在最寬泛的意義上，“中華民族”是對居住在中國境內(nèi)的所有民族的總稱，“美利堅(jiān)民族”是對居住在美國境內(nèi)的所有民族的總稱。但是“中華民族”和“美利堅(jiān)民族”絕不僅僅是兩國國內(nèi)各個族群在數(shù)量上的簡單疊加。前者是以漢民族為主體的、包含著境內(nèi)其它少數(shù)民族的多元一體的結(jié)構(gòu)，后者則是以昂格魯·薩克遜民族為主體的、包含著境內(nèi)其它少數(shù)族裔的歷史共同體。在中國，漢民族是主體民族，在美國，昂格魯·薩克遜是主體民族，它們對境內(nèi)的少數(shù)民族在某些方面均有著巨大的吸引力，我們稱之為主體民族的“垂范效應(yīng)”。

“中華民族”和“美利堅(jiān)民族”這兩個概念之所以是成功的、真實(shí)的，唯一的秘密就在于主體民族的“垂范效應(yīng)”是成功的、真實(shí)的，以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的民族融合也是成功的、真實(shí)的。

　　本文將順次探討以下三個問題：

　　一、 “中華民族” 和“美利堅(jiān)民族”的形成與發(fā)展分別呈現(xiàn)出何種特征？ ??

　　二、主體民族的“垂范效應(yīng)”具體表現(xiàn)何在？

　　三、國家采取何種政策來配合、強(qiáng)化民族融合的過程，又采取何種政策來壓制、抵消各種不利的因素？

　　最終我們將從中美民族的個案對比分析中推導(dǎo)出具有普遍意義和現(xiàn)實(shí)意義的規(guī)律性結(jié)論。

　　中華民族：以文化親和力為主導(dǎo)的民族融合

　　“中華”一詞是“中國”與“華夏”的合稱。中國的本意是指天子的畿輔之地，相當(dāng)于今天的中原地區(qū)。在《春秋谷梁傳》中有“名從中國，物從主人”的說法，意思是稱呼蠻夷的人名時要以中原地區(qū)的叫法為準(zhǔn)，稱呼地名、物名時則可按照它們本來的叫法，這種典型的春秋微言大義的筆法，似乎包含著某種外交禮儀的考慮，其實(shí)是主要反映了古人“夷夏之防”的觀念。而所謂“華夏”原初是指夏后氏（夏族，建立夏朝的那個民族，漢族的前身），后來逐漸與“夷狄”相對，與“中國”在意義上幾乎完全一樣了�！爸腥A”一詞是作為“中國”與“華夏”的同義詞而出現(xiàn)的，最早可見于《晉書》，因此，“中華民族”一詞的產(chǎn)生并不令人感到突兀，它是有著深厚的歷史淵源的。

　　“中華民族”是一個后起的新詞，直到二十世紀(jì)初才興起，其基本意義是居住在中國境內(nèi)的所有民族�！爸腥A民族”究竟形成于何時？各人的說法不一，在本文中不予以討論。這里所關(guān)心的是，在中華民族形成和發(fā)展過程中，何種因素起了主要作用？我們認(rèn)為，以文化親和力為主導(dǎo)的、重心略向漢民族傾斜的各民族之間的大融合始終是最具決定性的因素。漢民族在文化上對少數(shù)民族的“垂范效應(yīng)”（“文化親和力”）具體表現(xiàn)在以下諸方面：

　　漢制。根據(jù)《周禮》（原稱《周官》）的記載，周代的最高官員有如下的分工與職能：天官冢宰統(tǒng)率百官，地官司徒掌管土地、人民，春官宗伯掌管祭祀、禮儀，夏官司馬掌管軍事，秋官司寇掌管刑獄，冬官司空主持工程營造。在六官的下面，還有大夫、卿、士、府、史、胥、徒等屬官負(fù)責(zé)處理各種具體的職務(wù)。因此，至少從西周開始，中國就已經(jīng)有了分工精細(xì)、職能明確的政治制度。秦漢魏晉時期的三公九卿制、隋唐時期的三省六部制都是從周制衍生、演化出來的。例如后來的吏、戶、禮、兵、刑、工六部，與《周禮》中的冢宰、司徒、宗伯、司馬、司寇、司空在職事上有著明顯的對應(yīng)關(guān)系。中國古代的這套制度歷代雖然有種種變化，但還是比較穩(wěn)定的，同時又是相當(dāng)先進(jìn)的，所以一直成為少數(shù)民族政權(quán)效仿的對象。如前秦是由氐族人苻健建立的，在其立國之初，就依漢制設(shè)百官、立五等之封，它的上層官員也主要來自漢、氐、羌三族，結(jié)果在前秦滅亡前，氐族就與漢族融為一體了。

　　德治、禮治。孔子說：“為政以德，譬如北辰居其所而眾星共（拱）之”， 又說“道（導(dǎo)）之以政，齊之以刑，民免而無恥；
道之以德，齊之以禮，有恥且格”。

因此，以儒家道統(tǒng)為核心的中國傳統(tǒng)政治文化是很強(qiáng)調(diào)德治和禮治的。這也可以從“王霸之分”中體現(xiàn)出來。依據(jù)儒家的觀點(diǎn)，以德服人的是“王道”，以力服人的是“霸道”，君主應(yīng)行“王道”，不應(yīng)行“霸道”。所謂“王道”指的就是德治和禮治。在傳統(tǒng)的德治社會、禮治社會，皇帝通常還負(fù)有一定的道德責(zé)任。商湯黜夏命，作大誥，說“其爾萬方有罪，在予一人；
罪當(dāng)朕躬，弗敢自赦，惟簡在上帝之心。” 盤庚遷都，對守舊的大臣說：“邦之臧（善），惟汝眾；
邦之不臧，惟予一人有佚罰。” 周武王討伐帝辛（紂），與諸侯盟誓，說“天視自我民視，天聽自我民聽。百姓有過，在予一人�！� 從上面的三段誥命可以看出，這種強(qiáng)調(diào)皇帝的“領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任”的德治、禮治，無疑具有極大的道德感召力，中國少數(shù)民族向慕漢化與此有著莫大的關(guān)系。

　　漢文、漢俗。我們知道，一種文化“文字、典籍”和“風(fēng)俗”的成熟、精致程度表明了該種文化的先進(jìn)程度。中國至少在夏朝的時候就有典籍了。《尚書》中記載了夏王太康的五個弟弟所作的歌謠“明明我祖，萬邦之君。有典有冊，貽厥子孫”，可為一證。而孔子的為邦之道“用夏朝的歷法，坐商朝的車子，戴周朝的禮帽，音樂用‘韶’、‘武’”。（《論語·衛(wèi)靈公》，“行夏之時，乘殷之輅，服周之冕，樂則韶舞（同武）”），則是對一種較完美的風(fēng)俗的描述。中國古代少數(shù)民族對漢族的文字、典籍和風(fēng)俗是非常想望的。例如北魏孝文帝著名的漢化改革，有一個很極端的做法，讓親近的貴族大臣出了自己的鮮卑族夫人，另娶漢族閥閱世家的女子為妻。此外，還要求他們改穿漢族的服裝，改用漢族的姓氏。普通的老百姓也逐漸改說漢話，改行漢俗。

隋唐之際，鮮卑族作為一個民族共同體消失了。

　　漢族的政治制度，儒家的“德治、禮治”及漢族的文字、典籍和風(fēng)俗，三個因素常常是整合在一起對少數(shù)民族產(chǎn)生“垂范效應(yīng)”的。建立政權(quán)的少數(shù)民族，其最高統(tǒng)治者往往在這三個方面同時推進(jìn)“漢化”。這種“自上而下的”的“漢化”帶有一定的強(qiáng)制性質(zhì)，但基本上不遭到太大的抵制，其效果也是很明顯的。而一般的“內(nèi)附”民族，接受中原王朝的直接統(tǒng)治，“編戶為民”，更容易放棄自身的民族特性，與漢族融合為一個整體。

　　從傳說中的堯舜時代一直到清季，無數(shù)的少數(shù)民族都自覺不自覺地被漢族融合了。最近被“漢化”的一個民族——滿族，現(xiàn)在已不會講自己的民族語言——滿語了。根據(jù)我們以上的分析，漢民族對少數(shù)民族的“文化親和力”是實(shí)現(xiàn)這種民族融合的根本原因。同時，正統(tǒng)王朝的政策對這種融合也起了極好的配合作用。中國是有“懷柔遠(yuǎn)人”、“遠(yuǎn)人不服，則修文德以來之”的和戎政策的傳統(tǒng)的。漢宣帝五鳳（前57-54）年間，匈奴發(fā)生內(nèi)亂，出現(xiàn)了“五單于爭立”的局面，使自身的勢力受到嚴(yán)重的削弱。面對這一千古難逢的良機(jī)，漢王朝的多數(shù)大臣主張乘機(jī)一舉殲滅匈奴。宣帝遣朝臣問計于蕭望之，蕭望之對曰：“前單于慕化向善稱弟，遣使請求和親，海內(nèi)欣然，夷狄莫不聞。未終奉約，不幸為賊臣所害，今而伐之，是乘亂而幸災(zāi)也，彼必奔走遠(yuǎn)遁。不以義動兵，恐勞而無功。宜遣使者吊問，輔其微弱，救其災(zāi)患，四夷聞之，咸貴中國之仁義。如遂蒙恩得復(fù)其位，必稱臣服從，此德之盛也�！毙�帝采納了他的建議，后來派兵幫助呼韓邪登上單于之位。

蕭望之建議的內(nèi)涵是持之以和、待之以義，是十分開明的。和戎政策還有其它多種形式，如朝聘（《春秋谷梁傳》：聘，問也）、封貢、盟會、聯(lián)姻、和親、互市和接受內(nèi)附等。這些政策都是有助于民族融合的良方。在中國歷史的漫漫長河中之所以聚涓溪成洪流、形成偉大的中華民族，與這一類開明的民族政策是分不開的。當(dāng)然，漢族與少數(shù)民族之間，以及各少數(shù)民族內(nèi)部，也經(jīng)常爆發(fā)戰(zhàn)爭。戰(zhàn)爭狀態(tài)對各民族之間的融合是不利的，但民族戰(zhàn)爭有時反而能夠大大地加快民族融合的進(jìn)程，如魏晉時期匈奴、羯、氐、羌、鮮卑“五胡亂中原”，各民族之間戰(zhàn)爭頻仍，但民族融合也在加速進(jìn)行，到隋朝再次統(tǒng)一中國之時，所謂的“五胡”已經(jīng)從正史記載上徹底消失了。

　　美利堅(jiān)民族：以經(jīng)濟(jì)向心力為主導(dǎo)的民族融合

　　根據(jù)學(xué)界公認(rèn)的意見，統(tǒng)一的“美利堅(jiān)民族”在北美獨(dú)立戰(zhàn)爭之前已經(jīng)形成。當(dāng)時大西洋沿岸十三個殖民地的人民，為了反抗英王的剝削政策，爭取必要的政治權(quán)利以維護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益，在政治上相互支援、在心理上相互認(rèn)同，都覺得自己隸屬于、效忠于一個全新的歷史共同體，這就是“美利堅(jiān)民族”的誕生。

　　二百多年過去了，“美利堅(jiān)民族”的構(gòu)成和內(nèi)涵逐漸發(fā)生了一定的轉(zhuǎn)移。在北美獨(dú)立前后，構(gòu)成“美利堅(jiān)民族”的幾乎是清一色的WASP，即白種、盎格魯·薩克遜、清教徒的三位一體。北美獨(dú)立以后，“美利堅(jiān)民族”敞開了自己的胸襟，接納了來自世界各地的移民，融入了新的種族、民族，加入了新的宗教、文化，從而使其具有較大的開放性與多元性。

　　“美利堅(jiān)民族”是如何逐步成為一個新的歷史共同體的？它在形成之后，又是如何不斷地保持自身、充實(shí)自身的？我們認(rèn)為，昂格魯·薩克遜的“垂范效應(yīng)”和以此為基礎(chǔ)的各民族的大融合，在此過程中起了主要作用。美國的民族融合采取何種方式？呈現(xiàn)出了何種獨(dú)特性？我們可以發(fā)現(xiàn)，在“美利堅(jiān)民族”的形成和發(fā)展過程中，經(jīng)濟(jì)因素的作用始終是第一位的。美國采取的是一條以經(jīng)濟(jì)向心力為主導(dǎo)的、自然的民族融合的路子。下面，我們首先考察一下這種經(jīng)濟(jì)上的吸引力（“經(jīng)濟(jì)向心力”）大致包含了哪些方面。

　　優(yōu)渥的自然條件。美國東臨大西洋，西瀕太平洋，東西海岸之間最長達(dá)4517千米，南部墨西哥邊境與北部加拿大邊境的距離達(dá)2572千米；
本土面積九百多萬平方千米，居世界第四位；
其中海拔超過兩千米的不到九分之一，平原面積倒占了一半左右，耕地面積居世界第一。在歐洲移民到來之前，這篇廣袤的土地基本上都是“未開墾的處女地”，土地生產(chǎn)力高，邊際產(chǎn)出大，適于種植各種作物。美國的資源也得天獨(dú)厚，擁有金、銀、銅、鐵、鉛、鋅、煤、石油和天然氣等多種礦產(chǎn)資源，是后來成功實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。美國土地廣闊、資源豐富，農(nóng)業(yè)、工業(yè)前景美好，在十七、十八、十九整整三個世紀(jì)里成為吸引外來移民的主要因素。因?yàn)樵谠缙谝泼裱劾�，土地、資源就意味著牛奶、面包以及大把大把的鈔票。有一首十九世紀(jì)的新歌謠，唱出了他們的心聲：“在歡樂的奧里安納，人們免費(fèi)分給你土地；
糧食涌出地面，像金瑪瑙綿綿不絕；
啤酒香醇甜蜜，合于你的挑剔口味，泡沫翻騰、流成小溪，一大半只好浪費(fèi)……”

　　優(yōu)渥的社會條件。美國是世界上較早實(shí)行自由市場經(jīng)濟(jì)的國家。市場經(jīng)濟(jì)有三個基本要素：公民自由產(chǎn)權(quán)（“私有制”）、自由企業(yè)制度和統(tǒng)一的國內(nèi)市場。在《獨(dú)立宣言》中，“生命、自由和追求幸福的權(quán)利”得到確認(rèn)，而所謂“追求幸福的權(quán)利”就是指“財產(chǎn)權(quán)”，它包括兩個方面：公民擁有財產(chǎn)（公民自由產(chǎn)權(quán)）、獲得財產(chǎn)（自由企業(yè)制度）的權(quán)利。在《美利堅(jiān)合眾國憲法》中，第一條第八款規(guī)定“對于從任何一州輸出的貨物，不得征收稅金或關(guān)稅”，“任何商業(yè)或稅收條例，都不得給予一州港口以優(yōu)惠于他州港口的待遇；
不得強(qiáng)迫開往或開出一州的船舶在他州辦理入關(guān)、出關(guān)手續(xù)或交納關(guān)稅”，這就確立了在國內(nèi)自由貿(mào)易、平等貿(mào)易的原則，同時在理論上，國內(nèi)市場也是統(tǒng)一的。南北戰(zhàn)爭以后，統(tǒng)一的國內(nèi)市場正式形成。美國的自由市場經(jīng)濟(jì)，近四個世紀(jì)來對外來移民有著強(qiáng)烈而持久的吸引力。隨著移民的知識層次的不斷提高，它的價值越來越突出。另外，美國的憲政民主對移民來說也是一個優(yōu)渥的社會條件，但它主要是通過保障自由市場經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、保障外來移民自由致富間接地表現(xiàn)它的巨大魅力的。

　　美國經(jīng)濟(jì)上的巨大成功（以上述兩個條件為基礎(chǔ)的）與“移民潮”的互動關(guān)系。美國優(yōu)渥的自然條件和社會條件，吸引了大量的外來移民，造就了經(jīng)濟(jì)上的巨大成功；
而美國經(jīng)濟(jì)上的巨大成功，反過來又刺激了外來移民的進(jìn)一步涌入，兩者之間相互影響、相互作用。這是一個非常有意思的現(xiàn)象。1865年左右，美國經(jīng)濟(jì)蒸蒸日上，工業(yè)化如火如荼、方興未艾，西部的開發(fā)也提上了日程。在此后的數(shù)十年里，美國涌動著兩股“移民潮”，一股是東部人口向西部地區(qū)的大規(guī)模流動，另一股是外來移民人口向整個美國本土的大規(guī)模流動。1870年以后的二十年里，西部涌入了共達(dá)八百萬的移民。

在移民的合力開發(fā)之下，到1890年前后，美國的邊疆終于消失了。而從1860年到1900年，四十年間大約有一千四百萬的外來移民涌入美國。

1894年，美國工業(yè)產(chǎn)值雄居世界首位，“新”移民在其中所起的作用不可低估。

　　優(yōu)渥的自然條件，優(yōu)渥的社會條件，經(jīng)濟(jì)上的巨大成功，所有這些，加到一塊，在千百萬移民心目中的誘惑力是可想而知的。他們今生為了能過上美好的生活，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　背井離鄉(xiāng)、飄洋過海來到美國，還不得不放棄本來的語言、習(xí)俗，以與當(dāng)?shù)氐闹髁魃鐣�、主流價值接軌，其艱難程度也是可想而知的。誘惑也好，被迫也好，就是在這樣一種自愿或不自愿的過程之中，各民族之間的融合悄悄地發(fā)生著，“美利堅(jiān)民族”也不斷地充實(shí)著自身、更新著自身。

　　近四百年來，移民、歸化美國的人可謂多矣：十七世紀(jì)時的英格蘭人、荷蘭人和法國人，十八、十九世紀(jì)時的蘇格蘭人、愛爾蘭人、德國人和斯堪的納維亞人，二十世紀(jì)時的意大利人、斯拉夫人、匈牙利人和希臘人，還有數(shù)目越來越多、比例越來越大的亞裔人。在前兩個多世紀(jì)里，美國可以稱得上是一個“民族大熔爐”，因?yàn)槟莻�時期的非WASP移民數(shù)量不多、比例不大，比較容易接受美國的主流價值觀，以昂格魯·薩克遜為方向、以經(jīng)濟(jì)向心力為主導(dǎo)的民族融合進(jìn)展得比較順利。當(dāng)時的美國政府看到這臺“大熔爐”運(yùn)轉(zhuǎn)得很好，同時經(jīng)濟(jì)發(fā)展又需要大量的勞動力，因此是鼓勵外來移民不受限制地移入和歸化的。進(jìn)入十九世紀(jì)，情況有些變化。“新”移民大規(guī)模涌入美國。這些移民來自不同的地區(qū)——西歐、北歐、南歐、東歐、亞洲、非洲和拉丁美洲；
信奉不同的宗教——新教、天主教、東正教、佛教和伊斯蘭教等。他們往往結(jié)成團(tuán)體、聚族而居，WASP的價值很難徹底同化他們。美利堅(jiān)作為民族融合的“大熔爐”不能發(fā)揮它原有的效能了。因此，美國國會一反過去的無所作為，于1882年開始著手管理外來移民。在種族主義者的強(qiáng)大壓力下，這一年通過了臭名昭著的排華法案，在十年期間禁止華工入境，后又于1892年和1902年兩次延長這一法案。1917年和1921年，美國國會接連通過兩部《移民法》，其中后一部《移民法》規(guī)定，來自歐洲、澳洲、近東或非洲任何一個國家的外國人被接納入境的人數(shù)，以1910年在美國的原籍該國的居民總數(shù)的3%為限，這開了美國政府對移民的限額制度的先河。以后，美國國會又通過了多部《移民法》，沿襲了這種限額制度，只不過對限額比例的分配越來越嚴(yán)格。這大致出于如下的考慮：入境的移民不能超過民族“大熔爐”的承受力。

　　根據(jù)以上的對比分析，以文化親和力（包括漢族的政治制度、儒家的德治、禮治及漢族先進(jìn)的文字、典籍和風(fēng)俗）為主導(dǎo)的民族融合是中華民族形成和發(fā)展的底因；
以經(jīng)濟(jì)向心力（廣袤的土地和豐富的資源、自由市場經(jīng)濟(jì)及美國經(jīng)濟(jì)上的巨大成功）為主導(dǎo)的民族融合是美利堅(jiān)民族形成和發(fā)展的底因。中華民族和美利堅(jiān)民族融合的道路取向是不同的，但它們都已成為民族融合成功的典范，其中也必定存在著共同的因子。

　　首先，主體民族由于其經(jīng)濟(jì)文化的先進(jìn)性，對境內(nèi)少數(shù)民族產(chǎn)生了巨大的垂范效應(yīng)。少數(shù)民族向慕主體民族的先進(jìn)生活方式，在垂范效應(yīng)之下自覺不自覺地向主體民族靠攏，逐漸喪失自己的民族特性，日趨融入主體民族的主流生活方式之中，在這一點(diǎn)上中華民族和美利堅(jiān)民族是共同的。

　　其次，主體民族經(jīng)濟(jì)文化因素交相滲透，共同作用，從而對境內(nèi)少數(shù)數(shù)民族產(chǎn)生巨大的垂范效應(yīng)。中華民族的形成和發(fā)展的根本因素是以文化親和力為主導(dǎo)的，但也同時不排斥經(jīng)濟(jì)向心力的作用，在中國境內(nèi)，主體民族漢族的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相應(yīng)于少數(shù)民族一直是最先進(jìn)的，對少數(shù)民族產(chǎn)生了巨大的吸引力。美利堅(jiān)民族的形成和發(fā)展的根本因素是以經(jīng)濟(jì)向心力為主導(dǎo)的，但也同時文化親和力的作用，盎格魯·薩克遜民族簡潔明快的文化風(fēng)格，銳意進(jìn)取的民族性格（最典型的即為所謂的“美國夢”），便于少數(shù)民族學(xué)習(xí)、效法和接受，同樣對民族融合產(chǎn)生了巨大的作用力。

　　最后，兩國長時間以來都執(zhí)行了較為開明的民族政策，為境內(nèi)少數(shù)民族向慕和歸化創(chuàng)造了寬松的氛圍，有助于少數(shù)民族逐步融入主體民族。當(dāng)然，在民族融合的進(jìn)程中，戰(zhàn)爭和血腥之事也時有發(fā)生，但這些絕非常態(tài)，不能代表歷史發(fā)展的主流，同時民族戰(zhàn)爭對民族融合的作用并非完全的消極的，有時也能起到較為積極的作用。

　　中華民族和美利堅(jiān)民族都是民族融合史上成功的范例。對兩個民族成功融合經(jīng)驗(yàn)的分析和考察，對于當(dāng)今中國的民族建設(shè)和民族團(tuán)結(jié)無疑具有極其重大的現(xiàn)實(shí)意義。中國政府和人民正在進(jìn)行波瀾壯闊的西部大開發(fā)，發(fā)展民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)文化事業(yè)，在一定程度上正是對包括中華民族和美利堅(jiān)民族在內(nèi)的歷史上民族成功融合的經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)實(shí)運(yùn)用，其必將發(fā)揮越來越明顯的作用。

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