茅于軾：我們今天有請(qǐng)西南財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院的戴治勇博士給我們作報(bào)告，題目是“選擇性執(zhí)法”，這個(gè)問題也是大家比較感興趣的一個(gè)話題，我相信今天我們年輕人也是抱著極大的興趣來探討這個(gè)問題。今天我們有五位評(píng)論員。下面我們請(qǐng)戴治勇博士發(fā)言。

　　戴治勇：首先請(qǐng)?jiān)试S我介紹一下自己。其實(shí)，盡管我是西南財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院的老師，但實(shí)際上從本科到博士我接受的都是經(jīng)濟(jì)學(xué)的訓(xùn)練，從未接受過正式的法學(xué)教育，所以我做的討論主要是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，如果在法律問題上有一些不當(dāng)?shù)牡胤�，�?qǐng)各位法學(xué)專家批評(píng)。我應(yīng)該感謝天則經(jīng)濟(jì)研究所的張曙光老師、茅于軾老師和盛洪老師給我這個(gè)機(jī)會(huì)到這里來作演講，同時(shí)也感謝各位在座的老師和同學(xué)能抽出時(shí)間來到天則，和我們共同分享和討論兩年來我與我的老師——北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院的楊曉維教授共同合作、研究、討論的成果。這里面包括已經(jīng)發(fā)表的、即將要發(fā)表的成果，也包括有一些還沒做好的不成熟的想法。所以可能不成熟甚至不當(dāng)?shù)牡胤�，希望能在這里聽到更多的來自各個(gè)學(xué)科的意見。

　　我們知道，我們國家在改革開放以前基本上可以說是一個(gè)沒有法律的年代（實(shí)際上是有的，但幾乎不起作用），應(yīng)該說是一個(gè)法律缺失的年代。而在改革開放以后，剛好是另一個(gè)極端，就是法律爆炸的時(shí)代。常常一年都要同時(shí)頒布好幾部法律，這和西方的經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的醞釀和定奪，最后頒布一部法律形成鮮明對(duì)比。在經(jīng)濟(jì)學(xué)里面討論經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌已經(jīng)很多了，比如從“華盛頓共識(shí)”到“后華盛頓共識(shí)”的討論就非常多；
而對(duì)于法治轉(zhuǎn)軌，如何從一個(gè)沒有法律的社會(huì)向一個(gè)法治比較健全的社會(huì)過渡，在這個(gè)過渡過程中會(huì)出現(xiàn)哪些問題，至少從我了解的文獻(xiàn)中，特別是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)這個(gè)問題的研究還非常少，而法學(xué)家對(duì)這個(gè)問題的討論則是相當(dāng)多了。但是，從我瀏覽過的國內(nèi)一些法學(xué)家的討論來看，他們討論的主要是法律移植問題，而且，法學(xué)家更多的充滿了對(duì)現(xiàn)有的立法、執(zhí)法狀況的一種抱怨。因?yàn)橹袊�改革開放以后移植了大量的大陸法系的法律，但是法律與現(xiàn)有格局脫離非常大，所以對(duì)許多理想主義的法學(xué)家來說目前的狀況是令人堪憂的，由此做了大量討論，但我看到的更多的是一種情感的抒發(fā)，缺乏一種理性的思考，對(duì)于為什么存在這種狀況討論的非常少，而我們?cè)噲D用一個(gè)理論性的框架來對(duì)此做出解釋。

　　首先我想羅列一下現(xiàn)實(shí)中我們?cè)谵D(zhuǎn)軌過程中遇到的一些現(xiàn)象，一方面我講我們經(jīng)歷了一個(gè)法律爆炸的年代，而法律執(zhí)行特別令人不滿意；
另一方面，我們國家的改革，很大程度上是從違法開始的，像有名的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革是從違法開始的，又比如證券市場(chǎng)的發(fā)展，可以說幾乎所有的改革在當(dāng)時(shí)都面臨“守法”還是“違法”的判斷。從“違法”開始進(jìn)行的改革帶來了很多問題，其中那些所謂的改革先鋒，或人們眼中的暴富群體的“原罪”問題，引起了媒體，學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。另外，我們國家雖然有很多法律，但是管制在社會(huì)秩序中可能起著比法律更重要的作用。同時(shí)，我們的司法很大程度上是不獨(dú)立的（司法不獨(dú)立是接下來我們要討論的前提，由此立法者和執(zhí)法者是合而為一的，因此我討論的執(zhí)法狀況不是討論執(zhí)法代理人的選擇，而是討論執(zhí)政者或者政府的策略選擇問題）。

　　回到主題上來，我們討論的所有這些問題的視角都是選擇性執(zhí)法，即從執(zhí)法者（政府）在局限條件下選擇的最佳策略出發(fā)來理解或?qū)嵶C分析目前中國法治轉(zhuǎn)軌所面臨的種種問題。在這個(gè)視角下我提出了如下幾個(gè)問題，在接下來的演講中我試圖回答其中一部分：

　　第一，為什么存在選擇性執(zhí)法；
其次，如何實(shí)施；
第三，實(shí)施的后果如何；
第四，如果政府實(shí)施選擇性執(zhí)法，老百姓如何應(yīng)對(duì)，這里面我們特別關(guān)注一個(gè)群體的策略，就是制度企業(yè)家的策略。

　　最后，我還有三個(gè)打算要做的研究選題。一是法律的功能，既然法律是選擇性執(zhí)行的，那要這個(gè)法律來干什么；
如果把法律的功能搞清了，那么我們就明白改革開放以來的法律是如何變遷的；
最后是思考如何通過最優(yōu)路徑的選擇從選擇性執(zhí)法過渡到一個(gè)法治社會(huì)。

　　一為什么存在選擇性執(zhí)法

　　1. 文獻(xiàn)

　　已有的執(zhí)法文獻(xiàn)主要是貝克爾和斯蒂格勒1968，1971年開創(chuàng)的最優(yōu)執(zhí)法傳統(tǒng)。他們討論在執(zhí)法成本約束條件下，懲罰不可能是100％，因?yàn)榇嬖趫?zhí)法成本約束。但是貝克爾說，如果把懲罰以被發(fā)現(xiàn)的概率相應(yīng)的倍數(shù)提高（概率的倒數(shù)），這時(shí)候執(zhí)法力度沒有變化，但是執(zhí)法的成本可以大大的減少。這種執(zhí)法理論所解釋的是在執(zhí)法成本約束條件下的隨機(jī)性執(zhí)法。在隨機(jī)執(zhí)法條件下，只有部分違法者得到懲罰。

　　其次是不完備法律。它是許成鋼和皮斯特的貢獻(xiàn)，他們把合同的不完備性移植到法律中來。因?yàn)榉�律不可能把所有的事情都�?guī)定的很清楚，在這個(gè)時(shí)候法律是不完備的。

　　與已有的討論不同的是，我們現(xiàn)有的執(zhí)法狀況是現(xiàn)有的上述文獻(xiàn)所不能解釋的。我們現(xiàn)實(shí)中面臨的問題是什么呢？現(xiàn)實(shí)中，不同時(shí)期，政府常常針對(duì)不同案件有選擇性地采取不同的執(zhí)法強(qiáng)度，既有執(zhí)法不嚴(yán)，也有過度執(zhí)法、以政策替代法律的問題。如每年年關(guān)對(duì)食品、交通安全管制法規(guī)執(zhí)行的強(qiáng)化；
阜陽奶粉事件后對(duì)全國所有奶粉制造商的普查；
證券市場(chǎng)執(zhí)法的忽冷忽熱；
對(duì)盜版、走私、假冒偽劣、煤礦安全、污染治理等等。這種變化程度是用最優(yōu)執(zhí)法理論和不完備法律理論所不能解釋的。原因是，（1）傳統(tǒng)最優(yōu)執(zhí)法理論討論的是隨機(jī)性執(zhí)法，而現(xiàn)實(shí)中，政府知道是誰違法了，但實(shí)際上政府并沒有采取任何行動(dòng)對(duì)其進(jìn)行懲罰，這里面存在一種“枉法”的情況；
而且很多時(shí)候我們還存在一種被稱為“運(yùn)動(dòng)式”執(zhí)法的情況，在某個(gè)時(shí)期、某個(gè)官員的講話，就可能導(dǎo)致全國上下運(yùn)動(dòng)式的執(zhí)法，這是最優(yōu)執(zhí)法理論所不能解釋的；
行政干預(yù)，紅頭文件更是超出了最優(yōu)執(zhí)法的想象；
（2）這也是不完備法律理論所不能解釋的。因?yàn)槲覀冇懻摰氖欠�律已�?jīng)規(guī)定很清楚，但是執(zhí)法者沒有按照最優(yōu)執(zhí)法理論所規(guī)定的那樣隨機(jī)性執(zhí)法。

　　2. 選擇性執(zhí)法的定義

　　選擇性執(zhí)法是國家根據(jù)不同的情勢(shì)變化，試圖獲得靈活性，擺脫成文法的僵化而在執(zhí)法上做出的調(diào)整。即什么時(shí)候嚴(yán)格執(zhí)行哪部法律，采取什么執(zhí)法手段，什么時(shí)候放松哪部法律的執(zhí)行，什么時(shí)候嚴(yán)格執(zhí)行哪個(gè)具體的案件，采取什么執(zhí)法手段，什么時(shí)候?qū)δ膫�(gè)案件執(zhí)行特別對(duì)待的視具體情況而定的執(zhí)法方式（law by law, case by case）。我們的這個(gè)定義與討論執(zhí)法代理人的執(zhí)法問題是不同的。大家在百度上搜“選擇性執(zhí)法”，會(huì)有很多的內(nèi)容，他們討論的都是執(zhí)法代理人的貪污腐敗問題、瀆職問題，但這不是我們闡述的重點(diǎn)，我們討論的是中央政府和地方政府、立法者和執(zhí)法者合二為一的策略選擇。

　　3．選擇性執(zhí)法與最優(yōu)執(zhí)法傳統(tǒng)的本質(zhì)區(qū)別

　　選擇性執(zhí)法表現(xiàn)為非隨機(jī)性，主動(dòng)執(zhí)法，執(zhí)法方式不限于常規(guī)形式，甚至超越法律形式，如紅頭文件等特有的表現(xiàn)形式；
而最優(yōu)執(zhí)法傳統(tǒng)表現(xiàn)為隨機(jī)性，被動(dòng)執(zhí)法，執(zhí)法受制于基本的法律原則和程序。且我們論述的選擇性執(zhí)法常常以大范圍的，甚至是全國范圍的枉法或運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法為特征，這與執(zhí)法代理人貪污腐敗，利用自由裁量權(quán)而形成的個(gè)別、小范圍選擇性執(zhí)法也有本質(zhì)區(qū)別。

　　4．引入兩個(gè)變量

　　我們?cè)噲D引入在最優(yōu)執(zhí)法理論中忽視的兩個(gè)變量來解釋選擇性執(zhí)法，就是間接執(zhí)法成本和間接損害。間接執(zhí)法成本指當(dāng)法律本身由于不能適應(yīng)情勢(shì)的變化而不盡合理、甚至為“惡法”時(shí)，法律的嚴(yán)格實(shí)施可能導(dǎo)致社會(huì)損失或社會(huì)收益的減少，如無效率價(jià)格管制引起的社會(huì)福利凈損失；
間接損害則指由于執(zhí)法懈怠導(dǎo)致人們關(guān)于受害概率提高而必須增加的防范投入，以及違法行為所導(dǎo)致的負(fù)外部性，特別是由此引發(fā)社會(huì)、政治的不穩(wěn)定，造成對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或發(fā)展的損害。

　　引入間接執(zhí)法成本我試圖說明，有時(shí)候法律可能沒有得到更好的執(zhí)行，而引入間接損害我試圖說明的是法律有可能得到強(qiáng)化執(zhí)行。

　　5．選擇性執(zhí)法與靈活性

　　在改革開放以前我們是以黨的政策、黨的會(huì)議來決策，來實(shí)現(xiàn)林毅夫講的趕超策略。改革開放以后我們?cè)噲D用法律來維持社會(huì)秩序，但我們面臨的一個(gè)問題就是在改革開放以前用政策、會(huì)議來調(diào)節(jié)政策的時(shí)候，執(zhí)政者和政府有巨大的靈活性，而當(dāng)黨和政府試圖用法律來解決問題的時(shí)候，有了成文法的明確規(guī)定，當(dāng)政府或政黨面臨的局勢(shì)變化不符合他當(dāng)時(shí)的立法預(yù)期，這時(shí)候就有問題了，現(xiàn)在政府解決問題的方式就是用選擇性執(zhí)法策略從另外一個(gè)渠道獲得靈活性，這就導(dǎo)致法律或者得不到執(zhí)行，或者得到更強(qiáng)化的執(zhí)行。關(guān)于中央政府和地方政府目標(biāo)函數(shù)的具體論證過程在此我就不詳細(xì)的解釋了。有興趣的可以參考我們發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)研究》06年第9期上的正式論文。

　　6. 理論推廣

　�。�1）理論解釋的一般性：我們解釋的選擇性執(zhí)法是一個(gè)具有一般性特征的理論。在這兒我提兩個(gè)例子，一個(gè)就是在《世界大拍賣》這本書中提到的寡頭與克里姆林宮的較量，尤科斯集團(tuán)霍多爾科夫斯基的故事；
另外一個(gè)就是我在我的博士論文中提到的我們黨和政府對(duì)江蘇“鐵本”事件的處理。實(shí)際上這兩個(gè)案件一方面是對(duì)特定案件的強(qiáng)化執(zhí)法，另一方面政府的處理方法和手段在很大程度上用的罪名與一開始引起政府注意，因此試圖加以懲罰的緣由實(shí)際上是不一致的。就像吳曉波講的是一種“法律錯(cuò)位”的現(xiàn)象，這也是選擇性執(zhí)法。

　　其實(shí)選擇性執(zhí)法在法治建設(shè)相對(duì)完善的國家或地區(qū)也存在，金融危機(jī)時(shí)香港政府對(duì)游資的打擊；
美國大選時(shí)的執(zhí)法強(qiáng)化都屬于選擇性執(zhí)法。只是它們表現(xiàn)的不像轉(zhuǎn)型國家或者法律不健全的國家那么突出。我們認(rèn)為選擇性執(zhí)法的頻繁度受制于政府權(quán)力約束的大小。

　　同時(shí)，選擇性執(zhí)法不僅存在在法律執(zhí)行的過程中，而且在一般制度的執(zhí)行中也存在著選擇性執(zhí)行。比如在學(xué)校中，一個(gè)成績(jī)比較好的學(xué)生和一個(gè)成績(jī)比較差的學(xué)生同時(shí)偷西瓜吃，老師就可能指責(zé)怪那個(gè)成績(jī)差的同學(xué)。而這個(gè)成績(jī)差的同學(xué)就會(huì)辯解說，那個(gè)成績(jī)好的同學(xué)也偷了。老師就會(huì)回應(yīng)說，我們現(xiàn)在討論的是你不是他，他的問題我呆會(huì)再解決，不用你管。

　�。�2）理論的一般價(jià)值：當(dāng)狀態(tài)有限且能夠準(zhǔn)確預(yù)見，即在確定性世界中，契約或法律等制度是完美的，不需要靈活性。當(dāng)世界變化無端，不確定性極大時(shí)，靈活性的重要可能使任何事先的制度約束都成為障礙，這在企業(yè)家開發(fā)某種新產(chǎn)品、新市場(chǎng)、新技術(shù)時(shí)，在已有的制度都不可用時(shí)就會(huì)碰到這種情況�，F(xiàn)實(shí)中大部分情況介于這兩者之間。一方面是不確定世界，另一方面，很多情形也是可以事先預(yù)知，或者至少是有規(guī)律可循的，因此是可以在經(jīng)驗(yàn)中加以總結(jié)并制度化的。但這種制度化在事后環(huán)境改變較大時(shí)又可能遭到挑戰(zhàn)，這時(shí)制度的制定者和執(zhí)行者面臨兩種選擇，一種是廢除舊制度，建立新制度，一種是選擇性執(zhí)行舊制度，兩種選擇都是有成本的。當(dāng)制度改變的成本過高（不僅包括制度廢除、重新建立通過的成本，還包括它朝令夕改帶來預(yù)期混亂的成本，人們對(duì)它是否過時(shí)的判斷需要時(shí)間等），選擇性執(zhí)行舊制度就成為次優(yōu)解。

　　二 選擇性執(zhí)法性策略的實(shí)施

　　我們的執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括：法庭、檢察機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法（管制部門）。這幾個(gè)部門實(shí)際上是有差異的，法庭有它的被動(dòng)性，民不告，官不理；
檢察機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法具有主動(dòng)性。

　　要實(shí)現(xiàn)政府的這種策略選擇，不僅影響到執(zhí)法機(jī)構(gòu)的孰輕孰重，也影響到執(zhí)法代理人的激勵(lì)安排。比如現(xiàn)實(shí)中對(duì)管制的依賴，對(duì)法庭的縱向設(shè)置類似于行政官僚體制的金字塔設(shè)置系統(tǒng)，法官薪酬待遇考核等由政府來決定等等。這與西方司法獨(dú)立的國家是不一樣的，原因就在于政府要實(shí)現(xiàn)選擇性執(zhí)法，所以才會(huì)有這樣的安排，我的解釋與現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)對(duì)上述安排的解釋是不一樣的。

　　三 政府實(shí)施選擇性執(zhí)法策略后果

　　在法制比較健全的西方國家，違法者和守法者都可以對(duì)自己的行為進(jìn)行較確定的預(yù)期，即如果我違法了那么將有一個(gè)確定的概率會(huì)受到懲罰。而在存在選擇性執(zhí)法的國家，現(xiàn)有的違法者或守法者他們會(huì)面臨著什么樣的狀況呢？他們會(huì)發(fā)現(xiàn)如果我違法了，可能會(huì)有一部分人受到懲罰，但我受到懲罰的概率是不確定的，而且這里面很大程度上是可以操縱的，因人而異的。

　　法律經(jīng)濟(jì)學(xué)通常將法律看作是一個(gè)改變行為預(yù)期、能將外部性內(nèi)部化的裝置，而選擇性執(zhí)法策略很大程度上干擾了我們的預(yù)期。盡管在某些領(lǐng)域里面選擇性執(zhí)法也有一定的可預(yù)期性，比如說每年年關(guān)的時(shí)候?qū)κ称钒踩�、交通安全的管制�?qiáng)化；
但更多時(shí)候選擇性執(zhí)行是不能預(yù)期的，比如證券市場(chǎng)的選擇性執(zhí)法�？梢哉f，選擇性執(zhí)法嚴(yán)重影響了法律在人們心中的公信力。

　　四 選擇性執(zhí)法的轉(zhuǎn)變

　　政府選擇性執(zhí)法的主要目的是為了獲得一種靈活性，但隨著改革開放的不斷深入，對(duì)這種靈活性的要求也在在逐步的轉(zhuǎn)變。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　為什么呢？我們已經(jīng)知道，為什么需要靈活性，主要因?yàn)椴淮_定性太大，搞不清楚路該咋走？這主要表現(xiàn)在我國改革開放初期，而改革不斷深入以后，特別是1992年黨和政府宣布要實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之后，目標(biāo)就比較明確了，其次黨的政策文件里面也把法治社會(huì)作為了一個(gè)改革的目標(biāo)。另外，市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)資源配置，處理各種利益糾紛的作用也越來越大，因此，可以說，我們對(duì)執(zhí)法靈活性的需求應(yīng)該在下降。

　　五 選擇性執(zhí)法與制度企業(yè)家

　　1．文獻(xiàn)

　　下面我們考慮政府采取選擇性執(zhí)法的策略下，他對(duì)一個(gè)特殊群體－制度企業(yè)家的影響。從薩伊開始通常把企業(yè)家看作是起一個(gè)協(xié)調(diào)的功能，很多初級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書里面，通常把它看作是與土地、勞動(dòng)、資本并列的第四種生產(chǎn)要素；
熊彼特對(duì)企業(yè)家的闡述是開發(fā)了新產(chǎn)品、新市場(chǎng)等等，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的創(chuàng)新作用；
而奈特重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的作用；
Casson-Kirzner強(qiáng)調(diào)企業(yè)家對(duì)盈利能力的一個(gè)判斷；
Baumol，Murphy&Shleifer&Vishny著重強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的分利能力；
Davis&North開始提到制度企業(yè)家，只是他們僅僅是把熊彼特式的企業(yè)家搬到制度的框架下來，但對(duì)制度企業(yè)家本身并未做過多的討論。也就是說，經(jīng)濟(jì)學(xué)家還沒有正式分析過制度企業(yè)家，他與一般的企業(yè)家有何不同？我們?cè)噲D從選擇性執(zhí)法策略的角度來討論制度企業(yè)家的命運(yùn)。

　　2．現(xiàn)象

　　制度企業(yè)家與熊彼特式的市場(chǎng)型企業(yè)家的區(qū)別在于，制度企業(yè)家很大程度上是在違背已有的法律制度，也就是說他是違法的；
而市場(chǎng)型企業(yè)家尋求盈利是在既定的法律框架之下進(jìn)行的。我們國內(nèi)的改革，很大程度上是從違法開始的。同樣的違法活動(dòng)，有的人進(jìn)了監(jiān)獄，有的人暴富成了改革先鋒，大部分遵紀(jì)守法的人失去了致富的先機(jī)。與之對(duì)應(yīng)的是，有的官員縱容“違法”活動(dòng)，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展獲得晉升，有的卻被認(rèn)為是瀆職。而且這中間往往同時(shí)意味著腐敗。這是無論媒體還是學(xué)者都觀察到的現(xiàn)象，也是社會(huì)上討論非常多的問題。

　　3．政府的選擇性執(zhí)法策略

　　1987年Shavell在AER上的論文指出了自貝克爾和斯蒂格勒以來的的傳統(tǒng)執(zhí)法理論所忽略的一個(gè)前提，就是信息問題。如果執(zhí)法者非常清楚違法者的違法行為并能了解的它的危害，這個(gè)時(shí)候只要作出一個(gè)大小比較就可以了。如果我知道違法收益大于違法損害，那么我的最佳懲罰概率將為0；
如果違法收益小于違法損害，那么最佳的懲罰概率為1。因此Shavell就引入了傳統(tǒng)執(zhí)法理論所沒有注意到的不完全信息的前提假設(shè)。

　　而我們他的基礎(chǔ)上試圖分四種情況來討論：違法收益和損害都可觀察；
違法收益不可觀察，損害可觀察；
違法收益可觀察，損害不可觀察；
違法收益和損害都不可觀察。由此說明當(dāng)政府不清楚改革的方向，路徑而“摸著石頭過河”時(shí)，即使政府知道制度企業(yè)家違法了，選擇性執(zhí)法也可能成為其最優(yōu)選擇。因?yàn)檫@時(shí)，違法收益與違法損害的大小比較非常困難，這就造成了部分制度企業(yè)家受到懲罰，部分逍遙法外。但這與最優(yōu)執(zhí)法傳統(tǒng)的執(zhí)法成本約束是不同的，這是在已知違法的情況下，信息約束下的枉法。

　　5．制度企業(yè)家的策略

　　了解了政府的選擇性執(zhí)法策略之后，我們來談一下制度企業(yè)家所采取的策略。首先制度企業(yè)家要對(duì)違法收益和損害進(jìn)行權(quán)衡，決定是否違法，抓住盈利機(jī)會(huì)，其次是什么時(shí)候選擇違法是最佳的，我借鑒了最優(yōu)動(dòng)態(tài)優(yōu)化后的模型發(fā)現(xiàn)當(dāng)邊際違法收益的現(xiàn)值加總等于違法以后期望的邊際懲罰現(xiàn)值加總的時(shí)候是最佳的進(jìn)入時(shí)機(jī)。制度企業(yè)家的第三個(gè)策略就是是否加入尋租競(jìng)爭(zhēng)，或者說如何賄賂、影響執(zhí)法者，從而使自己免于成為選擇性執(zhí)法的受害者。第四，地方官員通常是中央政府選擇性執(zhí)法的代理人，這時(shí)地方政府官員可能有兩種選擇。一方面他可能本人成為制度企業(yè)家，這時(shí)他排斥其他的制度企業(yè)家；
另一方面地方政府官員也可能成為制度企業(yè)家的庇護(hù)者。

　　六值得進(jìn)一步探索的問題

　　1．選擇性執(zhí)法視角下法律的功能

　　當(dāng)選擇了選擇性執(zhí)法的策略時(shí)，法律還有什么用。我們知道，在改革開放以前我們是以政策、會(huì)議來調(diào)節(jié)社會(huì)秩序的。改革開放以后我們通過另外一種途徑來獲得靈活性。為什么同樣是為獲得靈活性，以前就需要法律，而現(xiàn)在則不需要了呢？

　　以往的教科書中通常講法律的功能就是統(tǒng)治階級(jí)用于統(tǒng)治被統(tǒng)治階級(jí)的工具，而我們討論的選擇性執(zhí)法則肯定不是如此。它也不像傳統(tǒng)理論對(duì)法律的解釋，即法律是影響人們預(yù)期或者是將外部性內(nèi)部化的工具，我們講的選擇性執(zhí)法恰恰扭曲了人們的預(yù)期，甚至使法律喪失了在人們心中的公信力。既然這樣為什么還需要這個(gè)法律，對(duì)解決這個(gè)問題的路徑，我有一些不成熟的思考，和大家一起商榷：

　　第一種途徑是韋伯講的合法性。早期的專制者通常將他的權(quán)力歸結(jié)為君權(quán)神授，而現(xiàn)在通常將其合法性歸結(jié)為法律。我認(rèn)為，一般的警察或執(zhí)法者在執(zhí)行公務(wù)的時(shí)候，通常需要拿出上面的文件或法律條文來證明他的合法性，原因是其權(quán)力有限，而我們現(xiàn)在關(guān)注的是中央政府和地方政府他們本身已經(jīng)擁有了強(qiáng)權(quán)（盡管你也可以說其權(quán)力也是有限的），為什么還需要拿出一個(gè)文本出來證明自己行為的合法性，與警察不同的是這里不再存在一個(gè)擁有更大權(quán)力的后盾。與普通的合同不同的是我們的法律不是通過社會(huì)契約（它通常只是學(xué)者研究的想象）的方式制定的，更像是單方面公布和規(guī)定的一個(gè)格式化合同，因此合法性路徑存在難點(diǎn)。這是我的思考，不太成熟。

　　第二種途徑，信號(hào)傳遞，這是一般教科書中都會(huì)提到的。人治社會(huì)和法治社會(huì)都會(huì)頒布法律，或者說存在混同均衡。信號(hào)傳遞理論通常以信號(hào)傳遞的成本差異為前提來討論的，但對(duì)我們的討論而言應(yīng)該假設(shè)成文法立法沒有成本。

　　第三種途徑是如果成文法立法是無成本的，是否可以用博弈論的廉價(jià)交談來討論。

　　第四種途徑是楊曉維的觀點(diǎn)，就是法律是用來保護(hù)弱者的，弱者會(huì)要求強(qiáng)者頒布一部法律來保護(hù)自己。強(qiáng)者權(quán)力有限，不得已頒布了法律，但選擇性地執(zhí)行它。

　　2．選擇性執(zhí)法視角下法律的變遷

　　已有的制度變遷理論主要是強(qiáng)制性變遷，誘致性變遷，或者Greif的內(nèi)生制度變遷，但他們指的都是可以執(zhí)行的制度的變遷。選擇性執(zhí)行的制度如何變遷？這可能是一個(gè)新的視角。

　　3．如何從選擇性執(zhí)法過渡到法治社會(huì)的隨機(jī)性執(zhí)法

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾經(jīng)討論過經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的最優(yōu)路徑問題。我則試圖用動(dòng)態(tài)優(yōu)化的模型來討論法治轉(zhuǎn)軌的最優(yōu)路徑。如果把這個(gè)最優(yōu)路徑求出來，它會(huì)有什么樣的特征，由此更進(jìn)一步闡明我們轉(zhuǎn)型社會(huì)從一個(gè)法律缺失的年代向一個(gè)法治健全的社會(huì)轉(zhuǎn)變中面臨的各種問題。

　　這就是我今天和大家討論和分享的一些成果，請(qǐng)各位老師和同學(xué)提出寶貴意見。謝謝！

　　茅于軾：非常感謝戴博士，他講明了選擇性執(zhí)法的對(duì)象是什么，這個(gè)角度很出乎意料。我們一般從微觀的角度講選擇性執(zhí)法，現(xiàn)在他講的是國家的一個(gè)選擇，而且從選擇性執(zhí)法如何動(dòng)態(tài)優(yōu)化進(jìn)行了討論。下面我們有請(qǐng)第一位評(píng)議人楊曉維教授發(fā)表評(píng)論。

　　楊曉維：我強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，就是三中全會(huì)以前不是沒有法律，其實(shí)是有法律的，只是不執(zhí)行而已，不愿意執(zhí)行。

　　第二點(diǎn)我想不明白的就是執(zhí)政黨制定了法律，但他為什么又不執(zhí)行？

　　第三點(diǎn)就是選擇性執(zhí)法根本就不是法治�！妒兰o(jì)大拍賣》的作者引用沙俄時(shí)代一個(gè)歷史學(xué)家的話，大體意思說，沙俄的法律這么嚴(yán)酷，但大家都有辦法生存，因?yàn)槊總�(gè)人都可以通過違反這些規(guī)則生存。于是，每個(gè)人都覺得自己是罪犯，而政府就可以輕松自如地把人民管理起來了。

　　法學(xué)家們通常討論兩個(gè)問題，一個(gè)是法律缺失問題，另一個(gè)就是對(duì)已經(jīng)存在的法律得不到執(zhí)行的問題。立了法不好好執(zhí)行，執(zhí)行的直接成本太高了，還有貪污腐敗等一些問題。但現(xiàn)在我們討論的不是立法好不好，這個(gè)暫且不論。我們討論的是不好好執(zhí)法不僅僅是一個(gè)直接成本和貪污腐敗的問題，是從上到下有意識(shí)地選擇性執(zhí)法問題，如法學(xué)家經(jīng)常談到的嚴(yán)打，對(duì)污染的治理。

　　我認(rèn)為法律應(yīng)該是民主制度的一個(gè)產(chǎn)物，實(shí)際上專制統(tǒng)治者不需要法律，毛澤東需要法律嗎？因此法制的完善需要我們共同的努力，而不是靠執(zhí)政者哪天高興了就法治了。

　　茅于軾：下面有請(qǐng)政法大學(xué)的王建勛博士進(jìn)行評(píng)議。

　　王建勛：剛才聽了戴老師的報(bào)告，覺得很有意思，也受益匪淺。我非常高興看到經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究法律問題。正如剛才戴先生所說，法律界的人往往忽視從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究執(zhí)法問題，不常使用經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些分析方法和工具，因此法律界對(duì)執(zhí)法問題的討論常常泛泛而談。這里，我針對(duì)戴老師的報(bào)告，談幾點(diǎn)想法。

　　首先，你談到選擇性執(zhí)法，主要是由于政府對(duì)靈活性的考慮。我覺得這這種說法不是很全面，因?yàn)檎�府的選擇性執(zhí)法有很多方面的原因，比如有社會(huì)穩(wěn)定的考慮，有利益的考慮等。我們很難假定政府關(guān)注的角度就是靈活性，其實(shí)很多的時(shí)候恰恰不是靈活性。我覺得，在很多時(shí)候，政府并不考慮法律是靈活的還是僵化的，而是其他的考慮更占上風(fēng)。事實(shí)上，在中國，法律是否嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)常取決于它們針對(duì)的對(duì)象和內(nèi)容。比如，對(duì)于涉及到所謂影響社會(huì)穩(wěn)定或者政權(quán)的法律，執(zhí)行通常都是非常嚴(yán)格的。那些關(guān)于宗教、政治性言論方面的法律一般都嚴(yán)格執(zhí)行。對(duì)于一些行政法律，尤其那些涉及“民告官”案件的法律，在很大程度上取決于公共輿論的影響。而對(duì)于普通的民事法律，似乎沒有明顯的規(guī)律可循，它們的執(zhí)行在很大程度上依賴于法官或法院本身。因此，從某種意義上講，選擇性執(zhí)法在中國不是一個(gè)法律問題，而是一個(gè)政治問題，也就是說，對(duì)于那些涉及到社會(huì)穩(wěn)定、公民基本權(quán)利和自由法律的執(zhí)行，在很多時(shí)候都不被當(dāng)作一個(gè)純法律或者技術(shù)問題，而是被視為一個(gè)政治問題。實(shí)際上，“運(yùn)動(dòng)式”執(zhí)法在我們這里很難避免，因?yàn)檫@跟中國當(dāng)前的政治體制密切相關(guān)。

　　第二點(diǎn)，我想強(qiáng)調(diào)的是，中國存在選擇性執(zhí)法的一個(gè)重要原因就是立法本身存在問題，而不僅僅是執(zhí)法過程的問題。今天，我們一提到法律，總以為它是由一群人在某個(gè)機(jī)構(gòu)按照一定的程序“制定”出來的。但在18世紀(jì)以前，當(dāng)人們談到法律的時(shí)候，他們意味著，法律是建立在人們長(zhǎng)期的習(xí)慣、實(shí)踐、傳統(tǒng)、經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上的，而不是由某些人“杜撰”或者“生造”出來的。所以，英美法系的法律家常常說，法律不是“制定”出來的，而是“發(fā)現(xiàn)”出來的。也就是說，法律本來就是存在的，法律家只不過將他們“發(fā)現(xiàn)”出來而已。比如，我國剛實(shí)施的《勞動(dòng)合同法》，就是一幫人打著“保護(hù)勞動(dòng)者利益”的旗號(hào)杜撰出來的，背離了市場(chǎng)規(guī)律，所以執(zhí)行起來必然十分困難，難以避免選擇性執(zhí)法。這個(gè)法律執(zhí)行的后果很可能是，如果一個(gè)企業(yè)給勞動(dòng)局一些好處，它就不會(huì)被扣上“血汗工廠”的帽子，否則，就會(huì)被扣上這樣一個(gè)帽子。因此，我覺得，許多情形下的選擇性執(zhí)法與立法問題密不可分。

　　第三，談到立法，不可避免地涉及到成文法或者法典法的問題。我覺得，選擇性執(zhí)法，與大陸法系的法典化傳統(tǒng)有很大關(guān)系。這種傳統(tǒng)，立法時(shí)試圖包羅萬象，適用全國。這種做法在很多時(shí)候是荒謬的，因?yàn)榇笠唤y(tǒng)式的立法必然漠視地方的差異和多樣性。比如中國的刑法典中規(guī)定的一些罪名，往往跟各地的經(jīng)濟(jì)、文化、宗教等傳統(tǒng)有關(guān)系，無法一刀切地適用于全國。因此，在這種情況下，立法的缺陷必然導(dǎo)致選擇性執(zhí)法的存在。

　　當(dāng)然，解決這個(gè)問題的思路，涉及到政治體制改革的問題。在我看來，建立一種聯(lián)邦政體可能更有利于問題的解決�，F(xiàn)在一提到“依法治國”，法學(xué)家就講“法制的統(tǒng)一”。我認(rèn)為，“法制的統(tǒng)一”本身就是反法治的，因?yàn)檎�齊劃一的立法必將抹煞地方的多樣性。從知識(shí)和信息的角度來講，用于決策的信息和知識(shí)大多是分散在每個(gè)人或者地方手里的，立法者根本無法把分散的信息和知識(shí)全部收集起來，所以，大一統(tǒng)體制下的立法必然有專制傾向。

　　第四，為什么執(zhí)政者制定了法律又不執(zhí)行？我覺得，一方面是執(zhí)法者本身的問題；
另一方面，也有公民自身的問題，即普通民眾對(duì)待法律的態(tài)度和對(duì)待法律執(zhí)行的態(tài)度問題。從根本上走出這個(gè)困境，我覺得取決于每個(gè)人對(duì)待法律和法律執(zhí)行的態(tài)度，甚至對(duì)待自由的態(tài)度。只有當(dāng)每一個(gè)公民都認(rèn)識(shí)到，只有合乎正義的法律才可以被承認(rèn)為法律，自由比其他的價(jià)值更加重要的時(shí)候，選擇性執(zhí)法才會(huì)得到緩解。因此，從終極意義上講，我們每個(gè)人都對(duì)當(dāng)前的選擇性執(zhí)法負(fù)有一定的責(zé)任。

　　范亞峰：非常高興聽到從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來研究選擇性執(zhí)法問題。過去幾年，用經(jīng)濟(jì)學(xué)來研究法律的成就令人很失望。能既經(jīng)過經(jīng)濟(jì)學(xué)的專門訓(xùn)練又對(duì)法律有一定了解的人據(jù)我所知，為之寥寥，因此有經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者對(duì)法律進(jìn)行研究是非常值得贊賞的，也非常有助于法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　但我要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，這種交叉學(xué)科的研究很難同時(shí)說服兩個(gè)學(xué)科的人。我主要從憲法學(xué)的角度提出自己的一些看法。

　　第一點(diǎn)是研究方法的問題。應(yīng)該說選擇性執(zhí)法就是政治結(jié)構(gòu)的變遷屈從于以經(jīng)濟(jì)理性為中心的兩者之間的構(gòu)成張力的結(jié)果，就是黨國體制與發(fā)展經(jīng)濟(jì)兩者之間的張力，同時(shí)又不得不在微觀層次上作出一些調(diào)整而導(dǎo)致的結(jié)果。因此從經(jīng)濟(jì)制度本身來討論選擇性執(zhí)法存在根本缺陷，因此你的闡述中的很多結(jié)論很難讓人信服。

　　我認(rèn)為，你還需要在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面深入研究，你提出的制度企業(yè)家的概念我很感興趣；
另外憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法也是需要優(yōu)先考慮的，如布坎南的憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，哈耶克的相關(guān)理論對(duì)于解決中國問題有很大的意義。我建議如果能找到合適的合作者，應(yīng)該從法學(xué)本身的規(guī)范分析對(duì)選擇性執(zhí)法做一個(gè)比較好的分析。

　　另外，我認(rèn)為對(duì)選擇性執(zhí)法的一個(gè)很重要的分析就是權(quán)力結(jié)構(gòu)的分析，因?yàn)檫@涉及到黨國體制的本身。

　　第三，我認(rèn)為選擇性執(zhí)法有兩個(gè)來源，除黨國體制外還有中國變通的傳統(tǒng)，這就使得選擇性執(zhí)法的研究更加復(fù)雜。從這個(gè)角度看研究這個(gè)問題的意義是無庸置疑的，對(duì)于中國法制的完善和中國未來法律的建設(shè)很有價(jià)值。你講選擇性執(zhí)法是基于靈活性的是不全面的，實(shí)際上是基于原則性基礎(chǔ)上的靈活性。這種原則是實(shí)質(zhì)專政和名義法治的混雜。就這一點(diǎn)來講，在一個(gè)轉(zhuǎn)型社會(huì)中討論選擇性執(zhí)法是非常復(fù)雜的。為什么有些部門的法規(guī)朝令夕改，其實(shí)它是有原則的，但它的原則又是非常混亂的。

　　還有重要的一點(diǎn)，選擇性執(zhí)法與黨國體制獲得權(quán)力的過程是有密切聯(lián)系的，因此對(duì)選擇性執(zhí)法有一系列區(qū)分策略，第一個(gè)就是區(qū)分?jǐn)澄遥?br>第二是區(qū)分國內(nèi)和國際；
第三就是區(qū)分中央和地方；
還有一個(gè)就是區(qū)分大局和小事。比如在地震期間災(zāi)區(qū)是大局，與災(zāi)區(qū)無關(guān)的都是小事。如果在這些區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)上作一些轉(zhuǎn)變，可能會(huì)對(duì)中國的選擇性執(zhí)法從微觀層次上作出改善。

　　茅于軾：好的，下面我們自由發(fā)言。

　　盛洪：剛一看到“選擇性執(zhí)法”覺得是一個(gè)很負(fù)面的詞，但剛才聽戴治勇講到制度變遷，我覺得這可能是過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋中國改革開放的一個(gè)很好的思路。這是我第一點(diǎn)要講的。

　　第二點(diǎn)，剛才曉維講為什么要立法？他說只有民主制度下才有法律，我覺得這個(gè)說法欠妥。民主制度下的立法實(shí)際上是一個(gè)公共選擇問題。其實(shí)人類社會(huì)的民主制度存在的時(shí)間并不長(zhǎng)，很多時(shí)間是處于非民主狀態(tài)下的，就如哈耶克所講，法律一般是通過“法官立法”的形式制定，法庭、法官遵循判例的法律原則。在更早還有宗教立法，像摩西十戒就是通過宗教引入人類社會(huì)的基本原則。那么這樣做是不是可能？我認(rèn)為，剛才曉維講的毛澤東的例子過于極端。因?yàn)闊o論任何一個(gè)統(tǒng)治者都不僅是自己與社會(huì)的關(guān)系，還有社會(huì)中其他人與其他人的關(guān)系。按照奧爾森的觀點(diǎn)，你是一個(gè)皇帝，那整個(gè)社會(huì)都是你的，因此這個(gè)社會(huì)好與不好對(duì)你很重要，所以作為一個(gè)最高統(tǒng)治者，或者按照奧爾林所說，一個(gè)常駐匪幫，即使是匪幫想搶掠你的東西，怎么搶更好也需要一定的法律體系。因此不能簡(jiǎn)單的說在非民主社會(huì)中，就是一個(gè)暴君無法無天的專制。因?yàn)樯鐣?huì)是有很多人的，老百姓之間出現(xiàn)糾紛，也需要公正的法律。法律越公正，整個(gè)社會(huì)的效率越高，同時(shí)統(tǒng)治者個(gè)人的利益也越大。因?yàn)樯鐣?huì)經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，按一定比例征稅的統(tǒng)治者的收入越多。所以法律并不是民主社會(huì)才有，在非民主社會(huì)中也可以有公正的法律。

　　剛才講過，哈耶克其實(shí)早就注意到“法官立法”，他說“法官立法”早于立法機(jī)關(guān)，而這個(gè)“法官立法”到今天都很重要。其實(shí)今天的公共選擇立法是有很多問題的，就是說公共選擇本身就有很多弊端，這兒不多講了。在法官立法中其實(shí)很多原則是從法官傳統(tǒng)中提煉出來的，尤其像英美法系，判例法反而能使更公正的法律得到實(shí)現(xiàn)，哈耶克本人也是更喜歡“法官立法”，而不是“公共選擇立法”。

　　在改革開放以前，雖然有法，但往往得不到貫徹執(zhí)行，我們據(jù)此懷疑法律存在的必要性。我將從以下幾點(diǎn)對(duì)法律存在的必要性做出解釋：

　　第一就是統(tǒng)治者證明自己的政治正確性和統(tǒng)治的合法性。因?yàn)槭澜缟喜皇莾H有一個(gè)政府，而是有很多國家的政府。一個(gè)國家的政府雖然在國內(nèi)是壟斷的，但在國際上是存在競(jìng)爭(zhēng)的。如果一個(gè)國家宣稱它們沒有言論自由、結(jié)社自由等公民的基本權(quán)利，這樣的政府就存在合法性危機(jī)，因此政府為了表面上好看，也會(huì)制定法律。但他其實(shí)也明白那是正確的，我這個(gè)是不正確的。包括毛澤東修改憲法時(shí)，要加入“罷工自由”就是出于這樣的原因。因此為了維護(hù)國家統(tǒng)治的合法性，政府也需要立法。

　　第二法律也確實(shí)有實(shí)際功用。在改革開放之前的中國實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，法律保證了社會(huì)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)框架下的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，它還是有實(shí)際作用的，不能簡(jiǎn)單的講立法為什么還要違法。

　　第三，講到選擇性執(zhí)法，這不是中國特例，全世界都存在選擇性執(zhí)法。不管是普通法還是成文法，它都有一定的法律原則，毫無疑問，這些原則不可能窮盡所有的情況，因?yàn)榉�律太過復(fù)雜。在法律之外總是存在一定的空間，有100條法律就有101條空子，你不可能窮盡。也就是剛才講的不完備法律的概念。因此只要有空間，執(zhí)法者就可以在這個(gè)空間內(nèi)自由選擇的。我舉微軟的一個(gè)例子，我2000年到美國訪問，當(dāng)時(shí)正是美國政府換屆，共和黨可能會(huì)贏得大選。司法部的官員說，如果是共和黨上臺(tái)，這個(gè)案子就不存在了。這個(gè)道理很簡(jiǎn)單，就是不同的政黨上臺(tái)，對(duì)同一個(gè)案子就會(huì)有不同的態(tài)度。有人質(zhì)疑法律應(yīng)該是公正的，不管哪個(gè)政黨上臺(tái)都應(yīng)該依法判案。但實(shí)際上，不同的政黨有不同的傾向性，每個(gè)政黨都會(huì)按自己的意志在自由裁量的空間內(nèi)選擇性執(zhí)法。這種自由裁量空間是普遍存在的。

　　我覺得這樣的分析放在中國很有意思，在中國的背景下討論影響自由裁量空間的因素是很有意義的。我認(rèn)為有以下幾點(diǎn)會(huì)影響到自由裁量權(quán)的選擇：

　　第一是文化態(tài)度。受文化及其他方面的影響，不同的人有不同的看法。就如微軟的例子是不是壟斷？這是一種文化態(tài)度，這種文化態(tài)度導(dǎo)致他在自由裁量空間中是向左走還是向右走。這完全是一種信念。我認(rèn)為這是對(duì)我就這樣去做，我認(rèn)為它錯(cuò)，我就那樣去做。在自由裁量空間內(nèi)，我可以走到最左，也可以走到最右。

　　第二就是利益問題。執(zhí)法者會(huì)在自由裁量空間中選擇對(duì)自己有利的傾向去執(zhí)法。如果從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講選擇性執(zhí)法就應(yīng)該把這一點(diǎn)加入。我們從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變實(shí)際上帶來了財(cái)富增量。原來的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是低效率經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)后就成為高效經(jīng)濟(jì)，中間有個(gè)財(cái)富增量。在這個(gè)轉(zhuǎn)變過程中就會(huì)出現(xiàn)選擇性執(zhí)法。比如我是政府官員，因?yàn)樵诟母镩_放初期還不能自由進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)，但如果給執(zhí)法者好處了，他就很容易讓你進(jìn)了，給你辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照（當(dāng)時(shí)辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照是很困難的事情），執(zhí)法者可以利用手中的職權(quán)，鉆法律的空子，為自己獲取利益。在改革開放的過程中這種選擇性執(zhí)法是普遍存在的。

　　第三點(diǎn)和中國的改革開放有關(guān)，是執(zhí)政黨的一個(gè)基本政策取向的變化。原來的法律體系肯定是改革開放之前建立的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的法律體系。但改革開放之后要改變整個(gè)體制，走向市場(chǎng)化。那么黨的政策在發(fā)生變化，這在中國會(huì)產(chǎn)生很大的影響。因?yàn)槲覀冊(cè)瓉淼姆�律地位很低，不如黨的文件地位高。所有的法官和官員都知道，政策大于法律，違反了法律可能會(huì)得不到懲罰，但違反了政策就會(huì)受到處分。我執(zhí)行了法律但違反了政策這是不允許的。

　　還有一點(diǎn)就是社會(huì)的主流意識(shí)形態(tài)和主流文化能夠影響到行政官員的觀念。這些年隨著社會(huì)的不斷前進(jìn)，我們的政府在越變?cè)胶茫�因�(yàn)樯鐣?huì)的主流文化和社會(huì)的主流意識(shí)形態(tài)在發(fā)生變化。比如，政府對(duì)這次抗震救災(zāi)款的使用，就必須公開說，我們一定會(huì)給全國人民一個(gè)交代說明這些捐款是怎么用的，力求達(dá)到公開、透明，接受群眾的監(jiān)督。其實(shí)有關(guān)捐贈(zèng)的法律在99年就已經(jīng)出臺(tái)，叫《公益事業(yè)捐贈(zèng)法》，上面規(guī)定應(yīng)該對(duì)捐款的賬目公開，但只是說“應(yīng)該”，沒有強(qiáng)制性，因此長(zhǎng)期以來沒有得到較好的執(zhí)行。但這次，大家都在網(wǎng)上盯著紅十字會(huì)等機(jī)構(gòu)，給這些機(jī)構(gòu)一定的壓力，這其實(shí)就是一種社會(huì)主流意識(shí)形態(tài)。因此群眾觀念的轉(zhuǎn)變以及維權(quán)意識(shí)的提高，也促使政府加強(qiáng)其行政行為的合法性。

　　再有一點(diǎn)就是選擇性執(zhí)法有利有弊，在改革開放過程中它既扮演積極角色又扮演消極角色。而我們需要做的就是怎么使選擇性執(zhí)法變得更好，而避免其弊端。當(dāng)然我們希望第一我們黨的路線是要正確的，我們學(xué)者可以討論怎樣建設(shè)一個(gè)憲政民主的國家，這是最根本的；
第二我覺得也可以提一些具體的建議以改變制度，使法官或行政官員在做對(duì)自己有利的選擇性執(zhí)法的時(shí)候，同時(shí)也對(duì)社會(huì)有利。第三點(diǎn)就是，我們有責(zé)任去影響社會(huì)輿論和社會(huì)主流文化，什么是好的，什么是壞的，要達(dá)成共識(shí)。這是我們學(xué)者和知識(shí)界可以做到的。這樣就會(huì)使得選擇性執(zhí)法能為社會(huì)改進(jìn)作出貢獻(xiàn)。

　　我認(rèn)為，這在整個(gè)制度變遷理論中是有地位的，可以考慮諾斯的制度變遷的模型，他講到基礎(chǔ)性制度變遷和次級(jí)制度變遷�；�礎(chǔ)性制度就是法律制度等，次級(jí)制度被稱作合約形式，選擇性執(zhí)法也可以算。他講的制度變遷的互動(dòng)最先就是次級(jí)制度變遷，對(duì)基礎(chǔ)性的法律制度一般是不能變的，而選擇性執(zhí)法反而是可以變的。然后選擇性執(zhí)法會(huì)反過來對(duì)基礎(chǔ)性制度產(chǎn)生影響。完整地來看中國后來的法律制度發(fā)生變化了，憲法發(fā)生變化了。從這樣一個(gè)互動(dòng)過程講就會(huì)更完整。

　　好的，謝謝！

　　茅于軾：剛才王建勛講成文法一定存在選擇性執(zhí)法，是不是成立？那習(xí)慣法是不是也存在選擇性執(zhí)法呢？剛才討論中講到法律不可能發(fā)現(xiàn)世界中的千變?nèi)f化，因此選擇總是存在的，這是法律本身的性質(zhì)，1000年以后還是存在選擇性執(zhí)法。因此我覺得，我們現(xiàn)在討論的有意義的問題應(yīng)該是，一個(gè)民主國家和一個(gè)像中國這樣的法制不健全的國家，它們的選擇性執(zhí)法的區(qū)別在哪里？這是一個(gè)關(guān)鍵的問題。

　　我認(rèn)為一個(gè)民主國家和一個(gè)非民主國家的選擇性執(zhí)法是有著本質(zhì)區(qū)別的。第一，民主國家的政權(quán)是可變的，它可以通過選取更替執(zhí)政黨；
而非民主國家的政權(quán)不能旁落。而且繼續(xù)執(zhí)政、保持政權(quán)是最高要求。因此非民主國家選擇性執(zhí)法的目的就是維持政權(quán)。既然是選擇，就有一個(gè)原則，就是它選什么、不選什么，這是一個(gè)值得研究的問題，雖然很敏感，但是具有現(xiàn)實(shí)意義。

　　我還想說一個(gè)問題，就是戴博士從宏觀的角度講政權(quán)是有意圖的搞選擇性執(zhí)法，為我們打開了新的思路。但是關(guān)于委托人的選擇性執(zhí)法和代理人的選擇性執(zhí)法之間的關(guān)系沒有闡述。他們之間是互相促進(jìn)的還是自我加強(qiáng)的，有沒有一個(gè)自我反饋的機(jī)制？這是一個(gè)很重要的問題，也可能會(huì)和戴博士在報(bào)告中提到的動(dòng)態(tài)最優(yōu)化理論有關(guān)系。這個(gè)問題值得探討。

　　王建勛：我再補(bǔ)充一點(diǎn)。即便是在一些法治國家，也會(huì)存在選擇性執(zhí)法的情形。但是，在一個(gè)法治社會(huì)里，法律的執(zhí)行大體上是一視同仁，具有普遍性的。而在一個(gè)非法治國家，人們時(shí)常感到法律的不公正，看到法律執(zhí)行的選擇性。盡管在法治國家也不難以避免選擇性執(zhí)法，但還是有程度的不同和原則性的不同。比如，在我們國家，對(duì)待作為根本大法的憲法，在很大程度上是“選擇性不執(zhí)行”。

　　另外，對(duì)于如何走出選擇性執(zhí)法的問題，我覺得應(yīng)該重視判例法的作用。判例法一方面恪守遵循先例的原則，一方面講求靈活性。比如，最近的許霆案，判了5年。在云南等地也有類似于許霆案的案件，是不是也要根據(jù)許霆案裁判。這種案件如果能形成先例非常重要，因?yàn)樗鼤?huì)在一定程度上減少專斷的選擇性執(zhí)法。

　　楊曉維：馬英九在他的就職演說中，關(guān)于臺(tái)灣憲政民主就講到“臺(tái)灣的民主將不會(huì)再有非法監(jiān)聽、選擇性辦案”。顯然臺(tái)灣過去也存在選擇性執(zhí)法。美國也存在選擇性執(zhí)法，但和我們講的非法治國家的有意識(shí)的選擇性執(zhí)法是不一樣的。

　　王建勛：也就是說非法治國家的執(zhí)法更類似于任意性執(zhí)法。比如，法院對(duì)許多類型的案件拒絕受理。

　　盛洪：對(duì)，法院可以選擇不受理，這是一個(gè)很嚴(yán)重的選擇性執(zhí)法問題。

　　茅于軾：但公民有申訴的權(quán)力，它是包括在人權(quán)里面的，政府有義務(wù)保護(hù)公民的人權(quán)。我認(rèn)為公民自己是不能保護(hù)自己的人權(quán)的。人權(quán)是要受政府保護(hù)的。如果你拒絕受理，那就違反了人權(quán)的。

　　好的，最后我們請(qǐng)戴博士作一些總結(jié)。

　　戴治勇：首先回應(yīng)一下王建勛和范亞峰博士的評(píng)議。王博士提到選擇性執(zhí)法的原因是很復(fù)雜的，不只是一個(gè)靈活性的問題，范博士提到了法律原則的復(fù)雜性和混亂性，以及談到了一個(gè)區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)的問題，對(duì)不同的事件應(yīng)該作出不同的區(qū)分，根據(jù)不同情況有不同的分析。我想說這也許是不同學(xué)科思考方式的不同，經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖將復(fù)雜的問題簡(jiǎn)單化，把它們都?xì)w結(jié)到成本收益問題上。我說的靈活性實(shí)際上指的就是經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本收益分析方法。不同的案件的間接成本和損害是不同的，因此對(duì)于不同的事件就會(huì)有不同的策略。我的回答的不一定能讓王博士和范博士滿意。

　　另外茅老師提到的宏觀的選擇性執(zhí)法和微觀選擇性執(zhí)法的關(guān)系問題和民主國家和專制國家的選擇性執(zhí)法的區(qū)別。在合作中，楊老師對(duì)前一個(gè)問題做過補(bǔ)充，他說如果中央政府也選擇性執(zhí)法，那么就會(huì)方便執(zhí)法代理人的選擇性執(zhí)法，因?yàn)槲�托人分不清楚。其次，民主國家和專制國家的選擇性執(zhí)法的區(qū)別在于司法是否獨(dú)立。尤其在中國選擇性執(zhí)法是普遍存在的，從大量的報(bào)道和公眾的關(guān)注都使我們強(qiáng)烈的感覺到它的存在。而在西方法制比較健全的國家選擇性執(zhí)法也存在，但是這種情況相對(duì)非常少。

　　我的總結(jié)就到這里，謝謝大家!

　　茅于軾：非常感謝今天發(fā)言的人和到場(chǎng)的各位朋友！今天的論壇就到此結(jié)束，謝謝大家！

　　2008年05月23日

　　來源：天則雙周

　　原文鏈接：http://www.unirule.org.cn/SecondWeb/DWContent.asp?DWID=399

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