德特馬·多林博士在為《開放社會及其敵人》撰寫的導(dǎo)言中，高度評價了波普爾的開放理論，他說：“幾乎不曾有過任何一部比《開放社會及其敵人》更為宏大的、反對這些作為本世紀(jì)暴行之基礎(chǔ)的思想的作品……最多可能還有一位他的同鄉(xiāng)弗里德利�！�奧古斯特·馮·哈耶克也許以其在1944年出版的著作《通往奴役之路》起過類似的振臂高呼的作用……波普爾的《開放社會及其敵人》屬于本世紀(jì)最偉大的政治思想經(jīng)典著作”。[1](一、1-7)

　　波普爾在《開放社會及其敵人》中提出一系列社會批判法則，為“開放社會”奠定理論根基，其中最重要的觀點(diǎn)是明顯的“否定性”，即對所有那些威脅開放社會的偽科學(xué)（整體論、本質(zhì)主義、實證主義、歷史主義等等）的方法論處事方式的批判。[1](一、P7)波普爾關(guān)于理想主義有一句經(jīng)典的名言，“企圖締造人間天堂的結(jié)果無一例外造成人間地獄，它導(dǎo)致不寬容”。[1]（二、P361）杭州學(xué)者余慧元先生已在文稿[2]中介紹了波普爾關(guān)于理想主義的批判，我們這里不再贅述。我們在這里略費(fèi)篇幅對波普爾思想的精華部分--開放社會理論作一簡單介紹。

　　一、什么是開放社會和封閉社會

　　波普爾定義說，神秘的或部落的或集體主義的社會也可以稱為封閉社會，而每個人都面臨個人決定的社會則稱為開放社會。[1]（一、P325-328）他在同書P324和P15的腳注中把封閉社會描述為信奉巫術(shù)的禁忌，而把開放社會描述為理性的和批判性的社會，人們在一定程度上已學(xué)會對待禁忌，并（在討論之后）憑自己的智性權(quán)威來作出決定。德特馬·多林博士在導(dǎo)言中概括性地解釋說，“不是“烏托邦的社會工程”，而是“零星社會工程”指明了社會一個更好的未來。后者已經(jīng)是以理性批判的可能性為前提，從而也是以言論自由和多元主義為前提。波普爾把一個根據(jù)這些原則組織起來的自由主義社會稱作為“開放社會”。與此相反，為“本質(zhì)主義”和“整體論”思想所迷惑的社會不能把各單一的批判理解為系統(tǒng)干擾，自由和多樣性在這樣一個幻境中沒有其位置。它是一種“封閉社會””。[1]（一、P4-5）

　　封閉社會是極權(quán)主義，波普爾認(rèn)為其主要的要素是：

　　(A)、嚴(yán)格的階級區(qū)別，組成統(tǒng)治階級的牧人和看家狗必嚴(yán)格地和家畜區(qū)分開來；

　　(B)、國家和統(tǒng)治階級共命運(yùn)：該階級的獨(dú)特利益即是（國家）整體利益；
要服從這個整體，對該階級的生育和教育的嚴(yán)格規(guī)定，對其成員的利益的嚴(yán)格監(jiān)督和集體化。

　　由此兩個最基本點(diǎn)，可得：

　　(C)、統(tǒng)治階級對軍隊的品行、軍訓(xùn)、帶兵權(quán)、接受各種類型教育權(quán)等方面享有壟斷權(quán)，但統(tǒng)治階級被排除在任何形式的經(jīng)濟(jì)活動之外，尤其是經(jīng)商。

　　(D)、針對統(tǒng)治階級的智力活動，必須有一套相應(yīng)的檢查制度，必須進(jìn)行持續(xù)的宣傳以造就他們統(tǒng)一的思想。在教育、法律、宗教方面所出現(xiàn)的一切革新必須進(jìn)行阻止甚至鎮(zhèn)壓。

　　(E)、國家必須自給自足。以經(jīng)濟(jì)自力更生豐衣足食為目的。[1]（一、P171-172）

　　而開放社會則主持如下正義：（ａ）公民的責(zé)任，也即社會生活中所必需的對自由的那些限制，應(yīng)當(dāng)均等分配；
（ｂ）在法律面前所有公民一視同仁；
由此自然有了（ｃ）法律既不偏袒也不歧視任何單個公民或集團(tuán)或階級；
（ｄ）正義法庭的公正無偏見；
以及（ｅ）國家的全體成員給其公民提供的利益（不光是負(fù)擔(dān)）的均等分配。[1]（一、P175-176）

　　一個被人為地阻止住的封閉社會，或者一個人工栽培的部落社會，絕不是真實的世界。極權(quán)主義的原則如下：（１）保住它那個被阻止的部落社會：排斥可能危及部落禁忌嚴(yán)格性的一切外來影響——（２）反人道主義：尤其是排斥一切平等主義的、民主主義的和個人主義的意識形態(tài)——（３）自給自足：不依賴貿(mào)易——（４）反世界主義或地區(qū)主義：堅持你的部落和一切其他的部落的區(qū)分；
不同下等人混合——（５）主宰、統(tǒng)治和奴役你的鄰邦——（６）但不要變得太大：“城邦的擴(kuò)大只限于不致?lián)p及其統(tǒng)一”，尤其是只限于不去冒引進(jìn)世界主義趨勢的危險。現(xiàn)代極權(quán)主義并不具有寬容的世界主義因素，而且現(xiàn)代極權(quán)主義者對全世界的野心是違反人們的意志而強(qiáng)加于人的。（一、P338-339-176）

　　封閉社會稱階級特權(quán)為“公正”，而開放社會通常所說的公正指的恰恰是不具備這種特權(quán)，用正義意指對待個人的某種平等；
而封閉社會不把正義看作是個人之間的一種關(guān)系，而是視為以階級關(guān)系為基礎(chǔ)的整個國家的一種性能。只有具備了健全強(qiáng)大統(tǒng)一穩(wěn)定，國家才是正義的。[1]（一、P177）國家具有階級性，階級性是國家的本質(zhì)屬性。恩格斯指出：“國家在一切典型的時期毫無例外地都是統(tǒng)治階級的國家，并且在—切場合在本質(zhì)上都是鎮(zhèn)壓被壓迫被剝削階級的機(jī)器�！盵14]列寧也指出：“國家是維護(hù)—個階級對另—個階級的統(tǒng)治的機(jī)器。”[15]這些論述表明階級性是國家的本質(zhì)屬性。這種本質(zhì)屬性是由國家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的。在階級社會里，生產(chǎn)資料屬于經(jīng)濟(jì)上處于支配地位的階級所有，由他們建立和掌握國家政權(quán)，其政治活動的根本目的，是為他們的根本利益和要求服務(wù)的。

　　“當(dāng)社會建構(gòu)首次被有意識地認(rèn)識到是人為的產(chǎn)物時，當(dāng)從它們是否適合人類用來達(dá)到自己的目標(biāo)或宗旨出發(fā)，討論到有意識地改變它們時”，封閉社會到開放社會的過渡就發(fā)生了�；蛘哒f“在比較具體地討論這個問題時，當(dāng)主動地進(jìn)行干預(yù)和有意識追求個人集團(tuán)利益代替了人們在考察社會秩序時所具有的超自然的敬畏心理的時候，封閉社會就解體了。[1]（一、P324）顯然，通過文明教化接觸交流和爭辯可以促使這種解體發(fā)生。

　　二、封閉社會和開放社會的特征

　　1、封閉社會停滯化，開放社會呈進(jìn)步性

　　封閉社會歌頌靜止咒罵進(jìn)步。封閉社會提供了人和人類社會走向衰敗的歷史趨勢，認(rèn)為萬物變化都受天命的秩序與規(guī)律的支配。若特性的變化越小，它們在等級層次上下降就越不顯著。但是當(dāng)變化增大時，邪惡也在增加。封閉社會理論家們認(rèn)為無論什么樣的變化，都可能降臨最嚴(yán)重的不可估量的動亂危險，這些危險或者是季節(jié)更替，或是風(fēng)標(biāo)轉(zhuǎn)向，或是生活方式的改變，或是世界觀的轉(zhuǎn)變。簡言之，封閉社會認(rèn)為變化是混亂邪惡的，而靜止是神圣的。[1]（一、78-79）尤其要阻止所有的政治改革，[1]（一、171），決不能變動社會已有的政治階級關(guān)系。

　　封閉社會藐視人性缺乏人道。封閉社會并不依賴于不同階級力量之間的均衡，他們認(rèn)為那是不穩(wěn)定的。主人階級對于被統(tǒng)治者的敵對力量的某種控制，其專制權(quán)力以及其兇猛殘酷，都是不必考慮的事情，因為主人階級的優(yōu)越地位必須保證不會受到挑戰(zhàn)。惟一值得考慮的主人階級的問題就是自我控制，[1]（一、107）例如反腐敗，所以在封閉社會腐敗與反腐敗都是統(tǒng)治者的專利。美國歷史學(xué)家魯?shù)婪颉ぃ省�魯梅爾在�?994年出版的《因政府而死》一書中估算了一個數(shù)字：在本世紀(jì)，單是種族殺戮的死難者就達(dá)1．7億人。這一數(shù)字中幾乎不含政治迫害和戰(zhàn)爭所造成的“正常”死難者人數(shù)，同樣也不含該書出版后發(fā)生的種族殺戮死難者人數(shù)，比如在盧旺達(dá)或者巴爾干地區(qū)發(fā)生的種族殺戮死難者。在人類歷史中，如此多的人死于暴政在此前是亙古未有的……這種現(xiàn)象的存在歸因于現(xiàn)代冷酷自私的邏輯。尤其是那些危險和錯誤的思想理論,應(yīng)該對本世紀(jì)這一可怕的統(tǒng)計數(shù)字承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。[1]（一、1）

　　波普爾年輕時也傾向于（蘇式）社會主義，但是，當(dāng)他在第一次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)后國內(nèi)戰(zhàn)爭動亂中看清了信誓旦旦的“階級斗爭”所表現(xiàn)的藐視人的一面之后，就毅然拋棄了它。后來他承認(rèn)，如果事實并未表明（蘇式）社會主義理想與個人自由水火不容的話，他還會一直樂于追求（蘇式）社會主義理想。[1]（一、2）

　　封閉社會的整體工程成功地制造了人間地獄。仁慈的獨(dú)裁者面臨的困難是如何弄清他的措施的效果是否與其良好的意愿相符，然而由于權(quán)威主義必定阻止批評；
于是，獨(dú)裁者就不容易聽到人們對他已采取的各項措施的抱怨。而沒有這樣的檢驗，他不可能查明其措施是否達(dá)到了預(yù)期的仁慈目標(biāo)。這種狀況對烏托邦工程者來說必定變得更加糟糕。[1]（一、P296-297）“即使懷著建立人間天堂最美好的愿望，但它只能是成功地制造了人間地獄——以其自身的力量為自己的同胞們準(zhǔn)備的地獄”。[1]（一、P315）假如所有變化的起點(diǎn)是完美和善的，那么變化只能是導(dǎo)向遠(yuǎn)離完美與善；
它必定走向不完美與惡，走向衰敗死亡。[1]（一、P75）

　　使用零星工程的方法漸近地改善人民生活。開放社會將擯棄已確立的傳統(tǒng)的絕對權(quán)威，同時努力保留、發(fā)展和確立符合自由、人道和理性批判等標(biāo)準(zhǔn)的新習(xí)俗；
開放社會對眼睜睜將統(tǒng)治世界的所有責(zé)任全都交給偉大英明的權(quán)威領(lǐng)袖表示出強(qiáng)烈的不情愿，開放社會將分擔(dān)防止苦難的職責(zé)，并為防止苦難而準(zhǔn)備承擔(dān)義務(wù)。[1]（一、P12）因為并不存在使每一個人幸�？鞓返闹贫仁侄危�而只存在著一種在能夠避免的情況下要求不被造成不幸的權(quán)利。假如人們遭受苦難，他們有權(quán)利要求給予所有可能的幫助。因此，零星工程將注視著社會上最重大的惡行，尋找出與之斗爭最緊迫的方法，并就對已存在的惡行和與之斗爭的手段達(dá)成某種合乎情理的一致意見，這比就某種理想的善行及其實現(xiàn)的手段達(dá)成協(xié)議更為容易。那么，通過使用零星的方法，通過各種民主的方法得到改善。我們可以克服所有合乎情理的政治改革遇到的現(xiàn)實困難，在實施這些綱領(lǐng)時，不是運(yùn)用激情和暴力而是運(yùn)用理性就有著更大的希望。[1]（一、P293）

　　進(jìn)步取決我們的努力，取決于現(xiàn)實主義的目標(biāo)選擇。如果我們認(rèn)為歷史是進(jìn)步的，或者認(rèn)為我們必定是進(jìn)步的，那么我們就犯了和那些相信歷史是有意義的人一樣的錯誤，他們相信歷史的意義能夠從歷史中發(fā)現(xiàn)，不需要我們賦予它。而進(jìn)步就是朝著某種目的，朝著人之為人的存在的目的。但歷史不可能做到這點(diǎn)，只有我們?nèi)祟悅�體能夠做到。通過保衛(wèi)和鞏固那些自由和進(jìn)步所依賴的民主制度，我們才能夠做到這一點(diǎn)。進(jìn)步取決我們、取決于我們的警醒、取決于我們的努力、取決于我們目標(biāo)概念的清晰、取決于現(xiàn)實主義的目標(biāo)選擇，那么，我們就將做得更好。我們不做預(yù)言家，我們要成為自己命運(yùn)的創(chuàng)造者。人類不是平等的，但我們能夠決定為平等的權(quán)利而奮斗。像國家之類的人類各種機(jī)構(gòu)不是合理的，但我們能夠決定為使它們更合理而奮斗。[1]（二、P417-P420）

　　2、封閉社會信息封鎖禁錮化，開放社會信息呈公開自由性

　　烏托邦工程拒絕歷史繼承喜歡一切從零開始，就像我國現(xiàn)在全國性的城市重建工程一樣。然而社會的重建是一項巨大的事業(yè)，它必然給許多人造成相當(dāng)程度的不便，而且會持續(xù)相當(dāng)長的時間。故此，烏托邦工程的管理者將不得不對許許多多的抱怨置若罔聞。壓制超越情理的反對將會是他的一部分工作內(nèi)容，但如此一來，也就必然同樣地壓制合乎情理的批評。[1]（一、P297）

　　不僅詩歌而且在普通意義上的音樂，都得由僵化的審查制度加以嚴(yán)格控制，通過文化使年輕人更自覺于服從階級紀(jì)律，并且因此更樂于為階級利益服務(wù)，從而來強(qiáng)化國家的穩(wěn)定。報紙媒介被嚴(yán)格控制，成為執(zhí)政黨的喉舌，信息對人民封鎖，剝奪人民對政府的任何控制監(jiān)督權(quán)力。決定著靈魂教育的政治原則，即保持國家穩(wěn)定，也決定著對肉體的教育，中央集權(quán)組織化的政治權(quán)力一般也就在這樣的征服中產(chǎn)生。[1]（一、109-113）封閉社會反對自由思想和對真理的追求，為謊言、政治奇跡、禁忌、迷信和壓制真理辯護(hù)，最終為暴力辯護(hù)，把更多的力量用于控制公民的道德生活而不是保護(hù)公民的自由，[1]（一、215）。

　　自由主義與國家干預(yù)其實互不排斥，波普爾認(rèn)為，“如果沒有國家作保證，就沒有自由；
與此相反，只有由自由公民所控制的國家才能根本上給人們提供一切合理的安全。[1]（一、214）”個人主義者堅定認(rèn)為，國家的道德傾向低于一般公民的道德，所以國家的道德應(yīng)為公民控制（而不是相反）就更具有吸引力（更合乎需要），我們必需得到的是政治的道德化而不是道德的政治化。（一、215）。正如《國際公約》第十九條主張：

　　一、人人有權(quán)持有主張，不受干涉。

　　二、人人有自由發(fā)表意見的權(quán)利；
此項權(quán)利包括尋求、接受和傳遞各種消息和思想的自由，而不論國界，也不論口頭的、書寫的、印刷的、采取藝術(shù)形式的、或通過他所選擇的任何其他媒介。

　　三、本條第二款所規(guī)定的權(quán)利的行使帶有特殊的義務(wù)和責(zé)任，因此得受某些限制，但這些限制只應(yīng)由法律規(guī)定并為下列條件所必需：

　　(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　（甲）尊重他人的權(quán)利或名譽(yù)；

　　（乙）保障國家安全或公共秩序，或公共衛(wèi)生或道德。

　　第二十條：

　　一、任何鼓吹戰(zhàn)爭的宣傳，應(yīng)以法律加以禁止。

　　二、任何鼓吹民族、種族或宗教仇恨的主張，構(gòu)成煽動歧視、敵視或強(qiáng)暴者，應(yīng)以法律加以禁止。

　　3、封閉社會思想單一化，開放社會思想呈多元性

　　自然規(guī)律與規(guī)范性法則尚未做出區(qū)分的階段，可以描述為樸素的一元論�？砂阉�說成是“封閉社會”的特征。在以決定或社會約定為基礎(chǔ)的由人強(qiáng)制執(zhí)行的規(guī)范性法則，同超越了其力量范圍之外的自然法則二者之間的一種有意識的區(qū)分階段，波普爾把它描述為批判的二元論（或批判的約定主義），這是“開放社會”的特征。

　　統(tǒng)治者相信，宣傳的謊言是增加他的健康功效的希望，也即是加強(qiáng)對精英種族的統(tǒng)治、最終阻止一切政治變化的希望所在。[1](一、256)極權(quán)主義不認(rèn)為批評是善意的，對權(quán)威的任何批評都被認(rèn)為是對權(quán)威的挑戰(zhàn)。[1](一、350)自由思想、對政治制度的批評、給青年講授新觀念、引進(jìn)新的宗教行為或新的宗教觀點(diǎn)，全被宣判了極刑，社會噤若寒蟬。有所愛和有所渴求的人得不到他所愛和他所渴求，人們被教導(dǎo)說，正義就是不平等，部落、集體高于個人。而且在封閉社會的國家里，異端是不會有機(jī)會公開為自己辯護(hù)的，那些為了爭取自由講話權(quán)利的人必須獻(xiàn)出生命。[1](一、362-373)即使是內(nèi)部高層的同志，也會不由分說被清洗。清政府全面強(qiáng)化宗法制度，把其殖民壓迫下的奴化灌輸滲透到殖民地的各個角落。

　　從開放社會的敵人看來，新出現(xiàn)的、強(qiáng)有力的個人主義、平等主義、理性的信念和自由的熱愛是危險的情緒。封閉社會力圖與之作斗爭，把那扇已經(jīng)打開了的門再關(guān)閉起來，并且使出了在深度和內(nèi)容上都無可倫比的騙人哲學(xué)，以千方百計地阻止社會變革。[1](一、377)

　　4、封閉社會固定化，開放社會呈流動性

　　從極權(quán)主義倫理學(xué)的觀點(diǎn)以及集體效用論的觀點(diǎn)看，保持自己的職位是一種美德，公民的德行就相當(dāng)于軍隊的紀(jì)律。在國家這面大鐘里，齒輪用兩種方式來體現(xiàn)其“品德”。第一種，它們的尺寸、形狀、力量等必須符合自己的工作；
其次，每一個都必須安裝在恰當(dāng)?shù)奈恢貌⑶冶仨毠淌卦谶@一位置不能走動。[1]（一、P210）波普爾打比方說，“一個有機(jī)體的細(xì)胞或組織（有時被說成與國家的成員相當(dāng)）也許會爭奪養(yǎng)分；
但并不存在大腿變成大腦，或者身體的另一些部分變成腹腔的內(nèi)在傾向”。人與人之間的工作地位互換性差，工作是由上級分配的，好比一個人的投胎定了終生，就像一個鏍絲固定在機(jī)器的某個位置上不得移動，甚至于人們到其他地方去行走都沒有自由。民眾不但沒有空間活動的自由，也沒有改變身份的自由，當(dāng)?shù)鼐用裰挥杏卯?dāng)?shù)赜图Z票，到了外地買不到食物。明朝朱元障時，農(nóng)民日常只能在方圓一里內(nèi)活動，任何人到百里以外的地方去，必須持官方的路引介紹信，否則將治罪，全國變成一個牢籠。滿清則強(qiáng)化野蠻的保甲制度和腐朽的宗法制度，保甲制度規(guī)定“一家犯法，十家連坐”。

　　人的界限分明不可超越，地位低下的人特別是所謂異己分子更是永世不得翻身。封閉社會的各種建構(gòu)，包括它的等級制度，都是神圣不可侵犯的禁忌。[1]（一、P325）部落貴族制的穩(wěn)定刻板的社會生活，并由社會禁忌和宗教禁忌決定；
每個人在整個社會結(jié)構(gòu)中都有其指定地位、生活地點(diǎn)和生活方式，不可變化和互動；
每個人都覺得他的地位是適當(dāng)?shù)摹白匀坏摹蔽恢�，它是由統(tǒng)治世界的種種力量指定給他的；
每個人都“了解他的地位”。[1]（一、P35）在封閉社會官僚終身制世襲制，接班人的選擇多在干部子女、烈士子女或關(guān)系戶中選擇，而其他子弟則無權(quán)問津，更用說是政治不堅定或與領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系不密切的人了。在不同階級之間，不得存在相互混同的情況。在他們看來，“從一個階級到另一個階級的任何胡亂安排或調(diào)換。。。都是一種背叛的重罪，并應(yīng)作為最卑劣的邪惡行徑受到譴責(zé)�！盵1]（一、100-101）

　　在開放社會里，社會成員都可在社會上通過自身的努力出人頭地和取代別的成員的位置，人的階級階層性在不停地改變，每個人都有機(jī)會摘取政治桅桿上的彩球。

　　5、封閉社會等級森嚴(yán)特權(quán)化，開放社會呈平等公正性

　　封閉社會的思想家認(rèn)為，人天生就是不平等的；
它們之間的對立對應(yīng)于天生的主人與天生的奴隸二者間的對立。人們的天生的不平等是他們生活在一起的原因之一，因為他們生就的稟賦是互補(bǔ)的。社會生活開始于天賦的不平等，而且它必然在那種基礎(chǔ)上持續(xù)下去。[1]（一、P159）

　　在封閉社會人與人之間等級森嚴(yán)，不同級別的人享受不同待遇，官位越高的人越是高高在上神圣不可侵犯，平民百姓則如同草芥任人宰割，民生民權(quán)沒有保障。

　　在開放社會人與人是平等的，波普爾主張，“人的優(yōu)越性，無論是種族上的，或是智力上的，或是道德上的，或是教育上的優(yōu)越性，都永遠(yuǎn)不能成為要求某種政治特權(quán)的理由，即使這樣的優(yōu)越性可能得到證實。在當(dāng)今的文明國度里的絕大部分人承認(rèn)種族優(yōu)越性乃是一個神話；
但是即使它是一個已被確認(rèn)的事實，它也不應(yīng)該產(chǎn)生特殊的政治權(quán)利，但是它卻給優(yōu)越者們帶來了特殊的道德責(zé)任�！盵1]（一、101）平等主義要求國家的公民應(yīng)當(dāng)受到公正無偏見的待遇。這就要求出身、家庭關(guān)系或者財富絕不能影響那些對公民執(zhí)法的人。換句話說，它不承認(rèn)任何的“自然”特權(quán)，盡管某些特權(quán)可能會被公民授予他們所信任的人。[1]（一、190）他引用好幾位智者的話贊頌平等，例如歐里庇得斯把這一點(diǎn)說成是：“僅僅是這個名字就使奴隸蒙羞，他們在各方面都可以是十分優(yōu)秀的，而且同生而自由的人可以真正平等�！彼�還說過：“人的自然規(guī)律是平等�！备郀柤獊喌囊晃婚T徒且是柏拉圖同時代的人阿基達(dá)瑪寫道：“上帝讓所有人自由；
沒有一個人生來即是奴隸�！备郀柤獊唽W(xué)派的另一位成員利科弗力也表達(dá)了類似的觀點(diǎn)：“貴族出身的榮耀是虛構(gòu)假想的，而且其特權(quán)所依據(jù)的只不過是一個詞而已。”（一、139）。讀到這些社會主義平等基本原則的描述，我們就不難知道，社會主義誕生在西方，也就無須奇怪了，而東方封建專制者反對西化也同樣就不難理解了。

　　6、封閉社會神秘烏托邦理想宿命化，開放社會呈批判性、理性主義和主觀能動性

　　封閉社會神秘態(tài)度的特征之一，是它存在于所擁有的恒久不變的禁忌之中，存在于擁有類似于自然界如日東升或季節(jié)循環(huán)的明顯規(guī)律一樣不可避免的律法和習(xí)俗的巫術(shù)圈子之中。[1]（一、119）

　　建構(gòu)論者由于其理性的自負(fù)，決不會承認(rèn)其理想社會是一種海市蜃樓。相反，他們認(rèn)為自己發(fā)現(xiàn)的是一種歷史必然性，他們發(fā)現(xiàn)了社會發(fā)展的必然規(guī)律和實現(xiàn)理想社會的科學(xué)方法，創(chuàng)立了某個理論，因此是科學(xué)的觀念。理想社會不是烏托邦，相反卻是一把衡量社會進(jìn)步的尺子，現(xiàn)實社會應(yīng)根據(jù)這把尺子進(jìn)行改造。盡管歷史的發(fā)展受各種因素的影響，會出現(xiàn)各種背離，但他們把這些背離僅僅看著不過是理性的狡詐，理想社會必將在歷史的血與火中開辟自己的道路。波普爾把這種歷史觀稱作“歷史決定論”，也可以說理想社會是先驗的，它潛在地對現(xiàn)實社會起著范導(dǎo)的作用。

　　歷史真是這樣有規(guī)律地向既定目標(biāo)呈線性地發(fā)展嗎？波普爾說：“所有的社會工程，不管它如何以它的現(xiàn)實主義和科學(xué)性質(zhì)自豪，注定是一種烏托邦的夢想�！盵3]（P37）波普爾認(rèn)為真正的歷史就是蕓蕓眾生歡樂與痛苦的歷史，歷史并沒有那些神圣的目的。哈耶克也認(rèn)為社會是進(jìn)化的，但這種進(jìn)化并非是向特定目的的進(jìn)化，相反，真正的進(jìn)化只是針對過程而不是針對特定的結(jié)果的，歷史是動態(tài)發(fā)展但并不是線性發(fā)展。

　　7、封閉社會整體僵硬化，開放社會個體呈靈活性

　　社會生活如此復(fù)雜，以致很少有人或者根本無人能夠在總體的規(guī)模上評價某項社會工程的藍(lán)圖；
評判它是否可行；
它是否會帶來真正的改善；
它可能引起何種苦難；
以及什么是保證其實現(xiàn)的手段。實現(xiàn)一種理想的國家在運(yùn)作一個整體的社會藍(lán)圖，那就必然要乞求于少數(shù)人強(qiáng)有力的極權(quán)統(tǒng)治和權(quán)威領(lǐng)導(dǎo)，從而導(dǎo)致獨(dú)裁。

　　與此相反，零星工程的藍(lán)圖則比較簡單，它們一般是關(guān)于單項項目的藍(lán)圖，例如關(guān)于健康和失業(yè)保險，或關(guān)于仲裁法庭，或是關(guān)于編制反蕭條的預(yù)算，或是關(guān)于教育改革的藍(lán)圖。如果它們出了錯，損害不會很大，而重新調(diào)整并不非常困難。由于風(fēng)險較小，因此較少引起爭議。如果就現(xiàn)存的惡行和與之斗爭的手段達(dá)成某種合乎情理的一致意見，比就某種理想的善行及其實現(xiàn)的手段達(dá)成協(xié)議更為容易，那么，通過使用零星的方法，我們可以克服所有合理政治改革遇到的種種現(xiàn)實困難，即在實施這項綱領(lǐng)時，運(yùn)用理性，而不是運(yùn)用激情和暴力，也就有著更大的希望。[1]（一、294-295）

　　譬如前蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟(jì)關(guān)于電子管和晶體管發(fā)展選擇上，如果是資本主義，決策分散于私人手中，非常靈活，東方不亮西方亮，大家一起競爭，優(yōu)勝劣汰�？墒菍τ谇疤K聯(lián)就完全憑中央意志了。剛開始蘇聯(lián)在電子管時代不比美國落后。到了60年代，根據(jù)當(dāng)時多次大當(dāng)量核試驗的現(xiàn)象表明，通訊和電子產(chǎn)品會因為核爆脈沖暫時中斷工作，或性能受到影響。因此蘇聯(lián)科學(xué)家認(rèn)定核爆炸產(chǎn)生的電子脈沖會燒毀集成電路。再加上蘇聯(lián)軍工企業(yè)界、決策圈里常見的因為利益分配問題而打壓一方、扶持一方的毛病作怪，蘇聯(lián)部長會議最后決定繼續(xù)走電子管小型化的道路。直到70年代中期，當(dāng)武器發(fā)展需要電子產(chǎn)品體積進(jìn)一步小型化時，研究人員們發(fā)現(xiàn)組成各類電子產(chǎn)品的基礎(chǔ)也是核心的器件--電子管的體積已經(jīng)無法再小了。所以比爾蓋茨們肯定無法誕生在蘇聯(lián)。

　　開放社會可以在相當(dāng)程度上失去作為一個具體的或?qū)嵲诘娜说募瘓F(tuán)或這些實在的集團(tuán)系統(tǒng)的性質(zhì)。在這個社會里人們實際工作中不直接接觸——那里的一切事情都是各個孤獨(dú)自由的個人，通過打字的信件或電報互通消息。我們的現(xiàn)代社會在許多方面與這種完全抽象的社會頗為相似。我們同街上的行人通常沒有建立任何個人關(guān)系。加入工會不過是持有會員證和向一個不認(rèn)識的秘書交納會費(fèi)而已。在現(xiàn)代社會中生活的有許多人都沒有或極少有親密的個人接觸，因而人們生活在輕松之中，沒有人事糾紛等等煩惱。[1]（一、P325-328）

　　封閉社會看重同一性與整體性——特別是對國家的，或者也許是對世界的同一性與整體性的強(qiáng)調(diào)，可以描述為“整體論”。整體論與部落的集體主義聯(lián)系密切。只有一種穩(wěn)定的整體、永恒的集體生活才具有真實性，而短暫易逝的個人則沒有真實性。個人從屬于全體是“自然的”，而全體不僅僅是諸多個人的組合體，而且是具有某種更高秩序的一個“自然”單位。為了整體而犧牲局部，而不是為了局部犧牲整體。還有一句政治學(xué)整體論的堪稱經(jīng)典的口號：“你們是為了整體而存在，而不是整體為了你們而存在。”“大河有水小河滿”。在這種整體之內(nèi)，不同的個人，以及不同的個人集團(tuán)，因具有他們天然的不平等性，必須提供他們具體的而且是非常不平等的服務(wù)。

　　首要準(zhǔn)則是國家利益。只要是推進(jìn)國家利益的都是好的、善良的、公正的。只要是威脅國家利益的就是壞的、邪惡的、不公正的。服務(wù)于它的行為是道德的；
威脅它的行為是不道德的。換言之，道德的標(biāo)尺是國家利益。道德不過是政治的保健術(shù)。[1]（P209）2008年1月5日，廣州首個引用《物權(quán)法》提起上訴的案例，廣州市天河區(qū)獵德村釘子戶案終審判決，認(rèn)為獵德的釘子戶影響了村集體利益和其他村民的合法利益；
其土地歸集體所有，村里有權(quán)收回，由于土地上的房子和土地不可分割，房子也應(yīng)該一并交付拆除。[13]在封閉社會這類以集體利益為由，侵犯私人權(quán)益的事堂而皇之俯拾即是。波普爾認(rèn)為，“不能簡單地說極權(quán)主義是非道德的，它是封閉社會——集團(tuán)式部落的道德；
它不是個人主義的自私，而是集體主義的自私”。[1]（P210）

　　8、封閉社會“本質(zhì)主義”化，開放社會呈現(xiàn)實零星性

　　從極權(quán)主義的政治觀，人們能夠通過認(rèn)識絕對有效的“歷史規(guī)律”來控制和計劃社會的發(fā)展。普爾爾依此推得蘊(yùn)藏著最終站不住腳的哲學(xué)概念即“本質(zhì)主義”：事情只依賴于根據(jù)其“本質(zhì)”所作的明確定義的概念，這些定義然后可以通過某種方式把世界構(gòu)筑入邏輯的和普遍適用的關(guān)系之中。波普爾認(rèn)為，這一“本質(zhì)主義”在社會科學(xué)上的應(yīng)用大多可歸結(jié)到“歷史主義”，也就是對“必然的”歷史發(fā)展的可知性和可預(yù)見性的信仰。無論是納粹主義、法西斯主義還是馬克思主義，它們都是使用某種目的論的歷史觀。

　　在《開放社會及其敵人》一書中，波普爾解釋并拓展了對“歷史主義”的批判。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　“歷史主義”不僅通過傳播歷史的“解脫預(yù)期”，用一種恰恰是救世主式的（因而總是可能助長暴力的）意識形態(tài)理由來裝點(diǎn)革命運(yùn)動，而且從方法論原因來看也是不可立足的。最后有關(guān)聯(lián)的是一種形式的“整體論”，把集合體當(dāng)作一種能夠有著一個自己的意志或者自己的偏好順序的東西來處理，必然會導(dǎo)致人們在政治中可能選擇一些似乎作為“整體社會的”、相互聯(lián)系的問題解決辦法而出現(xiàn)的方法和思路。波普爾把這樣一種政治觀稱作為“烏托邦社會工程”，比如所有蘇聯(lián)式計劃經(jīng)濟(jì)或者希特勒的純粹種族國家思想就以這種政治觀為基礎(chǔ)。

　　波普爾認(rèn)為，所有這些“本質(zhì)主義”和“整體論”哲學(xué)危險的誤區(qū)似乎在于：它們意味著一種“對知識的非分要求”，用一種可以簡單運(yùn)用的一般性知識和簡單的解決問題的辦法來蠱惑人心。但是在事實上，它們不再能夠與確實復(fù)雜得多的現(xiàn)實世界掛鉤。這一現(xiàn)實世界是開放社會不能通過“集合概念”，而總是需要通過清晰表述的單一觀察進(jìn)行把握的。一種“批判性的、理性的”行事方式必須總是從一種“方法論上的個人主義”出發(fā)。因此，也不可能存在成功的、并且是非極權(quán)的社會計劃方案。進(jìn)步總只是通過解決各單一問題得以實現(xiàn)的。不是“烏托邦的社會工程”指明了一個更好的未來，而是“零星社會工程”。后者已經(jīng)是以理性批判的可能性為前提，從而也是以言論自由和多元主義為前提。

　　9、封閉社會的狹窄排他化，開放社會的寬容和諧性

　　開放社會是向世界開放的，絕不驅(qū)逐一個外部的人，人們完全按自己的意愿自主生活，但永遠(yuǎn)準(zhǔn)備面臨各種危險，開放社會愛美，但不沉醉于幻想，而且，力圖增進(jìn)人們的理智，但這并不減弱人們的意志，承認(rèn)自己貧窮并不感到丟臉，只有不去努力避免貧窮才是丟臉的事。一個公民在干他自己的私事時不會漠視公眾事務(wù)，不是把那些對國家漠不關(guān)心的人看作無害，而是看作無用；
而且，盡管只有少數(shù)幾個人可以制定政策，但所有的人都可以評論它。開放社會并不認(rèn)為討論有礙于政治行動，而是認(rèn)為這是明智行動的不可缺少的首要條件，人們相信，幸福是自由的果實，而自由則是勇氣的果實，同時也不會害怕戰(zhàn)爭的危險。[1]（一、344）

　　三、封閉社會向開放社會的過渡

　　1、導(dǎo)致偉大的精神革命，出現(xiàn)了批判性的討論，以及隨之出現(xiàn)了從神秘的迷信中解放出來的思想。文明的協(xié)變開始被人們感覺到，人們力求合乎理性，至少要放棄某些情欲的社會需要，要照顧自己和承擔(dān)責(zé)任。隨著封閉社會的解體，奴隸制、等級制和階級統(tǒng)治是“自然的”這種信念就消失了。封閉社會解體的最有作用的原因，也許是海上交通和商業(yè)的發(fā)展，與別的部落有密切的接觸就容易破除人們對部落制的必然感；
貿(mào)易和商業(yè)中的首創(chuàng)精神，看來是個人首創(chuàng)精神和獨(dú)立精神的幾種形式之一，它們能夠表現(xiàn)自己，甚至在部落制仍然盛行的社會中也是如此。[1]（一、328-331）

　　2、誕生一批杰出的民主領(lǐng)袖和民主思想。[1]（一、344）

　　3、開放社會的新信念，平等主義和理性主義對封閉社會的沖擊。對人、對平等主義的正義及對人的理性的信念，也許正在形成，只是還沒有明確地被提出來罷了。[1]（一、349）智性主義，即認(rèn)為人類理性是普遍的交流媒介這個平等主義學(xué)說；
強(qiáng)調(diào)智性誠實和自我批評。認(rèn)為在生活中以個人最為重要這個信念，以及互相尊重和尊重自己的主張。關(guān)注個人而不是關(guān)注部落英雄和救世者的這種想法已被喚發(fā)出來，使人成為哲學(xué)關(guān)注的中心，個人的創(chuàng)造性和自我表現(xiàn)已經(jīng)成為事實時，封閉社會及其信條（認(rèn)為部落是一切，個人什么都不是）已經(jīng)衰落。[1]（一、350-352）

　　4、封閉社會內(nèi)部的瓦解

　　內(nèi)部統(tǒng)治者獲得了新近的革命精神的支持，而又正在點(diǎn)燃這一革命精神；
他們被迫向人民的平等主義要求作出讓步；
他們事實上在部落社會的瓦解中起著重要的作用。[1]（一、377）

　　四、波普爾開放理論給我們的啟示

　　1、馬克思主義的方法是十分貧乏的，馬克思主義是一種純粹的歷史理論，一種旨在預(yù)測經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展的未來進(jìn)程，尤其是預(yù)測革命未來進(jìn)程的理論。因為如此，在俄國共產(chǎn)黨奪取政權(quán)之后，馬克思主義當(dāng)然就不再為它的政策提供依據(jù)。正如列寧很快明白的，馬克思主義不能對實際的經(jīng)濟(jì)問題提供幫助。[1]（二、142）列寧的新經(jīng)濟(jì)政策，盡管沒有在理論上，但確實在實踐上放棄了科學(xué)社會主義，列寧決定采取各種實際上意味著有限地暫時地回到私人企業(yè)的措施。這些所謂的新經(jīng)濟(jì)政策，以及后來的各種實驗——五年計劃等——與馬克思和恩格斯曾經(jīng)宣布的“科學(xué)社會主義”的理論沒有任何關(guān)系。馬克思的宏大的經(jīng)濟(jì)研究，甚至沒有觸及到一項建設(shè)性的經(jīng)濟(jì)政策（例如，經(jīng)濟(jì)計劃的問題）。[1]（二、144）

　　2、科學(xué)社會主義將其歷史預(yù)言建立在最終發(fā)現(xiàn)一種歷史發(fā)展法則的歷史解釋上。這個法則是經(jīng)濟(jì)法則；
全部歷史被解釋為階級間爭奪經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的斗爭。[1]（一、28）

　　馬克思是歷史進(jìn)程的預(yù)言家，但是他是一位錯誤的預(yù)言家，他的預(yù)言并沒有實現(xiàn)。更為重要的是，他誤導(dǎo)大批有理智的人相信，歷史預(yù)言是探討社會問題的科學(xué)方式。在那些試圖推進(jìn)開放社會的事業(yè)的人看來，馬克思要對歷史主義思想方法的破壞性結(jié)果負(fù)責(zé)。[1]（二、142）

　　構(gòu)成馬克思?xì)v史預(yù)言基礎(chǔ)的論證，是無效的。他想從觀察當(dāng)代經(jīng)濟(jì)的趨勢出發(fā)，推出預(yù)言式的結(jié)論，這種創(chuàng)造性的嘗試已經(jīng)失敗。它之所以失敗，不在于論證的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不充分。馬克思對當(dāng)代社會的社會學(xué)的和經(jīng)濟(jì)的分析，在某種程度上可以說是片面的。作為一名預(yù)言家，馬克思失敗的原因，完全在于歷史主義的貧乏，即使我們觀察今天所表現(xiàn)的歷史趨勢或傾向，我們也不可能知道，它明天是否會有同樣的表現(xiàn)。

　　3、波普爾主張每一代人的責(zé)任不在于為了千秋萬代謀幸福，而是為了同一代人或下一代人少受疾苦，運(yùn)動就是一切，把當(dāng)前的事情做好就是我們一代人的直接責(zé)任。波普爾主張逐步的社會工程，反對追求偉大理想目的的烏托邦社會工程。逐步工程將計劃訂得力所能及量力而行，手段有保證，實現(xiàn)的可能性大，易于得到公眾支持，易于避免犯在的錯誤，受大的損失，犯了錯誤也易于發(fā)現(xiàn)和糾正，從錯誤中學(xué)習(xí)，統(tǒng)治者也易于承認(rèn)錯誤，改正錯誤，使百姓少受苦難，多得實利。烏托邦的社會工程建立在浪漫主義空想主義的基礎(chǔ)上，易于導(dǎo)致鏟除現(xiàn)存一切的歇斯底里行為，例如現(xiàn)在中國流行全國的各地城鎮(zhèn)改造工程。而且錯誤難找，統(tǒng)治者不易承認(rèn)，當(dāng)權(quán)者為了掩飾錯誤又導(dǎo)致新的錯誤，惡性循環(huán)難以收拾。

　　類似波普爾的主張，最近謝韜老前輩也獨(dú)到地指出，設(shè)置終極奮斗目標(biāo)還是基督教的文化傳統(tǒng)，共產(chǎn)主義的最終目標(biāo)是從這里衍化而來，是基督教天國理念的現(xiàn)代版。黑格爾和馬克思都相信，人類社會的進(jìn)化不是無限連續(xù)，永無止境，而是要達(dá)成一個終極目標(biāo)，完成一個社會形態(tài)。受其影響蘇式體制國家乞求所謂“長遠(yuǎn)利益”否定“當(dāng)前利益”，用未來共產(chǎn)主義天堂的幸福生活安撫人民，叫人民忍受現(xiàn)實的饑餓、貧窮和苦難，不過是科學(xué)社會主義者空想失敗后欺騙人民的把戲而已了，到頭來，終究難免曲終人散幕落收場。

　　需要說明的是，波普爾的逐步工程既有激進(jìn)式的也有突變式的，他并沒有指明其逐步工程僅是激進(jìn)式的。確實，有時候不經(jīng)過振蕩飛躍和漸進(jìn)的中斷、產(chǎn)前的陣痛，專制政府轉(zhuǎn)變?yōu)槊裰髡�府永遠(yuǎn)消除專制體制的弊病是不可能的。

　　4、一個似是而非的論據(jù)（只有當(dāng)未來被提前決定——只有當(dāng)未來像從前一樣存在于過去之中、被嵌入過去之中——科學(xué)才能夠預(yù)見未來）把馬克思引向固執(zhí)于這一虛假的信仰，即嚴(yán)格的科學(xué)方法必須建立在嚴(yán)格的決定論的基礎(chǔ)之上。馬克思關(guān)于自然界和歷史發(fā)展的“無情規(guī)律”的說法，清楚地表明了拉普拉斯氛圍和法國唯物主義的影響。對一門能夠進(jìn)行預(yù)測的學(xué)科而言，決定論并不是不可缺少的前提條件。因此，科學(xué)方法不能被說成支持采取嚴(yán)格的決定論。沒有這一假定，科學(xué)也能具有嚴(yán)格的科學(xué)性。值得注意的是，把馬克思引向歧途的，并不是決定論的抽象的、理論的原理，勿寧說是該原理對其科學(xué)論觀點(diǎn)、對其關(guān)于社會科學(xué)的目的和可能性觀點(diǎn)的實際影響。如果“決定”社會發(fā)展的抽象的“原因”觀念不導(dǎo)向歷史主義，它就不會如此十分有害。誠然，這種觀念沒有任何理由讓我們對社會制度采取一種歷史主義的態(tài)度，同每個人、尤其是決定論者對機(jī)械和電子設(shè)備所采取的顯然是工藝學(xué)的態(tài)度形成奇怪的對比。也沒有任何理由讓我們相信，在一切科學(xué)中，社會科學(xué)能夠為我們實現(xiàn)揭示未來所儲藏著的秘密這一古老的夢想。對科學(xué)算命術(shù)的這種信仰，并不僅僅產(chǎn)生于決定論，而且還由于混淆了科學(xué)預(yù)測和宏大的歷史預(yù)言，前者有如我們在物理學(xué)和天文學(xué)中所了解的，后者則在更為廣泛的領(lǐng)域預(yù)言社會未來發(fā)展的主要趨勢。這兩種預(yù)測是根本不同的，前者的科學(xué)特征并不為支持后者的科學(xué)特征提供證據(jù)。[1]（二、147-148）。

　　5、“一切社會的歷史都是階級斗爭的歷史”公式的片面性。如果考慮到階級內(nèi)部本身的間離所扮演的重要角色，即使是階級問題的歷史也不都是馬克思主義意義上的階級斗爭的歷史。誠然，在統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級中，利益的歧異發(fā)展得如此嚴(yán)重，以致馬克思的階級理論應(yīng)該被視為一種危險的過分簡化，只要我們承認(rèn)富人和窮人的問題一直具有基本的重要性的話。中世紀(jì)歷史上的偉大主題之—，教皇和國王之間的斗爭就是統(tǒng)治階級內(nèi)部發(fā)生矛盾沖突的一個實例。把這種爭執(zhí)解釋成剝削者和被剝削者之間的爭執(zhí)，顯然是錯誤的。

　　馬克思公式的危險性之一是，如果過于認(rèn)真地對待它，就有可能誤導(dǎo)馬克思主義者把所有的政治沖突，都解釋成剝削者和被剝削者之間的斗爭（或者解釋成有人試圖掩蓋“真實的問題”，掩蓋基本的階級沖突）。[1]（二、187-188）。

　　6、科學(xué)社會主義是十分貧乏的政治綱領(lǐng)，它把政治權(quán)力在權(quán)力等級中的位置歸因于第三等級的結(jié)果。在馬克思看來，現(xiàn)實的力量在于機(jī)器的進(jìn)化；
其次具有重要性的是經(jīng)濟(jì)階級關(guān)系的體系；
最不重要的影響是政治的影響。

　　我們在分析中已經(jīng)形成直接對立的觀點(diǎn)，它把政治權(quán)力視為基本的。從這種觀點(diǎn)看，政治權(quán)力能夠控制經(jīng)濟(jì)權(quán)力。例如，為保護(hù)經(jīng)濟(jì)上的弱者，我們可以推廣一種合理的政治綱領(lǐng)，可以制定法律限制剝削。我們可以限制工作日，我們可以給工人（如果是全體公民當(dāng)然就更好）提供傷殘、失業(yè)和養(yǎng)老保險。這樣，我們就使建立在對工人不提供幫助的經(jīng)濟(jì)立場之上的剝削形式成為不可能。當(dāng)我們能夠通過法律確保每個人都愿意工作的生存狀態(tài)時，我們沒有理由不能不這樣做，那時保護(hù)公民不受經(jīng)濟(jì)恐懼和經(jīng)濟(jì)威脅的自由，就將接近完善。從這個觀點(diǎn)看，政治權(quán)力是經(jīng)濟(jì)保護(hù)的關(guān)鍵。政治權(quán)力及其控制就是一切。不應(yīng)該承認(rèn)，經(jīng)濟(jì)權(quán)力可以支配政治權(quán)力；
如果必要的話，經(jīng)濟(jì)權(quán)力應(yīng)該受政治權(quán)力的打擊和控制。

　　馬克思對政治權(quán)力的輕蔑態(tài)度不僅意味著，他忽略建立一種使大多數(shù)弱者過得更好的最重要的潛在手段的理論，而且意味著，他忽略了對人的自由所構(gòu)成的最大的潛在危險。他樸素地認(rèn)為，在無階級社會中，國家權(quán)力會喪失功能并“消失”，這清楚地表明，他從未把握住自由的悖論，他從未理解國家權(quán)力在為自由和人道服務(wù)中所能夠和必須履行的職能。我們需要“機(jī)會均等”，但是這是不夠的。它并不能防止那些天賦低下、值得同情、或者不幸的人，成為受那些天賦較高、缺少同情心、或者幸運(yùn)人剝削的對象。

　　馬克思主義輕蔑描述的“純粹形式的自由”，恰恰是一切成功的基礎(chǔ)。這種“形式的自由”，即民主、人民評判和解散政府的權(quán)利，是我們能夠保護(hù)自己不受政治權(quán)力誤害的已知的惟一手段，它是被統(tǒng)治者對控制者的控制。由于政治權(quán)力能夠控制經(jīng)濟(jì)權(quán)力，政治民主也成了被統(tǒng)治者控制經(jīng)濟(jì)權(quán)力的惟一手段。如果沒有民主的控制，世界上就再也找不出理由來解釋，為什么一切政府出于與保護(hù)公民的自由完全不同的目的，而濫用政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)權(quán)力。[1]（二、202）要想獲得安全就得放棄自由，這是反對自由的主要依據(jù)。但這是最不真確的，因為在生活中沒有絕對的安全，我們所能取得安全的保障取決于我們自己的警覺，并由有助于我們守護(hù)的那些建構(gòu)來施行，由旨在使牧羊人能夠守護(hù)和評判其牧犬的那些民主建構(gòu)不定期施行。

　　認(rèn)為經(jīng)濟(jì)權(quán)力是萬惡之源這一教義必須被拋棄。應(yīng)該代之以對一切形式的不受控制的權(quán)力所構(gòu)成危險的理解。一切權(quán)力，政治權(quán)力至少像經(jīng)濟(jì)權(quán)力一樣，都是危險的。一切大規(guī)模的政治必須是制度化的，而不應(yīng)該是個人的；
當(dāng)擴(kuò)大國家權(quán)力時，不良的個人也許有一天會掌握這些擴(kuò)大的權(quán)力。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　[1]（二、206）

　　有關(guān)收買選票——或直接地或通過收買宣傳——的可能性，許多都被馬克思主義者所指出。然而，一旦我們實現(xiàn)了形式的自由，我們就能夠以各種方式制止賄選。有各種法律對選舉的費(fèi)用作了限定，有關(guān)這類更嚴(yán)厲的法律的引入完全視公民而定。法律體系能夠建成為保護(hù)人民的強(qiáng)大武器。此外，我們可以影響公眾意見，在政治問題上堅持嚴(yán)厲的道德準(zhǔn)則。這一切我們都能做到。[1]（二、205）

　　7、社會主義社會仍然存在著階級壓近和剝削世界上并不存在這樣的理由，一旦反對共同階級敵人的斗爭的壓力消失了，組成無產(chǎn)階級的個人還會保持階級聯(lián)合。一切潛在的利益沖突現(xiàn)，似乎必然將從前聯(lián)合的無產(chǎn)階級分裂成新的階級，并發(fā)展成一場新的階級斗爭。存在一些這樣的團(tuán)體和工人，他們甚至在與其他工人的利益和與被壓迫者的團(tuán)結(jié)的理念處于公開沖突時，還在追求自己的特殊集團(tuán)的利益。剝削并不隨資產(chǎn)階級一道消失，因為很可能工人集團(tuán)會獲得各種特權(quán)，這些特權(quán)同剝削不幸是一回事。

　　那些在勝利之時實際上掌權(quán)的人將組成新社會的統(tǒng)治階級，一種新型的官僚制度的寡頭政治；
很可能他們會試圖掩蓋這一事實。通過盡可能地保留革命的意識形態(tài)，利用這些思想情感，。只要他們同時利用發(fā)展對反革命的恐懼，他們就能夠充分利用革命的意識形態(tài)。這樣，革命的意識形態(tài)就能出于辯護(hù)的目的為他們服務(wù)；
作為他們動用權(quán)力的一種辯解、一種穩(wěn)定權(quán)力的手段�？傊�，作為一種新的“人民的鴉片”。[1]（二、221-222）例如，什么亡我之心不死，什么敵對勢力啦等等。在俄國，我們看到一種按照馬克思的預(yù)言建立的經(jīng)濟(jì)體系，在那里，生產(chǎn)資料為國家所擁有，然而其政治權(quán)力卻與馬克思預(yù)言相反，根本沒有表現(xiàn)出消亡的傾向。[1]（二、221-224）

　　8、科學(xué)社會主義缺欠民主。恩格斯的策略理論，更一般地說，暴力與和平奪取政權(quán)的模棱兩可，就會使民主的運(yùn)動成為不可能。我把這個批評建立在這一爭論的基礎(chǔ)上，即只有各主要政黨都對民主的職能持一種可以用某些規(guī)則概括如下的觀點(diǎn)時，民主才能夠運(yùn)行（也可參閱第７章第２節(jié)）：

　　（１）雖然普選制度是最重要的，卻不能把民主完全描述為多數(shù)人的統(tǒng)治。因為多數(shù)人可能以專制的方式進(jìn)行統(tǒng)治。在一個民主的國家，統(tǒng)治者的權(quán)力應(yīng)該受到限制；
民主的準(zhǔn)則是這樣：在一個民主國家（也即是說政府），可以不經(jīng)流血而為被統(tǒng)治者解散。因此，如果掌權(quán)者不能維護(hù)這些制度——它能夠確保少數(shù)人有實現(xiàn)和平變革的可能性——那么，他們的統(tǒng)治就是一種專制。

　�。ǎ玻┪覀冎恍枰獏^(qū)分兩種形式的政府，即擁有這種制度的民主政府和一切其他的專制政府。

　�。ǎ常┮徊烤哂羞B貫性的民主憲法只排斥法律體制的變異，即一種危及其民主特征的變革。

　�。ǎ矗┰诿裰鲊�家，對少數(shù)人的全面保護(hù)不會擴(kuò)大到那些違法者，尤其不會擴(kuò)大到那些煽動其他人用暴力推翻民主者。

　�。ǎ担┮豁椇葱l(wèi)民主的構(gòu)架體系的政策必然永遠(yuǎn)是從這一前提出發(fā)，即在被統(tǒng)治者和統(tǒng)治者中總會存在各種反民主的傾向。

　　（６）如果民主被摧毀了，一切權(quán)利就都會被摧毀。即使一定的為被統(tǒng)治者所欣賞的經(jīng)濟(jì)利益能夠維持，它們也不過僅僅是在表面上維持。

　�。ǎ罚┯捎诿裰鞒姓J(rèn)非暴力的改革，它就為一切合理的改革提供了一個無價的戰(zhàn)場。如果在一切爆發(fā)在該戰(zhàn)場上的特殊戰(zhàn)斗中，維護(hù)民主不被引為頭等考慮，那么，一切存在的潛在的反民生傾向（它訴諸那些被我們在第10章稱作在文明的協(xié)變下蒙受苦難的人），就可能造成民主的崩潰。如果對這些原則的這一理解尚未被發(fā)展，那么就必須為它們的發(fā)展而斗爭。相反的政策也許會證明是致命的；
它可能造成最重要的戰(zhàn)斗——追求民主本身的戰(zhàn)斗的失利。

　　與這種政策相反，馬克思主義政黨的政策可以被描述為一種使工人懷疑民主的政策。恩格斯說：“實際上，國家無非是一個階級鎮(zhèn)壓另一個階級的機(jī)器，而且在這一點(diǎn)上民主共和國不亞于君主國�！比欢�，這種觀點(diǎn)必然會產(chǎn)生下述政策：

　�。ǎ幔┳l責(zé)民主不能夠防止一切罪惡，而不承認(rèn)反對者通常并不比多數(shù)派少（每個反對黨都擁有它應(yīng)得的多數(shù)）。

　�。ǎ猓┙逃�被統(tǒng)治者不要把國家視為自己的，而是視為隸屬統(tǒng)治者的東西。

　�。ǎ悖└嬖V他們只存在一種改進(jìn)事情的方式，即徹底奪取政權(quán)的方式。然而，它忽略了民主的一項實際上很重要的職能，即它能夠制衡權(quán)力。

　　這種政策等于從事開放社會的敵人的工作；
它為他們提供了一支不自覺的第五縱隊�！豆伯a(chǎn)黨宣言》模棱兩可地說：“工人革命的第一步就是使無產(chǎn)階級上升為統(tǒng)治階級，爭得民主。”與之相反，波普爾斷定，只要它作為第一步被接受，那么，爭得民主也會喪失。

　　這些就是恩格斯的策略理論、以及根源于社會革命理論的模棱兩可的總結(jié)果。對我們來說，十分緊迫的是要明白，與“權(quán)力如何被行使”和“行使多大權(quán)力”的問題相比，“誰應(yīng)該行使權(quán)力？”的問題幾乎是無關(guān)緊要的。我們應(yīng)該明白，在相當(dāng)長的時間內(nèi)，一切政治問題都是制度問題，是法律構(gòu)架的問題，而不是個人的問題，通往更平等的進(jìn)步只能靠對權(quán)力的制度控制來保證。要搞好政治，不在于當(dāng)權(quán)的人選，選幾個好人。不存在某人下臺某人上臺就好的現(xiàn)象，蘇式體制無一說明，無論是國家或是一個單位，誰上了臺沒有幾天都是一個樣。搞好政治在于如何組織政治機(jī)構(gòu)，制裁壞的統(tǒng)治者，限制和防止統(tǒng)治者濫用權(quán)力。而蘇式體制的弊端正在于缺少這樣的機(jī)構(gòu)，彌補(bǔ)的辦法唯有建有強(qiáng)大的執(zhí)政黨外的具有監(jiān)督力的在野黨，不要讓執(zhí)政黨干擾行政，將立法執(zhí)法和司法分開，人民要有權(quán)力選擇淘汰執(zhí)政者。要讓執(zhí)政黨明白執(zhí)政是人民賦予的而不是自己賴在位置上得來的。波普爾認(rèn)為，把希望寄托在出現(xiàn)好的統(tǒng)治者和好的政府，那無異于發(fā)瘋。重要的是對統(tǒng)治者的監(jiān)督，對控制者加以控制，波普爾的這些思想對長期迷信清官，把希望寄托在好皇帝的中國人來說，尤如久旱需要的甘露一樣迫切。

　　9、波普爾的社會歷史觀的目標(biāo)是建立開放社會，開放社會是不迷信不屈服于權(quán)力的社會是開放批判性討論權(quán)利的社會。除了政府的民主形式外，還要重視言論自由，保護(hù)甚至鼓勵人們持有異議和信念信仰，沒有統(tǒng)一的指導(dǎo)思想更不提倡一元的指導(dǎo)思想。不需要流血就能擺脫的政府是民主的政府，對于專制政府人們不流血變不能擺脫它。

　　波普爾在認(rèn)識上認(rèn)為，知識都是推測性的，我們總難免犯錯誤，不必去專門死盯人的錯誤而把人一棍子打死，所以沒有人因為害怕犯錯誤而很累地生活。但是我們可以從錯誤中學(xué)習(xí)，通過嘗試和排除錯誤而進(jìn)步。把這些觀點(diǎn)用于社會領(lǐng)域，波普爾主張人們不要追求也不相信至善完美無缺，人人都會犯錯誤，沒有不犯錯誤的偉大天才，自以為不犯錯誤的一切權(quán)威主義和極權(quán)主義都是不合理的，都是犯嚴(yán)重錯誤甚至彌天大罪的思想根源，批判和理性才是社會最需要的。

　　必須承認(rèn)人人都會犯錯誤，就不要指望會有完人超人和英明偉大永遠(yuǎn)正確的領(lǐng)袖。特別警惕那些歌頌稱贊完人和超人的理論和言行，這些觀點(diǎn)是專制獨(dú)裁的基礎(chǔ)，一有苗頭就必須鏟除，不得讓其泛濫成災(zāi)。波普爾從證偽主義出發(fā)，認(rèn)為對于政府和統(tǒng)治者，重要的不是歌功頌德，贊美他們?nèi)绾翁觳庞⒚髡�確偉大光榮，而是進(jìn)行批評，時刻注意統(tǒng)治者的錯誤傾向和言行，對他們的施政綱領(lǐng)和措施挑剔甄別。不要希望統(tǒng)治者十全十美，要允許他們犯錯誤，但是要通過自由的批評、批判式討論，使他們盡量地少犯錯誤，少做蠢事壞事。

　　波普爾的理論告訴了我們，蘇式體制下獨(dú)裁專制的領(lǐng)袖們之所以干壞事，在于將領(lǐng)袖神化，社會運(yùn)行處于一種神秘不透明狀態(tài)。是其制度缺失人民批評政府的自由，使執(zhí)政者為所欲為不受人民的制約。最近公開的檔案說明，1930年前后蘇聯(lián)的大清洗罪行，正是緣于人民不能和平地淘汰已犯錯誤（大規(guī)模強(qiáng)制實行農(nóng)業(yè)集體化和財政向工業(yè)傾倒的政策，農(nóng)民暴亂席卷全國，城市工人因?qū)κ澄锒�量配給不滿而舉行罷工）并為人民已經(jīng)厭倦的斯大林而引起的，斯大林不肯自動和平下臺，卻指責(zé)各種人物活躍起來試圖渾水摸魚，采取嚴(yán)厲無情聲勢浩大的肅反運(yùn)動，鎮(zhèn)壓了一大批優(yōu)秀的反對者并傷及無辜。[6]

　　在中國歷史上，這樣殘酷的史實也陳出不窮，商縐王、秦始皇、項羽、隋煬帝、蔣介石、毛澤東都是歷史上聰明絕頂?shù)娜宋铮�文韜武略也曾叱咤風(fēng)云。因為缺乏民主制度的約束和監(jiān)督，人民沒有權(quán)利對他們進(jìn)行選擇和淘汰，在一片贊美聲萬歲的歡呼聲中忘乎所以日漸驕橫腐敗墮落，只聽好話甚至于連一點(diǎn)脆弱的監(jiān)督機(jī)構(gòu)都被廢止，其中毛澤東連自己曾經(jīng)鐘情過的找到的民主方法也廢棄不用。

　　波普爾在該書第一卷的最后總結(jié)說，阻止政治變革不是補(bǔ)救的辦法；
它不能帶來幸福。我們絕不能回到封閉社會的所謂純樸和美麗中去。我們的天堂夢想是不可能在塵世上實現(xiàn)的。我們一旦依靠我們的理性并使用我們的批判能力，我們一旦感到人責(zé)任的召喚和促進(jìn)知識增長的責(zé)任的召喚，我們就不會回到順從于部落迷信的狀態(tài)中去。對于吃過知慧之果的人類來說，天堂已不復(fù)存在。我們越是力圖回到部落社會的英雄時代中去，我們肯定就越會達(dá)到宗教審判，達(dá)到秘密警察和美化了的強(qiáng)盜行為的境地。我們一旦壓制理性和真理，我們必定隨著全人類的最殘忍和最粗暴的毀滅而告終。回到和諧的自然狀態(tài)是不可能的。如果我們走回頭路，那么我們就必定要走到底——我們必定回到野蠻中去。

　　這是我們必須正視的問題，盡管我們可能很難做這一點(diǎn)。如果我們夢想回到我們的孩童時期。如果我們想依靠別人來獲得幸福，如果我們回避我們的考驗，人道、理性和責(zé)任的考驗，如果我們喪失勇氣并且在文明協(xié)變之前退縮，那么我們就必須用我們對所面臨的這個直截了當(dāng)?shù)臎Q定的明確理解來增強(qiáng)自己的力量。我們是有可能回到野蠻中去的。但是，如果我們希望仍然成為人，那就只有一條路可走，這就是通向開放社會的道路。我們必須對未知、不確定和不保險的事情不斷進(jìn)行探索，使我們所能具有的理性，盡可能好地為安全和自由而制定計劃。[1]（一、381-383）

　　參考文獻(xiàn)

　　1、卡爾.波普爾，開放社會及其敵人，中國社會科學(xué)出版社，1999

　　2、余慧元，一種理想的社會是可能的嗎——波普爾、哈耶克對理想社會的批判，智識學(xué)術(shù)網(wǎng)，2005-05-10

　　3、卡爾.波普爾，歷史決定論的貧困，經(jīng)濟(jì)出版社，1944（中文電子版）

　　4、笪振斌等主編，現(xiàn)代西方哲學(xué)十大思潮，陜西人民教育出版社，1987，P148-151

　　5、范海辛，講道理，關(guān)于新理性主義的論述，上海自印，2003

　　6、彭華，斯大林搶先粉碎“宮廷政變”，揚(yáng)子晚報，2007-9-29，B6版

　　7、謝老，只有民主社會主義才能救中國——為辛子陵《千秋功罪毛澤東》一書所撰序言，炎黃春秋戰(zhàn)國2007（2）

　　8、卡爾.波普爾著，邱仁宗段娟譯，《無窮的探索——思想自傳》（福建人民出版社，1987年2月），頁33-34。

　　9、楊思梁、陳立，對波普爾的最終認(rèn)同，南方周末，2006-10-19，16:44:31

　　10、小駱駝，烏托邦的破滅，天益社區(qū)“學(xué)術(shù)沙龍”，2007-5-2423:3

　　11、朱偉勇，五大宇宙定理與當(dāng)代大學(xué)生創(chuàng)新性思維的培養(yǎng)，東北大學(xué)校報，2005-12-05

　　12、朱學(xué)勤，道德理想王國的履滅[M]，上海三聯(lián)出版社1994年版，第105頁

　　13、揚(yáng)子晚報，不能以集體利益為由侵犯私人房產(chǎn)所有權(quán)，揚(yáng)子時評，A5，2008年1月6日

　　14、《馬克思恩格斯選集》，人民出版社，中文第2版第4卷第169－174頁．

　　15、《列寧選集》．人民出版社．第3卷．第172頁

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