摘要　首先對(duì)回溯期刊數(shù)據(jù)庫的概念進(jìn)行界定，然后從用戶和出版商的角度分別論述回溯數(shù)據(jù)庫的市場(chǎng)需求，從學(xué)科、數(shù)量、年限角度考察當(dāng)前回溯數(shù)據(jù)庫的規(guī)模、內(nèi)容特點(diǎn)與功能特點(diǎn)，從計(jì)價(jià)模式及內(nèi)容組合的角度分析回溯數(shù)據(jù)庫的銷售特點(diǎn)。最后提出圖書館在采購(gòu)回溯數(shù)據(jù)庫的過程中需要注意的問題，以期對(duì)購(gòu)買過程提供借鑒。
　　關(guān)鍵詞　學(xué)術(shù)期刊　回溯數(shù)據(jù)庫　購(gòu)買規(guī)模　計(jì)價(jià)模式
　　分類號(hào)　G250
　　
　　學(xué)術(shù)期刊是出版領(lǐng)域最早提供電子版本的學(xué)術(shù)出版物。20世紀(jì)90年代中后期，歐美國(guó)家的出版機(jī)構(gòu)開始實(shí)行學(xué)術(shù)期刊的雙軌制出版，為同一種期刊同時(shí)制作電子版和紙質(zhì)印刷版。此后，讀者開始享受到桌面檢索學(xué)術(shù)期刊即查即得的便利，并逐漸接受、習(xí)慣和越來越依賴這種新的數(shù)字化閱讀和使用方式。進(jìn)而自然地產(chǎn)生了對(duì)沒有電子版的學(xué)術(shù)期刊文章的電子化使用方式的需求。于是，越來越多的出版商將注意力集中在學(xué)術(shù)性期刊過刊全文數(shù)據(jù)庫的開發(fā)上，國(guó)際學(xué)術(shù)期刊回溯數(shù)據(jù)庫市場(chǎng)應(yīng)運(yùn)而生。本文對(duì)國(guó)際學(xué)術(shù)期刊回溯數(shù)據(jù)庫市場(chǎng)進(jìn)行概要展示和分析，以期為圖書館的回溯期刊數(shù)據(jù)庫采購(gòu)提供參考。
　　
　　1　回溯數(shù)據(jù)庫概念的界定
　　
　　回溯是一個(gè)比較復(fù)雜的概念，在圖書館引入數(shù)字化技術(shù)初期，有很多情況會(huì)使用回溯一詞，如圖書館的回溯建庫是指將現(xiàn)有館藏紙質(zhì)印刷型文獻(xiàn)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行數(shù)字化加工，出版商將出版電子版之前的印本期刊進(jìn)行數(shù)字化所生成的文檔稱為回溯數(shù)據(jù)等。過刊也是一個(gè)相對(duì)的概念，界定比較籠統(tǒng)，從時(shí)間上通常將出版時(shí)間滿一年及以上的期刊稱為過刊，也有從處理方式上將經(jīng)過整理、裝訂、重新分編等處理過程后典藏入庫的期刊稱為過刊。本文討論的期刊回溯文檔是指將出版于電子版出現(xiàn)(最早約為1995年)之前的印本期刊進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)換形成的文檔，期刊回溯數(shù)據(jù)庫是指將上述期刊回溯文檔按照規(guī)范的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)組織起來的數(shù)據(jù)集合，通過相應(yīng)平臺(tái)提供網(wǎng)上服務(wù)，支持檢索查詢和各種鏈接操作。
　　
　　2　圖書館對(duì)期刊回溯數(shù)據(jù)庫的需求
　　
　　國(guó)際學(xué)術(shù)期刊回溯數(shù)據(jù)庫最早產(chǎn)生于20世紀(jì)末21世紀(jì)初。從需求來看，其產(chǎn)生具有必然性。首先，當(dāng)今的科學(xué)研究是建立在以前研究的成果和基礎(chǔ)上的，科研人員對(duì)承載了以前研究成果和知識(shí)信息的過刊文章有必然的需求。2004年，中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館利用中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(CSCD)對(duì)引用外文期刊年代分布進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1、圖1所示：
　　從表1、圖1中可以看出，2004年發(fā)表的文章引用發(fā)表年限在10年以前的文章數(shù)量占總引用數(shù)量的29.59％。其次，多種歷史原因造成了國(guó)內(nèi)圖書館館藏過刊的嚴(yán)重缺失，保障體系不完整，即便不考慮過刊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，圖書館也難以利用印本過刊館藏形成完整的保障體系和滿足科研需求。
　　信息環(huán)境的改變強(qiáng)烈地影響并改變著用戶的信息行為習(xí)慣和圖書館的館藏觀念。一方面讀者已經(jīng)不情愿或根本不愿意接受到圖書館的書庫中查找并獲得所需過刊文獻(xiàn)的傳統(tǒng)方式；另一方面，印本過刊典藏需要占用很大的物理空間，文獻(xiàn)的提取、館藏的維護(hù)管理等需要長(zhǎng)期的經(jīng)費(fèi)投入，對(duì)圖書館本就緊張的經(jīng)費(fèi)預(yù)算而言也是一個(gè)較大的負(fù)擔(dān)。
　　對(duì)出版商而言，將擁有版權(quán)的印本過刊進(jìn)行電子化轉(zhuǎn)換填補(bǔ)了當(dāng)前數(shù)字化期刊的內(nèi)容空白，滿足了各方面永久保存的需求。而且，回溯期刊數(shù)據(jù)既可以添加到當(dāng)前的現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫平臺(tái)以提升總體價(jià)格，也可以制作成回溯數(shù)據(jù)庫作為新的產(chǎn)品品種投入市場(chǎng)，增加獲利空間，提升綜合實(shí)力，進(jìn)一步增強(qiáng)與圖書館的緊密聯(lián)系。
　　
　　3　學(xué)術(shù)期刊回溯數(shù)據(jù)庫的特點(diǎn)
　　
　　3.1　市場(chǎng)規(guī)模
　　期刊回溯數(shù)據(jù)庫已經(jīng)成為學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)產(chǎn)品組合中的重要組成部分。根據(jù)對(duì)與CALIS、NSTL、中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)有合作關(guān)系的主要國(guó)際學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的調(diào)查，有80％的出版機(jī)構(gòu)已出版或正在建設(shè)期刊回溯數(shù)據(jù)庫，其中表2是根據(jù)對(duì)2006年期刊銷售收入排名前10位的STM出版商的回溯建庫情況調(diào)查所得，可以看出回溯數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容建設(shè)偏重于科技醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，規(guī)模龐大，基本能保證回溯至期刊的首卷首期。
　　
　　3.2　內(nèi)容特點(diǎn)
　　期刊回溯數(shù)據(jù)庫一般會(huì)回溯至出版商擁有版權(quán)的印本期刊的首卷首期，與圖書館館藏相比，回溯數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容更加系統(tǒng)和完整。有的出版社回溯期刊的最早日期至1600年。期刊回溯數(shù)據(jù)庫與現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫的交界年代在不同的出版商處會(huì)有所不同，目前主要有兩種劃分方式：一種是固定年代，即現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫內(nèi)容包括現(xiàn)刊當(dāng)年至之前某一固定年(一般為現(xiàn)刊以電子版正式出版的第一年，通常為1995－1997年)的期刊內(nèi)容，回溯數(shù)據(jù)庫則為期刊創(chuàng)刊年至這一固定年內(nèi)的期刊內(nèi)容，如Springer出版社、牛津大學(xué)出版社等的回溯數(shù)據(jù)庫；一種是滾動(dòng)年代或分段，即現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫內(nèi)容包括現(xiàn)刊當(dāng)年至之前固定年數(shù)(NReedElesvier出版社為5年、英國(guó)物理學(xué)會(huì)出版社lOP為10年)內(nèi)的期刊內(nèi)容，回溯數(shù)據(jù)的內(nèi)容則隨現(xiàn)刊內(nèi)容的滾動(dòng)而逐年增長(zhǎng)(期刊內(nèi)容逐年從現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫滾動(dòng)到回溯數(shù)據(jù)庫)。
　　由于回溯期刊內(nèi)容通常是出版商擁有版權(quán)的期刊卷期內(nèi)容，但是出版業(yè)經(jīng)常會(huì)發(fā)生同種期刊在不同出版商之間轉(zhuǎn)移的情況，導(dǎo)致同一種期刊不同階段年代的版權(quán)歸不同的出版商所有，而使其內(nèi)容分散在不同出版商的回溯數(shù)據(jù)庫中。
　　
　　3.3　功能特點(diǎn)
　　回溯期于數(shù)據(jù)庫的出現(xiàn)，增加了同種期刊的數(shù)字信息總量，有效滿足了用戶對(duì)年代久遠(yuǎn)的印本期刊的即查即得使用方式的需求，延續(xù)了用戶的信息查找行為，為科研過程提供了方便。通過將回溯文檔與現(xiàn)刊數(shù)據(jù)放在同一個(gè)平臺(tái)上整合提供使用，有效提高了用戶對(duì)歷史期刊的利用率。目前期刊回溯數(shù)據(jù)庫中的文章全文基本采用PDF格式，題目、作者、摘要采取HTML或者XML等格式，保證可以提供各種檢索和鏈接，內(nèi)部如與現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫的鏈接，外部如與CrossRef／DOI，PubMed，ISI Web of Science，CAS等的鏈接。這些檢索和鏈接功能也是圖書館評(píng)估、檢驗(yàn)擬購(gòu)和所購(gòu)期刊回溯數(shù)據(jù)庫的重要條件之一。
　　
　　4　學(xué)術(shù)期刊回溯數(shù)據(jù)庫的銷售模式
　　
　　4.1　期刊回溯數(shù)據(jù)庫的價(jià)格模式
　　目前回溯數(shù)據(jù)庫的計(jì)價(jià)主要有一次性購(gòu)買永久使用和按年交納使用費(fèi)兩種基本模式。
　　一次性購(gòu)買永久使用，即購(gòu)買機(jī)構(gòu)一次購(gòu)買(可一次支付或分期支付)期刊回溯數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容，擁有對(duì)回溯數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的永久使用權(quán)和所有權(quán)。一次性購(gòu)買回溯數(shù)據(jù)庫內(nèi)容支付的費(fèi)用比較大。由于所購(gòu)買的回溯數(shù)據(jù)庫是通過出版商采用的平臺(tái)提供使用的，在平臺(tái)使用費(fèi)方面，又分為兩種情況：一種以Elsevier和Springer為代表，一次性付費(fèi)，不收年度使用費(fèi)，可免費(fèi)利用其電子平臺(tái)進(jìn)行期刊的檢索和利用，但是需要以現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫的購(gòu)買為前提，如果停止現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫的購(gòu)買，那么，或者將回溯數(shù)據(jù)庫通過硬盤提供給訂戶本地服務(wù)， 或者根據(jù)年度使用情況加收年度使用費(fèi)；另一種以牛津大學(xué)期刊出版社和JSTOR為代表，無論訂戶的初始訂購(gòu)情況如何，購(gòu)買回溯數(shù)據(jù)庫除一次性購(gòu)買內(nèi)容的費(fèi)用外，還需按年支付年度使用費(fèi)；也有出版商向用戶一次性收取若干年的平臺(tái)使用費(fèi)后，為用戶提供回溯數(shù)據(jù)庫平臺(tái)的永久免費(fèi)使用(如Nature出版社)。
　　按年交納使用費(fèi)，在交費(fèi)年度內(nèi)使用回溯數(shù)據(jù)庫，每年支付的費(fèi)用較低，雖避免了一次性支付大筆費(fèi)用，但需年年支付費(fèi)用，停止支付后便不能繼續(xù)使用。采用這種方式的并不多，部分出版商同時(shí)提供上述兩種銷售方式供訂戶選擇，如牛津大學(xué)期刊出版社(OUP)和英國(guó)物理學(xué)會(huì)出版社(IOP)。也有出版商將期刊回溯文檔隨現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫一同銷售，為用戶提供使用(如ACS期刊數(shù)據(jù)庫)，這種做法實(shí)質(zhì)上也相當(dāng)于訂戶按年交納回溯數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的使用費(fèi)，訂購(gòu)單位并不對(duì)回溯數(shù)據(jù)庫內(nèi)容擁有永久使用權(quán)和所有權(quán)。
　　
　　4.2　期刊回溯數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容銷售模式
　　在期刊回溯數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容銷售模式上，出版商主要提供如下選擇：購(gòu)買單篇文章(文獻(xiàn)傳遞，針對(duì)個(gè)人用戶)、按學(xué)科采購(gòu)、按期刊采購(gòu)和購(gòu)買整個(gè)數(shù)據(jù)庫。
　　其中較多的是采用按學(xué)科包購(gòu)買和整庫購(gòu)買。根據(jù)某種分類體系將期刊分入不同的學(xué)科(類目劃分由出版商事先定好，不提供訂戶的自主選擇)，制成學(xué)科包，這種方式適合個(gè)體圖書館和針對(duì)性較強(qiáng)的研究機(jī)構(gòu)�；厮輸�(shù)據(jù)庫整體學(xué)科繁雜，規(guī)模龐大，適合聯(lián)盟采購(gòu)和國(guó)家購(gòu)買。以中國(guó)科學(xué)院為例，如果各研究所單獨(dú)購(gòu)買，適宜采購(gòu)學(xué)科包，如果國(guó)家科學(xué)圖書館代表采購(gòu)，則適合購(gòu)買整庫。大部分出版商對(duì)于整庫購(gòu)買和集團(tuán)購(gòu)買會(huì)給予一定的優(yōu)惠。出版商目前提出的采購(gòu)方式更適合國(guó)家采購(gòu)和集團(tuán)采購(gòu)，在這方面德國(guó)、日本和澳大利亞走在世界前列。德國(guó)為了將自己變成世界級(jí)的科研信息中心，多次組織國(guó)家級(jí)回溯數(shù)據(jù)庫的采購(gòu)，全國(guó)范圍的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)均能從中受益。
　　另外需要注意學(xué)科包的重復(fù)問題。由于交叉學(xué)科比較多，當(dāng)一種期刊分屬于不同的學(xué)科時(shí)，會(huì)分別將其放入相應(yīng)的學(xué)科包，如Springer線上回溯資料庫，共有800種期刊的11個(gè)學(xué)科包，每個(gè)學(xué)科包包括50－180種期刊，大概1／3的期刊同時(shí)屬于2－3個(gè)學(xué)科包，可見其中重復(fù)之多。訂戶需要仔細(xì)核對(duì)期刊列表，各學(xué)科包之間較多的期刊重復(fù)可以作為圖書館等單位與出版商議價(jià)時(shí)的條件之一。針對(duì)個(gè)人用戶和圖書館的非重點(diǎn)服務(wù)學(xué)科，一些出版商也提出了單種期刊采購(gòu)、少數(shù)幾種期刊列表采購(gòu)、單篇文章采購(gòu)(如Blackwell，OCLC)等靈活的購(gòu)買規(guī)模。各種期刊提供模式共同存在和靈活搭配有利于滿足各類圖書館的不同層次的資源建設(shè)需求。
　　
　　5　期刊回溯數(shù)據(jù)庫采購(gòu)應(yīng)關(guān)注的問題
　　
　　5.1　期刊回溯數(shù)據(jù)庫的缺刊問題
　　回溯數(shù)據(jù)庫中的期刊缺失是采購(gòu)時(shí)需要關(guān)注的問題之一。由于出版商之間整合、重組、關(guān)閉和期刊出版的轉(zhuǎn)移等情況的發(fā)生，很多歷史久遠(yuǎn)的期刊沒有得到妥善保存，不同時(shí)期的版權(quán)歸屬分散，商業(yè)性出版商的逐利本性也會(huì)使他們對(duì)那些曾經(jīng)被認(rèn)為已經(jīng)沒有商業(yè)價(jià)值的過刊缺乏興趣。據(jù)統(tǒng)計(jì)，出版商對(duì)于擁有版權(quán)的過刊的保藏量平均不足75％，很多出版商向大型圖書館等保藏機(jī)構(gòu)求助，如大英圖書館的歷史資料保存比較齊全，已經(jīng)為眾多出版商提供了過刊復(fù)印服務(wù)。圖書館對(duì)于購(gòu)買回溯數(shù)據(jù)庫需要仔細(xì)核對(duì)期刊列表和卷期，發(fā)現(xiàn)缺期情況應(yīng)對(duì)出版商申明，并仔細(xì)核對(duì)館藏過刊，如果擁有出版商標(biāo)明缺失的卷期，可以提供復(fù)印本，開展合作回溯，同時(shí)慎重剔除舊刊。
　　
　　5.2　期刊回溯數(shù)據(jù)的永久保存問題
　　對(duì)數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的長(zhǎng)期保存是訂戶關(guān)心的另一重要問題。既然一次性購(gòu)買回溯數(shù)據(jù)庫擁有購(gòu)買內(nèi)容的永久使用權(quán)和購(gòu)買內(nèi)容的所有權(quán)，道理上也應(yīng)擁有期刊回溯數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的長(zhǎng)期保存權(quán)。雖然國(guó)內(nèi)大多圖書館還沒有對(duì)購(gòu)買的各種數(shù)據(jù)庫內(nèi)容進(jìn)行長(zhǎng)期保存的實(shí)踐，但已普遍意識(shí)到解決這個(gè)問題的重要性，并在簽署數(shù)據(jù)庫購(gòu)買合同和協(xié)議中要求明確購(gòu)買機(jī)構(gòu)的相關(guān)權(quán)益。期刊回溯數(shù)據(jù)庫的采購(gòu)中更應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注長(zhǎng)期保存問題的合理解決。
　　
　　5.3　回溯期刊與相應(yīng)現(xiàn)刊和工具型數(shù)據(jù)庫的有效鏈接
　　回溯數(shù)據(jù)的使用特點(diǎn)在于除了少部分非常著名的文章和研究成果是作者主動(dòng)進(jìn)行查找的以外，大部分信息需求是讀者通過參考文獻(xiàn)和文摘索引等揭示材料產(chǎn)生，因此需要做好回溯文檔與現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫和外部檢索工具的鏈接，做到桌面搜索即查即得，否則會(huì)嚴(yán)重影響回溯文檔庫的作用發(fā)揮。在技術(shù)層面，以DOI為基礎(chǔ)，以CrossRef和OpenURL為框架的引文系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了不同的學(xué)術(shù)信息資源的動(dòng)態(tài)鏈接，可以實(shí)現(xiàn)為科研人員提供一個(gè)集成的信息資源環(huán)境。在合作機(jī)制方面，很多二次文獻(xiàn)提供商對(duì)于這種實(shí)現(xiàn)雙贏的鏈接表示歡迎，如PubMed，ISI Web of Science，美國(guó)化學(xué)文摘社(CAS)等。
　　期刊回溯數(shù)據(jù)庫的出現(xiàn)使得圖書館服務(wù)和資源建設(shè)面臨的很多問題可以得到很好的解決。學(xué)術(shù)期刊回溯數(shù)據(jù)庫已成為圖書館資源保障體系建設(shè)中需要認(rèn)真考慮的重要組成部分。圖書館工作人員需要制定詳細(xì)的采購(gòu)策略，細(xì)致分析協(xié)議條款，以期為用戶爭(zhēng)取到最大的利益。

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