韋宗友：“特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析”
發(fā)布時(shí)間:2020-09-26 來(lái)源: 對(duì)照材料 點(diǎn)擊： 
特朗普政府與中美關(guān)系
【內(nèi)容提要】
特朗普總統(tǒng)執(zhí)政后， 從中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)角度出發(fā)， 采取了一系列政策舉措大幅限制中美科技人文交流活動(dòng)，給兩國(guó)正常的科技交流與合作帶來(lái)嚴(yán)重負(fù)面影響， 中美科技交流面臨建交以來(lái)少有的 “寒冬”。特朗普的中美科技人文交流政策限令， 具有 “全政府” 乃至 “全社會(huì)” 動(dòng)員、參與的顯著特點(diǎn)， 中國(guó)理工科專業(yè)學(xué)生、學(xué)者及中國(guó)各類人才計(jì)劃是關(guān)注和防范重點(diǎn)， 中美科技 “脫鉤” 趨向明顯， 對(duì)此我們必須高度重視， 未雨綢繆。
【關(guān)鍵詞】
特朗普政府 科技 “脫鉤” 人文交流 中美 關(guān)系
＊
韋宗友，
復(fù)旦大學(xué)美國(guó)研究中心教授。
１３３ 特朗普政府限制中美科技 人文交流政策探析 韋宗友 ＊
美國(guó)問(wèn)題研究
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自 ２０１７ 年底特朗普政府將中國(guó)界定為美國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以來(lái)， 美國(guó)行政部門(mén)、國(guó)會(huì)、科研主管部門(mén)及部分科研機(jī)構(gòu)， 先后采取了一系列新政策新舉措，大幅收緊、限制中美在科技領(lǐng)域的人文交流， 兩國(guó)科技交流與合作面臨自建交以來(lái)的最大挑戰(zhàn)。
一、行政部門(mén)的政策舉措
�。玻埃保� 年 １２ 月， 特朗普政府頒布首份美國(guó) 《國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》， 聲稱 “競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中國(guó)每年 ‘偷竊’ 價(jià)值數(shù)百億美元的美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”， 提出 “要考慮采取措施， 限制來(lái)自某些特定國(guó)家 （主要針對(duì)中國(guó)）
理工科專業(yè) （ＳＴＥＭ ）
學(xué)生的簽證， 確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)不會(huì)轉(zhuǎn)移到我們競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手中”。
① ２０１８ 年 ２ 月， 美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局局長(zhǎng)克里斯托 弗 · 雷 （ Ｃｈｒｉｓｔｏｐｈｅｒ Ｗｒａｙ ）
在參 議 院 情 報(bào) 委 員 會(huì) 作 證 時(shí) 聲 稱， 中國(guó)利用美國(guó)開(kāi)放的科研環(huán)境從事科技 “竊取”， 美國(guó)面臨來(lái)自中國(guó) “全社會(huì)的” 情報(bào)威脅， 需要美國(guó)情報(bào)部門(mén)及學(xué)術(shù)和私營(yíng)部門(mén)采取 “全社會(huì)的應(yīng)對(duì)”。
一位美國(guó)高級(jí)官員甚至對(duì)媒體表示，“每個(gè)來(lái)自中國(guó)的學(xué)生都必須經(jīng)過(guò)黨和政府的同意”，“你或許不是為了人們慣常理解的間諜目的來(lái)美國(guó)， 但是沒(méi)有哪個(gè)來(lái)這里的中國(guó)學(xué)生能夠不受政府的約束”。
②
在此背景下， 美國(guó)國(guó)務(wù)院、能源部、商務(wù)部、聯(lián)邦調(diào)查局等諸多行政部門(mén)采取了一系列旨在限制中美科技交流與合作的新政策。其中， 分管簽證政策的國(guó)務(wù)院大幅收緊了中國(guó)學(xué)生、學(xué)者的赴美簽證， 能源部、商務(wù)部等部門(mén)則主要致力于限制兩國(guó)在科技領(lǐng)域的交流與合作。
�。保� 國(guó)務(wù)院
２０１８ 年 ６ 月， 美國(guó)國(guó)務(wù)院修改針對(duì)中國(guó)留學(xué)生的簽證政策， 將在美國(guó)從事機(jī)器人、航空、工程及高技術(shù)制造業(yè)等專業(yè) （被美國(guó)國(guó)務(wù)院視為列入 “中國(guó)制
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ＲｕｌｅｓｏｎＣｈｉｎｅｓｅＳｔｕｄｅｎｔｓ ”， ＴｈｅＲｅｕｔｅｒｓ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ２９ ， ２０１８ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ．ｒｅｕｔｅｒｓ．ｃｏｍ ／ ａｒｔｉｃｌｅ ／
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１３４
特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析
造 ２０２５ ” 工業(yè)政策重點(diǎn)領(lǐng)域）
學(xué)習(xí)的中國(guó)留學(xué)生赴美簽證從五年縮短為一年，加大對(duì)中國(guó)留學(xué)生， 特別是研究生在敏感技術(shù)專業(yè)學(xué)習(xí)的限制。
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此后， 美國(guó)國(guó)務(wù)院進(jìn)一步加大了針對(duì)中國(guó)在理工科類敏感技術(shù)專業(yè)留學(xué)或研究的中國(guó)學(xué)生及訪問(wèn)學(xué)者的簽證限制， 導(dǎo)致相當(dāng)數(shù)量的申請(qǐng)美國(guó)留學(xué)的理工科專業(yè)留學(xué)生無(wú)法獲得簽證， 或者已經(jīng)在美國(guó)留學(xué)的留學(xué)生無(wú)法順利返回美國(guó)留學(xué)， 在中國(guó)留學(xué)生中引發(fā)了不安和緊張情緒。
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２． 能源部
美國(guó)能源部是美國(guó)物理學(xué)基礎(chǔ)研究的最大聯(lián)邦 “金主”， 每年向 ３００ 多個(gè)科研機(jī)構(gòu)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的 ２．５ 萬(wàn)余名研究人員提供總計(jì) ６６ 億美元的項(xiàng)目資助和合同。能源部管轄 １７ 個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室， 大量外國(guó)人在這些國(guó)家實(shí)驗(yàn)室從事研究 工 作。據(jù)統(tǒng)計(jì)， ２０１８ 年超過(guò) ３．５ 萬(wàn)名外國(guó)人在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室從事研究工作， 其中約 １萬(wàn)名來(lái)自中國(guó)。在特朗普政府收緊中美科技交流后， 能源部也開(kāi)始著手應(yīng)對(duì)所謂 “來(lái)自中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)”。
�。玻埃保� 年 １２ 月， 能源部對(duì)原有的國(guó)際科學(xué)合作政策進(jìn)行調(diào)整， “阻止需要關(guān)注的外國(guó)利用美國(guó)開(kāi)放的科學(xué)環(huán)境， 損害美國(guó)國(guó)家安全”。能源部將強(qiáng)化對(duì)所有來(lái)自敏感國(guó)家 （包括中國(guó)）
的外國(guó)人員申請(qǐng)外國(guó)訪問(wèn)和任務(wù)許可的審查。
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２０１９ 年初， 能源部副部長(zhǎng)丹· 布魯耶特 （ ＤａｎＢｒｏｕｉｌｌｅｔｔｅ ）
宣布， 能源部的正式職員， 包括簽約方、實(shí)習(xí)人員及項(xiàng)目資助人員將受到一系列限制， 包括禁止參與相關(guān)敏感國(guó)家的外國(guó)人才招募項(xiàng)目計(jì)劃。
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同年 ６ 月， 能源部發(fā)布指令，禁止能源部及簽約方職員參加外國(guó)人才招募計(jì)劃， 向外國(guó)政府部門(mén)轉(zhuǎn)移未經(jīng)授權(quán)的科技信息。凡是已經(jīng)參加外國(guó)人才計(jì)劃項(xiàng)目的， 必須在 ３０ 天內(nèi)向直接主管
①
Ｊｅｆｆｒｅ ｙ
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②
Ｍｅｎ ｇ Ｊｉｎ ｇ ，“ ＦｏｒＡ
Ｇｒｏｗｉｎ ｇ ＮｕｍｂｅｒｏｆＣｈｉｎｅｓｅＳｔｕｄｅｎｔｓ ， ｔｈｅＤｏｏｒｓｔｏＡｍｅｒｉｃａＡｒｅＣｌｏｓｉｎ ｇ ”，
�。裕瑁澹樱铮酰簦瑁茫瑁椋睿幔停铮颍睿椋� ｇ Ｐｏｓｔ ， Ａ ｐ ｒｉｌ３０ ， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ． ｓｃｍ ｐ ． ｃｏｍ ／ ｔｅｃｈ ／ ａｒｔｉｃｌｅ ／ ３００８１２８ ／ ｇ ｒｏｗｉｎ ｇ － ｎｕｍｂｅｒ － ｃｈｉｎｅｓｅ － ｓｔｕｄｅｎｔｓ － ｄｏｏｒｓ － ａｍｅｒｉｃａ － ａｒｅ － ｃｌｏｓｉｎ ｇ ．
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ＣｈｉｎａｓＴａｌｅｎｔＲｅｃｒｕｉｔｍｅｎｔＰｌａｎｓ ， ＰｅｒｍａｎｅｎｔＳｕｂｃｏｍ －
ｍｉｔｔｅｅｏｎＩｎｖｅｓｔｉ ｇ ａｔｉｏｎｓ ， ＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓＳｅｎａｔｅ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ１９ ， ２０１９ ， ｐｐ ． ６７ — ７０．
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ＤａｎＢｒｏｕｉｌｌｅｔｔｅ ，“ ＭｅｍｏｒａｎｄｕｍｆｏｒＨｅａｄｓｏｆＤｅ ｐ ａｒｔｍｅｎｔａｌＥｌｅｍｅｎｔｓ ”， ＴｈｅＤｅ ｐ ｕｔ ｙ Ｓｅｃｒｅｔａｒ ｙ ｏｆ
Ｅｎｅｒ ｇｙ ， Ｗａｓｈｉｎ ｇ ｔｏｎ ， ＤＣ ， Ｊａｎｕａｒ ｙ ３１ ， ２０１９．
１３５
美國(guó)問(wèn)題研究
�。疲酰洌幔睿粒恚澹颍椋悖幔睿遥澹觯椋澹鳎玻埃玻� ／ １
領(lǐng)導(dǎo)及指定的機(jī)構(gòu)行為準(zhǔn)則官員提交書(shū)面報(bào)告， 如未能提交， 則可能被開(kāi)除職務(wù)。
�、� 截至 ９ 月底， 所有能源部簽約方都被要求修改雇員合同， 履行關(guān)于外國(guó)人才計(jì)劃的新規(guī)定。
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此外， 能源部還在執(zhí)行一項(xiàng)新的戰(zhàn)略性國(guó)際科技合作政策 （ＳＩＳＴＥＰ ）， 旨在降低與存在風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家科學(xué)合作的風(fēng)險(xiǎn)。該政策限制與某些需要關(guān)切的國(guó)家和個(gè)人在敏感但非保密技術(shù)領(lǐng)域的科學(xué)合作。根據(jù)新政策， 將成立一個(gè)聯(lián)邦監(jiān)管顧問(wèn)機(jī)構(gòu)， 負(fù)責(zé)評(píng)估科技風(fēng)險(xiǎn)， 確認(rèn)對(duì)美國(guó)國(guó)家利益造成潛在風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)際科學(xué)合作領(lǐng)域， 建議需要對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家進(jìn)行限制的研究領(lǐng)域和技術(shù)。這一科技合作限制政策于 ２０２０ 年初實(shí)施。
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隸屬于美國(guó)商務(wù)部的工業(yè)與安全局 （ ＢｕｒｅａｕｏｆＩｎｄｕｓｔｒｙａｎｄＳｅｃｕｒｉｔｙ ）
負(fù)責(zé)防務(wù)技術(shù)的評(píng)估和兩用物品的出口管制。商務(wù)部通過(guò)機(jī)構(gòu)間評(píng)估程序， 負(fù)責(zé)向雇用、接待外國(guó)人從事受控技術(shù)項(xiàng)目的公司發(fā)放 “視 同出口許可”。通 過(guò)防務(wù) 技術(shù)評(píng)估、兩用物品出口管制以及向相關(guān)公司發(fā)放 “視同出口許可”， 工業(yè)與安全局一直對(duì)中美技術(shù)交流與 合 作 產(chǎn) 生 影 響。
特 朗 普 執(zhí) 政 后， 隨 著 中 美 貿(mào) 易戰(zhàn)升級(jí)， 美國(guó)商務(wù)部將華為、�？低�、中興等中國(guó)高科技企業(yè) 列 入 “實(shí) 體清單”， 不僅嚴(yán)重影響這些中國(guó)企業(yè)獲得美國(guó)相關(guān)供應(yīng)商的技術(shù)及商品供 應(yīng)，也導(dǎo)致包括美國(guó)麻省理工學(xué)院等高校和科研單位決定終 止 與 華 為、 中興等中國(guó)企業(yè)的科技合作。
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２０２０ 年 ２ 月以來(lái)， 美國(guó)商務(wù)部一直在考慮制定一項(xiàng)更加嚴(yán)格的限制美國(guó)科技轉(zhuǎn)移到中國(guó)的政策， 包括對(duì)中國(guó)在美國(guó)投資更嚴(yán)格的限制， 以及禁止任何使用美國(guó)技術(shù)及零部件的非美國(guó)產(chǎn)品提供給華為等中國(guó)高科技公司， 阻止美國(guó)技
①
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Ｉｂｉｄ． ， ｐｐ ． ７０ — ７１．
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１３６
特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析
術(shù)流向中國(guó)。美國(guó)媒體在 ２ 月報(bào)道， 商務(wù)部正在考慮是否阻止美國(guó)通用電力公司向中國(guó)出售噴氣式發(fā)動(dòng)機(jī)， 以及是否進(jìn)一步阻止華為公司獲得美國(guó)技術(shù)。
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美國(guó)媒體 ３ 月報(bào)道， 特朗普政府內(nèi)的高級(jí)官員已經(jīng)同意采取新的措施， 限制向中國(guó)華為公司的全球芯片供應(yīng)， 包括阻止中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)半導(dǎo)體制造公司向華為出售芯片。不過(guò)， 特朗普曾在 ２ 月對(duì)這一政策建議表示反對(duì)。
②
�。矗� 聯(lián)邦調(diào)查局
美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局在調(diào)查中國(guó)留學(xué)生、訪問(wèn)學(xué)者及華人科研人員在美國(guó)可能從事 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)偷竊” 和 “非法技術(shù)轉(zhuǎn)移” 方面十分積極。聯(lián)邦調(diào)查局局長(zhǎng)克里斯托弗· 雷多次聲稱， 中國(guó)通過(guò)留學(xué)生、訪問(wèn)學(xué)者等非常規(guī)的情報(bào)收集， 特別是對(duì)美國(guó)高科技的 “竊取”， 對(duì)美國(guó)構(gòu)成了 “全社會(huì)威脅”。早在 ２０１５ 年， 美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局就將中國(guó)的人才計(jì)劃視為對(duì)美國(guó)的 “非傳統(tǒng)威脅”， 認(rèn)為 “中國(guó)的千人計(jì)劃及其他人才招募計(jì)劃， 讓中國(guó)政府有機(jī)會(huì)招募在美國(guó)工作的研究人員和科學(xué)家”。為應(yīng)對(duì)所謂來(lái)自中國(guó)的 “非傳統(tǒng)威脅”， 美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局與美國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)保持經(jīng)常性接觸，“提醒” 后者在與中國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作時(shí)三思而后行， 或謹(jǐn)防有中國(guó)背景或與中國(guó)有聯(lián)系 （包括參加中國(guó)人才招募計(jì)劃的）
的留學(xué)生、科研人員將敏感技術(shù)或信息轉(zhuǎn)移到中國(guó)。
�。玻埃保� 年 １ 月， 聯(lián)邦調(diào)查局私營(yíng)部門(mén)辦公室 （ ＯＰＳ ）
發(fā)布一份名為 《中國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)界的風(fēng)險(xiǎn)》的文件， 渲染中國(guó)對(duì)美國(guó)學(xué)術(shù)界的 “風(fēng)險(xiǎn)” 與威脅， 要求美國(guó)高校提高對(duì)中國(guó)的防范意識(shí)。文件聲稱， 中國(guó)并不遵守美國(guó)教育機(jī)構(gòu)推崇的學(xué)術(shù)規(guī)范準(zhǔn)則， 支持經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)， 利用美國(guó)大學(xué)校園的開(kāi)放和合作文化， “對(duì)美國(guó)學(xué)術(shù)界構(gòu)成了特別的威脅”， “是全球首要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)破壞者”。文件特別強(qiáng)調(diào)， 中國(guó)政府利用部分中國(guó)學(xué)生、特別是理工科專業(yè) （ＳＴＥＭ ）
的碩博研究生和博士后研究人員及教授作為非傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取者。“這些華人學(xué)者， 可能成為在美國(guó)科研機(jī)構(gòu)收集經(jīng)濟(jì)和科技情報(bào)的有意或無(wú)意人員， 并最終造福于中國(guó)
①
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美國(guó)問(wèn)題研究
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學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和商業(yè)。” 文件表示， 無(wú)論其動(dòng)機(jī)如何， 這些行為已經(jīng)對(duì)美國(guó)利益造成重大損害， 美國(guó)學(xué)術(shù)界必須嚴(yán)加防范， 與聯(lián)邦調(diào)查局進(jìn)行合作。
①
�。玻埃保� 年 ６ 月， 聯(lián)邦調(diào)查局私營(yíng)部門(mén)辦公室成立聯(lián)絡(luò)美國(guó)高校的專門(mén)小組，與美國(guó)教 育 委 員 會(huì) （ ＡＣＥ ）、 美 國(guó) 大 學(xué) 協(xié) 會(huì) （ ＡＡＵ ）、 公 立 及 贈(zèng) 地 大 學(xué) 協(xié) 會(huì)
（ ＡＰＬＧＵ ）
等美國(guó)三大學(xué)術(shù)團(tuán)體就彼此關(guān)切的問(wèn)題進(jìn)行磋商與協(xié)調(diào)。私營(yíng)部門(mén)辦公室與聯(lián)邦調(diào)查局反情報(bào)機(jī)構(gòu)正在制作一份標(biāo)準(zhǔn) ＰＰＴ 展示文件， 主要涉及中國(guó)的 “經(jīng)濟(jì)間諜” 活動(dòng)， 包括人才招募計(jì)劃， 以便在聯(lián)邦調(diào)查局 ５６ 個(gè)地方分支機(jī)構(gòu)中更好地進(jìn)行信息溝通與協(xié)調(diào)。
�、�
�。玻埃玻� 年 １ 月， 聯(lián)邦調(diào)查局逮捕了哈佛大學(xué)教授、全球納米電子領(lǐng)軍科學(xué)家查爾斯· 利伯 （ ＣｈａｒｌｅｓＭ．Ｌｉｅｂｅｒ ）， 理由是他向美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院及國(guó)防部隱瞞參加了中國(guó)的 “千人計(jì)劃” 和未申報(bào)接受中國(guó)的資助。
③
�。担� 白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室 （ ＯＳＴＰ ）
白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室負(fù)責(zé)向總統(tǒng)提供科技、研發(fā)預(yù)算等方面的政策建議。
２０１９ 年 ５ 月， 國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)成立了研究環(huán)境聯(lián)合委員會(huì)， 就提升科研環(huán)境安全、誠(chéng)信及科技產(chǎn)生等問(wèn)題加強(qiáng)機(jī)構(gòu)間協(xié)調(diào)。
９ 月 １６ 日， 白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室主任凱爾文· 德羅格梅爾 （ ＫｅｌｖｉｎＫ．Ｄｒｏｅｇｅｍｅｉｅｒ ）
公開(kāi)致函美國(guó)科學(xué)界， 表達(dá)對(duì) “某些國(guó)家” 外國(guó)人才招募計(jì)劃的擔(dān)憂。信函聲稱， 過(guò)去幾年 里一些國(guó)家采取一系列措施利用、影響和削弱美國(guó)的研究活動(dòng)和研究環(huán)境， 包括國(guó)家發(fā)起的人才招募計(jì)劃等。信函表示， 部分外國(guó)人才招募計(jì)劃產(chǎn)生了一系列與美國(guó)研究?jī)r(jià)值觀和原則相違背的后果， 包括不披露接受外國(guó)資助的信息，在外國(guó)開(kāi)設(shè)未經(jīng)許可的影子實(shí)驗(yàn)室， 在外國(guó)擔(dān)任職務(wù)或職位， 利用在美國(guó)機(jī)構(gòu)工作的時(shí)間和資助為外國(guó)政府或公司進(jìn)行未經(jīng)披露的研究， 轉(zhuǎn)移知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 違反合同或保密原則， 或在同行評(píng)審過(guò)程中徇私舞弊等。信函最后表示， 美國(guó)的
①
�。疲澹洌澹颍幔欤拢酰颍澹幔酰铮妫桑睿觯澹螅簦� ｇ ａｔｉｏｎ ，“ Ｃｈｉｎａ ：
�。裕瑁澹遥椋螅耄簦铮粒悖幔洌澹恚椋� ”， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ． ｆｂｉ．ｇ ｏｖ／
�。妫椋欤� － ｒｅ ｐ ｏｓｉｔｏｒ ｙ ／ ｃｈｉｎａ － ｒｉｓｋ － ｔｏ － ａｃａｄｅｍｉａ － ２０１９． ｐ ｄｆ ／ ｖｉｅｗ．
②
�。裕瑁颍澹幔簦螅簦铮簦瑁澹眨� Ｓ．ＲｅｓｅａｒｃｈＥｎｔｅｒ ｐ ｒｉｓｅ ：
ＣｈｉｎａｓＴａｌｅｎｔＲｅｃｒｕｉｔｍｅｎｔＰｌａｎｓ ， ＰｅｒｍａｎｅｎｔＳｕｂｃｏｍ －
ｍｉｔｔｅｅｏｎＩｎｖｅｓｔｉ ｇ ａｔｉｏｎｓ ， ＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓＳｅｎａｔｅ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ１９ ， ２０１９ ， ｐｐ ． ９２ — ９９．
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ＥｌｌｅｎＢａｒｒ ｙ ，“ Ｕ． Ｓ．ＡｃｃｕｓｅｓＨａｒｖａｒｄＳｃｉｅｎｔｉｓｔｏｆＣｏｎｃｅａｌｉｎ ｇ ＣｈｉｎｅｓｅＦｕｎｄｉｎ ｇ ”， ＴｈｅＮｅｗ
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Ｔｉｍｅｓ ， Ｊａｎｕａｒ ｙ ２８ ， ２０２０ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ． ｎ ｙ ｔｉｍｅｓ． ｃｏｍ ／ ２０２０ ／ ０１ ／ ２８ ／ ｕｓ ／ ｃｈａｒｌｅｓ － ｌｉｅｂｅｒ － ｈａｒｖａｒｄ． ｈｔｍｌ ？ ａｃｔｉｏｎ
�。剑悖欤椋悖耄Γ恚铮洌酰欤澹剑遥澹欤幔簦澹洌蹋椋睿耄螅� ｐｇ ｔ ｙｐ ｅ＝Ａｒｔｉｃｌｅ．
１３８
特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析
政策與實(shí)踐必須根據(jù)變化的地緣政治和國(guó)際科學(xué)環(huán)境作出調(diào)整， 以便有效應(yīng)對(duì)當(dāng)前及未來(lái)挑戰(zhàn)。在未來(lái)數(shù)月里， 白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室將會(huì)在全美學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)舉辦一系列會(huì)議， 與科研人員及學(xué)生就研究的安全性和其他議題進(jìn)行討論，呼吁美國(guó)學(xué)界加入這場(chǎng)大討論。
�、�
此外， 白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室計(jì)劃還在進(jìn)行一項(xiàng)新的政策評(píng)估， 將采取協(xié)調(diào)一致步驟， 在所有聯(lián)邦資助的科研機(jī)構(gòu)中采納最佳實(shí)踐， 防范外國(guó)利用美國(guó)開(kāi)放的創(chuàng)新體制竊取美國(guó)科技成果的風(fēng)險(xiǎn)。
�、�
二、美國(guó)國(guó)會(huì)的調(diào)查與立法行動(dòng)
在行政部門(mén)采取行動(dòng)的同時(shí)， 國(guó)會(huì)也在積極配合。通過(guò)聽(tīng)證會(huì)、專門(mén)委員會(huì)的調(diào)查 以 及立 法 議 案 等方 式， 呼 吁 限 制 中 美 科 技 交 流 與 合 作。接 下 來(lái)， 以 ２０１９ 年美國(guó)國(guó)會(huì)發(fā)布的相關(guān)調(diào)查報(bào)告及提出和通過(guò)的立法議案為例， 重點(diǎn)分析美國(guó)國(guó)會(huì)在限制中美科技交流與合作中的作用。
�。ㄒ唬┌l(fā)布研究報(bào)告 ２０１９ 年 １１ 月， 美中經(jīng)濟(jì)與安全評(píng)估委員會(huì)和國(guó)會(huì)參議院國(guó)土安全常設(shè)小組委員會(huì)相繼發(fā)布兩份研究報(bào)告， 渲染美國(guó)高校、科研部門(mén)乃至商業(yè)機(jī)構(gòu)面臨的中國(guó)技術(shù) “竊取” 風(fēng)險(xiǎn)， 要求相關(guān)部門(mén)采取行動(dòng)， 加以應(yīng)對(duì)。
美中經(jīng)濟(jì)與安全評(píng)估委員會(huì)在提交的報(bào)告中指出， 中國(guó)通過(guò)留學(xué)生、科研人員乃至公司技術(shù)人員， “竊取” 美國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)及公司的先進(jìn)和敏感技術(shù)， 或通過(guò) “千人計(jì)劃” 等政府人才招募計(jì)劃， “采摘” 美國(guó)的科技成果， 破壞了美國(guó)的學(xué)術(shù)環(huán)境， 造成美國(guó)科技向中國(guó)的流失。
③
報(bào)告聲稱， 中國(guó)政府特別注
①
�。耍澹欤觯椋睿耍模颍铮� ｇ ｅｍｅｉｅｒ ，“ Ｌｅｔｔｅｒｔｏｔｈｅ
�。眨睿椋簦澹洌樱簦幔簦澹螅遥澹螅澹幔颍悖�
�。茫铮恚恚酰睿椋� ｙ ”， Ｅｘｅｃｕｔｉｖｅ
Ｏｆｆｉｃｅ
�。铮妫簦瑁澹校颍澹螅椋洌澹睿� ， ＯｆｆｉｃｅｏｆＳｃｉｅｎｃｅａｎｄ
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Ｐｏｌｉｃ ｙ ，
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Ｄ．Ｃ． ， Ｓｅ ｐ ｔｅｍｂｅｒ１６ ， ２０１９ ， ｐｐ ．１ — ２．
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ＴｈｒｅａｔｓｔｏｔｈｅＵ． Ｓ．ＲｅｓｅａｒｃｈＥｎｔｅｒ ｐ ｒｉｓｅ ：
ＣｈｉｎａｓＴａｌｅｎｔＲｅｃｒｕｉｔｍｅｎｔＰｌａｎｓ ， ＰｅｒｍａｎｅｎｔＳｕｂｃｏｍ －
�。恚椋簦簦澹澹铮睿桑睿觯澹螅簦� ｇ ａｔｉｏｎｓ ， ＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓＳｅｎａｔｅ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ１９ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １００ — １０５．
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２０１９Ｒｅ ｐ ｏｒｔｔｏＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓｏ ｆ ｔｈｅＵ．Ｓ． － ＣｈｉｎａＥｃｏｎｏｍｉｃａｎｄＳｅｃｕｒｉｔ ｙ Ｒｅｖｉｅｗ
�。茫铮恚恚椋螅螅椋铮� ， １１６ｔｈ
�。茫铮� ｇ ｒｅｓｓ ， １ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ２０１９ ， ｐｐ ． １０５ — １０７．
１３９
美國(guó)問(wèn)題研究
�。疲酰洌幔睿粒恚澹颍椋悖幔睿遥澹觯椋澹鳎玻埃玻� ／ １
重通過(guò)在美實(shí)施人才招募計(jì)劃、向美國(guó)派遣留學(xué)生和科研人員、進(jìn)行國(guó)際科研交流合作乃至風(fēng)險(xiǎn)投資等方式， 獲取軍民兩用尖端技術(shù)以及人工智能和新材料等先進(jìn)技術(shù)， 導(dǎo)致美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位及創(chuàng)新模式面臨威脅。“幾十年來(lái)的中國(guó)研究合作模式、聚焦敏感技術(shù)的獲取和經(jīng)濟(jì)間諜模式表明， 獲得科學(xué)知識(shí)、縮小 （中國(guó)在）
軍事能力上的差距， 是 （中國(guó)）
毫不動(dòng)搖的優(yōu)先關(guān)注點(diǎn)， （中國(guó)）軍方機(jī)構(gòu)的影響力廣泛延伸到中國(guó)的民用部門(mén)。” ①
為應(yīng)對(duì)中國(guó) “威 脅”， 報(bào) 告 提 出 美 國(guó) 政 府 應(yīng) 采 取 的 政 策 建 議， 主 要 包 括：
�。ǎ� ）
重新成立隸屬于聯(lián)邦調(diào)查局的高等教育顧問(wèn)委員會(huì)， 對(duì)美國(guó)技術(shù)和研究的安全保護(hù)進(jìn)行評(píng)估， 對(duì)可能存在的學(xué)術(shù)間諜進(jìn)行早期預(yù)警， 培訓(xùn)大學(xué)教師和員工防范技術(shù)和信息轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)， 履行出口管制規(guī)定。
（２ ）
要求政府問(wèn)責(zé)辦公室就中國(guó)利用美國(guó)高校進(jìn)行科技竊取和轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估， 重點(diǎn)包括：
中國(guó)在美國(guó)理工科專業(yè)學(xué)習(xí)的學(xué)生及研究人員的數(shù)量、所屬機(jī)構(gòu)、主要研究領(lǐng)域、留美時(shí)間以及未來(lái)就職去向； 評(píng)估國(guó)務(wù)院簽證審核機(jī)制在降低向中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)方面的作用和效率， 特別是這一審核機(jī)制在有效識(shí)別受中國(guó)政府或相關(guān)機(jī)構(gòu)資助的學(xué)生、研究人員及研究實(shí)體方面的能力。
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參議院國(guó)土安全和政府事務(wù)委員會(huì)的調(diào)查報(bào)告， 專門(mén)分析了中國(guó)各類人才招募計(jì)劃、特別是 “千人計(jì)劃” 等對(duì)美國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等機(jī)構(gòu)的科學(xué)研究、科學(xué)技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及信息安全等造成的損害， 并提出了一系列改進(jìn)美國(guó)科研機(jī)構(gòu)安全防范措施的具體政策建議。建議涉及聯(lián)邦政府政策制定、執(zhí)法、情報(bào)及撥款等諸多方面。
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政策制定。聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須制定一項(xiàng)全面戰(zhàn)略， 與美國(guó)研究界緊密合作， 應(yīng)對(duì)中國(guó)對(duì)美國(guó)知識(shí)資本的 “非法轉(zhuǎn)移”。行政部門(mén)應(yīng)該考慮更新 ＮＳＤＤ － １８９ 總統(tǒng)行政命令， 對(duì)美國(guó)政府資助的基礎(chǔ)性研究實(shí)行 額外的限制。
�、�
（２ ）
情報(bào)及執(zhí)法。聯(lián)邦執(zhí)法及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)該對(duì)在美國(guó)設(shè)立的
①
�。玻埃保梗遥� ｐ ｏｒｔｔｏＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓｏ ｆ ｔｈｅＵ．Ｓ． － ＣｈｉｎａＥｃｏｎｏｍｉｃａｎｄＳｅｃｕｒｉｔ ｙ Ｒｅｖｉｅｗ
�。茫铮恚恚椋螅螅椋铮� ， １１６ｔｈ
Ｃｏｎ ｇ ｒｅｓｓ ， １ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ２０１９ ， ｐｐ ． ２０５ — ２３３．
②
Ｉｂｉｄ． ， ｐｐ ． ５３８ — ５３９．
③
�。危樱模� － １８９
是１９８５
年美國(guó)里根總統(tǒng)簽署的總統(tǒng)行政命令，
規(guī)定基礎(chǔ)性研究應(yīng)該盡可能地不
受限制。
１４０
特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析
外國(guó)招募網(wǎng)絡(luò)、平臺(tái)或外國(guó)政府代理機(jī)構(gòu)加大調(diào)查力度， 掌握外國(guó)在美國(guó)的人才招募情況； 將外國(guó)人才招募計(jì)劃的信息進(jìn)行解密， 并告知美國(guó)研究機(jī)構(gòu)， 以降低外國(guó)人才招募計(jì)劃對(duì)美國(guó)科研單位造成的風(fēng)險(xiǎn)； 聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)構(gòu)及情報(bào)部門(mén)必須改進(jìn)與美國(guó)研究界打交道的方式與能力， 確保后者獲得相關(guān)威脅信息并據(jù)此采取行動(dòng)。（３ ）
撥款。美國(guó)各撥款單位應(yīng)該統(tǒng)一項(xiàng)目申請(qǐng)流程， 并建立標(biāo)準(zhǔn)化的外國(guó)支持或任職信息披露機(jī)制； 建立與外國(guó)科研合作的最佳行為準(zhǔn)則和學(xué)術(shù)道德規(guī)范； 執(zhí)行合規(guī)和審計(jì)審查， 確保受資助方準(zhǔn)確匯報(bào)任何利益沖突情況；強(qiáng)化研究機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全防范措施。
�、�
（二）提出立法議案 ２０１９ 年及 ２０２０ 年初， 美國(guó)參眾兩院先后提出多份限制中美科技交流與合作的立法倡議。主要涉及如下內(nèi)容：
第一， 成立國(guó)家安全技術(shù)專門(mén)小組， 應(yīng)對(duì)中國(guó)威脅。在部分國(guó)會(huì)議員提交的 《保護(hù)我們的大學(xué)法案》 中， 要求對(duì)中國(guó)的科技 “竊取” 威脅嚴(yán)加防范。該法案聲稱， 美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用美國(guó)開(kāi)放的學(xué)術(shù)和科研環(huán)境， 接觸美國(guó)聯(lián)邦資助的敏感研究項(xiàng)目。過(guò)去幾年里數(shù)千名有中國(guó)軍方背景或與之有牽連的中國(guó)科學(xué)家進(jìn)入美國(guó)大學(xué)訪學(xué)、交流， “在美國(guó)采花， 到中國(guó)釀蜜”。法案建議， 美國(guó)教育部或國(guó)土安全部成立國(guó)家安全技術(shù)專門(mén)小組， 應(yīng)對(duì)間諜威脅， 特別要重點(diǎn)關(guān)注獲得聯(lián)邦資助的美國(guó)高校科研項(xiàng)目。專門(mén)小組還將建立一個(gè)敏感研究議題清單并定期更新， 向國(guó)家情報(bào)辦公室總監(jiān)匯報(bào)， 同時(shí)向從事清單內(nèi)研究項(xiàng)目的美國(guó)高校機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)， 包括提供相關(guān)間諜威脅信息， 推廣最佳科研實(shí)踐， 以及需要通報(bào)的特別風(fēng)險(xiǎn)。
② 此外， 部分議員還分別向參眾兩院提交了 《保護(hù)美國(guó)科學(xué)技術(shù)法案》和 《保護(hù)美國(guó)科學(xué)研究法案》， 要求白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室牽頭
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ＴｈｒｅａｔｓｔｏｔｈｅＵ． Ｓ．ＲｅｓｅａｒｃｈＥｎｔｅｒ ｐ ｒｉｓｅ ：
�。茫瑁椋睿幔螅裕幔欤澹睿簦遥澹悖颍酰椋簦恚澹睿簦校欤幔睿� ， ＰｅｒｍａｎｅｎｔＳｕｂｃｏｍ －
�。恚椋簦簦澹澹铮睿桑睿觯澹螅簦� ｇ ａｔｉｏｎｓ ， ＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓＳｅｎａｔｅ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ１９ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １１ — １３．
②
�。龋遥保叮罚� ，“ ＰｒｏｔｅｃｔＯｕｒＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈ
�。茫铮� ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｍａｒｃｈ１２ ，
２０１９ ， ｐｐ ． １ — １４ ； Ｓ． １８７９ ，“ ＰｒｏｔｅｃｔＯｕｒＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｊｕｎｅ１８ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — １６．
１４１
美國(guó)問(wèn)題研究
ＦｕｄａｎＡｍｅｒｉｃａｎＲｅｖｉｅｗ２０２０ ／ １
成立跨機(jī)構(gòu)工作小組， 保護(hù)接受聯(lián)邦資助的研發(fā)項(xiàng)目不受外部網(wǎng)絡(luò)攻擊、間諜或偷竊威脅， 并在美國(guó)科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)化、推廣最佳科研實(shí)踐。
①
第二， 限制外國(guó)學(xué)生參與敏感科研項(xiàng)目。一些美國(guó)國(guó)會(huì)議員指出， 每年超過(guò) ３０ 萬(wàn)中國(guó)人在美國(guó)高校學(xué)習(xí)或在美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新中心、孵化器及思想庫(kù)工作， 占在美國(guó)高校外國(guó)學(xué)生 的 約 三 分之一， 其中約 ２５％ 的中國(guó)留學(xué)生在 ＳＴＥＭ 專業(yè)學(xué)習(xí)。中國(guó)政府可能會(huì)操縱或施壓中國(guó)人成為有意或無(wú)意的非傳統(tǒng)情報(bào)收集者， 服務(wù)于中國(guó)的軍事和戰(zhàn)略野心。
《保護(hù)我們的大學(xué)法案》提出， 美國(guó)應(yīng)對(duì)敏感技術(shù)和信息給予特別審查， 以決定是否要限制中國(guó)人對(duì)這些研究的接觸。法案還提出， 從事清單內(nèi)研究項(xiàng)目的高校機(jī)構(gòu)， 應(yīng)該先獲得任何擬參與該項(xiàng)目的留學(xué)生的國(guó)籍證明。對(duì)于中國(guó) （俄羅斯及伊朗）
等國(guó)的留學(xué)生申請(qǐng)， 必須進(jìn)行嚴(yán)格背景調(diào)查， 國(guó)土安全部將保留推遲或否決其參與敏感科研項(xiàng)目的權(quán)利。
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第三， 建立外國(guó)實(shí)體清單。《保護(hù)我們的大學(xué)法案》提出， 美國(guó)要建立一份對(duì)美國(guó)情報(bào)構(gòu)成威脅的外國(guó) （主要針對(duì)中國(guó)）
實(shí)體清單。最初清單應(yīng)包括：
華為、中興、海能達(dá)通訊公司、浙江海康威視， 大華技術(shù)公司以及任何由中國(guó)政府所有、控制的實(shí)體或與中國(guó)政府有金融聯(lián)系的實(shí)體。美國(guó)教育部長(zhǎng)或國(guó)土安全部部長(zhǎng)負(fù)責(zé)將最初實(shí)體清單及隨后的補(bǔ)充清單， 提供給從事清單內(nèi)敏感項(xiàng)目研究的美國(guó)高校， 防止美國(guó)先進(jìn)技術(shù)流入清單內(nèi)實(shí)體。
�、�
第四， 強(qiáng)化對(duì)華技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口管制。
《中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓控制法案》 提出， 要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)華技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口管制。管制重點(diǎn)包括：
顯著提升中國(guó)軍事能力的技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)； 涉及稀有材料的技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)； 被列入控制清單的技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)； 被中國(guó)用于違反人權(quán)或宗教自由的技術(shù)。
④
�、�
Ｈ．Ｒ．３０３８ ，“ Ｓｅｃｕｒｉｎ ｇ ＡｍｅｒｉｃａｎＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏ ｇｙ Ａｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓ －
�。螅椋铮� ， Ｍａ ｙ ３０ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — １０ ； Ｓ． ２１３３ ，“ Ｓｅｃｕｒｉｎ ｇ ＡｍｅｒｉｃａｎＲｅｓｅａｒｃｈＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔ Ｓｅｓｓｉｏｎ ， Ｊｕｌ ｙ １６ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — １４．
②③
�。龋遥保叮罚� ，“ ＰｒｏｔｅｃｔＯｕｒＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｍａｒｃｈ１２ ，
�。玻埃保� ， ｐｐ ． １ — １４ ； Ｓ． １８７９ ，“ ＰｒｏｔｅｃｔＯｕｒＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｊｕｎｅ１８ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — １６．
④
�。樱� １４５９ ，“ ＣｈｉｎａＴｅｃｈｎｏｌｏ ｇｙ ＴｒａｎｓｆｅｒＣｏｎｔｒｏｌＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｍａ ｙ
�。保� ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — １０ ； Ｈ．Ｒ．３５３２ ，“ ＣｈｉｎａＴｅｃｈｎｏｌｏ ｇｙ ＴｒａｎｓｆｅｒＣｏｎｔｒｏｌＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔ Ｓｅｓｓｉｏｎ ， Ｊｕｎｅ２７ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — １０．
１４２
特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析
第五， 嚴(yán)禁向中國(guó)軍方或有軍方背景的人發(fā)放赴美簽證�！度嗣窠夥跑姾炞C安全法案》提出， 應(yīng)該取消任何就職于中國(guó)人民解放軍或受其資助及支持的個(gè)人的 Ｆ 或 Ｊ 簽證； 禁止向其發(fā)放 Ｆ 或 Ｊ 簽證； 在向中國(guó)人發(fā)放簽證時(shí)， 必須詢問(wèn)后者是否曾經(jīng)或正在就職于中國(guó)人民解放軍， 或受到其資助或支持。法案建議澳大利亞、加拿大、新西蘭及英國(guó)采取類似措施， 以應(yīng)對(duì)來(lái)自中國(guó)軍方或有軍方背景的研究人員和科學(xué)家的安全風(fēng)險(xiǎn)。法案還提出， 總統(tǒng)應(yīng)發(fā)布一份中國(guó)軍方科研清單， 確認(rèn)哪些研究、工程及科學(xué)機(jī)構(gòu)是附屬于中國(guó)人民解放軍或受到其資助。
①
（三）通過(guò)立法 美國(guó)國(guó)會(huì)還通過(guò)立法手段， 將相關(guān)調(diào)查和立法動(dòng)議付諸實(shí)施。
２０１８ 年通過(guò)的 《２０１９ 財(cái)年國(guó)防授權(quán)法》， 加大了美國(guó)保護(hù)學(xué)術(shù)研究人員 “免遭外國(guó)影響及安全威脅” 的力度。例如：
國(guó)防部加強(qiáng)與從事防務(wù)研究和工程活動(dòng)的美國(guó)高校合作， 支持對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、受控制信息、關(guān)鍵人員及涉及國(guó)家安全的關(guān)鍵技術(shù)信息的保護(hù)； 限制外國(guó)通過(guò)人才招募計(jì)劃等手段獲取美國(guó)國(guó)防部的研究、科技及創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)； 支持發(fā)展國(guó)內(nèi)科學(xué)及工程領(lǐng)域的人才計(jì)劃； 成立信息交流論壇和信息庫(kù)， 提升美國(guó)研究、技術(shù)及創(chuàng)新企業(yè)相關(guān)安全威脅意識(shí)； 為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)提供訓(xùn)練及其他幫助， 提升其安全意識(shí)， 限制來(lái)自外國(guó)的不當(dāng)影響； 加強(qiáng)政府、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)及高校評(píng)估外國(guó)人才招募計(jì)劃滲透能力。
②
在 ２０１９ 年 １２ 月 ２０ 日特朗普總統(tǒng)簽署的 《 ２０２０ 財(cái)年國(guó)防授權(quán)法》中， 進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)美國(guó)科研機(jī)構(gòu)的保護(hù)、嚴(yán)防外國(guó)科技滲透威脅。授權(quán)法一方面強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化對(duì)美國(guó)本土理工科專業(yè)人才的培養(yǎng)與儲(chǔ)備， 吸引更多優(yōu)秀理工科專業(yè)人員投身國(guó)防單位和國(guó)防事業(yè)。
�、� 另一方面提出， 要采取更嚴(yán)格的保護(hù)措施， 防止
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�。樱� １４５１ ，“ Ｐｅｏ ｐ ｌｅｓＬｉｂｅｒａｔｉｏｎ
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�。粒悖� ”， １１６ｔｈ
Ｃｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ，
�。停� ｙ １４ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — ４．
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�。校酰猓欤椋悖蹋幔鳎保保� — ２３２ ， ＪｏｈｎＳ．ＭｃＣａｉｎＮａｔｉｏｎａｌＤｅ ｆ ｅｎｓｅＡｕｔｈｏｒｉｚａｔｉｏｎＡｃｔ ｆ ｏｒＦｉｓｃａｌＹｅａｒ２０１９ ，
�。粒� ｇ ｕｓｔ１３ ， ２０１８ ， Ｓｅｃｔｉｏｎ１２８６．
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２２９．
�。樱� １７９０ ， ＮａｔｉｏｎａｌＤｅｆｅｎｓｅＡｕｔｈｏｒｉｚａｔｉｏｎＡｃｔｆｏｒＦｉｓｃａｌＹｅａｒ２０２０ ， Ｄｅｃｅｍｂｅｒ２０ ， ２０１９ ， Ｓｅｃｔｉｏｎ
１４３
美國(guó)問(wèn)題研究
ＦｕｄａｎＡｍｅｒｉｃａｎＲｅｖｉｅｗ２０２０ ／ １
先進(jìn)技術(shù)流向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。授權(quán)法吸收了國(guó)會(huì)參眾兩院的部分立法動(dòng)議意見(jiàn)， 要求白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室牽頭成立一個(gè)跨機(jī)構(gòu)工作組， 協(xié)調(diào)各部門(mén)的活動(dòng)，保護(hù)聯(lián)邦資助的研究和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目免遭外國(guó)影響、網(wǎng)絡(luò)攻擊、偷竊或間諜威脅，制定聯(lián)邦科學(xué)機(jī)構(gòu)及受資助單位的最佳實(shí)踐規(guī)范， 維護(hù)美國(guó)的科技領(lǐng)導(dǎo)地位。
�、俅送�， 建議成立新的國(guó)家科學(xué)技術(shù)和安全圓桌會(huì)， 邀請(qǐng)聯(lián)邦科學(xué)、情報(bào)、安全、執(zhí)法部門(mén)及高等教育機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、工業(yè)及非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)高級(jí)代表共同參加，應(yīng)對(duì)外國(guó)干涉、網(wǎng)絡(luò)攻擊、偷竊、間諜等安全威脅； 分享應(yīng)對(duì)和減少威脅與風(fēng)險(xiǎn)的最佳實(shí)踐； 檢查政府、學(xué)術(shù)與科學(xué)界應(yīng)對(duì)和減少外國(guó)威脅風(fēng)險(xiǎn)的短期及長(zhǎng)期應(yīng)對(duì)措施。
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三、部分科研主管部門(mén)及高校、科研機(jī)構(gòu)的措施
在行政部門(mén)及國(guó)會(huì)競(jìng)相采取種種措施限制中美科技交流與合作時(shí)， 美國(guó)科研主管部門(mén)及高校和科研機(jī)構(gòu)如坐針氈、左右為難。一方面， 美國(guó)政府的諸多限制性舉措， 與美國(guó)科研主管部門(mén)及高校、科研機(jī)構(gòu)一向宣稱的學(xué)術(shù)自由理念背道而馳， 也與美國(guó)自由派學(xué)者一直倡導(dǎo)的美國(guó)主流價(jià)值觀完全不合 拍。更要緊的是， 近年來(lái)， 外國(guó)留學(xué)生、學(xué)者以及來(lái)自國(guó)外的科研合作， 已經(jīng)成為美國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)資金和智力的重要支撐。據(jù)統(tǒng)計(jì)， 僅來(lái)自中國(guó)的在美留學(xué)生每年就為美國(guó)各類學(xué)校提供了大約 １４０ 億美元的經(jīng)費(fèi)支持， ③
這還不包括部分美國(guó)高�；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)從中美聯(lián)合辦學(xué)或科研合作中獲得的額外資金或費(fèi)用支 持。不僅如此， 大量來(lái)自中國(guó)的留學(xué)生及科研人員成為美國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)的重要生力軍， 從事著一些美國(guó)本土學(xué)生和研究人員不愿從事的枯燥而艱苦的實(shí)驗(yàn)室研究工作， 為美國(guó)科研進(jìn)步作出了重要貢獻(xiàn)。
２０１７ 年， 在總共 ４１４３８ 名被授予科
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�。樱� １７９０ ， ＮａｔｉｏｎａｌＤｅｆｅｎｓｅＡｕｔｈｏｒｉｚａｔｉｏｎＡｃｔｆｏｒＦｉｓｃａｌＹｅａｒ２０２０ ， Ｄｅｃｅｍｂｅｒ２０ ， ２０１９ ， Ｓｅｃ －
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③
�。校幔簦颍椋悖椋幔冢澹� ｇ ｅｒｌｅａｎｄ
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�。牛� ｐ ｉｏｎａ ｇ ｅ ， Ｕ．Ｓ．Ｗｅｉ ｇ ｈｓＴｉ ｇ ｈｔｅｒ
ＲｕｌｅｓｏｎＣｈｉｎｅｓｅＳｔｕｄｅｎｔｓ ”， ＴｈｅＲｅｕｔｅｒｓ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ２９ ， ２０１８ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ． ｒｅｕｔｅｒｓ． ｃｏｍ ／ ａｒｔｉｃｌｅ ／ ｕｓ － ｕｓａ －
�。悖瑁椋睿� － ｓｔｕｄｅｎｔｓ － ｅｘｃｌｕｓｉｖｅ ／ ｅｘｃｌｕｓｉｖｅ － ｆｅａｒｉｎ ｇ － ｅｓ ｐ ｉｏｎａ ｇ ｅ － ｕｓ － ｗｅｉ ｇ ｈｓ － ｔｉ ｇ ｈｔｅｒ － ｒｕｌｅｓ － ｏｎ － ｃｈｉｎｅｓｅ － ｓｔｕｄｅｎｔｓ － ｉｄＵＳＫＣＮ１ＮＹ１ＨＥ．
１４４
特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析
學(xué)及工程博士學(xué)位的學(xué)生中， 來(lái)自中國(guó)的學(xué)生為 ５１５７ 名， 占當(dāng)年美國(guó)授予科學(xué)及工程領(lǐng)域博士學(xué)位的 １２％ 以上。
①
部分美國(guó)高校負(fù)責(zé)人對(duì)政府的做法表達(dá)了強(qiáng)烈不滿。
�。玻埃保� 年 ６ 月， 麻省理工學(xué)院校長(zhǎng)發(fā)表了一封公開(kāi)信， 指出 “簽證拖延， 因宗教、種族、族裔或國(guó)籍等原因而對(duì)大多數(shù)移民及其他團(tuán)體惡語(yǔ)相向， 所有這些政策和行為等于在大聲宣布：
美國(guó)正在關(guān)閉國(guó)門(mén)， 不再想成為吸引世界最具創(chuàng)造力和進(jìn)取精神的個(gè)人的磁鐵” ② 。同年 ８ 月， ２２ 家美國(guó)高校機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)， 針對(duì)美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局要求美國(guó)大學(xué)監(jiān)督中國(guó)學(xué)生、學(xué)者的做法， 發(fā)表了一份公開(kāi)聲明。聲明指出， 聯(lián)邦調(diào)查局及其他美國(guó)政府官員建議某些美國(guó)大學(xué)制定一項(xiàng)監(jiān)督中國(guó)政府研究機(jī)構(gòu)派遣的學(xué)生、學(xué)者的計(jì)劃， 違反了公正程序， 應(yīng)該引起民主國(guó)家的警覺(jué)。聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須澄清其具體關(guān)切， 如果處理不當(dāng)， 將會(huì)嚴(yán)重干擾未來(lái)招募優(yōu)秀外國(guó)留學(xué)生和學(xué)者來(lái)美國(guó)學(xué)習(xí)和工作， 也會(huì)嚴(yán)重阻礙對(duì)新科學(xué)家的培訓(xùn)并給正在進(jìn)行的研究項(xiàng)目造成損害。
③
盡管如此， 迫于壓力， 美國(guó)科研主管部門(mén)及部分高校和科研機(jī)構(gòu)還是陸續(xù)采取措施， 限制、清理或終止與中國(guó)的科技合作項(xiàng)目， 甚至解聘或開(kāi)除部分參與中國(guó)人才招募計(jì)劃的學(xué)者和研究人員。
第一， 限制乃至禁止參加中國(guó)的各類人才計(jì)劃。
�。玻埃保� 年 ７ 月， 掌握著美國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究錢袋子的國(guó)家科學(xué)基金會(huì) （ ＴｈｅＮａｔｉｏｎａｌＳｃｉｅｎｃｅＦｏｕｎｄａｔｉｏｎ ）， 頒布一項(xiàng)新政策， 禁止所有正式職員參加外國(guó)人才項(xiàng)目， 但不針對(duì)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)資助的研究人員。在頒布新政策的同時(shí)， 國(guó)家科學(xué)基金會(huì)主任弗朗斯· 科爾多瓦 （ ＦｒａｎｃｅＣｏｒｄｏｖａ ）
還給同行發(fā)表了一份公開(kāi)信， 指出國(guó)家科學(xué)基金會(huì)新政策要求， 所有國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的人員及選派到國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的政府間職員，
①
�。牛欤椋幔猓澹簦瑁遥澹洌洌澹� ，“ Ｓｃｉｅｎｃｅｖｓ．Ｓｅｃｕｒｉｔ ｙ ”， ＩｎｓｉｄｅＨｉ ｇ ｈｅｒＥＤ ， Ａ ｐ ｒｉｌ１６ ， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ．
�。椋睿螅椋洌澹瑁� ｇ ｈｅｒｅｄ． ｃｏｍ ／ ｎｅｗｓ ／ ２０１９ ／ ０４ ／ １６ ／ ｆｅｄｅｒａｌ － ｇ ｒａｎｔｉｎ ｇ － ａ ｇ ｅｎｃｉｅｓ － ａｎｄ － ｌａｗｍａｋｅｒｓ － ｓｔｅ ｐ － ｓｃｒｕｔｉｎ ｙ － ｆｏｒｅｉ ｇ ｎ － ｒｅ －
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②
ＭｉｃｈａｅｌＴｏｄｄ ，“ ＮＳＦＬａｔｅｓｔＵ． Ｓ．Ａ ｇ ｅｎｃ ｙ ｔｏＳｃｒｕｔｉｎｉｚｅＦｏｒｅｉ ｇ ｎＲｏｌｅｉｎＲｅｓｅａｒｃｈ ”， ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ
�。� ｐ ａｃｅ ， Ｊｕｌ ｙ １８ ， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ． ｓｏｃｉａｌｓｃｉｅｎｃｅｓ ｐ ａｃｅ．ｃｏｍ ／ ２０１９ ／ ０７ ／ ｎｓｆ － ｌａｔｅｓｔ － ｕ － ｓ － ａ ｇ ｅｎｃ ｙ － ｔｏ － ｓｃｒｕｔｉｎｉｚｅ － ｆｏｒｅｉ ｇ ｎ － ｒｏｌｅ － ｉｎ － ｒｅｓｅａｒｃｈ ／ ．
③
“ ＳｔａｔｅｍｅｎｔｉｎＲｅｓ ｐ ｏｎｓｅｔｏＲｅ ｐ ｏｒｔｔｈｅＦＢＩＩｓＵｒ ｇ ｉｎ ｇ ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓｔｏＭｏｎｉｔｏｒＣｈｉｎｅｓｅＳｔｕｄｅｎｔｓａｎｄ
�。樱悖瑁铮欤幔颍� ”， Ａｕ ｇ ｕｓｔ１２ ， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｐ ｅｎ． ｏｒ ｇ ／ ｆｂｉ － ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ － ｍｏｎｉｔｏｒｉｎ ｇ － ｃｈｉｎｅｓｅ － ｓｔｕｄｅｎｔｓ ／ ．
１４５
美國(guó)問(wèn)題研究
ＦｕｄａｎＡｍｅｒｉｃａｎＲｅｖｉｅｗ２０２０ ／ １
都不能參加外國(guó)政府的人才計(jì)劃項(xiàng)目。在信件中， 科爾多瓦還提到， 國(guó)家科學(xué)基金會(huì)已經(jīng)在 ２０１９ 年 ５ 月頒布一條新規(guī)定， 要求國(guó)家科學(xué)基金會(huì)全體人員申報(bào)個(gè)人獲得 各類 （包 括國(guó)外）
資助、支持及擔(dān)任職務(wù)的信 息。
此外， 國(guó) 家 科學(xué)基金會(huì)將成立一個(gè)獨(dú) 立 的 科 學(xué) 顧 問(wèn) 小 組， 對(duì) 存 在 的 風(fēng) 險(xiǎn) 進(jìn) 行 評(píng) 估 并 提 出 政 策建議。
①
與此同時(shí)， 隸屬于美國(guó)衛(wèi)生部的國(guó)家衛(wèi)生研究院 （ ＴｈｅＮａｔｉｏｎａｌＩｎｓｔｉｔｕｔｅｓｏｆ Ｈｅａｌｔｈ ）， 也在積極調(diào)查、評(píng)估與中國(guó)的科研合作或因?yàn)檠芯咳藛T參與中國(guó)人才計(jì)劃項(xiàng)目， 對(duì)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能造成的損害。
�。玻埃保� 年 ７ 月 １０ 日， 國(guó)家衛(wèi)生研究院發(fā)布一則公告， 提醒科研人員申報(bào)受到外國(guó)支持、資助等可能存在金融利益沖突事項(xiàng)。
�、� ９ 月， 衛(wèi)生部總檢察官發(fā)布三份調(diào) 查 報(bào) 告， 聚 焦 外 國(guó) 人 才 招 募 計(jì) 劃， 特別是中國(guó) “千人計(jì) 劃” 中涉及的金融利益沖突問(wèn)題。
１０ 月， 衛(wèi)生部正式啟動(dòng)了內(nèi)部威脅調(diào)查項(xiàng)目， 集中調(diào)查可能存在的風(fēng)險(xiǎn)、研究如何降低風(fēng)險(xiǎn)，并向接受衛(wèi)生部撥款的美國(guó)機(jī)構(gòu)提供技術(shù)幫 助 。
③
國(guó)家衛(wèi)生研究院院外研究項(xiàng)目主任麥克· 勞爾 （ ＭｉｃｈａｌｅＬａｕｅｒ ）
指出， 美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院已將 ２５０ 名科學(xué)家列入嫌疑名單， １８０ 人正在接受調(diào)查， 其中很多人與中國(guó)的 “千人計(jì)劃” 有牽連。
�、�
第二， 部分美國(guó)高校清理、終止與中國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)的科研合作。美國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)副主席托賓· 史密斯 （ ＴｏｂｉｎＳｍｉｔｈ ）
表示， 主要的研究型大學(xué)以及大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)們對(duì)政府部門(mén)擔(dān)心的外國(guó)合作 “正在給予充分重視， 嚴(yán)肅對(duì)待”， 特別是在披露與外國(guó)合作信息、資金及資源等方面， 大學(xué)需要對(duì)教職員工進(jìn)行教育。美國(guó)加州大學(xué)圣地亞哥分校副校長(zhǎng)桑德拉· 布朗 （ＳａｎｄｒａＡ．Ｂｒｏｗｎ ）
表示：
“我認(rèn)為每
①
“ Ｄｅａｒ
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②
�。希妫妫椋悖澹铮妫裕瑁澹模椋颍澹悖簦铮� ， ＮａｔｉｏｎａｌＩｎｓｔｉｔｕｔｅｓｏｆＨｅａｌｔｈ ，“ ＲｅｍｉｎｄｅｒｓｏｆＮＩＨＰｏｌｉｃｉｅｓｏｎＯｔｈｅｒＳｕ ｐ －
�。� ｏｒｔａｎｄｏｎＰｏｌｉｃｉｅｓＲｅｌａｔｅｄｔｏＦｉｎａｎｃｉａｌＣｏｎｆｌｉｃｔｓｏｆＩｎｔｅｒｅｓｔａｎｄＦｏｒｅｉ ｇ ｎＣｏｍ ｐ ｏｎｅｎｔｓ ”， ＮｏｔｉｃｅＮｏ．ＮＯＴ － ＯＤ － １９ － １１４ ， Ｊｕｌ ｙ １０ ， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｇ ｒａｎｔｓ． ｎｉｈ．ｇ ｏｖ／ ｇ ｒａｎｔｓ ／ ｇ ｕｉｄｅ ／ ｎｏｔｉｃｅ － ｆｉｌｅｓ ／ ＮＯＴ － ＯＤ － １９ － １１４． ｈｔｍｌ．
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ＴｈｒｅａｔｓｔｏｔｈｅＵ． Ｓ．ＲｅｓｅａｒｃｈＥｎｔｅｒ ｐ ｒｉｓｅ ：
�。茫瑁椋睿幔螅裕幔欤澹睿簦遥澹悖颍酰椋簦恚澹睿簦校欤幔睿� ， ＰｅｒｍａｎｅｎｔＳｕｂｃｏｍ －
ｍｉｔｔｅｅｏｎＩｎｖｅｓｔｉ ｇ ａｔｉｏｎｓ ， ＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓＳｅｎａｔｅ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ１９ ， ２０１９ ， ｐｐ ． ５０ — ５８．
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Ｊｅｆｆｒｅ ｙ
Ｍｅｒｖｉｓ ，“ ＮＩＨ
�。遥澹觯澹幔欤螅桑簦螅疲铮颍恚酰欤幔妫铮颍裕颍幔悖耄椋� ｇ Ｆｏｒｅｉ ｇ ｎＩｎｆｌｕｅｎｃｅｓ ”， Ｓｃｉｅｎｃｅ ， Ｖｏｌ． ３６６ ，
Ｎｏ． ６４６１ ， Ｏｃｔｏｂｅｒ２０１９ ， ｐ ． １９．
１４６
特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析
個(gè)人都覺(jué)得現(xiàn)在應(yīng)該加大審查， 我提醒同事們我們有著正常的監(jiān)督這類 （國(guó)際）合作的程序。” ① 迫于壓力， ２０１９ 年以來(lái)， 麻省理工學(xué)院、普林斯頓大學(xué)、斯坦福大學(xué)、俄亥俄大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校以及伊利諾伊大學(xué)等美國(guó)高校， 終止了與中國(guó)華為及中興公司的研究合作 。
②
麻省理工學(xué)院還宣布， 將對(duì)來(lái)自中國(guó)、俄羅斯及沙特等國(guó)的個(gè)人及實(shí)體的所有合作進(jìn)行額外的審查。
�、�
第三， 少數(shù) 高 校 開(kāi) 除 未 披 露 參 與 中 國(guó) 人 才 計(jì) 劃 或 研 究 項(xiàng) 目 的 華 人 學(xué) 者。
�。玻埃保� 年 ４ 月， 美國(guó)得克薩斯大學(xué) ＭＤ 安德森癌癥研究中心開(kāi)除三名華人科學(xué)家，理由是這三名科學(xué)家違反了美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院關(guān)于同行評(píng)審保密及披露與外國(guó)聯(lián)系的規(guī)定。據(jù)報(bào)道， ＭＤ 安德森癌癥研究中心早就與聯(lián)邦調(diào)查局就國(guó)家安全問(wèn)題進(jìn)行合作。這三名科學(xué)家是國(guó)家衛(wèi)生研究院在調(diào)查的五名 ＭＤ 安德森癌癥中心研究人員中的三位。
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同年 ５ 月， 埃默里大學(xué)開(kāi)除在該大學(xué)工作了 ２３ 年的一對(duì)神經(jīng)研究華人科學(xué)家夫婦， 宣稱他們 “未能披露外國(guó)研究資助及他們?yōu)橹袊?guó)研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)工作的情況”。埃默里大學(xué)還關(guān)閉了他們?cè)诖髮W(xué)的實(shí)驗(yàn)室， 他們指導(dǎo)的四名中國(guó)博士后研究生的簽證也被取消。
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此外， ２０１９ 年 ８ 月， 美國(guó)司法部門(mén)還對(duì)堪薩斯 大學(xué)的１ 名華人科學(xué)家 進(jìn) 行起訴， 理由是他在堪薩斯大學(xué)工 作 期 間 從 事 ２ 項(xiàng) 美 國(guó) 能 源 部 和 ４ 項(xiàng) 美 國(guó) 國(guó)家衛(wèi)生研究院的研究 資 助 項(xiàng) 目， 但 沒(méi) 有 申 報(bào) 他 參 加 中 國(guó) “長(zhǎng) 江 學(xué) 者” 計(jì) 劃、
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ＥｌｉｚａｂｅｔｈＲｅｄｄｅｎ ，“ Ｓｃｉｅｎｃｅｖｓ．Ｓｅｃｕｒｉｔ ｙ ”， ＩｎｓｉｄｅＨｉ ｇ ｈｅｒＥＤ ， Ａ ｐ ｒｉｌ１６ ， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ．
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②
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Ｔｏ ｐ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ＲｅｓｅａｒｃｈＰａｒｔｎｅｒｗｉｔｈＣｈｉｎａＤｅｓ ｐ ｉｔｅＲｉｓｉｎ ｇ ＴｒａｄｅａｎｄＴｅｃｈＴｅｎｓｉｏｎｓ ”， ＴｈｅＳｏｕｔｈＣｈｉｎａ
�。停铮颍睿椋� ｇ Ｐｏｓｔ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ１４ ， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ． ｓｃｍ ｐ ． ｃｏｍ ／ ｔｅｃｈ ／ ｓｃｉｅｎｃｅ － ｒｅｓｅａｒｃｈ ／ ａｒｔｉｃｌｅ ／ ３０３７５７５ ／ ｕｓ － ｒｅｍａｉｎｓ － ｔｏ ｐ － ｉｎ － ｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ － ｒｅｓｅａｒｃｈ － ｐ ａｒｔｎｅｒ － ｃｈｉｎａ － ｄｅｓ ｐ ｉｔｅ．
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ＭａｒａＨｖｉｓｔｅｎｄａｈｌ ，“ Ｃｏｎｃｅｒｎｓ
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�。校颍铮� ｐ ｔＦｉｒｉｎ ｇ ”， Ｓｃｉｅｎｃｅ ， Ｖｏｌ．３６４ ， Ｎｏ．
�。叮矗常� ， Ａ ｐ ｒｉｌ２０１９ ， ｐｐ ． ３１４ — ３１５．
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ＪｏｎＣｏｈｅｎａｎｄＤａｖｉｄＭａｌａｋｏｆｆ ，“ ＳｃｉｅｎｔｉｓｔｓＣａｕ ｇ ｈｔｉｎＵ． Ｓ．ＣｒａｃｋｄｏｗｎｏｎＣｈｉｎａ ”， Ｓｃｉｅｎｃｅ ， Ｖｏｌ．
３６４ ， Ｎｏ． ６４４３ ， Ｍａ ｙ ３１ ， ２０１９ ， ｐｐ ． ８１１ — ８１２．
１４７
美國(guó)問(wèn)題研究
�。疲酰洌幔睿粒恚澹颍椋悖幔睿遥澹觯椋澹鳎玻埃玻� ／ １
為中國(guó)高校工作的事實(shí)。
① ２０２０ 年 １ 月， 司法部還對(duì)哈佛大學(xué)納米電子科學(xué)家利伯、哈佛大學(xué)華人癌癥研 究員 鄭 造 松 （ ＺｈｅｎｇＺａｏｓｏｎｇ ）
以及 已經(jīng) 回 國(guó)的 波 士頓大學(xué) 物 理、 化 學(xué) 和 生 物 醫(yī) 藥 工 程 系 中 國(guó) 訪 問(wèn) 學(xué) 者 葉 燕 青 （ Ｙｅ Ｙａｎｑｉｎｇ ）提起訴訟。
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四、特 點(diǎn) 與 影 響
特朗普政府對(duì)中美科技交流與合作的大幅收緊與限制， 在中美建交 ４０ 年的歷史中堪稱史無(wú)前例。特朗普政府從中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的角度重新審視兩國(guó)科技交流合作， 將中國(guó)理工科學(xué)生、學(xué)者及各類人才計(jì)劃作為防范重點(diǎn)， 通過(guò) “全社會(huì)” 方式限制中美科技交流合作， 甚至不惜讓中美科技脫鉤， 顯示出特朗普政府在阻斷中美科技交流上的 “別出心裁” 和戰(zhàn)略考量， 對(duì)中美科技交流合作及兩國(guó)關(guān)系造成顯著負(fù)面影響。
第一， 從戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)角度重新審視中美科技交流與合作。特朗普政府在 《國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中， 明確將中國(guó)界定為美國(guó)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手， 認(rèn)為過(guò)去四十余年來(lái)的對(duì)華接觸政策并未取得美國(guó)希望的效果。因而， 美國(guó)必須改弦易轍，重新調(diào)整對(duì)華接觸政策， 包括對(duì)華科技交流與合作政策。特朗普政府認(rèn)為， 中國(guó)從中美科技交流合作中獲得巨大收益， 顯著提升了中國(guó)的科技能力與水平。
“他們 （中國(guó)）
的目標(biāo)是在軍事和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域取得對(duì)美國(guó)的支配地位。” ③
在中國(guó)成為美國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的背景下， 繼續(xù)以前的對(duì)華科技交流政策無(wú)異于 “養(yǎng)虎為患”。限制中美科技交流與合作， 阻斷美國(guó)科技成果流向中國(guó)， 強(qiáng)化美國(guó)的研究
①
�。校颍澹螅螅遥澹欤澹幔螅� ， Ｕ． Ｓ．Ｄｅ ｐ ａｒｔｍｅｎｔｏｆＪｕｓｔｉｃｅ ，“ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔ ｙ ｏｆＫａｎｓａｓＲｅｓｅａｒｃｈｅｒＩｎｄｉｃｔｅｄｆｏｒＦｒａｕｄ
�。妫铮颍疲幔椋欤椋� ｇ ｔｏＤｉｓｃｌｏｓｅＣｏｎｆｌｉｃｔｏｆＩｎｔｅｒｅｓｔｗｉｔｈＣｈｉｎｅｓｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔ ｙ ”， Ａｕ ｇ ｕｓｔ２１ ， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ ｊ ．ｕｓ － ｔｉｃｅ．ｇ ｏｖ／ ｕｓａｏ － ｋｓ ／ ｐ ｒ ／ ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ － ｋａｎｓａｓ － ｒｅｓｅａｒｃｈｅｒ － ｉｎｄｉｃｔｅｄ － ｆｒａｕｄ － ｆａｉｌｉｎ ｇ － ｄｉｓｃｌｏｓｅ － ．
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ＥｌｌｅｎＢａｒｒ ｙ ，“ Ｕ． Ｓ．ＡｃｃｕｓｅｓＨａｒｖａｒｄＳｃｉｅｎｔｉｓｔｏｆＣｏｎｃｅａｌｉｎ ｇ ＣｈｉｎｅｓｅＦｕｎｄｉｎ ｇ ”， ＴｈｅＮｅｗ
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�。裕椋恚澹� ， Ｊａｎｕａｒ ｙ ２８ ， ２０２０ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ． ｎ ｙ ｔｉｍｅｓ． ｃｏｍ ／ ２０２０ ／ ０１ ／ ２８ ／ ｕｓ ／ ｃｈａｒｌｅｓ － ｌｉｅｂｅｒ － ｈａｒｖａｒｄ． ｈｔｍｌ ？ ａｃｔｉｏｎ
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ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ．ｒｅｕｔｅｒｓ．ｃｏｍ ／ ａｒｔｉｃｌｅ ／ ｕｓ － ｕｓａ － ｔｒａｄｅ － ｃｈｉｎａ － ｃｏｎ ｇ ｒｅｓｓ ／ ｕ － ｓ － ｌａｗｍａｋｅｒｓ － ｐ ｒｅ ｐ － ｂｉｌｌｓ － ｔａｒ ｇ ｅｔｉｎ ｇ － ｃｈｉｎａ － ｓ ｐｙ － ｔｈｒｅａｔ － ｏｎ － ｃａｍ ｐ ｕｓ － ｉｄＵＳＫＣＮ１Ｔ６０５Ｘ．
１４８
特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析
安全，“是美國(guó)應(yīng)對(duì)中國(guó)崛起為美國(guó)同輩競(jìng)爭(zhēng)者的核心舉措” ①。
第二， “全社會(huì)” 動(dòng)員與應(yīng)對(duì)。特朗普政府認(rèn)為， 中國(guó)對(duì)美國(guó)的科技 “竊取” 不僅限于情報(bào)部門(mén)， 而是一種 “全 社會(huì)” 的行動(dòng)， 包括赴美學(xué)習(xí)、交流、工作的學(xué)生學(xué)者， 在美國(guó)高校、科研院所乃至科技企業(yè)的中國(guó)人或外國(guó)人， 都有可能成為中國(guó)的招募對(duì)象， 成為 “竊取” 或轉(zhuǎn)移美國(guó)技術(shù)有意或無(wú)意的 “合謀者”。為應(yīng)對(duì)來(lái)自中國(guó)的 “全社會(huì)” 的和非傳統(tǒng)意義上的情報(bào)和技術(shù) “收 集者”， 美國(guó)必須通過(guò)政府、社會(huì)、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等 “全社會(huì)” 動(dòng)員及參與方式， 防微杜漸， 嚴(yán)防美國(guó)技術(shù) “流向” 中國(guó)。美國(guó)行政、立法、執(zhí)法及科研主管部門(mén)、高校和科研機(jī)構(gòu)采取的一系列限制舉措， 正是 “全社會(huì)” 動(dòng)員及參與方式的重要體現(xiàn)。
第三， 理工科學(xué)生、學(xué)者及人才計(jì)劃是防范重點(diǎn)。特朗普政府此次限制中美科技交流與合作的一個(gè)突出特點(diǎn)， 是將中國(guó)理工科學(xué)生、學(xué)者及中國(guó)各類人才計(jì)劃， 作為重點(diǎn)防范對(duì)象。美國(guó)政府認(rèn)為， 在美國(guó)從事理工科專業(yè)學(xué)習(xí)或研究的數(shù)量眾多的中國(guó)留學(xué)生和學(xué)者， 是美國(guó)科技流向中國(guó)的主要傳導(dǎo)者， 特別是一些具有軍方或政府背景的留學(xué)生和學(xué) 者， 成為 “在 美 國(guó) 采 花、到 中 國(guó) 釀蜜”， 轉(zhuǎn)移美國(guó)先進(jìn)或敏感軍民兩用技術(shù)的重要傳播者。不僅如此， 中國(guó)還通過(guò)各類人才計(jì)劃， 吸引在美國(guó)工作的中國(guó)籍或外國(guó)籍學(xué)者為中國(guó)的科研工作服務(wù)，或在中國(guó)創(chuàng)辦 “影子實(shí)驗(yàn)室” 和科技公司， 加大了美國(guó)先進(jìn)或敏感技術(shù)流向中國(guó)的風(fēng) 險(xiǎn)。
美 國(guó) 司 法 部 負(fù) 責(zé) 國(guó) 家 安 全 事 務(wù) 首 席 官 員 約 翰 · 德 莫 斯 （ Ｊｏｈｎ Ｄｅｍｅｒｓ ）
公開(kāi)表示：“盡管參加人才計(jì)劃本身并不違法， 但卻會(huì)激起偷竊及違反出口控制的欲望， 或 （起碼）
產(chǎn)生利益沖突。” ② 通過(guò)收緊中國(guó)理工科學(xué)生學(xué)者簽證、限制他們參與美國(guó)敏感科技項(xiàng)目及清理和禁止在美國(guó)科研機(jī)構(gòu)工作的研究人員參加中國(guó)各類人才項(xiàng)目， 可以最大限度地減少美國(guó)先進(jìn)和敏感技術(shù)流向中
①
�。牛欤椋幔猓澹簦瑁遥澹洌洌澹� ，“ Ｓｃｉｅｎｃｅｖｓ．Ｓｅｃｕｒｉｔ ｙ ”， ＩｎｓｉｄｅＨｉ ｇ ｈｅｒＥＤ ， Ａ ｐ ｒｉｌ１６ ， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ． ｉｎ －
ｓｉｄｅｈｉ ｇ ｈｅｒｅｄ．ｃｏｍ ／ ｎｅｗｓ ／ ２０１９ ／ ０４ ／ １６ ／ ｆｅｄｅｒａｌ － ｇ ｒａｎｔｉｎ ｇ － ａ ｇ ｅｎｃｉｅｓ － ａｎｄ － ｌａｗｍａｋｅｒｓ － ｓｔｅ ｐ － ｓｃｒｕｔｉｎ ｙ － ｆｏｒｅｉ ｇ ｎ － ｒｅ －
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１４９
美國(guó)問(wèn)題研究
�。疲酰洌幔睿粒恚澹颍椋悖幔睿遥澹觯椋澹鳎玻埃玻� ／ １
國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)。
第四， 科技脫鉤意圖明顯。特朗普政府采取的一系列限制中美科技交流合作政策舉措， 其目標(biāo)指向日益清晰， 即讓中美在科技領(lǐng)域逐漸脫鉤。中國(guó)在人工智能、量子信息科學(xué)、下一代計(jì)算機(jī)、云計(jì)算等科技領(lǐng)域的突飛猛進(jìn)， 讓美國(guó)戰(zhàn)略界擔(dān)心， 美國(guó)在科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位正在日益受到中國(guó)的挑戰(zhàn) 。
①
另外，大部分美國(guó)學(xué)者認(rèn)為， 美國(guó)依然是全球最具活力的科技創(chuàng)新中心， 離開(kāi)美國(guó)的科學(xué)和技術(shù) “源頭活水”， 中國(guó)的科技趕超步伐將會(huì)極大延緩， 甚至舉步維艱。因此， 限制乃至阻斷中國(guó)通過(guò)中美科技交流與合作等途徑獲取美國(guó)先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)中美在科技領(lǐng)域的部分乃至全面脫鉤， 將是延緩中國(guó)技術(shù)進(jìn)步、防范中國(guó)對(duì)美科技趕超的重要手段。
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特朗普政府對(duì)華科技限制政策， 已經(jīng)產(chǎn)生一系列消極后果和 “寒蟬效應(yīng)”。第一， 對(duì)中國(guó)學(xué)生學(xué)者赴美學(xué)習(xí)研究造成干擾。美國(guó)國(guó)務(wù)院大幅收緊中國(guó) 理工科專業(yè)學(xué)生、學(xué)者赴美簽證， 導(dǎo)致一些中國(guó)學(xué)生、學(xué)者無(wú)法按期赴美完成學(xué)業(yè)或研究， 甚至被迫中斷學(xué)業(yè)或取消赴美行程， 失去在美國(guó)學(xué)習(xí)或研究的機(jī)會(huì)。據(jù)媒體報(bào)道， ２０１９ 年， 僅哈佛大學(xué)和麻省理工學(xué)院兩校， 就有 １６ 名就讀計(jì)算機(jī)、物理、化學(xué)、機(jī)械、神經(jīng)科學(xué)等專業(yè)的中國(guó)留學(xué)生因遭遇簽證問(wèn)題， 無(wú)法按期返校學(xué)習(xí)。
�、� 據(jù)統(tǒng)計(jì)， ２０１８ 年第一季度由中國(guó)政府贊助的赴美簽證拒簽率為 ３％ ， 到 ２０１９ 年同期， 攀升到 １３．５％ ， 在短短一年的時(shí)間里上升了 １０ 個(gè)百分點(diǎn)。
④ 美國(guó)政府甚至拒絕向中國(guó)赴美參加國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議的科學(xué)家發(fā)放簽證， 導(dǎo)致中國(guó)科學(xué)家相繼集體缺席在美國(guó)舉行的第 ４２ 屆世界空間科學(xué)大會(huì)及第 ７０ 屆國(guó)際宇航大會(huì)， 造成惡劣影響。
�、�
①
韋宗友：
《中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)、美國(guó)
“地位焦慮”
與特朗普政府對(duì)華戰(zhàn)略調(diào)整》，
載
《美國(guó)研究》
�。玻埃保�
年第４期，
第５３ — ６３
頁(yè)。
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ＪａｍｅｓＡｎｄｒｅｗ
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�。茫瑁椋睿� ”， ＣｅｎｔｅｒｆｏｒＳｔｒａｔｅ ｇ ｉｃａｎｄＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＳｔｕｄｉｅｓ ， Ｗａｓｈｉｎ ｇ ｔｏｎＤ．Ｃ． ， Ｓｅ ｐ ｔｅｍｂｅｒ２０１９ ， ｐｐ ． １ — ２５．
�、�
么思齊：
《從航天代表團(tuán)到理工科留學(xué)生，
赴美簽證持續(xù)遇阻》，
鳳凰周刊網(wǎng)， ２０１９
年 １１
月２５
日，ｈｔｔ ｐ ：／／ ｗｗｗ． ｉｆｅｎ ｇ ｗｅｅｋｌ ｙ ． ｃｏｍ ／ ｄｅｔｉｌ． ｐ ｈ ｐ ？ ｉｄ＝８８０２ 。
④
�。耍澹觯椋睿遥酰洌� ，“ ＴｏＤｅｃｏｕ ｐ ｌｅｏｒＮｏｔｔｏ
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�。眨睿椋觯澹颍螅椋� ｙ ｏｆＣａｌｉｆｏｒｎｉａ － Ｓａｎ
�。模椋� ｇ ｏ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ４ ， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ａｓｉａｓｏｃｉｅｔ ｙ ． ｏｒ ｇ ／ ｐ ｏｌｉｃ ｙ － ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ／ ｇ ｒｅａｔ － ｕｓ － ｃｈｉｎａ － ｄｅｃｏｕ ｐ ｌｉｎ ｇ － ｄｉｌｅｍｍａ．
�、�
齊昕：
《戚發(fā)軔榮鷹國(guó)際宇航聯(lián)
“名人堂”
獎(jiǎng)》，
中共中央紀(jì)律檢查委員會(huì)網(wǎng)站， ２０１９
年 １０
月３１
日，ｈｔｔ ｐ ：／／ ｗｗｗ． ｃｃｄｉ．ｇ ｏｖ．ｃｎ ／ ｙ ａｏｗｅｎ ／ ２０１９１０ ／ ｔ２０１９１０３１ ＿ ２０３３３２． ｈｔｍｌ 。
１５０
特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析
第二， 對(duì)在美學(xué)習(xí)、工作的華人學(xué)生、學(xué)者造成無(wú)形壓力。美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局局長(zhǎng)關(guān)于美國(guó)面臨來(lái)自中國(guó) “全社會(huì)” 的科技和情報(bào)竊取風(fēng)險(xiǎn)的指責(zé)； 美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局對(duì)美國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)及公司的 “拜訪”、調(diào)查以及要求一些美國(guó)高校建立監(jiān)督中國(guó)學(xué)生、學(xué)者的機(jī)制 ① ； 國(guó)家衛(wèi)生研究院、能源部及國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等部門(mén)關(guān)于徹查、清理各類外國(guó)人才計(jì)劃的通知和要求； 部分高校、科研機(jī)構(gòu)對(duì)華人學(xué)者的調(diào)查乃至開(kāi)除， 給在美學(xué)習(xí)、工作的華人學(xué)生、學(xué)者造成巨大的精神和工作壓力。
② 澳大利亞前總理陸克文在美國(guó)加州大學(xué)圣地亞哥分校的一次學(xué)術(shù)講座上， 將之稱為新的 “麥卡錫主義”。他說(shuō)：
“我擔(dān)心， 我們正在日益進(jìn)入新的麥卡錫主義， 不僅是在美國(guó)學(xué)習(xí)的中國(guó)學(xué)生， 而是所有華裔美國(guó)人，都成為懷疑的對(duì)象。” ③
第三， 對(duì)中美科技交流合作產(chǎn)生沖擊。盡管包括耶魯、哈佛等美國(guó)常青藤高校的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)美國(guó)政府對(duì)中國(guó)留學(xué)生和學(xué)者的限制政策表達(dá)了不滿， 部分美國(guó)高校協(xié)會(huì)甚至發(fā)表了聯(lián)名信， 對(duì)特朗普政府干涉美國(guó)學(xué)術(shù)自由的做法表示質(zhì)疑，甚至譴責(zé)， 但在批評(píng)中國(guó)似乎成為 “政治正確” 的政治和輿論環(huán)境下， 特朗普政府的政策限令， 已經(jīng)在美國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生寒蟬效應(yīng)。如前所述， 很多美國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)被迫采取種種措施， 限制乃至終止中美科技合作與交流。一些大學(xué)機(jī)構(gòu)表示， 在聯(lián)邦政府的壓力下， 他們不得不自行審查， 減少甚至避免與中國(guó)相關(guān)科研機(jī)構(gòu)交流， 減少招收來(lái)自中國(guó)的留學(xué)生。加州大學(xué)圣地亞哥分校副校長(zhǎng)桑德拉· 布朗 （ＳａｎｄｒａＡ．Ｂｒｏｗｎ ）
表示：
“來(lái)自聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和國(guó)會(huì)的信件及聯(lián)邦立法的具體規(guī)定， 讓大學(xué)如坐針氈”， “現(xiàn)在每個(gè)人都覺(jué)得應(yīng)該加大審查…… 這些審查不僅影響到與外國(guó)的機(jī)構(gòu)間合作， 甚至波及學(xué)生。…… 教師們
①
“ ＣｏａｌｉｔｉｏｎＯｂ ｊ ｅｃｔｓｔｏＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓＭｏｎｉｔｏｒｉｎ ｇ ＣｈｉｎｅｓｅＳｔｕｄｅｎｔｓａｎｄＳｃｈｏｌａｒｓ ”， ＮａｔｉｏｎａｌＣｏａｌｉｔｉｏｎ
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②
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③
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１５１
美國(guó)問(wèn)題研究
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對(duì)招收某些學(xué)生顧慮重重， 這在以前是沒(méi)有的。” ①
五、結(jié) 論 與 思 考
特朗普政府的科技政策限令， 不僅嚴(yán)重影響赴美和在美學(xué)習(xí)和工作的華人學(xué)生、學(xué)者， 更干擾了兩國(guó)正常的科技交往， 給兩國(guó)科技合作設(shè)置了人為障礙。面對(duì)來(lái)自太平洋彼岸的科技麥卡錫主義和科技脫鉤舉措， 我們要在戰(zhàn)略上高度重視， 并在策略上靈活主動(dòng)， 努力將這股科技政策逆流的消極影響降到最低。
第一， 密切跟蹤特朗普政府對(duì)華政策， 特別是科技政策上的動(dòng)態(tài)， 做到知己知彼、防患于未然。
第二， 成立由國(guó)務(wù)院直接領(lǐng)導(dǎo)， 商務(wù)部、教育部和科技部聯(lián)合牽頭的國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展應(yīng)對(duì)小組， 研究在美國(guó)可能對(duì)我技術(shù)脫鉤和技術(shù)封鎖情況下， 如何推進(jìn)、扶持科技發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
第三， 在美國(guó)加大對(duì)華裔、華人學(xué)者、科學(xué)家審查、調(diào)查的大環(huán)境下， 應(yīng)制定相應(yīng)政策措施， 鼓勵(lì)中國(guó)留學(xué)生、學(xué)者回國(guó)就業(yè)、創(chuàng)業(yè)， 吸引更多優(yōu)秀人才參加國(guó)家科技現(xiàn)代化建設(shè)。
第四， 通過(guò)中美元首對(duì)話、會(huì)晤渠道， 直接向特朗普本人表達(dá)對(duì)美方阻撓中美科技人文交流、打壓和斷供我高科技企業(yè)的不滿； 通過(guò)中美全面經(jīng)濟(jì)對(duì)話機(jī)制， 表達(dá)對(duì)美方科技脫鉤、施壓及阻撓中美科技人文交流政策的不滿， 同時(shí)將其與中美經(jīng)貿(mào)談判掛鉤， 要求美方糾正錯(cuò)誤做法。
第五， 啟動(dòng)中美社會(huì)與人文交流高層對(duì)話機(jī)制， 通過(guò)機(jī)制化渠道向美方反映合理關(guān)切， 要求美方澄清在簽證、科技合作等方面的政策， 傾聽(tīng)對(duì)方合理關(guān)切并采取可能的措施加以解決， 推動(dòng)中美人文交流走上良性發(fā)展軌道。
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