[摘要]探討現(xiàn)存的主要著作權(quán)授權(quán)模式，包括集體管理模式、授權(quán)要約模式、開放獲取模式、補(bǔ)償金支付模式、法定許可模式、創(chuàng)作共用模式、數(shù)字版權(quán)管理模式和著作權(quán)代理模式；指出這幾種授權(quán)模式各有優(yōu)勢和缺陷，且存在整合的必要性與可行性，因此，提出基于數(shù)字圖書館平臺(tái)整合現(xiàn)有授權(quán)模式，以實(shí)現(xiàn)有效的獲取自由。
　　[關(guān)鍵詞]著作權(quán)　授權(quán)模式　模式整合　出版商代理　數(shù)字圖書館
　　[分類號(hào)]G251
　　
　　1　引言
　　
　　圖書館是搜集、整理、收藏圖書資料供人閱覽參考的機(jī)構(gòu)，其功能在于保存作品并向社會(huì)公眾提供接觸作品的機(jī)會(huì)。圖書館向社會(huì)公眾提供作品，對(duì)傳播知識(shí)和促進(jìn)社會(huì)文明進(jìn)步，具有非常重要的意義。對(duì)傳統(tǒng)圖書館來說，只有特定的社會(huì)公眾，在特定的時(shí)間以特定的方式，才能接觸到圖書館向社會(huì)公眾提供的作品。因此，這種接觸對(duì)作者行使著作權(quán)的影響是有限的，不構(gòu)成侵權(quán)。而數(shù)字圖書館的目的是保障公眾獲取與利用數(shù)字信息資源，數(shù)字圖書館是構(gòu)成國家信息基礎(chǔ)設(shè)施NII的重要組成部分，所以保留著一定的公益性，但目前國內(nèi)的數(shù)字圖書館(如數(shù)圖公司、超星公司、書生之家等)都以商業(yè)模式運(yùn)作，這樣就涉及到作品授權(quán)問題。
　　目前數(shù)字圖書館采用的著作權(quán)授權(quán)模式主要有4種：①基于傳統(tǒng)合同法的一對(duì)一授權(quán)模式；②基于集體管理組織的集體授權(quán)模式；③基于公共借閱權(quán)的數(shù)字補(bǔ)償金模式；④基于《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第7條和《著作權(quán)法》第32條第2款可能衍生出的法定許可模式。前兩種授權(quán)模式是正在使用中的，后兩種還在理論研究階段。就海量信息而言，前兩種授權(quán)模式都需要投入大量的人力、物力和時(shí)間，而且都要支付報(bào)酬，這對(duì)于剛剛起步發(fā)展中的數(shù)字圖書館來說是比較沉重的負(fù)擔(dān)，但如果不經(jīng)授權(quán)又會(huì)引來官司，結(jié)果是既要賠償又要道歉，極大阻礙了知識(shí)的廣泛傳播和共享。所以，數(shù)字圖書館需要更加合理的、免費(fèi)的授權(quán)模式，這樣就能更加促進(jìn)數(shù)字作品的傳播與利用。
　　現(xiàn)存的著作權(quán)授權(quán)模式主要有集體管理模式、授權(quán)要約模式、開放獲取模式、補(bǔ)償金支付模式、法定許可模式、創(chuàng)作共用模式、數(shù)字版權(quán)模式和著作權(quán)代理模式等，這些授權(quán)模式在一定程度上解決了著作權(quán)的合法使用問題，但又都存在各自的不足，那么如何將其進(jìn)行整合才更有利于數(shù)字圖書館發(fā)展，就成為學(xué)者們需要認(rèn)真思考和解決的問題。
　　
　　2　已有著作權(quán)授權(quán)模式分析
　　
　　2.1集體管理模式
　　著作權(quán)集體管理是指著作權(quán)人或鄰接權(quán)人或其他權(quán)利所有人無法行使著作權(quán)鄰接權(quán)或者行使權(quán)利有困難時(shí)，將其權(quán)利授予著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)代為管理和行使，權(quán)利人享受由此帶來的利益。我國的《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》從2005年3月1日起正式實(shí)施，為海量著作權(quán)人的權(quán)利維護(hù)及解決出版和傳播形式日益復(fù)雜等問題提供了法律依據(jù)。
　　集體管理模式存在很多優(yōu)勢：①著作權(quán)集體管理的出現(xiàn)彌補(bǔ)了個(gè)人管理的不足，為作者與使用者搭起一座橋梁，維護(hù)了作者和使用者雙方的利益，也節(jié)省了經(jīng)濟(jì)資源的消耗，最終促進(jìn)了精神文化作品的傳播；②著作權(quán)集體管理能夠更加積極地適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的要求和特點(diǎn)，為作品的使用者和權(quán)利人之間的溝通交流提供便利，實(shí)現(xiàn)著作權(quán)的平衡；③網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步為著作權(quán)集體管理組織提供了有利的技術(shù)支持，也激發(fā)了集體管理組織的整體創(chuàng)新。
　　但集體管理模式也有一定的缺陷。表現(xiàn)在新技術(shù)環(huán)境下，傳統(tǒng)集體管理模式面臨著前所未有的壓力；有些集體管理組織濫用其壟斷地位，侵害權(quán)利人和使用者的權(quán)益；另外，著作權(quán)集體管理組織不積極維權(quán)的問題已經(jīng)顯現(xiàn)。
　　
　　2.2授權(quán)要約模式
　　授權(quán)要約模式即著作權(quán)人在圖書出版的同時(shí)，根據(jù)其意愿，隨書刊發(fā)出一個(gè)“授權(quán)聲明”，明確該書的著作權(quán)授權(quán)范圍、授權(quán)費(fèi)用及其支付方式等。標(biāo)準(zhǔn)的授權(quán)要約模式是按照約定的方式合法使用作品，免除了一對(duì)一洽談的巨大交易成本，是徹底解決傳統(tǒng)版權(quán)交易模式下的高成本問題的關(guān)鍵。
　　授權(quán)要約重要的意義一方面在于能夠把著作權(quán)自身的信息進(jìn)行快速地傳播；另一方面在于它的公益機(jī)制。但是，授權(quán)要約模式的可操作性不強(qiáng)川，單靠市場機(jī)制推行難度很大，且保障制度還不夠健全。
　　
　　2.3開放獲取模式
　　開放獲取(Open Access，簡稱OA)也稱開放存取，是一種學(xué)術(shù)信息共享的理念和出版機(jī)制，開放存取的目的是促進(jìn)科學(xué)信息的廣泛交流，促進(jìn)利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行科學(xué)交流與出版，提高科學(xué)研究的勞動(dòng)生產(chǎn)率。它包含兩層含義：①學(xué)術(shù)信息免費(fèi)向公眾開放；②學(xué)術(shù)信息的可獲得性。其意義在于學(xué)術(shù)成果可以在任何地點(diǎn)和不受經(jīng)濟(jì)狀況的影響下平等免費(fèi)獲取和使用。但這種模式也存在不足，主要體現(xiàn)在組織管理和經(jīng)費(fèi)來源上，無論是創(chuàng)辦開放獲取期刊還是創(chuàng)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，都需要人員和設(shè)備支出，所以還是不能做到真正的免費(fèi)獲取。
　　
　　2.4補(bǔ)償金支付模式
　　版權(quán)補(bǔ)償金制度在我國并不是一個(gè)正式的法律術(shù)語，它指代的是由于某些作品通過私人復(fù)制被大量使用，版權(quán)人難以實(shí)現(xiàn)分別的授權(quán)許可使用以致其利益不能有效保護(hù)，而產(chǎn)生的法定的對(duì)于某些復(fù)制工具和存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行統(tǒng)一付費(fèi)，并通過一定方式支付給版權(quán)人的制度。補(bǔ)償金的目的是為非商業(yè)目的的私人復(fù)制對(duì)版權(quán)人造成的損失進(jìn)行一定的補(bǔ)償，作品范圍和費(fèi)率都是事先規(guī)定的，計(jì)算方法也較為簡單，利益平衡是版權(quán)補(bǔ)償金制度的理論基礎(chǔ)。
　　該模式存在的問題是補(bǔ)償金制度的調(diào)整范圍不好確定，補(bǔ)償金的金額、分配比例及從收取到分配等一系列活動(dòng)都需要體制健全的組織來完成，成本相對(duì)較高。
　　
　　2.5　法定許可模式
　　法定許可使用是一種準(zhǔn)法律行為，即雖無嚴(yán)格意義的意思表示，但又有表意之行為，因而發(fā)生與法律行為后果相同的一種法律關(guān)系。盡管使用者在使用作品時(shí)向版權(quán)人支付了一定的報(bào)酬，但畢竟不是版權(quán)人主動(dòng)或自愿行使自己版權(quán)的結(jié)果，法定許可使用對(duì)版權(quán)人行使版權(quán)保護(hù)構(gòu)成了一定的限制。法定許可使用的目的是鼓勵(lì)和促進(jìn)對(duì)作品的利用與傳播，維護(hù)作品傳播者和使用者的合法權(quán)益，協(xié)調(diào)著作權(quán)人個(gè)人利益與社會(huì)公眾利益的關(guān)系。但適用范圍十分嚴(yán)謹(jǐn)。
　　
　　2.6　創(chuàng)作共用模式
　　創(chuàng)作共用(Creative Commons，簡稱CC)協(xié)議簡單說來就是一種授權(quán)協(xié)議，即除特殊說明以外，任何人可以免費(fèi)拷貝、分發(fā)、講授、表演某個(gè)站點(diǎn)的任何作品，但要注明出處或作者，而且只能用于非商業(yè)用途，不能為某種利益而擅自更改或者刪除作者名發(fā)表在任何商業(yè)媒體上。
　　創(chuàng)作共用協(xié)議可以明確地表示出作者對(duì)具體作品的權(quán)利開放程度，且可以在一定程度上滿足網(wǎng)絡(luò)作者的心理需求。但目前存在協(xié)議使用不當(dāng)和普及力度不夠等問題。
　　
　　2.7　數(shù)字版權(quán)管理(DRM)模式
　　數(shù)字版權(quán)是為了防止盜版而采取的一項(xiàng)加密技術(shù)，被它上鎖以后，從微軟的Zune音樂商店購得的音樂只能在Zune播放器上播放；從索尼的Connect商店 買來的音樂只能在索尼的播放器上播；從蘋果的iTunes商店購買的音樂，只能在iPod上播。
　　數(shù)字版權(quán)管理模式雖然在微觀層面對(duì)著作權(quán)保護(hù)起到了一定的作用，但仍面臨很多問題，如版權(quán)授權(quán)通道狹窄使多方利益受損，權(quán)利人難以有效行使自己的權(quán)利，社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)的學(xué)習(xí)和使用受到制約，信息內(nèi)容產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到制約等。
　　
　　2.8　著作權(quán)代理模式
　　著作權(quán)代理機(jī)構(gòu)中比較突出的是出版商作為代理機(jī)構(gòu)，還有一類是專業(yè)性的公司。作為著作權(quán)人和權(quán)利使用者之間的橋梁，著作權(quán)代理機(jī)構(gòu)掌握有數(shù)量足夠多的作者、作品，可以利用商業(yè)經(jīng)營的方式管理。但在實(shí)踐中，很多著作權(quán)人不愿意將著作權(quán)特別是數(shù)字與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的權(quán)利授權(quán)給出版商行使，究其主要的原因在于地位的不平等，出版商往往憑借在出版發(fā)行上的種種優(yōu)勢地位對(duì)著作權(quán)人做出種種不合理的要求和限制。
　　
　　3　著作權(quán)授權(quán)模式整合的必要性及可行爛研究
　　
　　以上8種著作權(quán)授權(quán)模式中，集體管理模式發(fā)展歷史最長也相對(duì)比較完善，開放獲取和創(chuàng)作共用模式是新興的正在發(fā)展中的模式，數(shù)字版權(quán)管理模式則利用技術(shù)手段來實(shí)現(xiàn)授權(quán)。這些授權(quán)模式之間存在差異也具有共性，將其進(jìn)行整合研究是完全可行的。
　　
　　3.1　著作權(quán)授權(quán)模式整合的必要性研究
　　首先，站在發(fā)展中國家和公眾對(duì)信息的獲取角度，對(duì)著作權(quán)授權(quán)模式進(jìn)行整合是必要的。從世界范圍看，大約18年以前，科學(xué)家和學(xué)者之間的信息交換主要是通過印刷解決的，而網(wǎng)絡(luò)的誕生能夠確保自由無障礙的獲得信息�？茖W(xué)是一個(gè)團(tuán)體活動(dòng)，知識(shí)生產(chǎn)也是一種集體事業(yè)，所以應(yīng)該讓更多的人分享科學(xué)研究的成果。印度國大黨的一位圖書館員提出，讓全世界通過網(wǎng)絡(luò)建立世界數(shù)字圖書館，每個(gè)國家建立一個(gè)民族的記憶網(wǎng)站，其內(nèi)容包括人文和科技，讓全世界不同膚色的人們自由閱讀。這種分享的價(jià)值對(duì)于發(fā)展中國家作用更大，因?yàn)榫揞~費(fèi)用使發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間存在信息鴻溝，也因?yàn)榇嬖谘芯磕芰Φ臉O大差異，使得發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間存在技術(shù)鴻溝。那么最好的解決辦法就是在世界范圍內(nèi)對(duì)信息開放獲取，通過傳播知識(shí)和促進(jìn)虛擬合作的力量使知識(shí)民主化，實(shí)現(xiàn)一個(gè)廣泛合作的環(huán)境，以謀求共同發(fā)展。
　　其次，從國家內(nèi)部的角度看，科學(xué)合理的著作權(quán)授權(quán)模式有利于公眾對(duì)信息的充分獲取，有利于信息的廣泛共享。如果每一位科學(xué)家都把自己的作品以某種最簡單的方式授權(quán)，不僅可以讓讀者花最小的代價(jià)獲得他想要的，而且作者也因他的作品傳播獲得更大的知名度。
　　再次，就數(shù)字圖書館而言，其基本功能是實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享(尤其是公益性數(shù)字圖書館)，開放獲取授權(quán)模式可以為數(shù)字圖書館提供免費(fèi)的資料來源，極大地豐富數(shù)字圖書館館藏，更好地提供服務(wù)。
　　
　　3.2　著作權(quán)授權(quán)模式整合的可行性研究
　　除數(shù)字版權(quán)管理模式是技術(shù)手段外，其他模式在管理方式、管理目標(biāo)、組織性質(zhì)方面存在共性。
　　3.2.1
　　契約式的管理方式
　　縱觀現(xiàn)有著作權(quán)授權(quán)模式，除數(shù)字版權(quán)模式外，都屬人文管理范疇，都采取契約式的管理方式。其中，以集體管理、授權(quán)要約和創(chuàng)作共用模式最為突出，作者和公眾之間是通過契約合同的方式來進(jìn)行著作權(quán)的授權(quán)與使用，但并不是一對(duì)一的簽約，節(jié)省了經(jīng)濟(jì)資源的消耗，促進(jìn)了精神文化作品的傳播。
　　3.2.2
　　以廣泛的資源共享為管理目標(biāo)　除數(shù)字版權(quán)模式外，現(xiàn)有著作權(quán)授權(quán)模式的管理目標(biāo)都是盡可能實(shí)現(xiàn)最廣泛的資源共享。如中國版權(quán)協(xié)會(huì)、北京書生公司、《中國版權(quán)》雜志共同發(fā)起的“授權(quán)要約”運(yùn)動(dòng)，國際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界共同推動(dòng)的“開放獲取”運(yùn)動(dòng)，學(xué)術(shù)界認(rèn)可的“創(chuàng)作共用”運(yùn)動(dòng)等，都是希望讓更多的人接觸了解作者的作品，讓信息資源得到最廣泛的共享，促進(jìn)科學(xué)信息的廣泛交流，優(yōu)化現(xiàn)行著作權(quán)授權(quán)模式，提高科學(xué)研究的勞動(dòng)生產(chǎn)率。
　　3.2.3
　　非盈利性社會(huì)組織
　　著作權(quán)授權(quán)模式中有一部分是需要通過組織機(jī)構(gòu)來完成授權(quán)的，這些機(jī)構(gòu)在組織性質(zhì)上是一致的，都是非盈利機(jī)構(gòu)(如集體管理組織、開放獲取期刊、著作權(quán)代理商等)。這些機(jī)構(gòu)為作者與使用者搭起一座橋梁，維護(hù)作者與使用者雙方的利益。以集體管理組織為例，目前，我國的著作權(quán)集體管理組織有1988年成立的中國版權(quán)保護(hù)中心，1992年成立的音樂著作權(quán)協(xié)會(huì)，1993年成立的中國著作權(quán)使用報(bào)酬收轉(zhuǎn)中心，2000年成立的中國文字作品著作權(quán)協(xié)會(huì)，2008年成立的中國音像集體管理協(xié)會(huì)，都是非盈利性組織，只收取一定比例的管理費(fèi)用。
　　以上著作權(quán)管理模式存在著共性，只是在具體實(shí)施過程中采用的手段和方法不同，所以對(duì)其整合是可行的，通過整合，可構(gòu)造更加科學(xué)合理的著作權(quán)授權(quán)模式，實(shí)現(xiàn)最佳的管理效果。
　　
　　4　基于數(shù)字圖書館的著作權(quán)授權(quán)模式整合
　　
　　整合的基本含義是把一些零散的東西通過某種方式而彼此銜接，從而實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)的資源共享和協(xié)同工作。其主要的精髓在于將零散的要素組合在一起，并最終形成有價(jià)值有效率的一個(gè)整體。就上文探討的著作權(quán)授權(quán)模式而言，著作權(quán)集體管理模式主要針對(duì)印刷型文獻(xiàn)的著作權(quán)管理，所以應(yīng)長期存在；授權(quán)要約和創(chuàng)作共用模式更多地出自個(gè)人行為，應(yīng)用范圍有限；法定許可和補(bǔ)償金制度主要受國家法律規(guī)范，操作不太靈活。而開放獲取則是平衡著作權(quán)人和公眾之間利益關(guān)系的較好解決辦法。如何將這些授權(quán)模式整合在一起呢?較好的解決辦法就是以數(shù)字圖書館為整合平臺(tái)，來實(shí)現(xiàn)各種模式的著作權(quán)授權(quán)。
　　數(shù)字圖書館是信息資源的集散地，是知識(shí)傳播的橋梁，是廣大公眾獲取信息資源的捷徑，所以以數(shù)字圖書館為平臺(tái)來集中實(shí)現(xiàn)各種授權(quán)模式是高效率的。
　　?數(shù)字圖書館擁有自己的數(shù)據(jù)庫和輸入輸出平臺(tái)，可以方便著作權(quán)人提交自己的作品，愿意以授權(quán)要約和創(chuàng)作共用模式授權(quán)的作者就可以通過數(shù)字圖書館的平臺(tái)向公眾傳播，這樣要比建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫節(jié)省。
　　?從目前我國數(shù)字圖書館的經(jīng)營方式上看，其公益性要大于商業(yè)性，其所實(shí)現(xiàn)的社會(huì)效益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其獲得的經(jīng)濟(jì)收入，所以，布達(dá)佩斯宣言推薦的兩種實(shí)現(xiàn)開放獲取的策略之一：作者自存檔就可通過數(shù)字圖書館提供的在線知識(shí)庫來實(shí)現(xiàn)。
　　?集體管理組織可以跟數(shù)字圖書館保持密切聯(lián)系，幫助其與作者溝通，避免侵權(quán)事件。而法定許可和補(bǔ)償金制度對(duì)數(shù)字圖書館的適用性問題也在逐步達(dá)成共識(shí)。
　　通過上述分析，我們可以看出通過數(shù)字圖書館來實(shí)現(xiàn)各種模式的著作權(quán)授權(quán)是目前一種科學(xué)合理又經(jīng)濟(jì)高效的途徑。
　　
　　5　結(jié)語
　　
　　從人類知識(shí)最廣泛共享角度出發(fā)，通過數(shù)字圖書館來實(shí)現(xiàn)著作權(quán)的授權(quán)，能夠表達(dá)絕大多數(shù)科學(xué)工作者的心聲，也能平衡著作權(quán)人和公眾之間的利益關(guān)系，可操作性強(qiáng)；更大的意義在于其有利于數(shù)字圖書館的發(fā)展及信息資源的傳播利用，對(duì)我國剛剛起步的數(shù)字圖書館建設(shè)將是極大促進(jìn)。當(dāng)然，不同授權(quán)模式的整合機(jī)制尚有待于進(jìn)一步探究。

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