林毅夫，北京大學中國經(jīng)濟研究中心主任，教授，博導。

　　本文為林教授在北京大學演講整理稿，經(jīng)本人審閱。由于版面限制，本站略去了作者所加注釋部分。附帶注釋的全文詳見《經(jīng)濟學季刊》2002年第四期。

　　楊小凱教授在最近的一個講座中提出了后發(fā)劣勢的觀點,認為落后國家模仿發(fā)達國家的技術容易而模仿發(fā)達國家的制度難。落后國家傾向于模仿發(fā)達國家的技術和管理而不去模仿發(fā)達國家的制度,這樣落后國家雖然可以在短期內(nèi)經(jīng)濟獲得快速的增長，但是會強化制度模仿的惰性，給長期增長留下許多隱患，甚至長期發(fā)展變?yōu)椴豢赡�，因此，他認為后發(fā)國家有“后發(fā)劣勢”。他主張后發(fā)國家應該由難而易，在進行較易的技術模仿前,要先完成較難的制度模仿，才能克服“后發(fā)劣勢”，并認為后發(fā)國家在模仿好先進國家的制度前是沒有資格講“制度創(chuàng)新”的。

在楊小凱、Jeffrey Sachs和胡永泰合作的另外的一篇論文中則提出最好的制度是英國和美國的共和憲政體制，并指出中國作為一個后發(fā)國家，盡管現(xiàn)在改革很成功，但是由于沒有進行根本的憲政體制改革，而俄國雖然目前看起來在改革方面比中國失敗，但由于他們進行了根本的憲政體制變革，所以俄國的成就將來會超過中國。在同一篇文章中，他們也把法國為何在19世紀時落后于英國，蘇聯(lián)為何在1930、1940年代經(jīng)濟發(fā)展快后來發(fā)展慢，日本為何發(fā)動第二次世界大戰(zhàn)及現(xiàn)在出現(xiàn)金融危機等都歸咎于法、俄、日等沒有或沒有完全實行英、美的憲政體制 。本人不敢茍同上述觀點，基于真理越辯越明的精神，提出幾點商榷。文章的結構如下：首先探討后發(fā)優(yōu)勢的來源；
其次，討論一個后發(fā)國家是否必須先完成英、美式的憲政體制改革才能取得經(jīng)濟的長期增長；
第三，辨析英、美的憲政體制是否就是最優(yōu)的制度；
第四，討論經(jīng)濟轉型的模式和績效；
最后，是一個簡單的總結。

　　I.技術創(chuàng)新和后發(fā)優(yōu)勢

　　I.1經(jīng)濟增長的因素

　　從技術的層面來說，一國的經(jīng)濟發(fā)展決定于三方面的條件。首先是生產(chǎn)要素，如果各種生產(chǎn)要素都增加，總產(chǎn)量、經(jīng)濟水平當然提高；
其次是產(chǎn)業(yè)結構，給定生產(chǎn)要素，如果將這些生產(chǎn)要素從附加值比較低的產(chǎn)業(yè)轉移到附加值比較高的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟總體水平也會提高，盡管要素總量并沒有增加；
第三是技術創(chuàng)新。給定生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結構，如果技術創(chuàng)新，經(jīng)濟水平同樣可以提高。

　　生產(chǎn)要素主要包括土地（自然資源）、勞動和資本。其中土地，在十八、十九世紀，有些國家可以通過殖民地而增加供給，但對二十一世紀的國家而言，國土面積可以說是外生給定的。對于勞動力而言，勞動力會增長，但增長速度亦相當有限，受到人口增長速度的限制。勞動力增長最快的國家其增長率不過是2%～2.5%，很少達到3%，許多國家維持零增長，這方面國與國間差異不大。差異比較大的通常是資本積累，一個國家資本積累可以非常快，每年達到國內(nèi)生產(chǎn)總值的30%或更高；
而有些，如一些非洲國家，則不但沒有資本積累，甚至因為折舊而呈負增長。根據(jù)世界銀行1999年的數(shù)據(jù)，發(fā)達國家的平均的資本積累率在20%左右，有些發(fā)展中國家，如改革開放后的中國則在40%的水平，它們之間差距很大。所以就生產(chǎn)要素而言，最關鍵的是資本積累的速度。

　　在上述三種主要條件當中，最重要是技術創(chuàng)新，因為前面兩者都決定于后者。從資本積累的角度來看，如果技術不創(chuàng)新，資本不斷積累，就會碰到投資報酬遞減，資本的回報和積累的意愿就越來越低。所以，除非保持一個很快的技術創(chuàng)新速度，否則就不會有一個很高的資本積累。從結構變遷的角度來看，如果沒有新技術，就不會有新的、附加價值比較高的產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)。工業(yè)革命以后，新產(chǎn)業(yè)不斷出現(xiàn)，這是新技術的結果。比如紡織業(yè)是原來有的產(chǎn)業(yè)，因為有技術變遷，機械化生產(chǎn)比手工生產(chǎn)效率更高，如果把資本、勞動力轉移到機械化生產(chǎn)上來，附加值就比較高。又如后來出現(xiàn)的機械制造業(yè)、化工產(chǎn)業(yè)、汽車制造業(yè)、航天產(chǎn)業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)，都是新技術的結果。因此，一個國家經(jīng)濟結構變遷的可能性，相當大程度決定于其技術變遷的可能性。所以，要判斷一個國家、社會的經(jīng)濟發(fā)展或生產(chǎn)力發(fā)展的潛力，其實只要看這個國家、社會技術創(chuàng)新的可能性有多大。

　　I.2技術創(chuàng)新的成本

　　“技術創(chuàng)新” （technological innovation）在不同的發(fā)展階段其來源可以不一樣。最發(fā)達的國家，其企業(yè)在生產(chǎn)上所用的技術已在最高的水平，它的技術創(chuàng)新就只能來自于新的技術發(fā)明（invention），不投入資金、人力去從事研究和開發(fā)（R&D）發(fā)明新技術，它就不可能有技術“創(chuàng)新”。發(fā)展中國家可以和發(fā)達國家一樣，投入非常多的資金、人力來研發(fā)新技術以取得技術創(chuàng)新；
另外一種方式是通過和發(fā)達國家的技術差距，從比自己發(fā)達的國家引進已有的，但比自己現(xiàn)在用新的、好的技術來達到技術“創(chuàng)新”。這樣，發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新可以有兩種選擇，發(fā)明或引進，到底那種方式好，這要看哪一種方式成本比較低，收益比較大。

　　這個問題在理論上沒辦法解決，要從經(jīng)驗上來看。新技術發(fā)明一般投入非常大、風險也非常大。比如信息技術、計算機技術等，2000財務年度，IBM在研發(fā)上投資43.45億美元 ，摩托羅拉44.37多億美元 ，Intel是38.97億美元 ；
還比如醫(yī)藥技術投資也非常大，Merck在2000財務年度研發(fā)投資23.44億美元 。而且投資成功率并不高。研究表明95%的研發(fā)項目沒有產(chǎn)生任何結果，只有5%的項目最后成為可以申請專利的技術。而且申請專利以后的技術并不都有商業(yè)價值，很多最后束之高閣，沒有投入使用。這是因為：有些新技術生產(chǎn)出來的產(chǎn)品，消費者不一定喜歡。最有名的公司也常發(fā)生這種情形，比如IBM最早的個人計算機用的是微軟的DOS操作系統(tǒng)，后來升級為OS操作系統(tǒng)，但微軟出了Window系統(tǒng)更受市場歡迎，IBM也就放棄了自己的OS系統(tǒng)，改用Window系統(tǒng)。另外，前幾年IBM的手提計算機附有一個手寫板，不受市場歡迎，后來新出的手提計算機就沒有這個附件了。根據(jù)一些研究，申請專利的技術十項中有一、兩項，最終投入商業(yè)生產(chǎn)，給公司帶來回報，另外80%-90%束之高閣。這說明新技術的開發(fā)和研究成本很高、風險非常大。如果項目研究成功、申請了專利、且具有商業(yè)價值，很可能會有全世界的市場，而且專利技術20年左右的保護期，基本可以保證其壟斷地位，這樣，確實會有相當大的市場回報率。但是將所有研發(fā)投入、包括 95%的研發(fā)失敗率、申請專利成功后80%以上市場失敗率全部計算進去，整個最新技術的研發(fā)投資巨大，風險很高，而且回報率低。

　　如果發(fā)展中國家也用自己發(fā)明的方式來取得技術創(chuàng)新，那么也必須和發(fā)達國家一樣花同樣高的成本和面對同樣的風險。但發(fā)展中國家還可以利用與發(fā)達國家存在技術差距，通過技術模仿、引進來獲得技術創(chuàng)新，很多技術模仿、引進不需要花費成本，因為超過專利保護期的技術引進根本不需要購買成本。在引進技術中，成本最高的是購買專利。研究表明，總的來講，購買的成本大約相當新技術發(fā)明成本的1/3。

盡管所付的錢是發(fā)明成本的1/3，與發(fā)達國家發(fā)明成本相比，由于就最發(fā)達國家而言，如果不付出99%的失敗成本，就不會得到那1%的成功；
而對于靠引進來取得技術創(chuàng)新的發(fā)展中國家而言，只要付大約該項技術發(fā)明成本的1/3，而且，引進的一定是成功的技術，可以避免發(fā)達國家所要面對的99%的失敗。這樣，靠引進技術的發(fā)展中國家技術變遷的成本，遠遠低于發(fā)達國家。發(fā)展中國家可以利用和發(fā)達國家的這個差距，進行快速技術變遷。技術變遷越快，資本積累回報率就越高，從而資本積累就越快；
技術變遷越快，新的、附加值較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)或產(chǎn)業(yè)部門就出現(xiàn)得越快，這個國家、地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構的變遷就越快。所以，從技術的層面來說，發(fā)展中國家有比發(fā)達國家增長更快的潛力。

　　I.3后發(fā)優(yōu)勢

　　發(fā)展中國家收入水平、技術發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構水平與發(fā)達國家有差距，可以利用這個技術差距，通過引進技術的方式，來加速發(fā)展中國家技術變遷，從而使經(jīng)濟發(fā)展得更快。這就是所謂“后發(fā)優(yōu)勢”的主要內(nèi)容。

　　二戰(zhàn)后東亞出現(xiàn)了經(jīng)濟快速增長的經(jīng)驗，被稱為“東亞奇跡”。首先日本，接著亞洲“四條小龍”，基本上維持了三、四十年，或更長時間的經(jīng)濟快速增長。在縮小和發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展水平的差距的過程中，基本上沒有幾項新技術是這些經(jīng)濟發(fā)明的，這些經(jīng)濟的技術創(chuàng)新主要靠引進國外技術，然后在生產(chǎn)過程中加以改良，憑此維持了相當快速的經(jīng)濟發(fā)展。

　　對比我國在1978年底的改革前和改革后的情形也是如此。在1978年前，我國的技術創(chuàng)新基本上靠的是自力更生，試圖“十年超英、十五年趕美”，在最尖端的技術、產(chǎn)業(yè)方面與歐美競爭，但經(jīng)濟發(fā)展的績效很差，人民生活的水平提高很慢，和發(fā)達國家的經(jīng)濟差距沒有縮小。相反的情形，改革以后二十多年來經(jīng)濟發(fā)展的速度和質(zhì)量都有很大的提高，相當大的原因并非在高精尖產(chǎn)業(yè)的國際競爭中我國取得突破，而主要是通過引進國外技術、管理獲得很快的發(fā)展。

　　“后發(fā)優(yōu)勢”之所以對我國很重要，是因為即使經(jīng)過二十多年的改革和發(fā)展，我國與發(fā)達國家差距仍然很大。1999年我國人均國民生產(chǎn)總值（GNP）為780美元，在世界排名第140位，僅為同年美國人均GNP30，600美元的四十分之一，即使按購買力平價計算我國同年達3，291美元，也只是美國人均GNP的10.7%。

兩個國家人均GNP的差距是衡量兩國技術差距很好的指標，（除了少數(shù)幾個石油大國之外，發(fā)達國家不可能使用落后的技術。）我國與發(fā)達國家收入差距相當大，就代表技術差距相當大，利用這個技術差距來促進經(jīng)濟發(fā)展的潛力也就非常大。

　　包括我在內(nèi)，國內(nèi)、外許多專家、學者都承認“后發(fā)優(yōu)勢”，而且正因為“后發(fā)優(yōu)勢”的存在，我們才對中國未來的發(fā)展?jié)摿τ泻艽蟮男判摹?/p>

　　II.憲政體制和后發(fā)劣勢

　　II.1何謂后發(fā)劣勢

　　楊教授在前言中提到的演講和論文中（以下簡稱《楊文》）提出了另外一個觀點，即后發(fā)國家其實是有劣勢，而不是有優(yōu)勢。他首先認為兩個國家發(fā)展水平差異的根本原因在于制度的差異。比較十九世紀的英、法兩國，他認為法國是一個發(fā)展中國家，而英國是發(fā)達國家。按1990年的購買力平價計算GDP，1820年法國人均1200美元、英國人均1700美元。他認為法國和英國最大的差距是制度的差距，因為英國從光榮革命之后，已經(jīng)實現(xiàn)了憲政體制，而法國在傳統(tǒng)的中央集權的制度之下，經(jīng)過法國大革命、拿破侖革命等等，仍沒有完成憲政制度改革。他認為英、法之間的經(jīng)濟發(fā)展差距，實際上是制度差距造成。

　　發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間既存在制度差距，也存在技術差距�！稐钗摹氛J為，技術模仿比較容易，制度模仿是很困難的，后發(fā)國家會從比較容易的技術模仿開始做起，把比較難的制度模仿放在后面。這樣，“雖然可以在短期內(nèi)取得非常好的發(fā)展，但是會給長期的發(fā)展留下許多隱患，設置長期發(fā)展可能失敗” 。

　　《楊文》認為，最優(yōu)的制度是英、美式的對國家權力有一個制衡的共和憲政體制， 如果沒有共和憲政體制來制衡國家的權力，少數(shù)政治精英就會濫用國家的權力，產(chǎn)生國家機會主義，使發(fā)展的果實落到少數(shù)政治精英手中，經(jīng)濟發(fā)展就會失敗。

　　《楊文》認為蘇聯(lián)從1929年推行了斯大林的計劃經(jīng)濟體制之后，模仿了西方資本主義的工業(yè)體系，而使經(jīng)濟獲得快速的增長；
中國在1949年以后也是如此。后來所以失敗，就是因為沒有進行憲政體制改革，形成了國家的機會主義。

　　《楊文》認為日本在明治維新之后也沒有進行徹底的憲政體制改革，天皇仍保持了相當大的權力，所以才可能發(fā)動了第二次世界大戰(zhàn)；
同時也把日本1990年代以來經(jīng)濟上的困難歸罪于憲政改革不徹底，認為日本雖然學習西方，但制度上學習不徹底，如銀企關系、企業(yè)之間關系仍存在不少東方模式，所以銀行給企業(yè)貸款，形成了大量呆壞帳，造成了整體經(jīng)濟的困境。

　　《楊文》試圖用以上例子說明，如果一個國家只進行技術模仿，而不進行憲政改革，且不是改成英、美式的共和憲政體制，終究會遇到很大的困難而失敗。因此，不能從短期成功，來判定一個國家的發(fā)展是成功的�！稐钗摹氛J為英國的發(fā)展途徑是最理想的途徑，從光榮革命開始，形成議會與國王的權力制衡，而有了共和制。這樣，對國王權力有限制，對私有產(chǎn)權有保護，然后才會出現(xiàn)工業(yè)革命，經(jīng)濟的發(fā)展才會那么快。(點擊此處閱讀下一頁)

　　《楊文》認為有一個放諸四海而皆準的，對一個國家長期經(jīng)濟發(fā)展的成功來說是必不可少的基本制度， 一個后發(fā)國家要獲得技術上模仿上的后發(fā)優(yōu)勢，必須先做個學習成功制度的好學生。

逆其道而行是不可以的，比如先發(fā)展經(jīng)濟，再進行憲政體制改革，必然導致腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生，而致長期經(jīng)濟發(fā)展的失敗。

　　II.2憲政體制是否為經(jīng)濟長期發(fā)展成功的充分或必要條件？

　　是不是沒有共和憲政體制改革的先行，必然會出現(xiàn)國家機會主義制度化，掌握國家政權的精英們會因此進一步妨礙憲政體制度的改革，長期經(jīng)濟發(fā)展必然就會出現(xiàn)《楊文》所推測的困境？是不是只有像英國那樣，先改革憲政體制，才能避免后來發(fā)生的困難？

　　從經(jīng)驗上看，有不少發(fā)展中國家原來是英國殖民地，繼承了英國憲政體制。比如印度雖然是發(fā)展中國家，但是有民主制度，這是印度人很驕傲的地方。印度的憲政體制，包括議會選舉、多黨競爭、對國家權力的限制等。她是標準的先進行了憲政改革的后發(fā)國家，但是迄今為止，印度仍然是經(jīng)濟上比較困難的國家。比較中國與印度，無論是改革之前還是改革之后，國際學術界普遍的觀點是中國經(jīng)濟發(fā)展的績效比較好。尤其是改革之后，中國無論是經(jīng)濟發(fā)展速度，還是經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量，都比印度好。

由此可見，從長期經(jīng)濟發(fā)展的績效來說，憲政體制改革先行的國家并不一定好于憲政改革后行的國家。而且，我們還沒有發(fā)現(xiàn)世界上有哪一個后發(fā)國家，是因為先進行了共和憲政體制改革，然后經(jīng)濟才持續(xù)、快速發(fā)展。

　　按照《楊文》的說法，日本被認為是直到1990年代也沒有進行徹底的憲政體制改革的國家；

新加坡政基本上是獨裁政治，經(jīng)濟上還有相當多的國有企業(yè)。可是，1988年日本的人均收入已經(jīng)超過了美國；
新加坡1996年時人均收入也達到美國的水平。也就是說，一個后發(fā)國家即使沒有進行徹底的英、美式的憲政改革，也能夠在經(jīng)濟發(fā)展上超過有了憲政體制的英、美發(fā)達國家。

　　而且，具有《楊文》中認為是最理想的共和憲政體制的英國，從人均收入水平來看，現(xiàn)在只排在全世界第22位，已經(jīng)不是最發(fā)達的國家了，歐洲的許多國家，如法國、德國人均收入水平都超過它。

　　《楊文》主張憲政體制改革要先行的原因是因為他認為如果先進行技術模仿，沒有在憲政體制方面進行徹底改革，必然會導致國家機會主義制度化，少數(shù)政治精英就會利用國家政權掠奪經(jīng)濟發(fā)展的果實，使制度上的模仿更難進行，經(jīng)濟發(fā)展最終將陷入困境。但是，在二次世界大戰(zhàn)前日本天皇雖然有至高無上的地位，但他實際上不干預政治，也沒有利用這個權利去掠奪經(jīng)濟發(fā)展的果實；
在新加坡固然有國有企業(yè)，在臺灣也有國營企業(yè)和黨營企業(yè)，但他們并沒有利用政治上的壟斷權利，抑制私營企業(yè)來保護國有企業(yè)和黨營企業(yè)。同樣，中國改革伊始，也未進行英、美式的共和憲政體制改革，國有經(jīng)濟在各行各業(yè)接近于壟斷，但現(xiàn)在國有經(jīng)濟不斷在退出，私有經(jīng)濟不斷在擴張；
固然有政策保護國有企業(yè)的發(fā)展，但是觀察告訴我們，私營企業(yè)的生存環(huán)境越來越好，而不是越來越差。這些實證經(jīng)驗說明技術模仿使得經(jīng)濟發(fā)展很快，并不一定會像楊文預言那樣使國家機會主義的行為惡化。

　　其實，國家機會主義在任何社會里都不會是毫無限制的，任何政權都需要得到人民的支持。19世紀法國沒有進行憲政改革，而英國實施了共和憲政體制。然而，法國的稅收卻遠遠低于英國的稅收，法國政府的權力雖然沒有共和體制的多黨制衡，但如《楊文》所述，“因怕人民造反而不敢征高稅” 。這正說明了即使在中央集權國家，當權者也不見得會殺雞取卵。如同市場經(jīng)濟中的壟斷者，并不是一定會都把價格定得很高，以剝奪消費者的剩余。尤其當有可能新的生產(chǎn)者進入市場，出現(xiàn)競爭的情況下，更加不是如此。

　　這樣，從上述經(jīng)驗來看，英、美的共和憲政體制既不是發(fā)展中國家趕上發(fā)達國家的充分條件，也不是必要條件。而且，英美的共和憲政體制也不能保證英美的經(jīng)濟發(fā)展水平領先于沒有這種體制的國家。同時，不先實現(xiàn)英、美的憲政體制改革也不見得會使國家機會主義制度化。

　　II.3 憲政改革是否可在短期間內(nèi)完成？

　　假定我們接受《楊文》的觀點，憲政改革必須先行，才能避免國家機會主義，保證國家經(jīng)濟長期發(fā)展的成功。那么，是不是有辦法用“休克療法”來改革一個國家的“憲政體制”呢？因為只有存在這樣做的可能，強調(diào)憲政改革先行才有意義。不能設想一個國家、地區(qū)，先用五十年、一百年完成憲政體制改革，然后才來發(fā)展經(jīng)濟。

　　憲政體制改革其實并不僅僅是立憲，即使憲法規(guī)定行政權、立法權和司法權之間必須相互制衡，并不代表現(xiàn)實中必然有這樣的制衡。根據(jù)諾斯的研究，北美與南美的憲法本身沒有什么差異。但是北美三權分立相互制衡程度很高，而在南美國家機會主義、國家對經(jīng)濟的干預卻相當普遍。

由此可見，所謂憲政體制改革，不僅是立一部憲法，必須要執(zhí)行者愿意執(zhí)行、老百姓愿意遵守，法才是有效的。實際上，在《楊文》中也已指出，法國的憲政體制改革用了一百多年的時間才完成。從十八世紀法國大革命開始，對法國的中央集權政治有一個沖擊，接下來巴黎公社則是一個暴力黑暗時代，所謂“多數(shù)人的暴政”，后來的拿破侖時代更是一個獨裁時代，固然有《拿破侖法典》，但拿破侖本人還是超越法律之上。這樣法國用了一百多年才完成《楊文》所說的憲政體制改革。日本也是如此。明治維新之后，從德國引進憲法體制，有選舉、議會、法院，即使二戰(zhàn)之后，日本在美國占領之下，引進了美國憲法精神，立了一部新的《憲法》。但整個生活中許多行為方式還是舊的行為方式，還是講亞洲式的人際關系的行為方式，并不完全按照法制的行為方式，《楊文》即認為1990年代以來日本出現(xiàn)的金融危機就是因為日本憲政改革沒完成造成的。

　　蘇聯(lián)、東歐也是一樣，雖然政治上已經(jīng)推翻了共產(chǎn)黨，把計劃經(jīng)濟體制放棄了，而且引進了新憲法、引進了選舉、引進了私有制。但按照《楊文》的說法，蘇聯(lián)、東歐經(jīng)濟轉型的失敗并不是休克療法的失敗，而是因為憲政改革還沒有完成。

政權已經(jīng)更迭了，憲法也已經(jīng)改變了，可是人的行為方式依舊不改，有什么辦法呢？

　　研究制度經(jīng)濟學的人都知道，制度是不可能隔夜就改成的。即使共和憲政體制如《楊文》所言那么重要，是決定一個國家發(fā)展差異的根本，但從經(jīng)驗上來看不是通過改變憲法或政權就可以在一代人或兩代人之間建成的，因此，只能是一面發(fā)展經(jīng)濟一面建立憲政體制。更何況本文所引用的日本、新加坡、印度等國的經(jīng)驗已經(jīng)證明共和憲政體制改革既不是一個發(fā)展中國家趕上發(fā)達國家的必要條件也不是充分條件。

　　III．共和憲政體制和經(jīng)濟發(fā)展

　　III.1 共和憲政體制是否為最優(yōu)體制

　　有關“后發(fā)劣勢”的關鍵點還在于英、美的共和憲政制度是否就是一個國家在經(jīng)濟發(fā)達階段時最好的制度？以及是不是在任何一個發(fā)展階段都是放諸四海而皆準的最好的制度？

　　新制度經(jīng)濟學近二十年來的研究有兩個基本的結論：其一、制度是重要的。在任何國家，制度安排對經(jīng)濟績效、資源配置、激勵機制會有影響；
其二、制度是內(nèi)生的。其含義是最優(yōu)的制度內(nèi)生決定于一個經(jīng)濟當中的很多因素，由于各個經(jīng)濟體許多因素的不同，因此，并沒有一個“放之四海而皆準”的最優(yōu)制度。

　　舉幾個實際例子來說明，一般所謂最優(yōu)的制度，其實并不是“放之四海而皆準”的。比如私有制，許多人認為私有制是最好的制度安排，因為他們認為：在私有制的情形下，所有者對他擁有的東西會關心；
而且在經(jīng)濟生活當中，如果一個企業(yè)是私人所有的，剩余所有者在經(jīng)營上就會努力工作，而且不會有道德風險的行為。按這種主張的人的看法，如果是公有制，我的東西可以被別人分享，別人的東西我也可以分享，就會產(chǎn)生“搭便車”的機會主義的行為。所以不少學者認為公有制不是一個好的制度�？墒�，在原始社會里生產(chǎn)力水平很低，一個獵人出去打獵不一定能夠打到獵物，打到獵物之后也沒有辦法保存。在那樣的生產(chǎn)力水平和儲存條件下，公社里一個獵人讓大家分享他的獵物，他也有權利分享別人的獵物，是使每個人生存最大化的最好的制度安排。因此，我們不能簡單地講私有制一定好于公有制。

　　另一個例子是交換媒介。在現(xiàn)代社會里用貨幣，在原始社會則是以物易物。能不能說一個貨幣經(jīng)濟一定比以物易物的經(jīng)濟更有效？這里的前提是交換密度有多高。如果交換的密度非常稀，一年才交換一次，要找第三種大家共同接受的物資做貨幣，反而不方便；
而且一種物質(zhì)要做貨幣，要讓社會上共同接受，就必須有國家政權的保證，成本會非常高。因此，貨幣經(jīng)濟并不是在任何發(fā)展階段都比以物易物的經(jīng)濟更有效。

　　再一個例子是市場。市場的發(fā)展過程其實是很漫長的一個過程，原始共產(chǎn)主義社會，多余的生產(chǎn)物品，就放在路邊，如果有人需要，就以物交換，這就是最原始的市場。慢慢地利用神的生日舉辦廟會，一邊參拜神靈，同時交換多余物品，后來就形成墟，從一個月，到十天，后來變成五天、三天，最后每天都有。從現(xiàn)在的角度來看，每天都有的市場，使人們買、賣東西很方便，但是能不能講現(xiàn)在的市場，比以前一月一次的集、一年一次的廟會、甚至原始社會把要交換的東西擺在路邊人躲在樹后更有效呢？這就要看交易的密度有多大，如果交易密度不夠，越固定的市場交易的成本就很大。國內(nèi)在改革初期，很多人認為商品市場好，所以鼓勵建市場，很多地方建了市場之后沒有足夠的交易，那些地方到最后就荒蕪了。

　　因此，制度是重要的，但是一個最優(yōu)的制度安排實際上是內(nèi)生的，與發(fā)展階段及歷史、文化等有關系。比如要形成相互制衡的共和憲政體制，就必須有好幾個在政治和經(jīng)濟力量上大約相等的集團。如果沒有這樣的集團，即使通過憲法，只不過是讓在政治上有壟斷權力的人來利用這部憲法，固化他的壟斷權。臺灣國民黨統(tǒng)治下有所謂《憲法》，一方面統(tǒng)治者將其中的很多內(nèi)容束之高閣，一方面還可以用其中的條文為國民黨的政治壟斷進行辯護。后來經(jīng)濟發(fā)展了，尤其臺灣人的經(jīng)濟力量提升了，力量的天平從掌統(tǒng)治權的的外省人傾向掌經(jīng)濟權的本省人，國民黨才失掉了對臺灣政治的壟斷。所以即使歐美的共和憲政體制在將來經(jīng)濟發(fā)達以后，有幾個經(jīng)濟、政治力量可以相抗衡的集體時是最優(yōu)的，也不可能是在發(fā)展過程中每一個不同的階段都是最優(yōu)的。而且，從發(fā)展的水平來看，日本、北歐都趕上了美國了，新加坡也超過了英國，但這些國家的基本體制都保留了許多有別于英、美共和憲政的體制安排，因此，英、美的共和憲政體制也不見得是發(fā)達國家必然要有的最優(yōu)體制。

　　III.2 一些國家的發(fā)展問題是否因未實現(xiàn)共和憲政而起？

　　《楊文》把二戰(zhàn)以及蘇聯(lián)、東歐、日本等國的經(jīng)濟困難，都說成是相應國家沒有完成憲政體制改革所致， 這個看法到底是否正確？首先日本發(fā)動二次世界大戰(zhàn)是不是因為天皇保留過高的權利，從而推動日本參戰(zhàn)？日本歷史上由幕府大將軍執(zhí)政，明治維新以后改為由民選的內(nèi)閣總理大臣執(zhí)政，天皇只是一個受崇拜的偶像，在內(nèi)閣會議中他是一言不發(fā)的，實際上沒有政治權利，是一個虛位元首，日本發(fā)動戰(zhàn)爭是因為軍國主義思想造成的。而德國一次世界大戰(zhàn)以后已經(jīng)推翻了專制的帝制，推行過憲政體制改革，執(zhí)行了分權的議會內(nèi)閣制。但是，德國人的意識形態(tài)并沒有馬上隨之改變，所以希特勒上臺后，照樣可以將權利集中到手中。這兩個國家的情形說明，文化、意識形態(tài)并不是隨憲政體制的改革就馬上改變。

　　日本現(xiàn)在的通貨緊縮和金融危機，是不是因為其憲政體制改革不徹底，沒有完全如英美一般？能不能把任何經(jīng)濟困難，都認為是憲政體制改革的問題？首先，難道英、美進行憲政體制改革之后，就沒有經(jīng)濟波動、經(jīng)濟危機了嗎？美國1929年出現(xiàn)過經(jīng)濟大簫條，比1991年以來的日本出現(xiàn)的金融危機還嚴重，英國也從工業(yè)革命以后從最發(fā)達的國家變成發(fā)達國家的末幾位，是不是也因為英、美兩國的憲政體制有問題呢？所以，楊文把英、美以外的國家經(jīng)濟發(fā)展上發(fā)生的問題都歸咎于這些國家沒有進行憲政體制改革或憲政體制改革不徹底，其實是十分意識形態(tài)的。

　　其實日本現(xiàn)在的經(jīng)濟危機產(chǎn)生的原因是從引進技術為主的技術創(chuàng)新變?yōu)橐宰灾鏖_發(fā)為主的技術創(chuàng)新，經(jīng)濟由高速增長變?yōu)榈退僭鲩L誘發(fā)的。從二次世界大戰(zhàn)以后，日本利用技術引進維持了四十年左右的快速經(jīng)濟增長，在經(jīng)濟高速增長時，很容易出現(xiàn)股市和房地產(chǎn)經(jīng)濟泡沫 ，在這個背景下房地產(chǎn)、股票價格飛漲。1980年代中人們常講的一個比喻是，日本如果將其全國房地產(chǎn)賣掉，可以買下八個美國。其股票價格最高時，日經(jīng)指數(shù)達40000，現(xiàn)在跌到12000左右。(點擊此處閱讀下一頁)

　　這個下跌會造成兩方面的困難，一方面泡沫在吹起時，每個人認為自己很有錢，使需求十分旺盛。日本主要的生產(chǎn)是為了滿足國內(nèi)的需要，雖然他外貿(mào)出口總量很大，但僅占國內(nèi)生產(chǎn)總值的8%-9%，91%的生產(chǎn)是為了國內(nèi)的消費。當泡沫一破滅，財富急劇萎縮，需求也跟著萎縮，就會出現(xiàn)兩個困難：一方面金融體系會急劇惡化，原來用房地產(chǎn)、股票作抵押的貸款，現(xiàn)在基本上都成為呆壞帳；
另一方面，需求不增長甚至下降，原來形成的生產(chǎn)力很多就變成過剩生產(chǎn)力，形成了通貨緊縮 。因此，造成日本經(jīng)濟困難的原因，與1929年紐約股票市場的泡沫破滅，造成美國經(jīng)濟大蕭條的原因基本上是一樣的，即使日、美的憲政體制有差別。

　　蘇聯(lián)從1930年代直到1960年代，中國則在1950年代經(jīng)濟發(fā)展快速，后來增長速度放慢了，經(jīng)濟遭遇許多困難�！稐钗摹氛J為是因為開始時模仿了資本主義國家的經(jīng)濟結構和管理，但沒有采行資本主義國家的法律和產(chǎn)權制度，造成國家機會主義而最終致使經(jīng)濟發(fā)展失敗。

其實，真正的原因是蘇聯(lián)和中國都推行了不符合比較優(yōu)勢的趕超戰(zhàn)略 。早期靠大量的資源動員，而有一段由投資拉動的經(jīng)濟的快速增長。可是這種經(jīng)濟增長的維持必然要求加速動員資源，當資源的動員遇到極限，快速的增長就無法維持下去。蘇聯(lián)世界上資源最豐富的國家，所以這種靠大量資源動員的增長方式從30年代一直維持到70年代 。而中國的人均資源非常少，在一五計劃時期，資源動員力度相當大，經(jīng)過三年困難時期到二五、三五計劃時期，資源動員就越來越困難，所以中央集權的方式就維持不住，開始向地方分權，以提高地方的積極性，并調(diào)整價格提高生產(chǎn)者的積極性。以農(nóng)產(chǎn)品價格為例，1978年之前已經(jīng)把價格提高了四次，計劃價格和農(nóng)貿(mào)市場價格的差距一般只有20%-30%。推行趕超戰(zhàn)略的國家像印度、埃及、中南美洲都遇到了和蘇聯(lián)及中國在改革前同樣的困境 ，其問題根源在于資源動員的困難。

　　IV.發(fā)展戰(zhàn)略、后發(fā)優(yōu)勢、后發(fā)劣勢、和改革的途徑

　　IV.1 發(fā)展戰(zhàn)略，后發(fā)優(yōu)勢與劣勢

　　如本文第1節(jié)所論，技術創(chuàng)新是一個國家長期經(jīng)濟發(fā)展最重要的決定因素，既然后發(fā)國家可以從發(fā)達國家引進技術而具有后發(fā)優(yōu)勢，為何從二次世界大以來，真正利用了這個優(yōu)勢，加速經(jīng)濟發(fā)展而縮小或趕上發(fā)達國家的發(fā)展中國家僅屬鳳毛麟角，絕大多數(shù)的后發(fā)國家，經(jīng)濟發(fā)展還是困難重重。其原因其實在于政府所采行的發(fā)展戰(zhàn)略。

　　發(fā)展中國家一般說來，資金相對稀缺而相對昂貴，勞動力相對豐富而相對便宜，這就決定了這個國家具有比較優(yōu)勢的是勞動力相對密集的產(chǎn)業(yè)。如果政府所要優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)不符合這個經(jīng)濟的比較優(yōu)勢，這個產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在一個開放、競爭的市場中，產(chǎn)品不會有競爭力，只有靠國家的保護才能生存。如果企業(yè)數(shù)量少，也許可以用稅收的方式進行補貼。但是發(fā)展中國家要優(yōu)先發(fā)展的往往不只是一個企業(yè)，而是整個產(chǎn)業(yè)部門。比如重工業(yè)部門，要制鋼、要機械制造等。靠財政稅收來補貼力不從心，就只好以政策扭曲各種價格信號，由行政力量直接配置各種有限的資源到要優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，并抑制非優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 。在這種趕超戰(zhàn)略下，不管是實行計劃經(jīng)濟的社會主義國家或是實行市場經(jīng)濟的資本主義國家，市場機制都將被抑制，資源配置缺乏效率，企業(yè)沒有積極性改進生產(chǎn)，整個經(jīng)濟效率很低。而且，在市場經(jīng)濟國家或是從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉型的國家，必然會出現(xiàn)尋租，預算軟約束， 裙帶資本主義，收入分配不均， 宏觀經(jīng)濟不穩(wěn)定等一系列問題。

其結果是不但沒有發(fā)揮技術創(chuàng)新的“后發(fā)優(yōu)勢”，而且還會出現(xiàn)各種制度扭曲的“后發(fā)劣勢”。

　　由于一個經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結構內(nèi)生決定于這個經(jīng)濟的要素稟賦結構 ，如果一個發(fā)展中經(jīng)濟要想提高其產(chǎn)業(yè)結構，必須先提高其要素稟賦結構。所謂提高要素稟賦結構，就是增加經(jīng)濟中每個勞動力的資本擁有量。資本來自于剩余、積累。如果一個發(fā)展中國家在發(fā)展的每一個階段都能夠誘導其企業(yè)比較好地按其要素稟賦結構所決定的比較優(yōu)勢來選擇產(chǎn)業(yè)，則每個企業(yè)都會有“自生能力，”也就是“只要有正常的管理，不需要任何外部的補貼，就預期可以獲得市場上可以接受的利潤率。” 這樣的經(jīng)濟總的來講，在競爭的市場中會最有競爭力，占有的市場份額最大，創(chuàng)造的剩余、積累就最多，要素稟賦結構的升級也就會最快。當要素稟賦結構升級，產(chǎn)業(yè)也要隨之升級，按比較優(yōu)勢的原則來引進技術，其引進成本和學習成本都會最低，這樣也就能夠真正發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢。

　　如《楊文》所言，日本、亞洲四小龍等并未完成憲政改革，但他們在發(fā)展的每一個階段都比較好地發(fā)揮了它們的要素稟賦結構所決定的比較優(yōu)勢，所以實現(xiàn)了后發(fā)優(yōu)勢，在發(fā)展水平上趕上或大幅度地縮小了與發(fā)達國家的差距；
相對于那些違背比較優(yōu)勢，想在產(chǎn)業(yè)、技術上趕超的發(fā)展中國家，不管是已經(jīng)實行了憲政體制的印度或未實行憲政體制改革的蘇聯(lián)、東歐等前社會主義國家或中南美洲國家，和發(fā)達國家的差距不僅沒有縮小，有的甚至還擴大了 。

　　IV.2 經(jīng)濟改革和發(fā)展績效

　　多數(shù)發(fā)展中國家，尤其是社會主義國家，在第二次世界大戰(zhàn)以后推行了趕超戰(zhàn)略，導致后來經(jīng)濟發(fā)展困難重重，而不得不對原來的經(jīng)濟體制進行改革。在改革上，中國和蘇聯(lián)東歐提供了兩種不同的模式。

　　中國的漸進式經(jīng)濟改革自1979年開始，到1980年代末，已經(jīng)相當成功。但是在1990年代初國際學術界普遍的看法認為，中國改革沒有進行徹底的產(chǎn)權改革，價格和資源配置體系推行的是雙軌制，非國有經(jīng)濟的發(fā)展是以產(chǎn)權模糊的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主。因此不少外國學者認為中國的改革將來一定會出大問題。

　　當俄國和東歐其他國家在1990年代初開始改革時，Jeffrey Sachs等人主張要改革就必須與計劃經(jīng)濟斷絕關系，而且要一刀兩斷。他們當時常打的比方是改革好比砍小狗的尾巴，漸進改革是一節(jié)一節(jié)地砍，而休克療法是一刀砍斷。當時他們提出的休克療法主要有三個內(nèi)容：第一是私有化。既然要推行市場經(jīng)濟，就必須建立私有制，激勵機制才是健全的；
第二，必須價格自由化。價格必須是由市場競爭決定，才是一個供給與需求均衡的價格；
第三是財政硬化。經(jīng)濟不能有太高的通貨膨脹，要減少財政赤字，否則市場和價格就不能起到合理配置資源的功效。

　　在1990年代，中國經(jīng)濟繼續(xù)快速增長，而蘇聯(lián)、東歐在推行休克療法以后，卻出現(xiàn)惡性通貨膨脹、經(jīng)濟崩潰等種種困難。那么如何解釋休克療法失敗與中國漸進式改革成功呢？《楊文》對此做了些辯解。

　　中國的農(nóng)業(yè)改革在國際上普遍被視為最成功的。但是《楊文》認為，中國的農(nóng)業(yè)在1978年以后的增長只是一種恢復性的增長，其依據(jù)是把中國1952到1958年的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增長率往后推，到1978年、1980年代、1990年代，得出的結論是1980年代以來的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增長率正好與1952-58年的增長率一樣，所以認為這種增長，是一種恢復性增長，沒什么了不起。

但這種觀點是牽強的。首先，任何一個國家的經(jīng)濟在三、四十年里的增長都是無法用三、四十年前某段時點的增長率來外推的，即使是美國的經(jīng)濟，也不能從長期的增長中找出某個時段的增長率，然后劃一條直線，就推導出三、四十年后的增長率、并且因為三、四十年后的增長率是一樣的，就說這只是恢復性的增長；
第二點，1952-1958年是農(nóng)村生產(chǎn)組織集體化的過程，從個體變?yōu)榧w，按《楊文》的理論是屬于國家機會主義強化的過程，既然他對這種所謂國家機會主義的制度持否定評價，又豈能將當時的增長率作為正常增長率往外推呢？

　　第二個例子是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的異軍突起。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)既不是私有制，也不是國有制，產(chǎn)權不清晰。但無可否認，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)對1980到1990年代初的中國經(jīng)濟發(fā)展起了很大的作用。這可以從出口來看，1987年鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)出口額占出口總額比重只有11%，但是到1993年則提高到35%；
從雇傭勞動力的角度來看，到1994年，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)雇傭的勞動力1.2億比國有企業(yè)的1.1億還多。但是《楊文》認為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不是制度創(chuàng)新，只不過是日本的“明治維新”和中國近代“洋務運動”時期的企業(yè)制度的翻版。

首先要指出的是，日本在“明治維新”時期的官辦企業(yè)是國有的，中國“洋務運動”中的企業(yè)也是國有的，都不是地方政府所有；
第二點，日本的官辦企業(yè)，與中國的國有企業(yè)一樣，當時采取的都是趕超戰(zhàn)略，企圖拿來西方最先進的技術、進入當時最先進的產(chǎn)業(yè)，而我國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是一開始就面對市場，是以獲利為目的，發(fā)展的是符合我國比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，兩者之間不管是目標還是產(chǎn)業(yè)選擇，都是不一樣的。

　　進一步從制度的內(nèi)生性來說，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)興起的1980年代初，思想意識形態(tài)是以反對私有制為主流的。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)能在這種背景下生存，既能推動經(jīng)濟發(fā)展，又能與當時的意識形態(tài)相容，應當說這就是進步了，又何必非私有不可呢？再者，與其選擇私有制，卻因意識形態(tài)的強大而終遭夭折，還不如發(fā)展一種中間形態(tài)。事實證明，在推動經(jīng)濟發(fā)展以后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)到現(xiàn)在已經(jīng)逐步私有化了，因為意識形態(tài)對私有經(jīng)濟更能接受了，這是一個慢慢接受的過程。相反，如果當年不發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，經(jīng)濟得不到發(fā)展，那么今天也就等不到發(fā)展私有經(jīng)濟的機會了。因此，《楊文》認為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)這種制度會導致和強化國家機會主義，妨害經(jīng)濟發(fā)展，這一論斷是沒有事實根據(jù)的。

　　《楊文》否認的第三個例子是價格雙軌制。價格雙軌制是中國經(jīng)濟改革的一個成功做法，但是他認為這種制度使得國家機會主義制度化。

雙軌制固然會造成貪污腐化，但是如果不實行雙軌制，就只有兩種選擇：一是繼續(xù)以計劃來配置物資；
一是按照休克療法直接進入市場機制。前者沒有效率，已是確鑿的事實；
但是后者卻會造成很大混亂，而且事實上引起了很多困難。原因首先在于，原有的許多大型國有企業(yè)在競爭的市場中缺乏自生能力，為了就業(yè)和社會穩(wěn)定的需要，又不能讓他們倒閉，因此，預算軟約束并不能消除，休克療法后仍然必須靠政府的補貼和保護才能生存；
其次，市場放開以后，原有經(jīng)濟格局并不能馬上改變，大量的國有企業(yè)仍然存在壟斷，那么壟斷者會利用其特權抬高價格，造成市場混亂；
再者，市場一放開，原來經(jīng)濟當中的很多經(jīng)濟鏈條就會斷開，使經(jīng)濟劇烈下滑。相比之下，雙軌制一方面保留了計劃價格和配置，政府可以繼續(xù)保護、補貼沒有自生能力的國有企業(yè)，避免了經(jīng)濟崩潰和失控危機；
同時放開一部分市場，讓有自生能力的非國有企業(yè)可以發(fā)展起來。雖然雙軌制確實滋生了很多貪污的機會，但是這種制度讓非國有經(jīng)濟得到了投資發(fā)展的機會，得到了出售產(chǎn)品的機會。由于這些非國有企業(yè)的投資和生產(chǎn)決策是按照市場價格信號來做的，因而他們能夠利用比較優(yōu)勢得到快速的發(fā)展。在轉型過程中，雙軌制確實導致大量的貪污行為，但是現(xiàn)在除了金融市場以外，其他的價格都已經(jīng)從雙軌制并到市場的這一軌來。在從雙軌制并入市場單軌的過程中，經(jīng)濟發(fā)展得很快，并沒有出現(xiàn)俄國、東歐那種經(jīng)濟混亂。

　　雙軌制的存在使國家可以不斷利用市場價格來調(diào)整計劃價格，所以兩種價格的差距不是越來越大，而是越來越小。保留計劃軌會滋生腐敗，在政治上的代價很高，當市場的那一軌相當強大以后，放棄的經(jīng)濟代價變小，實現(xiàn)市場單軌的時機也就成熟了，所以雙軌制是給進一步的改革創(chuàng)造了條件，而不是《楊文》所認為的，強化了國家機會主義。由此可見，雙軌制是一個成功的經(jīng)驗。

　　一個推行趕超的后發(fā)經(jīng)濟，其優(yōu)先發(fā)展的企業(yè)在競爭性的市場中是沒有自生能力的。在從傳統(tǒng)的趕超戰(zhàn)略體制轉型時，如果推行休克療法，不給與這些企業(yè)繼續(xù)補貼，必然出現(xiàn)許多大型企業(yè)破產(chǎn)，大量員工失業(yè)，經(jīng)濟崩潰，社會動蕩不安，這種局面對任何當政者都是不可接受。因此，即使推行休克療法的國家也必須繼續(xù)給與原來承擔趕超的企業(yè)各種保護和補貼，預算軟約束未能消除。而且，一方面，私有化以后的企業(yè)經(jīng)理人員向政府要補貼的積極性會比在國有制時高，因為后者可以將這種補貼合法地轉為個人的收入，而在前者，這樣做屬于非法。另一方面，在私有化前政府的收入主要來自國有企業(yè)上繳的利稅，私有化后政府收稅的能力大減，稅源減少而補貼增加，必然導致巨額財政赤字和惡性通貨膨脹，蘇聯(lián)和東歐推行休克療法后出現(xiàn)的正是這種情形。

因此，像中國一樣以漸進的雙軌制方式來改革經(jīng)濟，一方面讓沒有自生能力的企業(yè)仍然可以繼續(xù)獲得政府的扶持，一方面讓有自生能力、可以充分發(fā)發(fā)揮比較優(yōu)勢的企業(yè)得到發(fā)展的機會，等有自生能力的企業(yè)在經(jīng)濟中越來越多，市場軌在資源配置上的作用越來越大以后，(點擊此處閱讀下一頁)

　　才將雙軌制并為市場單軌制，這種改革方式既能保證經(jīng)濟的穩(wěn)定也能獲得經(jīng)濟的快速發(fā)展，比休克療法更為優(yōu)越。

　　V.結束語

　　在這篇文章中，我通過對《楊文》提出的后發(fā)劣勢觀點的討論，探討了一個后發(fā)國家如何利用和發(fā)達國家的技術差距來加速經(jīng)濟發(fā)展，趕上或縮小與發(fā)達國家發(fā)展水平的差距。從理論和經(jīng)驗的角度來看，一個后發(fā)國家并非要先實現(xiàn)英、美的憲政體制改革才可以避免后發(fā)劣勢。一個發(fā)展中國家是否能利用和發(fā)達國家的技術差距來加速經(jīng)濟發(fā)展的關鍵在于發(fā)展戰(zhàn)略：如果政府的政策誘導企業(yè)在發(fā)展的每一個階段，都充分利用要素稟賦結構所決定的比較優(yōu)勢來選擇產(chǎn)業(yè)，那么，后發(fā)優(yōu)勢就能夠充分發(fā)揮，要素稟賦結構能夠得到快速的提升，產(chǎn)業(yè)結構就會以“小步快跑”的方式穩(wěn)步向發(fā)達國家接近；
反之，如果試圖趕超，經(jīng)濟中就會有各種扭曲和尋租行為，結果會是欲速不達，不僅不能實現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢，而且，還將有各種制度扭曲的“后發(fā)劣勢�！笨上У氖�，大多數(shù)發(fā)展中國家的政府和社會精英不知一個國家的產(chǎn)業(yè)、技術結構其實是內(nèi)生決定于這個國家的要素稟賦結構，把經(jīng)濟發(fā)展的目標直接定位在產(chǎn)業(yè)、技術向發(fā)達國家的趕超，使經(jīng)濟、社會、政治的發(fā)展遭遇種種困難。

　　一個后發(fā)國家雖然不必先進行英、美式的憲政體制改革才能成功地發(fā)展經(jīng)濟，但并不是一個后發(fā)國家經(jīng)濟發(fā)展的過程中就不必進行經(jīng)濟、社會、政治體制的改革。就像馬克思主義和新制度經(jīng)濟學派所主張的那樣，經(jīng)濟發(fā)展了，經(jīng)濟基礎變了，要素的相對價格改變，市場交易的密度和復雜程度提高了，上層建筑也必須隨著經(jīng)濟基礎的變動而發(fā)展，這樣上層建筑才不會成為經(jīng)濟發(fā)展的制約因素。在市場經(jīng)濟中，經(jīng)濟的主體是企業(yè)和個人，以法治為基礎，界定各經(jīng)濟主體的權利和義務，保證投資、生產(chǎn)、交易的自由，是經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的制度基礎。政府和微觀經(jīng)濟主體的力量對比，在一個后發(fā)國家遠大于在一個發(fā)達國家，一個后發(fā)國家的政府只有確立了按比較優(yōu)勢來發(fā)展經(jīng)濟的戰(zhàn)略思想才能確立和尊重上述市場經(jīng)濟的法治基礎，也才能利用后發(fā)優(yōu)勢在較短的時間里趕上發(fā)達國家。

　　提問與答問

　　問：我有一個問題請教林教授，發(fā)展需要競爭，競爭實在平等的環(huán)境下進行的，原來我們社會主義的本質(zhì)特征就是不平等和壟斷，1979年鄧小平先生進行的改革就是不斷的來限制既得利益集團利益的情況下，允許民間資本的發(fā)展，允許農(nóng)民擁有相應的土地和其他生產(chǎn)資料的物權，允許民間企業(yè)的發(fā)展。那么，怎么說憲政改革與經(jīng)濟發(fā)展沒有關系呢？如果退回到1979年以前的文化大革命狀態(tài)，難道會有今天這種改革的繁榮嗎？從另一角度來說，社會主義的獨裁和社會主義的獨裁是不一樣的，因為資本主義的獨裁是允許資本、土地等經(jīng)濟要素自由流動的，所以我認為說憲政改革不是經(jīng)濟發(fā)展的必要條件是不對的。謝謝。

　　答：經(jīng)濟基礎變化了，上層建筑也是要變的，如果上層建筑不改的話會限制經(jīng)濟發(fā)展，這我是同意的，而我不同意的是小凱的意見。比如說我們在改革過程中，開始推行雙軌制，我們保護國有企業(yè)，但我們放開讓非國有企業(yè)發(fā)展，在價格上實行雙軌制，在資源配置上實行雙軌制。我們在進行雙軌制以后確實出現(xiàn)文化的傾斜，但我們是從雙軌制走到單軌制的，原來是計劃單軌。計劃單軌沒有效率，這是我們知道的；
后來走雙軌制，讓私營企業(yè)能夠發(fā)展起來；
再后來我們基本上大部分雙軌制都變到市場單軌，因此就出現(xiàn)小凱所講的所謂國家機會主義的制度化、強化，所以我并不是說我們不需要制度改革，不是說需要在改革過程中不斷的增強私營企業(yè)發(fā)展的空間，來保護私營企業(yè)的長遠；
而是說到底能否在經(jīng)濟發(fā)展的過程中偏離經(jīng)濟學來發(fā)展經(jīng)濟，然后不斷的加強私有經(jīng)濟。

　　小凱認為這樣很糟糕，因為這樣剛開始時可以靠引進技術，經(jīng)濟發(fā)展速度很快，國家的政治精英會利用其政治權力來不斷的加強其壟斷權力，來抑止私營經(jīng)濟的發(fā)展，這樣就是后發(fā)劣勢；
他認為應該先建成徹底的憲政體制，我想不同點是這樣的。

　　問：我看來，一個發(fā)展中國家采取后發(fā)優(yōu)勢進入發(fā)達國家行列，兩個很典型的例子，一個是阿根廷，一個是巴西，但眾所周知，在70年代，阿根廷和巴西已恢復到發(fā)展中國家的地位。請問用后發(fā)優(yōu)勢的理論如何解釋這種現(xiàn)象？關于楊小凱教授的憲政體制改革的定義我并不是很同意，但我同意他所說的一定要建成這種改革，您提出的例子，一個是李光耀，我認為李光耀的確是一個獨裁者，但是在民主改革是他非常明智的放棄了他的權力，而且對新加坡進行了政治體制改革；
另一方面，我認為香港和日本都是在他們采取一種非常適合他們本地經(jīng)營模式的體之后發(fā)展的，我認為楊小凱教授所說的英國和美國的例子僅為舉例，他并不認為哪種是典型的政治體制。還有一方面，我認為印度的體制并不是英國的憲政體制，我認為英國憲政體制的精髓在于三權分立，而并不在于印度那種混亂的體制。

　　答：阿根廷和巴西的情況很好解釋，19世紀末20世紀初，阿根廷的人均收入水平排世界前十名，和澳大利亞相似；
阿根廷和巴西是資源大國，但從二次世界大戰(zhàn)后就開始想發(fā)展工業(yè)，推行所謂的技術平等，我們知道他的比較優(yōu)勢是資源，發(fā)展工業(yè)不是他的比較優(yōu)勢，是一種補差，所以他的經(jīng)濟越來越差。澳大利亞在19世紀末20世紀初，是全世界最富的國家，他一直在發(fā)揮他的比較優(yōu)勢，主要發(fā)展資源產(chǎn)業(yè)，工業(yè)比重很小，比如說70年代工業(yè)在澳大利亞的比重只有12％到15％，阿根廷則達到40％。從工業(yè)角度講，阿根廷的工業(yè)比澳大利亞強，但按比較優(yōu)勢講，澳大利亞比阿根廷好，所以現(xiàn)在，澳大利亞是發(fā)達國家，阿根廷變成發(fā)展中國家。這就印證了我說的，在經(jīng)濟發(fā)展過程中，最重要的是發(fā)揮比較優(yōu)勢，而不是在產(chǎn)業(yè)上去趕超。

　　第二點，李光耀也沒有限制私有經(jīng)濟的發(fā)展，那么，日本、新加坡算不算憲政體制改革？小凱認為不是，在小凱的文章中雖然沒有對憲政體制進行詳細的定義，但他是不斷的說日本不是憲政體制，我覺得的你的問題中犯了和小凱一樣的毛病，他沒有對憲政體制進行定義，然后把所有失敗的國家都說成是沒有進行憲政體制改革，但什么沒進行憲政體制改革會失敗他沒有分析；
你是把成功的國家都認為是進行了憲政體制改革，像日本、新加坡，失敗的不算憲政體制改革，我認為這是用標簽來替代分析。至少我在講后發(fā)優(yōu)勢時我有分析為什么后發(fā)優(yōu)勢會推動經(jīng)濟發(fā)展。當然制度需要不斷的改革，而且不一定要像美國、英國的制度，所以最開始我們不是推行美國、英國的制度來推動經(jīng)濟體制改革。

　　楊小凱認為的是要限制政府的權力，我推薦你看另一篇文章，《經(jīng)濟學季刊》中第一卷第二期的論文。我所說的不是我們不需要進行政治體制改革，問題是說小凱提出后發(fā)劣勢的概念，說如果作為一個發(fā)展中國家，很可能是忘記憲政體制改革，所以要先進行憲政體制改革。

　　問：楊小凱教授認為的憲政改革只是從制度角度講的，你認為憲政改革不一定是經(jīng)濟發(fā)展的充分條件，但制度落后的確是阻礙經(jīng)濟發(fā)展的必然原因。人類發(fā)展的歷史是制度變革的歷史，社會變革又是在生產(chǎn)關系嚴重阻礙生產(chǎn)力發(fā)展時發(fā)展的，假如說現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展會導致社會分配不公，導致國家壟斷，最后必然會扭曲并嚴重阻礙經(jīng)濟發(fā)展，那么不進行制度改革是否會阻礙現(xiàn)有經(jīng)濟的發(fā)展？

　　再有，日本、蘇聯(lián)的經(jīng)濟衰退歸根結底也是因為制度方面的問題，集中體現(xiàn)也是憲政方面的問題，也就是經(jīng)濟利益分配的不公，或經(jīng)濟在利益分配時是否民主，那為什么之前在體制內(nèi)部不能很好的解決這一問題？

　　答：日本90年代以后泡沫經(jīng)濟產(chǎn)生的問題與美國在29年泡沫以后產(chǎn)生的問題基本相同，在產(chǎn)生方式、性質(zhì)、程度等方面也是相似的，因此不能說日本經(jīng)濟衰退是因為沒有憲政體制改革的。蘇聯(lián)的問題相當集中，但即使是像印度這樣的國家，國家權力不是特別集中，因為它有政黨政治、需要選舉，在50年代時它同樣可選擇重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，它產(chǎn)生的結果也與社會主義國家差不多，實際上卻是因趕超造成的問題。

　　我在《研究發(fā)展戰(zhàn)略與收入分配的問題》一文中提到，在一個社會里，最貧窮的人的唯一資產(chǎn)是勞動力，要保證社會上收入分配越來越平均，就必須把最貧窮的人所擁有的唯一的資產(chǎn)變成價值越來越高。這樣只能按照比較優(yōu)勢來發(fā)展，作為發(fā)展中國家早期的比較優(yōu)勢在于勞動力富余，充分利用這種優(yōu)勢就可以使經(jīng)濟越來越有競爭力。勞動力的邊際生產(chǎn)力就越來越高，發(fā)展速度就越來越快。勞動力在這種過程中由相對富余變?yōu)橄鄬π枞�，資本由相對需缺變?yōu)橄鄬Ω挥�，也就是富人擁有的資本會貶值，窮人擁有的勞動力會增值，收入分配也就越來越趨于平等。

　　世界上還有許多收入分配不公的國家，通常卻是為了去趕超，投資在資本密集型的產(chǎn)業(yè)上，勞動力價值很低。在社會主義國家和非社會主義國家，從窮人手中剝奪財富來補貼富人會產(chǎn)生貧富差距越來越大，政治權力越來越壟斷，所以很多政治經(jīng)濟現(xiàn)象都是在追趕發(fā)達國家過程中產(chǎn)生的。

　　問：你多次談到用人均收入來作為經(jīng)濟發(fā)展的評判標準，那么一個國家的人口因素以及與人口相關的群體素質(zhì)、地理資源等綜合因素會否對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生影響？

　　答：以上因素是重要的，但不是取決定作用的。上次杰菲薩斯到北大作演講談到這個問題，我提出許多反例，比如說他說一個國家是內(nèi)陸國家、沒有港口，經(jīng)濟發(fā)展就慢，我舉出瑞士作反例，瑞士是內(nèi)陸國家但是世界人均收入最高的國家之一。至于說到自然資源，日本是全世界人均自然資源最少的國家之一，但他現(xiàn)在的人均收入也是世界人均收入最高的國家之一。

　　問：我想問一個問題來調(diào)節(jié)一下氣氛：您認為您和張五常教授相比較誰更厲害一點？我希望您不要用“各有千秋”這樣的模糊詞語來回答，請盡量正面回答。如果說他比您厲害，那么是厲害在哪里？如果您比他厲害的話，又是厲害在哪里呢？您和張老師都是出于芝加哥學派，在經(jīng)濟學的研究方法方面也有相似之處，所以我這么問絕對沒有任何不尊重您的意思，相反我覺得您和張老師都是很受人尊敬的經(jīng)濟學者。

　　答：我覺得這個問題很容易回答，張五常教授比我厲害多了。張教授上次來我們中心做講座，時間是在中午，結果來了五六百位學生，萬眾樓里面坐不下了，張教授就在萬眾樓的二樓對著下面的同學講。而我今天來到這里，我想要是張教授來這里演講的話，那恐怕這里的樓上都要站滿人了。在這一點上，張五常教授比我強多了，他是我的先輩，我很尊敬他。上次我去經(jīng)貿(mào)委做報告的時候有人在介紹我的時候講：林毅夫和張五常有很多共同之處。張教授只有兩招，我也只有兩招。和他有一些類似，又有一些不同。我認為人是理性的，這是我研究的前提，是無需證明的。我的第一招就是“相對價格”，我研究相對價格的變化對人的需求的影響；
再有就是研究不同時期的不同限制條件，每個時期所面臨的條件是不一樣的，對人們的決策的影響也是不一樣的。你們可以去看，一般來說，我的研究歸根究底可以歸納到這兩個方面的考慮。無論國家、企業(yè)、個人在決策的時候都是一樣的。這兩招確實比較類似，但是也有很大的不同。張教授一般側重于微觀的研究，比如農(nóng)民、企業(yè)的需求；
而我一般側重于對國家的需求的研究，我關注的是如何將一個發(fā)展中國家發(fā)展成一個發(fā)達國家。所以說，如果說張教授是打乒乓球的，那么我至少是踢足球的。不過大家都知道，中國的乒乓球比足球的水平高得多了�。ㄐβ�，掌聲）

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