[摘要]為深入揭示我國專利研究論文的主要學(xué)術(shù)知識群和研究熱點，采用關(guān)鍵詞詞頻分析和共詞分析方法，以CSSCI為數(shù)據(jù)源，對1998～2009年專利研究論文進(jìn)行分析，統(tǒng)計出反映專利論文研究熱點的高頻關(guān)鍵詞42個，并利用因子分析和多維尺度分析方法，繪制我國專利論文的研究熱點知識圖譜。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探討我國專利論文的研究現(xiàn)狀，指出研究的重復(fù)之處并預(yù)測未來的研究方向。
　　[關(guān)鍵詞]專利論文　詞頻分析　共詞分析　知識圖譜　研究熱點
　　[分類號]G350
　　
　　1　引言
　　
　　從浩瀚的研究論文中如何把握專利研究的熱點和專利研究的前沿等問題給廣大研究人員帶來了挑戰(zhàn)。近年來，對專利研究論文宏觀統(tǒng)計分析的學(xué)者并不多。其中，高繼平等對國際專利研究文獻(xiàn)進(jìn)行了統(tǒng)計分析，基于文獻(xiàn)共引和共詞分析的方法，探討了專利研究文獻(xiàn)中潛在的知識和對未來研究熱點的預(yù)測，但是數(shù)據(jù)檢索范圍偏小，不足以全面反映專利研究熱點。尹麗春等對國內(nèi)外專利研究領(lǐng)域分別分析和綜合比較，基于作者共被引分析和作品共被引分析法，揭示了巾國專利研究領(lǐng)域中潛在的學(xué)科結(jié)構(gòu)，但是數(shù)據(jù)樣本選擇在2005年以前，對近5年的研究熱點未作分析。
　　本文以詞頻分析和共詞分析為基礎(chǔ)，利用可視化技術(shù)，通過繪制近12年來我國專利研究論文共詞知識圖譜，總結(jié)出當(dāng)前我國學(xué)術(shù)界對專利研究的關(guān)注熱點，并加以簡要評價。
　　
　　2　數(shù)據(jù)來源與研究方法
　　
　　2.1　數(shù)據(jù)來源
　　本文采用的數(shù)據(jù)來源于中國社會科學(xué)引文索引(CSSCI)，年限為1998～2009年，檢索策略為：“((篇名=專利)或(關(guān)鍵詞=專利))與(文章類型=論文)”。通過檢索，共檢得專利研究相關(guān)文獻(xiàn)1545篇。對下載的所有論文中的關(guān)鍵詞經(jīng)過統(tǒng)計，修正表述不規(guī)范的詞，合并同義詞等數(shù)據(jù)過濾和清洗，最終獲得有效專利論文1418篇，本文的研究以此為樣本。
　　
　　2.2　研究方法
　　本文采用共詞分析、多元統(tǒng)計分析和信息可視化方法，具體步驟如圖1所示：
　　
　　3　共詞分析法的基本步驟：以專利論文研究領(lǐng)域為例
　　
　　基于以上研究步驟，本研究采用共詞分析法來分析和鑒別專利論文的熱點研究領(lǐng)域。
　　
　　3.1　關(guān)鍵詞的確定
　　1418篇論文中關(guān)鍵詞2573個，選擇出現(xiàn)頻次大于等于10次的關(guān)鍵詞共51個，總出現(xiàn)頻次1472次，累積百分比為28.455％。其中，關(guān)鍵詞“專利”出現(xiàn)頻次為108次，“知識產(chǎn)權(quán)”出現(xiàn)96次，但是與本研究內(nèi)容重合，在共詞分析中難以發(fā)揮作用，關(guān)鍵詞“自主創(chuàng)新”、“科技創(chuàng)新”、“因特網(wǎng)”等詞不是專利研究的內(nèi)容，均予以舍棄。其余42個關(guān)鍵詞大致反映了專利論文的研究內(nèi)容，將這些高頻詞按出現(xiàn)頻次高低排名如表1所示：
　　
　　
　　3.2　建立共詞矩陣
　　對上表中42個關(guān)鍵詞兩兩共詞統(tǒng)計，形成一個42*42的共詞矩陣(部分?jǐn)?shù)據(jù)見表2)。為了下文因子分析、聚類分析和多維尺度分析的需要，將共詞矩陣(如表2)轉(zhuǎn)成spearman相關(guān)矩陣(見表3)和距離相異矩陣(見表4)。
　　
　　3.3　多元統(tǒng)計方法與知識圖譜分析
　　3.3.1　因子分析在相關(guān)矩陣(見表3)的基礎(chǔ)上，利用主成分分析法(Principal Components)進(jìn)行因子分析，分析結(jié)果包括因子數(shù)與涵蓋的信息量、因子相關(guān)系數(shù)和旋轉(zhuǎn)系數(shù)等矩陣的形成。結(jié)果表明有8個因子被提取出，其累計方差解釋貢獻(xiàn)率為87.466％。也就是說，42個關(guān)鍵詞分為8類，就可以解釋專利論文研究領(lǐng)域87.466％的信息。其中，前3個因子解釋的方差分別為：40.804％、13.972％、9.304％，累計方差解釋貢獻(xiàn)率約為64.080％，這是專利論文的重要的三個領(lǐng)域。而與因子抽取相配套的因子個數(shù)碎石圖則直觀地顯示出因子分析的結(jié)果，如圖2所示：
　　根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的相關(guān)系數(shù)矩陣(Rotated ComponentMatrix)，列出因子荷載系數(shù)絕對值大于0.5的因子，其中因子荷載系數(shù)大于0.7才對命名有幫助。因子1中，關(guān)鍵詞“專利法”、“平行進(jìn)口”、“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”、“專利侵權(quán)”等有絕對值較大的因子荷載系數(shù)，可將因子1命名為專利保護(hù)和專利運用因子。因子2中關(guān)鍵詞“專利管理”、“專利戰(zhàn)略”、“專利質(zhì)量”有較大的因子荷載系數(shù)，因子2命名為專利管理因子。因子3中關(guān)鍵詞“專利實施”、“專利授權(quán)”因子荷載系數(shù)較大，因子3命名為專利創(chuàng)造因子。因子4、5、6中關(guān)鍵詞因子荷載系數(shù)都不大，因子7和8沒有因子荷載系數(shù)絕對值大于0.5的關(guān)鍵詞(見表5)。
　　3.3.2　繪制專利論文研究熱點圖譜通過多維尺度分析結(jié)合之前的因子分析(見表5)，得到我國專利論文研究熱點的共詞知識圖譜(見圖3)。
　　
　　
　　4　結(jié)果分析
　　
　　4.1　我國專利研究的領(lǐng)域分析
　　以上研究熱點知識圖譜顯示，我國專利論文的研究熱點主要集中于四大區(qū)域：①專利創(chuàng)造；②專利管理；③專利運用；④專利保護(hù)。這與目前我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略是十分吻合的，恰恰代表了知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、運用與保護(hù)。
　　?在專利創(chuàng)造領(lǐng)域主要有“專利申請、專利授權(quán)、專利數(shù)據(jù)庫、專利檢索、專利文獻(xiàn)”等高頻詞，表明在學(xué)術(shù)領(lǐng)域中，研究者們同樣關(guān)注專利的申請和授權(quán)問題，以及如何通過專利檢索，有效獲得專利信息等問題。
　　?在專利管理領(lǐng)域主要有“專利許可、專利分析、專利保護(hù)、專利計量專利聯(lián)盟、專利戰(zhàn)略、專利制度”等大量的高頻詞，該研究領(lǐng)域是國內(nèi)學(xué)者最為關(guān)注的領(lǐng)域。在該領(lǐng)域中，涵蓋的研究熱點非常多，其中主要以圍繞專利戰(zhàn)略、自主創(chuàng)新和專利計量三大研究熱點。
　　?在專利運用領(lǐng)域主要有“專利產(chǎn)品、專利產(chǎn)出、平行進(jìn)口、利益平衡、經(jīng)濟(jì)增長”等大量的高頻詞，該研究領(lǐng)域都是和經(jīng)濟(jì)息息相關(guān)，因為專利的運用和經(jīng)濟(jì)效益密不可分，因此利益平衡、反壟斷法、平行進(jìn)口都是在專利運用過程帶來的一系列問題。
　　?在專利保護(hù)領(lǐng)域主要有“專利法、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、專利保護(hù)、外觀設(shè)計、商業(yè)方法專利、計算機軟件”等高頻詞。在該領(lǐng)域中，學(xué)者們主要探討專利保護(hù)的方法和專利保護(hù)的重要性。
　　2008年6月5日國務(wù)院發(fā)布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，明確到2020年把我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理水平較高的國家。從本文的研究結(jié)果可以看出，學(xué)界研究緊跟我國知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展趨勢，與我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略所提出的四大領(lǐng)域相契合。
　　
　　
　　4.2　我國專利研究的重復(fù)之處分析
　　在分析過程中，筆者還發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)界對專利問題的研究存在部分重復(fù)：
　　?關(guān)于專利信息檢索的問題。專利研究的論文中，專利檢索的論文將近30篇，大多數(shù)論文探討了專利檢索技術(shù)和在因特網(wǎng)上如何有效檢索專利信息。但是針對中小企業(yè)，如何通過因特網(wǎng)，檢索到對本企業(yè)自主創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)有幫助的專利信息的指導(dǎo)性論文較少。針對各行各業(yè)制定專利檢索策略的研究具有很強 的實踐性，然而目前還缺少相關(guān)研究。
　　?關(guān)于高校中專利成果的轉(zhuǎn)化問題，尤其是針對大中專院校申請專利的數(shù)量和質(zhì)量問題的探討較多，將近30篇。在我國有個奇特的現(xiàn)象，就是每年高校申請的專利數(shù)量大于企業(yè)，高校專利申請數(shù)量將近我國專利申請數(shù)量的一半。對于高校每年申請授權(quán)的大量專利，是否做好了成果轉(zhuǎn)化，發(fā)明創(chuàng)新是否服務(wù)于社會是關(guān)鍵問題。學(xué)者們應(yīng)該對這方面加大關(guān)注力度，提出合理的戰(zhàn)略，如欒春娟提出借鑒國外的高校――政府――企業(yè)的三螺旋發(fā)展模式，提高學(xué)術(shù)界專利研發(fā)質(zhì)量，加大產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化，對我國高校專利戰(zhàn)略起到很好的指導(dǎo)作用。而這類文獻(xiàn)并不多見，高校中專利成果的轉(zhuǎn)化對我國專利戰(zhàn)略的實施、創(chuàng)新型國家的建立都有重大意義。因此，相關(guān)問題的研究要提前介入，起到引領(lǐng)和指導(dǎo)實踐的作用。
　　?專利法規(guī)探討較多，尤其是專利侵權(quán)法的研究將近50篇，學(xué)者們總是圍繞著專利侵權(quán)后的認(rèn)定和仲裁解決等問題進(jìn)行探討。但是對如何有效避免專利侵權(quán)，做好專利布局，避免侵權(quán)等研究文獻(xiàn)較少，研究深度也不夠。而對于專利侵權(quán)規(guī)避的問題，才是核心問題。近年來，我國中小企業(yè)在出口產(chǎn)品至國外時，因為專利侵權(quán)而被提起訴訟、造成巨大損失的案例屢見不鮮。因此針對這些侵權(quán)問題，我們應(yīng)該做好如何規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險，如何指導(dǎo)我國中小企業(yè)做好專利布局。對于專利侵權(quán)規(guī)避問題是近年來我國企業(yè)界最關(guān)注的，廣大學(xué)者應(yīng)該加強研究，更好地將研究成果服務(wù)企業(yè)。
　　?專利保護(hù)中職務(wù)發(fā)明、商業(yè)方法專利和計算機軟件專利保護(hù)情況的探討文獻(xiàn)多達(dá)50篇。大多學(xué)者們關(guān)注職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)歸屬和職務(wù)發(fā)明的獎勵機制，關(guān)注商業(yè)方法的專利保護(hù)問題以及計算機軟件專利的法律分析。但是對中藥的專利保護(hù)探討得較少。如何保護(hù)好我國傳統(tǒng)醫(yī)藥，制定合理的中藥專利戰(zhàn)略，是迫不及待的問題。因此，廣大學(xué)者們應(yīng)該加強這方面的研究和探討。
　　
　　4.3　專利研究應(yīng)該關(guān)注的幾個問題
　　基于以上分析，經(jīng)過深入研究，結(jié)合我國的發(fā)展現(xiàn)狀，筆者簡要預(yù)測了以下幾個專利研究的相關(guān)問題，希望學(xué)術(shù)界同仁及早關(guān)注：
　　?專利信息對產(chǎn)業(yè)、企業(yè)發(fā)展的作用。在上文統(tǒng)計的高頻詞中，“專利戰(zhàn)略”、“企業(yè)專利”、“專利實施”等關(guān)鍵詞高頻出現(xiàn)，表明我國學(xué)術(shù)界對專利戰(zhàn)略和專利戰(zhàn)略在企業(yè)中的實施問題已經(jīng)關(guān)注，但是研究不夠深入。劉春霖已經(jīng)從多維視角審視國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的知識產(chǎn)權(quán)問題。而作為知識產(chǎn)權(quán)核心的專利更應(yīng)該在支撐經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級中挑起大梁。如何引導(dǎo)中小企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，擁有核心專利，是我國學(xué)術(shù)界應(yīng)該關(guān)注和探討的問題。通過研究和分析，為政府制定專利戰(zhàn)略，將專利信息用于支撐產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展提高建議。
　　?專利預(yù)警。在統(tǒng)計高頻詞的過程中，筆者發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵詞“專利預(yù)警”出現(xiàn)頻次不到5次，說明我國學(xué)術(shù)界對專利預(yù)警的重要性還未充分認(rèn)識。專利預(yù)警制度對企業(yè)來說非常重要，如果企業(yè)建立了完善的專利預(yù)警機制，可以使企業(yè)在市場競爭中贏得主動，以應(yīng)對跨國公司和發(fā)達(dá)國家企業(yè)在專利技術(shù)領(lǐng)域?qū)ξ覈�企業(yè)的挑戰(zhàn)，維護(hù)企業(yè)自身的利益，規(guī)避專利侵權(quán)，減少專利糾紛帶來的經(jīng)濟(jì)損失。而學(xué)術(shù)界應(yīng)該走在研究前沿，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，結(jié)合我國實際情況，對企業(yè)建立專利預(yù)警機制提出正確、有效、合理的建議和策略。
　　?知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。雖然關(guān)鍵詞“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”高頻出現(xiàn)在專利論文中，但是學(xué)者們對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)注還是不夠。作為知識產(chǎn)權(quán)的核心部分――專利，應(yīng)該發(fā)揮核心作用，幫助知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有效實施。對專利戰(zhàn)略、專利布局等問題的研究應(yīng)該加大。
　　?專利中介服務(wù)體系建立。高頻詞中只有“指標(biāo)體系”，沒有出現(xiàn)“中介服務(wù)體系”或者“中介服務(wù)”。說明學(xué)術(shù)界對專利中介服務(wù)體系研究還不多。目前，浙江省已經(jīng)開始了專利中介服務(wù)體系建立的研究”…。
　　?專利引證信息的利用。關(guān)鍵詞“專利計量”、“專利地圖”和“專利分析”高頻出現(xiàn)，表明專利計量作為一個研究方向，進(jìn)入我國學(xué)者的研究視野，學(xué)者們借鑒發(fā)達(dá)國家通過專利計量指標(biāo)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新發(fā)展的先進(jìn)經(jīng)驗，指導(dǎo)我國專利計量的發(fā)展。但是在美國的專利計量領(lǐng)域，專利引證分析是非常重要的分析手段，專利被引頻次、自引率等作為重要的數(shù)據(jù)指標(biāo)，衡量專利質(zhì)量和企業(yè)后期對專利的維護(hù)和技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r。而我國不論官方還是私人機構(gòu)都未能提供一個信息平臺發(fā)布專利引文信息，這就嚴(yán)重影響我國專利計量方向的發(fā)展，對專利計量指標(biāo)幫助我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、企業(yè)創(chuàng)新起到阻礙作用。因此，廣大學(xué)者應(yīng)該繼續(xù)學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的經(jīng)驗，建立適合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的專利計量指標(biāo)，呼吁國家對專利引證信息的公開。
　　
　　5　結(jié)語
　　
　　隨著中國入世的深入，國際競爭的知識化和國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的頒布實施，專利以及圍繞專利的研究也將日益發(fā)揮其重要作用。我國有關(guān)專利的研究主要集中在專利的創(chuàng)造、管理、運用和保護(hù)幾個領(lǐng)域，在對專利信息檢索的研究，對高校中專利成果轉(zhuǎn)化的研究，對專利法規(guī)的研究，對職務(wù)發(fā)明、商業(yè)方法專利和計算機軟件專利等專利保護(hù)的研究中存在著較多的重復(fù)研究現(xiàn)象，而在對專利信息對企業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用研究，對專利預(yù)警問題的研究，對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略問題的研究，對專利中介服務(wù)體系建立問題的探討以及對我國專利引證信息的利用問題的研究還需要進(jìn)一步關(guān)注和強化。
　　鑒于本文研究樣本的數(shù)量有限，加上筆者智識淺陋，結(jié)論可能存在偏頗之處。有關(guān)專利論文熱點的分析方法以及國內(nèi)外專利論文研究熱點的對比分析問題還有待于下一步繼續(xù)探討和研究。

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