【摘要】西方學(xué)者主張的憲政模式論將WTO治理結(jié)構(gòu)與國(guó)家政體進(jìn)行理論上的比擬,傾向于將其塑造成憲政體制。憲政模式論能否成立,關(guān)鍵在于對(duì)WTO立法體制及爭(zhēng)端解決機(jī)制(DSM)性質(zhì)的理解。WTO立法體制的核心功能是協(xié)調(diào),現(xiàn)有實(shí)踐表明它是一個(gè)多邊體制;同時(shí),其爭(zhēng)端解決機(jī)制地位從屬于立法,在實(shí)證層次,WTO治理結(jié)構(gòu)并不支持DSM的司法性質(zhì),DSM不可能構(gòu)成憲政體制應(yīng)有的司法之維;因此,雖然WTO某些法律功能具有內(nèi)國(guó)憲法的特征,但總體上其治理結(jié)構(gòu)的性質(zhì)還不足以構(gòu)成一個(gè)自足的憲政體系,憲政論的制衡模式觀點(diǎn)難以在WTO的實(shí)踐中成立。

　　【關(guān)鍵詞】世界貿(mào)易組織;治理結(jié)構(gòu);憲政功能

　　由于國(guó)際組織與國(guó)際條約的密切關(guān)系,考察國(guó)際組織性質(zhì)及其功能首先是從分析條約的契約性質(zhì)入手,學(xué)者稱(chēng)其為“契約式的解讀”(contractual reading)[1]。國(guó)際組織賴(lài)以成立的基本文件屬于條約法中的國(guó)家間契約,按照傳統(tǒng)國(guó)際法的觀點(diǎn),國(guó)家間契約是國(guó)家間關(guān)系的反映,政府間組織的法律性質(zhì)、職能范圍均決定于國(guó)家在條約中的授權(quán);換言之,國(guó)際組織沒(méi)有自主性的權(quán)力,其法律結(jié)構(gòu)和法律功能均是被動(dòng)地因應(yīng)國(guó)家之間的主權(quán)關(guān)系。

　　然而,在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,很多國(guó)際組織出現(xiàn)了自主地行使權(quán)力的現(xiàn)象,學(xué)者認(rèn)為這是“各國(guó)創(chuàng)立國(guó)際組織時(shí)根本不想要,也未曾預(yù)料的運(yùn)轉(zhuǎn)方式�！盵2]部分學(xué)者將此現(xiàn)象視為全球治理結(jié)構(gòu)的一部分。在法治化的主流話(huà)語(yǔ)中,憲政的理念受到推崇,國(guó)際組織的憲政結(jié)構(gòu)與憲法功能因此備受西方學(xué)者的重視。

　　早期的一些國(guó)際法學(xué)家業(yè)已注意到了國(guó)際條約的組織化功能,將條約之其中一種分為“憲法”性條約(constitutional treaties),如亨金認(rèn)為,國(guó)際法有一些“憲法”原則( constitutional principles)。參看王鐵崖. 國(guó)際法引論[M]. 北京: 北京大學(xué)出版社, 1998:69. 但國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的憲法性結(jié)構(gòu)與憲政功能現(xiàn)象逐漸為學(xué)界所認(rèn)識(shí)和重視,則是隨著以世界貿(mào)易組織為主的普遍性國(guó)際組織的實(shí)踐而展開(kāi)的。一些綜合性的國(guó)際組織,如國(guó)際勞工組織、國(guó)際衛(wèi)生組織 、歐盟也被認(rèn)為具有憲法結(jié)構(gòu)和憲政功能。See Ernst-Ulrich Petersmann, The Change Structure of International Economic law, manuscript presented by Petersmann at the lectures at Xiamen Academy of International Law .at 9, 10.在實(shí)踐中,一些國(guó)際性組織,尤其是世界貿(mào)易組織,在結(jié)構(gòu)和功能上已經(jīng)出現(xiàn)了憲政化的趨勢(shì),歐洲學(xué)者因此提出“國(guó)際憲政主義”( International Constitutionalism) [1]10-11,美國(guó)學(xué)者則提出以聯(lián)邦主義(Federalism)的分權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)塑造世界貿(mào)易組織未來(lái)發(fā)展模式的主張 [3] 。

　　由于當(dāng)代國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的發(fā)展,從憲政角度探討國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織已經(jīng)超越了已往根據(jù)一國(guó)國(guó)內(nèi)憲政實(shí)踐而產(chǎn)生的理論范疇,同時(shí),該論題之范圍和意義也超越了傳統(tǒng)國(guó)際法。在發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)者的推動(dòng)下,立基于國(guó)內(nèi)法的憲政理念跨越主權(quán)疆域,開(kāi)始滲透于國(guó)際關(guān)系,并較為集中地體現(xiàn)在對(duì)改革國(guó)際組織法律結(jié)構(gòu)的主張之中。

　　最近幾年,世界貿(mào)易組織(WTO)的發(fā)展遇到了“多哈回合”談判難題的困擾,并且數(shù)度面臨著談判破裂的危險(xiǎn)處境。這種情況表明,WTO的發(fā)展問(wèn)題,已經(jīng)超越了國(guó)際組織與國(guó)家關(guān)系的傳統(tǒng)模式,多邊貿(mào)易體制的內(nèi)涵與制度發(fā)展之路徑到底是怎樣的?歐美學(xué)者的憲政之治提供了一種分析視角,正如這些學(xué)者之一的Armin Von Bangdady所說(shuō),其觀點(diǎn)僅代表歐洲思維[4]。本文的某些看法,尤其是在評(píng)析西方學(xué)者的觀點(diǎn)時(shí),也可能受到本土法律思維的影響。

　　一、對(duì)WTO性質(zhì)的認(rèn)識(shí)分歧

　　WTO是一個(gè)多邊協(xié)議的組織化形態(tài)。為加強(qiáng)其法律功能,它已經(jīng)克服了其前身——關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(GATT)在組織性方面的不足。WTO的組織功能,首推“馬拉喀什協(xié)定”賦予給它的管理職能,WTO的這種管理職能,使其與成員方的關(guān)系已經(jīng)超越了一種單純的契約關(guān)系,而產(chǎn)生了一種類(lèi)似于內(nèi)國(guó)政治法律體制下的職能機(jī)構(gòu)對(duì)其所轄范圍的治理關(guān)系。

　　與此同時(shí),在WTO的后續(xù)發(fā)展中,國(guó)際法學(xué)界討論的與WTO治理結(jié)構(gòu)有關(guān)的一個(gè)問(wèn)題是:將WTO塑造成一個(gè)什么性質(zhì)的組織?有兩種主要觀點(diǎn),其中觀點(diǎn)之一是將其發(fā)展成一個(gè)“規(guī)制型”組織( regulatory model)。規(guī)制型組織的支持者認(rèn)為,進(jìn)一步賦予世界貿(mào)易以制定實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力,尤其是在勞工、環(huán)保、衛(wèi)生健康、安全方面的標(biāo)準(zhǔn),可以防止各成員方在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中竟相實(shí)行的“將標(biāo)準(zhǔn)降低的負(fù)性競(jìng)爭(zhēng)”(race to the bottom) ,遏止各成員方單方面制訂標(biāo)準(zhǔn),從而消除借國(guó)內(nèi)立法之名行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)的隱性貿(mào)易保護(hù)主義。

　　在西方式民主國(guó)家,隱性保護(hù)主義(covert protectionism)是指利益集團(tuán)通過(guò)影響國(guó)家政策法律的制定而“合法”地抵制自由貿(mào)易的保護(hù)主義。該模式重視WTO對(duì)實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的立法權(quán),是一種“集權(quán)式”的模式�！耙�(guī)制型”模式觀點(diǎn)著眼點(diǎn)在于統(tǒng)一市場(chǎng),強(qiáng)調(diào)的是成員方國(guó)內(nèi)規(guī)制的解除,不可避免地涉及到對(duì)成員方國(guó)內(nèi)立法主權(quán)的干預(yù)。由于與WTO最核心的價(jià)值目標(biāo)——非歧視性原則存在差異,并且在實(shí)踐中遇到強(qiáng)大的阻力,持“規(guī)制型”模型觀點(diǎn)的學(xué)者逐漸在減少。另一個(gè)觀點(diǎn)是“反歧視型”組織模式(antidiscrimination model)。

　　 Bangdady將反歧視模式稱(chēng)為合作相互依賴(lài)模式(coordinated interdependence model)�！胺雌缫曅汀苯M織模式的支持者從西方憲政民主的思路出發(fā),主張克服WTO現(xiàn)有立法的缺陷,強(qiáng)化WTO的立法機(jī)制,并建立一個(gè)獨(dú)立的裁決體系,通過(guò)審查成員方的法律是否符合WTO規(guī)則來(lái)遏制隱性貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)多邊貿(mào)易體制的操縱。在處理WTO與各成員方國(guó)內(nèi)法的關(guān)系上,憲政論觀點(diǎn)主張將相關(guān)的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)立法權(quán)保留于各成員方,強(qiáng)調(diào)WTO的裁量權(quán)。

　　WTO憲政論的觀點(diǎn),又可以分為歐洲學(xué)者的觀點(diǎn)與美國(guó)學(xué)者的觀點(diǎn)。

　　德國(guó)早期學(xué)者Hermann Mosler, Wilhelm Wengler, Christian Tomuschat對(duì)歐洲國(guó)際憲政秩序思想的形成有重要的奠基作用[4]613。Armin Von Bangdady、Ernst-Ulrich Petersmann 等則受其影響,近年在國(guó)際學(xué)術(shù)界影響較大。Petersmann提出分層式憲政的思想:主張由一定數(shù)量的國(guó)際組織——“契約性憲法”(treaty constitutions)與國(guó)家憲法共同構(gòu)成一個(gè)多層次的憲政框架。

　　Petersmann的分層式憲政 (Multilevel Constitutionalism)觀點(diǎn),顯受到歐盟(EC)實(shí)踐的影響。參見(jiàn): Ernst-Ulrich Petersmann, The Change Structure of International Economic law, manuscript presented by Petersmann at the lectures at Xiamen Academy of International Law. at 14.按照分層式憲政的設(shè)想,“國(guó)際憲政主義”本身是一種功能有限度,但與內(nèi)國(guó)憲政共同發(fā)揮作用的機(jī)制,其基本的價(jià)值是取向是要在全球化條件下保護(hù)公民權(quán)利、促進(jìn)民主自治政府和公民的自由合作;在WTO體系中,公民權(quán)利主要表現(xiàn)為貿(mào)易權(quán),在處理該組織與各成員方國(guó)內(nèi)國(guó)內(nèi)法關(guān)系時(shí),WTO只在有限的領(lǐng)域和層次實(shí)施憲法功能,更多的方面,則按照WTO現(xiàn)行規(guī)定,尊重成員方的主權(quán)[1]10。

　　美國(guó)學(xué)者中則有JHJackson、John OMcGinnis、 Mark LMovsesian等人,后兩學(xué)者合作發(fā)表于《哈佛法律評(píng)論》2000年第2期的《世界貿(mào)易憲政》的長(zhǎng)文,代表了美式思維對(duì)WTO憲政的看法[3]。其思想是將WTO治理結(jié)構(gòu)與其國(guó)內(nèi)的聯(lián)邦主義進(jìn)行理論上的比擬,認(rèn)為強(qiáng)化WTO建立在互惠基礎(chǔ)上的民主機(jī)制,可以遏制某些國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)從自身利益出發(fā),靠院外游說(shuō)(lobbying)和其他政策形成渠道利用和操縱WTO規(guī)則的可能性,使WTO在推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易自由化的同時(shí)使成員國(guó)的國(guó)內(nèi)政治民主化。以遏制利益集團(tuán)為出發(fā)點(diǎn),通過(guò)美國(guó)式政體的分權(quán)機(jī)制來(lái)重塑WTO的未來(lái)發(fā)展之路,是美國(guó)學(xué)者的設(shè)想。頗有意味的是,在對(duì)比了歐盟議會(huì)和美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)待WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議的不同態(tài)度后,來(lái)自歐洲法治傳統(tǒng)的Petersmann教授表達(dá)了其對(duì)美式思維的看法——雖然同為憲政民主體制,美國(guó)的重心在于國(guó)內(nèi)憲政,其選擇單邊、霸權(quán)式的外交政策根本上不同于歐盟,歐盟遵從分層式的憲政主義,且恪守國(guó)際法[1] 7。

　　值得指出的是,無(wú)論是歐洲學(xué)者,還是美國(guó)學(xué)者的憲政論模式,雖然其在WTO與其國(guó)(區(qū))內(nèi)法的關(guān)系上取向有所不同,但在WTO本身的治理結(jié)構(gòu)上,均是以三權(quán)分立的模式作為其分析框架,在改善WTO立法職能,加強(qiáng)其爭(zhēng)端解決機(jī)制的裁判功能上方面,他們的認(rèn)識(shí)大體是一致的。

　　在實(shí)踐中,WTO的憲政之治面臨著比較法律制度的困境——關(guān)于憲法和憲政,各國(guó)政治法律文化的實(shí)踐殊相迥異,尤其是東西方國(guó)家之間。如果就西方學(xué)者所論,世界貿(mào)易組織是建立在一個(gè)擁有共同價(jià)值觀和共同善(common values and common good)的世界性憲政秩序——法律共同體之基礎(chǔ)上的,

　　德國(guó)學(xué)者Christian Tomuschat的觀點(diǎn),See Armin Von Bangdandy, Constitutionalism in International Law: Comment on a Proposal from Germany, Harv. Int’l L.J. vol 47, at 224.那么,在現(xiàn)有體制下,WTO成員中的共同價(jià)值觀和共同的善是什么呢?世界貿(mào)易組織存在的原初動(dòng)因是國(guó)際貿(mào)易交換的需要,該體制的各項(xiàng)制度均圍繞著實(shí)現(xiàn)比較利益這一宗旨,貿(mào)易自由是其核心價(jià)值,通過(guò)非歧視性原則體現(xiàn),非歧視原則是一種通過(guò)調(diào)整國(guó)家間立法從而落實(shí)貿(mào)易主體待遇的一種法律機(jī)制,本質(zhì)上屬于國(guó)家間關(guān)系。

　　歐洲學(xué)者的分層式憲政結(jié)構(gòu)和美國(guó)學(xué)者的聯(lián)邦分權(quán)式憲政結(jié)構(gòu)觀點(diǎn)均突破了國(guó)家間自由貿(mào)易的含義。憲政論者將國(guó)際組織所涉法律關(guān)系的主體擴(kuò)展到國(guó)家與政府以外的參與方,將內(nèi)國(guó)政治社會(huì)結(jié)構(gòu)中的“國(guó)家——市民社會(huì)”二元結(jié)構(gòu)模式比附于其上,從這種理論傾向我們可以看到西方法學(xué)家依據(jù)其法治傳統(tǒng),試圖對(duì)WTO價(jià)值觀體系進(jìn)行重新塑造的一種努力。

　　主體范圍的擴(kuò)大不可避免地帶來(lái)法律關(guān)系的復(fù)雜化。顯然,WTO現(xiàn)有的制度框架難以承載憲政論者預(yù)設(shè)的憲政秩序,因此,國(guó)際組織憲政論者無(wú)一例外地從國(guó)別政治運(yùn)作模式中尋求理論支持,這就不

　　可避免地遇到立法、司法與行政三維結(jié)構(gòu)的制度安排問(wèn)題。然而,國(guó)際組織與主權(quán)國(guó)家的政治基礎(chǔ)相差懸殊。憲政之治的政治前提是三權(quán)結(jié)構(gòu)的健全,從政治架構(gòu)上看,WTO的三權(quán)是不完全的:在缺少主權(quán)內(nèi)質(zhì)的情況下,WTO體制不存在一個(gè)自足的立法機(jī)構(gòu),由其組織的立法活動(dòng)來(lái)源于各成員方主權(quán)的讓渡,涵蓋協(xié)定的產(chǎn)生其實(shí)是各成員方外交協(xié)調(diào)的產(chǎn)物;同時(shí),尤為重要的是,世界貿(mào)易組織缺少真正意義上的具備憲法功能的司法機(jī)構(gòu)。

　　概言之,以國(guó)際組織為制度工具,借以實(shí)現(xiàn)國(guó)際憲政之治還只是一幅西方學(xué)者所描繪的理論圖景,離現(xiàn)實(shí)尚有相當(dāng)距離。鑒于此,筆者綜合對(duì)WTO立法過(guò)程與爭(zhēng)端解決機(jī)制的分析,提出一個(gè)有關(guān)WTO法律體制的多邊均衡論分析模型,以此與西方憲政觀視野下的制衡論相區(qū)別。

　　二、WTO多邊化動(dòng)態(tài)均衡下的立法模式

　　《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《馬拉喀什協(xié)定》)明確規(guī)定,WTO在與本協(xié)定附件所含協(xié)定和相關(guān)文件有關(guān)事項(xiàng)方面,為處理其成員間的貿(mào)易關(guān)系提供共同的組織機(jī)構(gòu)。

《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第2條第1款。這一規(guī)定奠定了世界貿(mào)易組織治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)——WTO的“一攬子協(xié)定”,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　構(gòu)成了成員方彼此之間的契約義務(wù),是WTO體制的主要法律內(nèi)容,《馬拉喀什協(xié)定》所提供的組織法,則是為契約法服務(wù)的。世界貿(mào)易組織法里面,本身沒(méi)有賦予該組織以立法權(quán),

　　　　杰克遜也認(rèn)為,WTO的決策程序非常顯著地受制于已達(dá)成的條約文本(“negotiated treaty text”,指一攬子協(xié)定,筆者注),See J.H. Jackson, The Great 1994 Sovereignty Debate: United States Acceptance and Implementation of the Uruguay Round Results, Columbia Journal of Translational Law. Vol 36,1997WTO的立法過(guò)程主要體現(xiàn)在《一攬子協(xié)定》的形成與發(fā)展過(guò)程。由于《一攬子協(xié)定》所具有的開(kāi)放與發(fā)展性質(zhì),WTO的治理結(jié)構(gòu)將適應(yīng)其不斷的修改與完善,從中長(zhǎng)期看這個(gè)適應(yīng)過(guò)程是一個(gè)均衡的動(dòng)力結(jié)構(gòu)。其結(jié)構(gòu)的核心部分是條約的形成——《一攬子協(xié)定》的產(chǎn)生和后續(xù)完善;因此,WTO的多邊貿(mào)易體制的形成和完善,應(yīng)主要是一個(gè)協(xié)調(diào)性的立法過(guò)程。

　　筆者認(rèn)為WTO體制立法模式,是一個(gè)相對(duì)均衡的動(dòng)力結(jié)構(gòu)模式。

　　該模型受到人格心理學(xué)的心理動(dòng)力學(xué)學(xué)派的啟發(fā)。國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織作為集中各方利益,受到各種驅(qū)力影響的集合體,在結(jié)構(gòu)特征上與心理學(xué)中的人格是相似的,這種同構(gòu)現(xiàn)象為本文的分析提供了一種啟示。世界貿(mào)易組織體制的表層結(jié)構(gòu),有以下表征過(guò)程:

　　表征之一,是該體制具有的法的調(diào)整力量,區(qū)別于一般政治經(jīng)濟(jì)宣言的作用方式。世界貿(mào)易組織作為一種具有較強(qiáng)法律性質(zhì)的組織,其作用不在于宣示,而在于法的調(diào)整,其作用方式分為整體調(diào)整與個(gè)別調(diào)整兩種。世界貿(mào)易組織多邊化的機(jī)制,比如其最惠國(guó)待遇制度的無(wú)條件性、擴(kuò)展性和固定化

　　多邊機(jī)制的固定化主要是指各成員方歷經(jīng)各回合談判的成果——關(guān)稅減讓表或承諾表的不可撤銷(xiāo)性質(zhì)。,顯示出其對(duì)國(guó)際社會(huì)的整體性調(diào)整作用。在變革時(shí)期,世界貿(mào)易組織規(guī)制力則具有較強(qiáng)的個(gè)別性力量,體現(xiàn)為爭(zhēng)端解決機(jī)制過(guò)程中的雙邊性磋商或者裁決的影響,均對(duì)當(dāng)事方具有直接的約束力。整體調(diào)整與個(gè)別調(diào)整是世界貿(mào)易組織作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織最顯明的法律特征。

　　表征之二,是WTO在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)的影響下擴(kuò)展性的心理確信力,對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為,尤其是國(guó)家對(duì)外的經(jīng)濟(jì)決策行為產(chǎn)生影響,比如聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議確立的非互惠原則,經(jīng)世界貿(mào)易組織確認(rèn)后,對(duì)其基于互惠的交往原則產(chǎn)生了重要的約束力。

　　WTO規(guī)制系統(tǒng)的深層,其核心問(wèn)題是該組織與各成員方的“真正”關(guān)系;換言之,是世界貿(mào)易組織所調(diào)整的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)部分。深層結(jié)構(gòu)的主要矛盾是成員方的國(guó)家意志與商事慣例的協(xié)調(diào)。世界貿(mào)易組織規(guī)則作為貿(mào)易領(lǐng)域中的規(guī)制法,其規(guī)范的形成來(lái)源于兩個(gè)因素:直接的來(lái)源是國(guó)家立法實(shí)踐,即國(guó)家締結(jié)條約,通過(guò)加入組織,承擔(dān)義務(wù),享受權(quán)利而形成國(guó)際法;其間接的、較遠(yuǎn)的淵源則涉及到貿(mào)易習(xí)慣法的形成。一般認(rèn)為,國(guó)際習(xí)慣成為法律的條件是實(shí)踐與法律確信,前者是一種客觀物質(zhì)條件,而后者是主觀的心理?xiàng)l件,習(xí)慣上升為習(xí)慣法,在法的形成中是一個(gè)確認(rèn)的過(guò)程,即國(guó)家對(duì)經(jīng)實(shí)踐而形成的行為規(guī)范的確認(rèn)。世界貿(mào)易組織法在形成過(guò)程中,較多地反映甚至吸取了西方資本主義商業(yè)實(shí)踐的做法,比如對(duì)等互惠、最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇等,均來(lái)源于資本主義商業(yè)實(shí)踐,反映了資本主義的商業(yè)精神。世界貿(mào)易組織貿(mào)易所倡導(dǎo)的貿(mào)易自由化,其理論支柱是比較利益學(xué)說(shuō),該學(xué)說(shuō)的思想基礎(chǔ)來(lái)源于資本主義商業(yè)實(shí)踐。

　　由于世界貿(mào)易組織的商業(yè)淵源,該體制被一些學(xué)者視為商業(yè)規(guī)則,忽略了其政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系本質(zhì)的一面。見(jiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)者張維迎的評(píng)論,拙文已對(duì)該種觀點(diǎn)提出過(guò)商榷性看法,參見(jiàn):鐘付和. 自由與公平的歷史糾葛——世界貿(mào)易組織主流價(jià)值形態(tài)源流論[J]. 比較法研究, 2002,(2):26.資本主義國(guó)家與商業(yè)的關(guān)系必須追及至國(guó)家與企業(yè)的關(guān)系,兩者共生而共長(zhǎng),并不存在資本主義商業(yè)精神與國(guó)家意志性的歷史割裂,因此,商業(yè)傳統(tǒng)較久的國(guó)家加入WTO,國(guó)內(nèi)法的阻力較少——在國(guó)家立法層面,這很大程度上是一個(gè)對(duì)自發(fā)生成的秩序的選擇確認(rèn);在企業(yè)層面,加入該組織意味著國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)制度環(huán)境的全球擴(kuò)展。

　　發(fā)達(dá)國(guó)家在加入WTO的過(guò)程中,以及在參加該組織主持的后續(xù)談判過(guò)程中,均受到其國(guó)內(nèi)政治的影響,這種影響是間接的,且是按照其國(guó)內(nèi)的憲政模式來(lái)運(yùn)作的——國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)不是世界貿(mào)易組織的成員方,無(wú)法對(duì)世界貿(mào)易組織直接施加影響,其利益的訴求必須通過(guò)政府代言。西方式民主國(guó)家在協(xié)調(diào)各利益集團(tuán)的關(guān)系方面已經(jīng)有穩(wěn)定的國(guó)內(nèi)立法模式,比如美國(guó)的聯(lián)邦分權(quán)制,其國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)可能對(duì)貿(mào)易自由化有不同的利益,對(duì)政府的對(duì)外政策施加不同的影響。在總體的對(duì)外貿(mào)易政策與法律取舍方面,國(guó)際貿(mào)易自由化是“深嵌在各國(guó)的國(guó)內(nèi)政治背景之中的”[5]。這是根深蒂固的傳統(tǒng),政府與立法機(jī)關(guān)在這一點(diǎn)上別無(wú)選擇,但在具體的政策法律形成過(guò)程中,國(guó)家可以通過(guò)其憲政式民主機(jī)制協(xié)調(diào)各不同利益集團(tuán)的要求。對(duì)世界經(jīng)貿(mào)秩序具有主導(dǎo)權(quán)的國(guó)家,經(jīng)過(guò)對(duì)WTO法律制度的“塑造”,使其與國(guó)內(nèi)政治體制存在相似的結(jié)構(gòu),有利于通過(guò)國(guó)際機(jī)制推行其國(guó)內(nèi)政策主張。

　　比如美國(guó)反傾銷(xiāo)法、“301條款”立法無(wú)論是從理念,還是從程序設(shè)計(jì)方面對(duì)世界貿(mào)易組織立法的影響都甚大。美國(guó)《憲法》規(guī)定,美國(guó)締結(jié)的國(guó)際條約和國(guó)會(huì)立法一樣,都是僅次于美國(guó)憲法的最高法律,二者是平等的,國(guó)際條約與其國(guó)內(nèi)法一道,構(gòu)成其法律的一部分。這是美國(guó)學(xué)者推行WTO憲政化觀點(diǎn)的國(guó)內(nèi)政治基礎(chǔ)。同是發(fā)達(dá)的成員方,歐洲政治經(jīng)濟(jì)情況與美國(guó)有別,尤其是歷經(jīng)二戰(zhàn)后,其法律文化的價(jià)值取向多元化,受歐盟立場(chǎng)影響的德國(guó)學(xué)者,其思想淵源則來(lái)源于對(duì)二戰(zhàn)后國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)主義的思考,其國(guó)際法律共同體的概念直接反映了歐盟已有的政治實(shí)踐,德國(guó)學(xué)者針對(duì)WTO憲法結(jié)構(gòu)的設(shè)想既是分層次的,憲政功能也是多元的,并不僅局限在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易一面,還將其擴(kuò)展到非經(jīng)濟(jì)的政治與社會(huì)功能方面,尤其是人權(quán)。

　　同時(shí)應(yīng)該注意到,即使是在美國(guó),對(duì)WTO的后續(xù)發(fā)展,也存在強(qiáng)烈的不確定與擔(dān)憂(yōu),在慮及到WTO會(huì)影響到其國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)利益時(shí),美國(guó)政治界便往往祭起國(guó)家主權(quán)這一被久違的法寶,反映在美國(guó)法與WTO法的關(guān)系上,美國(guó)《烏拉圭回合協(xié)定法》規(guī)定,《烏拉圭回合協(xié)定》與美國(guó)任何法律沖突時(shí)美國(guó)法優(yōu)先,

　　在WTO即將成立之時(shí),美國(guó)國(guó)會(huì)曾爆發(fā)過(guò)一次關(guān)于國(guó)家主權(quán)的大討論。

See J. H. Jackson, The Great 1994 Sovereignty Debate: United States Acceptance and Implementation of the Uruguay Round Results, Colum.J. Transna’l L.36(1997). 這是美國(guó)實(shí)用主義哲學(xué)在立法中的體現(xiàn)[6]。

　　而在后續(xù)加入國(guó),尤其以法制不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國(guó)家,在加入WTO時(shí),則國(guó)家立法的意志性較為彰顯,自然性不足。因此其規(guī)制力須借國(guó)家的強(qiáng)力推進(jìn),是一種自上而下的造法運(yùn)動(dòng),而非西方資本主義自發(fā)生成之秩序,因此世界貿(mào)易組織規(guī)制力,因其作用對(duì)象而有不同——前者沉潛而分散,后者突兀而集中,且時(shí)與成員方國(guó)內(nèi)法律體制有捍格難通之沖突,制度摩擦的反制使規(guī)制力的作用效力存在差別,后者因?yàn)椴淮嬖谌谇⒌膰?guó)內(nèi)制度準(zhǔn)備,世界貿(mào)易組織規(guī)制力的直接作用受到減弱,表征為國(guó)際條約與國(guó)內(nèi)法關(guān)系問(wèn)題是一個(gè)較為重要的實(shí)踐待解決的問(wèn)題。

　　請(qǐng)注意中美對(duì)國(guó)際條約的不同實(shí)踐。我國(guó)《民法通則》第142條、《民事訴訟法》第238條、《行政訴訟法》第72條均明確規(guī)定,中國(guó)參加或締結(jié)的國(guó)際條約與國(guó)內(nèi)法相沖突時(shí),國(guó)際條約優(yōu)先。中國(guó)加入世貿(mào)組織后,按照現(xiàn)有立法,世貿(mào)組織的法律效力顯然優(yōu)先于國(guó)內(nèi)法的效力。中國(guó)與美國(guó)對(duì)待國(guó)際條約的不同態(tài)度,將給兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)交往增加了不確定性。參見(jiàn):韓立余. 美國(guó)外貿(mào)法.[M]. 北京:法律出版社, 1999: 8.這是在考察WTO深層結(jié)構(gòu)須要注意的重要方面。

　　WTO的深層,是一個(gè)充滿(mǎn)矛盾的混合體,是政治、經(jīng)濟(jì)、法律關(guān)系博弈的內(nèi)在動(dòng)力。

　　中間層是在深層與表層之間的接近于達(dá)成共識(shí)的部分,是世界貿(mào)易組織法律淵源的形成層。一方面,中間層的機(jī)制必須維護(hù)體制的表層結(jié)構(gòu),即該體制的“表面樣子”。

　　personality一詞來(lái)源于拉丁文persona, 有“面具”( mask)的意思,這個(gè)詞義同時(shí)為人格心理學(xué)家和研究法律組織的法學(xué)家使用。“表面樣子”是關(guān)于人格(personality)的心理學(xué)定義,在此借用于描述世界貿(mào)易組織的動(dòng)力結(jié)構(gòu)的表層。另一方面,中間層是聯(lián)系深層與表層的中間橋梁。作為一種國(guó)際機(jī)制,中間層必須處理好世界貿(mào)易組織與各成員方的關(guān)系,從法律角度簡(jiǎn)言之,中間層必須解決問(wèn)題的是,作為國(guó)際法規(guī)范的世界貿(mào)易組織如何影響各成員方的國(guó)家行為。如果從對(duì)法律體制的價(jià)值評(píng)判角度來(lái)考慮,這關(guān)涉到立法效率問(wèn)題。立法效率在諸多法律體系中是一個(gè)具有憲法意義的價(jià)值 [4]623,而在WTO體制,條約的訂立過(guò)程緩慢而麻煩,當(dāng)所調(diào)整的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)處于國(guó)際經(jīng)濟(jì)或成員方國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展時(shí)期,有關(guān)規(guī)則就有可能處于過(guò)時(shí)和不足的境地。WTO與各成員國(guó)的國(guó)內(nèi)法關(guān)系初步完成了由“共處國(guó)際法”向“合作國(guó)際法”的過(guò)渡,在促進(jìn)成員方之間法律與政策合作方面,WTO體制的立法理應(yīng)更具效率;然而,在實(shí)證層次上,學(xué)者認(rèn)為,WTO規(guī)則的修訂程序嚴(yán)重不足,表現(xiàn)在對(duì)WTO協(xié)定(包括多邊貿(mào)易協(xié)定)修改方面,《馬拉喀什協(xié)定》第10條的規(guī)定條件太多,過(guò)于尊重成員方的國(guó)內(nèi)主權(quán):一方面要求修改須得到部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議一致同意或的多數(shù)同意,另一方面修改不具有改變“各成員權(quán)利和義務(wù)的性質(zhì)”。與此對(duì)照的是《聯(lián)合國(guó)憲章》第108、109條所規(guī)定的憲章修改程序,僅規(guī)定了一個(gè)由成員國(guó)2/3多數(shù)批準(zhǔn)通過(guò)的條件,由此表明WTO法在處理其與成員方國(guó)內(nèi)政治自主性的關(guān)系方面遠(yuǎn)比聯(lián)合國(guó)更加現(xiàn)實(shí),但結(jié)果則以制度的效率作為代價(jià) [4]623。

　　三、DSM的法律地位

　　世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制(DSM)被普遍認(rèn)為是WTO體制加強(qiáng)法律功能的重要成果。

　　前WTO總干事魯杰羅先生指出,如果不提及爭(zhēng)端解決機(jī)制,任何對(duì)WTO成就的評(píng)價(jià)都是不完整的,爭(zhēng)端解決機(jī)制是多邊貿(mào)易體制的中心支柱。See Statement of Director-General Ruggiero,http://www.wto.org/wto/about/dispute1.htm. 17 April,1997.轉(zhuǎn)引自:張東平.WTO司法解釋論[M]. 廈門(mén): 廈門(mén)大學(xué)出版社, 2005: 41.但對(duì)該爭(zhēng)端解決機(jī)制的法律屬性有不同認(rèn)識(shí)。學(xué)者多有將其與司法程序相比的傾向,或直接將爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)所受之爭(zhēng)端解決權(quán)力名之為司法權(quán)[7]。筆者則認(rèn)為,學(xué)界對(duì)其性質(zhì)的認(rèn)識(shí)尚存在偏誤,爭(zhēng)端解決機(jī)制的解決爭(zhēng)端過(guò)程,應(yīng)屬于世貿(mào)組織在協(xié)調(diào)國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系國(guó)際制度中的一部分,它沒(méi)有獲得獨(dú)立于世界貿(mào)易組織立法的地位。

　　如果從《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序諒解》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《諒解》)所規(guī)定的工作程序來(lái)看,該機(jī)制確類(lèi)似于內(nèi)國(guó)法中的訴訟程序,但如果將其定義為司法程序,并將爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)理解為司法機(jī)構(gòu),則明顯簡(jiǎn)單化,沒(méi)有在國(guó)際法層次上準(zhǔn)確把握DSM的法律地位。

　　要準(zhǔn)確理解DSM的法律性質(zhì),應(yīng)回到法律文本。有兩點(diǎn)值得注意:其一,《諒解》被定義為“爭(zhēng)端解決”的規(guī)則與程序,而沒(méi)有直接定義為“訴訟”規(guī)則程序;其二,該機(jī)制所設(shè)立的機(jī)構(gòu)被直接命名為“爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)”,而沒(méi)有冠以“法院”。

將爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)冠以“法院”,在國(guó)際公法的實(shí)踐中是存在的,如國(guó)際法院、國(guó)際刑事法院等,但為數(shù)較少,其司法性質(zhì)與內(nèi)國(guó)的司法制度比較仍然值得研究。世界貿(mào)易組織在達(dá)成《諒解》時(shí),有無(wú)自覺(jué)地將其進(jìn)行區(qū)分,筆者尚無(wú)考證。但僅此已顯示出該機(jī)制與內(nèi)國(guó)司法訴訟程序有所區(qū)別。

　　從內(nèi)國(guó)法治層次來(lái)理解,司法是與公權(quán)力中的立法與行政在一個(gè)位次的國(guó)家治理過(guò)程,它是國(guó)家政體之一部分,在西方法治社會(huì),其憲政地位獨(dú)立于立法與行政,并且具有對(duì)立法與行政的制衡作用。

　　或有論者認(rèn)為在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制司法程序特征很顯明的情況下,將其與司法割開(kāi),(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　有小題大做之嫌,請(qǐng)申論之——將其理解為司法程序,反映出一種將世界貿(mào)易組織治理結(jié)構(gòu)與國(guó)內(nèi)政體相比擬的傾向。筆者認(rèn)為,世界大同政府既不可建立,國(guó)際法意義上的憲政就只能是一種理論假設(shè)。西方一些重要的政治學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn),如基歐漢和奈認(rèn)為“在我們乃至我們子孫的有生之年,新的世界憲章都不大可能被接受。世界的政治和文化多樣性——及其絕對(duì)規(guī)�！�—使得這種前景分外渺茫”,參見(jiàn):羅伯特?基歐漢、約瑟夫?奈. 權(quán)利與相互依賴(lài)[M]. 北京:北京大學(xué)出版, 2004: 23.在諸多的理論觀點(diǎn)中,學(xué)者多將國(guó)際組織的憲政結(jié)構(gòu)與國(guó)家法進(jìn)行比擬,在現(xiàn)實(shí)的國(guó)際政治關(guān)系的作用下,極有可能變成對(duì)某些強(qiáng)勢(shì)國(guó)家憲政體制的模仿。按照這種邏輯,世界貿(mào)易組織的憲政模式如真有可能被塑造,最終也可能落入某些強(qiáng)勢(shì)國(guó)家國(guó)內(nèi)法的巢臼,成為其對(duì)外擴(kuò)張的制度工具。尤為重要的是,隨著制度的模仿,國(guó)際組織所推行的價(jià)值觀,其發(fā)展趨向?qū)��?huì)逐步認(rèn)同于某些國(guó)家國(guó)內(nèi)法的價(jià)值取向。

　　這種趨向在實(shí)踐中已經(jīng)很明顯:按照美國(guó)《烏拉圭回合協(xié)定法》的規(guī)定,當(dāng)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)(DSB)裁決與美國(guó)法不一致時(shí),可以否決其效力。

　　19 U.S.C.§3512(a)(I)(1994). 美國(guó)學(xué)者結(jié)合DSB的裁決在美國(guó)的執(zhí)行情況研究后認(rèn)為,DSM的約束力僅相當(dāng)于“一般國(guó)際法”的效力 [8]。美國(guó)法與DSB裁決關(guān)系顯示的是DSM的國(guó)際政治關(guān)系本質(zhì),而非司法本質(zhì)。

　　從政治學(xué)的角度,不能將DSM視為司法機(jī)制的重要理由是該機(jī)制不具備制衡功能。眾所周知,司法對(duì)立法與行政的制衡功能是西方憲政體制中的重要一維;但在世界貿(mào)易組織中尚難發(fā)現(xiàn)這種制衡功能——

　　首先,據(jù)《諒解》規(guī)定,爭(zhēng)端解決機(jī)制在為多邊貿(mào)易體制提供可靠性和可預(yù)測(cè)性方面是其重要的一面。

　　《諒解》第3條第2款。

DSM功能對(duì)WTO多邊貿(mào)易體制是一種維護(hù)關(guān)系。

　　其次,DSM存在法律解釋功能,但其解釋功能處于立法的從屬地位。其從屬性表現(xiàn)在:《諒解》規(guī)定,DSB依照解釋國(guó)際公法的慣例澄清這些協(xié)定的現(xiàn)有規(guī)定,但是,DSB的建議和裁決不能增加或減少涵蓋協(xié)定所產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。

　　《諒解》第3條第2款。更為重要的是,《世貿(mào)組織協(xié)定》規(guī)定,部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議和總理事會(huì)擁有通過(guò)對(duì)多邊貿(mào)易協(xié)定所作解釋的專(zhuān)有權(quán)力。

　　《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第9條第2款。筆者認(rèn)為,已有立法證明,DSM不具備造法功能。在西方政治體制下,法律解釋權(quán)是制衡關(guān)系存在的重要原因,司法解釋之造法功能夠獨(dú)立于立法,是其制衡立法與行政的憲法基礎(chǔ),這個(gè)基礎(chǔ)在世界貿(mào)易組織中并不存在。

　　從發(fā)展的角度看,學(xué)術(shù)界討論的世界貿(mào)易組織的司法化,將構(gòu)成世界貿(mào)易組織憲政化的一部分,對(duì)DSM的討論預(yù)示著世界貿(mào)易組織未來(lái)發(fā)展的價(jià)值導(dǎo)向,這就超越了淺層的“正名“之爭(zhēng)。筆者之前曾有這樣的擔(dān)憂(yōu):“GATT/WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制(DSM),容易被理解為純程序規(guī)則,其所蘊(yùn)涵的價(jià)值內(nèi)容向?yàn)檠芯空咚�忽略。”并且認(rèn)為,在“介紹世貿(mào)組織時(shí)對(duì)蘊(yùn)涵其中的西方價(jià)值不加批判的認(rèn)同,將使學(xué)術(shù)界難辭其咎�！盵9]

　　強(qiáng)調(diào)DSM的司法性質(zhì),或者對(duì)DSM中的西方判例法影響不加價(jià)值取向上的甄別,不考慮其政治關(guān)系的協(xié)調(diào)性質(zhì),將會(huì)掩蓋WTO法律效力來(lái)源中的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)。

　　綜上,西方語(yǔ)境下的憲政模式論存在如下缺陷:

　　首先,其理論觀點(diǎn)中預(yù)設(shè)或隱含了西方式自由價(jià)值觀。西方學(xué)者從其“市民社會(huì)”的價(jià)值取向出發(fā),主張國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的基本價(jià)值觀應(yīng)該是以人權(quán)為中心,在國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織中則表現(xiàn)為對(duì)個(gè)人主義的市場(chǎng)自由的推崇, 在WTO 中強(qiáng)調(diào)個(gè)人對(duì)貿(mào)易的參與權(quán)[1]14—15。個(gè)人自由是憲政制度的基本價(jià)值,與西式法治社會(huì)的精神價(jià)值一脈相承;但從西方民主制度及其憲政價(jià)值理念來(lái)分析WTO體制,忽略了WTO作為國(guó)際條約中隱含的國(guó)家意志性質(zhì)。從發(fā)展中國(guó)家的角度看來(lái),國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的憲法功能,除了確保橫向度的,以市民社會(huì)為中心的契約式自由之外,更應(yīng)該確�？v向的、基于歷史原因的公平問(wèn)題的解決 [9]26,而后者是分配正義在國(guó)家間關(guān)系中的必然要求。

　　其次,西方式憲政論者忽略了對(duì)國(guó)際組織法律結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)分析。從WTO體制進(jìn)行法源分析,不難發(fā)現(xiàn)其動(dòng)力結(jié)構(gòu)的形態(tài),此結(jié)構(gòu)形態(tài)來(lái)源于國(guó)家與國(guó)際組織間關(guān)系的基本面,是一種多邊化機(jī)制下的基于主權(quán)讓渡關(guān)系形成的均衡。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō),世界貿(mào)易組織治理結(jié)構(gòu)是國(guó)際機(jī)制的一部分,它本身不是一個(gè)自足的體系。WTO在實(shí)踐中的確發(fā)展出了一系列法律原則,其中有的原則具有憲法性?xún)r(jià)值功能,比如平等、民主、透明等內(nèi)容,但這只是各國(guó)法治實(shí)踐進(jìn)程在國(guó)際組織中協(xié)調(diào)作用的結(jié)果,它可以折射世界法制文明的進(jìn)步現(xiàn)狀,但并不代表WTO本身是一個(gè)憲政組織�，F(xiàn)階段,WTO在立法、行政與爭(zhēng)端解決機(jī)制三方面的結(jié)構(gòu)均由國(guó)際政治關(guān)系所決定,是一種外部力量促發(fā)的均衡,非依靠自身的內(nèi)部制衡機(jī)制而形成。

　　WTO憲政模式論提出的時(shí)代背景是世界經(jīng)濟(jì)全球化。到目前為止,強(qiáng)調(diào)國(guó)際組織憲政化的學(xué)者都是以西方文化為背景的,他們的觀點(diǎn)代表了西方法治文化對(duì)國(guó)際法律秩序的解讀,盡管其中也有學(xué)者意識(shí)到,其觀點(diǎn)受到有基督教文明傳統(tǒng)的歐洲憲政思想的影響,缺乏廣泛的比較法律文化的支持而有可能代表性不足;但在另一方面,國(guó)際學(xué)術(shù)界缺少基于發(fā)展中國(guó)家價(jià)值觀的、系統(tǒng)的關(guān)于國(guó)際組織治理結(jié)構(gòu)的研究文獻(xiàn)。經(jīng)濟(jì)全球化與法律發(fā)展的互動(dòng)關(guān)系必然表現(xiàn)在國(guó)際條約的組織化與機(jī)構(gòu)化過(guò)程,這是一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì),但這個(gè)過(guò)程是否一定是憲政化?按照傳統(tǒng)國(guó)際法的觀點(diǎn),國(guó)際組織屬于國(guó)家間關(guān)系的產(chǎn)物,以市民社會(huì)為中心的憲政論能否超越并全面取代傳統(tǒng)觀點(diǎn)嗎?作者希望本文所提出的關(guān)于WTO性質(zhì)的多邊動(dòng)態(tài)均衡分析模型及其所隱含的價(jià)值取向,能對(duì)這個(gè)問(wèn)題的解答提供一種有益的分析思路。ML

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