　　
　　作為一個(gè)嶄新的領(lǐng)域，知識(shí)流程外包代表了一種新的服務(wù)外包趨勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)這一大背景下，知識(shí)流程外包無(wú)疑將發(fā)揮越來(lái)越重要的作用，并將逐漸受到政府、企業(yè)和學(xué)術(shù)界的重視。目前我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)知識(shí)流程外包這一主題的研究還很少，如知識(shí)流程外包的內(nèi)涵、類型、發(fā)展演變過(guò)程與規(guī)律以及國(guó)際知識(shí)流程外包的發(fā)展及其對(duì)我國(guó)知識(shí)流程外包發(fā)展的借鑒意義等方面的研究幾乎空白，理論明顯落后于實(shí)際，在一定程度上影響了我國(guó)知識(shí)流程外包的發(fā)展進(jìn)程。圍繞“知識(shí)流程外包”這一主題進(jìn)行追蹤，本文擬對(duì)相關(guān)研究成果進(jìn)行梳理，歸納出知識(shí)流程外包研究的五個(gè)方面，并據(jù)此闡述國(guó)內(nèi)外知識(shí)流程外包研究的最新進(jìn)展，期待學(xué)界和業(yè)界重視對(duì)我國(guó)知識(shí)流程外包的理論研究。
　　
　　1知識(shí)流程外包的內(nèi)涵研究
　　
　　1，1知識(shí)流程外包的概念研究
　　從目前所掌握的文獻(xiàn)來(lái)看，國(guó)內(nèi)對(duì)KPO這個(gè)術(shù)語(yǔ)的翻譯各不相同，有如下表達(dá)方式：知識(shí)處理外包、知識(shí)流程外包、知識(shí)外包、知識(shí)管理外包、高端業(yè)務(wù)流程外包等。雖然對(duì)KPO的翻譯不同，但其內(nèi)涵都是相同的，即KPO是服務(wù)外包發(fā)展的一個(gè)高級(jí)階段，具有高知識(shí)密集性、專業(yè)性和知識(shí)性等特點(diǎn)。根據(jù)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，政界和業(yè)界較為認(rèn)同“知識(shí)流程外包”這一說(shuō)法，筆者在此將KPO稱為“知識(shí)流程外包”。
　　不同學(xué)者、機(jī)構(gòu)對(duì)KPO做出了不同的闡釋，具有代表性的觀點(diǎn)包括：①KPO是指將業(yè)務(wù)中的知識(shí)創(chuàng)新、研發(fā)等需求智力決策的、復(fù)雜的、高度變化的活動(dòng)轉(zhuǎn)移給第三方；②KPO通常關(guān)注需要領(lǐng)域?qū)ｉT(mén)技術(shù)的、知識(shí)相關(guān)的業(yè)務(wù)流程；③KPO指用戶化的研究解決方案，工作方式主要是通過(guò)多種途徑來(lái)獲取信息并經(jīng)過(guò)即時(shí)、綜合的分析研究，最終將報(bào)告呈現(xiàn)給客戶，作為決策的借鑒。
　　
　　從以上對(duì)KPO概念的歸納分析可以看出，目前達(dá)成共識(shí)的是：①KPO面向高端服務(wù)，具有高附加值；②KPO的流程具有復(fù)雜性；③KPO基于業(yè)務(wù)專長(zhǎng)，需求先進(jìn)的分析與技能要求。因此，筆者認(rèn)為，知識(shí)流程外包是面向知識(shí)流程業(yè)務(wù)的知識(shí)密集型服務(wù)外包模式。它是指將組織內(nèi)部具體的知識(shí)型業(yè)務(wù)承包給外部專門(mén)的服務(wù)提供商，即是在普通業(yè)務(wù)流程外包(BPO)中分離出的需要領(lǐng)域?qū)ｉT(mén)技術(shù)的、高智力活動(dòng)的外包業(yè)務(wù)。
　　
　　1，2知識(shí)流程外包的特征研究
　　Sen F和Shiel M、Mierau A提出KPO需專業(yè)技能、領(lǐng)域知識(shí)以及客戶戰(zhàn)略方面的知識(shí)；Wendy等分析KPO具有綜合性、專業(yè)性、動(dòng)態(tài)性以及創(chuàng)造性；KPMG(畢馬威公司)、TPI(IPI公司)提出KPO具有“智力套利”、流程復(fù)雜性和高技能要求等特性�，F(xiàn)有學(xué)者與機(jī)構(gòu)對(duì)ITO(Inofmraiton Technology Out－sourcing)、BPO、KPO特性的比較，如表1所示：
　　
　　2知識(shí)流程外包分類研究
　　
　　KPO的業(yè)務(wù)類型較多，但目前沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)現(xiàn)有知識(shí)流程外包的分類研究，從以下兩方面進(jìn)行歸納。
　　
　　2，1知識(shí)流程外包的主要類型
　　易唯思將KPO服務(wù)項(xiàng)目分為15種：知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究；股票、金融和保險(xiǎn)研究；數(shù)據(jù)搜尋、整合與管理；分析與數(shù)據(jù)挖掘服務(wù)；人力資源方面的研究與信息服務(wù)；業(yè)務(wù)與市場(chǎng)研究；工程與設(shè)計(jì)服務(wù)；設(shè)計(jì)、動(dòng)畫(huà)制作與仿真服務(wù)；輔助律師業(yè)務(wù)的內(nèi)容與服務(wù)；醫(yī)學(xué)內(nèi)容與服務(wù)；遠(yuǎn)程教育與出版；醫(yī)藥與生物技術(shù)；研發(fā)；網(wǎng)絡(luò)管理；決策支持系統(tǒng)。
　　美國(guó)TPI公司將下列服務(wù)歸為KPO：資產(chǎn)凈值＆金融研究與分析、業(yè)務(wù)＆市場(chǎng)研究與分析、工程和設(shè)計(jì)服務(wù)、醫(yī)藥業(yè)研究外包；陳剛在易唯思分類的基礎(chǔ)上提出，位于商業(yè)流程價(jià)值鏈高端的KPO和CRO(合作研發(fā)外包)還包括新產(chǎn)品的研制、機(jī)械工程制圖及設(shè)計(jì)、電子產(chǎn)品設(shè)計(jì)及測(cè)試；Agarwal R等人將KPO涉及的領(lǐng)域歸納為：法律服務(wù)、工程研發(fā)、市場(chǎng)研究與分析、寫(xiě)作與內(nèi)容發(fā)展、醫(yī)藥研發(fā)、醫(yī)療服務(wù)、教育培訓(xùn)。
　　財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)部等五部委發(fā)布的《關(guān)于技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)有關(guān)稅收政策問(wèn)題的通知》(財(cái)稅[2009]63號(hào))文件明確規(guī)定技術(shù)性知識(shí)流程外包服務(wù)(KPO)包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究、醫(yī)藥和生物技術(shù)研發(fā)和測(cè)試、產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、工業(yè)設(shè)計(jì)、分析和數(shù)據(jù)挖掘、動(dòng)漫及網(wǎng)游設(shè)計(jì)研發(fā)、教育課件研發(fā)、工程設(shè)計(jì)等領(lǐng)域。
　　
　　2，2特定行業(yè)的知識(shí)流程外包分類
　　針對(duì)具體行業(yè)，如金融、醫(yī)藥等領(lǐng)域，KPO業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分。Currie W L等人認(rèn)為如下服務(wù)為KPO：醫(yī)學(xué)中的X光解釋；法學(xué)中的案例工作和專利分析工作；產(chǎn)品設(shè)計(jì)、文件設(shè)計(jì)和電子設(shè)計(jì)(如網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì))；人力資源中的獵頭一搜尋和選擇；市場(chǎng)中的研究／商務(wù)智能。Sen F和Shiel M指出KPO類型有：金融領(lǐng)域的信用研究和保險(xiǎn)研究；生物醫(yī)藥領(lǐng)域的臨床試驗(yàn)、藥物發(fā)現(xiàn)、醫(yī)學(xué)診斷和生物制劑；法律領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究、專利應(yīng)用和索賠分析；分析領(lǐng)域的數(shù)據(jù)搜索／整合／挖掘、基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分析、市場(chǎng)研究和競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)；研發(fā)領(lǐng)域的產(chǎn)品設(shè)計(jì)和創(chuàng)新等。
　　此外，畢馬威公司闡述了金融行業(yè)內(nèi)5個(gè)KPO領(lǐng)域：保險(xiǎn)和保險(xiǎn)精算；凈資產(chǎn)研究和投資銀行業(yè)務(wù)；企業(yè)信用、結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目金融；基于群體的共享功能；小額銀行業(yè)務(wù)和市場(chǎng)�！爸�識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)外包”理念的倡導(dǎo)者江蘇舜禹公司則致力于專利調(diào)研、專利檢索、專利撰寫(xiě)、專利代理等完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)�！爸�識(shí)流程外包”理念的首倡者易唯思提出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究業(yè)務(wù)主要包括專利申請(qǐng)撰寫(xiě)、專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、前案檢索、專利地圖研究等。
　　
　　3知識(shí)流程外包的模式與風(fēng)險(xiǎn)研究
　　
　　3，1 知識(shí)流程外包的模式研究
　　梁學(xué)成、萬(wàn)迪防對(duì)企業(yè)間互惠合作發(fā)展的創(chuàng)新模式進(jìn)行設(shè)計(jì)與研究，提出服務(wù)外包發(fā)展初期的嘗試性合作、服務(wù)外包發(fā)展中期的選擇合作、服務(wù)外包發(fā)展成熟的穩(wěn)固合作三種模式；簡(jiǎn)兆權(quán)等探討了一體化外包管理模式，即“確定外包戰(zhàn)略――選擇合適的承包商――建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制――控制與評(píng)估系統(tǒng)”；王瓊英提出三類主要的會(huì)展服務(wù)外包模式：傳統(tǒng)模式、總服務(wù)商模式和創(chuàng)新型外包模式。
　　就企業(yè)而言，應(yīng)根據(jù)自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和能力特點(diǎn)，積極探索不同的知識(shí)流程外包模式。易唯思提供靈活的管理模式，通過(guò)3種合作關(guān)系模式來(lái)為客戶提供定制化服務(wù)，3種業(yè)務(wù)模式包括：FTE(專屬服務(wù))、On De－mand(項(xiàng)目服務(wù))、Research Desk(響應(yīng)服務(wù))。舜禹基于自身在專利翻譯領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)和長(zhǎng)期積累，逐步在知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)外包領(lǐng)域發(fā)展一種長(zhǎng)期合作的業(yè)務(wù)外包模式。 　　
　　3，2知識(shí)流程外包的風(fēng)險(xiǎn)研究
　　易唯思指出，當(dāng)實(shí)施KPO時(shí)，許多風(fēng)險(xiǎn)是由客戶轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的，如順從風(fēng)險(xiǎn)和訴訟風(fēng)險(xiǎn)等；可通過(guò)雇傭有經(jīng)驗(yàn)和技能的管理團(tuán)隊(duì)、轉(zhuǎn)移固定成本為可變邊際成本等方式來(lái)減少。同時(shí)易唯思認(rèn)為，KPO項(xiàng)目要求更高層次的控制、保密性和強(qiáng)化的風(fēng)險(xiǎn)管理。Mier－au A分析KPO可能存在的5類風(fēng)險(xiǎn)：①機(jī)密性數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等安全問(wèn)題，通過(guò)選擇具有國(guó)際安全標(biāo)準(zhǔn)如ISPO27000認(rèn)證的合作伙伴可避免；②可控職能的缺失，解決方法是公司關(guān)注核心業(yè)務(wù)并外包非核心業(yè)務(wù)；③就業(yè)提供、貿(mào)易保護(hù)等社會(huì)輿論；④預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題；⑤法律、語(yǔ)言及文化方面的障礙，這需要企業(yè)之間找到一種互惠的方式來(lái)發(fā)展成功的合作關(guān)系。Sen F和Shiel M指出，考慮知識(shí)流程外包的公司將面臨外包哪一個(gè)流程以及需要做什么來(lái)保證這一外包成功實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)，為減輕客戶對(duì)這一風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，KPO提供商需要結(jié)合客戶的組織文化和戰(zhàn)略進(jìn)行整合，與客戶建立合作關(guān)系并相互信任。
　　Wendy等則評(píng)估金融機(jī)構(gòu)在考慮KPO時(shí)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)密性風(fēng)險(xiǎn)、順從風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)、地理風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)以及名譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。Bhatta－charya使用內(nèi)外部環(huán)境掃描模型分析印度金融服務(wù)領(lǐng)域KPO業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括：雇傭和保持合適人才的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全和順從等需求的客戶風(fēng)險(xiǎn)；競(jìng)爭(zhēng)者風(fēng)險(xiǎn)以及行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
　　
　　4 國(guó)內(nèi)外知識(shí)流程外包的發(fā)展研究
　　
　　4，1 國(guó)外知識(shí)流程外包的發(fā)展研究
　　印度知識(shí)流程外包的發(fā)展走在前列。劉重提出知識(shí)流程外包成為印度企業(yè)新的利潤(rùn)“面包”；張義明提出，KPO產(chǎn)業(yè)在印度的興起得益于成本、人力資源和能力三方面因素，KPO市場(chǎng)主要涉及客戶服務(wù)、財(cái)務(wù)服務(wù)、人力資源服務(wù)、醫(yī)案記錄和翻譯服務(wù)等領(lǐng)域。
　　波蘭、菲律賓和匈牙利等國(guó)家，期待從KPO市場(chǎng)獲取優(yōu)勢(shì)并在這一市場(chǎng)中引入新的服務(wù)。調(diào)查顯示，北美是菲律賓最大的知識(shí)流程外包市場(chǎng)，大約有94％的菲律賓業(yè)務(wù)流程外包供應(yīng)商都預(yù)期自己的業(yè)務(wù)將繼續(xù)增長(zhǎng)，其中60％的公司表示將在2010年將員工數(shù)量增加兩倍以上。Patankar N指出，美國(guó)的組織機(jī)構(gòu)開(kāi)始逐漸認(rèn)識(shí)到KPO的價(jià)值主張及其能為組織帶來(lái)的更大利益；越來(lái)越多的行業(yè)正在關(guān)注KPO，如金融、市場(chǎng)＆產(chǎn)品發(fā)展、企業(yè)戰(zhàn)略以及電信和消費(fèi)零售等。在選擇KPO發(fā)包方時(shí)，這些行業(yè)注重發(fā)包方的領(lǐng)域?qū)�業(yè)技能(行業(yè)和產(chǎn)品)以及跨行業(yè)、跨公司、跨國(guó)家的研究規(guī)模和快速的分析服務(wù)能力。
　　
　　4，2中國(guó)知識(shí)流程外包的發(fā)展研究
　　在國(guó)內(nèi)，KPO為加速現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展提供了機(jī)遇。青島市政府辦公廳李強(qiáng)指出，青島承接KPO具備一定的優(yōu)勢(shì)，比較突出的是經(jīng)濟(jì)活力和城市競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，關(guān)鍵是在金融、醫(yī)療、法律、會(huì)計(jì)、海洋科技、電子信息等領(lǐng)域聚集了一批高端專業(yè)人才。青島應(yīng)通過(guò)細(xì)分市場(chǎng)、重點(diǎn)承接那些可以突出青島特色的KPO活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易研究中心教授邵學(xué)言等人提出，KPO應(yīng)成為廣東發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的加速器，可將KPO增長(zhǎng)潛力較大的領(lǐng)域與廣東部分重點(diǎn)發(fā)展的服務(wù)產(chǎn)業(yè)對(duì)接。如廣東的軟件設(shè)計(jì)、生物制藥研究、金融管理和動(dòng)漫創(chuàng)意設(shè)計(jì)等產(chǎn)業(yè)已有一定基礎(chǔ)，并開(kāi)始承接服務(wù)外包業(yè)務(wù)。
　　
　　5結(jié)論
　　
　　綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度對(duì)知識(shí)流程外包相關(guān)問(wèn)題展開(kāi)了一定研究，產(chǎn)生了一些重要的研究成果。通過(guò)對(duì)知識(shí)流程外包有關(guān)概念、特性、主要類型、模式、風(fēng)險(xiǎn)及國(guó)際知識(shí)流程外包的發(fā)展等方面現(xiàn)有文獻(xiàn)的回顧和總結(jié)，筆者認(rèn)為未來(lái)知識(shí)流程外包研究應(yīng)在以下幾方面給予重視：
　　?KPO內(nèi)涵及主要業(yè)務(wù)類型的界定。目前學(xué)者及相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)KPO內(nèi)涵的理解還不統(tǒng)一，他們從各自的背景出發(fā)對(duì)KPO進(jìn)行闡釋。同時(shí)，對(duì)于KPO涉及的具體業(yè)務(wù)類型也沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)根據(jù)自身業(yè)務(wù)的發(fā)展需求圈定不同的KPO業(yè)務(wù)范圍。作為一個(gè)新興領(lǐng)域，為了更好地促進(jìn)國(guó)內(nèi)KPO產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)KPO內(nèi)涵及主要業(yè)務(wù)予以清晰的界定和規(guī)范是非常必要的，特別是在當(dāng)前大力促進(jìn)KPO發(fā)展的背景下，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。
　　?KPO業(yè)務(wù)模式探討。如何評(píng)價(jià)與選擇KPO業(yè)務(wù)模式是KPO戰(zhàn)略及實(shí)施的關(guān)鍵。在具體的KPO業(yè)務(wù)過(guò)程中，接包方與發(fā)包方之間現(xiàn)有哪些KPO業(yè)務(wù)合作模式、如何選擇業(yè)務(wù)模式、如何進(jìn)行業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新以及在KPO行業(yè)內(nèi)是否有標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)流程等，亟需深入探討。
　　?KPO風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題研究。鑒于KPO的特殊性質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題成為知識(shí)流程外包研究的一個(gè)重要主題。KP0涉及到發(fā)包方的高端業(yè)務(wù)甚至是部分核心業(yè)務(wù)，因此風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題備受KPO發(fā)包方和接包方的重視。如何確保發(fā)包方的數(shù)據(jù)安全和成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問(wèn)題，都迫使KPO接包方需要建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制來(lái)預(yù)防、識(shí)別和分析潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并采用合理的技術(shù)手段等控制風(fēng)險(xiǎn)，最終保證和發(fā)包方之間更多的業(yè)務(wù)合作和建立良好的信任體系，保持長(zhǎng)期的合作關(guān)系，互相依存、實(shí)現(xiàn)雙贏。
　　?國(guó)際KPO發(fā)展經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和中國(guó)KPO的發(fā)展機(jī)遇。印度在KPO產(chǎn)業(yè)的發(fā)展一直走在前列，菲律賓、愛(ài)爾蘭等國(guó)家也在不斷地追趕。目前中國(guó)的KPO產(chǎn)業(yè)還沒(méi)有形成規(guī)模，經(jīng)濟(jì)效益不明顯；但同時(shí)，中國(guó)具有豐富的人才優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)。在競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈的外包大潮中，如何借鑒印度等國(guó)外企業(yè)的KPO發(fā)展歷程和經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身的實(shí)際情況和優(yōu)劣勢(shì)，發(fā)展具有中國(guó)特色的KPO產(chǎn)業(yè)，走一條符合中國(guó)國(guó)情的KPO產(chǎn)業(yè)之路，值得業(yè)界深思。
　　在全球服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的大背景下，作為一種嶄新的管理模式，知識(shí)流程外包的需求巨大且迫切。這對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)既是一個(gè)很好的發(fā)展機(jī)遇，也是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)，為理論研究提出了許多新課題。同時(shí)知識(shí)流程外包的研究與應(yīng)用具有顯著的學(xué)科交叉性和實(shí)踐性，如何開(kāi)展多學(xué)科交叉研究，如何做好知識(shí)流程外包“產(chǎn)學(xué)研”的有效融合，以便更有效地促進(jìn)知識(shí)流程外包的研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是值得深入研究的問(wèn)題。

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