張五常：中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度（上）
發(fā)布時(shí)間:2020-06-11 來(lái)源: 感恩親情 點(diǎn)擊： 
謹(jǐn)以此文獻(xiàn)給朗奴·高斯。他那權(quán)利要有清楚界定的理念，喚醒了一個(gè)龐大的國(guó)家。并以此祝賀歷史上最偉大的經(jīng)濟(jì)改革三十周年。
第一節(jié)：中國(guó)的問(wèn)題
個(gè)人認(rèn)為，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革始于一九八○。一九七九的秋天，我到離別了多年的廣州一行，看不到任何改革的跡象。北京當(dāng)局與將來(lái)的史學(xué)家無(wú)疑會(huì)選一九七八為改革的起點(diǎn)。這里日期明確：一九七八年十二月二十二日。那天，中國(guó)共產(chǎn)黨的第十一屆三中全會(huì)公布了一項(xiàng)極為重要的決定。有了這個(gè)日子，朗奴·高斯策劃的這個(gè)中國(guó)研討會(huì)議就有一個(gè)特別的意義：肯定是歷史上最偉大的經(jīng)濟(jì)改革，今天剛好是三十周年了。
當(dāng)年的三中全會(huì)決定了兩件事。一、中國(guó)開(kāi)放推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；
二、鄧小平再獲授予權(quán)力。那時(shí)，相信這兩項(xiàng)公布的人不多吧。關(guān)于經(jīng)濟(jì)，類似的豪言壯語(yǔ)曾經(jīng)表達(dá)過(guò)。至于鄧的復(fù)出，這是第三次了。雖然這一次說(shuō)明他獲授予的是最高的權(quán)力，但資歷比他高而又反對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的同志，大有人在，而一九七八年的中國(guó)，資歷輩份重要。有誰(shuí)知道將會(huì)發(fā)生什么事？鄧可能再下臺(tái)。
一九七九的夏天，英國(guó)的經(jīng)濟(jì)事務(wù)學(xué)社的主編要求我寫(xiě)關(guān)于中國(guó)的前景。他說(shuō)戴卓爾夫人的辦公室對(duì)一個(gè)學(xué)術(shù)性的分析有興趣。那年的秋天我到廣州一行，跟著是愈來(lái)愈有興趣地跟進(jìn)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革。一九八一年，我察覺(jué)到中國(guó)的局限在急速轉(zhuǎn)變，于是為該學(xué)社寫(xiě)了一篇足以印成小冊(cè)子的文章。一九八二發(fā)表，《中國(guó)會(huì)走向資本主義的道路嗎？》（注一）作出了肯定的推斷：是的，中國(guó)會(huì)向資本主義的道路走！延遲了一年才出版，因?yàn)椴煌獾呐u(píng)者無(wú)數(shù)。在西雅圖最親密的同事巴賽爾，不同意我的推斷，但他認(rèn)為關(guān)于理論那一節(jié)真好，不發(fā)表很可惜。
于今回顧，我當(dāng)年的準(zhǔn)確推斷使朋友與同事驚奇，而我自己驚奇的，是跟著的改革發(fā)展速度。差不多三十年持續(xù)的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，超越了日本的明治維新，而發(fā)生于一個(gè)那么龐大，人口那么多而又是那么復(fù)雜的中國(guó)，近于不可置信。還有的是，在這奇跡的發(fā)展中，中國(guó)要面對(duì)貪污，面對(duì)一個(gè)不合格的司法制度，控制言論與宗教自由，教育與醫(yī)療公非公私非私，有外匯管制，有互相矛盾的政策，也據(jù)說(shuō)每年有六萬(wàn)次動(dòng)亂。除了動(dòng)亂的統(tǒng)計(jì)數(shù)字——不知定義為何，不同地區(qū)的朋友說(shuō)他們沒(méi)有見(jiàn)到任何他們會(huì)認(rèn)為是動(dòng)亂的——其它上述的負(fù)面事項(xiàng)皆屬實(shí)。
大約二○○三年，幾位熟知中國(guó)的朋友向我投訴國(guó)家的多種不是。我回應(yīng)：「不要告訴我什么不對(duì)。我可以在一個(gè)星期內(nèi)寫(xiě)一本厚厚的批評(píng)中國(guó)的書(shū)。然而，在有那么多的不利的困境下，中國(guó)的高速增長(zhǎng)持續(xù)了那么久，歷史從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)。尤其是，不要重復(fù)某些人相信的：貪污對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利。朱镕基的肅貪行動(dòng)早就把這假說(shuō)推翻了。中國(guó)一定是做了非常對(duì)的事才產(chǎn)生了我們見(jiàn)到的經(jīng)濟(jì)奇跡。那是什么呢？這才是真正的問(wèn)題�！�
我用一個(gè)比喻對(duì)這些朋友解釋困擾了我好幾年的問(wèn)題。一個(gè)跳高的人，專家認(rèn)為不懂得跳。他走得蹣跚，姿勢(shì)拙劣。但他能跳八呎高，是世界紀(jì)綠。這個(gè)人一定是做了些很對(duì)的事，比所有以前跳高的做得更對(duì)。那是什么？在不同的內(nèi)容上，這就是中國(guó)的問(wèn)題。
這篇文章要找這問(wèn)題的答案。長(zhǎng)而復(fù)雜，因?yàn)槲矣幸欢螝v史要敘述，有一個(gè)理論要解釋。這樣，我要專注于中國(guó)做對(duì)了什么。這里我只能再說(shuō)，要批評(píng)中國(guó)我可以寫(xiě)很多本書(shū)。
自一九八○起，中國(guó)真是個(gè)經(jīng)濟(jì)奇跡。米爾頓·弗里德曼曾經(jīng)高舉香港的經(jīng)濟(jì)奇跡，因?yàn)槿丝谏仙耸抖司杖脒�有可觀的增長(zhǎng)。然而，香港以北的深圳，人均收入的增長(zhǎng)比香港還要快，而同樣的時(shí)間人口上升了四十五倍。舉另一個(gè)例，我和太太造訪紹興后五年，再回去面目全非。報(bào)道說(shuō)，一些勞工離鄉(xiāng)三年，回鄉(xiāng)找不到自己的家。有些深在內(nèi)陸的城市，像三藩市那樣，高樓大廈在夜間燈光閃閃。目前，世界上過(guò)半的新升降機(jī)是在中國(guó)裝置的。
今天在中國(guó)，高速公路每年建造四千多公里，足以橫跨整個(gè)美國(guó)。九十年代中、后期，世界百分之十七的建筑起重機(jī)集中于上海。那時(shí)樓價(jià)急跌，但午夜還可見(jiàn)到镕焊工人在高高的鋼架上操作，彷佛天上的星星。上海在五年間建成的商業(yè)樓宇面積，比發(fā)展得快的香港的五十年還要多。二○○二年，上海的策劃者突然大幅減低樓宇建筑的容積率，因?yàn)榘l(fā)覺(jué)高樓大廈的重量使該市下沉。從南京到上海的四線公路，啟用時(shí)因?yàn)檐?chē)輛稀少而被批評(píng)浪費(fèi)，但五年后交通堵塞，進(jìn)帳可觀，要擴(kuò)寬為八線了。因?yàn)檐?chē)輛按大小收費(fèi)，載貨超重嚴(yán)重，世界級(jí)的公路很快就被壓壞了。整個(gè)國(guó)家的所有港口都要排隊(duì)落貨。二○○五年，地球最長(zhǎng)與次長(zhǎng)的跨海大橋同時(shí)建造，而且是在同一地區(qū)。
溫州一家造鞋廠雇用十二萬(wàn)員工。該市差不多產(chǎn)出地球上的所有打火機(jī)及圣誕燈飾。義烏，十五年前以地?cái)傂∝湺喽�，今天每日輸出過(guò)千個(gè)貨柜，來(lái)自韓國(guó)及非洲的購(gòu)買(mǎi)商人云集該市，使寫(xiě)字樓的租金升穿樓頂。有誰(shuí)聽(tīng)過(guò)幾千間店子只賣(mài)短襪，不賣(mài)其它？這是義烏，那里的批發(fā)商場(chǎng)大得我一看就坐下來(lái)，因?yàn)槔先思也蝗菀鬃吣敲催h(yuǎn)。樂(lè)從鎮(zhèn)有一條馬路，兩旁滿布家具商店，長(zhǎng)達(dá)十公里。蘇州的廣大工業(yè)園，園藝美觀，滿是世界級(jí)的名牌工廠與世界級(jí)的廠房設(shè)計(jì)，五年間在農(nóng)地上冒出來(lái)。杭州每年游客四千萬(wàn)。該市有一間零銷店，出售一個(gè)名牌的皮包，每天平均進(jìn)帳八萬(wàn)美元。
我可以不斷地繼續(xù)敘述類似的現(xiàn)象。沒(méi)有什么意思吧。需要補(bǔ)加的，是浦東的一個(gè)故事，即是上海黃浦江之東。一九九三年我?guī)Цダ锏侣驄D到那里，見(jiàn)到的只是一行一層高的店子，據(jù)說(shuō)是建造給鄧小平看的。米爾頓當(dāng)然反對(duì)這樣做，指出政府的發(fā)展策劃一般失敗收?qǐng)�。然而，八年后，我�(guī)б晃幻绹?guó)建筑設(shè)計(jì)師到浦東商業(yè)區(qū)，他目瞪口呆，說(shuō)那里密集的摩天商廈可能是世界上最好的。上了一課：一個(gè)像中國(guó)那么大，人口那么多而又發(fā)展得那么快的國(guó)家，會(huì)有很大的空間容許以嘗試的方法學(xué)習(xí)（注二）。
今天，浦東的商業(yè)樓宇還在建造不停，空置著的很多。樓價(jià)卻在上升。這些看來(lái)是互相矛盾的現(xiàn)象只有一個(gè)解釋：人們?cè)诘却Ｋ麄兿伦⑼顿Y而等待，期望著一旦中國(guó)解除外匯管制與金融管制，上海浦東會(huì)立刻成為一個(gè)有領(lǐng)導(dǎo)地位的金融中心。
統(tǒng)計(jì)的數(shù)字加不起來(lái)。一個(gè)從事統(tǒng)計(jì)的官方朋友，直言無(wú)法前后一貫地把數(shù)字組合。二○○五年，北京相當(dāng)大幅地把過(guò)往統(tǒng)計(jì)的增長(zhǎng)率提高，但這調(diào)整可沒(méi)有算進(jìn)產(chǎn)品與服務(wù)的質(zhì)量是戲劇性地改進(jìn)了。不止此也，大部分的省份統(tǒng)計(jì)的增長(zhǎng)率，高于北京對(duì)整國(guó)的統(tǒng)計(jì)，有些高很多。二○○六年，廣州報(bào)道該市的人均收入暴升，但主要是因?yàn)樗麄冇卯a(chǎn)出總值除以戶籍人口，忘記了數(shù)百萬(wàn)沒(méi)有戶籍的流動(dòng)人口的產(chǎn)出貢獻(xiàn)。沒(méi)有疑問(wèn)，二○○○年起農(nóng)民的生活直線上升，但官方的統(tǒng)計(jì)卻說(shuō)他們的增長(zhǎng)率低于城市的。他們一定是用了戶籍人口算，因?yàn)闆](méi)有誰(shuí)知道多少農(nóng)民「流動(dòng)」去了。我認(rèn)為三分之一以上的勞動(dòng)人口在國(guó)內(nèi)流動(dòng)。不知道這個(gè)陷阱，外間的機(jī)構(gòu)幾番報(bào)道，說(shuō)中國(guó)的基尼系數(shù)正在危險(xiǎn)地上升。這些報(bào)道脫離目標(biāo)要以英里算。
第二節(jié)：思想的沖擊
羅拔·蒙代爾，北京的榮譽(yù)市民，是高斯的仰慕者。聽(tīng)到老人家親自策劃一個(gè)關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的研討會(huì)議，他建議要有一篇頌贊高斯的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的文章，而我是寫(xiě)這篇文章的適當(dāng)人選。但高斯已經(jīng)邀請(qǐng)我寫(xiě)這篇關(guān)于中國(guó)經(jīng)改的開(kāi)場(chǎng)主題，不是寫(xiě)高斯本人。我想，這里起筆說(shuō)一下高斯的經(jīng)濟(jì)思想對(duì)中國(guó)的影響，也是適當(dāng)?shù)�。這樣做，我無(wú)可避免地要牽涉到自己，因?yàn)榘迅咚沟乃枷虢榻B給中國(guó)同胞的只我一人。
一九七九我發(fā)表第一篇中語(yǔ)文章，題為《千規(guī)律，萬(wàn)規(guī)律，經(jīng)濟(jì)規(guī)律僅一條》（注三）。這個(gè)古怪的題目是回應(yīng)早一年我讀到的、中國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)者孫冶方發(fā)表的《千規(guī)律，萬(wàn)規(guī)律，經(jīng)濟(jì)規(guī)律第一條》（注四）。文革期間，孫先生說(shuō)了這句話，被困坐牢七年。我當(dāng)然同情他，但不同意他高舉的馬克思的價(jià)值與價(jià)格概念。我的長(zhǎng)文只申述一點(diǎn)：資源稀缺，競(jìng)爭(zhēng)無(wú)可避免；
決定勝負(fù)要有準(zhǔn)則，在無(wú)數(shù)可以采用的準(zhǔn)則中，只有市價(jià)不會(huì)導(dǎo)致租值消散（注五）。我列舉了多個(gè)不同的準(zhǔn)則，包括排隊(duì)輪購(gòu)、論級(jí)分配等，指出必會(huì)有租值消散的浪費(fèi)。只有市場(chǎng)價(jià)格這個(gè)準(zhǔn)則沒(méi)有，而市價(jià)的使用是基于有私產(chǎn)的存在（注六）。
很多年后我才知道該文在北京廣泛流傳，不少朋友說(shuō)影響了后來(lái)中國(guó)差不多什么都收費(fèi)的習(xí)慣。有系統(tǒng)地以中文解釋高斯的界定資產(chǎn)權(quán)利與交易費(fèi)用的理念，始于一九八二，見(jiàn)于《中國(guó)會(huì)走向資本主義的道路嗎？》的中譯（注七）。
一九八三年十一月，我開(kāi)始熱心地以中文下筆�！稄母咚苟煽垂伯a(chǎn)政制》一九八四年一月發(fā)表（注八）。該文詳細(xì)地討論了畜牧與種麥的例子。到今天，我發(fā)表了大約一千五百篇中語(yǔ)文章，一半是關(guān)于經(jīng)濟(jì)的。經(jīng)濟(jì)改革與政策分析約占總數(shù)的三分之一吧。我不是個(gè)改革者。然而，抗戰(zhàn)期間在廣西差不多餓死了，今天作為還活著的老人，我對(duì)國(guó)家的關(guān)心無(wú)從掩飾。外人是否同意無(wú)所謂，只要他們讀我寫(xiě)出來(lái)的。我相信任何人讀任何人的文章，多多少少會(huì)受到影響。
沒(méi)有更好的時(shí)間，沒(méi)有更好的地方，也許沒(méi)有比我這個(gè)寫(xiě)手更好的推銷員，在八十年代的中國(guó)推廣高斯的思想。那時(shí)，國(guó)內(nèi)的意識(shí)大門(mén)逐漸打開(kāi)：同志們知道他們歷來(lái)相信的不管用，要找新的去處。一九八二年五月，我獲任香港大學(xué)的經(jīng)濟(jì)講座教授，那是當(dāng)時(shí)跟進(jìn)中國(guó)發(fā)展的最佳位置。我對(duì)高斯的論著了然于胸，而眾人皆知他是我的好朋友（注九）。我是個(gè)中國(guó)文化與歷史專家，同志們不能對(duì)我說(shuō)我不懂中國(guó)——他們對(duì)外人例必這樣說(shuō)。我可以用中文動(dòng)筆，沒(méi)多久就寫(xiě)出讀者認(rèn)為通俗、風(fēng)格鮮明的文字。這一切之上是高斯的原創(chuàng)思想，當(dāng)時(shí)容易推銷。如果當(dāng)時(shí)的中國(guó)像今天那樣，我是不會(huì)那么幸運(yùn)的。
首先是交易費(fèi)用的思維。中國(guó)人在早前的制度中非常熟識(shí)那無(wú)數(shù)的瑣碎麻煩，例如要背誦口號(hào)，要排隊(duì)輪購(gòu)，要搞關(guān)系，要走后門(mén)。他們每天要花幾個(gè)小時(shí)做這些事。當(dāng)我說(shuō)如果這些費(fèi)用減低，收入會(huì)飆升，就是最頑固的舊制度維護(hù)者也難以應(yīng)對(duì)。當(dāng)時(shí)的交易費(fèi)用奇高，怪事天天有，這些大家都清楚，但我需要時(shí)間與多篇文章才能說(shuō)服中國(guó)的朋友，如果制度不改，交易費(fèi)用不會(huì)下降。這方面，應(yīng)歸功于我。
要改為哪種制度呢？不容易說(shuō)服。我一九七九的文章指出的觀點(diǎn)：市場(chǎng)價(jià)格是唯一不會(huì)導(dǎo)致租值消散的準(zhǔn)則，那些慣于排隊(duì)數(shù)小時(shí)的人不難明白。然而，當(dāng)我指出市價(jià)只能用于私有產(chǎn)權(quán)的制度，同志們不易接受。私字當(dāng)頭，在中國(guó)的文化傳統(tǒng)里沒(méi)有半點(diǎn)值得尊敬的含意，而私有產(chǎn)權(quán)更是直接地違反了北京對(duì)社會(huì)主義或共產(chǎn)主義的執(zhí)著。
在這重要關(guān)鍵上，高斯的資產(chǎn)權(quán)利需要清楚界定這個(gè)思想大顯神功。作為當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)科學(xué)推銷員，我知道同樣的產(chǎn)品有了個(gè)新的包裝。一九八八年的秋天我?guī)Цダ锏侣驄D會(huì)見(jiàn)當(dāng)時(shí)的中共中央總書(shū)記時(shí)，趙先生急于向米爾頓解釋資產(chǎn)權(quán)利界定的重要。這對(duì)話有存案，在好幾個(gè)地方發(fā)表過(guò)。成功地推銷高斯的經(jīng)濟(jì)觀給總書(shū)記也應(yīng)歸功于我。今天，在百度，那普及的中文搜索引擎，「高斯定律」的幾個(gè)譯法出現(xiàn)過(guò)不止十萬(wàn)次。
同樣重要的，是所有權(quán)與使用權(quán)的分離。我用上好些例子申述。當(dāng)時(shí)的香港，土地是政府或皇家所有，一幅官地的私人業(yè)主只持有一紙長(zhǎng)期的租用合約。當(dāng)我在洛杉磯加大作學(xué)生時(shí)，借錢(qián)購(gòu)買(mǎi)了一部細(xì)小的快意牌汽車(chē)。我是注冊(cè)車(chē)主，銀行是法定車(chē)主，但這兩權(quán)的分離對(duì)我使用該車(chē)是沒(méi)有影響的。高斯對(duì)權(quán)利界定的分析，在那一九六○的鴻文中用上的多個(gè)精彩的實(shí)例，我看不到所有權(quán)是否私有對(duì)資源的使用有何重要（注十）。這話題的出現(xiàn)，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)我的注意力集中在一九八三開(kāi)始盛行的承包責(zé)任合約。我看到在邏輯上推到盡，這合約是準(zhǔn)許私人使用資產(chǎn)但沒(méi)有私人所有權(quán)。承包合約是這篇文章的重心所在，我稍后才詳論。
讓我跳到二○○六年八月于北京。周其仁給我看兩本我自己的書(shū)：《中國(guó)的前途》（一九八五）與《再論中國(guó)》（一九八六）（注十一）。二者皆在香港出版，但被影印復(fù)制，扉頁(yè)蓋上一個(gè)「內(nèi)部閱讀」的印章。這些書(shū)是北京同志的內(nèi)部或「秘密」讀物。我從來(lái)沒(méi)有那樣高興見(jiàn)到自己的書(shū)給人盜版（據(jù)說(shuō)每書(shū)復(fù)印二千冊(cè)）。在這兩本結(jié)集中，高斯的影響是清楚而又廣泛的。
第三節(jié)：合約的一般概念（注十二）
艾智仁提出：任何社會(huì)，只要有稀缺，必有競(jìng)爭(zhēng)，而決定勝者與負(fù)者的規(guī)則可以闡釋為產(chǎn)權(quán)制度。作為他的入室弟子，加上后來(lái)受到中國(guó)經(jīng)改的啟發(fā)，我嘗試從一個(gè)修改了的角度看世界。我的看法，是資源使用的競(jìng)爭(zhēng)一定要受到約束，人類才可以生存，因?yàn)闆](méi)有約束的競(jìng)爭(zhēng)必然帶來(lái)的租值消散，會(huì)滅絕人類。這些約束可以有不同的形式，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
或不同的權(quán)利結(jié)構(gòu)，界定著經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)。
約束競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利結(jié)構(gòu)可分四大類，而任何社會(huì)通常是四類并存的。第一類是以資產(chǎn)界定權(quán)利，也即是私有產(chǎn)權(quán)了。第二類是以等級(jí)界定權(quán)利，也就是昔日中國(guó)的干部同志按資歷級(jí)別的排列（注十三）。第三類約束競(jìng)爭(zhēng)的法門(mén)是通過(guò)法例管制。最后，競(jìng)爭(zhēng)也可以受風(fēng)俗或宗教的約束。
因?yàn)榧s束競(jìng)爭(zhēng)含意著互相同意的行為，或暗或明，或自愿或強(qiáng)迫，這就含意著合約的存在。不一定是在市場(chǎng)以市價(jià)交易的合約。一九八二我說(shuō)過(guò)，一個(gè)國(guó)家的憲法是合約（注十四）。私有產(chǎn)權(quán)、等級(jí)排列、法例管制、風(fēng)俗宗教，等等，以我之見(jiàn)，都是不同形式的合約安排。
這里介紹的合約的廣泛概念是需要的。原則上，我們可以把為了約束競(jìng)爭(zhēng)而界定權(quán)利視作一類合約，而把交換權(quán)利或市場(chǎng)合約視作另一類（雖然市價(jià)也是約束競(jìng)爭(zhēng)的局限）（注十五）。困難是這兩類合約好些時(shí)不容易分開(kāi)，而在中國(guó)，這兩類合約往往是織合為一的。我們稍后將會(huì)討論這后者的有趣安排。
為了理解中國(guó)，我以合約的關(guān)系來(lái)看社會(huì)里的人際互動(dòng)。一九七九在廣州，見(jiàn)到不同職業(yè)的等級(jí)排列的細(xì)微劃分使我震撼。某級(jí)別的同志可以分享一部汽車(chē)，或每隔一天可得雞蛋一只，或有權(quán)到市場(chǎng)買(mǎi)魚(yú)但不需要排隊(duì)。這些現(xiàn)象有啟發(fā)力。我最初的解釋，是天生下來(lái)人是不平等的，如果在一個(gè)「無(wú)產(chǎn)」的社會(huì)中每個(gè)人平等地「無(wú)產(chǎn)」，人權(quán)一定要不平等才能找到社會(huì)的均衡。再過(guò)兩年，我看到深入一點(diǎn)的真理：中國(guó)的等級(jí)排列其實(shí)是合約的約束，在資產(chǎn)本身沒(méi)有權(quán)利界定的情況下，需要有這種排列界定來(lái)減低在競(jìng)爭(zhēng)下的租值消散。
這里的重要含意，是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革必須有一種轉(zhuǎn)移，要從以等級(jí)界定權(quán)利的制度轉(zhuǎn)到以資產(chǎn)界定權(quán)利的制度，或者說(shuō)要從一種合約安排轉(zhuǎn)到另一種合約安排來(lái)約束競(jìng)爭(zhēng)。這一點(diǎn)，我認(rèn)為是解釋中國(guó)三十年來(lái)的發(fā)展的重心所在。沒(méi)有經(jīng)過(guò)流血的革命而做到這種合約轉(zhuǎn)移，可以視為奇跡，而我將指出，成功的關(guān)鍵，是中國(guó)用上一種剛好坐在上述的兩種合約之間的另一種合約。后者稱為承包責(zé)任合約。真正的奇跡可不是他們做到這重要的合約轉(zhuǎn)移，而是他們達(dá)到的一種前所未見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)制度。
既然在討論一般性的理論，我要指出約束資源使用的競(jìng)爭(zhēng)是需要費(fèi)用的。這些費(fèi)用被稱為交易費(fèi)用，實(shí)在有點(diǎn)誤導(dǎo)。多年以來(lái)，我強(qiáng)調(diào)不同種類的交易費(fèi)用只能在邊際上分開(kāi)，而驗(yàn)證假說(shuō)所需要的，是指出這些費(fèi)用的邊際轉(zhuǎn)變。我也曾經(jīng)強(qiáng)調(diào)，交易費(fèi)用不需要用金錢(qián)來(lái)量度，需要的是在不同的可以觀察到的情況下，我們有本事排列交易費(fèi)用的高低。不容易，但可以做到，我曾經(jīng)無(wú)數(shù)次以觀察到的現(xiàn)象轉(zhuǎn)變來(lái)衡量交易費(fèi)用的轉(zhuǎn)變，作出準(zhǔn)確的推斷或解釋。你可以不同意我對(duì)優(yōu)質(zhì)座位票價(jià)為何偏低的解釋（注十六），但多年以來(lái)我對(duì)中國(guó)將會(huì)發(fā)生的事的推斷，得分之高，不可能是看水晶球的成績(jī)。
除了從邊際轉(zhuǎn)變的角度看，不同種類的交易費(fèi)用無(wú)法分開(kāi)，這逼使我為交易費(fèi)用下一個(gè)廣泛的定義：涵蓋魯賓遜一人世界中不存在的所有費(fèi)用。這樣看，交易費(fèi)用是可以在一個(gè)完全沒(méi)有交易的情況下出現(xiàn)的。我認(rèn)為應(yīng)該稱為制度費(fèi)用才對(duì)，即是只有社會(huì)才能出現(xiàn)的費(fèi)用。我的論點(diǎn)是交易（或制度）費(fèi)用的起因，主要是為約束使用資源的競(jìng)爭(zhēng)，或者從上文提出的廣義合約安排看，起于用合約來(lái)約束競(jìng)爭(zhēng)的需要。結(jié)論是：只要競(jìng)爭(zhēng)存在，交易或制度費(fèi)用一定存在。換言之，說(shuō)一個(gè)社會(huì)沒(méi)有這些費(fèi)用是矛盾的說(shuō)法。
一九八二年，我指出如果交易或制度費(fèi)用不存在，不會(huì)有市場(chǎng)。評(píng)論高斯定律時(shí)，我寫(xiě)道：
如果廣義的交易費(fèi)用真的是零，我們要接受消費(fèi)者的意欲會(huì)不費(fèi)分毫地準(zhǔn)確表達(dá)；
拍賣(mài)官與監(jiān)察者會(huì)免費(fèi)搜集與整理訊息；
工作的人與其它生產(chǎn)要素會(huì)得到免費(fèi)的指引，去從事與消費(fèi)者的意欲完全吻合的產(chǎn)出；
每個(gè)消費(fèi)者獲得的產(chǎn)品與服務(wù)，跟他的意欲會(huì)是一致的。仲裁者會(huì)免費(fèi)地決定一個(gè)工作者或消費(fèi)者的總收入：把他的邊際產(chǎn)值，加上社會(huì)其它所有資源的租值的一個(gè)分成，這分成是依照大家不費(fèi)分毫地同意的任何一種準(zhǔn)則而決定的。如此推理，高斯的效果可以沒(méi)有市價(jià)而達(dá)致。（注十七）
市場(chǎng)的存在是因?yàn)榻灰谆蛏鐣?huì)費(fèi)用不是零而起，跟高斯的經(jīng)典公司分析和我早年的合約選擇分析是沒(méi)有沖突的（注十八）。說(shuō)市場(chǎng)的出現(xiàn)是為了減低交易費(fèi)用是近于定義性的了。然而，要解釋座位票價(jià)或自助餐的安排，我們只須指出某些交易費(fèi)用或制度費(fèi)用的邊際轉(zhuǎn)變，但解釋一個(gè)復(fù)雜的制度，或制度的轉(zhuǎn)變，困難得多。
腦子閉塞，我的困難持續(xù)了差不多二十年。我不知道哪種交易或制度費(fèi)用應(yīng)該加進(jìn)去來(lái)解釋私產(chǎn)及市場(chǎng)的存在。我的廣泛定義顯示著這些費(fèi)用無(wú)處不在，再?zèng)]有加進(jìn)的空間。二○○一年的一個(gè)晚上，我看到曙光：我們不是要加，而是要減這些費(fèi)用，才能得到解答。
我跟著想到一篇只兩頁(yè)紙的文章，A. Bottomley一九六三發(fā)表的（注十九）。作者的論點(diǎn)，是的黎波里的草原極宜種植杏仁樹(shù)，但因?yàn)椴菰�，于是用作畜牧（注二十）。有價(jià)值的資源毫無(wú)約束地讓公眾使用的現(xiàn)象曾否出現(xiàn)過(guò)，我歷來(lái)懷疑，但假設(shè)真有其事，租值消散是效果。那么，的黎波里的草原公用畜牧，其交易或制度費(fèi)用是些什么呢？答案是消散了的租值！在我一九七四發(fā)表的關(guān)于價(jià)格管制的文章里，我指出租值消散是一種交易費(fèi)用（注二十一）。的黎波里的例子，同樣的看法比較困難，但在兩方面土地的租值消散真的是交易或制度費(fèi)用。一方面，租值消散不會(huì)在一人世界發(fā)生；
另一方面，成本（這里指費(fèi)用）是最高的代價(jià)——的黎波里的畜牧代價(jià)是種植杏仁樹(shù)的土地租值。定義說(shuō)，把草原轉(zhuǎn)作種植杏仁樹(shù)的用途的總交易或制度費(fèi)用，一定不會(huì)低于租值的消散，否則這用途的轉(zhuǎn)變會(huì)出現(xiàn)了。跟著的含意是，如果我們能認(rèn)定這些費(fèi)用在哪方面有了轉(zhuǎn)變，制度的轉(zhuǎn)變可以推斷。這正是一九八一年我推斷中國(guó)會(huì)走向資本主義的道路的方法。
上述的觀察，明顯地說(shuō)，如果的黎波里的草原是私有而種植了杏仁樹(shù)，有三個(gè)結(jié)果。其一，土地的租值會(huì)上升而交易或制度費(fèi)用會(huì)下降——這下降是減下去，在我們的例子中是租值代替了交易費(fèi)用。其二，交易或制度費(fèi)用的性質(zhì)或類別是改變了，雖然這些費(fèi)用永遠(yuǎn)不會(huì)下降至零。其三，從我們的廣泛概念看，以合約安排來(lái)約束競(jìng)爭(zhēng)，一種合約是取代了另一種。以我之見(jiàn)，后者是制度轉(zhuǎn)變的正確意義。
上述的分析或看法，就是研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的人也可能不熟識(shí)，但對(duì)理解中國(guó)三十年來(lái)的經(jīng)濟(jì)改革卻至關(guān)重要。尤其是我在交易或社會(huì)費(fèi)用與合約安排的知識(shí)的增長(zhǎng)，主要是從中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)得來(lái)的成果。
很不幸，制度的轉(zhuǎn)變或合約安排的轉(zhuǎn)變，不一定是朝減低交易費(fèi)用或增加租值的方向走。史密斯認(rèn)為土地使用安排的轉(zhuǎn)變是朝改進(jìn)效率那方向走，不一定對(duì)（注二十二）。災(zāi)難性的安排單是二十世紀(jì)就出現(xiàn)過(guò)多次了。有時(shí)我想，人類可能有一天會(huì)因?yàn)樽约旱倪x擇而毀滅自己。在個(gè)人爭(zhēng)取利益極大化的假設(shè)下，人類自取滅亡的理論難以構(gòu)想，雖然我嘗試過(guò)好幾次（注二十三）。我的老師赫舒拉發(fā)曾經(jīng)以《力量的暗面》（The Dark Side of The Force）作為他出版的一本書(shū)名，這本書(shū)可能解釋博弈理論今天在行內(nèi)的盛行。我不贊同這個(gè)取向，因?yàn)槲蚁嘈沤?jīng)濟(jì)解釋首要的，是辨識(shí)可以觀察到的局限變動(dòng)�？尚业氖�，以中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革而言，「力量的暗面」還沒(méi)有大行其道。不管將來(lái)如何，一個(gè)古老而偉大的文化終于從深邃的黑洞中走出來(lái)了。我說(shuō)過(guò)，這篇文章要回答的問(wèn)題是：中國(guó)究竟做對(duì)了些什么才出現(xiàn)了大家見(jiàn)到的壯觀表演呢？
第四節(jié)：承包責(zé)任合約的演進(jìn)
讓我再次強(qiáng)調(diào)：中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的重點(diǎn)，是要把等級(jí)界定權(quán)利轉(zhuǎn)到以資產(chǎn)界定權(quán)利的制度去。這是說(shuō)，約束競(jìng)爭(zhēng)的方法要改變。從前文提出的廣義的合約概念看，約束競(jìng)爭(zhēng)的合約安排要改變。這些合約不一定是大家熟知的市場(chǎng)合約，但還是合約，因?yàn)橐?guī)限著人與人之間在社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)什么可以做什么不可以做。
要怎樣才能把等級(jí)界定權(quán)利的制度轉(zhuǎn)到資產(chǎn)界定權(quán)利的制度去呢？意識(shí)形態(tài)與政治考慮不論，八十年代初期出現(xiàn)的一個(gè)大困難，是這個(gè)轉(zhuǎn)移含意著收入的分配要重新洗牌，既得利益份子不會(huì)接受。我當(dāng)時(shí)的希望，是制度開(kāi)始變換時(shí)會(huì)立刻導(dǎo)致總收入的跳升，以致收入排列位置下降了的人的收入還可以有增長(zhǎng)。這收入跳升真的出現(xiàn)了：一九八三年，南中國(guó)有幾個(gè)地區(qū)的增長(zhǎng)率高達(dá)百分之五十以上。雖然如此，制度的變換還是惹來(lái)此前的得益份子的反對(duì)。一九八五年四月，我為文建議國(guó)家出錢(qián)把等級(jí)權(quán)利買(mǎi)斷（注二十四）。這建議帶點(diǎn)幻想而又明顯地困難，出乎意料地得到北京的一些言論支持。可是把等級(jí)權(quán)利買(mǎi)斷終究沒(méi)有出現(xiàn)。
另一種補(bǔ)償?shù)姆椒ǔ霈F(xiàn)：貪污。一九八四中期，貪污開(kāi)始盛行。起初我是欣慰的，因?yàn)樨澪凼翘娲嗽缧⿻r(shí)的后門(mén)交易（注二十五）。這清楚地顯示著等級(jí)排列的制度開(kāi)始瓦解。但當(dāng)北京于一九八五公布他們計(jì)劃把產(chǎn)品分類管制，我立刻大聲疾呼，說(shuō)中國(guó)正在走上「印度之路」，指出如果貪污的權(quán)利被管制法例界定了，中國(guó)的改革會(huì)停頓下來(lái)（注二十六）。警告之下，北京的支持聲浪變得強(qiáng)大了。產(chǎn)品分類管制是放棄了的。
我不同意一些人的看法，他們認(rèn)為在管制法例下的貪污對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利。中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)不支持這觀點(diǎn)。貪污與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的反向關(guān)連，推翻了貪污對(duì)經(jīng)濟(jì)有貢獻(xiàn)的說(shuō)法。但是，如果一定要說(shuō)一點(diǎn)貪污的好處，那就是用金錢(qián)補(bǔ)償特權(quán)份子或減少他們對(duì)改革的抗拒。我也不同意中國(guó)今天的貪污無(wú)所不在的觀點(diǎn)。仍然普及，但比起八十年代與九十年代初期，貪污下降了不少。我認(rèn)識(shí)不少干部對(duì)自己的工作引以為傲，足以推翻貪污無(wú)處不在的說(shuō)法。自一九九三起肅貪的行動(dòng)有看頭，而我將指出，肅貪是得到地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)協(xié)助的。我認(rèn)為比起其它亞洲國(guó)家，中國(guó)目前的貪污水平是偏低的。
從一種以合約界定權(quán)利的制度轉(zhuǎn)到另一種，過(guò)程的初期中國(guó)幸運(yùn)地得到一張有市價(jià)的合約協(xié)助。稱為承包責(zé)任合約，用于農(nóng)地功效立見(jiàn)。一九八六我寫(xiě)道：
那所謂承包責(zé)任合約，從最簡(jiǎn)單因而最完善的形式看，等于國(guó)家通過(guò)土地租約授予私有產(chǎn)權(quán)。這租約的年期可長(zhǎng)可短，原則上是可以永久的。國(guó)家沒(méi)有放棄土地的所有權(quán)，但使用權(quán)與收入權(quán)則為承租人獨(dú)有。轉(zhuǎn)讓或出售可用轉(zhuǎn)租的形式處理。政府的幾種征收可以組合起來(lái)作為一個(gè)固定的租金，而因?yàn)檫@租金交給政府，就變?yōu)槲飿I(yè)稅。如果這土地租約是永久的，西方法律稱fee simple，加上租約可以自由轉(zhuǎn)讓，則稱fee simple absolute，是私產(chǎn)的最完善形式�。ㄗ⒍撸�
追查承包合約的發(fā)展，我得到同事蔡俊華慷慨地提供他搜集了多年的詳盡資料，讓我于一九八四發(fā)表一篇關(guān)于農(nóng)業(yè)承包的文章（注二十八）。故事從一九五八開(kāi)始，人民公社在整個(gè)國(guó)家推行了。廣泛的饑荒出現(xiàn)，而這悲傷的回憶持續(xù)了二十年。為了減少饑寒交迫，人民公社引進(jìn)了一連串的修改措施。首先是工分制；
跟著是生產(chǎn)大隊(duì)；
跟著大隊(duì)改為小隊(duì)；
到了一九七八，承包責(zé)任合約開(kāi)始出現(xiàn)�！赋邪乖谥形牡囊馑迹恰改銚�(dān)保完成由我指定的，你可以做你的事」。起初這承包合約只用于生產(chǎn)隊(duì)，一九八一伸延到農(nóng)戶去，附帶著指明的產(chǎn)出目標(biāo)。到一九八三，合約的條件改為農(nóng)戶擔(dān)保交出一個(gè)定額，余下來(lái)的歸農(nóng)戶所有。開(kāi)始時(shí)官方的征收有好幾項(xiàng)而又復(fù)雜，隨著時(shí)日的消磨逐步簡(jiǎn)化，到二○○五取消了農(nóng)業(yè)稅。有一段時(shí)期政府有權(quán)以管制的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)農(nóng)產(chǎn)品，這價(jià)管在九十年代初期取消了。
承包合約在農(nóng)業(yè)很成功是沒(méi)有疑問(wèn)的。不同地區(qū)的農(nóng)地以各區(qū)的人口平均分配，主要以人頭算，而農(nóng)地使用的轉(zhuǎn)讓過(guò)了不久就通過(guò)轉(zhuǎn)包的形式出現(xiàn)。但當(dāng)承包合約引用到工業(yè)時(shí)，遇到不少困難。工業(yè)的運(yùn)作，機(jī)械資產(chǎn)會(huì)變舊，也可能被盜去，而法律上國(guó)家職工不可以解雇。為了考查這些困難的底因，深圳選出三個(gè)青年協(xié)助我。工業(yè)承包合約的真實(shí)樣本，有求必送。他們帶我到工廠視察。有這些方便，我獲得的卻甚少。發(fā)展轉(zhuǎn)變得太快，合約的條款不斷地更改，使我難以找出有一般性的結(jié)論。
在這個(gè)時(shí)刻，大約一九八五吧，我強(qiáng)烈地建議把使用權(quán)與所有權(quán)分離，希望這樣國(guó)營(yíng)的企業(yè)能比較容易地私有化（注二十九）。一九八六年，我被邀請(qǐng)到北京的首都鋼鐵廠去研討他們的承包合約安排。在他們的宿舍住了幾晚，講了一次話。十六年后——二○○二年四月二十二日——我被邀請(qǐng)到中共中央黨校講話。該校的商學(xué)院院長(zhǎng)到機(jī)場(chǎng)接我，途中說(shuō)當(dāng)我在首鋼講話時(shí)，他在座。他說(shuō)事后每個(gè)聽(tīng)眾都受到警告，說(shuō)不要相信我建議的把所有權(quán)與使用權(quán)分離，和把界定了的使用權(quán)推到盡頭。英雄所見(jiàn)略同——中國(guó)人這樣說(shuō)——過(guò)了不久，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
使用權(quán)與所有權(quán)的分離成為鄧小平說(shuō)的「中國(guó)式的社會(huì)主義」的基礎(chǔ)。
駛往黨校途中，院長(zhǎng)對(duì)我說(shuō)，一九八六年他不可能想象自己有一天可以擁有一部電腦，但現(xiàn)在是隔一年換一部新的。聽(tīng)到這些話，我感觸無(wú)限。像我們這些上了年紀(jì)的人，知道沒(méi)多久之前中國(guó)的情況，比起對(duì)過(guò)往知得不多的年輕人，這些年發(fā)生的事來(lái)得更屬奇跡了。從機(jī)場(chǎng)到黨校是頗長(zhǎng)的路程，我意識(shí)到這位上了年紀(jì)的干部對(duì)中國(guó)的奇跡感到驕傲，而國(guó)家必定有很多像他那樣的人，在重要關(guān)頭站起來(lái)準(zhǔn)備拼搏。
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* 感謝高斯、韋爾因、巴賽爾和張?zhí)�。他們�?xì)讀了此文的初稿，提供了意見(jiàn)。
注一 Institute of Economic Affairs (London: 1982), Hobart Paper 84.
注二 當(dāng)一九九七年上海宣布將在浦東建設(shè)一個(gè)新的國(guó)際機(jī)場(chǎng)，懷疑的人說(shuō)舊機(jī)場(chǎng)的使用還沒(méi)有達(dá)到飽和點(diǎn)。浦東的新機(jī)場(chǎng)一九九九啟用，過(guò)了不久一條跑道不夠。二○○五增加了一條跑道，二○○八再加一條及一個(gè)新的候機(jī)處。舊機(jī)場(chǎng)現(xiàn)正增建另一條跑道。這樣看，上海每隔兩年半就增加一條國(guó)際機(jī)場(chǎng)跑道了。
收費(fèi)的公路與橋梁有類同的故事，本來(lái)虧蝕的沒(méi)多久就賺錢(qián)。一位朋友惋惜賣(mài)掉一段公路，因?yàn)椴痪煤鬂M是車(chē)輛。一位來(lái)自臺(tái)灣的規(guī)模不大的方便面生產(chǎn)商，五年后每天產(chǎn)出三千萬(wàn)包。從二○○○到二○○六這六個(gè)年頭，在中國(guó)投資的人差不多不能出錯(cuò)�？上Ш镁安怀�，到了二○○七年底，這樂(lè)觀的景象不再。
注三 張五常，《千規(guī)律，萬(wàn)規(guī)律，經(jīng)濟(jì)規(guī)律僅一條》，一九七九年十月《信報(bào)財(cái)經(jīng)月刊》。
注四 孫冶方，《千規(guī)律，萬(wàn)規(guī)律，價(jià)值規(guī)律第一條》，一九七八年十月《光明日?qǐng)?bào)》。
注五 租值消散是個(gè)重要論題，起于公共資源使用的分析：資源的租值，會(huì)因?yàn)闆](méi)有約束的競(jìng)爭(zhēng)使用，引起使用成本增加而消散了。由此引申，我指出只要不用市場(chǎng)價(jià)格，或市價(jià)被政策壓制著，其它的競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則一定會(huì)出現(xiàn)，而某程度上這些其它準(zhǔn)則必會(huì)導(dǎo)致租值消散。從租值消散的角度來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)行為是一個(gè)重要的法門(mén)，可惜經(jīng)濟(jì)學(xué)行內(nèi)不重視。我的經(jīng)驗(yàn)是分析交易費(fèi)用時(shí)，采用租值消散這個(gè)通道非常有效。
有關(guān)讀物，見(jiàn)Frank H. Knight, “Some Fallacies in the Interpretation of Social Cost,” Quarterly Journal of Economics (August 1924); H. Scott Gordon, “The Economic Theory of a Common Property Resource: The Fishery,” Journal of Political Economy (April 1954); Steven N. S. Cheung, “The Structure of a Contract and the Theory of a Non-exclusive Resource,” Journal of Law and Economics (April 1970); Idem, “A Theory of Price Control,” Journal of Law and Economics (April 1974).
注六 采用市價(jià)是有費(fèi)用的，但作為一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則，市價(jià)本身不會(huì)導(dǎo)致租值消散。關(guān)于采用市價(jià)的費(fèi)用，見(jiàn)R. H. Coase, “The Nature of the Firm,” Economica (November 1937); George J. Stigler, “The Economics of Information,” Journal of Political Economy (June 1961); Steven N. S. Cheung, “The Contractual Nature of the Firm,” Journal of Law and Economics (April 1983).
注七 張五常，《中國(guó)會(huì)走向資本主義的道路嗎？》，一九八二，重刊于張五常，《中國(guó)的前途》，一九八五年八月初版，再版多次，今天由香港花千樹(shù)出版。
注八 張五常，《從高斯定律看共產(chǎn)政制》，一九八四年一月二十七日發(fā)表于《信報(bào)》，轉(zhuǎn)刊于《賣(mài)桔者言》，后者一九八四年十一月初版，再版無(wú)數(shù)次，今天由香港花千樹(shù)出版。
注九 一九八○年在底特律的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)的年會(huì)中，高斯催促我回到中國(guó)去，因?yàn)樗?tīng)到中國(guó)有可能開(kāi)放改革，而他認(rèn)為我是向中國(guó)人解釋經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)作的最佳人選。幾個(gè)月后，我聽(tīng)到香港大學(xué)的經(jīng)濟(jì)講座教授的位置將會(huì)空出。一九八二年五月獲委此職，十八年后退休。
注十 R. H. Coase, “The Problem of Social Cost,” Journal of Law and Economics (October 1960). 在早一篇同樣重要的文章里，高斯寫(xiě)道：「人們看來(lái)不明白的，是聯(lián)邦傳播委員要分配的，或者要在市場(chǎng)出售的，是以一件儀器傳達(dá)信號(hào)的使用權(quán)。這樣看問(wèn)題，我們無(wú)須想到頻率或無(wú)線廣播的所有權(quán)誰(shuí)屬那邊去。
Coase, “The Federal Communications Commission,” Journal of Law and Economics (October 1959), p. 33.
注十一 張五常，《中國(guó)的前途》與《再論中國(guó)》，二者皆再版多次，目前由花千樹(shù)出版。
注十二 二○○二年七月三十一日，弗里德曼九十大壽那天，我寫(xiě)了《合約的一般理論》。（張五常，《制度的選擇》，第五章，第一節(jié)。）二○○七年五月二十四日到八月九日，我發(fā)表了十一篇關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺環(huán)的文章。（張五常，《經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺環(huán)》與《從安排角度看經(jīng)濟(jì)缺環(huán)》，后者分十篇，《壹周刊》。）這系列是為準(zhǔn)備寫(xiě)這篇獻(xiàn)給高斯的長(zhǎng)文而作的。我認(rèn)為這里的第三節(jié)，與上述的合并起來(lái)，會(huì)有一個(gè)完整的合約一般理論。
注十三 安排有所不同，等級(jí)排列也可以在一個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)中的機(jī)構(gòu)見(jiàn)到。然而，在共產(chǎn)制度下的同志等級(jí)排列，在一些重點(diǎn)上與一家私營(yíng)企業(yè)的排列不同，前者較為近于政府設(shè)立的機(jī)構(gòu)，例如一間公立醫(yī)院或一間公立大學(xué)。單從等級(jí)排列看，共產(chǎn)制度與私營(yíng)企業(yè)的主要分別，是前者的市民或員工沒(méi)有權(quán)不參與，而轉(zhuǎn)換工作要得到政府的批準(zhǔn)。自由選擇工作會(huì)導(dǎo)致同志等級(jí)排列制度的瓦解。當(dāng)一九八二年底見(jiàn)到自由轉(zhuǎn)業(yè)在珠江三角洲開(kāi)始出現(xiàn)時(shí)，我立刻為文說(shuō)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革不會(huì)走回頭路。在北方，工作的自由選擇要到一九九二才開(kāi)始，在鄧小平于該年春天南下之后。
注十四 Cheung, Will China Go Capitalist? (London 1982), Hobart Paper 84, Section II.
注十五 市價(jià)是約束競(jìng)爭(zhēng)的局限。正如史密斯在《國(guó)富論》中寫(xiě)道：「給我那我需要的，你可以獲得這你需要的……」(Cannan edition, p. 18). 一個(gè)市價(jià)存在。
注十六 Steven N. S. Cheung, “Why Are Better Seats ‘Underpriced’?” Economic Inquiry (1997), pp. 512-522.
注十七 Cheung, Will China Go Capitalist? op. cit., Section III.
注十八 Coase, “The Nature of the Firm,” op. cit.; Cheung, “Transaction Costs, Risk Aversion, and the Choice of Contractual Arrangements,” Journal of Law and Economics (April 1969), pp. 23-42.
注十九 Bottomley, “The Effects of Common Ownership of Land Upon Resource Allocation in Tripolitania,” Land Economics (February 1963).
注二十 在Cheung, “The Structure of a Contract……” op. cit., 我補(bǔ)充說(shuō)：「維護(hù)在公眾土地的植樹(shù)投資的成本高，因?yàn)橹苍诘厣系臉?shù)是固定了的，但蓄牧卻可以在晚上驅(qū)趕回家�！�
注二十一 Cheung, “A Theory of Price Control,” op. cit.
注二十二 見(jiàn)Cheung, The Theory of Share Tenancy (Chicago: University of Chicago Press, 1969), pp. 32-34.
注二十三 張五常，《從全球暖化說(shuō)人類滅亡》，二○○七年二月二十二日；
《世界末日好文章》，二○○七年三月八日。二文皆于《壹周刊》發(fā)表。
注二十四 張五常，《官商的天堂》，一九八五年四月十二日發(fā)表于《信報(bào)》，其后轉(zhuǎn)刊于《中國(guó)的前途》。
注二十五 「后門(mén)交易」是指偏袒的買(mǎi)賣(mài)。這些交易不是貪污，而是基于不同的等級(jí)排列有不同的權(quán)利。沒(méi)有犯法。見(jiàn)張五常，《貪污的后患》，一九八五年一月三十日發(fā)表于《信報(bào)》，其后轉(zhuǎn)刊于《中國(guó)的前途》。
注二十六 見(jiàn)Steven N. S. Cheung, “A Simplistic General Equilibrium Theory of Corruption,” Contemporary Economic Policy (July 1996).
注二十七 Steven N. S. Cheung, “China in Transition: Where Is She Heading Now?” Contemporary Policy Issues (October 1986).
注二十八 張五常，《從「大鍋飯」到「大包干」》，一九八四年十一月十五日發(fā)表于《信報(bào)》，其后轉(zhuǎn)刊于《中國(guó)的前途》。
注二十九 詳細(xì)的解釋可見(jiàn)于張五常，《再論中國(guó)》，第二與第三部分，共有九篇文章從一九八六年五月到一九八七年三月發(fā)表。
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