摘要：轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)特指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的經(jīng)濟(jì)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)的相關(guān)理論為我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期國(guó)有企業(yè)改革提供了思路。國(guó)有企業(yè)的改革應(yīng)采用漸進(jìn)的改革方式，改革的著眼點(diǎn)在于大力發(fā)展非國(guó)有經(jīng)濟(jì)，以改變經(jīng)濟(jì)的體制結(jié)構(gòu)，壯大非國(guó)有經(jīng)濟(jì)，為國(guó)有經(jīng)濟(jì)的改革緩解壓力。

　　關(guān)鍵詞：制度；
改革；
非國(guó)有經(jīng)濟(jì)、國(guó)有企業(yè)；
轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)；
經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

　　在我國(guó)，過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)有其特定的研究對(duì)象，就是研究怎么從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡。

　　本文首先闡述了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的相關(guān)理論，然后對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分析。

　　一、過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題：體制與體制轉(zhuǎn)軌

　�。ㄒ唬┲贫鹊囊话愫�義及其類別

　　美國(guó)新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)史學(xué)家道格拉斯·諾斯在其所著的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》中明確指出："制度是一個(gè)社會(huì)中的一些游戲規(guī)則；
或者，更正式地說，制度是人類設(shè)計(jì)出來調(diào)節(jié)人類相互關(guān)系的一些約束條件。"諾斯的說法只是其中一種，其他的定義還有如：制度是"集體行動(dòng)對(duì)個(gè)體行動(dòng)的控制"；
還有人把制度定義為通過傳統(tǒng)、習(xí)慣或法律約束的作用力來創(chuàng)造出持久的、規(guī)范化行為的社會(huì)組織，等等。

　　這些定義，都是不同作者在研究不同的問題或問題的不同側(cè)面時(shí)對(duì)制度的理解，它們都在一定程度上反映了制度的內(nèi)涵。

　　我所理解的制度，就是由當(dāng)時(shí)在社會(huì)上通行或被社會(huì)所采納的習(xí)慣、道德、戒律、法律（包括憲法和各種具體法規(guī)）、規(guī)章（包括政府制定的條例）等構(gòu)成的一組約束個(gè)人的社會(huì)行為，從而調(diào)節(jié)人與人之間的社會(huì)關(guān)系的規(guī)則。具體說來，主要有這么幾個(gè)特征：第一，制度總是社會(huì)性的，約束個(gè)人的行為說到底是為了調(diào)節(jié)人際關(guān)系，因而制度總是某種社會(huì)的行為規(guī)則。在魯賓遜的孤島上，在"星期五"出現(xiàn)之前，事實(shí)上不存在制度，因?yàn)椴淮嬖谌伺c人之間的關(guān)系。第二，制度是對(duì)個(gè)人（或一個(gè)組織，一個(gè)團(tuán)體）行為（最大化自身利益的行為）的一種約束，是對(duì)個(gè)人行動(dòng)空間及其權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的一種界定。第三，作為社會(huì)性的制度，因其基本功能是協(xié)調(diào)人際關(guān)系，從而具有公共物品的性質(zhì)。

　　制度可以分為正式的制度和非正式的制度或稱為有形的制度與無形的制度。在前面我將習(xí)慣、道德觀念、意識(shí)形態(tài)等與憲法、法律、規(guī)章條例等都統(tǒng)統(tǒng)稱為制度。

　　但從發(fā)揮作用的方式上看，它們之間是存在差異的。憲法、法律、規(guī)章條例等，屬于正式的或有形的（成文的）制度；
而習(xí)慣、道德、意識(shí)形態(tài)等，則屬于非正式的或無形的（不成文的）制度。首先要明確的是，無論是法律、規(guī)章還是習(xí)慣、道德，都是制度。因?yàn)榫推浠�本功能來說，都是調(diào)節(jié)人際關(guān)系的一種規(guī)則，都是社會(huì)對(duì)個(gè)人行為的某種約束。

　�。ǘ�）"帕累托改進(jìn)"與"非帕累托改變"

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上有一個(gè)重要的概念，就是所謂的"帕累托效率"或"帕累托最優(yōu)"的概念。

　　它是指這樣一種情況：這時(shí)所考察的經(jīng)濟(jì)已不可能通過改變產(chǎn)品和資源的配置，在其他人（至少一個(gè)人）的效用水平至少不下降的情況下，使任何別人（至少一個(gè)人）的效用水平有所提高。反之，所謂"帕累托無效率"，指的就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)還可能在其他人效用水平不變的情況下，通過重新配置資源和產(chǎn)品，使得一個(gè)或一些人的效用水平有所提高。在存在"帕累托無效率"的情況下，若進(jìn)行了資源重新配置，確實(shí)使得某些人的效用水平有所提高，而與此同時(shí)，其他人的效用卻沒有降低（至少是不變），這種重新配置就稱為"帕累托改進(jìn)".在"帕累托改進(jìn)"情況下，由于沒有一個(gè)人狀況變壞，只有某些人狀況變好，因此意味著社會(huì)福利的增進(jìn)。而若在某種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，一種重新配置導(dǎo)致某些人狀況變好，另一些人狀況變壞。由于個(gè)人之間的效用無法比較，我們無法確定總社會(huì)福利水平究竟是提高了，還是降低了。這種情況就被稱作"非帕累托改變"（請(qǐng)注意這里所用的概念不是"改進(jìn)"，而只是"改變"，它不包含任何價(jià)值判斷）。

　�。ㄈ�）改革的一般情況："非帕累托改變"

　　現(xiàn)在我們來分析一下經(jīng)濟(jì)體制改革的情況。從總體上來說，經(jīng)濟(jì)體制改革一定是為了對(duì)我們的現(xiàn)狀進(jìn)行有益的改進(jìn)，以提高我們整體的經(jīng)濟(jì)福利。改革過程中在許多情況下，都會(huì)使一些人的利益受到損害，或者是受到暫時(shí)的損害。"帕累托最優(yōu)"或"帕累托改進(jìn)"為我們提供了一種理論上的參照系，使我們能夠?qū)Ω鞣N情況的特征進(jìn)行比較。而在現(xiàn)實(shí)生活中，特別是在體制變革這樣的較大規(guī)模的變動(dòng)時(shí)期，我們遇到的更多的情況，恐怕正是"非帕累托改變"；
因而對(duì)于現(xiàn)實(shí)生活來說，可能"非帕累托改變"更有重要的意義。

　　比如，在個(gè)人吃企業(yè)"大鍋飯"、企業(yè)吃國(guó)家"大鍋飯"、"干好干壞一個(gè)樣"的分配體制下，既沒人努力勞動(dòng)、認(rèn)真管理，也無人關(guān)心資源的合理配置，同樣的資源必然只能生產(chǎn)較低水平的物質(zhì)產(chǎn)出。在這個(gè)例子中，我們可以很容易地從社會(huì)的角度出發(fā)，在某種理想的資源最優(yōu)配置情況作為參照系，來論證這時(shí)經(jīng)濟(jì)是多么的缺乏效率，浪費(fèi)了多少資源，論證它們?nèi)绾蔚貞?yīng)該加以改革，改革之后社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率將會(huì)獲得如何的提高，使大家獲得怎樣的好處。但問題在于，在上述兩種利益分配關(guān)系已經(jīng)形成、確立的前提下，同樣會(huì)出現(xiàn)若不使某些人的利益受損，就不可能使另一些人獲益，也不可能實(shí)現(xiàn)資源的重新配置情況。

　　人們當(dāng)然總是希望改革是無人反對(duì)的，但在現(xiàn)實(shí)生活中，我們所面臨的問題恰恰在于：任何一種體制改革，說到底都會(huì)涉及到利益關(guān)系的改變，總會(huì)有一些人的利益要受損；
沒有人受損，就不可能有人受益；
或者，現(xiàn)在不受損，將來就不會(huì)受益。這就是說，體制改革的一般情況在理論上都屬于"非帕累托改變".改革中的各種難題，改革所遇到的各種阻力，正是由此產(chǎn)生的。

　�。ㄋ模�"補(bǔ)償"的作用及其局限

　　從理論上來說，如果存在一種方式，能在資源配置發(fā)生改變之后，將新增加的收益在所有相關(guān)的行為主體之間進(jìn)行分配或再分配，從而使得任何人都不受到損失（無論是相對(duì)的還是絕對(duì)的損失），那么不論最初分配情況如何，都可以說這種改變是一種"帕累托改進(jìn)".這就是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的"補(bǔ)償原理".改革的困難來自受損失利益集團(tuán)的阻撓，并因這種阻撓而造成種種經(jīng)濟(jì)損失，那么，很顯然，如果能對(duì)受損失的人進(jìn)行某種形式的補(bǔ)償或"贖買"，減小他們受損失的程度，以使改革的阻力減少，其減少額大于付出的贖金，就是合算的。

　　毫無疑問，補(bǔ)償或"贖買"可以說是消除改革過程中可能出現(xiàn)的許多阻力的一種基本思路。這種做法的實(shí)質(zhì)，就是在體制轉(zhuǎn)變過程中維持既得利益。通過這種補(bǔ)償，實(shí)際上就把"非帕累托改變"轉(zhuǎn)換為"帕累托改進(jìn)"，這顯然是一種理想的方式。

　　只要改革本身確實(shí)是盈利的，能夠提供足夠的新增收益，對(duì)受損失的人進(jìn)行補(bǔ)償就不僅是可行的，而且是值得的。當(dāng)然，在肯定補(bǔ)償措施的重要作用的同時(shí)，我們也要充分地認(rèn)識(shí)到補(bǔ)償作用的局限性。

　　首先，改革中的補(bǔ)償在很多情況下只能是部分補(bǔ)償，而不能是充分補(bǔ)償。這是因?yàn)�，如果�?duì)受損失的人進(jìn)行了充分補(bǔ)償，對(duì)于社會(huì)或社會(huì)上其他人有利的改革就將所剩無幾了，許多改革事實(shí)上就會(huì)名存實(shí)亡，改革的目的就不能實(shí)現(xiàn)。

　　其次，補(bǔ)償是有一定成本的。補(bǔ)償操作本身就是費(fèi)時(shí)、費(fèi)錢的事情。補(bǔ)償所涉及的面越廣，補(bǔ)償?shù)某杀举M(fèi)用就越大，這時(shí)就會(huì)有一個(gè)合算不合算的問題，導(dǎo)致無法給予普遍的補(bǔ)償，因而無法消除所有的對(duì)改革的阻力。

　　這就告訴我們，盡管我們應(yīng)該在改革的每一步上都充分地利用補(bǔ)償這一緩和矛盾的方法，但最終總還是要面對(duì)一些剩下來的、無法消除事實(shí)上也不應(yīng)消除的阻力，要充分估計(jì)這些阻力對(duì)于改革進(jìn)程以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所能造成的損失。

　�。ㄎ澹┫鄬�(duì)阻力與絕對(duì)阻力

　　所謂"相對(duì)阻力"，指的是社會(huì)上一部分人、一部分利益集團(tuán)會(huì)在改革過程中受到利益的損失（無論是物質(zhì)的還是精神的損失），他們?yōu)榱司S護(hù)自身的既得利益而抵制或反對(duì)改革，從而構(gòu)成對(duì)改革的阻力。

　　這里所謂"相對(duì)"的含義，指的就是獲益者與受損者之間的對(duì)立關(guān)系。改革在許多情況下是沒有人受損就不能有人受益，社會(huì)成員可以按照改革的（潛在）獲益者和（潛在）受損者的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，這就決定了改革過程不可避免地會(huì)遇到一部分人的抵制。

　　改革的絕對(duì)阻力指的是社會(huì)上每一個(gè)人都可能遭受一定的損失，從而每個(gè)人都具有抵制改革的動(dòng)機(jī)。這主要指的就是因改革初期所發(fā)生的改革"陣痛"而引起的問題，在這種情況下，每個(gè)人都可能因?qū)Ω母镌诔跗陔A段所會(huì)引起的震蕩、引起的生產(chǎn)下降而產(chǎn)生對(duì)改革的疑慮與恐懼，并因此而抵制改革。

　　總之，改革的相對(duì)阻力體現(xiàn)的是社會(huì)上各種利益集團(tuán)之間的相對(duì)差異與相互沖突，而改革的絕對(duì)阻力體現(xiàn)的是人們自身利益的沖突（近期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益），但同時(shí)也體現(xiàn)著在經(jīng)濟(jì)制度這個(gè)"公共物品"問題上的共同利益——改革"陣痛"對(duì)社會(huì)的總福利總是具有負(fù)面的影響。改革的相對(duì)阻力與絕對(duì)阻力只是對(duì)問題的抽象。在現(xiàn)實(shí)生活中，這兩種阻力往往是同時(shí)發(fā)生、相互交織在一起的。它們有時(shí)相互加強(qiáng)；
而有時(shí)則相互抵消。

　　二、體制轉(zhuǎn)軌的動(dòng)態(tài)過程：非國(guó)有部門的成長(zhǎng)與國(guó)有部門的改革

　�。ㄒ唬�漸進(jìn)改革與經(jīng)濟(jì)的"體制結(jié)構(gòu)"

　　1.漸進(jìn)式改革與國(guó)有企業(yè)地位的改變

　　"漸進(jìn)式改革"的特點(diǎn)，不在于其"慢"，而在于最先實(shí)行的改革不立即取消舊體制，而是在暫不觸動(dòng)舊體制的情況下，先發(fā)展"新體制"，然后隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改變，逐步改革舊體制。

　　中國(guó)過去20年，漸進(jìn)式改革的主要成就，就在于發(fā)展起了一個(gè)以市場(chǎng)為導(dǎo)向的"非國(guó)有經(jīng)濟(jì)"，包括外資合資企業(yè)、私人企業(yè)、個(gè)體勞動(dòng)、股份公司、合作經(jīng)濟(jì)以及各種形式的集體經(jīng)濟(jì)（主要是以社區(qū)所有制為特征的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)）。到1997年，這個(gè)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門已經(jīng)創(chuàng)造出70%以上的工業(yè)總產(chǎn)值，65%的GDP ，95%以上的新增長(zhǎng)就業(yè)和80%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

　　而這就意味著，無論國(guó)有企業(yè)無效率的問題多么嚴(yán)重，盡管它仍占用著70%左右的銀行信貸資源，但在工業(yè)總產(chǎn)值中它的貢獻(xiàn)率已不足30%，對(duì)GDP 的貢獻(xiàn)率不到40%，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不到20%.也就是說，國(guó)有部門問題再嚴(yán)重，它從統(tǒng)計(jì)上說只關(guān)系到20%～30%的經(jīng)濟(jì)收入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。只要占70%～80%的非國(guó)有經(jīng)濟(jì)仍能增長(zhǎng)并越來越發(fā)展、占有越來越大的比重，中國(guó)經(jīng)濟(jì)就仍然能夠成長(zhǎng)。

　　這里的第一個(gè)政策含義就是：要想保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的勢(shì)頭，必須著眼于發(fā)展非國(guó)有經(jīng)濟(jì)。另一個(gè)含義是：要判斷中國(guó)經(jīng)濟(jì)是否還能持續(xù)增長(zhǎng)，不僅要觀察國(guó)有部門的狀態(tài)，而且還要觀察非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，觀察兩個(gè)部門之間的比例關(guān)系的變化。

　　2.經(jīng)濟(jì)的"體制結(jié)構(gòu)"

　　我們現(xiàn)在就來將一個(gè)處于體制轉(zhuǎn)軌過程中的經(jīng)濟(jì)分為兩大部門，國(guó)有部門S 和非國(guó)有部門N ；
將它們所創(chuàng)造的國(guó)民總產(chǎn)值之間的比重，定義為"經(jīng)濟(jì)的體制結(jié)構(gòu)"，用J 表示。

　　J0指的是在任一初始時(shí)點(diǎn)上（我們可以理解為改革初期）經(jīng)濟(jì)的體制結(jié)構(gòu)。

　　在中國(guó)改革初期，這一指數(shù)大約為900%（90/10）左右，而現(xiàn)在按工業(yè)總產(chǎn)值算約為35%（26/74）。最近幾年按工業(yè)產(chǎn)值計(jì)算非國(guó)有經(jīng)濟(jì)所占比重一直以每年高于2個(gè)百分點(diǎn)的速度增加。

　　體制改革的原因是因?yàn)榕f體制的效率較低而新體制的效率較高。我們假定效率的差別在長(zhǎng)期內(nèi)體現(xiàn)在各部門的增長(zhǎng)率的差別上。正因如此，非國(guó)有部門在經(jīng)濟(jì)中所占的比重才能不斷地加大。定義gs為國(guó)有部門的增長(zhǎng)率，gn為非國(guó)有部門的增長(zhǎng)率，gs < gn.我們稱此條件為"體制改革的基本假定"，因?yàn)闆]有這一點(diǎn)，改革就不需要進(jìn)行了。在這個(gè)"基本假定"下，在足夠長(zhǎng)的時(shí)間里（t →∞），我們就有公式：

　　此式的含義為：無論經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的初始狀態(tài)（J0）

　　如何，即無論開始時(shí)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)多么弱小，只要非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的效率及增長(zhǎng)率比國(guó)有部門高，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的比重將趨于縮小。J 趨于0，不意味著國(guó)有部門在絕對(duì)量上不增長(zhǎng)，只是相對(duì)地縮小，而且，J 在現(xiàn)實(shí)中并不一定就趨于0，而是趨于一個(gè)比較小的"均衡值"，也就是國(guó)有部門仍在經(jīng)濟(jì)中占有一定的比例，只不過這個(gè)均衡比例即使在將來也會(huì)隨條件的變化而不斷地變化。

　　這一動(dòng)態(tài)關(guān)系式看上去很簡(jiǎn)單，但對(duì)于我們理解體制轉(zhuǎn)軌的過程及其性質(zhì)，以及我們?cè)诟母镏兴�遇到的各種問題、改革進(jìn)程的各種后果，具有重要的意義。

　　3."不改革"或"簡(jiǎn)單過渡"的可能性

　　上述公式提出了一個(gè)可能性，即"不改國(guó)企的可能性"：只要gs < gn ，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　我們就可以集中精力發(fā)展新部門、新體制（并不斷改善、規(guī)范它，不斷克服它本身存在的問題），就可以不去考慮改革舊部門、舊體制，而"讓時(shí)間去解決問題".如果這個(gè)"可能性"還有點(diǎn)太抽象的話，上述推理至少提出了這樣一種改革的可能性：由于gs < gn ，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)逐步發(fā)展并支撐了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，當(dāng)非國(guó)有部門提供的"剩余收入"足夠大時(shí)，我們就可以用這一部分收入將舊體制內(nèi)的"職工"全部"養(yǎng)起來"，然后隨著時(shí)間的推移，在"一代人"的時(shí)間里，完成舊體制的消亡過程。

　　在德國(guó)，在一定意義上人們其實(shí)就是這么做的：在東德經(jīng)濟(jì)解體的過程中，原有的企業(yè)基本被解體，同時(shí)用西德的"剩余收入"把東德的職工養(yǎng)起來（失業(yè)補(bǔ)貼）；
如此持續(xù)20～30年后，原東德遺留下來的問題將不復(fù)存在。在我國(guó)的一些沿海地區(qū)，由于國(guó)有部門所占比重已經(jīng)很小，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)又發(fā)展較快，當(dāng)?shù)氐娜藗兺�往�?huì)選擇對(duì)國(guó)企"不改革"，而只是不再擴(kuò)大國(guó)有企業(yè)，不再雇傭新的工人，把原有的企業(yè)或職工，通過"補(bǔ)貼"（包括以銀行貸款形式發(fā)生的補(bǔ)貼）養(yǎng)起來，等待過一段較長(zhǎng)時(shí)間后問題本身逐步淡化、消亡。這種"養(yǎng)起來"的作法，實(shí)際上也是改革。

　�。ǘ�）結(jié)構(gòu)改變與國(guó)有部門改革條件的變化

　　1.國(guó)有部門本身狀況的惡化與國(guó)企"改制"

　　國(guó)有部門情況的惡化，不一定表現(xiàn)為所有國(guó)有企業(yè)情況全部惡化，而是首先表現(xiàn)為由于"虧損面加大"及其由此引起的凈虧損的加大。當(dāng)虧損企業(yè)越來越多時(shí)，改革的要求開始產(chǎn)生。

　　這里所說的"改革"，實(shí)際上是指"國(guó)企改制".國(guó)企改制會(huì)對(duì)我們的上述公式產(chǎn)生影響：改革使gs縮小而使gn增大，因?yàn)檫@時(shí)一部分原來的國(guó)有企業(yè)通過改變產(chǎn)權(quán)關(guān)系而變成了非國(guó)有企業(yè)。這些年，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率之所以高，部分原因就是一些原來的國(guó)企經(jīng)過改造后被并入了非國(guó)企范疇，或是民營(yíng)企業(yè)通過收購(gòu)、兼并國(guó)有企業(yè)而壯大了自己。另一種類似的情況是，由于激勵(lì)機(jī)制不對(duì)稱，一些人以"占國(guó)有經(jīng)濟(jì)便宜"的辦法來發(fā)展非國(guó)有經(jīng)濟(jì)，甚至包括國(guó)有資產(chǎn)的暗中轉(zhuǎn)移。這種可以稱為"自發(fā)的私有化"的行為，在實(shí)際上也起到了加快國(guó)有經(jīng)濟(jì)改制的作用。

　　可見，國(guó)企改制本身，在我們的理論框架中意味著J 值的縮小，意味著效率的改進(jìn)和經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，這就是所謂"從改革中要增長(zhǎng)速率"的基本含義。

　　2.非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與國(guó)有企業(yè)改革條件的改變

　　我們這里要著重分析的是：非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不僅支撐著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，而且改變著國(guó)有部門改革的條件和環(huán)境。這一點(diǎn)非常重要，雖然它經(jīng)常被人們所忽視。

　　——非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，逐步形成了對(duì)國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。

　　——非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，支撐了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，提供了一定的收入增長(zhǎng)和"經(jīng)濟(jì)剩余"，使得政府有可能以某種方式利用這部分收入增量來對(duì)在國(guó)有部門改革中受到損害的利益集團(tuán)進(jìn)行一定的補(bǔ)償，這可以減少改革可能帶來的痛苦，從而使改革的阻力減小。

　　——非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為轉(zhuǎn)移一部分國(guó)有職工提供了就業(yè)機(jī)會(huì)。

　　——非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，形成了既具有資本實(shí)力、又具備管理知識(shí)的新型企業(yè)與企業(yè)家，使得通過收購(gòu)、兼并等較為平和、較為自然的方式改革國(guó)有企業(yè)成為可能。

　　——非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為國(guó)有體制的改革，提供了國(guó)內(nèi)的"體制示范".在以上所有這些條件的改變中，首先起作用的是"競(jìng)爭(zhēng)".非國(guó)有企業(yè)的進(jìn)入，首先使國(guó)有企業(yè)原有的"壟斷利潤(rùn)"下降，使其體制的無效率暴露出來，進(jìn)而越來越多的企業(yè)發(fā)生虧損，成為政府的包袱而不是收入的源泉。與此同時(shí)，當(dāng)非國(guó)有部門越來越顯示出其提供產(chǎn)值、就業(yè)和稅收的競(jìng)爭(zhēng)能力，人們也就越來越具有改革的動(dòng)機(jī)，對(duì)改革的阻力也就越來越小，從而使改革得以發(fā)生。

　　改革的阻力首先來自國(guó)企職工，而改革意味著國(guó)企職工離開國(guó)企而轉(zhuǎn)向非國(guó)企就業(yè)。這又分為兩種基本形式："離職"（或"下海"）和"下崗".前者為自愿主動(dòng)離開，后者為當(dāng)發(fā)生倒閉、減員等情況時(shí)被迫離開。

　　在過去相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，"離開"這件事是不可接受的，從而阻礙著改革。但到后來，不僅開始發(fā)生自愿離開，而且下崗的阻力也越來越小，變?yōu)榭山邮艿�，下崗人員也越來越多。

　　這里根本原因就在于隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，職工離開后（在非國(guó)有部門）的預(yù)期綜合收益開始大于不離開時(shí)（在國(guó)企中）的預(yù)期綜合收益。

　　3.政府改革企業(yè)的動(dòng)機(jī)

　　國(guó)有企業(yè)過去一直是政府的權(quán)力基礎(chǔ)（人事和經(jīng)濟(jì)的權(quán)力）；
改革國(guó)有企業(yè)是一件十分麻煩的政治運(yùn)作，所以不到萬不得已、"最后一刻"，任何政府和企業(yè)官員都不愿進(jìn)行改革。

　　是否改革，取決于以下的不改革時(shí)的政府凈收益和改革后的政府凈收益的比較：這里最重要的經(jīng)濟(jì)關(guān)系也是政府決策是體制結(jié)構(gòu)J 的函數(shù)——當(dāng)國(guó)有企業(yè)所能提供的利稅收入越來越少，所需的財(cái)政、準(zhǔn)財(cái)政（銀行壞債）補(bǔ)貼越來越多，停產(chǎn)企業(yè)"開不出工資"的問題越來越嚴(yán)重、越來越麻煩，而非國(guó)有企業(yè)提供的稅收越來越多，所能提供的就業(yè)越來越多，以至可以由民營(yíng)企業(yè)來并購(gòu)國(guó)企，從而政府為安置下崗職工所需支付的補(bǔ)貼可以越來越少（平均到每人較少，不一定總量較少，因?yàn)橄聧徛毠ぴ絹碓蕉啵�，改革就�?huì)越來越實(shí)際地發(fā)生。而這一切，都是以非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為基礎(chǔ)的。

　　在1992年左右，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重，第一次超過50%.就在這一年底，中共十四屆三中全會(huì)通過的有關(guān)改革的"決定"，第一次將國(guó)有企業(yè)的"產(chǎn)權(quán)改革"寫了進(jìn)去。在1996年第一季度，中國(guó)的國(guó)有企業(yè)第一次發(fā)生全部門凈虧損，1997年上半年又是這樣。

　　在1997年召開的中共十五大上，正式提出了"抓大放小"、"發(fā)展多種形式的所有制"等政策。用本文的理論模型加以觀察，這些事情的發(fā)生都不是沒有道理的。它們從實(shí)踐中證明了：政府決策本身是隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)條件的變化而不斷變化的；
重要的問題不在于政府在某一時(shí)點(diǎn)上做出了什么樣的決策，而在于政府政策變化的趨勢(shì)是什么。從這個(gè)角度觀察，我們有理由認(rèn)為中國(guó)政府有關(guān)改革的政策走勢(shì)，在朝著正確的方向發(fā)展；
決策本身不能說有多大的前瞻性，但至少具有務(wù)實(shí)性，能對(duì)現(xiàn)實(shí)條件的變化做出較為及時(shí)的反應(yīng)。這有利于經(jīng)濟(jì)走出困境、持續(xù)發(fā)展。

　　三、結(jié)語

　　體制或制度，就是協(xié)調(diào)和維持人與人利益關(guān)系的一種行為規(guī)則，是社會(huì)上資源配置和收入分配的一種機(jī)制；
體制改革則是改變這種行為規(guī)則，實(shí)際上就是要改變?nèi)藗冎�間的利益分配關(guān)系。改革之所以難，最重要的一點(diǎn)就在于在改革過程中并不是人人都能受益或同等程度地受益（人人同等程度地受益，利益關(guān)系也就沒有改變），有些人甚至?xí)�受到損失或暫時(shí)受到損失。正因如此，那些受到損失或沒有受益或受益較少的人就這樣那樣、或多或少地具有抵制或反對(duì)改革的動(dòng)機(jī)，形成對(duì)改革的阻力。

　　經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)取決于改進(jìn)資源的配置，使其從利用效率較低的部門體制下釋放出來，轉(zhuǎn)移到利用效率較高的體制中去；
而這種資源配置的改進(jìn)，在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中就表現(xiàn)為非國(guó)有部門在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中比重加大而國(guó)有部門的相對(duì)縮小，減輕非國(guó)有部門"收入轉(zhuǎn)移負(fù)擔(dān)"的作用，起到減少對(duì)國(guó)有部門補(bǔ)貼即優(yōu)化資源配置效率的作用，使經(jīng)濟(jì)的體制結(jié)構(gòu)（J ）向更有效率的方向轉(zhuǎn)化。這是中國(guó)這樣的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)得以持續(xù)增長(zhǎng)、在增長(zhǎng)中平和地、痛苦較小地完成體制轉(zhuǎn)軌的根本保證。

　　本文是根據(jù)樊綱教授在云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院與北京天則經(jīng)濟(jì)研究所聯(lián)合舉辦的"中國(guó)改革與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)講研班"期間提交的材料和講話錄音整理而成，題目為編者所加，未經(jīng)作者審閱。整理者：云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院潘小春。

　　樊綱，男，研究員。北京天則經(jīng)濟(jì)研究所。北京100045

　　來源：《云南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2003年第5期

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