特朗普政府與中美關(guān)系

　 【內(nèi)容提要】

　特朗普總統(tǒng)執(zhí)政后， 從中美戰(zhàn)略競爭角度出發(fā)， 采取了一系列政策舉措大幅限制中美科技人文交流活動，給兩國正常的科技交流與合作帶來嚴重負面影響， 中美科技交流面臨建交以來少有的 “寒冬”。特朗普的中美科技人文交流政策限令， 具有 “全政府” 乃至 “全社會” 動員、參與的顯著特點， 中國理工科專業(yè)學(xué)生、學(xué)者及中國各類人才計劃是關(guān)注和防范重點， 中美科技 “脫鉤” 趨向明顯， 對此我們必須高度重視， 未雨綢繆。

　【關(guān)鍵詞】

　特朗普政府 科技 “脫鉤” 人文交流 中美 關(guān)系

　 ＊

　韋宗友，

　復(fù)旦大學(xué)美國研究中心教授。

　 １３３ 特朗普政府限制中美科技 人文交流政策探析 韋宗友 ＊

　美國問題研究

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　自 ２０１７ 年底特朗普政府將中國界定為美國戰(zhàn)略競爭對手以來， 美國行政部門、國會、科研主管部門及部分科研機構(gòu)， 先后采取了一系列新政策新舉措，大幅收緊、限制中美在科技領(lǐng)域的人文交流， 兩國科技交流與合作面臨自建交以來的最大挑戰(zhàn)。

　一、行政部門的政策舉措

�。玻埃保� 年 １２ 月， 特朗普政府頒布首份美國 《國家安全戰(zhàn)略報告》， 聲稱 “競爭對手中國每年 ‘偷竊’ 價值數(shù)百億美元的美國知識產(chǎn)權(quán)”， 提出 “要考慮采取措施， 限制來自某些特定國家 （主要針對中國）

　理工科專業(yè) （ＳＴＥＭ ）

　學(xué)生的簽證， 確保知識產(chǎn)權(quán)不會轉(zhuǎn)移到我們競爭對手手中”。

�、� ２０１８ 年 ２ 月， 美國聯(lián)邦調(diào)查局局長克里斯托 弗 · 雷 （ Ｃｈｒｉｓｔｏｐｈｅｒ Ｗｒａｙ ）

　在參 議 院 情 報 委 員 會 作 證 時 聲 稱， 中國利用美國開放的科研環(huán)境從事科技 “竊取”， 美國面臨來自中國 “全社會的” 情報威脅， 需要美國情報部門及學(xué)術(shù)和私營部門采取 “全社會的應(yīng)對”。

　一位美國高級官員甚至對媒體表示，“每個來自中國的學(xué)生都必須經(jīng)過黨和政府的同意”，“你或許不是為了人們慣常理解的間諜目的來美國， 但是沒有哪個來這里的中國學(xué)生能夠不受政府的約束”。

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　在此背景下， 美國國務(wù)院、能源部、商務(wù)部、聯(lián)邦調(diào)查局等諸多行政部門采取了一系列旨在限制中美科技交流與合作的新政策。其中， 分管簽證政策的國務(wù)院大幅收緊了中國學(xué)生、學(xué)者的赴美簽證， 能源部、商務(wù)部等部門則主要致力于限制兩國在科技領(lǐng)域的交流與合作。

�。保� 國務(wù)院

�。玻埃保� 年 ６ 月， 美國國務(wù)院修改針對中國留學(xué)生的簽證政策， 將在美國從事機器人、航空、工程及高技術(shù)制造業(yè)等專業(yè) （被美國國務(wù)院視為列入 “中國制

　①

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　ｐｐ ．２１ — ２２．

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　 １３４

　特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析

　 造 ２０２５ ” 工業(yè)政策重點領(lǐng)域）

　學(xué)習(xí)的中國留學(xué)生赴美簽證從五年縮短為一年，加大對中國留學(xué)生， 特別是研究生在敏感技術(shù)專業(yè)學(xué)習(xí)的限制。

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　此后， 美國國務(wù)院進一步加大了針對中國在理工科類敏感技術(shù)專業(yè)留學(xué)或研究的中國學(xué)生及訪問學(xué)者的簽證限制， 導(dǎo)致相當(dāng)數(shù)量的申請美國留學(xué)的理工科專業(yè)留學(xué)生無法獲得簽證， 或者已經(jīng)在美國留學(xué)的留學(xué)生無法順利返回美國留學(xué)， 在中國留學(xué)生中引發(fā)了不安和緊張情緒。

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　２． 能源部

　美國能源部是美國物理學(xué)基礎(chǔ)研究的最大聯(lián)邦 “金主”， 每年向 ３００ 多個科研機構(gòu)和國家實驗室的 ２．５ 萬余名研究人員提供總計 ６６ 億美元的項目資助和合同。能源部管轄 １７ 個國家實驗室， 大量外國人在這些國家實驗室從事研究 工 作。據(jù)統(tǒng)計， ２０１８ 年超過 ３．５ 萬名外國人在國家實驗室從事研究工作， 其中約 １萬名來自中國。在特朗普政府收緊中美科技交流后， 能源部也開始著手應(yīng)對所謂 “來自中國的風(fēng)險”。

　２０１８ 年 １２ 月， 能源部對原有的國際科學(xué)合作政策進行調(diào)整， “阻止需要關(guān)注的外國利用美國開放的科學(xué)環(huán)境， 損害美國國家安全”。能源部將強化對所有來自敏感國家 （包括中國）

　的外國人員申請外國訪問和任務(wù)許可的審查。

　③

�。玻埃保� 年初， 能源部副部長丹· 布魯耶特 （ ＤａｎＢｒｏｕｉｌｌｅｔｔｅ ）

　宣布， 能源部的正式職員， 包括簽約方、實習(xí)人員及項目資助人員將受到一系列限制， 包括禁止參與相關(guān)敏感國家的外國人才招募項目計劃。

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　同年 ６ 月， 能源部發(fā)布指令，禁止能源部及簽約方職員參加外國人才招募計劃， 向外國政府部門轉(zhuǎn)移未經(jīng)授權(quán)的科技信息。凡是已經(jīng)參加外國人才計劃項目的， 必須在 ３０ 天內(nèi)向直接主管

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　②

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　 １３５

　美國問題研究

�。疲酰洌幔睿粒恚澹颍椋悖幔睿遥澹觯椋澹鳎玻埃玻� ／ １

　領(lǐng)導(dǎo)及指定的機構(gòu)行為準(zhǔn)則官員提交書面報告， 如未能提交， 則可能被開除職務(wù)。

�、� 截至 ９ 月底， 所有能源部簽約方都被要求修改雇員合同， 履行關(guān)于外國人才計劃的新規(guī)定。

�、�

　此外， 能源部還在執(zhí)行一項新的戰(zhàn)略性國際科技合作政策 （ＳＩＳＴＥＰ ）， 旨在降低與存在風(fēng)險國家科學(xué)合作的風(fēng)險。該政策限制與某些需要關(guān)切的國家和個人在敏感但非保密技術(shù)領(lǐng)域的科學(xué)合作。根據(jù)新政策， 將成立一個聯(lián)邦監(jiān)管顧問機構(gòu)， 負責(zé)評估科技風(fēng)險， 確認對美國國家利益造成潛在風(fēng)險的國際科學(xué)合作領(lǐng)域， 建議需要對相關(guān)風(fēng)險國家進行限制的研究領(lǐng)域和技術(shù)。這一科技合作限制政策于 ２０２０ 年初實施。

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�。常� 商務(wù)部

　隸屬于美國商務(wù)部的工業(yè)與安全局 （ ＢｕｒｅａｕｏｆＩｎｄｕｓｔｒｙａｎｄＳｅｃｕｒｉｔｙ ）

　負責(zé)防務(wù)技術(shù)的評估和兩用物品的出口管制。商務(wù)部通過機構(gòu)間評估程序， 負責(zé)向雇用、接待外國人從事受控技術(shù)項目的公司發(fā)放 “視 同出口許可”。通 過防務(wù) 技術(shù)評估、兩用物品出口管制以及向相關(guān)公司發(fā)放 “視同出口許可”， 工業(yè)與安全局一直對中美技術(shù)交流與 合 作 產(chǎn) 生 影 響。

　特 朗 普 執(zhí) 政 后， 隨 著 中 美 貿(mào) 易戰(zhàn)升級， 美國商務(wù)部將華為、�？低�、中興等中國高科技企業(yè) 列 入 “實 體清單”， 不僅嚴重影響這些中國企業(yè)獲得美國相關(guān)供應(yīng)商的技術(shù)及商品供 應(yīng)，也導(dǎo)致包括美國麻省理工學(xué)院等高校和科研單位決定終 止 與 華 為、 中興等中國企業(yè)的科技合作。

　④

�。玻埃玻� 年 ２ 月以來， 美國商務(wù)部一直在考慮制定一項更加嚴格的限制美國科技轉(zhuǎn)移到中國的政策， 包括對中國在美國投資更嚴格的限制， 以及禁止任何使用美國技術(shù)及零部件的非美國產(chǎn)品提供給華為等中國高科技公司， 阻止美國技

　 ①

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　Ｕ． Ｓ．Ｄｅ ｐ ａｒｔｍｅｎｔｏｆＥｎｅｒ ｇｙ ， Ｗａｓｈｉｎ ｇ ｔｏｎ ， ＤＣ ， Ｊｕｎｅ７ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — １０．

　②

�。裕瑁颍澹幔簦螅簦铮簦瑁澹眨� Ｓ．ＲｅｓｅａｒｃｈＥｎｔｅｒ ｐ ｒｉｓｅ ：

　ＣｈｉｎａｓＴａｌｅｎｔＲｅｃｒｕｉｔｍｅｎｔＰｌａｎｓ ， ＰｅｒｍａｎｅｎｔＳｕｂｃｏｍ －

　ｍｉｔｔｅｅｏｎＩｎｖｅｓｔｉ ｇ ａｔｉｏｎｓ ， ＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓＳｅｎａｔｅ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ１９ ， ２０１９ ， ｐｐ ． ７０ — ７２．

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　 Ｉｂｉｄ． ， ｐｐ ． ７０ — ７１．

　④

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　 １３６

　特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析

　 術(shù)流向中國。美國媒體在 ２ 月報道， 商務(wù)部正在考慮是否阻止美國通用電力公司向中國出售噴氣式發(fā)動機， 以及是否進一步阻止華為公司獲得美國技術(shù)。

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　美國媒體 ３ 月報道， 特朗普政府內(nèi)的高級官員已經(jīng)同意采取新的措施， 限制向中國華為公司的全球芯片供應(yīng)， 包括阻止中國臺灣地區(qū)半導(dǎo)體制造公司向華為出售芯片。不過， 特朗普曾在 ２ 月對這一政策建議表示反對。

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　４． 聯(lián)邦調(diào)查局

　美國聯(lián)邦調(diào)查局在調(diào)查中國留學(xué)生、訪問學(xué)者及華人科研人員在美國可能從事 “知識產(chǎn)權(quán)偷竊” 和 “非法技術(shù)轉(zhuǎn)移” 方面十分積極。聯(lián)邦調(diào)查局局長克里斯托弗· 雷多次聲稱， 中國通過留學(xué)生、訪問學(xué)者等非常規(guī)的情報收集， 特別是對美國高科技的 “竊取”， 對美國構(gòu)成了 “全社會威脅”。早在 ２０１５ 年， 美國聯(lián)邦調(diào)查局就將中國的人才計劃視為對美國的 “非傳統(tǒng)威脅”， 認為 “中國的千人計劃及其他人才招募計劃， 讓中國政府有機會招募在美國工作的研究人員和科學(xué)家”。為應(yīng)對所謂來自中國的 “非傳統(tǒng)威脅”， 美國聯(lián)邦調(diào)查局與美國高校、科研機構(gòu)及企業(yè)保持經(jīng)常性接觸，“提醒” 后者在與中國相關(guān)機構(gòu)進行合作時三思而后行， 或謹防有中國背景或與中國有聯(lián)系 （包括參加中國人才招募計劃的）

　的留學(xué)生、科研人員將敏感技術(shù)或信息轉(zhuǎn)移到中國。

�。玻埃保� 年 １ 月， 聯(lián)邦調(diào)查局私營部門辦公室 （ ＯＰＳ ）

　發(fā)布一份名為 《中國對學(xué)術(shù)界的風(fēng)險》的文件， 渲染中國對美國學(xué)術(shù)界的 “風(fēng)險” 與威脅， 要求美國高校提高對中國的防范意識。文件聲稱， 中國并不遵守美國教育機構(gòu)推崇的學(xué)術(shù)規(guī)范準(zhǔn)則， 支持經(jīng)濟間諜活動， 利用美國大學(xué)校園的開放和合作文化， “對美國學(xué)術(shù)界構(gòu)成了特別的威脅”， “是全球首要的知識產(chǎn)權(quán)破壞者”。文件特別強調(diào)， 中國政府利用部分中國學(xué)生、特別是理工科專業(yè) （ＳＴＥＭ ）

　的碩博研究生和博士后研究人員及教授作為非傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)獲取者。“這些華人學(xué)者， 可能成為在美國科研機構(gòu)收集經(jīng)濟和科技情報的有意或無意人員， 并最終造福于中國

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　 １３７

　美國問題研究

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　學(xué)術(shù)機構(gòu)和商業(yè)。” 文件表示， 無論其動機如何， 這些行為已經(jīng)對美國利益造成重大損害， 美國學(xué)術(shù)界必須嚴加防范， 與聯(lián)邦調(diào)查局進行合作。

　①

�。玻埃保� 年 ６ 月， 聯(lián)邦調(diào)查局私營部門辦公室成立聯(lián)絡(luò)美國高校的專門小組，與美國教 育 委 員 會 （ ＡＣＥ ）、 美 國 大 學(xué) 協(xié) 會 （ ＡＡＵ ）、 公 立 及 贈 地 大 學(xué) 協(xié) 會

�。� ＡＰＬＧＵ ）

　等美國三大學(xué)術(shù)團體就彼此關(guān)切的問題進行磋商與協(xié)調(diào)。私營部門辦公室與聯(lián)邦調(diào)查局反情報機構(gòu)正在制作一份標(biāo)準(zhǔn) ＰＰＴ 展示文件， 主要涉及中國的 “經(jīng)濟間諜” 活動， 包括人才招募計劃， 以便在聯(lián)邦調(diào)查局 ５６ 個地方分支機構(gòu)中更好地進行信息溝通與協(xié)調(diào)。

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�。玻埃玻� 年 １ 月， 聯(lián)邦調(diào)查局逮捕了哈佛大學(xué)教授、全球納米電子領(lǐng)軍科學(xué)家查爾斯· 利伯 （ ＣｈａｒｌｅｓＭ．Ｌｉｅｂｅｒ ）， 理由是他向美國國家衛(wèi)生研究院及國防部隱瞞參加了中國的 “千人計劃” 和未申報接受中國的資助。

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　５． 白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室 （ ＯＳＴＰ ）

　白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室負責(zé)向總統(tǒng)提供科技、研發(fā)預(yù)算等方面的政策建議。

　２０１９ 年 ５ 月， 國家科學(xué)技術(shù)委員會成立了研究環(huán)境聯(lián)合委員會， 就提升科研環(huán)境安全、誠信及科技產(chǎn)生等問題加強機構(gòu)間協(xié)調(diào)。

�。� 月 １６ 日， 白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室主任凱爾文· 德羅格梅爾 （ ＫｅｌｖｉｎＫ．Ｄｒｏｅｇｅｍｅｉｅｒ ）

　公開致函美國科學(xué)界， 表達對 “某些國家” 外國人才招募計劃的擔(dān)憂。信函聲稱， 過去幾年 里一些國家采取一系列措施利用、影響和削弱美國的研究活動和研究環(huán)境， 包括國家發(fā)起的人才招募計劃等。信函表示， 部分外國人才招募計劃產(chǎn)生了一系列與美國研究價值觀和原則相違背的后果， 包括不披露接受外國資助的信息，在外國開設(shè)未經(jīng)許可的影子實驗室， 在外國擔(dān)任職務(wù)或職位， 利用在美國機構(gòu)工作的時間和資助為外國政府或公司進行未經(jīng)披露的研究， 轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)， 違反合同或保密原則， 或在同行評審過程中徇私舞弊等。信函最后表示， 美國的

　①

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�。恚椋簦簦澹澹铮睿桑睿觯澹螅簦� ｇ ａｔｉｏｎｓ ， ＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓＳｅｎａｔｅ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ１９ ， ２０１９ ， ｐｐ ． ９２ — ９９．

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　＝ｃｌｉｃｋ＆ｍｏｄｕｌｅ＝ＲｅｌａｔｅｄＬｉｎｋｓ＆ ｐｇ ｔ ｙｐ ｅ＝Ａｒｔｉｃｌｅ．

　 １３８

　特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析

　 政策與實踐必須根據(jù)變化的地緣政治和國際科學(xué)環(huán)境作出調(diào)整， 以便有效應(yīng)對當(dāng)前及未來挑戰(zhàn)。在未來數(shù)月里， 白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室將會在全美學(xué)術(shù)機構(gòu)舉辦一系列會議， 與科研人員及學(xué)生就研究的安全性和其他議題進行討論，呼吁美國學(xué)界加入這場大討論。

　①

　此外， 白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室計劃還在進行一項新的政策評估， 將采取協(xié)調(diào)一致步驟， 在所有聯(lián)邦資助的科研機構(gòu)中采納最佳實踐， 防范外國利用美國開放的創(chuàng)新體制竊取美國科技成果的風(fēng)險。

�、�

　 二、美國國會的調(diào)查與立法行動

　在行政部門采取行動的同時， 國會也在積極配合。通過聽證會、專門委員會的調(diào)查 以 及立 法 議 案 等方 式， 呼 吁 限 制 中 美 科 技 交 流 與 合 作。接 下 來， 以 ２０１９ 年美國國會發(fā)布的相關(guān)調(diào)查報告及提出和通過的立法議案為例， 重點分析美國國會在限制中美科技交流與合作中的作用。

�。ㄒ唬┌l(fā)布研究報告 ２０１９ 年 １１ 月， 美中經(jīng)濟與安全評估委員會和國會參議院國土安全常設(shè)小組委員會相繼發(fā)布兩份研究報告， 渲染美國高校、科研部門乃至商業(yè)機構(gòu)面臨的中國技術(shù) “竊取” 風(fēng)險， 要求相關(guān)部門采取行動， 加以應(yīng)對。

　美中經(jīng)濟與安全評估委員會在提交的報告中指出， 中國通過留學(xué)生、科研人員乃至公司技術(shù)人員， “竊取” 美國高校、科研機構(gòu)及公司的先進和敏感技術(shù)， 或通過 “千人計劃” 等政府人才招募計劃， “采摘” 美國的科技成果， 破壞了美國的學(xué)術(shù)環(huán)境， 造成美國科技向中國的流失。

　③

　報告聲稱， 中國政府特別注

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�。耍澹欤觯椋睿耍模颍铮� ｇ ｅｍｅｉｅｒ ，“ Ｌｅｔｔｅｒｔｏｔｈｅ

　ＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓＲｅｓｅａｒｃｈ

�。茫铮恚恚酰睿椋� ｙ ”， Ｅｘｅｃｕｔｉｖｅ

�。希妫妫椋悖�

�。铮妫簦瑁澹校颍澹螅椋洌澹睿� ， ＯｆｆｉｃｅｏｆＳｃｉｅｎｃｅａｎｄ

�。裕澹悖瑁睿铮欤� ｇｙ

　Ｐｏｌｉｃ ｙ ，

　Ｗａｓｈｉｎ ｇ ｔｏｎ

�。模茫� ， Ｓｅ ｐ ｔｅｍｂｅｒ１６ ， ２０１９ ， ｐｐ ．１ — ２．

　②

�。裕瑁颍澹幔簦螅簦铮簦瑁澹眨� Ｓ．ＲｅｓｅａｒｃｈＥｎｔｅｒ ｐ ｒｉｓｅ ：

�。茫瑁椋睿幔螅裕幔欤澹睿簦遥澹悖颍酰椋簦恚澹睿簦校欤幔睿� ， ＰｅｒｍａｎｅｎｔＳｕｂｃｏｍ －

�。恚椋簦簦澹澹铮睿桑睿觯澹螅簦� ｇ ａｔｉｏｎｓ ， ＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓＳｅｎａｔｅ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ１９ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １００ — １０５．

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�。玻埃保梗遥� ｐ ｏｒｔｔｏＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓｏ ｆ ｔｈｅＵ．Ｓ． － ＣｈｉｎａＥｃｏｎｏｍｉｃａｎｄＳｅｃｕｒｉｔ ｙ Ｒｅｖｉｅｗ

　Ｃｏｍｍｉｓｓｉｏｎ ， １１６ｔｈ

�。茫铮� ｇ ｒｅｓｓ ， １ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ２０１９ ， ｐｐ ． １０５ — １０７．

　 １３９

　美國問題研究

　ＦｕｄａｎＡｍｅｒｉｃａｎＲｅｖｉｅｗ２０２０ ／ １

　重通過在美實施人才招募計劃、向美國派遣留學(xué)生和科研人員、進行國際科研交流合作乃至風(fēng)險投資等方式， 獲取軍民兩用尖端技術(shù)以及人工智能和新材料等先進技術(shù)， 導(dǎo)致美國的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位及創(chuàng)新模式面臨威脅。“幾十年來的中國研究合作模式、聚焦敏感技術(shù)的獲取和經(jīng)濟間諜模式表明， 獲得科學(xué)知識、縮小 （中國在）

　軍事能力上的差距， 是 （中國）

　毫不動搖的優(yōu)先關(guān)注點， （中國）軍方機構(gòu)的影響力廣泛延伸到中國的民用部門。” ①

　為應(yīng)對中國 “威 脅”， 報 告 提 出 美 國 政 府 應(yīng) 采 取 的 政 策 建 議， 主 要 包 括：

�。ǎ� ）

　重新成立隸屬于聯(lián)邦調(diào)查局的高等教育顧問委員會， 對美國技術(shù)和研究的安全保護進行評估， 對可能存在的學(xué)術(shù)間諜進行早期預(yù)警， 培訓(xùn)大學(xué)教師和員工防范技術(shù)和信息轉(zhuǎn)移風(fēng)險， 履行出口管制規(guī)定。

�。ǎ� ）

　要求政府問責(zé)辦公室就中國利用美國高校進行科技竊取和轉(zhuǎn)移的風(fēng)險進行評估， 重點包括：

　中國在美國理工科專業(yè)學(xué)習(xí)的學(xué)生及研究人員的數(shù)量、所屬機構(gòu)、主要研究領(lǐng)域、留美時間以及未來就職去向； 評估國務(wù)院簽證審核機制在降低向中國技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險方面的作用和效率， 特別是這一審核機制在有效識別受中國政府或相關(guān)機構(gòu)資助的學(xué)生、研究人員及研究實體方面的能力。

�、�

　參議院國土安全和政府事務(wù)委員會的調(diào)查報告， 專門分析了中國各類人才招募計劃、特別是 “千人計劃” 等對美國高校、科研機構(gòu)、國家實驗室等機構(gòu)的科學(xué)研究、科學(xué)技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)及信息安全等造成的損害， 并提出了一系列改進美國科研機構(gòu)安全防范措施的具體政策建議。建議涉及聯(lián)邦政府政策制定、執(zhí)法、情報及撥款等諸多方面。

　（１ ）

　政策制定。聯(lián)邦機構(gòu)必須制定一項全面戰(zhàn)略， 與美國研究界緊密合作， 應(yīng)對中國對美國知識資本的 “非法轉(zhuǎn)移”。行政部門應(yīng)該考慮更新 ＮＳＤＤ － １８９ 總統(tǒng)行政命令， 對美國政府資助的基礎(chǔ)性研究實行 額外的限制。

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�。ǎ� ）

　情報及執(zhí)法。聯(lián)邦執(zhí)法及其他相關(guān)機構(gòu)應(yīng)該對在美國設(shè)立的

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�。玻埃保梗遥� ｐ ｏｒｔｔｏＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓｏ ｆ ｔｈｅＵ．Ｓ． － ＣｈｉｎａＥｃｏｎｏｍｉｃａｎｄＳｅｃｕｒｉｔ ｙ Ｒｅｖｉｅｗ

�。茫铮恚恚椋螅螅椋铮� ， １１６ｔｈ

　Ｃｏｎ ｇ ｒｅｓｓ ， １ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ２０１９ ， ｐｐ ． ２０５ — ２３３．

　②

　 Ｉｂｉｄ． ， ｐｐ ． ５３８ — ５３９．

　③

�。危樱模� － １８９

　是１９８５

　年美國里根總統(tǒng)簽署的總統(tǒng)行政命令，

　規(guī)定基礎(chǔ)性研究應(yīng)該盡可能地不

　受限制。

　 １４０

　特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析

　 外國招募網(wǎng)絡(luò)、平臺或外國政府代理機構(gòu)加大調(diào)查力度， 掌握外國在美國的人才招募情況； 將外國人才招募計劃的信息進行解密， 并告知美國研究機構(gòu)， 以降低外國人才招募計劃對美國科研單位造成的風(fēng)險； 聯(lián)邦執(zhí)法機構(gòu)及情報部門必須改進與美國研究界打交道的方式與能力， 確保后者獲得相關(guān)威脅信息并據(jù)此采取行動。（３ ）

　撥款。美國各撥款單位應(yīng)該統(tǒng)一項目申請流程， 并建立標(biāo)準(zhǔn)化的外國支持或任職信息披露機制； 建立與外國科研合作的最佳行為準(zhǔn)則和學(xué)術(shù)道德規(guī)范； 執(zhí)行合規(guī)和審計審查， 確保受資助方準(zhǔn)確匯報任何利益沖突情況；強化研究機構(gòu)的數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全防范措施。

�、�

　 （二）提出立法議案 ２０１９ 年及 ２０２０ 年初， 美國參眾兩院先后提出多份限制中美科技交流與合作的立法倡議。主要涉及如下內(nèi)容：

　第一， 成立國家安全技術(shù)專門小組， 應(yīng)對中國威脅。在部分國會議員提交的 《保護我們的大學(xué)法案》 中， 要求對中國的科技 “竊取” 威脅嚴加防范。該法案聲稱， 美國競爭對手利用美國開放的學(xué)術(shù)和科研環(huán)境， 接觸美國聯(lián)邦資助的敏感研究項目。過去幾年里數(shù)千名有中國軍方背景或與之有牽連的中國科學(xué)家進入美國大學(xué)訪學(xué)、交流， “在美國采花， 到中國釀蜜”。法案建議， 美國教育部或國土安全部成立國家安全技術(shù)專門小組， 應(yīng)對間諜威脅， 特別要重點關(guān)注獲得聯(lián)邦資助的美國高�？蒲许椖�。專門小組還將建立一個敏感研究議題清單并定期更新， 向國家情報辦公室總監(jiān)匯報， 同時向從事清單內(nèi)研究項目的美國高校機構(gòu)提供指導(dǎo)， 包括提供相關(guān)間諜威脅信息， 推廣最佳科研實踐， 以及需要通報的特別風(fēng)險。

�、� 此外， 部分議員還分別向參眾兩院提交了 《保護美國科學(xué)技術(shù)法案》和 《保護美國科學(xué)研究法案》， 要求白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室牽頭

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�。裕瑁颍澹幔簦螅簦铮簦瑁澹眨� Ｓ．ＲｅｓｅａｒｃｈＥｎｔｅｒ ｐ ｒｉｓｅ ：

�。茫瑁椋睿幔螅裕幔欤澹睿簦遥澹悖颍酰椋簦恚澹睿簦校欤幔睿� ， ＰｅｒｍａｎｅｎｔＳｕｂｃｏｍ －

　ｍｉｔｔｅｅｏｎＩｎｖｅｓｔｉ ｇ ａｔｉｏｎｓ ， ＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓＳｅｎａｔｅ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ１９ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １１ — １３．

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　Ｈ．Ｒ．１６７８ ，“ ＰｒｏｔｅｃｔＯｕｒＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈ

　Ｃｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｍａｒｃｈ１２ ，

�。玻埃保� ， ｐｐ ． １ — １４ ； Ｓ． １８７９ ，“ ＰｒｏｔｅｃｔＯｕｒＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｊｕｎｅ１８ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — １６．

　 １４１

　美國問題研究

�。疲酰洌幔睿粒恚澹颍椋悖幔睿遥澹觯椋澹鳎玻埃玻� ／ １

　成立跨機構(gòu)工作小組， 保護接受聯(lián)邦資助的研發(fā)項目不受外部網(wǎng)絡(luò)攻擊、間諜或偷竊威脅， 并在美國科研機構(gòu)強化、推廣最佳科研實踐。

�、�

　第二， 限制外國學(xué)生參與敏感科研項目。一些美國國會議員指出， 每年超過 ３０ 萬中國人在美國高校學(xué)習(xí)或在美國國家實驗室、創(chuàng)新中心、孵化器及思想庫工作， 占在美國高校外國學(xué)生 的 約 三 分之一， 其中約 ２５％ 的中國留學(xué)生在 ＳＴＥＭ 專業(yè)學(xué)習(xí)。中國政府可能會操縱或施壓中國人成為有意或無意的非傳統(tǒng)情報收集者， 服務(wù)于中國的軍事和戰(zhàn)略野心。

　《保護我們的大學(xué)法案》提出， 美國應(yīng)對敏感技術(shù)和信息給予特別審查， 以決定是否要限制中國人對這些研究的接觸。法案還提出， 從事清單內(nèi)研究項目的高校機構(gòu)， 應(yīng)該先獲得任何擬參與該項目的留學(xué)生的國籍證明。對于中國 （俄羅斯及伊朗）

　等國的留學(xué)生申請， 必須進行嚴格背景調(diào)查， 國土安全部將保留推遲或否決其參與敏感科研項目的權(quán)利。

�、�

　第三， 建立外國實體清單�！侗Ｗo我們的大學(xué)法案》提出， 美國要建立一份對美國情報構(gòu)成威脅的外國 （主要針對中國）

　實體清單。最初清單應(yīng)包括：

　華為、中興、海能達通訊公司、浙江�？低�， 大華技術(shù)公司以及任何由中國政府所有、控制的實體或與中國政府有金融聯(lián)系的實體。美國教育部長或國土安全部部長負責(zé)將最初實體清單及隨后的補充清單， 提供給從事清單內(nèi)敏感項目研究的美國高校， 防止美國先進技術(shù)流入清單內(nèi)實體。

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　第四， 強化對華技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)出口管制。

　《中國技術(shù)轉(zhuǎn)讓控制法案》 提出， 要進一步加強對華技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)出口管制。管制重點包括：

　顯著提升中國軍事能力的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)； 涉及稀有材料的技術(shù)或知識產(chǎn)權(quán)； 被列入控制清單的技術(shù)或知識產(chǎn)權(quán)； 被中國用于違反人權(quán)或宗教自由的技術(shù)。

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　①

�。龋遥常埃常� ，“ Ｓｅｃｕｒｉｎ ｇ ＡｍｅｒｉｃａｎＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏ ｇｙ Ａｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓ －

�。螅椋铮� ， Ｍａ ｙ ３０ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — １０ ； Ｓ． ２１３３ ，“ Ｓｅｃｕｒｉｎ ｇ ＡｍｅｒｉｃａｎＲｅｓｅａｒｃｈＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔ Ｓｅｓｓｉｏｎ ， Ｊｕｌ ｙ １６ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — １４．

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�。龋遥保叮罚� ，“ ＰｒｏｔｅｃｔＯｕｒＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｍａｒｃｈ１２ ，

�。玻埃保� ， ｐｐ ． １ — １４ ； Ｓ． １８７９ ，“ ＰｒｏｔｅｃｔＯｕｒＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｊｕｎｅ１８ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — １６．

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�。樱� １４５９ ，“ ＣｈｉｎａＴｅｃｈｎｏｌｏ ｇｙ ＴｒａｎｓｆｅｒＣｏｎｔｒｏｌＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ， Ｍａ ｙ

　１４ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — １０ ； Ｈ．Ｒ．３５３２ ，“ ＣｈｉｎａＴｅｃｈｎｏｌｏ ｇｙ ＴｒａｎｓｆｅｒＣｏｎｔｒｏｌＡｃｔｏｆ２０１９ ”， １１６ｔｈＣｏｎ ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔ Ｓｅｓｓｉｏｎ ， Ｊｕｎｅ２７ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — １０．

　 １４２

　特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析

　 第五， 嚴禁向中國軍方或有軍方背景的人發(fā)放赴美簽證�！度嗣窠夥跑姾炞C安全法案》提出， 應(yīng)該取消任何就職于中國人民解放軍或受其資助及支持的個人的 Ｆ 或 Ｊ 簽證； 禁止向其發(fā)放 Ｆ 或 Ｊ 簽證； 在向中國人發(fā)放簽證時， 必須詢問后者是否曾經(jīng)或正在就職于中國人民解放軍， 或受到其資助或支持。法案建議澳大利亞、加拿大、新西蘭及英國采取類似措施， 以應(yīng)對來自中國軍方或有軍方背景的研究人員和科學(xué)家的安全風(fēng)險。法案還提出， 總統(tǒng)應(yīng)發(fā)布一份中國軍方科研清單， 確認哪些研究、工程及科學(xué)機構(gòu)是附屬于中國人民解放軍或受到其資助。

�、�

　 （三）通過立法 美國國會還通過立法手段， 將相關(guān)調(diào)查和立法動議付諸實施。

�。玻埃保� 年通過的 《２０１９ 財年國防授權(quán)法》， 加大了美國保護學(xué)術(shù)研究人員 “免遭外國影響及安全威脅” 的力度。例如：

　國防部加強與從事防務(wù)研究和工程活動的美國高校合作， 支持對知識產(chǎn)權(quán)、受控制信息、關(guān)鍵人員及涉及國家安全的關(guān)鍵技術(shù)信息的保護； 限制外國通過人才招募計劃等手段獲取美國國防部的研究、科技及創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)； 支持發(fā)展國內(nèi)科學(xué)及工程領(lǐng)域的人才計劃； 成立信息交流論壇和信息庫， 提升美國研究、技術(shù)及創(chuàng)新企業(yè)相關(guān)安全威脅意識； 為學(xué)術(shù)機構(gòu)提供訓(xùn)練及其他幫助， 提升其安全意識， 限制來自外國的不當(dāng)影響； 加強政府、學(xué)術(shù)機構(gòu)及高校評估外國人才招募計劃滲透能力。

　②

　在 ２０１９ 年 １２ 月 ２０ 日特朗普總統(tǒng)簽署的 《 ２０２０ 財年國防授權(quán)法》中， 進一步強化對美國科研機構(gòu)的保護、嚴防外國科技滲透威脅。授權(quán)法一方面強調(diào)，要強化對美國本土理工科專業(yè)人才的培養(yǎng)與儲備， 吸引更多優(yōu)秀理工科專業(yè)人員投身國防單位和國防事業(yè)。

�、� 另一方面提出， 要采取更嚴格的保護措施， 防止

�、�

�。樱� １４５１ ，“ Ｐｅｏ ｐ ｌｅｓＬｉｂｅｒａｔｉｏｎ

�。粒颍� ｙ

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�。郑椋螅幔樱澹悖酰颍椋� ｙ

�。粒悖� ”， １１６ｔｈ

�。茫铮� ｇ ｒｅｓｓ１ｓｔＳｅｓｓｉｏｎ ，

�。停� ｙ １４ ， ２０１９ ， ｐｐ ． １ — ４．

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　ＰｕｂｌｉｃＬａｗ１１５ — ２３２ ， ＪｏｈｎＳ．ＭｃＣａｉｎＮａｔｉｏｎａｌＤｅ ｆ ｅｎｓｅＡｕｔｈｏｒｉｚａｔｉｏｎＡｃｔ ｆ ｏｒＦｉｓｃａｌＹｅａｒ２０１９ ，

�。粒� ｇ ｕｓｔ１３ ， ２０１８ ， Ｓｅｃｔｉｏｎ１２８６．

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�。玻玻梗�

　Ｓ． １７９０ ， ＮａｔｉｏｎａｌＤｅｆｅｎｓｅＡｕｔｈｏｒｉｚａｔｉｏｎＡｃｔｆｏｒＦｉｓｃａｌＹｅａｒ２０２０ ， Ｄｅｃｅｍｂｅｒ２０ ， ２０１９ ， Ｓｅｃｔｉｏｎ

　 １４３

　美國問題研究

　ＦｕｄａｎＡｍｅｒｉｃａｎＲｅｖｉｅｗ２０２０ ／ １

　先進技術(shù)流向競爭對手。授權(quán)法吸收了國會參眾兩院的部分立法動議意見， 要求白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室牽頭成立一個跨機構(gòu)工作組， 協(xié)調(diào)各部門的活動，保護聯(lián)邦資助的研究和開發(fā)項目免遭外國影響、網(wǎng)絡(luò)攻擊、偷竊或間諜威脅，制定聯(lián)邦科學(xué)機構(gòu)及受資助單位的最佳實踐規(guī)范， 維護美國的科技領(lǐng)導(dǎo)地位。

�、俅送�， 建議成立新的國家科學(xué)技術(shù)和安全圓桌會， 邀請聯(lián)邦科學(xué)、情報、安全、執(zhí)法部門及高等教育機構(gòu)、實驗室、工業(yè)及非營利研究機構(gòu)高級代表共同參加，應(yīng)對外國干涉、網(wǎng)絡(luò)攻擊、偷竊、間諜等安全威脅； 分享應(yīng)對和減少威脅與風(fēng)險的最佳實踐； 檢查政府、學(xué)術(shù)與科學(xué)界應(yīng)對和減少外國威脅風(fēng)險的短期及長期應(yīng)對措施。

�、�

　 三、部分科研主管部門及高校、科研機構(gòu)的措施

　在行政部門及國會競相采取種種措施限制中美科技交流與合作時， 美國科研主管部門及高校和科研機構(gòu)如坐針氈、左右為難。一方面， 美國政府的諸多限制性舉措， 與美國科研主管部門及高校、科研機構(gòu)一向宣稱的學(xué)術(shù)自由理念背道而馳， 也與美國自由派學(xué)者一直倡導(dǎo)的美國主流價值觀完全不合 拍。更要緊的是， 近年來， 外國留學(xué)生、學(xué)者以及來自國外的科研合作， 已經(jīng)成為美國高校和科研機構(gòu)資金和智力的重要支撐。據(jù)統(tǒng)計， 僅來自中國的在美留學(xué)生每年就為美國各類學(xué)校提供了大約 １４０ 億美元的經(jīng)費支持， ③

　這還不包括部分美國高�；蚩蒲袡C構(gòu)從中美聯(lián)合辦學(xué)或科研合作中獲得的額外資金或費用支 持。不僅如此， 大量來自中國的留學(xué)生及科研人員成為美國高校、科研機構(gòu)的重要生力軍， 從事著一些美國本土學(xué)生和研究人員不愿從事的枯燥而艱苦的實驗室研究工作， 為美國科研進步作出了重要貢獻。

　２０１７ 年， 在總共 ４１４３８ 名被授予科

　①②

�。樱� １７９０ ， ＮａｔｉｏｎａｌＤｅｆｅｎｓｅＡｕｔｈｏｒｉｚａｔｉｏｎＡｃｔｆｏｒＦｉｓｃａｌＹｅａｒ２０２０ ， Ｄｅｃｅｍｂｅｒ２０ ， ２０１９ ， Ｓｅｃ －

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�。停幔簦簦� ｐ ｅｔａｌｎｉｃｋ ，“ Ｅｘｃｌｕｓｉｖｅ ：

　Ｆｅａｒｉｎ ｇ

�。牛� ｐ ｉｏｎａ ｇ ｅ ， Ｕ．Ｓ．Ｗｅｉ ｇ ｈｓＴｉ ｇ ｈｔｅｒ

　ＲｕｌｅｓｏｎＣｈｉｎｅｓｅＳｔｕｄｅｎｔｓ ”， ＴｈｅＲｅｕｔｅｒｓ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ２９ ， ２０１８ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ． ｒｅｕｔｅｒｓ． ｃｏｍ ／ ａｒｔｉｃｌｅ ／ ｕｓ － ｕｓａ －

�。悖瑁椋睿� － ｓｔｕｄｅｎｔｓ － ｅｘｃｌｕｓｉｖｅ ／ ｅｘｃｌｕｓｉｖｅ － ｆｅａｒｉｎ ｇ － ｅｓ ｐ ｉｏｎａ ｇ ｅ － ｕｓ － ｗｅｉ ｇ ｈｓ － ｔｉ ｇ ｈｔｅｒ － ｒｕｌｅｓ － ｏｎ － ｃｈｉｎｅｓｅ － ｓｔｕｄｅｎｔｓ － ｉｄＵＳＫＣＮ１ＮＹ１ＨＥ．

　 １４４

　特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析

　 學(xué)及工程博士學(xué)位的學(xué)生中， 來自中國的學(xué)生為 ５１５７ 名， 占當(dāng)年美國授予科學(xué)及工程領(lǐng)域博士學(xué)位的 １２％ 以上。

　①

　部分美國高校負責(zé)人對政府的做法表達了強烈不滿。

�。玻埃保� 年 ６ 月， 麻省理工學(xué)院校長發(fā)表了一封公開信， 指出 “簽證拖延， 因宗教、種族、族裔或國籍等原因而對大多數(shù)移民及其他團體惡語相向， 所有這些政策和行為等于在大聲宣布：

　美國正在關(guān)閉國門， 不再想成為吸引世界最具創(chuàng)造力和進取精神的個人的磁鐵” ② 。同年 ８ 月， ２２ 家美國高校機構(gòu)和協(xié)會， 針對美國聯(lián)邦調(diào)查局要求美國大學(xué)監(jiān)督中國學(xué)生、學(xué)者的做法， 發(fā)表了一份公開聲明。聲明指出， 聯(lián)邦調(diào)查局及其他美國政府官員建議某些美國大學(xué)制定一項監(jiān)督中國政府研究機構(gòu)派遣的學(xué)生、學(xué)者的計劃， 違反了公正程序， 應(yīng)該引起民主國家的警覺。聯(lián)邦機構(gòu)必須澄清其具體關(guān)切， 如果處理不當(dāng)， 將會嚴重干擾未來招募優(yōu)秀外國留學(xué)生和學(xué)者來美國學(xué)習(xí)和工作， 也會嚴重阻礙對新科學(xué)家的培訓(xùn)并給正在進行的研究項目造成損害。

　③

　盡管如此， 迫于壓力， 美國科研主管部門及部分高校和科研機構(gòu)還是陸續(xù)采取措施， 限制、清理或終止與中國的科技合作項目， 甚至解聘或開除部分參與中國人才招募計劃的學(xué)者和研究人員。

　第一， 限制乃至禁止參加中國的各類人才計劃。

　２０１９ 年 ７ 月， 掌握著美國基礎(chǔ)科學(xué)研究錢袋子的國家科學(xué)基金會 （ ＴｈｅＮａｔｉｏｎａｌＳｃｉｅｎｃｅＦｏｕｎｄａｔｉｏｎ ）， 頒布一項新政策， 禁止所有正式職員參加外國人才項目， 但不針對國家科學(xué)基金會資助的研究人員。在頒布新政策的同時， 國家科學(xué)基金會主任弗朗斯· 科爾多瓦 （ ＦｒａｎｃｅＣｏｒｄｏｖａ ）

　還給同行發(fā)表了一份公開信， 指出國家科學(xué)基金會新政策要求， 所有國家科學(xué)基金會的人員及選派到國家科學(xué)基金會的政府間職員，

　①

�。牛欤椋幔猓澹簦瑁遥澹洌洌澹� ，“ Ｓｃｉｅｎｃｅｖｓ．Ｓｅｃｕｒｉｔ ｙ ”， ＩｎｓｉｄｅＨｉ ｇ ｈｅｒＥＤ ， Ａ ｐ ｒｉｌ１６ ， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ．

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　 １４５

　美國問題研究

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　都不能參加外國政府的人才計劃項目。在信件中， 科爾多瓦還提到， 國家科學(xué)基金會已經(jīng)在 ２０１９ 年 ５ 月頒布一條新規(guī)定， 要求國家科學(xué)基金會全體人員申報個人獲得 各類 （包 括國外）

　資助、支持及擔(dān)任職務(wù)的信 息。

　此外， 國 家 科學(xué)基金會將成立一個獨 立 的 科 學(xué) 顧 問 小 組， 對 存 在 的 風(fēng) 險 進 行 評 估 并 提 出 政 策建議。

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　與此同時， 隸屬于美國衛(wèi)生部的國家衛(wèi)生研究院 （ ＴｈｅＮａｔｉｏｎａｌＩｎｓｔｉｔｕｔｅｓｏｆ Ｈｅａｌｔｈ ）， 也在積極調(diào)查、評估與中國的科研合作或因為研究人員參與中國人才計劃項目， 對美國知識產(chǎn)權(quán)可能造成的損害。

�。玻埃保� 年 ７ 月 １０ 日， 國家衛(wèi)生研究院發(fā)布一則公告， 提醒科研人員申報受到外國支持、資助等可能存在金融利益沖突事項。

�、� ９ 月， 衛(wèi)生部總檢察官發(fā)布三份調(diào) 查 報 告， 聚 焦 外 國 人 才 招 募 計 劃， 特別是中國 “千人計 劃” 中涉及的金融利益沖突問題。

　１０ 月， 衛(wèi)生部正式啟動了內(nèi)部威脅調(diào)查項目， 集中調(diào)查可能存在的風(fēng)險、研究如何降低風(fēng)險，并向接受衛(wèi)生部撥款的美國機構(gòu)提供技術(shù)幫 助 。

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　國家衛(wèi)生研究院院外研究項目主任麥克· 勞爾 （ ＭｉｃｈａｌｅＬａｕｅｒ ）

　指出， 美國國家衛(wèi)生研究院已將 ２５０ 名科學(xué)家列入嫌疑名單， １８０ 人正在接受調(diào)查， 其中很多人與中國的 “千人計劃” 有牽連。

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　第二， 部分美國高校清理、終止與中國相關(guān)機構(gòu)的科研合作。美國大學(xué)協(xié)會副主席托賓· 史密斯 （ ＴｏｂｉｎＳｍｉｔｈ ）

　表示， 主要的研究型大學(xué)以及大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)們對政府部門擔(dān)心的外國合作 “正在給予充分重視， 嚴肅對待”， 特別是在披露與外國合作信息、資金及資源等方面， 大學(xué)需要對教職員工進行教育。美國加州大學(xué)圣地亞哥分校副校長桑德拉· 布朗 （ＳａｎｄｒａＡ．Ｂｒｏｗｎ ）

　表示：

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　 ①

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　ｍｉｔｔｅｅｏｎＩｎｖｅｓｔｉ ｇ ａｔｉｏｎｓ ， ＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓＳｅｎａｔｅ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ１９ ， ２０１９ ， ｐｐ ． ５０ — ５８．

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　ＲｅｖｅａｌｓＩｔｓＦｏｒｍｕｌａｆｏｒＴｒａｃｋｉｎ ｇ Ｆｏｒｅｉ ｇ ｎＩｎｆｌｕｅｎｃｅｓ ”， Ｓｃｉｅｎｃｅ ， Ｖｏｌ． ３６６ ，

�。危铮� ６４６１ ， Ｏｃｔｏｂｅｒ２０１９ ， ｐ ． １９．

　 １４６

　特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析

　 個人都覺得現(xiàn)在應(yīng)該加大審查， 我提醒同事們我們有著正常的監(jiān)督這類 （國際）合作的程序。” ① 迫于壓力， ２０１９ 年以來， 麻省理工學(xué)院、普林斯頓大學(xué)、斯坦福大學(xué)、俄亥俄大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校以及伊利諾伊大學(xué)等美國高校， 終止了與中國華為及中興公司的研究合作 。

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　麻省理工學(xué)院還宣布， 將對來自中國、俄羅斯及沙特等國的個人及實體的所有合作進行額外的審查。

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　第三， 少數(shù) 高 校 開 除 未 披 露 參 與 中 國 人 才 計 劃 或 研 究 項 目 的 華 人 學(xué) 者。

�。玻埃保� 年 ４ 月， 美國得克薩斯大學(xué) ＭＤ 安德森癌癥研究中心開除三名華人科學(xué)家，理由是這三名科學(xué)家違反了美國國家衛(wèi)生研究院關(guān)于同行評審保密及披露與外國聯(lián)系的規(guī)定。據(jù)報道， ＭＤ 安德森癌癥研究中心早就與聯(lián)邦調(diào)查局就國家安全問題進行合作。這三名科學(xué)家是國家衛(wèi)生研究院在調(diào)查的五名 ＭＤ 安德森癌癥中心研究人員中的三位。

�、�

　同年 ５ 月， 埃默里大學(xué)開除在該大學(xué)工作了 ２３ 年的一對神經(jīng)研究華人科學(xué)家夫婦， 宣稱他們 “未能披露外國研究資助及他們?yōu)橹袊芯繖C構(gòu)和大學(xué)工作的情況”。埃默里大學(xué)還關(guān)閉了他們在大學(xué)的實驗室， 他們指導(dǎo)的四名中國博士后研究生的簽證也被取消。

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　此外， ２０１９ 年 ８ 月， 美國司法部門還對堪薩斯 大學(xué)的１ 名華人科學(xué)家 進 行起訴， 理由是他在堪薩斯大學(xué)工 作 期 間 從 事 ２ 項 美 國 能 源 部 和 ４ 項 美 國 國家衛(wèi)生研究院的研究 資 助 項 目， 但 沒 有 申 報 他 參 加 中 國 “長 江 學(xué) 者” 計 劃、

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　③

�。牛欤椋幔猓澹簦瑁遥澹洌洌澹� ，“ Ｓｃｉｅｎｃｅｖｓ．Ｓｅｃｕｒｉｔ ｙ ”， ＩｎｓｉｄｅＨｉ ｇ ｈｅｒＥＤ ， Ａ ｐ ｒｉｌ１６ ， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ．

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　②

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�。叮矗常� ， Ａ ｐ ｒｉｌ２０１９ ， ｐｐ ． ３１４ — ３１５．

　⑤

　 ＪｏｎＣｏｈｅｎａｎｄＤａｖｉｄＭａｌａｋｏｆｆ ，“ ＳｃｉｅｎｔｉｓｔｓＣａｕ ｇ ｈｔｉｎＵ． Ｓ．ＣｒａｃｋｄｏｗｎｏｎＣｈｉｎａ ”， Ｓｃｉｅｎｃｅ ， Ｖｏｌ．

�。常叮� ， Ｎｏ． ６４４３ ， Ｍａ ｙ ３１ ， ２０１９ ， ｐｐ ． ８１１ — ８１２．

　 １４７

　美國問題研究

�。疲酰洌幔睿粒恚澹颍椋悖幔睿遥澹觯椋澹鳎玻埃玻� ／ １

　為中國高校工作的事實。

�、� ２０２０ 年 １ 月， 司法部還對哈佛大學(xué)納米電子科學(xué)家利伯、哈佛大學(xué)華人癌癥研 究員 鄭 造 松 （ ＺｈｅｎｇＺａｏｓｏｎｇ ）

　以及 已經(jīng) 回 國的 波 士頓大學(xué) 物 理、 化 學(xué) 和 生 物 醫(yī) 藥 工 程 系 中 國 訪 問 學(xué) 者 葉 燕 青 （ Ｙｅ Ｙａｎｑｉｎｇ ）提起訴訟。

�、�

　 四、特 點 與 影 響

　特朗普政府對中美科技交流與合作的大幅收緊與限制， 在中美建交 ４０ 年的歷史中堪稱史無前例。特朗普政府從中美戰(zhàn)略競爭的角度重新審視兩國科技交流合作， 將中國理工科學(xué)生、學(xué)者及各類人才計劃作為防范重點， 通過 “全社會” 方式限制中美科技交流合作， 甚至不惜讓中美科技脫鉤， 顯示出特朗普政府在阻斷中美科技交流上的 “別出心裁” 和戰(zhàn)略考量， 對中美科技交流合作及兩國關(guān)系造成顯著負面影響。

　第一， 從戰(zhàn)略競爭角度重新審視中美科技交流與合作。特朗普政府在 《國家安全戰(zhàn)略報告》中， 明確將中國界定為美國的戰(zhàn)略競爭對手， 認為過去四十余年來的對華接觸政策并未取得美國希望的效果。因而， 美國必須改弦易轍，重新調(diào)整對華接觸政策， 包括對華科技交流與合作政策。特朗普政府認為， 中國從中美科技交流合作中獲得巨大收益， 顯著提升了中國的科技能力與水平。

　“他們 （中國）

　的目標(biāo)是在軍事和經(jīng)濟領(lǐng)域取得對美國的支配地位。” ③

　在中國成為美國戰(zhàn)略競爭對手的背景下， 繼續(xù)以前的對華科技交流政策無異于 “養(yǎng)虎為患”。限制中美科技交流與合作， 阻斷美國科技成果流向中國， 強化美國的研究

　 ①

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　 １４８

　特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析

　 安全，“是美國應(yīng)對中國崛起為美國同輩競爭者的核心舉措” ①。

　第二， “全社會” 動員與應(yīng)對。特朗普政府認為， 中國對美國的科技 “竊取” 不僅限于情報部門， 而是一種 “全 社會” 的行動， 包括赴美學(xué)習(xí)、交流、工作的學(xué)生學(xué)者， 在美國高校、科研院所乃至科技企業(yè)的中國人或外國人， 都有可能成為中國的招募對象， 成為 “竊取” 或轉(zhuǎn)移美國技術(shù)有意或無意的 “合謀者”。為應(yīng)對來自中國的 “全社會” 的和非傳統(tǒng)意義上的情報和技術(shù) “收 集者”， 美國必須通過政府、社會、企業(yè)、高校和科研機構(gòu)等 “全社會” 動員及參與方式， 防微杜漸， 嚴防美國技術(shù) “流向” 中國。美國行政、立法、執(zhí)法及科研主管部門、高校和科研機構(gòu)采取的一系列限制舉措， 正是 “全社會” 動員及參與方式的重要體現(xiàn)。

　第三， 理工科學(xué)生、學(xué)者及人才計劃是防范重點。特朗普政府此次限制中美科技交流與合作的一個突出特點， 是將中國理工科學(xué)生、學(xué)者及中國各類人才計劃， 作為重點防范對象。美國政府認為， 在美國從事理工科專業(yè)學(xué)習(xí)或研究的數(shù)量眾多的中國留學(xué)生和學(xué)者， 是美國科技流向中國的主要傳導(dǎo)者， 特別是一些具有軍方或政府背景的留學(xué)生和學(xué) 者， 成為 “在 美 國 采 花、到 中 國 釀蜜”， 轉(zhuǎn)移美國先進或敏感軍民兩用技術(shù)的重要傳播者。不僅如此， 中國還通過各類人才計劃， 吸引在美國工作的中國籍或外國籍學(xué)者為中國的科研工作服務(wù)，或在中國創(chuàng)辦 “影子實驗室” 和科技公司， 加大了美國先進或敏感技術(shù)流向中國的風(fēng) 險。

　美 國 司 法 部 負 責(zé) 國 家 安 全 事 務(wù) 首 席 官 員 約 翰 · 德 莫 斯 （ Ｊｏｈｎ Ｄｅｍｅｒｓ ）

　公開表示：“盡管參加人才計劃本身并不違法， 但卻會激起偷竊及違反出口控制的欲望， 或 （起碼）

　產(chǎn)生利益沖突。” ② 通過收緊中國理工科學(xué)生學(xué)者簽證、限制他們參與美國敏感科技項目及清理和禁止在美國科研機構(gòu)工作的研究人員參加中國各類人才項目， 可以最大限度地減少美國先進和敏感技術(shù)流向中

　 ①

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　ＷａｌｌＳｔｒｅｅｔＪｏｕｒｎａｌ ， Ｎｏｖｅｍｂｅｒ１７ ， ２０１９ ， ｈｔｔ ｐ ｓ ：／／ ｗｗｗ．ｗｓ ｊ ．ｃｏｍ ／ ａｒｔｉｃｌｅｓ ／ ｕ － ｓ － ｓｔｒｕ ｇｇ ｌｅｓ － ｔｏ － ｃｒａｃｋ － ｄｏｗｎ － ｏｎ － ｃｈｉｎｅｓｅ － ｅｆｆｏｒｔｓ － ｔｏ － ｒｅｃｒｕｉｔ － ｓｃｉｅｎｔｉｓｔｓ － １１５７４０１０５４２．

　 １４９

　美國問題研究

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　國的風(fēng)險。

　第四， 科技脫鉤意圖明顯。特朗普政府采取的一系列限制中美科技交流合作政策舉措， 其目標(biāo)指向日益清晰， 即讓中美在科技領(lǐng)域逐漸脫鉤。中國在人工智能、量子信息科學(xué)、下一代計算機、云計算等科技領(lǐng)域的突飛猛進， 讓美國戰(zhàn)略界擔(dān)心， 美國在科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位正在日益受到中國的挑戰(zhàn) 。

　①

　另外，大部分美國學(xué)者認為， 美國依然是全球最具活力的科技創(chuàng)新中心， 離開美國的科學(xué)和技術(shù) “源頭活水”， 中國的科技趕超步伐將會極大延緩， 甚至舉步維艱。因此， 限制乃至阻斷中國通過中美科技交流與合作等途徑獲取美國先進技術(shù)，實現(xiàn)中美在科技領(lǐng)域的部分乃至全面脫鉤， 將是延緩中國技術(shù)進步、防范中國對美科技趕超的重要手段。

�、�

　特朗普政府對華科技限制政策， 已經(jīng)產(chǎn)生一系列消極后果和 “寒蟬效應(yīng)”。第一， 對中國學(xué)生學(xué)者赴美學(xué)習(xí)研究造成干擾。美國國務(wù)院大幅收緊中國 理工科專業(yè)學(xué)生、學(xué)者赴美簽證， 導(dǎo)致一些中國學(xué)生、學(xué)者無法按期赴美完成學(xué)業(yè)或研究， 甚至被迫中斷學(xué)業(yè)或取消赴美行程， 失去在美國學(xué)習(xí)或研究的機會。據(jù)媒體報道， ２０１９ 年， 僅哈佛大學(xué)和麻省理工學(xué)院兩校， 就有 １６ 名就讀計算機、物理、化學(xué)、機械、神經(jīng)科學(xué)等專業(yè)的中國留學(xué)生因遭遇簽證問題， 無法按期返校學(xué)習(xí)。

�、� 據(jù)統(tǒng)計， ２０１８ 年第一季度由中國政府贊助的赴美簽證拒簽率為 ３％ ， 到 ２０１９ 年同期， 攀升到 １３．５％ ， 在短短一年的時間里上升了 １０ 個百分點。

�、� 美國政府甚至拒絕向中國赴美參加國際學(xué)術(shù)會議的科學(xué)家發(fā)放簽證， 導(dǎo)致中國科學(xué)家相繼集體缺席在美國舉行的第 ４２ 屆世界空間科學(xué)大會及第 ７０ 屆國際宇航大會， 造成惡劣影響。

　⑤

　 ①

　 韋宗友：

　《中美戰(zhàn)略競爭、美國

　“地位焦慮”

　與特朗普政府對華戰(zhàn)略調(diào)整》，

　載

　《美國研究》

�。玻埃保�

　年第４期，

　第５３ — ６３

　頁。

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　 ＪａｍｅｓＡｎｄｒｅｗ

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　Ｔｒａｎｓｆｅｒｔｏ

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　 么思齊：

　《從航天代表團到理工科留學(xué)生，

　赴美簽證持續(xù)遇阻》，

　鳳凰周刊網(wǎng)， ２０１９

　年 １１

　月２５

　日，ｈｔｔ ｐ ：／／ ｗｗｗ． ｉｆｅｎ ｇ ｗｅｅｋｌ ｙ ． ｃｏｍ ／ ｄｅｔｉｌ． ｐ ｈ ｐ ？ ｉｄ＝８８０２ 。

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　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔ ｙ ｏｆＣａｌｉｆｏｒｎｉａ － Ｓａｎ

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　 齊昕：

　《戚發(fā)軔榮鷹國際宇航聯(lián)

　“名人堂”

　獎》，

　中共中央紀(jì)律檢查委員會網(wǎng)站， ２０１９

　年 １０

　月３１

　日，ｈｔｔ ｐ ：／／ ｗｗｗ． ｃｃｄｉ．ｇ ｏｖ．ｃｎ ／ ｙ ａｏｗｅｎ ／ ２０１９１０ ／ ｔ２０１９１０３１ ＿ ２０３３３２． ｈｔｍｌ 。

　 １５０

　特朗普政府限制中美科技人文交流政策探析

　 第二， 對在美學(xué)習(xí)、工作的華人學(xué)生、學(xué)者造成無形壓力。美國聯(lián)邦調(diào)查局局長關(guān)于美國面臨來自中國 “全社會” 的科技和情報竊取風(fēng)險的指責(zé)； 美國聯(lián)邦調(diào)查局對美國高校、科研機構(gòu)及公司的 “拜訪”、調(diào)查以及要求一些美國高校建立監(jiān)督中國學(xué)生、學(xué)者的機制 ① ； 國家衛(wèi)生研究院、能源部及國家科學(xué)基金會等部門關(guān)于徹查、清理各類外國人才計劃的通知和要求； 部分高校、科研機構(gòu)對華人學(xué)者的調(diào)查乃至開除， 給在美學(xué)習(xí)、工作的華人學(xué)生、學(xué)者造成巨大的精神和工作壓力。

�、� 澳大利亞前總理陸克文在美國加州大學(xué)圣地亞哥分校的一次學(xué)術(shù)講座上， 將之稱為新的 “麥卡錫主義”。他說：

　“我擔(dān)心， 我們正在日益進入新的麥卡錫主義， 不僅是在美國學(xué)習(xí)的中國學(xué)生， 而是所有華裔美國人，都成為懷疑的對象。” ③

　第三， 對中美科技交流合作產(chǎn)生沖擊。盡管包括耶魯、哈佛等美國常青藤高校的領(lǐng)導(dǎo)對美國政府對中國留學(xué)生和學(xué)者的限制政策表達了不滿， 部分美國高校協(xié)會甚至發(fā)表了聯(lián)名信， 對特朗普政府干涉美國學(xué)術(shù)自由的做法表示質(zhì)疑，甚至譴責(zé)， 但在批評中國似乎成為 “政治正確” 的政治和輿論環(huán)境下， 特朗普政府的政策限令， 已經(jīng)在美國高校、科研機構(gòu)中產(chǎn)生寒蟬效應(yīng)。如前所述， 很多美國高校和科研機構(gòu)被迫采取種種措施， 限制乃至終止中美科技合作與交流。一些大學(xué)機構(gòu)表示， 在聯(lián)邦政府的壓力下， 他們不得不自行審查， 減少甚至避免與中國相關(guān)科研機構(gòu)交流， 減少招收來自中國的留學(xué)生。加州大學(xué)圣地亞哥分校副校長桑德拉· 布朗 （ＳａｎｄｒａＡ．Ｂｒｏｗｎ ）

　表示：

　“來自聯(lián)邦機構(gòu)和國會的信件及聯(lián)邦立法的具體規(guī)定， 讓大學(xué)如坐針氈”， “現(xiàn)在每個人都覺得應(yīng)該加大審查…… 這些審查不僅影響到與外國的機構(gòu)間合作， 甚至波及學(xué)生。…… 教師們

　 ①

　 “ ＣｏａｌｉｔｉｏｎＯｂ ｊ ｅｃｔｓｔｏＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓＭｏｎｉｔｏｒｉｎ ｇ ＣｈｉｎｅｓｅＳｔｕｄｅｎｔｓａｎｄＳｃｈｏｌａｒｓ ”， ＮａｔｉｏｎａｌＣｏａｌｉｔｉｏｎ

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　Ｔｒａｄｅ

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　 １５１

　美國問題研究

　ＦｕｄａｎＡｍｅｒｉｃａｎＲｅｖｉｅｗ２０２０ ／ １

　對招收某些學(xué)生顧慮重重， 這在以前是沒有的。” ①

　 五、結(jié) 論 與 思 考

　特朗普政府的科技政策限令， 不僅嚴重影響赴美和在美學(xué)習(xí)和工作的華人學(xué)生、學(xué)者， 更干擾了兩國正常的科技交往， 給兩國科技合作設(shè)置了人為障礙。面對來自太平洋彼岸的科技麥卡錫主義和科技脫鉤舉措， 我們要在戰(zhàn)略上高度重視， 并在策略上靈活主動， 努力將這股科技政策逆流的消極影響降到最低。

　第一， 密切跟蹤特朗普政府對華政策， 特別是科技政策上的動態(tài)， 做到知己知彼、防患于未然。

　第二， 成立由國務(wù)院直接領(lǐng)導(dǎo)， 商務(wù)部、教育部和科技部聯(lián)合牽頭的國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展應(yīng)對小組， 研究在美國可能對我技術(shù)脫鉤和技術(shù)封鎖情況下， 如何推進、扶持科技發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

　第三， 在美國加大對華裔、華人學(xué)者、科學(xué)家審查、調(diào)查的大環(huán)境下， 應(yīng)制定相應(yīng)政策措施， 鼓勵中國留學(xué)生、學(xué)者回國就業(yè)、創(chuàng)業(yè)， 吸引更多優(yōu)秀人才參加國家科技現(xiàn)代化建設(shè)。

　第四， 通過中美元首對話、會晤渠道， 直接向特朗普本人表達對美方阻撓中美科技人文交流、打壓和斷供我高科技企業(yè)的不滿； 通過中美全面經(jīng)濟對話機制， 表達對美方科技脫鉤、施壓及阻撓中美科技人文交流政策的不滿， 同時將其與中美經(jīng)貿(mào)談判掛鉤， 要求美方糾正錯誤做法。

　第五， 啟動中美社會與人文交流高層對話機制， 通過機制化渠道向美方反映合理關(guān)切， 要求美方澄清在簽證、科技合作等方面的政策， 傾聽對方合理關(guān)切并采取可能的措施加以解決， 推動中美人文交流走上良性發(fā)展軌道。

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　 １５２

　...

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