韓毓海:鴉片戰(zhàn)爭、公行制度與工業(yè)革命
發(fā)布時間:2020-06-07 來源: 短文摘抄 點擊:
“我們想起來了,當(dāng)世界其他一切地方好像靜止的時候,中國和桌子開始跳起舞來,以激勵別人!
――卡爾 馬克思(《資本論》第一卷,中文1版,第88頁注25)
無論在馬克思主義還是現(xiàn)代化論(韋伯、費正清以降)的解釋視野里,鴉片戰(zhàn)爭是中國乃至亞洲從“傳統(tǒng)”、“封閉”(帝國、儒教、宗法、閉關(guān)自守、自給自足),走向“現(xiàn)代”、“開放”的歷史轉(zhuǎn)折點,而在這里,扮演“歷史核心動力”的就是“工業(yè)革命”。――英國正是通過“工業(yè)革命”煥發(fā)出巨大的“生產(chǎn)力”,造成了(世界)市場的擴大。因此,鴉片戰(zhàn)爭對于中國的“正面價值”,就應(yīng)該這樣被理解:古老的、傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式被拋棄,中國的“資本主義萌芽”被喚醒,原有的生產(chǎn)關(guān)系以“工業(yè)革命”(即先進生產(chǎn)力)的方式被重新組織起來?傊,英國的“勝利”是由于它“代表先進生產(chǎn)力”,而鴉片戰(zhàn)爭則迫使中國也走上了發(fā)展“先進生產(chǎn)力”的道路――于是,這么說來,鴉片戰(zhàn)爭倒是使得中國與世界“因禍得!绷。
而種種跡象卻表明,這一解釋框架的適用范圍實在有限,其留下的疑點又著實太多:例如:中國是被(英國的)“工業(yè)革命”打敗的嗎?鴉片戰(zhàn)爭前,英國唯一可以與中國抗衡的“商品”,實際上不是任何一種工業(yè)產(chǎn)品,而首先是白銀。白銀當(dāng)然在任何意義上都不能說工業(yè)革命的產(chǎn)品,因為它取之于美洲的西班牙殖民地的掠奪。其次,長期以來(1804-1840年)英國可以向中國出口,用以平衡龐大的中英貿(mào)易的另一項產(chǎn)品,同樣也不是工業(yè)革命的產(chǎn)品,而且那甚至也不是英國的產(chǎn)品,因為那是印度殖民地的產(chǎn)品:棉花――隨后就是鴉片。最后,如果有什么看得見的英國工業(yè)產(chǎn)品在“打敗中國”方面起了作用,那無非就是英國的“大炮”而已。因此我們不妨說,代表英國工業(yè)革命最高成就的,不是任何先進文明或者先進生產(chǎn)力,而是野蠻的軍事暴力。
也許還要附帶說明一下另外的一點,――因為這在今天也還是必要的:“中國的工業(yè)革命”,其實是在10世紀(jì)50年代以后20年中,在毛澤東的率領(lǐng)下完成的(Maurice Meianer,1986。諷刺性的是:“大躍進”因此也就成為毛澤東最大的罪惡之一)!坝拇笈凇鄙踔敛]有推動世界工業(yè)化的進程、促進中國“先進生產(chǎn)力”的發(fā)展,恰恰相反,帝國主義的侵略瓦解了中國經(jīng)濟的基礎(chǔ)。因此,諸如鴉片戰(zhàn)爭向中國輸入了工業(yè)文明和工業(yè)革命的說法,越來越引起眾多的懷疑、反思和不滿,乃是理所當(dāng)然的。
因此,我認為另外一種與此完全不同的解釋,顯然就更接近真實:世界資本主義體系是一個從1500年開始形成、擴展的體系(布羅代爾),截至于19世紀(jì)初期(以鴉片戰(zhàn)爭為重要界限),這一體系的核心其實是在亞洲(Andre Gunder Frank,1998)。而這同時又意味著需要強調(diào)的兩點:一,英國工業(yè)革命的基礎(chǔ)和代價是印度、特別是“作為新外圍的美洲”的殖民地經(jīng)濟和資源替代(Kenneth Pomeranz,2000),第二,也是尤其重要的:維持當(dāng)時世界貨幣(白銀)體系穩(wěn)定的,則是龐大的中國經(jīng)濟和貿(mào)易造成的貨幣需求。而白銀的這種穩(wěn)定乃至增值,則是英國資本積累和進行工業(yè)革命的資本前提。
年 度 進出口總值 進口 出口 出(+)入(-)貨值
1764 5545847 1908704 3637143 (+)1728439
1765-1769 5952724 1774815 4177909 (+)2403094
1770-1774 6451012 2094336 4362676 (+)2268340
1775-1779 6721893 1995913 4725980 (+)2730067
1780-1784 7002880 1994617 5008263 (+)3013646
1785-1789 12944247 4489527 8454720 (+)3965193
1790-1794 13243083 5894663 7348420 (+)1453757
1795-1799 12946191 5008937 7937254 (+)2928317
1800-1804 19129161 8737364 10391797 (+)1654433
1805-1806 23517162 23348319 11168783 (-)1179536
1813-1819 22823948 9053208 13770740 (+)4717532
1820-1824 22630740 7952488 14678252 (+)6725764
1825-1829 23551422 9161314 14390108 (+)5228794
1830-1833 22636249 9192608 13443641 (+)4251033
1 中國與歐美各國海上進出口貿(mào)易值統(tǒng)計
1764-1833每年平均數(shù) 單位:銀兩
資料來源:據(jù)嚴(yán)中平等《中國近代經(jīng)濟史統(tǒng)計資料選編》,第45頁兩表編制,科學(xué)出版社,1955年版
實際上,長期以來,一個很少被問及的問題是:漫長的17世紀(jì)以降,隨著美洲白銀的大量開采,隨著白銀源源不斷的供給,在世界金融市場上,為什么沒有出現(xiàn)、導(dǎo)致白銀的通貨膨脹?為什么銀圓這個“象形文字”、這個“幽靈”沒有出現(xiàn)必然的貶值,而“永葆青春姿色”?在許多答案中最重要的一個就是:大清帝國幾乎無止境的白銀需求。正是大清龐大的經(jīng)濟和不斷增長的對西方的貿(mào)易,維持著白銀的價格穩(wěn)定,阻擋了白銀貶值造成的通貨膨脹,以及這種膨脹對于世界經(jīng)濟的打擊。
而決定性的變化,卻在1830年左右發(fā)生。那時,隨著印籍英國港腳商人大量參與對華貿(mào)易,據(jù)他們發(fā)現(xiàn),如下商品在中國有利可圖:這主要是棉布、棉花和鴉片,從而便以放貸的方式,驅(qū)使廣州行商從事此項貿(mào)易,此舉產(chǎn)生的結(jié)果首先是:原來已經(jīng)明顯過高的白銀價格和利息率(約20%)被投機生意進一步抬高,――而當(dāng)事實證明:棉花是中國可以生產(chǎn)的,并且隨著中國棉花通過內(nèi)河便利大規(guī)模被運進廣州,那么這項投機的失敗就顯形了,而當(dāng)中國政府開始嚴(yán)厲查禁鴉片之后,投機生意的失敗就注定了,從而,港腳商人的高利貸變成行商的呆壞帳――所謂“商欠”,也就是必然的了。
英國發(fā)動鴉片戰(zhàn)爭的理由是:維護鴉片販子的利益,以及通過武力討要因投機失敗所造成公行之“商欠”。眾所周知――如果說前者在道義上不是理由,那么后者即使在商業(yè)上也更加不成理由。因為從歷史上看,清朝政府每一次對待“商欠”的辦法,都是由公行例銀分攤,乃至國家動用白銀儲備周轉(zhuǎn)賠償,以照顧外商的利益(梁廷丹,1835;
南開大學(xué)歷史系,1959)。大清這么作的原因,既是出自“懷柔”的傳統(tǒng),而客觀上起到的卻更是維護貿(mào)易和維護白銀價值的作用。但是這一次,鴉片戰(zhàn)爭卻使得這一切全都突然改變了:帝國主義侵略戰(zhàn)爭瓦解了中國國內(nèi)市場和經(jīng)濟結(jié)構(gòu),這就從根本上瓦解了中國經(jīng)濟消化、吸收白銀的能力,而由此開始的大規(guī)模的中國賠款,造成大量白銀從中國外流,流向國際貨幣市場。
隨著鴉片戰(zhàn)爭,世界經(jīng)濟貿(mào)易體系之穩(wěn)定,到此終于不得不急轉(zhuǎn)直下了:因為――當(dāng)中國喪失了巨大的白銀需求之后,防止世界貨幣市場通貨膨脹的最后一個消火栓就被拔掉了。世界貨幣市場上白銀的價格應(yīng)聲而跌,“自1875年起,銀價已是如此之低,致使它不斷接近它的鑄幣價格,最后在1878年達到了這個水平。”(Rudolf Hiferding,1968)鴉片戰(zhàn)爭之后20年,世界貨幣市場上的通貨膨脹已經(jīng)達到了這樣的程度――白銀已經(jīng)不能繼續(xù)擔(dān)當(dāng)世界主要貨幣的角色。世界經(jīng)濟貿(mào)易體系由危機走向崩潰:因為這個體系的運轉(zhuǎn),一開始就是依靠美洲銀圓幾乎源源不斷的供給,依靠中國看起來象是源源不斷的白銀需求來平衡著的,――但現(xiàn)在這個條件不具備了。
因此,鴉片戰(zhàn)爭從根本上說,標(biāo)志著世界體系擴展的一個周期的終結(jié)。而在這個意義上,我們可以說:不是工業(yè)革命、甚至不是簡單的鴉片貿(mào)易,而是一場導(dǎo)源于小型金融危機的野蠻戰(zhàn)爭,最終摧毀了當(dāng)時的世界經(jīng)濟貿(mào)易體系。而如果清中國經(jīng)常被貶損地稱為一個“頑固堡壘”,那它其實就是守護這個體系安全的最后一個堡壘。
世界體系這一周期的變遷使得我們認識到如下問題:一,我們不能簡單地說,支配這一周期性運動的,是生產(chǎn)力或者新技術(shù)革命的唯一動力――比如英國工業(yè)革命。因為在此周期中,工業(yè)革命及其產(chǎn)品不但所扮演的角色非常小,乃至微不足道。(即使經(jīng)歷了工業(yè)革命的英國國內(nèi)產(chǎn)值,也比當(dāng)時世界上最大的中國經(jīng)濟要小得多。)而且事實恐怕是恰恰相反:是美洲資源和印度殖民地經(jīng)濟為英國工業(yè)革命提供了基礎(chǔ),而中國龐大的白銀需求,則平衡了世界貨幣和貿(mào)易體系,而從這種貿(mào)易中,英國獲得的利益遠不僅僅是茶葉,而是積累了工業(yè)革命必須的資本。因此實際上,我們應(yīng)該說:這個世界體系是英國工業(yè)革命的“基礎(chǔ)”,而不能反過來說――所謂“先進生產(chǎn)力”(英國工業(yè)革命)是決定這個世界經(jīng)濟的基礎(chǔ)。二,歷史證明,如果所謂工業(yè)革命及其生產(chǎn)力要想支配世界經(jīng)濟,那它就必須成為一個霸權(quán),進一步說――它就必須粉碎、廢除原有的世界體系,并且按照自己的意志將其踩在腳下、徹底改造它――而要做到這個,單靠“經(jīng)濟”和“生產(chǎn)力”當(dāng)然就是遠遠不夠的。這就是為什么,要成為霸權(quán),首先就必須破壞,即破壞原有的世界經(jīng)濟體系;
而這又幾乎無一例外地需要兩只拳頭:一個拳頭乃是通過制造金融危機,摧毀原有的國際貨幣流通體系,第二拳頭就是通過戰(zhàn)爭,迫使世界承認自己制訂的規(guī)則,而這兩只拳頭上寫的統(tǒng)統(tǒng)都是“霸權(quán)政治”,而不是經(jīng)濟。
由于長期以來,馬克思的學(xué)說竟然被改造為庸俗的經(jīng)濟決定論和“唯生產(chǎn)力論”,更由于康德拉捷夫周期也好像總是向我們顯示著:每一次世界經(jīng)濟的周期性,都是由新的技術(shù)和生產(chǎn)力出現(xiàn)所支配的,例如:19世紀(jì)是蒸氣機、鐵路,鋼和化學(xué),而20世紀(jì)則是汽車、電子信息產(chǎn)業(yè)等等,因此,在觀察歷史時,人們當(dāng)然就總是會問:中國為什么沒有發(fā)生工業(yè)革命?而在描述現(xiàn)實時,人們也總是會歡呼:中國和亞洲(特別是印度)已經(jīng)趕上了(信息技術(shù)革命的浪潮)!――這當(dāng)然不是沒有道理的。但是,這不意味著我們不必去區(qū)別和質(zhì)疑:發(fā)生或者沒有發(fā)生工業(yè)革命、技術(shù)革命是一回事,迫使全世界接受它則是另外一回事,而以粉碎世界經(jīng)濟貿(mào)易體系,瓦解世界貨幣體系為代價(最廣義上的馬克思所謂“危機”),來確立一種生產(chǎn)方式、一種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的霸權(quán),那則是完全不同的兩回事。
因為正如弗里德曼所說:“如果沒有一個隱蔽的拳頭,市場這只隱蔽的手永遠也不會奏效。這正像如果沒有F-15戰(zhàn)斗機的設(shè)計者麥克唐納 道格拉斯,麥道公司就不可能興旺發(fā)達。有把握使世界接受硅谷技術(shù)的隱蔽的拳頭,就是美國的海軍、空軍和海軍陸戰(zhàn)隊!边@也就是說:為新的技術(shù)和生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)掃清道路的,不是市場這只“看不見的手”,更不是偽裝成“先進生產(chǎn)力”的新技術(shù)、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)自身,而是掌握貨幣資本和軍事霸權(quán)的能力。這就是為什么,正如阿瑞吉所指出的,世界體系的周期性,一般地表現(xiàn)為新的世界軍事霸權(quán)的興起和世界金融制度的調(diào)整,而并非是簡單的生產(chǎn)力和技術(shù)革命――而在1840年以降,后者則意味著銀本位制度的逐步廢除,英國主導(dǎo)的金本位制度的最終確立。
在下面的論述中,本文準(zhǔn)備從兩個方面,去再次解釋一個被重復(fù)了無數(shù)次的老問題:我們究竟應(yīng)該如何去理解以1840年為標(biāo)志的所謂中國的“失敗”和英國的“勝利”?――而重新解釋這一歷史,對于今天理解“亞洲形象的構(gòu)成”究竟有什么意義?
一,究竟哪一個走進了“死胡同”:英國還是中國?
Pomeranz在其創(chuàng)造性的著作《大分流――歐洲、中國及現(xiàn)代世界經(jīng)濟的發(fā)展》中,將18世紀(jì)后期的英國工業(yè)革命,視為擺脫了土地和人口的制約的“現(xiàn)代世界經(jīng)濟”,(點擊此處閱讀下一頁)
與“舊大陸”“勞動密集型為基礎(chǔ)的持續(xù)發(fā)展道路”(或曰:“使用現(xiàn)有技術(shù)的土地容納能力相比稠密的人口”)之間發(fā)生根本性“斷裂”的標(biāo)志。他在這個意義上指出:與英國通過工業(yè)革命找到的康莊大道相反,“舊大陸”(這也就是所謂“亞洲”)、特別是中國等最“‘充分定居’和經(jīng)濟最發(fā)達地區(qū),看起來都在向一種共同的‘原始工業(yè)’的死胡同發(fā)展!报D―這意味著“亞洲”代表著一種沒有前途的、不足為法的發(fā)展道路,即“亞洲”――所謂“舊大陸”,因為其人口密集、充分定居和資源有限,就等于一條擁擠狹窄的“死胡同”。
實際上,如果從中國經(jīng)濟-人口史的角度,結(jié)合黃宗智關(guān)于18世紀(jì)后期中國社會土地收益的“邊際遞減”效應(yīng)的分析,何炳棣關(guān)于明清以降,尤其是康乾盛世中國人口迅速膨脹(由5000萬增長到2億)的結(jié)論,我們會進一步加強對于Pomeranz論斷的認同:看起來中國的確是走進了“死胡同”。――更何況,與英國和西方世界自鴉片戰(zhàn)爭以來近2個世紀(jì)統(tǒng)治世界的霸權(quán)這件令當(dāng)代人印象深刻的事實相比,即使當(dāng)代中國以如此面積狹小的耕地,充分解決了世界近1/3人口的吃飯、定居問題,的確也總是是顯得微不足道,看起來至今不過依然還是在“死胡同”里摸索而已。
但是,回首并不遙遠的歷史,我們驚訝地發(fā)現(xiàn),當(dāng)年英國工業(yè)革命的先驅(qū)者們(特別是東印度公司的貿(mào)易商們),卻非但沒有今天Pomeranz這樣的先見之明,而且他們最為經(jīng)常、痛切地認識到的,恐怕竟是恰恰相反的事實:正是工業(yè)革命使得他們的生意進入了“死胡同”,比如說:曼徹斯特的呢絨,甚至不能換來可以降低食欲,以應(yīng)對食物困境的茶葉!
一個有趣的例子告訴我們:遲至18世紀(jì)的最后一年的1699年,也就是Pomeranz所謂英國通過工業(yè)革命,擺脫土地和人口制約、完成“現(xiàn)代經(jīng)濟創(chuàng)生”的標(biāo)志時代,屬于“新英國公司”的MACCLESFILED號裝載了26611磅現(xiàn)銀和5475磅的貨物(主要是呢絨)到廣州貿(mào)易,但是,其中1/4的貨物沒有賣出去。而這在當(dāng)時已經(jīng)是很不錯的成績了,因為一般的情況往往是“什么也沒賣出去”。――這件事不過是不勝枚舉的例子中最普遍的一個。而根據(jù)美國1917年發(fā)表的統(tǒng)計材料,“據(jù)1820年估計,廣州銷售英國產(chǎn)品的凈虧損額在前23年中共達1,688,103磅。而且,英國貨也是中國商人虧損的一個根源,他們只是因為公司堅持作為購買茶葉的條件才肯接受這些貨物。中國行商所以和美國人那樣友好,主要就是西班牙、墨西哥和南美洲的銀圓在他們的進口貨中占極大的比重(Michael Greenberg,1951)!
而這后一個時期的、來自美國人的材料,明確地透露出如下豐富的信息:一,造成了英國商人長期的、高額的貿(mào)易凈虧損的,正是英國工業(yè)革命的產(chǎn)品。二,而這種凈虧損,恰恰是由市場決定的,而與任何貿(mào)易壟斷沒有關(guān)系,更與所謂公行的壟斷沒有任何關(guān)系,事實上恰恰相反,正因為英國商品在市場上根本就無人問津,英商從而不得不將“麻煩”轉(zhuǎn)嫁到其中國貿(mào)易伙伴(行商)頭上,即把其代銷英國產(chǎn)品,當(dāng)作向后者購買茶葉的前提和條件。而這種一開始就附加了如此苛刻條件的貿(mào)易,才使得行商背上了沉重的負擔(dān),它也是廣州行商經(jīng)常發(fā)生虧損的根源。這也就是說:中國商人將英國貨(而不僅僅是英商)視為“麻煩”的根源,其實完全是對于市場“信號”的正確反映,而不是由于中國商人的保守、自大或者壟斷。三,美國人以后來者的姿態(tài),幸災(zāi)樂禍地注視著英國呢絨在國際貿(mào)易市場上不收歡迎的悲劇處境,這還不僅僅是因為:他們手里掌握著更多的在對華貿(mào)易上戰(zhàn)勝英國人的法寶――美洲的銀圓,而且也反映了對于工業(yè)革命成就的一種一般性的評價:如果英國工業(yè)革命的成就反映在貿(mào)易和生意上竟然就是如此的不堪,那么大概沒有人不會懷疑這場“革命”的前途、命運究竟會是如何了(這對于美國隨后走上一條與英國完全不同的,不完全依賴自由貿(mào)易和工業(yè)產(chǎn)品的發(fā)展道路具有重要意義)。
當(dāng)然,至于工業(yè)革命是不是使得英國走進了“死胡同”,除了當(dāng)時的各種行諸貿(mào)易記錄、商人日記的材料外,我們還必須調(diào)查更為廣泛的材料,而不僅僅是聽從當(dāng)時貴族、企業(yè)家和亞當(dāng) 斯密的門徒們的宣傳。也就是說,在這個問題上,即使不必聽信馬克思的一面之詞,恐怕也得多少照顧到另外一些歷史學(xué)家對當(dāng)時“一般英國民眾”的具體感受的描寫――而這一感受,用費正清的話來說大概就是:“被兩手空空驅(qū)趕到工廠去的英國民眾的生活,比叛亂(太平天國運動)前一般中國民眾的生活,實際上要糟”(John K Fairbank,1978)。
毫無疑問,斯圖加特王朝時代的英國面臨著人口壓力增加,土地收益減少,資源環(huán)境惡化,以及煤炭儲量豐富等現(xiàn)實條件(也正如Pomeranz所指出的,這些條件都與中國相似),也正是多種條件加在一起,才促成了英國的工業(yè)革命。但是,在這些條件之外,我們當(dāng)然還要是要加上斯圖加特王朝和各路諸侯貴族的橫征暴斂,這乃是造成了英國農(nóng)業(yè)的瓦解的重要原因;
當(dāng)然,用Pomeranz的話來說就是:“沒有農(nóng)業(yè)產(chǎn)出不足的不斷惡化,這些‘剩余勞動力’中的很多人,事實上不能轉(zhuǎn)移到工廠去。”(但問題僅僅是:這種 “農(nóng)業(yè)產(chǎn)出不足的不斷惡化”,在多大程度上是自然條件的結(jié)果,又在多大程度上是刻意的政治安排?)還有――貴族圍獵的“奢侈”傳統(tǒng),在多大程度上造成了大量的耕地被以這種方式“節(jié)約”下來,這同樣也是一個不容忽視的因素。
換句話說,如果這種“大分流”,不僅僅是“工業(yè)的持續(xù)發(fā)展”突破了“生態(tài)制約”的革命,而在某種程度上,它還是一種格外專制的霸權(quán)政治所造成的“刻意結(jié)果”的話,那么,我的問題就是:如果以自然生態(tài)的制約為名義,忽視一種保護少數(shù)人的利益最大化,卻不惜將千百萬人投入苦海的政治的作用,而一般地認為舉恰恰卻“被歷史證明”是開辟了人類歷史的康莊大道,――那么,在這樣的邏輯之中,人類的政治史是不是就太黑暗了一點呢?
因為,說到發(fā)展的道路,并不意味著將一切都交給自然和生態(tài)去選擇即可(這其實如同將一切交給市場“看不見的手”沒有什么不同),因為17、18世紀(jì)的政治并非完全無所作為,或者只有斯圖加特王朝那一條康莊大道可走。實際上,面對可能是更為嚴(yán)酷的人口和土地問題,清朝的選擇的確就與英國非常不同,而且這里的區(qū)別,恰恰不能說明英國政治在應(yīng)對資源制約方面是唯一是積極的,而清則是消極的,相反,有充分地材料證明:從康熙、雍正延續(xù)到乾隆約200年的清的政治改革,含有比英國更多的積極應(yīng)對這種困境的政治用意。
當(dāng)然,這種比較的目的(它旨在批駁那種清王朝一向保守僵化、拒絕改革的歷史宣傳),也絕非美化清王朝的統(tǒng)治為“善治”,它只是為了強調(diào):大清實際上是中國歷史上最為銳意改革的朝代之一,當(dāng)我們評價這些改革的時候,絕對不能簡單地斷言:起碼在應(yīng)對資源限制方面,英國與中國究竟是哪一個走上了唯一的康莊大道,而其余的,則必然地走進“死胡同”。
“康乾盛世”,創(chuàng)造了超越中國歷史上任何朝代經(jīng)濟繁榮的物質(zhì)奇跡,從而將中國打造為當(dāng)時世界上最大的經(jīng)濟。而且這一奇跡,并不是出現(xiàn)在中國生態(tài)條件比較寬松的其他朝代,而恰恰是出現(xiàn)在人口劇烈膨脹的時代。而清代進行的,從1700年早期持續(xù)到1800年的不懈改革措施充分表明:在解決人地矛盾的緊張、“收益遞減” 方面,為政治改革所留下的空間,實際上是很大的。(實際上,沒有充分的數(shù)據(jù)證明這種“收益遞減”是必然的,特別是,隨著所謂“原始工業(yè)”的發(fā)展,將當(dāng)時農(nóng)村人口廣泛的多種經(jīng)營和市場分工造成的收益算進來的時候,收入經(jīng)常是增加的。)――而這也就是在市場(斯密)和生態(tài)(馬爾薩斯)之外,我們必須考慮政治的因素的原因。
我們在這里無法展開一直對于延續(xù)到清代中期的政治改革的描述,但康乾盛世在很大程度上是由清朝統(tǒng)治者實行了與歷代王朝完全不同的政治經(jīng)濟政策造成的,這一點是可以肯定的。而且還必須注意到,面對劇烈增長的人口壓力,清朝統(tǒng)治者所采取的改革措施,是將包括顧炎武、黃宗羲、戴震等代表反叛思想在內(nèi)的華夏政治革命傳統(tǒng)――特別是在土地制度、鄉(xiāng)約制度方面的革命內(nèi)容,成功地加以轉(zhuǎn)化利用的結(jié)果,因此這些政治舉措,就包含了更為強烈的社會共識,乃至下層的訴求。例如:康熙8年(1669年)下令停止圈地,并要求當(dāng)年所圈旗地全部歸還漢民(貴族皇莊“圈地”,曾經(jīng)是明代極其嚴(yán)重的問題)?滴、乾隆時代,朝廷下令嚴(yán)禁滿漢地主“增租奪佃”,以至到乾隆時代,有些長工和雇主“共坐共食”、“平等相稱”、“無主仆之分”,并“不利文契”(這也曾經(jīng)是市場和貨幣經(jīng)濟最發(fā)達的宋代始終沒有解決的問題)?滴51年,更宣布以50年(1711年)全國丁銀額為準(zhǔn),“盛世滋丁,永不加稅!辈⒆罱K達到了鄉(xiāng)村的基本自治,而這些因素都促成了所謂“康乾盛世”。
而且,在這些措施中,特別值得指出的是:康熙時代同時規(guī)定海關(guān)稅“正額”僅為銀4萬3千兩,而直到鴉片戰(zhàn)爭時并無改變。表11列出了自1764-1833(東印度公司壟斷權(quán)被廢除前)70年,廣州粵海關(guān)僅對于歐美的貿(mào)易值統(tǒng)計,它起碼能使人一目了然地認識到:一,所謂清王朝的“閉關(guān)自守”、“拒絕貿(mào)易”這種流行說法,究竟在多大程度上是真實可靠的;
二,它還可以通過與海關(guān)稅的對比顯示出:中英雙方同期的海關(guān)稅收之差距是怎樣的天文數(shù)字,向我們昭示著真正給貿(mào)易和商人加上沉重負擔(dān)的,究竟是中國當(dāng)局還是英國當(dāng)局。
而且我們當(dāng)然還可以從中看到(盡管是抽象的),18世紀(jì)-19世紀(jì)的亞洲貿(mào)易市場是個怎樣人頭攢動、川流不息、熱鬧非凡的商業(yè)大道,可惜的只是:英國長期卻找不到進入這條熱鬧大道的門徑。于是,并非這條大街是“死胡同”,而是尋找這條大街的艱苦過程,反復(fù)給英國人留下了陷入迷津和“死胡同”的深刻印象。而這主要卻是因為他們?nèi)狈M入這個市場的有效商品所致。
我們暫且將英國工業(yè)革命究竟是應(yīng)對自然生態(tài)、市場困境的結(jié)果,還是與某種專制政治暴力有更深切的聯(lián)系――將這個問題放在一邊,還是先來看一下被這一結(jié)果逼進“死胡同”的英國商人,究竟是如何從那里突圍出來的吧!――因為,工業(yè)革命及其偉大成果(英國商品),真如果得象人們所宣揚的那樣,具有改變世界的偉力,那么19世紀(jì)后期的英國商人們,也就不至于為了“呢絨”而苦惱,滿世界去尋找救星,以至于讓美國人看他們的笑話了。而感謝上帝,他們找到了救星,救星竟然就在那個被稱為“世界體系”的東西里面,――而這就是為什么說:在漫長的17、18乃至19世紀(jì),英國工業(yè)革命對世界經(jīng)濟貢獻其實很少,而世界經(jīng)濟貿(mào)易體系卻對英國貢獻最多。
當(dāng)然,英國從世界體系找到的,首先就是白銀,或者西班牙銀圓。西班牙在美洲開采的銀礦的85%流進了中國,在換回茶葉和生絲等對英國經(jīng)濟舉足輕重的商品之外,還導(dǎo)致了中國黃金的外流,因為在中國白銀而不是黃金扮演著通貨的角色,黃金/白銀在中國的比價為1:8,而在英國則是1;
16,這從而為后來的英國主導(dǎo)的金本位制埋下伏筆――這些自然都不必多說。但是,正如Pomeranz所正確地強調(diào)指出的:白銀的開采,卻與任何技術(shù)和生產(chǎn)力的革命都沒有關(guān)系,因為這完全是歐洲“高壓統(tǒng)治”政策的產(chǎn)物!坝捎跉W洲獲得并經(jīng)營銀礦,也提醒我們想到高壓統(tǒng)治在促進歐洲經(jīng)濟優(yōu)勢中的巨大意義!钡拇_,我們不應(yīng)該忘記,所謂這種“資本主義海外高壓統(tǒng)治和工業(yè)化之間看起來更強的聯(lián)系”,因為它進一步說明,英國的霸權(quán)政治,并不僅僅是由其技術(shù)、生產(chǎn)力和財富所決定的,而是在漫長的歐洲戰(zhàn)爭和殖民戰(zhàn)爭中日益強化的――而這種根深蒂固的武力崇拜,也深刻地體現(xiàn)在啟蒙運動以來,歐洲關(guān)于民族國家、市場競爭和國際法的構(gòu)想之中;蛟S事實竟是如此:不是工業(yè)革命導(dǎo)致了霸權(quán)政治,而是如果沒有這種霸權(quán)政治傳統(tǒng),工業(yè)革命其實就是不可想象的。
這就是為什么,總是能將英國拖入困境的不是別的,而總是一個與之類似的霸權(quán)。1779年,由于西班牙參加美國獨立戰(zhàn)爭,英國的對華貿(mào)易從而徹底陷入困境。由于西班牙的市場被封閉了,所以自1779年至1785年,沒有一塊銀圓從英國運到中國。隨后新的美國政府強制實行紙幣制度,更給英國造成了沉重的打擊,甚至直接導(dǎo)致羅氏銀行破產(chǎn)。而恢復(fù)裝運現(xiàn)銀之后,受銀供應(yīng)不穩(wěn)定的影響,英國的貿(mào)易逆差進一步變得驚人,――而當(dāng)英國再次發(fā)現(xiàn)它還是沒有從“死胡同”里突圍出來的時候,它想出來對付這個根本難題的辦法也不是別的(實際上它也沒有別的辦法可想),(點擊此處閱讀下一頁)
而是印度和孟加拉殖民地的產(chǎn)品――而那恰恰又是一項英國軍事暴力和霸權(quán)的產(chǎn)物,我想關(guān)于英國在印度的殖民統(tǒng)治,也大概不必再多說了。
是英屬印度的產(chǎn)品,而不是英國商品打開了中國市場。其中主要的產(chǎn)品一個棉花,這是中國本身也生產(chǎn)的(但也許是因為在中國植桑、種水稻比種棉更有市場效益,這恰恰是因為Pomeranz所說的棉田對于土地資源的過度占用,中國的棉花市場就因此時而會出現(xiàn)空隙),另一個則是鴉片――這則是中國政府禁止的。但無論如何,隨著印度產(chǎn)品的加入,天平終于開始倒轉(zhuǎn),從1804年以后,東印度公司運往中國的現(xiàn)銀就開始大規(guī)模減少,而自1806年開始到1809年,約有700萬兩高成色的紋銀塊(而不是銀圓)從廣州運往印度。從表1可以清晰看出,在70年的貿(mào)易中,中國唯一出現(xiàn)逆差的,恰恰也就是1805-1806這一次,這乃是一個新的界標(biāo)――而這里的原因其實就是:由于印度產(chǎn)品對原有中英貿(mào)易的加入。
這個新界標(biāo)意味著,1804年之后的中英貿(mào)易,其實是以一種全新的形式展開的:英國向中國購買茶葉、生絲、黃金,而卻用印度殖民地輸入中國的產(chǎn)品賺來的白銀結(jié)帳,從而東印度公司不必再直接從英國乃至美洲運載銀圓。更具體說就是:印度殖民商人通過東印度公司開具的匯票,將從中國賺來的款子匯到英國老家去,而這就是中國/印度貿(mào)易對于英國資本積累的貢獻,從帳面上也可以查閱的開始。我們從表1可以看到:從1804年起,廣州對于英美(除了美國棉花之外,英國對中國的進口部分,實際上都是由英屬印度完成的)的貿(mào)易總值一下子就突破了2千3百多萬兩白銀,此后一直到1833年東印度公司貿(mào)易壟斷權(quán)被廢除,這個數(shù)字都沒有什么大的變化。這就是為什么說:如此規(guī)模對于英國資本積累的支持,即使從帳面上看也是一目了然的。
顯然,18世紀(jì)后期以降,英國的經(jīng)濟是建立在如下條件基礎(chǔ)上的:美洲大陸的遺民空間、奴隸制莊園的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出、銀礦的開采;
印度殖民地農(nóng)奴制度下的棉花和鴉片生產(chǎn);
中國的茶葉、黃金、生絲――特別是1804年之后中印貿(mào)易的貨幣盈余。而這個時期,也就是Pomeranz所說的以英國工業(yè)革命為標(biāo)志的“世界經(jīng)濟”,與亞洲“死胡同”發(fā)生“大分流”的時期。我們當(dāng)然不能簡單地說,所謂英國工業(yè)革命其實是這幾個大項的產(chǎn)物,然而――如果將這些基本因素都考慮在內(nèi)的話,我們又怎能說:英國的工業(yè)革命,標(biāo)志著解決人類生態(tài)資源困境、人口壓力和市場擴張的“現(xiàn)代經(jīng)濟”的創(chuàng)生?――我們又怎能說:這種所謂“現(xiàn)代經(jīng)濟”可以徹底擺脫資源和土地的制約而獨立存在?
真正使英國處于有利地位的,不是工業(yè)革命。(這種地位)在很大程度上是英國力圖武力統(tǒng)治世界的霸權(quán)政治的產(chǎn)物。因為如果沒有野蠻的軍事暴力支持,沒有“高壓統(tǒng)治”,不但所謂“工業(yè)革命”會因為其“奇技淫巧”(1804年之前,英國可以勉強出口中國的商品,無非是堅硬的呢絨和“打簧器”,后者的大部分今天依舊陳列在故宮的所謂“珍寶館”里供人欣賞)之類的產(chǎn)品找不到市場而胎死腹中,而且,如果沒有軍事暴力,英國要想讓美洲、印度都俯首帖耳,那根本就辦不到。所以說,英國指責(zé)中國的“朝貢體制”壟斷,那么它代表的也不是自由貿(mào)易,而是力圖剝削全人類的炮艦資本主義。英國進而指責(zé)“懷柔遠仁”虛偽而且古老,那么,它就也因為其赤裸裸,而不可能長久和可持續(xù)。
長期以來,與“中國為什么沒有產(chǎn)生工業(yè)革命”相伴隨的,就是對中國為什么缺乏“富國強兵”的霸權(quán)思想的質(zhì)疑。鴉片戰(zhàn)爭后,當(dāng)近代中國的政治家馮桂芬等人提出“商戰(zhàn)”理念的時候,其中就包含著對中國應(yīng)該從爭奪世界霸權(quán)的角度,去構(gòu)筑商業(yè)和貿(mào)易的呼吁。在他們看來,大清建立在“我國家經(jīng)費有常,不資商榷,不貪為寶,無取奇珍,惟推柔遠之懷,為便民之舉”的“王道”理念,盡管長期維持著巨大的貿(mào)易量,但卻缺乏通過貿(mào)易控制世界的戰(zhàn)略視野(“霸道”)。
當(dāng)然,中國沒有發(fā)展出近代歐洲的霸權(quán)思想,不僅僅是由于大清周邊缺乏戰(zhàn)略競爭對手,從而導(dǎo)致中國在軍事上的衰落,而且更是由于中國政治傳統(tǒng)、特別是其權(quán)利觀念與歐洲相差甚大。所謂“仁道”(“王道”和“公道”)與“霸道”的區(qū)分,當(dāng)然過于簡單,在這個重要問題上,溝口雄三在比較中國近代政治思想家戴震的權(quán)利觀與西方近代權(quán)利觀時所作的如下分析,或許多少能讓我們簡明地看到這兩種政治思想、權(quán)利理論的根本差別。
溝口氏早期研究中著名的一項,就是通過顧炎武、黃宗羲、戴震與近代歐洲權(quán)利理論家的比較,指出1500年以降,中國和歐洲在面對市場壓力和資源有限時,所產(chǎn)生的完全不同的政治理念和權(quán)利構(gòu)想。他認為:前者(戴震等人)的思想植根于因資源有限,而不得不互相分享與扶助的中國社會中,因而戴震這一思想對清代的土地和改革制度、現(xiàn)代中國的社會主義都造成了重要影響,而后者(歐洲的市民社會)盡管同樣植根于資源有限的假設(shè),卻導(dǎo)致了通過殖民擴張和“圈地運動”,從而將市民社會之外的世界,降為“自由經(jīng)濟”的肥料和資源:
――產(chǎn)生霍布士、盧梭、史密斯等的歐洲市民社會,不僅是把歐洲以外的斯拉夫社會和亞洲社會,或者歐洲之內(nèi)的賤民和下等人排除在他們的市民社會之外,不僅如此――而且它又是把上述那些作為自己之自由領(lǐng)域的“經(jīng)濟”的肥料而成立的。與此相對,不可忘卻的是,戴震的“仁”,則是在亞洲社會中,將賤民和下人一起當(dāng)作有生存之欲的它者,視為生活在同一地平線上的人而平等對待。就這一點上說,它超出了那種市民間的――也僅限于市民間的――“憐憫”與“共感”的規(guī)范。孫文、李大釗之所以從共和主義轉(zhuǎn)向社會主義,與這種把全體賤民和下等人作為共同分享天下而生存的“人人”,包容在同一地平線上,不是無緣的。如果是這樣,那么戴震的無個體的“天下一體”性,就應(yīng)該從其異于歐洲式的(東亞社會)的特點給予評價。
在維持現(xiàn)有的資源的基礎(chǔ)上追求和諧、平均乃至有限的發(fā)展,這與因為資源的短缺,而順勢將世界當(dāng)成了自己發(fā)展的“肥料”從而追求所謂“無限的發(fā)展”――上述兩種方式,盡管前者一向被稱為落后的,而后者則被稱為先進的,但是溝口卻并不這么認為。他的理由是非常簡單的:因為在他看來,所謂“資源有限”不但是我們的過去,也是現(xiàn)實,更是我們的未來,因此倘若假定說某種“革命”(例如工業(yè)革命)可以一勞永逸地解決這一問題,這種假定本身就是一種欺騙,因此是危險的。故他說:
無論怎么樣,至此所看到的中國式的自然法,它是在現(xiàn)代形態(tài)中又包含著未來形態(tài),不,就其從未來來理解現(xiàn)在,又從現(xiàn)在這樣一種現(xiàn)在中展望未來,在這個意義上說,現(xiàn)在即是未來,因而,這也是具有變革性的。(溝口雄三,1982年)
而中國從1840年的持續(xù)衰敗到1949年的崛起,或許印證了溝口的見解。因為使得中國由衰敗走向興起的原因有很多,但是其中最重要的就是:中國維持了從大清手中繼承下來的人口構(gòu)成、領(lǐng)土面積,而“現(xiàn)代中國”,特別是現(xiàn)代中國經(jīng)濟,就是建立在這兩個最基本的元素上的。如果放開視野進一步說,“現(xiàn)代中國”,也許是世界上唯一的一個沒有通過領(lǐng)土和版圖的分裂,而渡過了近200年世界體系的劇烈調(diào)整的“帝國”。而這意味著:在漫長的20世紀(jì)中,中國并沒有將“極其落后的”西部、北方和西南的人口和土地,作為“包袱”和“負擔(dān)”而甩掉。特別是在毛澤東的社會主義時代,發(fā)展的不平衡在“十大關(guān)系”的框架中得到有意識的糾正,毛拒絕將這些地區(qū)及其人口當(dāng)作他的“工業(yè)化”的“肥料”,――如Meisner所說,這恰恰構(gòu)成了毛的工業(yè)化的重要特色。因此,使得這一遺產(chǎn)得以繼承下來的,也就是中國政治傳統(tǒng)中“大道之行,天下為公”的自然權(quán)利觀,其中當(dāng)然也包括大清前期和中期一系列政治改革的重要遺產(chǎn)。因為只有這一面向“公道”的政治傳統(tǒng),才能不斷使得上述有限、但也是龐大的遺產(chǎn)和資源,從內(nèi)部達到和諧與均等,從而煥發(fā)活力。
這也就是為什么:即使鄧小平這樣的現(xiàn)代化樂觀主義者,也清楚而謹慎地將中國的最高發(fā)展目標(biāo)定為“小康”――即“中等發(fā)達國家水平”。在中國的“三世說”中,所謂“小康”不過是“大同”的一個階段,它的前提和限制就是“大同”――后者意味著高度平均和平等。而這一學(xué)說的核心就是拒絕無限度的發(fā)展,從而包含著強烈地對失控的發(fā)展加以限制的內(nèi)容。
盡管當(dāng)代中國資本主義,正在越來越造成社會的不平等趨勢,但是,真正給今天中國經(jīng)濟帶來動力和可持續(xù)性的(當(dāng)然也造成了限度),還是人口(勞動力)和領(lǐng)土所標(biāo)志的重要經(jīng)濟指標(biāo),這一點是無疑的。正如阿瑞吉中肯地指出的,即使資本主義世界的霸權(quán)力量,也不僅僅依靠資本,因為領(lǐng)土和人口依舊是其另一個重要指標(biāo)。(Giovanni Arrighi,1994)
如果我們能夠認識到:中國關(guān)于平均、和諧的“大同”政治樂觀主義,恰恰是建立在資源和發(fā)展必定是有限的這一“深刻的悲觀意識”的基礎(chǔ)上的話,那么它在哲學(xué)上就必然是循環(huán)論的。但是,工業(yè)革命以來的“現(xiàn)代性”的歷史進步觀卻恰好不是如此。因此我們不妨作一個假定――在“漫長的20世紀(jì)”,如果順著 阿瑞吉如所謂:“工業(yè)與帝國”,“資本主義與地主階級的辨正關(guān)系”,走進了“死胡同”的,看起來更象是英國的話――那么,在這個意義上,是否應(yīng)該有一個另外視野的“大分流”?――它不是進步論、革命論而是循環(huán)論的?
而我認為,這或許是Pomeranz創(chuàng)造性的著作,所能引發(fā)的更為有趣的問題。
二,1840年之前中國面臨金融危機嗎?
對帝國主義侵略造成清朝衰落這個根本原因輕描淡寫的最好辦法,就是將這種衰落歸之為它自己的原因。在這些原因中,除了上述所謂人口、資源的壓力無法解決這一條外(因為沒有發(fā)生工業(yè)革命,所以也就根本上無法解決),另外極其重要的一條:那就是斷言中國在1840年之前就已經(jīng)處于嚴(yán)重的金融危機中。而幣制的混亂、官員的腐敗和商人的軟弱,則是危機的原因,而且同時使得中國必然無法經(jīng)受這種經(jīng)濟危機――于是無可避免地導(dǎo)致崩潰。
我認為,對于大清這樣經(jīng)歷了近1個世紀(jì)高速增長世界上最龐大的經(jīng)濟而言,說它不會面對通貨膨脹與緊縮的風(fēng)險那不可能,也是不正常的。但是,也正因為這個經(jīng)濟的龐大(吸收了國際貨幣市場一半以上的白銀通貨),所以無論是通貨膨脹還是通貨緊縮,也都只能是緩慢的,因而也都是可以控制的,除非發(fā)生極其特殊的狀況,而且是某些狀況湊在一起,才能造成導(dǎo)致其崩潰的金融大危機。
因此,真正導(dǎo)致中國面臨金融危機的,不是上述原因的任何一個,而是某個更特殊的東西,而為了能夠抓住這個東西,首先我們就必須盡可能對以上原因逐一加以分析。
首先,清的確是存在銅/銀雙幣制,而且在與西方貿(mào)易之后,西班牙銀圓又大量流入中國――但是,如果因此說中國幣制混亂,政府放松了對于貨幣的管制那就錯了。中國的貨幣價值,嚴(yán)格根據(jù)其重量和“成色”來度量,而按照政府的嚴(yán)格規(guī)定,銀、銅、西班牙銀圓與英鎊的比價是:1兩=10錢=1.33(西班牙)圓=6先令8便士,這就充分表明它是嚴(yán)格、準(zhǔn)確和細致的。這里一個最簡單的理由就是:如果中國的貨幣管理不是如此準(zhǔn)確而是混亂,那么大規(guī)模的廣州貿(mào)易如何能夠進行?
而且中國政府嚴(yán)格管理幣制的一個生動的實例,就是18世紀(jì)末期,乾隆與尼泊爾廓爾喀部落之間,圍繞著西藏貨幣發(fā)生的兩次戰(zhàn)爭(分別發(fā)生在1788和1791年)。這兩場戰(zhàn)爭絕對并非是費正清所謂“毫無意義的炫耀武功”,戰(zhàn)爭的實際上的起因,就是因為廓爾喀為西藏鑄造的銀幣(1銀幣=白銀1錢5分)大量摻銅,成色嚴(yán)重不純,從而導(dǎo)致大清白銀外流,西藏通貨膨脹。這兩次戰(zhàn)爭的結(jié)果,乃是導(dǎo)致了西藏貨幣的統(tǒng)一。從這件事情可以看出:大清不惜以戰(zhàn)爭的方式來應(yīng)對西藏貨幣的貶值,并且于1791年動用大量白銀為西藏鑄幣,更表明政府的貨幣貯備是充足的。因此,說清貨幣管理混亂,因而沒有應(yīng)對貨幣金融危機的能力,就是缺乏根據(jù)的(趙志忠,2000年)。而且還有,――我們從清政府高度重視行商“商欠”問題,每次都由皇帝親自迅速處理這一點,也特別能夠看出其對于貨幣流動問題的高度重視。
而腐敗問題是個最常見,也最難以論述的問題。總起來說,由于中國政府并不依靠商業(yè)稅收來維持自己,并嚴(yán)厲禁止官爵拍賣,這一點恰好與英國政府形成了鮮明的區(qū)別。英國政府經(jīng)常向商人借錢(而且經(jīng)常不還),所以商人要求自己權(quán)利的呼聲自然就高。而中國商人不必經(jīng)常被迫借錢給政府,故政府對其比較淡漠本可以理解――例如,(點擊此處閱讀下一頁)
就海關(guān)稅而言,中國政府的海關(guān)稅形同虛設(shè),而英國政府的海關(guān)稅,僅茶葉這個大宗來說,進口稅竟然是銷售價的96%!(Greenberg,1951)面對這樣的盤剝,到底中國還是英國商人的權(quán)利更有保障,本來就是很難說的。而中國政府被迫出賣官爵,其實是在鴉片戰(zhàn)爭之后,即19世紀(jì)的最末期,這當(dāng)然要比英國晚得多。因此,用中國的官員腐敗勒索,從而導(dǎo)致商人階級軟弱,來解釋中國經(jīng)濟和金融危機,理由也并不充分。
還有一個,也是看起來最具說服力的理由――就是:中國沒有(或者缺乏)貨幣信用制度,因此經(jīng)常發(fā)生經(jīng)營資本的短缺,結(jié)果最終釀成了經(jīng)濟和金融危機(戴逸,2004,F(xiàn)airbank,1978)。
當(dāng)然,中國貨幣信用制度的產(chǎn)生確實比歐洲晚。這是由于歐洲的常年戰(zhàn)亂,所以霸權(quán)國家為了應(yīng)付戰(zhàn)爭籌款,有成立銀行向社會借貸的需求,1609年阿姆斯特丹銀行在荷蘭成立,1694年英格蘭銀行成立,戰(zhàn)爭的需要都是其催產(chǎn)婆。大清沒有這種發(fā)國難財?shù)男枰远戎Р恳膊荒芤暈閲毅y行。但是,我們到此最多也只能說清的貨幣信用制度產(chǎn)生原因和基礎(chǔ)與歐洲不同,而因此說清沒有信用制度那卻也就錯了。大約在1823年,隨著絲綢業(yè)的擴張,山西票號的創(chuàng)始日升昌票號誕生,而因為中俄恰克圖貿(mào)易擴大的需要,更早的中國“帳局”于1736年在張家口誕生(那個城市是此項貿(mào)易的中轉(zhuǎn)站)。而無論帳局還是票號,都是資本雄厚、管理極其嚴(yán)格的金融信貸制度。而且,有材料證明中國的信貸機構(gòu)在廣州貿(mào)易中非;钴S,“在廣州商品進出口引起的大量貨幣流通,需要票號把銀兩從內(nèi)地匯往廣州,從廣州匯往內(nèi)地,由于中國長期處于出超地位,所以,在廣州的票號,直至19世紀(jì)60年代,總是匯出大于匯入的形勢!保S鑒暉,2002)
實際上,學(xué)者們之所以會產(chǎn)生中國經(jīng)營資本短缺的結(jié)論,并將之歸結(jié)為信用制度不發(fā)達,其實往往是為了集中解釋廣州貿(mào)易中“公行”的“商欠”問題所致――由于“商欠”是除了鴉片貿(mào)易之外,導(dǎo)致中英沖突的另一個主要原因,所以自然引起歷史學(xué)家的高度重視。例如,戴逸等人即據(jù)此一點認為:“造成商欠――是因為中國封建社會時代沒有近代的金融信貸制度,一些資本薄弱的中國行商缺乏可以周轉(zhuǎn)的資金” (戴逸,2004)。然而,由此而推定“商欠”的原因就是因為行商缺乏經(jīng)營資本,進而再推定中國信用制度不發(fā)達,卻是非常值得商榷的。
因為行商制度在中英鴉片戰(zhàn)爭中居于十分重要的位置――《南京條約》和《穿鼻草約》都要求廢除公行,而且《南京條約》中2100萬兩白銀賠款中,即有300萬兩系公行“商欠”――故我們需要簡略地對于公行以及商欠作一點分析,然后再來回答上述問題。
廣州13行,成立于康熙59年(1720年),本為沿襲明代舊稱。乾隆25年,“洋商立‘公行’,專辦夷船貨稅。謂之‘外洋行’”。而這就是所謂“公行”名稱之由來。而它的主要制度功能就是:“凡外洋夷船到粵海關(guān),進口貨物應(yīng)納稅銀,督令受貨洋行商人于夷船回帆時輸納。至外洋夷船出口貨物應(yīng)納稅銀,洋行保商為夷商代置貨物時,隨貨扣清,先行完納!
但是,在中英貿(mào)易中國完全處于順差的時代,這樣看起來兩項簡單的任務(wù),卻是典型的“苦差”――這里最核心的原因,就是其中第一項:“凡外洋夷船到粵海關(guān),進口貨物應(yīng)納稅銀,督令受貨洋行商人于夷船回帆時輸納”――它基本就不可能實現(xiàn)。這里的原因就是:所謂英國進口貨物,經(jīng)常有根本就賣不出去的極大可能,因而,所謂海關(guān)進口稅,往往也就根本無從收起。――而這還不算,而當(dāng)英商將行商接受英國貨物,作為他們向行商購買茶葉的條件時,那么這就等于將幾乎沒有市場的商品甩給了行商。而這種“市場風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁”的后果是:當(dāng)行商千方百計也無法賣出這些貨物并湊夠利息的時候,待來年結(jié)帳(英商經(jīng)常為了增加利息,故意來年不到),所謂行商“商欠”幾乎就是注定了的。――即這就是造成早期商欠的基本情況。
由此可見,早期商欠與行商缺乏經(jīng)營資本關(guān)系不大,與中國信用制度問題關(guān)系殊少。在這一點上,Greenberg正確地指出:因為“在英國制造品上行商總要虧蝕――他們之所以從(東印度)公司接手這些貨物,是因為他們不得不這樣作。――那些卷進英國散商進口貨的行商一般都遭遇到財政的困難,因為這是一項蝕本的生意。關(guān)成發(fā)和興泰行這兩個最大的破產(chǎn)戶,都與查頓大作英國匹頭貨。(Greenberg,1951)”
而如果說19世紀(jì)之前公行的虧蝕,是由于他不得不經(jīng)營賣不出去的英國產(chǎn)品的話(相對的好處是他可以向英商提供茶葉),那么19世紀(jì)之后,特別是1804年印度港腳商人加入之后所產(chǎn)生的公行商欠,數(shù)額巨大,次數(shù)頻仍,其基本情況就完全不同了。――而到這里,我們才恰恰接近了1804年之后,中國逐漸面臨金融風(fēng)險壓力的真正原因。
因為此類商欠的主要原因,首先是由于印度的產(chǎn)品已經(jīng)在中國有了市場,而這個時期的“商欠”很大程度上就是資本投機生意的產(chǎn)物。由于印度產(chǎn)品在中國市場有利可圖,所以港腳商人樂于公行賒欠經(jīng)營,但條件卻是高于平常最高利息(20%)的利息率(50%),港腳商人們清楚地知道,即使行商賠本,按照歷史慣例和大清法律,他們的欠款自可由清政府從國庫代賠,故港腳商人的利益不會得到任何損失。而這一次,行商再次不得不再次接受高利貸的原因竟然是:貿(mào)易的天平逆轉(zhuǎn),如今是搶手進口貨在港腳商人手里。
但是,印度商品的市場是高度不穩(wěn)定的,以1838年為例:首先是中國棉花通過內(nèi)河進入廣州,棉價大跌,隨后一場火災(zāi)燒了行商的棉花――而當(dāng)鴉片查禁如火如荼的時候,則進一步使投機失敗,大筆商欠終于再次落在行商頭上。――但最為關(guān)鍵的是,事情到此其實才剛剛開始,這一次的情況與已往都不同了的是:港腳商人此次投機的目的已經(jīng)不再是獲利,甚至是套利,而是要通過商欠,在中國、以至亞洲(印度――中國)制造一次金融危機。
因為也就是在1829年-1834年,這些港腳商人紛紛從印度銀行取款,一者裝滿荷包回家,或者是轉(zhuǎn)投利息更高的中國市場放高利貸(印度的最高利息是8%),結(jié)果在此期間,印度的主要銀行都倒閉了。而在1834-1838年,一伺中國的投機生意失。ㄟ@種失敗是他們幾乎可以預(yù)見的),港腳商人們立即要求行商和清政府支付所有商欠和利息,以便收拾不義之財回英國老家。由于這一次利息是如此之高,數(shù)額是如此之大,正像在印度一樣,他們知道這一次對于中國乃至世界貨幣體系究竟意味著什么――那就是,如果不采取斷然拒付行動,就有可能造成整個貨幣信用體系的大崩潰。而他們之所以不惜指使英國當(dāng)局采用武力討要的方式,根本原因也在這里。
綜上所述,行商的商欠,無論是前期還是后期,看起來主要是英國操縱的結(jié)果,用馮桂芬的話,就是英國式“商戰(zhàn)”的產(chǎn)物,因此它很難與“中國缺乏信用制度”聯(lián)系在一起。
而最后一個支持中國經(jīng)營資本短缺,從而導(dǎo)向中國缺乏信用制度以應(yīng)對通貨危機的理由,乃是從中國格外高的貸款利息率上得出的。這一點看起來最有道理,以至于Greenberg也支持這種看法。而最近對此提出反對意見的是Pomeranz。他的主要理由是:“首先,由于我們不知道18世紀(jì)中國的通貨膨脹率,我們也就不知道它的真實利息率。其次,利息率隨著貸款人的不同而變化,風(fēng)險較大的貸款利息率在不同社會之間的差異,不可能總是與條件最好的借款人的貸款利息率相同。此外,如果對借款人的評判有時候是按照一定的標(biāo)準(zhǔn),而不是按照信用的標(biāo)準(zhǔn),低利息率就不一定能反映信貸的市場價值!报D―就第三個方面,他舉出了17世紀(jì)的英國商人不得不以低利息將款貸給貴族,即使知道他們沒有償還能力。而就前兩個方面來說,他恐怕也是正確的:因為首先,18世紀(jì)后期中國肯定存在一定的通貨膨脹,這很大程度上當(dāng)然是由白銀大規(guī)模進口造成的。其次,因為港腳商人與行商所作的是投機生意,而這種利息一定是比一般生意要高的。――所以,利息率高,也并不一定就說明中國經(jīng)營資本短缺,因為世界上幾乎所有地方經(jīng)營投機生意的利息率都是高的。
費正清的研究指出,中國的物價在18世紀(jì)漲了300%,而這種通貨膨脹之所以既刺激了中國經(jīng)濟的發(fā)展,也沒有給中國社會造成什么嚴(yán)重問題,就既是白銀大規(guī)模涌入中國的結(jié)果,更是清朝積極的貨幣政策(按銀征稅)改革的成就。而1800年后,價格的上漲則開始拉平,顯示通貨膨脹已經(jīng)被抑止(Fairbank,1978)――這顯然就不能排除貨幣政策所起的作用(因為當(dāng)時中國還沒有發(fā)生白銀外流)。因此真正的問題不是通貨膨脹,而是費正清所謂:在1800之后的50年,中國突然爆發(fā)的通貨緊縮――于是他的觀點就是:通貨緊縮造成了清政府突然增加稅收、橫征暴斂,結(jié)果導(dǎo)致民眾造反,于是清朝因此迅速土崩瓦解。
但是,這樣順理成章的解釋實在是過于簡單化。因為我們根本找不出1845年之后,清政府突然大幅度提高稅收的任何資料,所以只能說這是根本上的臆斷。因此,如果說19世紀(jì)中國真的面臨通貨緊縮壓力,那么最主要的問題就是回應(yīng)1800年之后,中國為什么沒有最終應(yīng)付貨幣緊縮的壓力?或者說它在處理這個問題上究竟犯了什么錯誤?
造成通貨緊縮的一個最明顯的原因當(dāng)然是白銀的外流。而對此中國政府當(dāng)然不是無所作為,措施其一就是增加出口。實際上,從我們的統(tǒng)計表上可以看出,效果也是明顯的,即1806年之后,中國的出口依舊還是順差,并且有不斷上升的趨勢。而再就是打擊鴉片貿(mào)易,從根本上控制銀根,遏制白銀外流,政府的禁煙作為可謂雷厲風(fēng)行――只是卻在英國的炮艦政策下失敗了。
但清中國控制通貨緊縮失敗的另外一個原因,卻基本上沒有被學(xué)術(shù)界有力地觸及:那就是它在治理商欠問題上的失敗。這從而造成1794年之后,港腳商人大規(guī)模的資本投機沒有被遏制,商欠的頻仍和數(shù)額的日益龐大,最終成為鴉片戰(zhàn)爭的導(dǎo)火索之一。――而且,甚至即使沒有發(fā)生鴉片戰(zhàn)爭,而如此頻仍和幾何數(shù)字上升的商欠,最終也極可能將中國拖入金融危機。
而清政府之所以對于商欠問題治理不當(dāng),主要表現(xiàn)在1890年代之后,對于公行商欠的性質(zhì)沒有準(zhǔn)確地認識,表現(xiàn)在政治商,就是對此時公行的性質(zhì)的根本變化,沒有清楚的判斷。因為此時的公行,已經(jīng)被港腳商人所控制,從而成為向中國傾銷外國商品的主要工具。換句話說――它其實已經(jīng)不再是一個中國商業(yè)機構(gòu)――而《南京條約》不過以公開的名義,宣告它作為一個軀殼、一個所謂中國商業(yè)機構(gòu)的死亡而已,――根據(jù)現(xiàn)有的材料分析,早在1790年以降,所謂公行,實際上已經(jīng)成為插在中國軀體上吸血的管子。
由于公行的性質(zhì)改變,故商欠的性質(zhì)也不同,但是清政府直到鴉片戰(zhàn)爭爆發(fā),處理商欠問題的政策卻并無絲毫改變。如果早期的公行接受英國商品是迫不得已,故造成一定數(shù)目的商欠有情可原,清政府照例賠償商欠屬于維持貿(mào)易之舉,但是如今的公行卻向中國傾銷包括鴉片在內(nèi)的“商品”,已經(jīng)屬于積極進行的投機違法行為。公行每贏利一分,中國的白銀就流失一分。而此時的公行商欠,基本上屬于港腳商人有意為之。而如果繼續(xù)按照公行商欠政府照例賠償?shù)膽T例,則公行無論是賠、是賺,最后都會造成中國的白銀外流,通貨緊縮之加劇――但是,清政府卻誤認為救公行即是救自己,不得不堅持這樣作,實際上它救的是港腳商人和公行買辦的利益,這樣,1790年代以降的清政府,其實就擔(dān)當(dāng)了港腳商人投機活動的“保險公司”角色。而港腳商人就是看到了這一點,所以才通過高利貸從事投機生意――正是這種活動最終加劇了中國的金融災(zāi)難,最終引發(fā)了危機。
在危機爆發(fā)后,1840年的割地賠款,又極大地消弱了清政府管理貨幣的能力,這樣,事情才最終變得不可控制。而本來,如果沒有上述因素,大清幾乎完全是有可能憑借其市場、貿(mào)易、儲備和信用制度克服危機(直到1874年,“紅頂商人”胡雪巖為了保護中國國內(nèi)生絲市場,力圖舉資2000萬兩以結(jié)束外商操控絲價的局面,但因當(dāng)時的政府已經(jīng)無力支持而失敗,最終反而導(dǎo)致大量票號倒閉),最終,這一切卻都發(fā)生了。而且必然產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。
最后,退一萬步說,即使1840年之前中國存在金融危機的可能性,但是它也僅僅是可能性而已,因此,與其去簡單地將1840年前中國發(fā)生金融危機的可能性強調(diào)為必然性,不如去指出是什么造成了危機治理的失效。在我看來,這里的基本原因:一是由于禁止鴉片的失敗,二是由于清政府在對待被港腳商人控制的公行的政策方面,(點擊此處閱讀下一頁)
犯了嚴(yán)重錯誤。而前一個是對帝國主義的抵抗,故雖敗尤榮,而后一個幾乎卻是對資本主義投機的縱容,則不可原諒。
三,溫故而知新?
在鴉片戰(zhàn)爭之前,先進的歐洲與落后的亞洲的對立并不存在。存在的只是英國如何混進亞洲這個世界最大的經(jīng)濟體里面去,成為“亞洲”的一部分。在1804年之前,英國能夠“脫歐入亞”(與日本明治維新的口號“脫亞入歐”相反),靠得是美洲的白銀,而在1804年之后,它能在亞洲站穩(wěn)腳跟,則靠得是亞洲內(nèi)部市場的生產(chǎn)和交換(主要是在中國和印度之間)。本文的第二部分表明,即使1840年的危機,也不能簡單地被視為歐洲從“外部”對亞洲的“沖擊”――而是由于英國資本主義投機商人在亞洲經(jīng)濟體“內(nèi)部”制造了一個內(nèi)出血的傷口、埋藏了一顆定時炸彈,使得體系從內(nèi)部瓦解。
那么,鴉片戰(zhàn)爭能否被看作是工業(yè)革命所代表的先進生產(chǎn)力無堅不摧的結(jié)果呢?我們知道,“馬克思主義者們”就是這么看的。但是,形形色色的“馬克思主義者們”,大概從來沒有思考過馬克思在《資本論》中論述貨幣的時候曾經(jīng)說過這樣的話:其大意是:“人把他們的勞動生產(chǎn)物看作價值,使它們相互發(fā)生關(guān)系,不是因為這些物在他們看來不過是同種的人類勞動的外殼。完全相反。是因為他們在交換中,把他們不同的生產(chǎn)物看作價值,而使其均等,他們才把他們不同的勞動,看作人類勞動,而使其均等。他們雖然不知道,但是這樣作了。價值不曾在額頭上寫明它是什么。它把每一種勞動劃成一種社會的象形文字。后來,人們才想到來說明這個象形文字的意義。”
而馬克思還說,所謂歷史也不過如此。某種東西被視為“先進文明”、“先進生產(chǎn)力”或者“先進文化”,即視為“價值”的代表,其實它不過是人們各種各樣的生產(chǎn)活動互相交換的結(jié)果,離開了各種各樣的生產(chǎn)活動及其交換,任何一種活動都不可能單獨存在,并被抽象的視為“價值”――而我想這恰恰就是所謂“世界體系理論”的深刻之處所在。
但是,人們卻往往將那個在某個時段(相對于長時段來說,它總是短暫的)短暫勝出的東西視為真理、價值、先進生產(chǎn)力等等――,在這方面,形形色色的“馬克思主義者們”尤其過分。而一種“長時段”的歷史研究,無非就是使得我們獲得一種視野,“來說明這個象形文字的意義”――無論它是叫做工業(yè)革命、自由貿(mào)易、還是叫先進文明或者先進生產(chǎn)力――因為在這樣的視野里,這些統(tǒng)統(tǒng)只不過具有歷史的相對意義罷了,除非將它還原到各種生產(chǎn)活動和市場的聯(lián)系之中去觀察,我們就根本不能了解其價值何在。馬克思早就說過:“使用對象當(dāng)作價值規(guī)定,本來就和語言一樣,是人類社會的產(chǎn)物!。
所謂英國的勝利和中國的失敗,所謂當(dāng)代“發(fā)展” 的中國與清代“落后” 的中國――諸如此類說法,其實也都不過是如此。在這個意義上,今天的中國未必代表先進,而當(dāng)年的大清未必代表落后,正如當(dāng)年的英國不能永遠“先進”一樣。
無論在現(xiàn)代-傳統(tǒng),還是西方-東方的歷史解釋框架中,“落后”的大清與日益資本化的當(dāng)代中國之間,或許從根本上沒有共同之處和可比性。但是,盡管如此,本文還是要提議:就貿(mào)易的大規(guī)模擴張和經(jīng)濟的持續(xù)增長而言,特別是這種增長對于世界經(jīng)濟、世界金融市場的影響而言(2004年,中國的進出口總值達1萬億美元,已經(jīng)超過日本,在美國、德國之后據(jù)世界第3位,而且進口超過5000億,領(lǐng)先于出口),“康乾盛世”以降的大清與當(dāng)代中國的確具有某種鮮明地可比性。如上所述,如果考慮諸如領(lǐng)土面積、人口構(gòu)成這些最基本的經(jīng)濟因素,即是現(xiàn)代中國從大清直接繼承下來的遺產(chǎn),那么二者之間的可比性甚至就大為增加了。
但是,今天中國的“發(fā)展”和“進步”也應(yīng)該被這樣“從循環(huán)論的亞洲宇宙觀”去理解:即當(dāng)代中國經(jīng)濟有目共睹的發(fā)展,或許會被如下問題抵消了:這種發(fā)展是否將要犧牲幾億農(nóng)民的利益(中國農(nóng)民的收入已經(jīng)7年沒有任何增長,從而釀成了嚴(yán)重的“三農(nóng)”問題)?中國是否要以他們?yōu)椤胺柿稀比ピ炀鸵粋“世界加工廠”?中國的發(fā)展是否要以犧牲平等為代價?
而且更為可悲的是:工業(yè)化不僅僅改造了環(huán)境也從根本上改變了人,不僅僅改變了亞洲的經(jīng)濟也改變了亞洲式的發(fā)展觀。在無限發(fā)展的現(xiàn)代化樂觀主義支配下,中國也許再難以產(chǎn)生出顧炎武、毛澤東那樣的,以深刻地悲觀為基礎(chǔ)從而展望平等的大同世界的“仁人志士”――不僅僅是因為產(chǎn)生他們的廣闊中國河山和農(nóng)莊在利潤的泡沫中消逝了――而且還是因為那個悲欣交集的、循環(huán)論的亞洲宇宙觀,被淺薄庸俗的進步論所瓦解。――作為一個文明、一種視野、一種悲憫、一項宏愿的“亞洲”,在城市化、工業(yè)化的進程中消逝了。今天的亞洲人,將越來越傾向于將自己的歷史遺產(chǎn)判為“落后”的渣滓,因此,佛陀、孔夫子和毛澤東、甘地的亞洲就不是在1840年,而恰恰是在今天消逝了,它其實并沒有在英國的大炮面前徹底倒下,而是在發(fā)展主義的庸俗輕喜劇中完結(jié)――而這是多么慘重的代價,因為我們不知道那些使得它再次使得它復(fù)興的力量(正像1949年那樣),今天在哪里――如果說1840年是悲劇,那么正如魯迅說:今天的世界則是“幾乎無事的悲劇”。
中國政府正滿足于最近20年來所取得的成就,但是也清醒地承認它正日益陷入龐大的國有企業(yè)的債務(wù)問題之中,而且,由于近50年來中國經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展,特別是近20年來,中國越來越成為“世界市場的火車頭”,其直接結(jié)果就是:中國外匯(主要是美元)“貯備”的急遽增加。但是,在三資、合資和外資企業(yè)占主導(dǎo)地位的中國經(jīng)濟中,如果將這些港腳商人的子孫們的龐大收入也算在自己的GDP里,那么當(dāng)代中國政府,其實就是在重犯大清當(dāng)年的錯誤:因為它沒有警惕地意識到,它正面臨著一個四處套利,誰都剝削的國際資產(chǎn)階級。
而且,我們的政府還必須清醒地認識到:今天的國有大企業(yè),特別是股份制改造后的大企業(yè),其性質(zhì)已經(jīng)與之前大不相同,它在很大程度上已經(jīng)不再是中國經(jīng)濟的一個構(gòu)成部分,而是由國際資本所控制。如果盲目向其不斷輸血,那么,我國政府實際上就扮演了國際資本的“保險公司”角色。假定此類企業(yè)被國際資本、特別是參股國資本所吞并(這在“國際競爭”中隨時可以發(fā)生)而倒閉,那么中國的國有資產(chǎn)不但流失殆盡,而且中國政府還必須另外支付其起碼51%的債務(wù)!
中國會面臨金融危機嗎?我個人的研究結(jié)果是不會(在這一點上,不幸與格林斯潘先生的分析完全一致。)但是,它的確也有賴于國有企業(yè)引發(fā)的債務(wù)問題的治理成效。而中國治理國有企業(yè)債務(wù)問題的辦法,絕不是抽象的堅持向其輸血,但也更不是中國買辦資產(chǎn)階級及其代理人所宣揚的所謂“國退民進”。中國政府拯救國有企業(yè),首先就是必須認清其拯救對象的性質(zhì),即要明確:我們究竟是要拯救企業(yè)職工、國有資產(chǎn),還是向國際資本和買辦代理人輸血?而本文第二部分對于大清1804年之后處理公行商欠嚴(yán)重政治失誤的論述表明:當(dāng)代中國政府其實離開大清當(dāng)年不幸犯下的錯誤,也許沒有那么遙遠。――而中國經(jīng)濟倘有風(fēng)吹草動,那么對世界經(jīng)濟的影響將難以估計――因為僅僅中國超過5000萬億的進口,就是無法代替的。
何謂溫故知新?――這就是因為:我們從漫長的歷史中所能看到的、真正“新”的東西,實在太少了。
注釋:
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