冷戰(zhàn)結(jié)束后，世界各地的民族矛盾更顯突出，對(duì)各國政治經(jīng)濟(jì)和國際關(guān)系產(chǎn)生了巨大沖擊，也在學(xué)術(shù)界引起了新的關(guān)注。本文僅就有關(guān)民族和民族主義的一些基本概念和理論性問題作一簡要介紹。

　　民族概念

　　什么樣的社會(huì)群體可稱為民族；
是在政壇上和學(xué)術(shù)界歷來爭論不休的問題。民族的定義千差萬別，但歸納起來不外是從社會(huì)群體的主觀歸屬感和劃分群體的客觀標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)不同角度出發(fā)，區(qū)別民族與非民族。這里暫且稱為主觀派和客觀派。

　　主觀派的學(xué)術(shù)代表人物有19世紀(jì)法國著名歷史學(xué)家勒南（Ernest Renan）、英國現(xiàn)代民族學(xué)家科本（Alfred Cobban）和當(dāng)代英國學(xué)者塞頓-沃特森（Hugh Seton- Watson）等人。按照勒南的說法，“一個(gè)民族是一個(gè)靈魂，一種精神原則�！薄巴�甘共苦和共同希望一一這些就是造成民族的東西�！笨票菊f，“沒有任何一位民族學(xué)理論家能夠從客觀角度提供民族的定義。我們所能提供的最好回答就是：任何一個(gè)地域共同體，只要其成員意識(shí)到自己是該共同體的成員，并希望保持對(duì)其的認(rèn)同，就是一個(gè)民族�！比�頓-沃特森認(rèn)為，“當(dāng)一個(gè)共同體中相當(dāng)一部分人認(rèn)為自己構(gòu)成一個(gè)民族，或他們的行為如同他們已經(jīng)形成了一個(gè)民族時(shí)，該民族就誕生了�！�

　　主觀派的民族定義雖然在西方頗有影響，但它們都有兩個(gè)明顯的問題。第一，如何判斷一個(gè)共同體成員的主觀意識(shí)？主觀定義既不能提供質(zhì)的規(guī)定，也無法作出量的說明。第二，這種定義的適用范圍過于寬泛。例如，科本的定義適合于幾乎任何一個(gè)獨(dú)立國家，而國家與民族顯然不是同一個(gè)概念。

　　客觀派指出，民族的形成不是出于一種主觀愿望，而是歷史發(fā)展的自然產(chǎn)物。例如，意大利近代民族主義者馬志尼雖然承認(rèn)民族是一種精神象征，但更強(qiáng)調(diào)地理和語言在民族形成中的作用。他說，阿爾卑斯山和地中海規(guī)定了意大利民族的界限。凡是說意大利語的地方，就是意大利人民的家園。

　　很多西方學(xué)者承認(rèn)，在諸多的客觀民族定義中，影響最大的當(dāng)推斯大林的定義：“民族是人們?cè)跉v史上形成的有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同的民族文化特點(diǎn)上的共同心理素質(zhì)這四個(gè)基本特征的穩(wěn)定的共同體�！敝两裎覈�的辭書仍然沿用這一定義。斯大林的界定，首先將民族與種族的概念相區(qū)別，其次否定了用單一特征（語言、宗教、地域等）界定民族的說法，提出了民族的多特征說，因此有相當(dāng)廣泛的適用性。

　　但是，有的西方學(xué)者認(rèn)為，斯大林論述民族問題，并非從社會(huì)科學(xué)的角度考慮，而是政治論戰(zhàn)。他于1913年提出的民族定義，是針對(duì)崩得派猶太社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的，目的在于否定猶太人是一個(gè)民族。斯大林的定義忽視了宗教因素在民族形成中的作用。如果認(rèn)為只有具備斯大林提出的民族四特征的共同體才能稱為民族，就把許多公認(rèn)的民族排除在外了。這些學(xué)者進(jìn)而指出，客觀派的民族定義，大都是下定義的人為了證明自己所屬的共同體是民族，而其他某些共同體不能算民族。

　　可以肯定的是，由于民族構(gòu)成的多樣性和論述民族問題的人容易產(chǎn)生的偏見，不可能出現(xiàn)普遍適用、在世界各地被普遍接受的民族定義。此外，與民族有關(guān)的概念在西方很多，容易相互借用或混淆，造成誤解。在英語中，nation是最常用的“民族”，但又常用于表示“國家”。國際聯(lián)盟和聯(lián)合國都是用nations來表示“國”。nationality是nation的派生詞，一般小于nation，但又可表示“國籍”。近代西方race（種族）常和nation通用，至今有人用race來稱呼一些大民族。tribe（部族或部落）指非洲等欠發(fā)達(dá)地區(qū)的一些社會(huì)群體，含有其文化及社會(huì)進(jìn)步尚且夠不上稱“民族”的意思，易在當(dāng)?shù)匾�起反感。由于上述詞語適用范圍的局限及暗含的某種感情色彩，學(xué)者常用ethnic group（民族集團(tuán)）來稱謂某些屬性易引起爭議的共同體，如美國黑人、加拿大魁北克人、前南斯拉夫境內(nèi)的穆斯林、東南亞國家的華人等。

　　根據(jù)歐洲思想傳統(tǒng)，美國政治學(xué)家多伊奇（Karl W. Deutsch）提出過“文化民族”和“政治民族”的劃分。前者指歷史形成的文化共同體，后者是“擁有國家的群體，或已經(jīng)產(chǎn)生準(zhǔn)政府功能，有能力制訂、支持、推行共同愿望的群體�！卑凑斩嘁疗娴恼f法，我國的漢族和少數(shù)民族都屬于文化民族，而包括幾十個(gè)民族的中華民族就是政治民族的概念了。不僅如此，所有主權(quán)國家都可以稱為政治民族。這就把民族的定義域大大擴(kuò)展了。不過，“政治民族”與“文化民族”的區(qū)分，在學(xué)術(shù)上是有一定意義的，下文有些地方將使用這種區(qū)分。

　　民族與國家

　　多伊奇將民族和國家相聯(lián)系甚至混為一談，是有其深厚思想基礎(chǔ)的。歷史上和當(dāng)代都有一種在人們心中潛移默化以至根深蒂固的觀念，即自己的國家與民族應(yīng)成為一個(gè)統(tǒng)一體，國家內(nèi)只應(yīng)有一個(gè)民族，而且這個(gè)民族只應(yīng)居住于、歸屬于這個(gè)國家；
自己所在的民族應(yīng)該自治，而完全的自治意味著建立獨(dú)立國家。

　　近代意義上的民族產(chǎn)生于歐洲，單一民族國家集中于歐洲，因而國家與民族應(yīng)融為一體的觀念也產(chǎn)生于歐洲。德意志民族主義的先驅(qū)赫德爾（Johann von Herder）說：“最自然的國家，莫過于具有一種民族特點(diǎn)的一個(gè)民族�！�…把一百個(gè)民族硬捏在一起并由一百五十個(gè)省份組成的帝國，決不是個(gè)政體，而是一個(gè)怪物�！焙诟駹栒J(rèn)為，“只有形成了國家的民族才具有更高的品格。民族不是為了產(chǎn)生國家而存在的，民族是由國家創(chuàng)造的�！边@種論點(diǎn)，在一定程度上為后來納粹德國的“種族純粹”論奠定了理論基礎(chǔ)（注意在這里種族與民族的概念又是混淆的；
我國有的學(xué)者指出，希特勒德國的“國家社會(huì)主義”德文為Nationalsozialismus，本應(yīng)譯為“民族社會(huì)主義”）。

　　與黑格爾關(guān)于國家應(yīng)創(chuàng)造民族的說法相對(duì)立的，是民族應(yīng)塑造國家的觀點(diǎn)。近代民族學(xué)家奧爾巴赫（B. Auerbach）認(rèn)為，“是民族產(chǎn)生了國家，而不是國家產(chǎn)生了民族，……只有當(dāng)一個(gè)民族按照自己的形象和需要?jiǎng)?chuàng)造了一個(gè)國家時(shí)，它才是完美無缺的。”

　　國家創(chuàng)立民族也好，民族塑造國家也好，其實(shí)殊途同歸，都認(rèn)為理想化的共同體是民族與國家的重合。在當(dāng)代西方著述中，常見到“民族國家”的說法，實(shí)際上大多數(shù)情況下就是指主權(quán)國家。這主要是將西方概念套用于已經(jīng)變化了的世界造成的。列寧指出：“民族國家對(duì)于整個(gè)西歐，尤其對(duì)整個(gè)文明世界，都是資本主義時(shí)代典型的正常的國家形成�！睂⑽鞣降湫徒�(jīng)驗(yàn)理想化，就產(chǎn)生了把所有國家都稱為“民族國家”的習(xí)慣，同時(shí)還具有政治含義。正如美國學(xué)者庫隆比斯（Theodore Couloumbis）和沃爾夫（James Wolfe）所說，“社會(huì)科學(xué)家總是用民族國家一詞，以便表明在一個(gè)集權(quán)的中央政府對(duì)人民實(shí)行了長期的政治統(tǒng)治之后，文化與政治二者之間可能逐漸融和�！保�美國學(xué)者習(xí)慣用nation state一詞的另一個(gè)原因，是美國的州也叫state，把國家稱為state易引起混淆。）

　　理想的國家是單一民族國家的想法不僅影響了歐洲歷史，也為當(dāng)代許多國家所接受。在蘇聯(lián)歷史上，有不少人提出建立包括境內(nèi)所有人民的“蘇維埃民族”的設(shè)想，有人甚至說這樣一個(gè)民族已經(jīng)形成。雖然印度的龐大人口在人種、語言、宗教、文化方面異常多樣化，其官方卻宣稱印度是由一個(gè)民族組成的國家，具有復(fù)合文化，多種語言，以及世俗民主，國大黨并將民族主義定為其意識(shí)形態(tài)的一根支柱。“民族建設(shè)”（nation—building）是獨(dú)立后許多發(fā)展中國家提出的任務(wù)，即在多民族社會(huì)的基礎(chǔ)上建立與國家認(rèn)同的統(tǒng)一民族。馬來西亞本是多民族國家，近半數(shù)人口為馬來人，華人約占三分之一，其余為印度人等，宗教信仰很復(fù)雜。馬來西亞60年代建國后，一直把“民族建設(shè)”作為奮斗目標(biāo)。最近，該國總理馬哈蒂爾提出，要在下世紀(jì)初把馬來西亞建設(shè)成“一個(gè)民族”。

　　實(shí)際上，如果以人口的90％以上屬同一文化民族的標(biāo)準(zhǔn)確定民族國家的話，當(dāng)今世界上190多個(gè)國家里，只有約10％屬于這一類型，其中大部分在歐洲。下表列出了89個(gè)國家的民族單一化程度。第一組屬于民族（種族）構(gòu)成最為單純的國家，依次后推，第六組國家的民族構(gòu)成最復(fù)雜，其國內(nèi)人口最多的民族集團(tuán)，也占不到全國總?cè)丝诘囊话搿?/p>

　　從表中可以看出，歐洲的民族國家最多，而民族構(gòu)成最復(fù)雜、最容易產(chǎn)生族際矛盾的國家，絕大部分在南亞、東南亞、中東和非洲。二次大戰(zhàn)以后才取得獨(dú)立的國家里，幾乎沒有一個(gè)國家只有一個(gè)民族（部族），同時(shí)這個(gè)民族只分布于這個(gè)國家。

　　世界各國處理內(nèi)部民族關(guān)系的方式可以劃分為三個(gè)基本類型。第一種類型是民族融和。在這類國家中，占主導(dǎo)地位的民族成員掌握著國家機(jī)器，他們力圖通過法律和政策維護(hù)國家的政治和文化統(tǒng)一，同時(shí)保持并加強(qiáng)了本民族的地位。較小的民族或種族集團(tuán)以及外來移民逐漸被主體民族所同化。國家起了調(diào)節(jié)民族關(guān)系、創(chuàng)造新民族的作用。例如在美國，主體民族是講英語的盎格魯—薩克遜人，還有各個(gè)歷史時(shí)期從歐洲其他國家和非洲、亞洲、拉丁美洲各國來的移民，以及原來居住在美洲大陸的印地安人等。美國被稱為民族“熔爐”，在各民族集團(tuán)認(rèn)同國家和逐步融和的基礎(chǔ)之上，形成了獨(dú)特的美國文化。雖然美國的種族矛盾和沖突仍然嚴(yán)重，在學(xué)者當(dāng)中，對(duì)于是否已形成一體化的美利堅(jiān)民族也有爭議，但民族融和看來還是一個(gè)歷史趨勢(shì)，種族歧視的現(xiàn)象同數(shù)十年前相比，已有相當(dāng)大的改觀。巴西也被認(rèn)為是民族融和比較成功的一個(gè)國家。

　　第二種類型是民族（種族）壓迫，直至不久以前，白人控制的南非政府還在實(shí)行種族壓迫和種族隔離政策，把其它種族集團(tuán)置于從屬地位。這種族際關(guān)系在歷史上還表現(xiàn)為黑人奴隸制、德國法西斯對(duì)猶太民族的迫害等。在當(dāng)代世界上，族際壓迫政策受到普遍譴責(zé)。但歧視或驅(qū)趕少數(shù)民族和移民、強(qiáng)制推行民族同化政策的情況，仍然時(shí)有發(fā)生。

　　第三種類型是民族平等。在這類國家里，兩個(gè)或兩個(gè)以上的民族在政治上處于大體平衡的多元化狀態(tài)。至少在理論上，國家政策不偏向某一民族及其語言、宗教等，而是對(duì)兩種或多種文化采取一視同仁的態(tài)度。瑞士、比利時(shí)以及前南斯拉夫、前蘇聯(lián)等國家，都是從法律、政體、行政區(qū)劃等方面反映民族平等關(guān)系的。當(dāng)然，理論上的民族平等，不等于在實(shí)踐上能貫徹平等的精神。

　　民族主義

　　民族主義指忠誠于本民族、為維護(hù)和擴(kuò)大本民族的利益而斗爭的思想觀念。然而民族概念的復(fù)雜和不確定性，造成了民族主義概念的混亂。同時(shí)，民族主義又同國家密切相關(guān)。由于民族同國家應(yīng)融為一體的觀念深入人心，“民族利益”同“國家利益”相互通用，“民族主義”一詞往往用來表示維護(hù)國家利益的愿望。比如通常所說的“經(jīng)濟(jì)民族主義”，指的是某些國家極力擴(kuò)大本國產(chǎn)品的海外市場，同時(shí)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的主張，與這些國家的民族構(gòu)成毫無關(guān)系。

　　如果承認(rèn)民族與國家的概念區(qū)別，就應(yīng)該承認(rèn)民族主義與愛國主義的區(qū)別。在單一民族國家里，民族主義與愛國主義可以是同一個(gè)概念，正如法國思想家盧梭所說：“正是國家機(jī)構(gòu)形成了這個(gè)或那個(gè)民族的天資奇才、特質(zhì)和嗜好，并以熾熱的愛國主義激勵(lì)人民前進(jìn)�！钡�是，當(dāng)代世界上絕大多數(shù)國家是多民族國家，因此在世界大部分地區(qū)和大部分人口中，民族主義和愛國主義有可能一致，也有可能不一致，甚至有可能對(duì)立。例如，有人說“鐵托是民族主義者”，這是大錯(cuò)特錯(cuò)的。前南斯拉夫是一個(gè)多民族的聯(lián)邦國家，作為國家領(lǐng)導(dǎo)人的鐵托，始終在同各種形式、各個(gè)民族的民族主義進(jìn)行斗爭。只能說鐵托是一位愛國主義者。

　　作為一種意識(shí)形態(tài)，民族主義具有極強(qiáng)的生命力。近現(xiàn)代出現(xiàn)了各種形式的國際主義、世界主義，企圖與民族主義相對(duì)抗，最后都敗下陣來。甚至民主思想在同民族主義發(fā)生矛盾時(shí)，也每每不得不讓位于后者。

　　一般認(rèn)為，民族主義是17-18世紀(jì)歐洲的產(chǎn)物。英國革命后建立了第一個(gè)民族國家，民族主義同追求個(gè)性解放和參與公共事務(wù)的自由主義思想并存。美國革命和法國革命都產(chǎn)生了民族主義思想，但其內(nèi)涵有所不同。美國的民族意識(shí)是英國殖民統(tǒng)治促發(fā)的，其核心內(nèi)容不僅僅是獨(dú)立的政治權(quán)利，而且同個(gè)性自由和宗教信仰多樣化密不可分。美國自建國起，就確立了政教分離的原則，然而美國民族主義卻充滿了“命定觀”的宗教色彩。在法國，反抗國內(nèi)暴政同反對(duì)外族干涉有著相同的目標(biāo)，激起了巨大的民族主義熱情。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

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