[摘要]從查新報(bào)告評價(jià)和查新機(jī)構(gòu)評價(jià)兩個(gè)方面對我國科技查新評價(jià)研究的現(xiàn)狀進(jìn)行了綜述。從查新委托人、查新機(jī)構(gòu)和科技管理機(jī)構(gòu)的角度論述了科技查新機(jī)構(gòu)評價(jià)的意義。從現(xiàn)實(shí)需求出發(fā)，通過問卷調(diào)查和專家調(diào)研，構(gòu)建了由文獻(xiàn)資源、人力資源、查新設(shè)備、內(nèi)部管理、科研和獎(jiǎng)勵(lì)、查新業(yè)務(wù)等六大類指標(biāo)構(gòu)成的科技查新機(jī)構(gòu)評價(jià)指標(biāo)體系。
　　[關(guān)鍵詞]科技查新機(jī)構(gòu)　評價(jià)　指標(biāo)體系
　　[分類號]G251
　　
　　1　前言
　　
　　科技查新是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照《科技查新規(guī)范》操作，并做出結(jié)論。其中，新穎性的判定是科技查新工作的核心任務(wù)，它是指在查新委托日以前查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容部分或者全部沒有在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過。科技查新是在我國科技管理體制改革的過程中誕生、成長并發(fā)展起來的信息咨詢活動(dòng)，它在科技立項(xiàng)和驗(yàn)收、科技成果的鑒定和評價(jià)、科技獎(jiǎng)勵(lì)評定、技術(shù)引進(jìn)等科技活動(dòng)中扮演著“把關(guān)人”的角色，為促進(jìn)我國科技資源的合理配置起到了重要的作用。20多年來，我國的科技查新工作不斷發(fā)展，科技查新機(jī)構(gòu)不斷增加。僅教育部系統(tǒng)的科技查新站已經(jīng)達(dá)到67家(包括2009年認(rèn)定的第四批科技查新站10家)，2007年已完成查新項(xiàng)目17 536項(xiàng)。應(yīng)該說，科技查新工作為我國的科技管理事業(yè)做出了巨大貢獻(xiàn)。但是，還應(yīng)當(dāng)看到，我國的科技查新機(jī)構(gòu)分屬于不同的管理系統(tǒng)，不同系統(tǒng)對科技查新機(jī)構(gòu)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、考核要素和管理辦法等都各不相同，這從客觀上導(dǎo)致了各查新機(jī)構(gòu)的質(zhì)量參差不齊，不利于整個(gè)科技查新行業(yè)的發(fā)展。本文將本著促進(jìn)科技查新事業(yè)發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)，對科技查新機(jī)構(gòu)的評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行研究。
　　
　　2　科技查新機(jī)構(gòu)評價(jià)研究的現(xiàn)狀和意義
　　
　　科技查新機(jī)構(gòu)是科技查新業(yè)務(wù)的承擔(dān)者，它憑借自己所擁有的專業(yè)人力資源、信息資源、設(shè)備資源等實(shí)施科技查新活動(dòng)，科技查新機(jī)構(gòu)水平的高低直接決定了科技查新質(zhì)量的好壞，也間接影響著科研活動(dòng)和科技管理活動(dòng)的效果和效率。因此，規(guī)范并引導(dǎo)科技查新機(jī)構(gòu)的發(fā)展是促進(jìn)科技查新活動(dòng)發(fā)揮最大效益的重要前提。設(shè)計(jì)合理的指標(biāo)體系并對科技查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價(jià)，能夠?yàn)榭萍疾樾聶C(jī)構(gòu)的發(fā)展樹立一個(gè)標(biāo)桿，輔助它們有針對性地發(fā)現(xiàn)并改進(jìn)自身存在的問題，進(jìn)而促進(jìn)科技查新咨詢行業(yè)的發(fā)展。
　　
　　2.1 我國科技查新機(jī)構(gòu)評價(jià)研究現(xiàn)狀
　　科技查新的最終結(jié)果體現(xiàn)為查新報(bào)告，科技查新的質(zhì)量也主要通過查新報(bào)告體現(xiàn)出來。因此，對科技查新報(bào)告的評價(jià)成為了相關(guān)評價(jià)研究的重點(diǎn)。比如，姚寶卿提出了由檢索技術(shù)水平、檢索文獻(xiàn)的選用水平、文獻(xiàn)分析水平和報(bào)告撰寫水平組成的科技成果查新報(bào)告質(zhì)量評價(jià)體系；楊傳瑞構(gòu)建了由文獻(xiàn)檢索質(zhì)量和報(bào)告質(zhì)量構(gòu)成的查新咨詢質(zhì)量體系，其中，報(bào)告質(zhì)量由對比分析質(zhì)量、結(jié)論質(zhì)量和表述質(zhì)量構(gòu)成；張凌等人則研究了利用查新工作過程中各參數(shù)、指標(biāo)之間的相關(guān)性來評估查新報(bào)告總體質(zhì)量的方法。應(yīng)當(dāng)注意的是，查新報(bào)告的結(jié)構(gòu)能夠在一定程度上規(guī)范查新工作的實(shí)施，但是查新報(bào)告的內(nèi)容僅是某一次查新結(jié)果的反映，很難從根本上反映一個(gè)單位的查新水平，對查新報(bào)告的評價(jià)也就很難推動(dòng)整個(gè)查新質(zhì)量的提升。因此，只有從查新機(jī)構(gòu)的角度人手進(jìn)行評價(jià)，才能從根本上推動(dòng)查新的發(fā)展。
　　對于科技查新機(jī)構(gòu)的評價(jià)，目前的研究集中在兩個(gè)方面。一方面是對科技查新質(zhì)量影響因素的研究，這類研究從查新工作本身的質(zhì)量入手，探討了查新質(zhì)量的決定因素，比如楊錦春研究了文獻(xiàn)支持條件、檢索手段、查新人員的素質(zhì)、查新用戶配合、文獻(xiàn)檢索、報(bào)告撰寫、報(bào)告審核等影響查新質(zhì)量的因素及存在的問題。同類研究已經(jīng)超出了對查新報(bào)告和檢索結(jié)果的評價(jià)，逐漸擴(kuò)散到了相關(guān)的支持條件。另一方面是對查新機(jī)構(gòu)評價(jià)指標(biāo)體系的研究。但是，從科技查新機(jī)構(gòu)本身的軟、硬件條件，以及工作成效人手建立的成型的評價(jià)指標(biāo)體系還不多，只有衛(wèi)生部系統(tǒng)的劉俊立等人基于對醫(yī)藥衛(wèi)生科技項(xiàng)目查新咨詢單位的查新咨詢工作現(xiàn)狀進(jìn)行評估，制訂了由領(lǐng)導(dǎo)重視程度、人員素質(zhì)、文獻(xiàn)資源、管理、工作效益、科研和獎(jiǎng)勵(lì)七大類指標(biāo)構(gòu)成的評估標(biāo)準(zhǔn)，其研究成果的應(yīng)用范圍主要在醫(yī)藥衛(wèi)生科研和管理領(lǐng)域。
　　
　　2.2　科技查新機(jī)構(gòu)評價(jià)的意義
　　隨著科技自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施，我國從中央到地方對科技創(chuàng)新的投入不斷增加，如何保證科技資源取得預(yù)期的效果，提高資源的使用效率，是我國科研人員和科技管理者共同關(guān)注的主題。科技查新作為一種客觀的評估方法，能夠在科研立項(xiàng)、中期評估、課題驗(yàn)收、科技成果鑒定和轉(zhuǎn)移等諸多環(huán)節(jié)為科技管理提供充分的文獻(xiàn)支撐，輔助進(jìn)行科技資源的配置決策。科技查新機(jī)構(gòu)的水平是科技查新結(jié)果質(zhì)量的根本決定因素，對科技查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價(jià)，有利于引導(dǎo)查新機(jī)構(gòu)不斷提升自己的水平，同時(shí)，評價(jià)結(jié)果又能為查新委托人和科技管理機(jī)構(gòu)提供決策依據(jù)。
　　2.2.1 為查新委托人選擇查新服務(wù)機(jī)構(gòu)提供標(biāo)準(zhǔn)科技查新的委托人一般是從事科技項(xiàng)目的科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)，對于科研立項(xiàng)、中期評估、課題驗(yàn)收等相關(guān)的查新項(xiàng)目，其主要需求是對項(xiàng)目的新穎性進(jìn)行評判，防止將科技資源投入到重復(fù)的科研項(xiàng)目中，或者對項(xiàng)目的階段性研究成果進(jìn)行客觀評價(jià)，以繼續(xù)追加投資或者中止項(xiàng)目的執(zhí)行。為了保證查新的質(zhì)量，從而提升項(xiàng)目選擇和執(zhí)行的水平，查新委托人必須尋找文獻(xiàn)資源豐富、查新隊(duì)伍強(qiáng)大、查新設(shè)備先進(jìn)的查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行委托查新。對科技查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價(jià)能夠?yàn)槲�托人比較和選擇高水平的查新機(jī)構(gòu)提供標(biāo)準(zhǔn)。
　　2.2.2 為科技管理機(jī)構(gòu)規(guī)范和引導(dǎo)查新機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供參考隨著科技查新機(jī)構(gòu)的增多、查新隊(duì)伍的日漸龐大以及科技查新活動(dòng)在科技管理活動(dòng)中“把關(guān)人”角色的日益突出，規(guī)范和引導(dǎo)科技查新機(jī)構(gòu)和整個(gè)科技查新行業(yè)的良性發(fā)展，是科技管理機(jī)構(gòu)的一大重要任務(wù)。在這個(gè)規(guī)范和引導(dǎo)的過程中，科技管理機(jī)構(gòu)需要發(fā)掘高水平的查新機(jī)構(gòu)，對其優(yōu)秀的經(jīng)驗(yàn)加以推廣；發(fā)現(xiàn)低水平的查新機(jī)構(gòu)，輔助其有針對性地改進(jìn)查新方法、手段和條件；篩選出不合格的查新機(jī)構(gòu)，推動(dòng)其整改，甚至將其清除出查新隊(duì)伍。制定客觀的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對各查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行客觀評價(jià)，能夠從評價(jià)指標(biāo)和整體評價(jià)結(jié)果兩方面為科技管理機(jī)構(gòu)提供參考。
　　2.2.3 為查新機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)自身存在的問題提供方向評價(jià)的核心目的不是為了純粹的管理，而是輔助和推動(dòng)查新機(jī)構(gòu)和整個(gè)查新行業(yè)的發(fā)展。評價(jià)的總體結(jié)果能夠幫助查新機(jī)構(gòu)認(rèn)識(shí)自己在整個(gè)查新行業(yè)中所處的位置，客觀地認(rèn)識(shí)自己的水平；評價(jià)的各項(xiàng)指標(biāo)能夠?yàn)椴樾聶C(jī)構(gòu)樹立發(fā)展的標(biāo)桿，有針對性的發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)自身存在的問題。因此，評價(jià)對于科技查新機(jī)構(gòu)自身的發(fā)展來說更具指導(dǎo)價(jià)值。
　　
　　3　科技查新機(jī)構(gòu)評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建
　　
　　科技查新機(jī)構(gòu)評價(jià)指標(biāo)是基于對科技查新機(jī)構(gòu)的職能、查新質(zhì)量的影響因素等的客觀分析而總結(jié)和提煉出來的，指標(biāo)體系的先進(jìn)性取決于研究方法和思路 的合理性。本研究結(jié)合理論分析、問卷調(diào)查和專家調(diào)研等方法對評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了系統(tǒng)調(diào)研，并使用層次分析法確立了合理的指標(biāo)權(quán)重分配。
　　
　　3.1　研究方法
　　為設(shè)計(jì)出一套合理而又完善的評價(jià)指標(biāo)體系，筆者采用了頭腦風(fēng)暴法、專家調(diào)查法等方法進(jìn)行研究。預(yù)先給出一定的評價(jià)指標(biāo)，經(jīng)專家評議不斷補(bǔ)充與完善，逐步形成綜合評價(jià)指標(biāo)體系，再采用定量的方法將評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行量化處理，研究思路和方法如下：
　　?在理論研究的基礎(chǔ)上，確定評價(jià)的目標(biāo)及評價(jià)客體的特質(zhì)，形成研究思路的同時(shí)對專家進(jìn)行預(yù)調(diào)研。在預(yù)調(diào)研的基礎(chǔ)上采用頭腦風(fēng)暴法分析科技查新機(jī)構(gòu)評價(jià)體系的構(gòu)成，初步確定科技查新機(jī)構(gòu)的評估指標(biāo)，設(shè)計(jì)科技查新機(jī)構(gòu)評價(jià)指標(biāo)體系的整體結(jié)構(gòu)。
　　?根據(jù)預(yù)研結(jié)果，設(shè)置指標(biāo)體系調(diào)查問卷，該問卷中設(shè)定了“資源”、“人員”以及“其他”等8個(gè)一級指標(biāo)，“文獻(xiàn)”、“數(shù)據(jù)庫”、“期刊”等近30個(gè)二級指標(biāo)以及“文化程度”等若干個(gè)三級指標(biāo)。以此問卷為提綱，對我國科技查新研究專家、查新用戶以及查新工作一線的查新人員、管理人員以及審核人員進(jìn)行調(diào)查，廣泛地征求意見。通過對調(diào)查結(jié)果的整理和歸納，確定科技查新機(jī)構(gòu)的評價(jià)指標(biāo)，在對評價(jià)要素進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，對各指標(biāo)的相對重要性形成初步的認(rèn)識(shí)。
　　?針對構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法，建立層次分析模型，對評價(jià)指標(biāo)的相對重要性進(jìn)行專家調(diào)研和數(shù)據(jù)分析處理，最后確定了各指標(biāo)的權(quán)重。
　　
　　3.2　調(diào)查結(jié)果概況
　　本次調(diào)查共回收52份問卷，其中有效問卷46份。在調(diào)查結(jié)果中，被調(diào)查者給出了一些有價(jià)值的修改意見，包括：
　　?一級指標(biāo)“管理情況”中的二級指標(biāo)“是否具有法人資格”一項(xiàng)，普遍認(rèn)為這是評價(jià)的基本條件，不具有評價(jià)意義，建議刪除。
　　?一級指標(biāo)“技術(shù)設(shè)備及經(jīng)濟(jì)情況”中的二級指標(biāo)“局域網(wǎng)”范圍過窄，建議改為“國內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)訪問”。
　　?一級指標(biāo)中的“領(lǐng)導(dǎo)支持情況”下無二級指標(biāo)，建議將其歸入一級指標(biāo)“管理情況”，成為其二級指標(biāo)。
　　?二級指標(biāo)“人員”中的“人員比例”一項(xiàng)，認(rèn)為概念模糊，建議改為“人員結(jié)構(gòu)”。
　　?二級指標(biāo)“人員能力”一項(xiàng)中的能力判斷，主觀性太強(qiáng)，不具備操作性，建議刪除。
　　?二級指標(biāo)“管理機(jī)制”，概念模糊，建議刪除。
　　?三級指標(biāo)中的“文獻(xiàn)”，多份問卷認(rèn)為，專利、成果、標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)議錄等期刊論文以外的文獻(xiàn)對查新工作非常重要，應(yīng)該添加“其他類型的文獻(xiàn)”項(xiàng)。
　　
　　3.3　研究結(jié)果暨科技查新機(jī)構(gòu)評價(jià)指標(biāo)體系
　　依據(jù)問卷調(diào)查、專家調(diào)研的結(jié)果，在匯總各項(xiàng)修改意見的基礎(chǔ)上，筆者對原有指標(biāo)的體系結(jié)構(gòu)、指標(biāo)構(gòu)成和指標(biāo)的表述方式等進(jìn)行了修改完善，并最終形成了包含3個(gè)層次，由6個(gè)一級指標(biāo)、17個(gè)二級指標(biāo)和14個(gè)三級指標(biāo)構(gòu)成的科技查新機(jī)構(gòu)評價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示：
　　
　　分大類對本指標(biāo)體系概要描述如下：
　　?文獻(xiàn)資源建設(shè)情況。科技查新是以文獻(xiàn)檢索和分析為主要手段的信息咨詢服務(wù)活動(dòng)，因此，查新機(jī)構(gòu)文獻(xiàn)資源的學(xué)科相關(guān)性、文獻(xiàn)覆蓋時(shí)間和類型的完備性、檢索工具和手段的先進(jìn)性等都是影響查新質(zhì)量的首要因素。從科技文獻(xiàn)的載體形式和傳播途徑來看，期刊、工具書、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫、聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)等都是查新機(jī)構(gòu)文獻(xiàn)資源建設(shè)的必備內(nèi)容。隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及，各類紙質(zhì)文獻(xiàn)已經(jīng)被電子化，聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)更多地轉(zhuǎn)換成網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫提供服務(wù)，這些文獻(xiàn)類型在科技查新資源建設(shè)中已經(jīng)不是重點(diǎn)，可以通過指標(biāo)的權(quán)重予以區(qū)分。
　　?人力資源建設(shè)情況。在文獻(xiàn)資源建設(shè)的基礎(chǔ)上，查新專業(yè)人員又是查新工作的另一大要素。首先，文獻(xiàn)的檢全率、檢準(zhǔn)率、文獻(xiàn)對比分析的深度、對查新項(xiàng)目內(nèi)容的理解程度等都是影響查新質(zhì)量的重要因素，這就要求查新人員在查新檢索經(jīng)驗(yàn)和技能、學(xué)科專業(yè)知識(shí)、外語水平等方面有充足的儲(chǔ)備，以應(yīng)對查新環(huán)境的變化；其次，查新工作的項(xiàng)目分析、文獻(xiàn)檢索、綜合分析、報(bào)告撰寫等環(huán)節(jié)都是相對固定的，每個(gè)查新項(xiàng)目所需要的時(shí)間也相對固定。查新機(jī)構(gòu)必須根據(jù)自己的查新業(yè)務(wù)量，配備充足的查新工作人員，以保證每個(gè)查新員都有充足的時(shí)間來完成每一份報(bào)告，從而保證查新報(bào)告的質(zhì)量。
　　?查新設(shè)備保障情況。信息技術(shù)的發(fā)展導(dǎo)致計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)成為了人們的日常辦公工具和信息獲取渠道，科技信息資源也逐漸以網(wǎng)絡(luò)為主要傳播途徑。因此，信息基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)也是查新機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容之一。從滿足查新工作需求的角度來看，計(jì)算機(jī)的配置和對國內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)的訪問是查新機(jī)構(gòu)必須提供的查新設(shè)備保障。
　　?內(nèi)部管理環(huán)境建設(shè)情況。在充足的文獻(xiàn)資源、人力資源和查新設(shè)備保障的基礎(chǔ)上，查新機(jī)構(gòu)必須有完善的內(nèi)部管理規(guī)章制度將這些要素有效整合起來，以最高的效率對外提供服務(wù)。同時(shí)，為了保障各項(xiàng)工作的順利實(shí)施，來自領(lǐng)導(dǎo)的大力支持也是提高查新機(jī)構(gòu)的查新水平的重要條件。
　　?科研和獎(jiǎng)勵(lì)情況。隨著信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，科技信息資源的載體、形態(tài)、傳播途徑和方式等都在發(fā)生劇烈的變化，為了保證查新的質(zhì)量并促進(jìn)查新工作的可持續(xù)發(fā)展，查新人員必須不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí)和研究工作，適應(yīng)變化著的查新環(huán)境�？梢詮南嚓P(guān)學(xué)術(shù)論文的撰寫和科研項(xiàng)目的研究來衡量查新機(jī)構(gòu)整體的學(xué)習(xí)和適應(yīng)能力。
　　?查新業(yè)務(wù)情況。如果說前述5類指標(biāo)是查新機(jī)構(gòu)水平的內(nèi)在決定因素，那么查新業(yè)務(wù)情況則是其外在表現(xiàn)因素�？梢詮臋C(jī)構(gòu)查新流程的規(guī)范化程度、查新業(yè)務(wù)量、查新報(bào)告撰寫的質(zhì)量等方面對查新業(yè)務(wù)情況進(jìn)行衡量。
　　本研究構(gòu)建的指標(biāo)體系是專家對科技查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價(jià)的一個(gè)客觀依據(jù)，為了明確指標(biāo)的考核標(biāo)準(zhǔn)，我們對每一項(xiàng)指標(biāo)都做了進(jìn)一步細(xì)化的描述。以規(guī)章制度為例，它是指查新機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度是否健全，包含的內(nèi)容有委托制度、用戶須知、工作流程、崗位職責(zé)、人員培訓(xùn)制度、質(zhì)量保證和監(jiān)督制度、保密制度、檔案管理制度、反饋制度、收費(fèi)制度、收入分配辦法、獎(jiǎng)懲辦法等。結(jié)合查新機(jī)構(gòu)的匯報(bào)和實(shí)地調(diào)研，專家在對這些細(xì)節(jié)內(nèi)容有了了解之后，就可以對該指標(biāo)進(jìn)行評分。工作人員根據(jù)各級指標(biāo)的權(quán)重分配，進(jìn)行加權(quán)求和，就可以得出查新機(jī)構(gòu)的整體評價(jià)得分。
　　
　　4　總結(jié)
　　
　　本研究從各種專業(yè)性和綜合性的、中央和地方認(rèn)定的科技查新機(jī)構(gòu)的共性出發(fā)，制定了具有普適意義的評價(jià)指標(biāo)體系，為科技查新機(jī)構(gòu)的評價(jià)提供了一個(gè)客觀的框架。針對不同的專業(yè)和服務(wù)對象定位的查新機(jī)構(gòu)，在考核時(shí)可以對指標(biāo)的內(nèi)容做出一些具體的要求。目前，該指標(biāo)體系已經(jīng)在教育部等各個(gè)部門的科技查新機(jī)構(gòu)認(rèn)定、考核和評價(jià)中得到了廣泛的應(yīng)用，產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

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