摘要　綜述單篇論著學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)的研究現(xiàn)狀，并對(duì)其中由Schubert于2009年提出的單篇論著h指數(shù)方法進(jìn)行實(shí)證研究。以圖書(shū)情報(bào)學(xué)為例，首先基于2000－2005年的CSSCI數(shù)據(jù)計(jì)算出2000-2005年每年的圖書(shū)情報(bào)學(xué)單篇論文的被引次數(shù)和h指數(shù)值，對(duì)兩者之間的關(guān)系進(jìn)行對(duì)比分析，并對(duì)論文被引次數(shù)相對(duì)較高、h指數(shù)相對(duì)較低的原因進(jìn)行分析。
　　關(guān)鍵詞　學(xué)術(shù)質(zhì)量　學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)　引文分析　h指數(shù)　CSSCI
　　分類號(hào)　G350
　　
　　1　引言
　　
　　單篇論著的質(zhì)量評(píng)價(jià)是科研管理中的一個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn)。評(píng)價(jià)方法目前主要有兩類：一類是同行評(píng)議，屬于定性分析方法，被評(píng)價(jià)論著的公開(kāi)發(fā)表時(shí)間與評(píng)價(jià)時(shí)間跨度通常較小，評(píng)價(jià)結(jié)果具有一定的主觀性，有時(shí)缺乏公正性；另一類是文獻(xiàn)計(jì)量法，屬于定量分析方法，通常被評(píng)價(jià)論著的公開(kāi)發(fā)表時(shí)間與評(píng)價(jià)時(shí)間跨度較大，評(píng)價(jià)結(jié)果相對(duì)客觀，但是其指標(biāo)選取、權(quán)重賦值、評(píng)價(jià)結(jié)果等方面的爭(zhēng)論較多。兩類評(píng)價(jià)方法各有優(yōu)勢(shì)與不足，通常需要根據(jù)實(shí)際情況合理選用。
　　在對(duì)單篇論著的學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，人們常常使用發(fā)文期刊的影響因子、論著的被引次數(shù)、論著的他引次數(shù)等文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)。例如，2005年，郭麗芳基于期刊影響因子、論文總被引次數(shù)和論文他引次數(shù)三項(xiàng)指標(biāo)給出了一個(gè)評(píng)價(jià)單篇論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的計(jì)算公式，單篇論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量值為各個(gè)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)的權(quán)重及對(duì)應(yīng)數(shù)值的乘積之和。2007年，龍莎等人給出了一個(gè)包含發(fā)表論文的期刊水平、論文基金資助情況、論文被引用情況、論文獲獎(jiǎng)情況、論文被收錄情況等5項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)和19項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)的指標(biāo)體系用于評(píng)價(jià)科技論文學(xué)術(shù)水平。同年，邱均平教授提出了論文質(zhì)量指數(shù)(Paper Quality Index，PQI)這一概念，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：
　　
　　其中，IFij表示刊登i論文期刊在j年的影響因子；IF表示i論文所在期刊所歸屬學(xué)科的所有期刊j年的平均影響因子；TCij表示i論文在j年的被引次數(shù)，TC表示i論文所在期刊所歸屬學(xué)科的所有論文在j年的平均被引次數(shù)。
　　上述評(píng)價(jià)方法或多或少存在一些先天性的局限，例如：①論文他引次數(shù)的多寡體現(xiàn)了論文的研究深度，但是在人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域存在引文數(shù)據(jù)著錄不規(guī)范現(xiàn)象，論文他引數(shù)據(jù)缺失現(xiàn)象比較嚴(yán)重；②發(fā)表論文的期刊水平反映的是期刊論文的整體水平，通常發(fā)表在高質(zhì)量期刊上的高質(zhì)量論文相對(duì)較多，但是高質(zhì)量期刊也載有不少低質(zhì)量論文，使用發(fā)表論文的期刊水平評(píng)價(jià)單篇論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量時(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果可能會(huì)出現(xiàn)較大的偏差；③總被引次數(shù)在一定程度上反映了論著的學(xué)術(shù)影響力，但是人們一般認(rèn)為總被引次數(shù)中包含的自引次數(shù)數(shù)據(jù)易受作者或期刊編輯的主觀操縱。2007年，吳勤提出引證強(qiáng)度概念，在評(píng)價(jià)論文學(xué)術(shù)質(zhì)量時(shí)不僅考慮了論文被他引次數(shù)在該論文質(zhì)量量化中的正面效應(yīng)，而且考慮了“故意自引”有可能帶來(lái)的引證強(qiáng)度放大的負(fù)面影響。但是，自引量與論文學(xué)術(shù)水平呈現(xiàn)一定的正相關(guān)性，這表明，評(píng)價(jià)論文學(xué)術(shù)質(zhì)量時(shí)簡(jiǎn)單剔除自引數(shù)據(jù)顯得不太合理。
　　
　　2009年，匈牙利學(xué)者A.Schubert將Hitch h指數(shù)用于定量評(píng)估單篇論著的質(zhì)量，該方法被其他學(xué)者稱為Schubert h指數(shù)(以下簡(jiǎn)稱h指數(shù))法。其計(jì)算方法為：如果引用論著P的所有論著中有n篇論著每篇至少被引用了n次，那么論著P的h指數(shù)就是n。與前幾種方法相比，h指數(shù)的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在以下4個(gè)方面：①h指數(shù)的定義綜合考慮了單篇論著的被引用次數(shù)以及所有引用該論著的其他論著的被引用次數(shù)兩項(xiàng)指標(biāo)，因而既能體現(xiàn)單篇論著的直接影響，也能反映單篇論著的間接影響；②計(jì)算方法簡(jiǎn)單，基于引文數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)可以比較方便地計(jì)算出每篇期刊論文的h指數(shù)；③計(jì)算不依賴發(fā)文期刊的影響因子、論文的他引次數(shù)等文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)；④h指數(shù)與論文被引次數(shù)之間具有冪律(Power law)關(guān)系。但是，Schube指出，單篇論著的h指數(shù)只適用于評(píng)價(jià)高被引論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。
　　本文將引入h指數(shù)方法對(duì)我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的期刊論文進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行深入分析，以考察該方法是否適用于我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)期刊論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)。本文以圖書(shū)情報(bào)學(xué)為例，使用2000－2005年的CSSCI數(shù)據(jù)分析計(jì)算出2000－2005年每年的圖書(shū)情報(bào)學(xué)單篇論文的被引次數(shù)以及h指數(shù)值，對(duì)兩者進(jìn)行了對(duì)比，并對(duì)被引次數(shù)相對(duì)較高、h指數(shù)相對(duì)較低的論文進(jìn)行了分析，從中概括出導(dǎo)致這種現(xiàn)象的原因。
　　
　　2　圖書(shū)情報(bào)學(xué)期刊論文的h指數(shù)分析
　　
　　由于論著的被引次數(shù)隨時(shí)間(年數(shù))單調(diào)遞增，因此，每篇論著的h指數(shù)隨時(shí)間單調(diào)遞增。本文以2000－2005年的CSSCI數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分別計(jì)算出圖書(shū)情報(bào)學(xué)2000-2005每年的期刊論文的h指數(shù)，并對(duì)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行分類匯總，如圖1－6所示：
　　?h≤2的論文數(shù)量在發(fā)文總量中占絕大多數(shù)。這說(shuō)明圖書(shū)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)大多數(shù)期刊論文的間接影響力比較弱。
　　
　　?隨著時(shí)間窗口的不斷縮小，h≤2的論文在發(fā)文總量中所占的比例不斷增加。這表明，只有當(dāng)時(shí)間窗口足夠大時(shí)，使用h指數(shù)方法才能有效地從期刊論文中篩選出直接影響力與間接影響力均比較大的論文。由于人文社會(huì)科學(xué)期刊論文的引文峰值區(qū)域一般較長(zhǎng)，可能會(huì)延至第三年、第四年或更久，因此，h指數(shù)方法不能有效評(píng)價(jià)近期發(fā)表的人文社會(huì)科學(xué)期刊論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。
　　?論文篇數(shù)隨h值的增加迅速降低。以2000年度圖書(shū)情報(bào)學(xué)期刊論文的h指數(shù)(基于2000-2005年數(shù)據(jù))為例，可以使用指數(shù)函數(shù)(公式1)近似描述兩者之間的關(guān)系：
　　論文篇數(shù)=3801e-0.8786　(1)
　　這表明，圖書(shū)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)只有極少數(shù)期刊論文具有較強(qiáng)的間接影響力。
　　?h值分布過(guò)于集中。以2000年度圖書(shū)情報(bào)學(xué)期刊論文的h指數(shù)為例(基于2000－2005年CSSCI數(shù)據(jù))，h指數(shù)的分布區(qū)間為[0，10]。然而h值的微弱差異不能有效區(qū)分論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。這表明，在使用h指數(shù)評(píng)價(jià)單篇論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量時(shí)應(yīng)該參考其他指標(biāo)，避免評(píng)價(jià)的片面性。
　　下面驗(yàn)證圖書(shū)情報(bào)學(xué)期刊論文的被引次數(shù)與h指數(shù)之間是否具有某種線性關(guān)系或者冪律。首先求出發(fā)表于2000年度的所有圖書(shū)情報(bào)學(xué)期刊論文的被引次數(shù)與h指數(shù)，然后從中篩選出被引次數(shù)大于等于20的期刊論文，并將它們的被引次數(shù)與h指數(shù)進(jìn)行對(duì)比，如表1所示：
　　由表1數(shù)據(jù)可以看出，在圖書(shū)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域：①高被引期刊論文的h指數(shù)明顯小于它的被引次數(shù)。這表明，h指數(shù)適用于高被引期刊論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)，低被引期刊論文的h指數(shù)由于過(guò)低而不易區(qū)分；②相對(duì)于被引次數(shù)，高被引期刊論文的h指數(shù)值分布過(guò)于集中。表1中28篇論文的被引次數(shù)分布區(qū)間為[20，87]，而h指數(shù)的分布區(qū)間為
　　 [3，10]；③期刊論文的被引次數(shù)與h指數(shù)之間呈現(xiàn)一定的正相關(guān)性，即被引次數(shù) 較高的期刊論文通常具有較高的h指數(shù)，但是期刊論文的被引次數(shù)與h指數(shù)之間沒(méi)有表現(xiàn)出明顯的線性關(guān)系或冪律。表1中28篇論文的h指數(shù)在6附近波動(dòng)。
　　有些期刊論文具有較高的被引次數(shù)，但是h指數(shù)卻偏低，見(jiàn)表2。
　　通過(guò)查閱表2所列論文，發(fā)現(xiàn)：①大部分論文的作者來(lái)自圖書(shū)館，論文內(nèi)容大多實(shí)踐性強(qiáng)、理論性弱，論文選題往往不能作為長(zhǎng)期的研究對(duì)象；②部分論文較早涉及一些研究熱點(diǎn)，如數(shù)字圖書(shū)館、資源描述框架、XML，但是內(nèi)容大多屬于概念引入，自身創(chuàng)新不足；③部分論文討論信息技術(shù)，但是圖書(shū)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域研究信息技術(shù)的人員相對(duì)較少且對(duì)信息技術(shù)的認(rèn)知不夠透徹，引用這些論文的論文往往缺乏深度，等等。
　　上述各種原因?qū)е卤?中所列論文獲得較高的被引次數(shù)，引用它們的論文卻很少被其他論文引用，因而盡管它們的被引次數(shù)較高，h指數(shù)卻很低。當(dāng)然，有些論文直接影響力高、間接影響力低，原因是多方面的，不同學(xué)科、不同論文存在差異，有待進(jìn)一步研究。
　　
　　3　Schubert h指數(shù)的性能評(píng)價(jià)
　　
　　h指數(shù)是評(píng)價(jià)單篇論著學(xué)術(shù)質(zhì)量的一種方式，它既能體現(xiàn)論著的直接影響，又能體現(xiàn)論文的間接影響。利用它評(píng)價(jià)高被引論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量，可以有效消除研究熱點(diǎn)對(duì)學(xué)術(shù)質(zhì)量判斷的不良影響以及作者或研究團(tuán)體故意自引對(duì)學(xué)術(shù)質(zhì)量判斷的不良影響，可以有效篩選出一批高質(zhì)量的期刊論文。但是，為了防止評(píng)價(jià)結(jié)果的片面性，在使用h指數(shù)時(shí)應(yīng)參考其他指標(biāo)。
　　單篇論著h指數(shù)也可用于對(duì)學(xué)界比較有影響的學(xué)者的科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，而且簡(jiǎn)單有效。步驟是：①計(jì)算學(xué)者每篇論著的h指數(shù)；②利用學(xué)者每篇論著的h指數(shù)度量學(xué)者的間接學(xué)術(shù)影響力：如果所有論著中至少有n篇論著的h指數(shù)大于等于n，那么該學(xué)者的間接影響力指數(shù)為n。顯然，該方法適用于評(píng)價(jià)在學(xué)界具有較高學(xué)術(shù)影響力的學(xué)者，不能有效區(qū)分一般學(xué)者的學(xué)術(shù)能力。
　　
　　4　結(jié)論
　　
　　研究表明：①人文社科領(lǐng)域內(nèi)大多數(shù)期刊論文的間接影響力比較弱，對(duì)應(yīng)的h指數(shù)較低；②由于人文社會(huì)科學(xué)期刊論文的引文峰值區(qū)域一般較長(zhǎng)，可能會(huì)延至第三年、第四年或更久，因此，h指數(shù)方法不能有效評(píng)價(jià)近期發(fā)表的人文社會(huì)科學(xué)期刊論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量；③h值分布過(guò)于集中，在使用h指數(shù)評(píng)價(jià)單篇論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量時(shí)應(yīng)該參考其他指標(biāo)，避免評(píng)價(jià)的片面性；④期刊論文的被引次數(shù)與h指數(shù)之間呈現(xiàn)一定的正相關(guān)性，即被引次數(shù)較高的期刊論文通常具有較高的h指數(shù)，但是期刊論文的被引次數(shù)與h指數(shù)之間沒(méi)有表現(xiàn)出明顯的線性關(guān)系或冪律；⑤多種原因?qū)е虏糠终撐谋灰�次�?shù)較高，h指數(shù)卻很低。

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