[摘 要]技術(shù)創(chuàng)新是環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，在新常態(tài)下，對(duì)推動(dòng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)升級(jí)和轉(zhuǎn)型尤為重要。本文首先梳理了環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的研究現(xiàn)狀，其次基于股權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模和環(huán)境規(guī)制三個(gè)異質(zhì)性角度來(lái)總結(jié)現(xiàn)有學(xué)者的研究成果，然后分別得出環(huán)保產(chǎn)業(yè)在這三方面的研究略顯不足，為今后的研究提供了可行的方向，對(duì)于新興的環(huán)保產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，有一定的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和意義。
　　[關(guān)鍵詞]環(huán)保產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新投入；異質(zhì)性
　　[中圖分類號(hào)]F273.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A
　　作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)之一的環(huán)保產(chǎn)業(yè)，不僅要在產(chǎn)業(yè)規(guī)模和數(shù)量上保持高速增長(zhǎng)，更要依靠技術(shù)創(chuàng)新投入實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和增長(zhǎng)動(dòng)力的優(yōu)質(zhì)轉(zhuǎn)型，從而更好推動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)。因此，技術(shù)創(chuàng)新投入不僅是環(huán)保產(chǎn)業(yè)形成發(fā)展的直接驅(qū)動(dòng)力，也是環(huán)保產(chǎn)業(yè)取得突破性進(jìn)展的關(guān)鍵。
　　1 環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的文獻(xiàn)回顧
　　1.1 環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入研究現(xiàn)狀
　　薛婕在對(duì)第四次全國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)23820家企業(yè)的技術(shù)研發(fā)情況調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析后得出，我國(guó)的環(huán)保企業(yè)在研發(fā)活動(dòng)上體現(xiàn)為研發(fā)行為少，90%的企業(yè)并不具備研發(fā)能力；研發(fā)投入低，與發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平差距甚遠(yuǎn)。國(guó)內(nèi)眾多學(xué)者從技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)保類企業(yè)發(fā)展的必要性角度進(jìn)行了探討，宋秀杰等、李星文以我國(guó)企業(yè)現(xiàn)狀，預(yù)測(cè)了環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必定離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新，郭曉鈴、李建等以環(huán)保企業(yè)的企業(yè)績(jī)效為研究對(duì)象，采用模糊綜合評(píng)價(jià)等定量分下方法分析出R&D投入是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。
　　1.2 其他行業(yè)研究現(xiàn)狀
　　作為新興產(chǎn)業(yè)的環(huán)保行業(yè)應(yīng)積極借鑒其他行業(yè)的研究成果，進(jìn)而促進(jìn)環(huán)保行業(yè)的發(fā)展。Sharma發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入對(duì)印度的制藥行業(yè)生產(chǎn)效率的影響因素達(dá)到15%。張琴和陳收等運(yùn)用計(jì)量模型驗(yàn)證了研發(fā)投入對(duì)技術(shù)效率和企業(yè)績(jī)效之間呈正向關(guān)系。
　　綜上所述， 環(huán)保產(chǎn)業(yè)推動(dòng)R&D投入的同時(shí)也要從自身的特點(diǎn)出發(fā)，研究分析異質(zhì)性環(huán)保產(chǎn)業(yè)是否會(huì)與其他行業(yè)企業(yè)一樣有類似的結(jié)論。接下來(lái)，本文旨在考慮三個(gè)異質(zhì)性角度，即股權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、環(huán)境規(guī)制，歸納整理現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究結(jié)論，繼而希望對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的學(xué)術(shù)研究提供更多的參考。
　　2 股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的文獻(xiàn)綜述
　　公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新R&D投入起著十分重要的影響，股權(quán)集中度和股權(quán)性質(zhì)屬于股權(quán)結(jié)構(gòu)中考察的兩個(gè)重要指標(biāo)。
　　股權(quán)集中度對(duì)R&D投入影響的研究結(jié)論中主要可以劃分為四類：第一，正面影響。Brossard 和 Lavigne發(fā)現(xiàn)歐洲上市公司樣本在2004—2010年間股權(quán)集中程度高同時(shí)研發(fā)投入也較高；第二，負(fù)面影響。湯業(yè)國(guó)對(duì)我國(guó)中小上市公司的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)股權(quán)集中度對(duì)R&D投入消極關(guān)系。第三，無(wú)關(guān)系。Choi以研究公司特征中對(duì)股權(quán)集中度的監(jiān)控作用進(jìn)行考量發(fā)現(xiàn)與R&D投入關(guān)系不明顯；第四，非線性關(guān)系，主要結(jié)論有“U 型”、“倒U 型”、“N 型”等關(guān)系，朱欣蕊，韓少真等以及劉勝?gòu)?qiáng)運(yùn)用計(jì)量模型研究得出研發(fā)投入與股權(quán)集中度呈現(xiàn)“U型”關(guān)系。
　　現(xiàn)有研究多數(shù)從國(guó)有控股和非國(guó)有控股兩個(gè)角度來(lái)考察股權(quán)性質(zhì)對(duì)R&D投入的影響。李士梅、張倩研究發(fā)現(xiàn)國(guó)有控股的上市公司R&D投入低，激勵(lì)性不強(qiáng)。而趙傳仁運(yùn)用門檻模型模擬出企業(yè)研發(fā)投入的最優(yōu)門檻，在相應(yīng)區(qū)間更有利于技術(shù)創(chuàng)新。
　　綜上，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多關(guān)注高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、一般性制造業(yè)或中小企業(yè)，卻鮮有考察環(huán)保產(chǎn)業(yè)，因此，探討環(huán)保企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)R&D投入的影響有一定的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和意義。
　　3 環(huán)境規(guī)制與企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的文獻(xiàn)綜述
　　波特假說(shuō)認(rèn)為合適的環(huán)境規(guī)制能夠使企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，從而對(duì)增加的成本進(jìn)行補(bǔ)償。眾多學(xué)者也從不同側(cè)面討論了該假說(shuō)是否成立：第一，“波特假說(shuō)”不成立，Ricci和Popp&Newell指出環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新效率降低，同時(shí)也不能提高權(quán)要素生產(chǎn)率。第二，“波特假說(shuō)”成立。張平用我國(guó)2003—2012年30個(gè)省份的數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)得出環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入是正向關(guān)系。第三，關(guān)系非線性。蔣伏心采用兩步GMM法對(duì)江蘇制造行業(yè)的實(shí)證研究得出兩者之間是“U型”關(guān)系�，F(xiàn)有研究并沒(méi)有深入到環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，因此，深入分析環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的影響，有一定的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和意義。
　　熊彼特理論中強(qiáng)調(diào)了較大的企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極影響，目前研究結(jié)論主要分為三種。第一類印證了熊彼特的觀點(diǎn)。王任飛、吳延兵分別從不同的國(guó)家、不同行業(yè)的面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析出企業(yè)規(guī)模與R&D投入之間是正向的關(guān)系。第二類以阿羅為代表進(jìn)行了反駁，戴西超等學(xué)者發(fā)現(xiàn)大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)性不強(qiáng)，主要是存在較高的競(jìng)爭(zhēng)壓力。第三類以曼斯菲爾德為代表認(rèn)為企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系。吳清艷、張莉、劉志遠(yuǎn)和王靜研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新之間分別存在“U型”、“倒U型”以及“V型”非線性關(guān)系。現(xiàn)有研究結(jié)論并沒(méi)有形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)，那么對(duì)于新興環(huán)保產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模會(huì)如何影響技術(shù)創(chuàng)新投入就是值得研究的問(wèn)題。
　　4 評(píng)論與展望
　　推動(dòng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入是增強(qiáng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理，可以看出從股權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模和環(huán)境規(guī)制這三個(gè)異質(zhì)性角度探討對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入影響的研究尚有不足，因此，從微觀角度，結(jié)合環(huán)保產(chǎn)業(yè)的特殊異質(zhì)性去探討其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響為有一定的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和意義。
　　[參考文獻(xiàn)]
　　[1]薛婕，馬忠玉，羅宏，楊占紅，馮慧娟，裴瑩瑩，呂連宏.我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力分析[J]. 中國(guó)工程科學(xué)，2016（04）.
　　[2]張琴，吳娟鵬. 研發(fā)投入對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響研究——基于我國(guó)東部沿海10省市的數(shù)據(jù)[J].寧波大學(xué)學(xué)報(bào)（人文科學(xué)版），2016（05）.

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