隨著對(duì)外開(kāi)放的逐步深入，中國(guó)作為國(guó)際大家庭的重要成員之一，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展越來(lái)越融入世界經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展之中，并且發(fā)揮著作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國(guó)的作用。

　　但是，我們還應(yīng)該清醒地看到，目前的中國(guó)畢竟仍是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家。自20世紀(jì)80年代中期開(kāi)展大規(guī)模扶貧以來(lái)，中國(guó)的扶貧攻堅(jiān)取得了舉世矚目的偉大成績(jī)。然而，由于歷史的、社會(huì)的和自然的等多方面因素制約，西部地區(qū)的貧困面仍然很大，貧困程度很深，返貧率不降反升，扶貧攻堅(jiān)的難度仍然很大，特別是那些喪失基本生產(chǎn)生活條件、在原地?zé)o法脫貧的800多萬(wàn)貧困人口的易地搬遷問(wèn)題，越來(lái)越引起世人的關(guān)注。

　　云南發(fā)展研究院等一批長(zhǎng)期從事扶貧研究的學(xué)者及有關(guān)黨政官員，在國(guó)際福特基金會(huì)的資助下，對(duì)云南省易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)進(jìn)行了調(diào)查研究。研究過(guò)程中，學(xué)者們嚴(yán)格遵循科學(xué)研究方法，因而發(fā)現(xiàn)了不少具有理論與全國(guó)政策借鑒意義的經(jīng)驗(yàn)及需要改進(jìn)的問(wèn)題。在此，調(diào)研組愿意與關(guān)注這一領(lǐng)域的有志之士共同分享。

　　一、調(diào)研背景

　�。ㄒ唬┮泼窈�(jiǎn)說(shuō)

　　人口遷移是自有人類(lèi)以來(lái)一直發(fā)生著的現(xiàn)象。人口遷移亦稱(chēng)移民。人類(lèi)最初的移民采用的是自發(fā)性與本能性形式，其發(fā)生原因主要是人類(lèi)當(dāng)時(shí)有限知識(shí)尚不能改造或改變自然環(huán)境，而只能被動(dòng)地適應(yīng)存在的環(huán)境，只有遷移到生存條件較好的地方，這是適應(yīng)自然的唯一方式。隨著知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的增多、社會(huì)生產(chǎn)力的提高和社會(huì)組織的出現(xiàn)，人類(lèi)開(kāi)始主動(dòng)改造自然環(huán)境，移民也就在一定程度上變成為自覺(jué)性行為。近現(xiàn)代社會(huì)中，跨族、跨區(qū)域乃至跨國(guó)貿(mào)易的出現(xiàn)和增加，以才能選官制度的推行，使自覺(jué)性移民成為人口遷移的主要形式。

　　在現(xiàn)代國(guó)家內(nèi)，政府與社會(huì)對(duì)于那些居住于自然條件惡劣地區(qū)的人口，一般都通過(guò)政府優(yōu)惠政策、資金、物資等扶持，將其遷移到生產(chǎn)生活條件相對(duì)較好的區(qū)域，鼓勵(lì)其通過(guò)發(fā)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而過(guò)上較為體面的生活。由此出現(xiàn)了易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧。這正是本書(shū)研究的內(nèi)容。至于因修水庫(kù)、高速公路、開(kāi)發(fā)礦藏等，而把當(dāng)?shù)鼐用襁w移出去，則是一種被迫性移民，不屬于易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧研究的范疇，因而不是本書(shū)的研究對(duì)象。

　　在我國(guó)，長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)實(shí)行嚴(yán)格的戶(hù)籍管理制度，這對(duì)于保持政權(quán)鞏固、社會(huì)穩(wěn)定，曾經(jīng)起到了一定的作用。但是，嚴(yán)格的戶(hù)籍管理，也存在著不利于人口流動(dòng)、窒息人員積極性發(fā)揮和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響，阻礙了農(nóng)村城市化、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和農(nóng)民城鎮(zhèn)化的進(jìn)程，特別是壓抑了喪失基本生產(chǎn)生活條件地區(qū)的人民通過(guò)遷移改變貧困狀況的愿望與行動(dòng)。于是乎，世代身居農(nóng)村的人們，如果希望改變自己的農(nóng)民身份，就只剩下考大學(xué)、參軍等少數(shù)幾條可選擇的道路。

　　改革開(kāi)放以后，隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和財(cái)力的增加，扶貧才具有了經(jīng)濟(jì)實(shí)力這一基本條件。而把那些已經(jīng)喪失基本生產(chǎn)生活條件區(qū)域的貧困者，易地搬遷到生產(chǎn)生活條件相對(duì)較好的區(qū)域，則是中國(guó)扶貧攻堅(jiān)的手段之一。

　�。ǘ┰颇鲜≌J(rèn)定的需要易地搬遷扶貧的特困人群

　　云南省是一個(gè)貧困人口多、貧困程度深、自然災(zāi)害頻繁發(fā)生的省份。云南省政府認(rèn)定的需要通過(guò)易地搬遷扶貧的人口有100多萬(wàn)人，主要是以由以下三部分人組成：

　　1．50多萬(wàn)基本喪失生存條件的人口。主要集中在滇西北的怒江、迪慶二州，滇東北昭通地區(qū)和滇東南的文山州及其他零星分布區(qū)。這些貧困人口主要居住在深山區(qū)、石山區(qū)、高寒山區(qū)，土地貧瘠，氣候冷涼，交通不便，信息閉寒，基本喪失了就地解決溫飽、脫貧致富的條件。

　　2．14萬(wàn)受滑波、泥石流威脅的人口。主要集中在金沙江沿岸、小江和大盈江等流域，立地條件惡劣，土地年年被沖刷，生命和財(cái)產(chǎn)隨時(shí)受到自然災(zāi)害嚴(yán)重威脅。

　　3．36萬(wàn)因天保與退耕還林還草工程需搬遷的人口。主要集中在大于25度坡的耕地面積占總耕地面積50—80%的64個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、約84.6萬(wàn)人，其中天保與退耕后差不多全部喪失耕地的36萬(wàn)人。

　�。ㄈ┰颇弦椎匕徇w扶貧演進(jìn)

　　自有文字記載2000多年以來(lái)，云南曾多次發(fā)生外省漢族大規(guī)模戍邊搬遷移民和少數(shù)民族習(xí)慣性遷徙事件。新中國(guó)成立后，由于人口劇增，人地矛盾難以解決，自60年代到80年代，云南省怒江州曾有部分傈僳族農(nóng)民等自發(fā)和半自發(fā)地搬遷到保山地區(qū)，但被保山地區(qū)地方政府與農(nóng)民“請(qǐng)”回原地的事件。

　　90年代初，福特基金會(huì)資助的“中國(guó)云南省貧困山區(qū)綜合開(kāi)發(fā)試驗(yàn)示范項(xiàng)目（YUM）”思茅地區(qū)江城縣明子山項(xiàng)目點(diǎn)，由于老茶園改造和新茶園建設(shè)缺少勞動(dòng)力，先后有昭通地區(qū)巧家縣等貧困縣貧困農(nóng)民自發(fā)搬遷到該地，成為茶園工人，當(dāng)年搬遷當(dāng)年脫貧。這是貧困農(nóng)民自發(fā)搬遷、成功脫貧的案例。

　　中國(guó)自1986年開(kāi)始進(jìn)行大規(guī)模扶貧，其中易地搬遷扶貧是重要措施之一。80年代中期到90年代中期的大約10年間，易地搬遷扶貧在西北地區(qū)、廣東北部、廣西石山區(qū)等地區(qū)實(shí)施，然而云南省并未實(shí)施。

　　1997年，云南省開(kāi)始進(jìn)行易地搬遷扶貧試點(diǎn)，到1998年底共轉(zhuǎn)移安置特困人口3萬(wàn)多人，其中跨地州安置1.5萬(wàn)人。1999年3月，云南人民政府正式頒布《關(guān)于實(shí)施易地開(kāi)發(fā)扶貧的決定》，要求到2002年對(duì)27萬(wàn)人進(jìn)行易地搬遷扶貧，其中跨地州轉(zhuǎn)移搬遷6萬(wàn)人。

　　2001年，中共中央、國(guó)務(wù)院頒布了《中國(guó)農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)綱要（2001—2010年）》，明確要求繼續(xù)對(duì)喪失生存條件的地區(qū)進(jìn)行易地開(kāi)發(fā)扶貧。2001年6月21日，國(guó)家計(jì)委地區(qū)司在北京召開(kāi)有云南、貴州、內(nèi)蒙、寧夏四省區(qū)計(jì)劃部門(mén)參加的西部易地搬遷扶貧試點(diǎn)工程座談會(huì)，原則上同意云南省在2001—2005年易地搬遷安置50萬(wàn)人，并把此列入西部大開(kāi)發(fā)計(jì)劃之中。

　　根據(jù)國(guó)家計(jì)委、國(guó)務(wù)院西部開(kāi)發(fā)辦的安排，云南省計(jì)劃委員會(huì)、云南省西部開(kāi)發(fā)辦會(huì)同云南省人民政府扶貧辦，于2001年初制訂了《云南省易地開(kāi)發(fā)扶貧“十五”規(guī)劃》；
2001年8月制定頒布了《云南省2001年國(guó)家西部易地開(kāi)發(fā)扶貧安置試點(diǎn)工程實(shí)施方案》，云南省扶貧辦易地處經(jīng)過(guò)評(píng)審并報(bào)省政府批準(zhǔn)立項(xiàng)的易地開(kāi)發(fā)扶貧項(xiàng)目已達(dá)82個(gè)縣、32.35萬(wàn)人，其中跨地州搬遷安置4.5萬(wàn)人，縣內(nèi)轉(zhuǎn)移安置21.85萬(wàn)人，勞務(wù)輸出6萬(wàn)人。截止到2001年底，全省16個(gè)地州的80個(gè)縣，實(shí)際轉(zhuǎn)移安置18.2萬(wàn)人，占下達(dá)計(jì)劃數(shù)的72.%。其中，縣內(nèi)轉(zhuǎn)移安置11.3萬(wàn)人，占計(jì)劃數(shù)69.0%；
跨地州轉(zhuǎn)移安置2.2萬(wàn)人，占計(jì)劃數(shù)的68.5%；
勞務(wù)輸出4.7萬(wàn)人，占計(jì)劃數(shù)的85.5%。這就是說(shuō)，當(dāng)年計(jì)劃并未完成。

　�。ㄋ模┕俜匠姓J(rèn)的易地搬遷扶貧存在的問(wèn)題

　　2001年，云南省政府扶貧辦易地處曾對(duì)1997年以來(lái)易地扶貧開(kāi)發(fā)遺留問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)查處理，主要是對(duì)德宏州龍江河谷的易地開(kāi)發(fā)扶貧進(jìn)行檢查監(jiān)督，處理了安置農(nóng)戶(hù)土地落實(shí)、“回流”人員多等問(wèn)題；
對(duì)江城縣康平易地開(kāi)發(fā)扶貧區(qū)的土地進(jìn)行了復(fù)核。

　　根據(jù)有關(guān)資料，政府有關(guān)部門(mén)認(rèn)為云南省易地搬遷扶貧尚存在以下問(wèn)題：

　　一是有關(guān)政策落實(shí)不到位，導(dǎo)致安置區(qū)移民不穩(wěn)定。主要是中央政府、省政府資金到位遲。2001年計(jì)劃的三批項(xiàng)目中第一批項(xiàng)目資金到2001年11月份才到位，影響了工作進(jìn)程；
部分安置區(qū)土地、戶(hù)籍、稅收等政策落實(shí)不到位；
導(dǎo)致被安置農(nóng)戶(hù)生活不穩(wěn)定；
政策宣傳不到位，有的遷出方的農(nóng)戶(hù)不等政府通知即變賣(mài)家產(chǎn)等候搬遷。

　　二是選定的龍頭企業(yè)效益不佳，導(dǎo)致安置區(qū)農(nóng)戶(hù)利益受損。擔(dān)任易地搬遷任務(wù)的企業(yè)由于各種原因有的處于虧損，有的資不抵債，瀕臨破產(chǎn)，使被安置農(nóng)戶(hù)陷入新的貧困。

　　三是安置區(qū)水、電、路等基礎(chǔ)建設(shè)滯后，影響了被安置農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)生活。云南省規(guī)定搬遷農(nóng)戶(hù)人均標(biāo)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為：縣內(nèi)搬遷安置3000元，跨地州6000元。因安置區(qū)大都遠(yuǎn)離城鎮(zhèn)，幾乎沒(méi)有基礎(chǔ)設(shè)施，因此這些錢(qián)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，特別是安置縣都是貧困縣，文件規(guī)定的30%配套資金根本不能落實(shí)。

　　四是跨地州搬遷開(kāi)發(fā)體制不順，機(jī)制不完善。如有的重視安置企業(yè)的要求與利益，輕視安置農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)生活，沒(méi)有執(zhí)行“政府引導(dǎo)、企業(yè)自主、農(nóng)民自愿、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享和土地有償使用原則”，把本應(yīng)劃給農(nóng)戶(hù)的土地直接劃給了企業(yè)，使土地產(chǎn)權(quán)不明。

　　二、調(diào)研假設(shè)

　　假設(shè)亦稱(chēng)假說(shuō)，是對(duì)未知客觀(guān)事物或研究對(duì)象所作的尚未經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)的假定性設(shè)想或說(shuō)明。

　　科學(xué)的假設(shè)，決不是純主觀(guān)的猜測(cè)或任意的虛擬，它必須以一定的客觀(guān)事實(shí)為依據(jù)，而不能與已知客觀(guān)事實(shí)相矛盾；
它必須以一定的科學(xué)理論為指導(dǎo)，而不能與被實(shí)踐反復(fù)證明了的科學(xué)世界觀(guān)、科學(xué)原理相矛盾；
它必須可以被實(shí)踐證實(shí)或證偽，而不能是一個(gè)無(wú)法被實(shí)踐檢驗(yàn)的虛幻的設(shè)想或說(shuō)明。一定的客觀(guān)性、科學(xué)性和可檢驗(yàn)性，是科學(xué)假設(shè)的基本要求。

　�。ㄒ唬┘僭O(shè)是科學(xué)研究的第一步

　　科學(xué)研究的第一步是進(jìn)行假設(shè)。沒(méi)有假設(shè)的研究是盲目研究，必將陷入投入的資金大、時(shí)間長(zhǎng)、人員多，而收效甚微，有的甚至沒(méi)有收獲。

　　在一個(gè)國(guó)家、地區(qū)或社會(huì)里，從事宣傳和科學(xué)研究工作是兩項(xiàng)極其重要、但方式方法卻不相同的工作。宣傳工作者睜著眼睛主要發(fā)現(xiàn)工作中的成績(jī)、經(jīng)驗(yàn)和感人事跡。而科學(xué)研究者卻相反，他們假設(shè)工作中存在著需要克服的問(wèn)題，當(dāng)然這種假設(shè)是根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)積累、二手材料分析和某些事實(shí)，不是憑空的假設(shè)；
由于存在問(wèn)題，因此需要研究這些存在問(wèn)題的范圍、多少、程度和影響，特別是探究這些問(wèn)題的原因，并提出解決這些問(wèn)題的對(duì)策建設(shè)。就這個(gè)意義上說(shuō)，科學(xué)研究是一項(xiàng)需要付出極大勇氣、時(shí)間和精力的工作，是需要全社會(huì)尊重的工作，因而也是非常光榮的工作。

　　易地搬遷開(kāi)發(fā)式扶貧是一項(xiàng)十分重要而又復(fù)雜的工作，參與的政府機(jī)關(guān)、企業(yè)特別是移民戶(hù)的想法、要求有一定差異，實(shí)踐中肯定有許多政策性、行動(dòng)性的問(wèn)題需要解決，以保證其順利進(jìn)行。因此，這一假設(shè)就是科學(xué)的假設(shè)。

　�。ǘ┘僭O(shè)在案例調(diào)查中的地位與作用

　　首先，假設(shè)是設(shè)計(jì)調(diào)查方案的指南。任何調(diào)查方案的設(shè)計(jì)，特別是調(diào)查指標(biāo)的設(shè)計(jì)，在客觀(guān)上都是以一定的研究假設(shè)為指南的。各個(gè)研究者由于自己的假設(shè)各不相同，設(shè)計(jì)的調(diào)查方案包括調(diào)查的對(duì)象、范圍、方法和過(guò)程等，也就會(huì)很大差異。由此可見(jiàn)，人們?cè)谠O(shè)計(jì)調(diào)查指標(biāo)、調(diào)查方案時(shí)，不管你自覺(jué)不自覺(jué)、承認(rèn)不承認(rèn)，在客觀(guān)上總是以一定研究假設(shè)為指南的。

　　其次，假設(shè)是搜集調(diào)查材料的向?qū)�。人們�(cè)谒鸭牧系倪^(guò)程中——無(wú)論是直接感知社會(huì)現(xiàn)象，還是間接查閱各種文獻(xiàn)，假設(shè)都具有明顯的向?qū)ё饔�。以觀(guān)察為例，人們的視覺(jué)總是在研究假設(shè)的引導(dǎo)下有選擇地進(jìn)行觀(guān)察，而不是對(duì)外部事物進(jìn)行純客觀(guān)的掃描。因此，在實(shí)地觀(guān)察同一事物時(shí)，人們的研究假設(shè)不同，觀(guān)察的側(cè)重點(diǎn)就會(huì)不同，觀(guān)察所獲得的感性材料更會(huì)有較大差異，就必然互不相同。同樣，在文獻(xiàn)調(diào)查、訪(fǎng)問(wèn)調(diào)查、實(shí)驗(yàn)調(diào)查的過(guò)程中，假設(shè)也會(huì)對(duì)搜集材料的工作產(chǎn)生巨大的向?qū)ё饔谩?/p>

　　其三，假設(shè)是探索客觀(guān)真理的橋梁。恩格斯指出：“只要自然科學(xué)在思維著，它的發(fā)展形式就是假說(shuō)�！盵1]恩格斯的這個(gè)論斷，對(duì)于社會(huì)調(diào)查也是完全適用的。這是因?yàn)�，人們通過(guò)調(diào)查掌握的客觀(guān)事實(shí)，是檢驗(yàn)假設(shè)的最重要的依據(jù)。在檢驗(yàn)過(guò)程中，原有的假設(shè)可能被證實(shí)，也有可能被證偽，在更多的情況下是被修改、補(bǔ)充和完善。在這一過(guò)程中，人們的認(rèn)識(shí)也就越來(lái)越接近實(shí)際，直到最后發(fā)現(xiàn)真理或進(jìn)一步發(fā)展真理。這說(shuō)明，在探索客觀(guān)真理的道路上，假設(shè)是一種不可缺少的工具或橋梁。檢驗(yàn)假設(shè)、修改假設(shè)、完善假設(shè)的過(guò)程，實(shí)質(zhì)上就是發(fā)現(xiàn)真理和發(fā)展真理的過(guò)程。

　　應(yīng)該指出，并不是每一種調(diào)查課題都要事先指出明確的研究假設(shè)，如一般的調(diào)查、描述性的調(diào)查，就不需要事先提出明確的假設(shè)；
初步探索時(shí)的實(shí)地調(diào)查，也很難事先提出明確的假設(shè)。但是，一切解釋性調(diào)查和預(yù)測(cè)性調(diào)查，則應(yīng)在設(shè)計(jì)調(diào)查方案之前提出明確的研究假設(shè)，否則就不可能設(shè)計(jì)出科學(xué)的調(diào)查方案來(lái)。

　�。ㄈ┬纬裳芯考僭O(shè)的基本條件

　　科學(xué)的研究假設(shè)是創(chuàng)造性思維的產(chǎn)物，它的形成是一個(gè)復(fù)雜的思維過(guò)程。水延凱先生在中國(guó)人民大學(xué)出版社出版的《社會(huì)學(xué)調(diào)查教程》中歸納出四個(gè)基本條件，即豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、科學(xué)的理論知識(shí)、客觀(guān)的實(shí)際情況和一定的思維能力。

　　豐富的理論經(jīng)驗(yàn)是假設(shè)的第一個(gè)基本條件。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的學(xué)者假設(shè)多，研究成果也就多，反之則就少。經(jīng)驗(yàn)是從實(shí)踐中得來(lái)的知識(shí)，是人們親身經(jīng)歷或體驗(yàn)過(guò)的東西。盡管經(jīng)驗(yàn)在上升為理性認(rèn)識(shí)之前，往往帶有感性直觀(guān)性質(zhì)，但它的內(nèi)容是客觀(guān)的，它總是在一定程度上反映著事物的本質(zhì)及其發(fā)展規(guī)律。因此，只要客觀(guān)地認(rèn)識(shí)了形成經(jīng)驗(yàn)的具體歷史條件，掌握了研究對(duì)象內(nèi)在的矛盾和外部條件的新情況、新變化，就可能從過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)中引申出一定客觀(guān)性的研究假設(shè)來(lái)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　事實(shí)上，人們?cè)谟龅叫枰獯鸬膯?wèn)題時(shí)，總是首先從過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)中尋求答案，總是很自然地把過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)當(dāng)作第一參照系。人們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)越豐富，可對(duì)比的參照系越廣泛，提出研究假設(shè)的能力就越強(qiáng)。

　　科學(xué)的理論知識(shí)是指導(dǎo)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)形成假設(shè)的第一個(gè)基本條件。這是因?yàn)�，任何�?jīng)驗(yàn)都是具體的、過(guò)去的知識(shí)，都必然帶有一定的局限性。對(duì)于許多探索性、開(kāi)創(chuàng)性的調(diào)查課題來(lái)說(shuō)，要形成科學(xué)的研究假設(shè)，就不能僅僅以過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)，而必須求助于科學(xué)的理論。科學(xué)的理論是客觀(guān)事物的本質(zhì)及其發(fā)展規(guī)律的正確反映，它對(duì)于人們正確認(rèn)識(shí)新事物具有普遍的指導(dǎo)意義。因此，人們?cè)趯で蠼鉀Q那些探索性、開(kāi)創(chuàng)性調(diào)查課題的答案時(shí)，只要自覺(jué)地以科學(xué)的理論為指導(dǎo)，去深入研究有關(guān)調(diào)查課題的各種新情況、新問(wèn)題，并努力把理論與實(shí)際結(jié)合起來(lái)，就有可能從現(xiàn)有的科學(xué)原理中推導(dǎo)出具有一定科學(xué)性的研究假設(shè)來(lái)。

　　把過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)有的理論與當(dāng)前的實(shí)際情況結(jié)合起來(lái)，是形成科學(xué)假設(shè)的第三個(gè)基本條件。這是因?yàn)椋{(diào)查課題之所以成為需要進(jìn)行調(diào)查的課題，就在于它本身是一定時(shí)間、地點(diǎn)、條件下的帶有某種特殊性的問(wèn)題，是以往經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)有理論所不能完全回答的問(wèn)題。因此，我們決不能僅僅在過(guò)去經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)有理論的狹小天地里兜圈子，而必須到實(shí)踐中去，到群眾中去，通過(guò)實(shí)地考察，親自掌握研究對(duì)象的特殊情況和最新信息。只要我們善于把過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)有的理論與實(shí)地考察的成果結(jié)合起來(lái)，就有可能概括出具有一定獨(dú)創(chuàng)性的研究假設(shè)來(lái)。

　　形成科學(xué)假設(shè)的第四個(gè)基本條件，就是一定的想象能力。想象是一種特殊的創(chuàng)造性的思維活動(dòng)，它是人的主觀(guān)能動(dòng)性的突出表現(xiàn)。列寧指出：“人的意識(shí)不僅反映客觀(guān)世界，并且創(chuàng)造客觀(guān)世界。”[2]而要?jiǎng)?chuàng)造客觀(guān)世界，就離不開(kāi)科學(xué)想象，就必須首先在科學(xué)想象中把它創(chuàng)造出來(lái)�？茖W(xué)想象決不是胡思亂想、任意猜測(cè)，而是以過(guò)去經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)有理論和客觀(guān)事實(shí)為依據(jù)的合乎邏輯的聯(lián)想和推測(cè)�？茖W(xué)想象在形成具有創(chuàng)造性的研究假設(shè)中，特別是在尋求從未接觸過(guò)的調(diào)查課題的答案中，具有特別重要的意義。

　　形成科學(xué)的研究假設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的思維過(guò)程，上述幾個(gè)基本條件都具有不可忽視的作用，其中通過(guò)實(shí)地考察掌握調(diào)查對(duì)象的特殊情況和最新動(dòng)態(tài)具有關(guān)鍵性的意義。這是因?yàn)�，只有充分掌握了調(diào)查對(duì)象的實(shí)際情況，其他基本條件的作用才能達(dá)到正確發(fā)揮，形成的研究假設(shè)才有較充分的客觀(guān)基礎(chǔ)。因此，科學(xué)的研究假設(shè)只能形成于初步探索之后，只能是實(shí)地調(diào)查的產(chǎn)物。那種沒(méi)有任何實(shí)踐依據(jù)的僅靠冥思苦想出來(lái)的研究假設(shè)，很難說(shuō)是客觀(guān)的、科學(xué)的東西，很難具有重要指導(dǎo)作用。

　　（四）易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧的假設(shè)

　　1．搬遷戶(hù)意愿

　　我國(guó)政府關(guān)于易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)的重要原則之一，強(qiáng)調(diào)的是尊重農(nóng)戶(hù)的搬遷意愿，不準(zhǔn)搞強(qiáng)迫命令。

　　現(xiàn)在的情況是，云南省計(jì)劃搬遷的100多萬(wàn)人（其中2001—2005年的第十個(gè)五年計(jì)劃期間為50萬(wàn)人），是由中央到省、到地區(qū)、到縣直到鄉(xiāng)級(jí)政府根據(jù)貧困地區(qū)的生產(chǎn)、生存、生活等條件，特別是自然條件，而統(tǒng)計(jì)出來(lái)并做出決定的。這些貧困區(qū)域要么是深山區(qū)、石山區(qū)、高寒山區(qū)，要么是自然災(zāi)害多發(fā)區(qū)，要么是退耕區(qū)，已經(jīng)喪失了基本的生存條件。因此，各級(jí)政府機(jī)關(guān)的決策、計(jì)劃和決定是無(wú)可非議的。問(wèn)題在于，這些區(qū)域內(nèi)的貧困農(nóng)戶(hù)愿意不愿意搬遷？而且，讓他們搬遷到新的安置區(qū)，是不是他們樂(lè)意去的地區(qū)？2000年，云南省社科院經(jīng)濟(jì)所在云南省麗江地區(qū)寧蒗縣瀘沽湖邊山上老屋基自然村調(diào)研時(shí)，村民們?cè)敢獍徇w到離他們村不遠(yuǎn)的瀘沽湖西岸，而不愿意搬遷到政府為他們計(jì)劃的思茅地區(qū)，雖然思茅地區(qū)氣候比他們現(xiàn)在居住地溫暖得多。

　　2． 遷農(nóng)戶(hù)原住地情況

　　政府文件規(guī)定，搬遷農(nóng)戶(hù)原住地必須是已經(jīng)基本喪失生存生活條件，因而采用所有的扶貧措施都難以使他們達(dá)到脫貧目標(biāo)。這也就是說(shuō)，這些農(nóng)戶(hù)只有搬遷一條路可走。現(xiàn)實(shí)生活中屬于這種類(lèi)型的又有三種情況：一是居于深山區(qū)、石山區(qū)，山高坡陡，人多地少，現(xiàn)有的土地已難以養(yǎng)活不斷增長(zhǎng)的人口；
二是自然災(zāi)害瀕發(fā)區(qū)域，如繼續(xù)居住，人的生命財(cái)產(chǎn)沒(méi)有保障；
三是退耕區(qū)。在此的問(wèn)題，一是居住在這樣區(qū)域的農(nóng)戶(hù)如果全部搬遷，他們是否全部愿意；
二是如果全部搬遷走了，那么連監(jiān)測(cè)這些區(qū)域?yàn)?zāi)情的人也沒(méi)有了；
三是退耕區(qū)按國(guó)務(wù)院《關(guān)于退耕還林還草若干政策的規(guī)定》，每退一畝地，長(zhǎng)江以南地區(qū)將每年補(bǔ)助150公斤糧食和20元醫(yī)療生活費(fèi)，一次性補(bǔ)助50元種苗費(fèi)，而且需要幾年就補(bǔ)助幾年，因此退耕區(qū)農(nóng)戶(hù)不但不存在生存不下去的問(wèn)題，反而因政府的補(bǔ)助而在生活上有了保障，特別是按國(guó)務(wù)院規(guī)定，退耕戶(hù)需要在退耕地種樹(shù)種草，進(jìn)入2000年政策還規(guī)定經(jīng)濟(jì)林可以適當(dāng)放寬，使退耕戶(hù)今后有了經(jīng)濟(jì)林的收入，特別是退耕后所種之樹(shù)還需要管護(hù)，如果全部搬遷走了，誰(shuí)來(lái)管護(hù)呢？

　　3．安置區(qū)農(nóng)戶(hù)歡迎搬遷戶(hù)嗎？

　　對(duì)于易地搬遷來(lái)的農(nóng)戶(hù)，安置區(qū)農(nóng)戶(hù)持一種什么樣的態(tài)度？這是本項(xiàng)調(diào)研需要回答的一個(gè)問(wèn)題。在宣傳教育中，有關(guān)部門(mén)要求安置區(qū)干部群眾從大局出發(fā)，誠(chéng)心歡迎易地搬遷農(nóng)戶(hù)的到來(lái)。這對(duì)于安置區(qū)干部來(lái)說(shuō)，由于受教育較多，又由于他們必須聽(tīng)從上級(jí)決定，否則他們就當(dāng)不成干部，因此一般不會(huì)反對(duì)易地搬遷農(nóng)戶(hù)。但是，對(duì)于多數(shù)農(nóng)戶(hù)來(lái)說(shuō)，每接受一個(gè)易地搬遷戶(hù)，就意味著他們必須無(wú)償?shù)剞D(zhuǎn)讓出屬于他們的土地、荒山、森林等自然資源，他們內(nèi)心是如何考慮的？特別是他們被損害的利益是否得到了補(bǔ)償？

　　4．搬遷戶(hù)到安置區(qū)分得的土地權(quán)屬的處置

　　選擇的安置區(qū)，一般都具有較為充足的耕地、林地、主要是荒山荒坡可供搬遷戶(hù)進(jìn)行農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)。問(wèn)題在于，如果安置區(qū)農(nóng)戶(hù)把自己家的耕地、林地讓出來(lái)，他們留下來(lái)的耕地、林地夠他們維持生存嗎？至于讓出來(lái)的荒山荒坡，除少部分屬?lài)?guó)家所有外（安置區(qū)農(nóng)戶(hù)一般都在利用），大部分都在80年代初期通過(guò)“兩山到戶(hù)”即自留山、責(zé)任山政策，把使用權(quán)交給了當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶(hù)�，F(xiàn)在讓他們交給易地搬遷戶(hù)，是通過(guò)什么方式？辦過(guò)什么手續(xù)是否給交出自留山、責(zé)任山使用權(quán)的農(nóng)戶(hù)以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償？如果沒(méi)有給，那么有關(guān)部門(mén)一再?gòu)?qiáng)調(diào)的穩(wěn)定農(nóng)村產(chǎn)權(quán)的政策不是一句空話(huà)嗎？如果給經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，那么接下的問(wèn)題在于由誰(shuí)來(lái)給？錢(qián)從哪里來(lái)？因?yàn)橹醒胝褪≌P(guān)于易地搬遷扶貧政策中并沒(méi)有列入這一項(xiàng)，而安置區(qū)縣、鄉(xiāng)政府財(cái)政都是入不敷出，也拿不出這一筆錢(qián)來(lái)。

　　5．搬遷戶(hù)與當(dāng)?shù)貞?hù)的民族、文化融合問(wèn)題

　　從云南省內(nèi)易地搬遷扶貧方案來(lái)看，需要搬遷的包括不同的民族，搬遷安置區(qū)也有不同的民族，這就涉及到不同的民族和不同的文化融合問(wèn)題。

　　就歷史上來(lái)看，云南省內(nèi)現(xiàn)有除漢族外的25種少數(shù)民族，長(zhǎng)期來(lái)各民族友好相處，為共同開(kāi)發(fā)云南做出了各自的貢獻(xiàn)。但是我們也不得不看到，不同的民族所具有的不同的民族文化，在安置區(qū)內(nèi)有個(gè)互相尊重、互相適應(yīng)、互相融合的問(wèn)題。

　　6．承包易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)的企業(yè)運(yùn)作問(wèn)題

　　近幾年來(lái)，云南省內(nèi)跨地州易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)，一般是委托農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)來(lái)運(yùn)作，即政府有關(guān)部門(mén)把易地搬遷扶貧的補(bǔ)助資金交給承包企業(yè)，有的把安置區(qū)土地、林地和荒山荒地也交給承包企業(yè)，由承包企業(yè)確定開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，把易地搬遷農(nóng)戶(hù)變成承包企業(yè)的勞務(wù)工、合同工、農(nóng)場(chǎng)工。

　　目前的情況是，一方面這些承包企業(yè)綜合實(shí)力不強(qiáng)，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力較弱；
另一方面國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品已經(jīng)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性過(guò)剩，承包企業(yè)原規(guī)劃開(kāi)發(fā)的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)銷(xiāo)售不暢，使其聯(lián)接市場(chǎng)、帶動(dòng)易地搬遷農(nóng)戶(hù)脫貧致富作用的發(fā)揮，不能不受到制約。例如，承包易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧的思茅市金象公司負(fù)債總額已達(dá)5121.6萬(wàn)元，負(fù)債率高達(dá)102%，瀕臨破產(chǎn)；
思茅市漢德公司負(fù)債441萬(wàn)元，已虧損254萬(wàn)元；
承包開(kāi)發(fā)隴川江的裕安公司的龍江糖廠(chǎng)，也出現(xiàn)資不抵債，已退出了易地開(kāi)發(fā)扶貧。

　　問(wèn)題在于，一方面，這些承包企業(yè)已經(jīng)花光了政府的易地搬遷補(bǔ)助資金，讓他們吐出來(lái)是不可能的；
另一方面安置區(qū)搬遷農(nóng)戶(hù)多數(shù)已經(jīng)按照承包企業(yè)的要求種植了成片的經(jīng)濟(jì)作物，承包企業(yè)垮了，搬遷農(nóng)戶(hù)又沒(méi)有能力把種植的經(jīng)濟(jì)作物直接銷(xiāo)往市場(chǎng)，當(dāng)然政府有關(guān)部門(mén)也不能代替農(nóng)戶(hù)賣(mài)農(nóng)產(chǎn)品，其結(jié)果不是多方都輸嗎？！

　　7．安置區(qū)大規(guī)模開(kāi)墾荒山的影響問(wèn)題

　　云南省內(nèi)易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)，選擇的全部是在安置區(qū)進(jìn)行荒山開(kāi)墾，種植糧食和經(jīng)濟(jì)作物。按照規(guī)劃，搬遷戶(hù)種植糧食，可以一舉解決吃飯問(wèn)題；
種植經(jīng)濟(jì)作物，通過(guò)承包的龍頭企業(yè)可以通過(guò)初加工、深加工而銷(xiāo)往市場(chǎng)，既使搬遷戶(hù)增加收入，又使承包的龍頭企業(yè)發(fā)展起來(lái)。

　　目前的情況，除上邊談的國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)相對(duì)過(guò)剩、承包企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難問(wèn)題外，另一個(gè)不容忽視的問(wèn)題是荒山被大面積開(kāi)墾成農(nóng)田的生態(tài)環(huán)境變化問(wèn)題。大家知道，荒山之所以成其為荒山，是因?yàn)樯线呴L(zhǎng)滿(mǎn)了野草、各類(lèi)灌木及少部分樹(shù)林，其保持水土不被流失、涵養(yǎng)水源、調(diào)節(jié)氣候、多樣性生物生存的作用，是十分顯著的。

　　然而，云南省內(nèi)易地搬遷農(nóng)戶(hù)把荒山開(kāi)墾成農(nóng)田后，而農(nóng)田生態(tài)效益顯然不如長(zhǎng)滿(mǎn)野草和灌木的荒山，其生態(tài)效益當(dāng)然會(huì)經(jīng)受一定程度的破壞？這種破壞到底有多大程度？替代的糧食作物、經(jīng)濟(jì)作物、經(jīng)濟(jì)林果分別有多大的生態(tài)效益？這些問(wèn)題有待研究。

　　8．易地搬遷扶貧的規(guī)劃編制問(wèn)題

　　政府要求對(duì)易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)科學(xué)地制定規(guī)劃，做好前期工作。其指導(dǎo)思想是，以提高貧困人口的生活水平，改善生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，統(tǒng)籌規(guī)劃，突出重點(diǎn)，量力而行，分步實(shí)施，確保貧困人口通過(guò)易地搬遷，實(shí)現(xiàn)當(dāng)前能脫貧，長(zhǎng)遠(yuǎn)能發(fā)展。應(yīng)該肯定，這一規(guī)則指導(dǎo)思想考慮的是比較周全。

　　問(wèn)題在于由誰(shuí)編制規(guī)劃、特別是編制規(guī)劃的程序�，F(xiàn)行編制規(guī)劃的程序是，政府有關(guān)部門(mén)或者由其指定的人員，根據(jù)國(guó)務(wù)院和省政府的決定，通過(guò)征求縣、鄉(xiāng)政府扶貧機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，有的也征求了少數(shù)鄉(xiāng)、村干部的意見(jiàn)，按照中國(guó)國(guó)內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告的規(guī)范而編制出來(lái)。眾所周知，中國(guó)國(guó)內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告的一個(gè)最重要的缺陷，是缺乏甚至沒(méi)有聽(tīng)取當(dāng)事者的意見(jiàn)，更沒(méi)有由當(dāng)事者參與規(guī)劃，因而做出的規(guī)劃往往較少甚至不能反映當(dāng)事者的意見(jiàn)、要求和利益，從而給實(shí)施造成一定的障礙。

　　自90年代初福特基金會(huì)進(jìn)入云南省，先后資助了一批有關(guān)扶貧、社會(huì)林業(yè)、婦女問(wèn)題等項(xiàng)目，把國(guó)際上推崇的參與性農(nóng)村快速監(jiān)測(cè)評(píng)估（PRA）技術(shù)首先介紹到云南，并且資助成立了PRA網(wǎng)絡(luò)，至今已經(jīng)10多年了。由于從事PRA推廣的機(jī)構(gòu)與人員的努力，云南省內(nèi)已有不少人員知道并學(xué)會(huì)運(yùn)用PRA，這一成績(jī)應(yīng)該充分肯定。但是我們也不得不如實(shí)地指出，PRA至今未成為云南省政府部門(mén)從事規(guī)劃、農(nóng)村調(diào)查的有用工具，例如云南省內(nèi)重大的農(nóng)業(yè)農(nóng)村開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、扶貧項(xiàng)目、造林項(xiàng)目等，并沒(méi)有采用PRA方法，就是例證。

　　9．?huà)D女在易地搬遷中的地位與作用問(wèn)題

　　在已經(jīng)基本喪失生存、生活條件的原住地，婦女處于貧困的最底層：她們既要承擔(dān)繁重的家務(wù)勞動(dòng)、田野勞動(dòng)，還要承擔(dān)常人難以體味的忍受吃不飽飯、穿不暖衣以及照顧老人、孩子的重?fù)?dān)。就這個(gè)意義說(shuō)，搬遷到生存、生活好得多的安置區(qū)，是符合她們利益的。

　　現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題是，舉家或全村搬遷過(guò)程中，婦女承擔(dān)著什么樣的角色？搬遷計(jì)劃征求過(guò)她們意見(jiàn)嗎？如果她們的意見(jiàn)不被采納她們?nèi)绾畏䦶呐c適應(yīng)？搬遷到距她們娘家非常遙遠(yuǎn)的易地后，她們?cè)趺春湍锛胰寺?lián)系？搬遷過(guò)程中婦女的特殊利益（如婦科病防治等）如何解決？搬遷到安置區(qū)后婦女從事的家務(wù)勞動(dòng)和田間勞動(dòng)與原往地有什么不同？

　　10．易地搬遷扶貧還有其他模式嗎？

　　廣東、廣西等省區(qū)80年代中期實(shí)施易地搬遷扶貧過(guò)程中，曾創(chuàng)造了許多成功模式，如：投靠親友，政府資助；
離鄉(xiāng)進(jìn)城，務(wù)工經(jīng)商；
退耕還林，變耕田人為管林人等等。這些經(jīng)驗(yàn)與成功模式適應(yīng)不適應(yīng)云南情況？

　　在此，問(wèn)題的核心在于，已經(jīng)基本喪失生存條件、需要搬遷的農(nóng)戶(hù)心里是如何想的？他們?cè)敢庾鍪裁�？他們能夠做什么�?/p>

　　目前，中國(guó)政府的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)重點(diǎn)，就是大力發(fā)展農(nóng)村小城鎮(zhèn)。在中國(guó)加入WTO、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)接軌的今天，人口眾多、地域廣闊的農(nóng)村必須也必然向城鎮(zhèn)化發(fā)展。農(nóng)村居民全部向大城市發(fā)展是絕對(duì)不可行的。散布于中國(guó)農(nóng)村各地的小城鎮(zhèn)，將能夠形成一定的人口“門(mén)檻”，共享信息市場(chǎng)、交通、能源、教育、文化等集約化資源。即使是素質(zhì)相對(duì)較為低下的農(nóng)民，也可以在小城鎮(zhèn)找尋到餐飲、旅店、零售、服務(wù)等第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)與賺錢(qián)機(jī)會(huì)。這是國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家學(xué)者、官員和有識(shí)之士的共識(shí)。

　　現(xiàn)在的問(wèn)題在于，云南省內(nèi)需要易地搬遷扶貧的農(nóng)戶(hù)，可以不可以、愿意不愿意、能夠不能夠就近進(jìn)入政府鼓勵(lì)與支持發(fā)展的小城鎮(zhèn)？(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　三、調(diào)研的目的與產(chǎn)出

　　本項(xiàng)目研究，預(yù)期達(dá)到以下目標(biāo)與產(chǎn)出：

　�。ㄒ唬⿲�(shí)施情況評(píng)估

　　通過(guò)調(diào)研，把云南省實(shí)施易地搬遷扶貧狀況，特別是搬遷農(nóng)戶(hù)意愿、搬遷過(guò)程、搬遷后生產(chǎn)生活、與安置區(qū)當(dāng)?shù)馗髅褡迦罕姷年P(guān)系，以及社區(qū)生態(tài)、社會(huì)、文化等方面的影響情況弄清楚，獲得正確、系統(tǒng)、全面的信息，并對(duì)這些信息進(jìn)行評(píng)估。

　　（二）能力建設(shè)

　　本項(xiàng)調(diào)研，將十分重視能力建設(shè)：

　　首先是調(diào)研者——云南省社科院經(jīng)濟(jì)所與云南省扶貧辦的能力提高。一是項(xiàng)目組曾專(zhuān)門(mén)咨詢(xún)過(guò)著名扶貧專(zhuān)家劉文璞、張保民、杜曉山等，吸收了他們豐富的扶貧經(jīng)驗(yàn)；
二是通過(guò)以老帶新，即通過(guò)曾參加福特基金會(huì)資助的云南貧困山區(qū)綜合開(kāi)發(fā)試驗(yàn)示范項(xiàng)目的專(zhuān)家學(xué)者介紹經(jīng)驗(yàn)和分組帶領(lǐng)著調(diào)研，使其調(diào)研能力和扶貧能力提高一步。

　　其次，是使調(diào)研區(qū)地州市、縣、鄉(xiāng)政府扶貧機(jī)構(gòu)與官員能力的提高。使他們了解到國(guó)際上先進(jìn)的扶貧理論與方法，特別是世行、聯(lián)合國(guó)各組織、福特基金會(huì)等重要國(guó)際組織對(duì)易地搬遷扶貧的評(píng)價(jià)，使中國(guó)的扶貧充分吸取國(guó)際上扶貧的理論、經(jīng)驗(yàn)與方法，與國(guó)際接軌。

　　再次，是使調(diào)研區(qū)搬遷安置的農(nóng)民獲得了以下能力：一是充分反映自己意愿的渠道、途徑、方法和機(jī)會(huì)；
二是正確評(píng)估、評(píng)價(jià)自己家庭和社區(qū)受影響的結(jié)果與方法；
三是初步學(xué)會(huì)尋找依靠自己力量充分發(fā)揮正面影響和減少受負(fù)面影響程度的方式方法，特別是提高社區(qū)自我發(fā)展的能力。

　　其四，是使調(diào)研區(qū)域政府機(jī)關(guān)獲得了以下能力：一是傾聽(tīng)當(dāng)?shù)剞r(nóng)民和干部心聲的科學(xué)方法，例如尊重農(nóng)民、相信農(nóng)民和依靠農(nóng)民為重要特征的參與性農(nóng)村快速調(diào)研與評(píng)估（PRA）技術(shù)；
二是正確評(píng)估社區(qū)受影響程度；
三是溝通搬遷農(nóng)戶(hù)與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶(hù)關(guān)系的能力等。

　�。ㄈ┱吒倪M(jìn)與完善的建議

　　在評(píng)估現(xiàn)行異地搬遷扶貧政策的同時(shí)，有針對(duì)性地提出政策改進(jìn)與完善的建議，主要是政府制定規(guī)劃、計(jì)劃時(shí)如何有效聽(tīng)取搬遷戶(hù)的意見(jiàn)和要求；
易地搬遷資金的落實(shí)，特別用于搬遷戶(hù)的情況；
充分聽(tīng)取安置區(qū)村民的意見(jiàn)和要求；
安置區(qū)及其村民產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；
建議政府針對(duì)新情況與新問(wèn)題研究與出臺(tái)新的政策；
地方立法等。其中，編制的總體報(bào)告將送云南省人民政府參考，整理出的重要建議呈送國(guó)務(wù)院參考。

　�。ㄋ模﹪�(guó)際研討會(huì)

　　在實(shí)地調(diào)研告一段落、調(diào)研結(jié)論形成和報(bào)告文稿初稿寫(xiě)成后，召開(kāi)一次小型的（約30多人）國(guó)際研討會(huì)，邀請(qǐng)國(guó)務(wù)院扶貧辦、世界銀行、聯(lián)合國(guó)有關(guān)扶貧機(jī)構(gòu)及其他重要國(guó)際組織的有志于中國(guó)扶貧的官員和專(zhuān)家學(xué)者參加，向他們報(bào)告本項(xiàng)調(diào)研結(jié)果，并就大家共同感興趣的問(wèn)題進(jìn)行研討。

　　（五）促進(jìn)安置區(qū)健康發(fā)展的試驗(yàn)示范的建議

　　通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出建議僅是本項(xiàng)目的宗旨之一，和當(dāng)?shù)匕徇w農(nóng)戶(hù)和地方政府共同研討提出解決問(wèn)題的建議，并協(xié)助當(dāng)?shù)卦囼?yàn)示范具有創(chuàng)新的社區(qū)發(fā)展模式、方法和措施，也將成為本項(xiàng)調(diào)研的宗旨之一。

　�。┏霭嬲{(diào)研報(bào)告，讓更多的人分享調(diào)研成果

　�。ㄆ撸┳肪C調(diào)研的建議等

　　四、調(diào)研點(diǎn)選擇

　�。ㄒ唬┻x擇原則

　　本次調(diào)研案例研究點(diǎn)的選擇，依據(jù)以下原則：

　　1．遷出地已經(jīng)喪失了基本的生產(chǎn)生活條件。例如，礦區(qū)、荒漠區(qū)等天賦條件差的地區(qū)，生態(tài)嚴(yán)重惡化地區(qū)，嚴(yán)重污染區(qū)等。

　　2．遷入地有一定數(shù)量的土地可供開(kāi)發(fā)，或有農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)可以接受安置移民。

　　3．從二手資料獲悉已經(jīng)進(jìn)行過(guò)易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)，實(shí)踐中有一定的經(jīng)驗(yàn)或教訓(xùn)。

　　4．代表著不同的民族與文化類(lèi)型。

　　5．代表著不同的移民與開(kāi)發(fā)類(lèi)型。

　　6．有可能開(kāi)展一些后續(xù)項(xiàng)目的區(qū)域。

　　7．地方政府與社區(qū)的支持配合。

　　8．曾經(jīng)在這些地方開(kāi)展過(guò)相應(yīng)的調(diào)研并積累有經(jīng)驗(yàn)。

　　（二）調(diào)研點(diǎn)具體選擇

　　1．昭通地區(qū)永善縣馬楠鄉(xiāng)

　　馬楠鄉(xiāng)是云南省最貧困的鄉(xiāng)。自20世紀(jì)80年代中期開(kāi)展大規(guī)模扶貧以來(lái)，政府機(jī)關(guān)與社會(huì)各界給予了大量扶持，但是由于該鄉(xiāng)海拔高、氣候惡劣、生態(tài)嚴(yán)重破壞，已基本喪失人類(lèi)生存條件。

　　近年來(lái)，政府曾經(jīng)組織該鄉(xiāng)多批貧困農(nóng)戶(hù)搬遷到滇南思茅等地，但是卻有部分搬遷戶(hù)返遷。當(dāng)然，也有部分農(nóng)戶(hù)自發(fā)搬遷出去的。

　　2．昭通地區(qū)鎮(zhèn)雄縣黑樹(shù)鎮(zhèn)

　　該鎮(zhèn)曾是我國(guó)最大的人工土法冶煉硫磺區(qū)域之一，造成十分嚴(yán)重的污染，不但使主冶區(qū)農(nóng)田寸草不生，而且使主冶區(qū)及周邊社區(qū)村民身體健康受到嚴(yán)重侵害。

　　當(dāng)?shù)卣晒Φ亟M織了部分村民搬遷到尚未污染區(qū)，但是由于扶持資金不足及其他原因，至今仍有部分村民等待并急待搬遷。

　　3．思茅地區(qū)江城縣明子山

　　江城縣明子山曾是福特基金會(huì)1990年資助的“中國(guó)云南貧困山區(qū)綜合開(kāi)發(fā)試驗(yàn)示范項(xiàng)目（YUM）”的四個(gè)項(xiàng)目點(diǎn)之一。由于YUM項(xiàng)目扶持的明子山茶場(chǎng)需要大量的勞動(dòng)力手工采茶，省項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室曾經(jīng)號(hào)召生存條件已經(jīng)喪失、需要搬遷才能脫貧的昭通等地區(qū)貧困農(nóng)戶(hù)自愿移民。結(jié)果，有些貧困農(nóng)民自發(fā)搬遷來(lái)并成為明子山茶場(chǎng)的工人。之后，政府曾以蓋好房子與優(yōu)惠政策等組織移民到明子山，被當(dāng)?shù)厝朔Q(chēng)為“中央軍”，與自發(fā)搬遷移民（被成為“游擊隊(duì)”）形成了鮮明對(duì)照。

　　4．思茅地區(qū)金象公司

　　思茅地區(qū)是省政府確定的接受跨地州易地搬遷移民最多的一個(gè)地區(qū)。為此，思茅市扶貧辦抽調(diào)機(jī)關(guān)干部成立了專(zhuān)門(mén)接受并安置移民為主要任務(wù)的金象公司，并給予許多優(yōu)惠政策。

　　在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，官辦公司自身生存尚成問(wèn)題，那么是怎樣承擔(dān)扶貧任務(wù)呢？這是該案例的典型之處。

　　5．思茅地區(qū)西盟縣

　　西盟縣是國(guó)債資金資助的易地搬遷扶貧項(xiàng)目，主要接受居住于熱帶雨林保護(hù)區(qū)內(nèi)及本地原住地生態(tài)環(huán)境惡化的傣族等少數(shù)民族農(nóng)民群眾。

　　6．玉溪地區(qū)新平縣元江流域

　　云南凱雄公司在新平縣元江流域受租農(nóng)地與成片荒山荒坡，種植紅香蕉。開(kāi)墾荒地、管理香蕉等，需要大批勞動(dòng)力。公司采用社會(huì)招聘方法，吸收附近墨江、鎮(zhèn)沅等貧困縣的貧困農(nóng)民自愿前來(lái)墾荒、種植并管理香蕉地。

　　這是一種由企業(yè)自發(fā)進(jìn)行的事實(shí)上的純市場(chǎng)行為的易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧模式。其中，在河谷區(qū)墾荒如何保護(hù)生態(tài)，這是調(diào)研組感興趣的問(wèn)題。

　　7．楚雄彝族自治州元謀縣

　　元謀縣位于長(zhǎng)江上游金沙江干熱河谷區(qū)，有一定的土地可供開(kāi)墾，特別是該縣大力發(fā)展熱帶亞熱帶水果、蔬菜，成效顯著，全國(guó)享有盛譽(yù)并取得一定的市場(chǎng)地位，其中農(nóng)民技術(shù)協(xié)會(huì)發(fā)揮著重要作用。

　　該縣在組織接受易地搬遷扶貧中，鼓勵(lì)并依靠農(nóng)民技術(shù)協(xié)會(huì)帶領(lǐng)移民開(kāi)發(fā)熱區(qū)資源，形成批量生產(chǎn)和市場(chǎng)暢銷(xiāo)，是一條成功之路。

　　8．楚雄州祿豐縣

　　祿豐縣黑井鎮(zhèn)歷史上曾是云南井鹽重要產(chǎn)地之一，在過(guò)去繁榮過(guò)程中曾大量砍伐森林而破壞了生態(tài)，不少村寨已不適合人類(lèi)居住。該縣羅川鎮(zhèn)地勢(shì)平坦，土壤肥沃，尚可以接受部分移民�？h政府組織黑井鎮(zhèn)貧困農(nóng)民搬遷至羅川鎮(zhèn)。

　�。ㄈ┱{(diào)研組的組建

　　本項(xiàng)調(diào)研以云南省社科院的專(zhuān)家學(xué)者為主，其理由一是充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)所長(zhǎng)期從事扶貧研究的優(yōu)勢(shì)，二是提高經(jīng)濟(jì)所的機(jī)構(gòu)能力。

　　此外，邀請(qǐng)中共云南省委政策研究室和云南省政府扶貧辦的官員參加，這對(duì)于做到經(jīng)濟(jì)所專(zhuān)家學(xué)者與扶貧辦官員優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、信息互相交流與平等研究具有重要意義，由此還可以提高扶貧辦的機(jī)構(gòu)能力，一些研究成果可以較快地轉(zhuǎn)化為扶貧辦的決策。

　　五、研究方法

　　易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧是一項(xiàng)涉及到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、民族等多領(lǐng)域的行為，因此，研究這一行為就必須相應(yīng)采取經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、民族等學(xué)科的有用方法，才能有所發(fā)現(xiàn)，有所概括，有所創(chuàng)新。在此，有必要對(duì)本項(xiàng)研究主要采用的經(jīng)濟(jì)社會(huì)調(diào)查方法，進(jìn)行說(shuō)明。

　�。ㄒ唬┓椒ㄊ且婚T(mén)科學(xué)

　　所謂方法，就是工具和手段，一般來(lái)說(shuō)，方法可分為認(rèn)識(shí)方法和工作方法兩大類(lèi)。社會(huì)調(diào)查主要是一種認(rèn)識(shí)方法，同時(shí)也是一種重要的工作方法。社會(huì)調(diào)查學(xué)與各門(mén)理論性的社會(huì)學(xué)科不同，它是一門(mén)為理論研究、政策研究、工作研究、市場(chǎng)調(diào)研提供途徑和手段的方法性學(xué)科。社會(huì)調(diào)查學(xué)研究的方法，內(nèi)容非常廣泛，一般來(lái)說(shuō)，它包括三個(gè)層次：一是科學(xué)的方法論，它是最高層次的方法，包括最一般的哲學(xué)方法和各門(mén)社會(huì)科學(xué)的研究方法；
二是社會(huì)調(diào)查的基本方法，它是中間層次的方法，包括調(diào)查材料的方法和研究材料的方法；
三是社會(huì)調(diào)查的程序和使用調(diào)查工具的方法，它是最低層次的方法，包括社會(huì)調(diào)查的一般步驟和使用各種調(diào)查工具的具體方法。詳見(jiàn)下表。

　　（二）文獻(xiàn)（二手資料）調(diào)查法

　　文獻(xiàn)資料調(diào)查法亦稱(chēng)二手資料收集與調(diào)查法。它是幾乎所有包括經(jīng)濟(jì)社會(huì)調(diào)查在內(nèi)的科學(xué)研究方法首先要采用的方法。

　　文獻(xiàn)是人類(lèi)知識(shí)的結(jié)晶。從認(rèn)識(shí)論的角度說(shuō)，“一切真知都是從經(jīng)驗(yàn)發(fā)源的。但人不能事事靠直接經(jīng)驗(yàn)，事實(shí)上，多數(shù)的知識(shí)都是間接經(jīng)驗(yàn)的東西”，[3]這些“間接經(jīng)驗(yàn)的東西”，主要是通過(guò)各種文獻(xiàn)獲得的。因此，文獻(xiàn)是人們超越了時(shí)間和空間的限制，有可能認(rèn)識(shí)古代的和外域的事物。從科學(xué)發(fā)展史的角度看，文獻(xiàn)使人類(lèi)知識(shí)的存貯、積累和傳播不再受個(gè)體生命的限制，從而大大促進(jìn)了科學(xué)的進(jìn)步。

　　因此，從一定的意義上可以說(shuō)文獻(xiàn)發(fā)展史是人類(lèi)科學(xué)發(fā)展史的表現(xiàn)或反映，既是人類(lèi)認(rèn)識(shí)世界的重要途徑，又是人類(lèi)積累知識(shí)的重要寶庫(kù)。

　　水延凱等編著的《社會(huì)調(diào)查教程》（中國(guó)人民大學(xué)出版社1996年4月版）中，概括了文獻(xiàn)調(diào)查4方面的意義和作用：

　　1．了解與調(diào)查與課題有關(guān)的以往的調(diào)研成果。任何調(diào)查研究都應(yīng)該以前人的調(diào)研為基礎(chǔ)。通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)查，了解前人已經(jīng)取得的成果和今人進(jìn)行調(diào)研的現(xiàn)狀，對(duì)于正確選擇調(diào)查課題，確定調(diào)查研究的起點(diǎn)和重點(diǎn)，設(shè)計(jì)調(diào)查方案，開(kāi)展對(duì)比研究等，都具有重要的參考價(jià)值。實(shí)踐證明，認(rèn)真進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)查，是社會(huì)調(diào)查工作避免盲目性和重復(fù)研究，少走彎路或不走彎路的重要步驟。

　　2．了解與調(diào)查課題有關(guān)的理論和方法。通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)查，充分了解與調(diào)查課題有關(guān)的各

　　種理論觀(guān)點(diǎn)和調(diào)研方法，特別是著重了解成為人們議論中心或爭(zhēng)論焦點(diǎn)的新觀(guān)點(diǎn)、新意見(jiàn)，以及正在變化著的社會(huì)調(diào)查的主客觀(guān)條件，可以提出研究假設(shè)、確定調(diào)查方法、設(shè)計(jì)調(diào)查方案、開(kāi)通調(diào)查工作和研究以及撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告等提供必要的參考。

　　3．查對(duì)象的歷史和現(xiàn)狀。通過(guò)查閱檔案、登記表、通訊報(bào)道和其他資料等各種文獻(xiàn)，了解調(diào)查對(duì)象的性別、年齡、文化程度、婚姻狀況、職業(yè)、職務(wù)、職稱(chēng)、經(jīng)濟(jì)收入等個(gè)人情況，以及他們所處環(huán)境的歷史、地理、政治、經(jīng)濟(jì)、文化、風(fēng)俗習(xí)慣等方面的資料，對(duì)于順利開(kāi)展調(diào)查工作和研究工作具有重要的促進(jìn)作用。

　　4．解與調(diào)查課題有關(guān)的政策法規(guī)。通過(guò)查閱文獻(xiàn)，了解與調(diào)查與課題有關(guān)的各種方針、政策和法律、法規(guī)，是加強(qiáng)調(diào)研工作的政策性和法律性，保證調(diào)研工作順利進(jìn)行的必要條件。

　�。ㄈ﹨⑴c性農(nóng)村快速調(diào)查評(píng)估（PRA）技術(shù)

　　參與式農(nóng)村快速調(diào)查評(píng)估（PRA），亦稱(chēng)“來(lái)自農(nóng)戶(hù)、與農(nóng)戶(hù)一道和依靠農(nóng)戶(hù)學(xué)習(xí)了解、研究分析農(nóng)村生活和條件的一種方法與途徑”。PRA是20世紀(jì)90年代初由80年代創(chuàng)造的農(nóng)村快速評(píng)估（RRA）技術(shù)發(fā)展演變而來(lái)。RRA是國(guó)際上為適應(yīng)國(guó)際組織、發(fā)達(dá)國(guó)家政府援助不發(fā)達(dá)國(guó)家、地區(qū)的農(nóng)村社區(qū)發(fā)展項(xiàng)目工作者迅速了解項(xiàng)目區(qū)情況，而創(chuàng)造出來(lái)的，專(zhuān)供外來(lái)者使用的調(diào)查工具；
它的優(yōu)點(diǎn)是快速，缺點(diǎn)是當(dāng)?shù)卮迕癫粎⑴c。而則PRA強(qiáng)調(diào)當(dāng)?shù)鼐用竦膮⑴c，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目區(qū)居民作為受益者應(yīng)當(dāng)成為調(diào)查與研究、項(xiàng)目實(shí)施與受益、監(jiān)測(cè)與評(píng)估的主體的重要性。因而，PRA是在外來(lái)者協(xié)助下，使當(dāng)?shù)厝嗣袢罕娺M(jìn)行調(diào)查和分析、分享調(diào)查與分析結(jié)果，制定發(fā)展計(jì)劃并加以實(shí)施的一種工作方法。90年代中期以來(lái)，世行、聯(lián)合國(guó)各組織、歐盟及發(fā)達(dá)國(guó)家政府援華農(nóng)村社區(qū)發(fā)展項(xiàng)目，均強(qiáng)調(diào)必須采用PRA方法。由于福特基金會(huì)的資助，在PRA剛剛在國(guó)際上興起時(shí)即傳入中國(guó)，第一傳入地就是云南。云南省社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)所（原農(nóng)經(jīng)所）是PRA傳入中國(guó)的第一批接受者，并是有文字可查的第一批推廣者。例如，1994年受加拿大IDRC委托，對(duì)其資助中國(guó)項(xiàng)目的官員進(jìn)行培訓(xùn)等。近10年來(lái)經(jīng)濟(jì)所已在云南及全國(guó)作過(guò)上百次的PRA培訓(xùn)與推廣。

　　例如，經(jīng)濟(jì)所主要骨干左停博士、康云海研究員、宣宜副研究員、戴聰副研究員、吳璟助理研究員和蘇宇芳助理研究員等均是福特基金會(huì)資助在國(guó)外攻讀農(nóng)村發(fā)展方面碩士歸來(lái)，并已成為重要國(guó)際組織PRA與農(nóng)村社區(qū)發(fā)展方面爭(zhēng)先聘任的專(zhuān)家。特別是參與本項(xiàng)目的羅榮淮副研究員、宋媛副研究員、宋立副研究員等，更是熟悉掌握PRA、并多次參與國(guó)際組織援華項(xiàng)目評(píng)估的專(zhuān)家。

　�。ㄋ模┺r(nóng)戶(hù)問(wèn)卷調(diào)查及計(jì)算機(jī)處理

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　　農(nóng)戶(hù)問(wèn)卷是世界銀行倡導(dǎo)的一種農(nóng)村調(diào)查方法。在問(wèn)卷調(diào)查信息準(zhǔn)確、農(nóng)戶(hù)達(dá)到一定比例的基礎(chǔ)上，其獲得的信息經(jīng)計(jì)算機(jī)處理后，將可以為政府宏觀(guān)政策決策提供極其有價(jià)值的結(jié)論性建議。

　　云南省社科院經(jīng)濟(jì)所曾多次成功運(yùn)用農(nóng)戶(hù)問(wèn)卷調(diào)查方法。1988年，經(jīng)濟(jì)所在承擔(dān)云南省政府決策咨詢(xún)研究課題《云南省41個(gè)貧困縣脫貧致富研究》時(shí)，曾設(shè)計(jì)出貧困縣領(lǐng)導(dǎo)干部和貧困農(nóng)戶(hù)問(wèn)卷表，結(jié)果分別收回200份和576份，經(jīng)計(jì)算機(jī)處理后，獲得了大量有用信息。1997年，經(jīng)濟(jì)所受托，對(duì)福特基金會(huì)資助的“云南貧困山區(qū)綜合開(kāi)發(fā)試驗(yàn)示范項(xiàng)目（YUM）”進(jìn)行評(píng)估調(diào)研和理論總結(jié)，自行設(shè)計(jì)出農(nóng)戶(hù)問(wèn)卷調(diào)查表，共調(diào)查200戶(hù)農(nóng)戶(hù)，并運(yùn)用社科統(tǒng)計(jì)軟件SPSS/PC+進(jìn)行計(jì)算機(jī)處理，獲得了大量真實(shí)的、有用的信息。1999年6月，經(jīng)濟(jì)所受中國(guó)社科院貧困問(wèn)題研究中心委托，運(yùn)用該中心的農(nóng)戶(hù)問(wèn)卷表，對(duì)云南省師宗縣婦聯(lián)從事的小額信貸扶貧到戶(hù)進(jìn)行調(diào)研，共完成有效問(wèn)卷261份，并利用統(tǒng)計(jì)軟件經(jīng)計(jì)算機(jī)處理，圓滿(mǎn)完成了調(diào)研任務(wù)。2001年3—5月，經(jīng)濟(jì)所受中國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)林草課題組委托，對(duì)國(guó)家林業(yè)局直接抓的試點(diǎn)縣——云南省鶴慶縣退耕還林還草工程進(jìn)行調(diào)研，其中運(yùn)用經(jīng)世界銀行專(zhuān)家認(rèn)定的農(nóng)戶(hù)問(wèn)卷調(diào)查表，共完成有效問(wèn)卷213份，并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件經(jīng)電子計(jì)算機(jī)處理，獲得了大量信息，圓滿(mǎn)完成了調(diào)研任務(wù)。

　　特別應(yīng)該指出的，經(jīng)濟(jì)所所長(zhǎng)趙俊臣在組織鶴慶縣調(diào)研時(shí)，成功地把PRA方法與問(wèn)卷調(diào)查方法有機(jī)地結(jié)合了起來(lái)，創(chuàng)造出了一種既發(fā)揮PRA與問(wèn)卷調(diào)查各自?xún)?yōu)勢(shì)，又達(dá)到簡(jiǎn)便、快速、獲得信息準(zhǔn)確和信息量大的目的。這一方法是：調(diào)研組進(jìn)村后，在召開(kāi)的村民大會(huì)上講解調(diào)研的宗旨與要求，在分幾個(gè)小組進(jìn)行問(wèn)題診斷、主要問(wèn)題矩陣分析、資源利用圖繪制等基礎(chǔ)上，由調(diào)研組成員邀請(qǐng)3—4戶(hù)農(nóng)戶(hù)在一起共同填寫(xiě)問(wèn)卷表，使農(nóng)戶(hù)互相討論、互相補(bǔ)充、互相糾正，從而使問(wèn)卷表填寫(xiě)地準(zhǔn)確、快速。

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　　典型案例分析是農(nóng)村調(diào)查評(píng)估中，與PRA技術(shù)、問(wèn)卷調(diào)查方法等同等重要的調(diào)查方法之一。PRA和問(wèn)卷調(diào)查從不同角度獲得農(nóng)村發(fā)展中帶有共性的問(wèn)題，典型案例分析則是在PRA和問(wèn)卷調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的個(gè)案線(xiàn)索基礎(chǔ)上，進(jìn)行全面、系統(tǒng)、深入地解剖，追根淵源，務(wù)求對(duì)當(dāng)事者全部進(jìn)行訪(fǎng)談，弄清案例的起因、發(fā)展過(guò)程、造成的后果與影響等，從而找出其中應(yīng)該吸取的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，同時(shí)也給農(nóng)村發(fā)展的同行們提供案例。（據(jù)著名的亞洲管理學(xué)院傳出的信息，中國(guó)農(nóng)村發(fā)展中總結(jié)出的可供教學(xué)用的典型案例太少，原因在于中國(guó)學(xué)者們?cè)谵r(nóng)村調(diào)查時(shí)不注意采用典型案例分析方法，發(fā)現(xiàn)的案例即少也不不典型。）

　�。﹩�(wèn)題解決法

　　課題組由于吸收省級(jí)黨政部門(mén)的負(fù)責(zé)人參加，在調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，可以與當(dāng)?shù)卣畽C(jī)關(guān)、扶貧企業(yè)、搬入地社區(qū)、特別是易地搬遷農(nóng)民共同討論出解決辦法，并予以實(shí)施。這也是中國(guó)常說(shuō)的現(xiàn)場(chǎng)辦公。

　　（七）實(shí)證分析法

　　本項(xiàng)目的研究主要采用科學(xué)研究中的實(shí)證分析方法。

　　所謂實(shí)證分析方法，是相對(duì)于規(guī)范分析方法而言的，它回答經(jīng)濟(jì)與社會(huì)現(xiàn)象“是什么”或者“什么是”；
而規(guī)范分析法則回答經(jīng)濟(jì)與社會(huì)現(xiàn)象“應(yīng)該是什么”或者“什么應(yīng)該是”。

　　當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家是以一種客觀(guān)的、公正的科學(xué)態(tài)度在揭示經(jīng)濟(jì)社會(huì)是怎樣運(yùn)行的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就是在采用一種實(shí)證的分析方法研究實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)，并且，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們最終會(huì)在實(shí)證經(jīng)濟(jì)問(wèn)題上取得一致看法。實(shí)證經(jīng)濟(jì)分析方法有別于根據(jù)個(gè)人的價(jià)值觀(guān)為經(jīng)濟(jì)社會(huì)提供規(guī)范的規(guī)范經(jīng)濟(jì)分析方法。由于規(guī)范經(jīng)濟(jì)分析方法包含了個(gè)人的價(jià)值觀(guān)，所以，沒(méi)有理由要求經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谝?guī)范經(jīng)濟(jì)問(wèn)題上取得一致的看法。著名學(xué)者斯坦利·弗歇爾等人認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)盡可能地區(qū)分實(shí)證經(jīng)濟(jì)分析方法與規(guī)范經(jīng)濟(jì)分析方法，并且在一般情況下檢驗(yàn)?zāi)男⿲儆趯?shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)，哪些屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)，這是十分重要的，否則，經(jīng)濟(jì)學(xué)家自己的偏愛(ài)就可能很容易影響經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)研究如何運(yùn)行的洞察力。

　　1．實(shí)證分析法的特點(diǎn)

　　第一，實(shí)證分析方法是一種“客觀(guān)的”科學(xué)分析方法，獨(dú)立于任何特別的倫理觀(guān)念或規(guī)范判斷。原則上，經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種特殊的學(xué)科，所涉及的環(huán)境變動(dòng)對(duì)事件進(jìn)程的影響，涉及的是預(yù)測(cè)與分析，而并不涉及評(píng)價(jià)問(wèn)題。它所研究的是這樣一些問(wèn)題：某些特定的目標(biāo)是否可以實(shí)現(xiàn)，如果可以實(shí)現(xiàn)的話(huà)，應(yīng)如何實(shí)現(xiàn)；
但是，嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，它并不研究這些目標(biāo)的好壞問(wèn)題。誠(chéng)然，經(jīng)濟(jì)學(xué)的確涉及到價(jià)值判斷問(wèn)題，但是，那是屬于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范分析方法范圍。

　　第二，實(shí)證經(jīng)濟(jì)分析方法的任務(wù)和終極目的是提供和發(fā)展一種能夠?qū)ι形从^(guān)察到的現(xiàn)象作出合理的、有意義的預(yù)測(cè)的“理論”或“假說(shuō)”。這種理論是一個(gè)由兩種元素構(gòu)成的復(fù)雜的混合體，一部分是一種“語(yǔ)言”，旨在促進(jìn)“系統(tǒng)的、有組織的推論方法”；
另一部分是一系列假說(shuō)的綜合體，旨在從紛繁復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)中抽象出事物的本質(zhì)特征。

　　第三，實(shí)證經(jīng)濟(jì)分析方法的檢驗(yàn)方法是將某一假說(shuō)的預(yù)測(cè)與實(shí)際情況所作的比較。作為一種實(shí)質(zhì)假說(shuō)體系，理論應(yīng)該通過(guò)自己“解釋”的那一類(lèi)現(xiàn)象的預(yù)測(cè)能力來(lái)檢驗(yàn)。惟有實(shí)際證據(jù)才能表現(xiàn)該理論是“正確的”還是“錯(cuò)誤的”。如果該假說(shuō)的預(yù)測(cè)與實(shí)踐相抵觸，那么它就為人們所認(rèn)可；
如果該假說(shuō)業(yè)已多次成功地避免了可能出現(xiàn)的抵觸現(xiàn)象，那么它就具有極大的可信賴(lài)程度。這里，應(yīng)該注意幾點(diǎn)：其一，實(shí)證證據(jù)表明某一假說(shuō)的正確性，不是通過(guò)“證實(shí)”，而是通過(guò)無(wú)法將該假說(shuō)“駁倒”來(lái)顯示該假說(shuō)的正確性。其二，用來(lái)檢驗(yàn)?zāi)骋患僬f(shuō)的合理性的“預(yù)測(cè)”，并不一定必須是對(duì)將來(lái)事件的預(yù)見(jiàn)，也可以是對(duì)已發(fā)生了的現(xiàn)象所作的預(yù)測(cè)，但其前提條件是對(duì)這一現(xiàn)象所作的觀(guān)察尚未進(jìn)行。其三，對(duì)于某一假說(shuō)的特殊預(yù)測(cè)所作的檢驗(yàn)，通常是依賴(lài)于“偶然”發(fā)生的“實(shí)際情況”所提供的證據(jù)來(lái)進(jìn)行的，很少能夠通過(guò)專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)的、意在消除干擾因素的實(shí)踐來(lái)進(jìn)行。其四，用實(shí)踐提供的證據(jù)來(lái)檢驗(yàn)假說(shuō)的預(yù)測(cè)是否成功，還須對(duì)這些證據(jù)進(jìn)行解釋?zhuān)M(jìn)行細(xì)致入微的分析工作，運(yùn)用一系列的推理判斷。其五，一個(gè)理論或假設(shè)的重要與偉大，與該理論或假設(shè)的“真實(shí)性”與否無(wú)關(guān)，只要它的預(yù)測(cè)能被經(jīng)驗(yàn)證據(jù)證明是合理的。一般說(shuō)來(lái)，某一理論越是杰出，那么它的“假設(shè)”就越是超脫現(xiàn)實(shí)。

　　第四，實(shí)證經(jīng)濟(jì)分析方法對(duì)于任何一種理論分析結(jié)論都只賦予暫時(shí)性的性質(zhì)，并將隨著知識(shí)的進(jìn)步而置于變化之中，不斷地創(chuàng)立新的假說(shuō)，如此反復(fù)，以至無(wú)窮。

　　在實(shí)證經(jīng)濟(jì)分析方法看來(lái)，現(xiàn)有的理論極富成果，并享有很高的可信程度，但是，仍然存在著可以擴(kuò)展的范圍和改進(jìn)的余地，也就是形成一種可適當(dāng)?shù)胤Q(chēng)作現(xiàn)有的動(dòng)態(tài)分析的理論。

　　2．實(shí)證分析法的三個(gè)階段

　　第一個(gè)階段，觀(guān)察事實(shí)和現(xiàn)象，收集數(shù)據(jù)和證據(jù)

　　對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，事實(shí)就是數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)就是事實(shí)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中作為分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的第一步就是怎樣組織數(shù)據(jù)。這是非常重要的，其原因有兩個(gè)：一是數(shù)據(jù)向經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供了想要闡明某種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的信息；
二是一旦某理論被確立，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就要用數(shù)據(jù)去分析檢驗(yàn)理論提出的假設(shè)，并且仔細(xì)衡量決定理論上預(yù)言的經(jīng)濟(jì)變量關(guān)系。

　　在怎樣組織數(shù)據(jù)中，有兩項(xiàng)要求：一是要知道從何處收集數(shù)據(jù)，二是要學(xué)會(huì)采用什么工具處理數(shù)據(jù)。一般來(lái)說(shuō)，政府出版物是數(shù)據(jù)的典型來(lái)源，而政府出版物的數(shù)據(jù)又是從政府機(jī)構(gòu)如統(tǒng)計(jì)局收集來(lái)的。根據(jù)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題分析的需要，可以對(duì)收集來(lái)的數(shù)據(jù)進(jìn)行各種方式的處理。為了能夠衡量不同時(shí)間的同一變量，經(jīng)濟(jì)學(xué)家可用時(shí)間序列數(shù)據(jù)，也就是某一給定變量在不同時(shí)刻、不同期間的數(shù)據(jù)。為了衡量同一時(shí)間不同經(jīng)濟(jì)單位的給定變量，經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以把收集來(lái)的數(shù)據(jù)加以指數(shù)化，表現(xiàn)出數(shù)據(jù)與某一給定基數(shù)之間的比例關(guān)系。為了衡量經(jīng)濟(jì)變量的變化，經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以用百分比和增長(zhǎng)率來(lái)衡量。百分比這個(gè)衡量指標(biāo)很有吸引力，因?yàn)樗皇褂脝挝唬院苋菀着c其他序列的變化相比較。增長(zhǎng)率就是一個(gè)變量在單位時(shí)間內(nèi)(通常為一年)的增長(zhǎng)百分比。用圖和表格對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行編排，可以使數(shù)據(jù)容易被人們所理解，經(jīng)常用來(lái)幫助建立模型，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中運(yùn)用的非常廣泛。

　　第二階段，發(fā)展一種理論或建立一種模型，來(lái)揭示觀(guān)察到的現(xiàn)象，說(shuō)明收集來(lái)的數(shù)據(jù)具有某種因果關(guān)系。

　　為了系統(tǒng)地研究數(shù)據(jù)本身提供的變量之間的關(guān)系，需要建立一種模型，提供一種概括的理論分析手段。模型是現(xiàn)實(shí)社會(huì)的簡(jiǎn)單理論概括。模型通過(guò)略去現(xiàn)實(shí)社會(huì)的某些具體內(nèi)容，使得所要分析的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題簡(jiǎn)化。在這個(gè)簡(jiǎn)化了的現(xiàn)實(shí)社會(huì)背景下展開(kāi)現(xiàn)實(shí)社會(huì)怎樣運(yùn)行的分析，經(jīng)濟(jì)學(xué)家才能研究到事實(shí)的本質(zhì)。所以，模型一定要簡(jiǎn)化，即使是那些為了某一目的而精心設(shè)計(jì)的模型。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)世界太復(fù)雜了， 模型不可能包羅萬(wàn)象，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不可能對(duì)某一問(wèn)題的分析面面俱到。

　　那么，模型要簡(jiǎn)化到什么程度呢？簡(jiǎn)單的答案是沒(méi)有的。如何使用模型與其說(shuō)是一門(mén)科學(xué)，不如說(shuō)是一門(mén)藝術(shù)。模型太簡(jiǎn)單，分析研究可能容易偏離管理目標(biāo)：模型太詳細(xì)或者鉆牛角尖，分析研究就會(huì)陷入困境，因?yàn)�，這樣作難度太大，或者使注意力集中到無(wú)關(guān)緊要的因素上去。經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常用“其他條件不變”的假設(shè)來(lái)簡(jiǎn)化分析過(guò)程。在這樣做時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家要密切注意模型應(yīng)包含的、但被遺漏的那些變量。在解釋現(xiàn)象時(shí)，也應(yīng)該想到被省略的、也許很大影響的一些因素。簡(jiǎn)而言之，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不認(rèn)為，由于世界太復(fù)雜，一切現(xiàn)實(shí)跡象對(duì)研究都沒(méi)有意義了。

　　第三個(gè)階段，用實(shí)際數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)理論上的預(yù)言模型的真實(shí)性。建立簡(jiǎn)明的模型不但需要經(jīng)驗(yàn)，而且需要知道它與現(xiàn)實(shí)世界數(shù)據(jù)的相互作用，也就是說(shuō)，理論還受到事實(shí)的檢驗(yàn)，模型還需要受到數(shù)據(jù)的驗(yàn)證。在說(shuō)明實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的檢驗(yàn)方法時(shí)，需要強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)：一是經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于物理學(xué)，它的研究不可能大量地進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)，雖然，經(jīng)濟(jì)學(xué)家做了一些有關(guān)人們對(duì)福利支出反應(yīng)的大規(guī)模試驗(yàn)，但是，總的來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是只能在實(shí)驗(yàn)中觀(guān)察數(shù)據(jù)；
同時(shí)，由于存在著“其他條件不變”的問(wèn)題，因而，這些都給檢驗(yàn)工作的進(jìn)行帶來(lái)了一定的難度。二是經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究理論時(shí)，雖然不可能大量地進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)，不過(guò)還是能看到許多試驗(yàn)的跡象。例如，研究云南省易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧中，許多研究點(diǎn)都是帶有試驗(yàn)性質(zhì)，以至于有的干脆把自己的工作稱(chēng)作試點(diǎn)。這些試驗(yàn)跡象和經(jīng)濟(jì)資料都為檢驗(yàn)理論上的預(yù)言或驗(yàn)證模型的真實(shí)與否提供了可能和有利條件。

　　理論一旦受到數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)，未被拒絕，就是可信的；
經(jīng)過(guò)多次檢驗(yàn)而長(zhǎng)期成立的理論，將被接受，用來(lái)幫助人們能更好地認(rèn)識(shí)某種經(jīng)濟(jì)動(dòng)向。

　　3．實(shí)證分析方法的目標(biāo)

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)作為科學(xué)有兩個(gè)目標(biāo)，而實(shí)證分析最容易實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)目標(biāo)，因而實(shí)證分析方法的目標(biāo)也就是經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)。

　　一是設(shè)法了解經(jīng)濟(jì)社會(huì)的運(yùn)行方式，解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)家所觀(guān)察到的經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧作為一種經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象，也有其自己的運(yùn)行方式，實(shí)證分析法就需要客觀(guān)地分析這種運(yùn)行方式。例如政府組織的易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧的運(yùn)行，就包括規(guī)劃的提出與制定、搬遷戶(hù)選擇、資金籌措、政府機(jī)關(guān)行政人員的指派、遷入地協(xié)調(diào)、土地分配、戶(hù)口遷落、遷入地開(kāi)發(fā)等等。實(shí)證分析法在分析這一運(yùn)行過(guò)程時(shí)，就要解釋其中各個(gè)變量之間的關(guān)系，例如，政府能夠安排的資金的多少，直接決定了可以移民的數(shù)量；
遷入地可供開(kāi)發(fā)土地的數(shù)量，也直接決定了可以接受移民的數(shù)量。

　　二是設(shè)法運(yùn)用有關(guān)這些關(guān)系的知識(shí)，去解決經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的一系列具體問(wèn)題。例如，在易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧中，有關(guān)政府安排資金、自愿移民農(nóng)戶(hù)、遷入地可供開(kāi)發(fā)土地?cái)?shù)量之間，存在著一定的比例關(guān)系，在進(jìn)行有關(guān)易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)規(guī)劃時(shí)就要運(yùn)用這些相關(guān)知識(shí)，合理規(guī)劃；
如果出現(xiàn)問(wèn)題，首先在諸如這些關(guān)系中尋找，才能抓住實(shí)質(zhì)。

　　4．為什么特別強(qiáng)調(diào)實(shí)證分析法

　　近幾年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界、社會(huì)學(xué)界形成了強(qiáng)調(diào)實(shí)證方法的共識(shí)，具有很現(xiàn)實(shí)的針對(duì)性和指導(dǎo)意義。

　　實(shí)證分析方法是相對(duì)于規(guī)范分析方法而言的。長(zhǎng)期來(lái)，我國(guó)理論界盛行規(guī)范分析方法，排斥實(shí)證分析方法，以至于把規(guī)范分析方法當(dāng)成了唯一的理論研究方法。所謂規(guī)范分析方法，是指帶有某種“價(jià)值判斷”去觀(guān)察與分析外部世界的方法。例如，我們長(zhǎng)期把前蘇聯(lián)中央集權(quán)、單一公有制的經(jīng)濟(jì)模式當(dāng)作是社會(huì)主義唯一的模式，判斷為具有“無(wú)比優(yōu)越性”，要求所有的經(jīng)濟(jì)行為必須適應(yīng)這種模式；
凡是適應(yīng)這種模式的，就冠以“社會(huì)主義”，反之就冠以“資本主義”；
無(wú)視現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活中社會(huì)化生產(chǎn)的發(fā)展對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，讓自己的思想和客觀(guān)現(xiàn)實(shí)去適應(yīng)這種模式，從而忽視了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的客觀(guān)規(guī)律性。前蘇聯(lián)、中國(guó)及其他國(guó)家的實(shí)踐證明，這種從僵化的、錯(cuò)誤的“價(jià)值判斷”出發(fā)的研究方法，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　沒(méi)有回答經(jīng)濟(jì)、社會(huì)運(yùn)行的客觀(guān)現(xiàn)象“是什么”，反而熱衷于客觀(guān)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)運(yùn)行“應(yīng)該是什么”即中央集權(quán)和單一所有制的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，其荒謬性已經(jīng)是人所共知，實(shí)際上也有悖于唯物辯證法關(guān)于尊重客觀(guān)現(xiàn)實(shí)、實(shí)事求是和實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)的基本觀(guān)點(diǎn)。就這個(gè)意義上講，在研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)采用規(guī)范分析方法應(yīng)該慎重。

　　六、研究發(fā)現(xiàn)

　　（一）歷史上云南曾經(jīng)進(jìn)行過(guò)多次大規(guī)模移民

　　1．作為世界人類(lèi)發(fā)祥地云南古人類(lèi)向四方遷徙

　　遠(yuǎn)古時(shí)期的金沙江流域云南境內(nèi)氣候溫和，江河縱橫，森林密布，草原遼闊。這一特殊的地理生態(tài)環(huán)境，為古人類(lèi)的生存、進(jìn)化提供了優(yōu)越的條件，從而使得這一地區(qū)成為世界古人類(lèi)的發(fā)祥地和集散點(diǎn)。1965年和1986年，我國(guó)考古工作者和古人類(lèi)學(xué)家先后在金沙江流域中游元謀盆地發(fā)現(xiàn)了生存于170萬(wàn)年前的“元謀人”和生存于250萬(wàn)年前的“東方人”。就生存年代而言，“東方人”當(dāng)為現(xiàn)在世界上最早的原始人類(lèi)。它的發(fā)現(xiàn)，不僅填補(bǔ)了我國(guó)乃至全世界從猿人到人進(jìn)化過(guò)程中的兩個(gè)重要缺環(huán)，將我國(guó)人類(lèi)歷史在170萬(wàn)年前“元謀人”的基礎(chǔ)上，又向前至少推移了80萬(wàn)年，成為世界上歷史最為悠久的國(guó)家，而且它再次證明了金沙江流域很可能是世界人類(lèi)的起源地和古人類(lèi)的重要文化區(qū)。從遠(yuǎn)古時(shí)代起，隨著生存于金沙江流域的古人類(lèi)向四方的遷徙、發(fā)展，把發(fā)源于這里的遠(yuǎn)古文化帶到了中國(guó)及世界其他地區(qū)，這是云南古人類(lèi)對(duì)中華民族及世界文明的又一重大貢獻(xiàn)。

　　有關(guān)學(xué)者認(rèn)為，起源于云南省高原金沙江流域的古人類(lèi)，很有可能是沿著下述三個(gè)方向遷徙和發(fā)展的：

　　其一，向北沿著“藏彝走廊”的方向遷徙，到達(dá)青藏高原后，一部向東沿黃河中、下游發(fā)展，逐步形成華夏等民族的祖先；
一部繼續(xù)向北亞發(fā)展，有的跨越白令海峽直至美洲大陸；
一部向西發(fā)展，直至西亞及歐洲大陸，逐步形成后來(lái)的眾多民族。

　　其二，向東沿著長(zhǎng)江、珠江水系的方向遷徙，后逐步形成百越等族群的先民，然后再沿海向南、北方向發(fā)展。

　　其三，向南沿著橫斷山脈間的河谷通道遷徙，以后逐步形成澳亞語(yǔ)系等民族的先民。

　　2．莊躋率眾王入滇成為史書(shū)記載的外部向云南第一批大規(guī)模移民

　　戰(zhàn)國(guó)末年，秦楚爭(zhēng)霸，相互功城掠地，拓展疆城，遠(yuǎn)在邊疆的西南地區(qū)亦在這一時(shí)期被納入中央王朝拓殖經(jīng)略的勢(shì)力范圍。楚頃壤王時(shí)，楚將莊躋率領(lǐng)二萬(wàn)余眾溯長(zhǎng)江西進(jìn)征伐西南，而后進(jìn)入滇池地區(qū)，并將這里平定為楚國(guó)屬地。其后由于秦國(guó)攻占巫郡、黔中，阻斷了楚軍歸路，莊躋被迫留居滇中�！耙云浔娡醯幔兎�，從其俗以長(zhǎng)之”，同化于當(dāng)?shù)赝林�。其時(shí)在滇池周?chē)暗帷币酝�，還分布著“勞浸”（在今東川一帶），“靡莫”（在今昭通、鎮(zhèn)雄一帶）等諸多部落。莊躋王入滇以后，又以武力征服了這些部落，并將所率楚兵“分侯支黨”，散步于滇池附近各地。使楚國(guó)先進(jìn)的文化和生產(chǎn)技術(shù)，隨著楚兵的定居，而在云南傳播開(kāi)來(lái)。

　　3．秦漢時(shí)遣徙大量漢民開(kāi)發(fā)“西南夷”地區(qū)

　　秦漢時(shí)期中央王朝的統(tǒng)治勢(shì)力在開(kāi)通道路的同時(shí)，隨之深入到云南各地�！妒酚洝の髂弦牧袀鳌吩跀⑹鲆估�、滇、唐、昆明等諸部族分布情況后說(shuō)：“秦時(shí)，常安略通五尺道，諸此國(guó)頗置吏焉�！北砻髌鋾r(shí)已在這些地區(qū)建立了直接統(tǒng)治。至漢武帝時(shí)，大舉開(kāi)發(fā)“西南夷”地區(qū)，歷時(shí)三十余年，在經(jīng)濟(jì)文化長(zhǎng)期交流、密切聯(lián)系的基礎(chǔ)上，通過(guò)政治招徠與武力征討，幾經(jīng)曲折奠定了郡縣制度的基礎(chǔ)。

　　西漢時(shí)期經(jīng)略西南，重要措施之一，即實(shí)行屯田，遣徙大量漢民墾殖戌邊，從而使得內(nèi)地先進(jìn)的文化和生產(chǎn)技術(shù)隨之傳入。

　　4．明清兩代屯戌制度導(dǎo)致大規(guī)模向云南移民

　　明代，云南屯戌制度進(jìn)一步發(fā)展，設(shè)置衛(wèi)所，駐軍屯墾，遍布于境內(nèi)腹里各府。按明時(shí)兵制，“大率以五千六百人為衛(wèi)，千一百二十人為所，一百二十人為百戶(hù)所”。且凡為軍者，必須結(jié)婚，妻室同行，世籍軍戶(hù)，不得遷徙。

　　軍屯之外，明朝政府大規(guī)模遷移內(nèi)地人口來(lái)云南組織民屯。如洪武十七年（1384年）初，“移中士大姓以實(shí)云南”。二十年，又“詔湖廣常德、辰州二府，民三丁以上者出一丁，往屯云南”。二十二年，沐英自南京還滇，“攜江南、江西人民二百五十余萬(wàn)入滇，給予籽種資金，區(qū)劃地畝。”“后沐春時(shí)，鎮(zhèn)滇七年（1392-1398年），再移南京人民三十余萬(wàn)（入云南）”。規(guī)模之龐大，前所未有。

　　明代大規(guī)模屯田的結(jié)果，有力地推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的變革。明初云南大部分地區(qū)仍處在封建領(lǐng)主制階段。其后于各地不斷屯田，有組織、有計(jì)劃地發(fā)展生產(chǎn)。至明中葉以后，衛(wèi)所制度廢弛，軍戶(hù)轉(zhuǎn)為民籍，生產(chǎn)力不斷發(fā)展，逐漸沖破封建領(lǐng)主壁壘，社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)隨之轉(zhuǎn)變?yōu)榈刂髦贫冉?jīng)濟(jì)與小民經(jīng)濟(jì)。

　　入清以后，兵丁多從內(nèi)地招募而來(lái)，及年老力衰退役，返歸故里之心已淡，落籍安家定居為常，各自墾田立業(yè)，故凡設(shè)汛塘關(guān)哨之處，多成村落屯寨。與此同時(shí)，亦多有流民尾隨汛兵而至。而楚、粵、蜀、黔之?dāng)y眷世居其地租墾營(yíng)生產(chǎn)者幾十之三四。又說(shuō)：“客民經(jīng)商，投向夷地，舉家而往者，漸次已繁，更有本屬單孑之身，挾貸潛入，至于聯(lián)為婚姻，因憑藉夷婦，往來(lái)村寨”。流民之中，有“藝業(yè)生理”的工匠，有“挾貸貿(mào)易”的商人，有“墾種以資生”、“佃種庸工”的農(nóng)民。他們或“依村筑室，自乘聚落”，或“斫樹(shù)燒山，散在僻遠(yuǎn)”，與原居土著及汛兵一道共同開(kāi)發(fā)云南，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　此外，封建王朝還常常將犯罪之人發(fā)配充軍于云南，更有云南統(tǒng)治者多次到四川等內(nèi)地?fù)锫尤丝�，以及自愿遷移至云南者。

　　就擄掠而言，如史載“太和三年，南詔寇戎、嵩、邛三州，入成都掠子女技數(shù)萬(wàn)引而南。”就配置而言，如明初太祖將天府全部鞋匠及親屬，充軍到荒蠻邊地，其中一批到達(dá)了云南西北部的麗江地區(qū)。聚居束河，重操舊業(yè)，縫制各種皮革制品，遠(yuǎn)近聞名，被納西人譽(yù)為“少為希日本”（納西語(yǔ)：意即束河皮匠村）。

　　就自愿遷徙而言，如乾隆《東川府志》卷八載：“雍正間，冶坑大開(kāi)，爐戶(hù)砂丁蟻附。峒老山空，逃蠻寨謀生，蠻妻以女，生子女化為蠻，其后銅廠(chǎng)大旺，鼓鑄新添，其蠻各省郡民聚二三萬(wàn)人，其娶妻生子，鑿井耕田，著籍稱(chēng)民者多”。這些因各種原因而流落而至云南的漢民，對(duì)傳播內(nèi)地先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和文化，促進(jìn)云南社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，起過(guò)積極作用。

　　5．移民開(kāi)發(fā)也造成了云南生態(tài)環(huán)境的部分破壞

　　歷史上，云南接受大規(guī)模移民，促進(jìn)了省內(nèi)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)、民族融合與團(tuán)結(jié)。但是由于大規(guī)模墾山種糧，伐林燒碳，掘動(dòng)采礦等，使得許多地區(qū)的生態(tài)平衡遭到破壞，造成泥石流、滑坡不斷發(fā)生。以東川為例，明清以來(lái)，大興銅礦，各處礦洞密布，而燒碳冶煉，又使近山森林被采伐殆盡，其結(jié)果使得東川近代以“銅都”飲譽(yù)天下的同時(shí)，也以泥石流危害之烈而聞名與世。如東川蔣家溝泥石流每年爆發(fā)10-20次，每次持續(xù)時(shí)間竟達(dá)12個(gè)小時(shí)之久，每年輸出泥沙200-300萬(wàn)立方米，以致多次堵斷小江，1919年的一次泥石流，堵江時(shí)間長(zhǎng)達(dá)48天。其所到之處，沖毀房屋，卷走人畜，墉塞田畝，淤積庫(kù)塘，對(duì)人民生命財(cái)產(chǎn)危害極大。這是應(yīng)該記取的深刻教訓(xùn)。

　�。ǘ┠壳埃颇鲜⌒枰徇w的貧困農(nóng)戶(hù)數(shù)量較大

　　云南省雖然處于祖國(guó)的西南邊疆，北回歸線(xiàn)穿省而過(guò)，境內(nèi)多數(shù)地區(qū)“四季如春”。從理論上講是很適合于人類(lèi)生產(chǎn)與生活的。但是，由于全省山多地少，平坦或平緩的地區(qū)（云南人俗稱(chēng)壩子）只占全省的4%，96%是高山峻嶺。截止2003年，全省耕地6211.2萬(wàn)畝，全省總?cè)丝谝堰_(dá)4300多萬(wàn)人。而且，省內(nèi)地震等自然災(zāi)害頻繁發(fā)生，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活影響很大。僅2003年以來(lái)，全省氣候異常，各種自然災(zāi)害頻繁發(fā)生，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，種類(lèi)多；
覆蓋面廣，洪水、冰雹、泥石流、山體滑坡、地震等災(zāi)害的嚴(yán)重程度是歷年少見(jiàn)的。一是冬春氣候偏高，冬春連旱嚴(yán)重，農(nóng)作物干旱面積大；
二是夏秋大部分地區(qū)連綿陰雨頻降，造成各地程度不同地發(fā)生洪澇、泥石流、山體滑坡等自然災(zāi)害，地區(qū)災(zāi)情十分嚴(yán)重；
三是地震災(zāi)害也頻繁發(fā)生，大姚縣和魯?shù)榭h遭受地震破壞的程度尤其嚴(yán)重。全省16個(gè)地州市受災(zāi)人口達(dá)1730多萬(wàn)人，成災(zāi)960多萬(wàn)人；
農(nóng)作物受災(zāi)面積達(dá)1593萬(wàn)畝，其中成災(zāi)840萬(wàn)畝，絕收190.5萬(wàn)畝。

　　因此，據(jù)調(diào)查組推算，云南省內(nèi)農(nóng)村缺乏基本生產(chǎn)生活條件、需要搬遷的貧困農(nóng)戶(hù)，即“一方水土養(yǎng)不活一方人”，可能超過(guò)政府已經(jīng)公布的數(shù)字。這是因?yàn)�，第一，那些一時(shí)蘊(yùn)藏將要爆發(fā)的泥石流、滑坡等自然災(zāi)害頻發(fā)地區(qū)的貧困農(nóng)戶(hù)，沒(méi)有包括進(jìn)政府的統(tǒng)計(jì)數(shù)字里；
第二，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，那些有人在外打工賺了錢(qián)的、生存條件不太好的村社，已在醞釀自發(fā)搬遷的農(nóng)戶(hù)，也沒(méi)有納入政府的統(tǒng)計(jì)；
第三，由于省級(jí)公布的需要搬遷的貧困農(nóng)戶(hù)數(shù)字，是由鄉(xiāng)到縣、到地州市、再到省匯總出來(lái)的，客觀(guān)存在著因生存條件標(biāo)準(zhǔn)掌握不一的問(wèn)題，既有些需要搬遷的貧困農(nóng)戶(hù)被遺漏的問(wèn)題；
第四，調(diào)查還發(fā)現(xiàn)個(gè)別貧困鄉(xiāng)、村按搬遷標(biāo)準(zhǔn)需要全部搬遷而沒(méi)有被統(tǒng)計(jì)和規(guī)劃進(jìn)全部搬遷規(guī)劃中。究其深層次原因，可能是這些納入編制、吃“皇糧”的干部?jī)?nèi)心存在著一旦全部被搬遷，自己今后當(dāng)不成干部而“下崗”問(wèn)題，因而存在著少極的現(xiàn)象。

　　應(yīng)該著重指出，新中國(guó)成立來(lái)，我們進(jìn)行的水庫(kù)、水電站等許多重大工程建設(shè)；
規(guī)劃的指導(dǎo)思想過(guò)多地放在完成重大工程，較少考慮“以人為本”，沒(méi)有把庫(kù)區(qū)移民搬遷放在重要地位。安排的資金遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足移民搬遷的需要，有的則被參與實(shí)施的政府官員貪污挪用；
于是過(guò)分強(qiáng)調(diào)思想政治工作的作用，動(dòng)員淹沒(méi)庫(kù)區(qū)農(nóng)民“服從國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)”，“舍小家為大家”，把他們往更貧困的地區(qū)特別生產(chǎn)生活條件更差的高寒山區(qū)搬遷，使這些移民戶(hù)陷入了更加貧困之中。

　�。ㄈ┌徇w戶(hù)普遍愿意搬遷到生存條件相對(duì)較好的地區(qū)

　　調(diào)查中，那些土地?cái)?shù)量少、質(zhì)量差、已經(jīng)喪失基本生產(chǎn)生活條件地區(qū)的貧困農(nóng)戶(hù)，普遍表示愿意搬遷到生存條件相對(duì)好的地區(qū)。至于那些固守原地、不愿意搬遷的，僅僅是個(gè)別年紀(jì)大的老人。這些老人認(rèn)為老家窮家畢竟是自己的家，已經(jīng)生活了一輩子，已經(jīng)活不了多久，死后埋在老家算了。有意思的是，他們都希望自己的兒孫們搬遷到生存條件好的地區(qū)，而不要繼續(xù)留在老家受窮。在此，他們的打算是，兒孫們搬遷走后，家里人口少，承包田地不要變動(dòng)，生活會(huì)相對(duì)好過(guò)一些。這恰好證明了經(jīng)濟(jì)學(xué)上“理性”“經(jīng)濟(jì)人”的命題的正確性。應(yīng)該指出，作為“理性”“經(jīng)濟(jì)人”，已經(jīng)喪失基本生存條件地區(qū)的貧困農(nóng)戶(hù)在決定自己搬遷的新住地時(shí)，則是慎之又慎。例如，我們?cè)?jīng)調(diào)查過(guò)的寧蒗縣永寧鄉(xiāng)落水村委會(huì)老屋基村，由于地處瀘沽湖面山保護(hù)區(qū)內(nèi)，且村內(nèi)生產(chǎn)條件極差，上級(jí)政府決定將其搬遷到遠(yuǎn)離該地區(qū)的思茅一帶，并且組織該村干部到思茅考察過(guò)。但是，在全體村民大會(huì)上，絕大多數(shù)村民公開(kāi)表示不愿意去思茅，而愿意搬遷到瀘沽湖西岸一帶有多余土地的沿湖區(qū)。村民的打算是，搬遷到沿湖區(qū)，就可以像他們村下邊沿湖的落水村那樣開(kāi)展家庭旅游而致富；
縣、鄉(xiāng)政府的考慮是，瀘沽湖西岸沿湖區(qū)準(zhǔn)備劃給政府旅游局開(kāi)發(fā)，不能讓這些搬遷戶(hù)開(kāi)發(fā)。因此，老屋基村的搬遷持續(xù)幾年難以決定下來(lái)。

　　現(xiàn)在的問(wèn)題是，那么因泥石流、滑坡等自然災(zāi)害和土法冶煉硫磺而嚴(yán)重污染區(qū)域的貧困農(nóng)戶(hù)，有一部分由于違反計(jì)劃生育政策超生戶(hù)、欠農(nóng)業(yè)稅款戶(hù)等，被排斥在搬遷計(jì)劃之外。就當(dāng)?shù)卮迕裎瘑T會(huì)干部乃至縣、鄉(xiāng)政府來(lái)說(shuō)，這些貧困農(nóng)戶(hù)違反現(xiàn)行“政策”而不被允許搬遷，是不能把執(zhí)行其他政府政策作為是否允許搬遷的先決條件。特別是那些因自然災(zāi)害和人為災(zāi)害而喪失生存條的地區(qū)農(nóng)戶(hù)，應(yīng)該允許其搬遷，以免今后發(fā)生以外傷害。

　�。ㄋ模┮泼穹颠w應(yīng)該引起高度重視

　　移民在遷入地總會(huì)遇到一些不盡如人意的地方，如果不能及時(shí)得到正確處理，其后果之一就是導(dǎo)致返遷回原住地。我們調(diào)查的昭通地區(qū)永善縣馬楠鄉(xiāng)已搬遷走的993戶(hù)4273名移民中，返遷的109戶(hù)450人，占10.53%。這一比例在云南省乃至其他搬遷地區(qū)也差不多。

　　造成移民返遷的外部原因很多，也很復(fù)雜，但最重要有以下幾條：一是原駐地政府機(jī)關(guān)承諾的遷入地已經(jīng)蓋好了住房，移民村修好了路，通了電，建了學(xué)校等，結(jié)果尚未修好建妥，而且質(zhì)量也沒(méi)有預(yù)想的好，有的甚至比原駐地還差，感情上接受不了。二是遷入地政府有關(guān)部門(mén)并沒(méi)有按政策規(guī)定分配給足夠的承包土地，因而生活難以維持，甚至還沒(méi)有原駐地生活好。三是當(dāng)?shù)毓膊块T(mén)遲遲不給落戶(hù)，沒(méi)有戶(hù)口就享受不到當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶(hù)同樣待遇。四是遷入地農(nóng)戶(hù)的民族習(xí)慣、宗教信仰、文化傳統(tǒng)等，和自己的差距很大。例如，在思茅地區(qū)江城縣接收易地搬遷戶(hù)的明子山，曾發(fā)生移民的承包土地權(quán)長(zhǎng)期不落實(shí)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　導(dǎo)致移民戶(hù)中一老人逝世，抬著棺材在山上轉(zhuǎn)悠了一天不能“入土” 安葬的案例。五是在跨地州市易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧中，遷出地和遷入地政府在交接移民中存在著一些難以協(xié)調(diào)的問(wèn)題，導(dǎo)致移民利益不能按政策規(guī)定得到兌現(xiàn)與保護(hù)。

　　就移民者主觀(guān)因素來(lái)說(shuō)，一是存在著遷入地是“好得很”的“幸福天堂”的過(guò)高期望，由此影響到他們自力更生、艱苦奮斗、過(guò)上一段苦日子的思想準(zhǔn)備。一旦遷入地不象他們想象的那么好，就怨天尤人，有的賭氣返回原籍。而且2000年以后，國(guó)家實(shí)施退耕還林還草工程，在原住地的糧食補(bǔ)貼、種苗費(fèi)補(bǔ)貼和醫(yī)藥費(fèi)等補(bǔ)貼的“誘惑”下，返回原住地。

　　在政府組織的易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧中，遷出地和遷入政府都投入了大量人力物力，結(jié)果造成了一部分移民返遷回原住地，這顯然是各方面都不愿意看到的。特別是在跨地州市易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧中，由于遷出地和遷入地政府的協(xié)調(diào)較為困難，導(dǎo)致移民返遷率較大。本調(diào)研組的一個(gè)專(zhuān)題調(diào)研報(bào)告，就詳細(xì)解剖了移民戶(hù)返遷問(wèn)題，引起了中共云南省委副書(shū)記、省委農(nóng)村工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)王學(xué)仁同志的高度重視和批示；
之后，云南省人民政府扶貧辦已根據(jù)王學(xué)仁同志的批示，暫時(shí)停止全省跨地州市的易地搬遷政策的繼續(xù)實(shí)施。

　�。ㄎ澹┚鸵泼襁w入地來(lái)說(shuō)，農(nóng)村特別是偏遠(yuǎn)農(nóng)村并不是優(yōu)選

　　目前，云南省乃至全國(guó)的易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)的遷入安置地，絕大部分都選擇那些有一定富余土地或者有荒地可供開(kāi)發(fā)的農(nóng)村。大家知道，城市郊區(qū)、交通沿線(xiàn)、經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)早已沒(méi)有多余土地，更沒(méi)有可供開(kāi)發(fā)的荒山，而只有偏僻的山區(qū)才有少量可供開(kāi)發(fā)的荒山荒坡。然而，長(zhǎng)期來(lái)人們對(duì)那些長(zhǎng)滿(mǎn)野草和灌木的荒山荒坡有一個(gè)誤解，即是沒(méi)有任何價(jià)值的。一個(gè)“荒”字表達(dá)了人們對(duì)它的貶義。特別是人們習(xí)慣性地要求把荒山荒破開(kāi)墾成農(nóng)田；
如果人力不濟(jì)的話(huà)，也起碼在上面造成用材林。這在科學(xué)知識(shí)尚不普及的過(guò)去，是可以理解的，不應(yīng)該給予指責(zé)。但是，在科學(xué)知識(shí)普及的今天，科學(xué)家們?cè)缫呀沂境鲩L(zhǎng)滿(mǎn)野草和灌木的荒山荒坡，其實(shí)生態(tài)效應(yīng)是非常好的；
人為地開(kāi)墾成農(nóng)地，若不采取生態(tài)隔離等措施，那么無(wú)一例外地走造成水土流失，最終導(dǎo)致向荒漠化、沙漠化。

　　還應(yīng)該指出，在遠(yuǎn)離城鎮(zhèn)、交通沿線(xiàn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的偏僻山區(qū)進(jìn)行像我們現(xiàn)在這樣的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)，從經(jīng)濟(jì)上看也是得不償失的：一是修路、通電等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入過(guò)大，產(chǎn)出與投入不成比例；
二是由于區(qū)位偏僻，交通不便，包括易地搬遷農(nóng)民在內(nèi)的參與開(kāi)發(fā)的人們往往不安心；
三是從社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程來(lái)看，違背了農(nóng)村城市化、農(nóng)民居民化和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的客觀(guān)規(guī)律，并不是應(yīng)該提倡的。

　　調(diào)研組認(rèn)真總結(jié)了會(huì)澤縣新街鄉(xiāng)因修水電站蓄水庫(kù)淹及庫(kù)區(qū)農(nóng)民被迫搬遷到高寒山區(qū)致貧，后來(lái)自發(fā)到昆明打工賺到原始積累并在昆明郊區(qū)養(yǎng)殖奶牛的案例經(jīng)驗(yàn)，分別發(fā)表在國(guó)務(wù)院扶貧辦主辦的《中國(guó)扶貧》和在世界有較大影響的華文報(bào)紙《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》上。這一案例的典型意義在于，喪失生產(chǎn)生活條件的貧困農(nóng)民，搬遷到城市郊區(qū)，從事他們熟悉的、城市市場(chǎng)急需的養(yǎng)殖業(yè)，加上公司對(duì)他們不斷進(jìn)行的科技培訓(xùn)，從而可以很快脫貧致富。

　　（六）在政府組織、企業(yè)承包和自發(fā)移民三種形式中，自發(fā)移民的效果最好

　　目前，云南省易地搬遷扶貧的搬遷形式中，存在著政府組織、企業(yè)承包和自發(fā)移民三種。所謂政府組織，是指政府機(jī)關(guān)從編制規(guī)劃、制定政策、確定移民對(duì)象、宣傳動(dòng)員、長(zhǎng)途搬遷、遷入地安置等，全部負(fù)責(zé)，這是省內(nèi)大規(guī)模移民搬遷的主要形式。所謂企業(yè)承包，是指由愿意承擔(dān)易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧任務(wù)的企業(yè)、經(jīng)政府機(jī)關(guān)認(rèn)可，承包易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)任務(wù)。當(dāng)然，這些企業(yè)無(wú)一例外地享受到了土地征用、稅收減免緩等優(yōu)惠，而且還得到了移民的廉價(jià)勞動(dòng)力。為此，云南一些地方政府部門(mén)成立了扶貧開(kāi)發(fā)公司，以承擔(dān)這一承包任務(wù)。所謂自發(fā)移民，是指需要?jiǎng)趧?dòng)力和服務(wù)的企業(yè)，通過(guò)市場(chǎng)公開(kāi)招聘，那些居住于生存條件較差的地區(qū)的貧困農(nóng)民自動(dòng)應(yīng)聘遷入，成為企業(yè)合同職工。

　　實(shí)踐中，云南省通過(guò)市場(chǎng)方式的自發(fā)移民有二種形式及案例：一是云南凱雄公司在新平縣開(kāi)發(fā)紅香蕉種植與管理，需要大量勞動(dòng)力。公司通過(guò)張貼告示等廣告方式，向社會(huì)公布，附近墨江、鎮(zhèn)沅等國(guó)家級(jí)貧困縣許多農(nóng)民前來(lái)應(yīng)聘。公司按照開(kāi)墾荒地、栽種和管理香蕉的多少與移民戶(hù)簽訂合同，使移民戶(hù)成為公司的合同職工。二是會(huì)澤縣新街鄉(xiāng)被水庫(kù)淹沒(méi)的農(nóng)民自發(fā)到昆明打工，在賺取到原始積累后，集資成立奶牛合作社，吸收貧困農(nóng)戶(hù)前來(lái)承包養(yǎng)殖奶牛，鮮奶交給公司加工，探索出了“公司+奶牛合作社+移民養(yǎng)牛戶(hù)”的有效模式。

　�。ㄆ撸┱畽C(jī)關(guān)直接運(yùn)作易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)并不符合改革的大方向

　　在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革有待深入的今天，有的政府機(jī)關(guān)仍然“樂(lè)于”介入并運(yùn)作微觀(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而不愿意“交給市場(chǎng)”去作。易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)作為直接的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，有關(guān)政府機(jī)關(guān)首先考慮的是自己運(yùn)作，為此成立了以當(dāng)?shù)攸h政主要領(lǐng)導(dǎo)掛帥的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室成員一般都從各黨政部門(mén)抽調(diào)；
與該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)所有的工作，例如規(guī)劃編制、資金劃撥、檢查指導(dǎo)等都由該辦公室全權(quán)負(fù)責(zé)。當(dāng)然，這也是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下從事經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)的做法。由此，出現(xiàn)了黨政機(jī)關(guān)“自己規(guī)劃、自己實(shí)施、自己監(jiān)督”的體制性弊端，主要是效率不高、官僚主義、報(bào)喜不報(bào)憂(yōu)、挪用乃至貪占資金等等。

　　本調(diào)研組成員曾經(jīng)為德國(guó)政府援助云南的造林項(xiàng)目從事過(guò)前期與中期評(píng)估，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：德國(guó)政府在與中國(guó)政府簽訂援助造林項(xiàng)目后，并不直接運(yùn)作這一經(jīng)濟(jì)行為，而是委托給德國(guó)復(fù)興銀行；
德國(guó)復(fù)興銀行接受德國(guó)政府委托后，代管撥付援助資金，但是也不直接運(yùn)作造林項(xiàng)目，而是通過(guò)招投標(biāo)，選中一家專(zhuān)家咨詢(xún)公司運(yùn)作。這樣，德國(guó)政府和德國(guó)復(fù)興銀行專(zhuān)司監(jiān)督，從而避免了“既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員，又當(dāng)裁判員”的弊端。這一經(jīng)驗(yàn)，很值得我們學(xué)習(xí)借鑒。

　�。ò耍┏邪椎匕徇w扶貧開(kāi)發(fā)的企業(yè)必須按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律自主經(jīng)營(yíng)

　　由于政策規(guī)定企業(yè)承包易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)，可以享受土地租用、稅收減免緩等優(yōu)惠政策，因而云南省內(nèi)一些農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的積極性很高。然而，承包易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)的企業(yè)必須按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律自主經(jīng)營(yíng)。

　　本調(diào)研組發(fā)現(xiàn)，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，個(gè)別地方政府機(jī)關(guān)為了使承包易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)企業(yè)享受的優(yōu)惠政策“肥水不流外人田”，專(zhuān)門(mén)成立了政企不分的公司。顯然，按照政企不分體制運(yùn)作的公司，在產(chǎn)權(quán)不明、權(quán)責(zé)不清的情況下，不能不陷入傳統(tǒng)國(guó)有制企業(yè)的陷阱：即在經(jīng)營(yíng)上缺乏積極性和動(dòng)力；
在分配上，有了利潤(rùn)歸自己，虧損了推給政府；
在對(duì)待易地搬遷農(nóng)民上，缺乏同情心和責(zé)任心；
在用人上，大都使用與黨政領(lǐng)導(dǎo)干部有一定關(guān)系者，造成了企業(yè)管理困難。

　　（九）遷出地遷入地都要高度重視生態(tài)

　　易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)要重視生態(tài)環(huán)境建設(shè)，這是大家已經(jīng)形成的共識(shí)。但是，如何實(shí)施與保護(hù)好當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境，則是一個(gè)有待各方努力的工作。

　　首先，遷出地一定要把移民戶(hù)交出的耕地恢復(fù)造林種草，盡量不要再耕。我們調(diào)查的永善縣馬楠鄉(xiāng)已經(jīng)遷出的4237個(gè)農(nóng)民承包的坡耕地達(dá)近萬(wàn)畝，除了一部分移民戶(hù)家中還有老人等未遷出外，其他的家庭都是舉家搬遷。對(duì)于這些交出的耕地有兩種處理意見(jiàn)：一種是退耕還林還草，以恢復(fù)生態(tài)。這是正確的選擇。另一種是連片大規(guī)模經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)，例如種植經(jīng)濟(jì)作物等。這種不適合經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)的土地如果繼續(xù)開(kāi)發(fā)，則必定繼續(xù)造成生態(tài)惡化，因而應(yīng)該慎之又慎。此外，我們調(diào)查的鎮(zhèn)雄縣黑樹(shù)鎮(zhèn)的一些村莊，過(guò)去由于多年土法冶煉硫磺，污染了土壤、河流等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境，種植出的農(nóng)作物顯然帶有污染，因此，類(lèi)似的污染區(qū)應(yīng)該停止再種植農(nóng)作物，而應(yīng)該退耕還林。

　　其次，遷入地的開(kāi)發(fā)要多方面注意生態(tài)環(huán)境建設(shè)。調(diào)研組發(fā)現(xiàn)了以下值得注意的現(xiàn)象：一是有的開(kāi)發(fā)地仍在陡坡地開(kāi)荒種植。例如，云南凱雄公司在元江/紅河流域租地開(kāi)發(fā)紅香蕉項(xiàng)目，部分墾殖區(qū)坡度已經(jīng)是25°以上，屬于按國(guó)家規(guī)定的退耕對(duì)象。二是有的開(kāi)發(fā)坡地沒(méi)有按生態(tài)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，修建水平梯田，更沒(méi)有預(yù)留和修建防止水土流失的生態(tài)隔離帶；
有的從山底開(kāi)墾到山頂，極易造成水土流失。

　�。ㄊ┮椎胤鲐氶_(kāi)發(fā)有關(guān)政策有待切實(shí)落實(shí)

　　為了保證易地開(kāi)發(fā)扶貧的順利實(shí)施，黨中央、國(guó)務(wù)院以及省委、省政府制定與頒布了一系列政策。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，以下幾個(gè)政策有待研究與切實(shí)落實(shí)。

　　一是遷入地土地承包政策。有的遷入地遲遲不與移民戶(hù)劃定承包土地，也沒(méi)有簽訂土地承包合同。由此，導(dǎo)致移民戶(hù)心里不塌實(shí)，也難以憑合同維護(hù)自己的權(quán)益。

　　二是戶(hù)口政策。有的遷入地政府對(duì)移民戶(hù)的戶(hù)口落入不很積極，最長(zhǎng)的有4年多不給落下戶(hù)的。會(huì)澤縣新街鄉(xiāng)在昆明郊區(qū)養(yǎng)殖奶牛的移民戶(hù)，至今尚沒(méi)有落下戶(hù)口。而按照昆明市規(guī)定，凡在昆明市有工作、有住房、有投資者，都要優(yōu)惠落戶(hù)。由于沒(méi)有戶(hù)口，移民戶(hù)子女入學(xué)等難以享受與當(dāng)?shù)鼐用裢瑯拥拇觥?/p>

　　三是政府扶持資金使用政策。移民戶(hù)向調(diào)研組反映最多的一個(gè)問(wèn)題，就是中央和省級(jí)政府扶持資金的使用問(wèn)題。由于報(bào)紙、廣播、電視等新聞媒體的不間斷宣傳，移民戶(hù)都知道中央與省級(jí)政府對(duì)移民戶(hù)的資金補(bǔ)助及數(shù)額。實(shí)施情況是，地、州、市、縣級(jí)政府在進(jìn)行易地扶貧開(kāi)發(fā)中，遷入地水、電、路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要花錢(qián)，遷出地政府動(dòng)員與組織移民戶(hù)搬遷也要花錢(qián)。在此的問(wèn)題有二：一是這些錢(qián)花的不透明，即沒(méi)有向移民戶(hù)等社會(huì)公布；
二是針對(duì)各遷出地、遷入地的不同情況，這些錢(qián)中有多少可以直接發(fā)放給移民戶(hù)手中，移民戶(hù)并不知道；
三是遷入地有的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以承包給移民戶(hù)，使移民戶(hù)賺點(diǎn)打工錢(qián)，但幾乎都被當(dāng)?shù)卣邪o“熟悉”的包工頭了。

　　七、本次研究的缺憾

　　同所有的研究一樣，由于研究的時(shí)間、資金和人力的限制，本次研究也存在著一些缺憾，有待今后的研究加以彌補(bǔ)。

　　（一）未涉及水庫(kù)（水電站）淹沒(méi)區(qū)移民

　　包括水電站蓄水庫(kù)在內(nèi)的水庫(kù)淹沒(méi)區(qū)的移民安置，是一個(gè)涉及面非常廣、政策性很強(qiáng)的問(wèn)題，隸屬于重大工程被迫移民，不屬于本次研究范圍，因而基本沒(méi)有涉及。

　　據(jù)其他學(xué)者研究，我國(guó)包括水庫(kù)淹沒(méi)區(qū)在內(nèi)的重大工程移民，移民數(shù)量巨大（一說(shuō)有1600多萬(wàn)人），進(jìn)展普遍順利，取得了許多經(jīng)驗(yàn)，但也存在著偏向于維護(hù)國(guó)家的整體利益，而在一定程度上忽視了移民群眾的利益，忽視了環(huán)境容量的承受能力，移民補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)普遍低，移民經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足，移民利益缺乏必要的法律保護(hù)。由此，導(dǎo)致了許多歷史遺留問(wèn)題，突出表現(xiàn)為移民生活普遍貧困和移民區(qū)生態(tài)環(huán)境遭到破壞，從而違背了移民的最終目的。

　　那么，導(dǎo)致上述現(xiàn)象的理論根源、規(guī)劃指導(dǎo)思想以及方法論，顯然需要繼續(xù)深入揭示。

　�。ǘ┗鶎诱诮M織易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧中的行為分析有待拓展

　　云南與全國(guó)一樣，基層政府在組織易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧中處于絕對(duì)重要的地位。案例調(diào)研發(fā)現(xiàn)，有的基層政府的行為與中央、省的要求相吻合，由他們組織的易地搬遷開(kāi)發(fā)扶貧大都取得了成功；
也有的基層政府的行為與中央、省的要求相背離，由他們組織的易地搬遷開(kāi)發(fā)存在著較多的問(wèn)題。

　　那么，那些與中央、省的要求相背離的基層政府行為的特征、成因、后果等，尚需深入揭示。

　�。ㄈ┮椎匕徇w開(kāi)發(fā)扶貧的經(jīng)濟(jì)效益分析

　　包括下述三個(gè)方面的內(nèi)容：一是外部投入的經(jīng)濟(jì)性，即從總體上看是具有正效益，或者說(shuō)產(chǎn)出大于投入；
二是移民戶(hù)遷移成本，主要是遷出地轉(zhuǎn)移成本，遷入地安家成本、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)業(yè)成本等，以及遷入地適應(yīng)的心理成本，最終表現(xiàn)為貧困戶(hù)的移民行為；
三是遷出地其他居民成本，主要是接納移民戶(hù)讓出的山地、山林等自然資源的損失成本及其補(bǔ)償?shù)取?/p>

　　雖然本次研究大都涉及到了上述問(wèn)題，也進(jìn)行了較多較深入分析，但這些分析有待于繼續(xù)深入和拓展。

　�。ㄋ模┮椎匕徇w開(kāi)發(fā)扶貧的社會(huì)效益分析有待深化

　　從某種程度上看，社會(huì)影響、社會(huì)適應(yīng)和社會(huì)效益是易地搬遷扶貧開(kāi)發(fā)取得成功的又一大因素，它并不次于經(jīng)濟(jì)效益分析。社會(huì)效益分析主要是社會(huì)關(guān)系分析，尤其是移民戶(hù)心理適應(yīng)、移民戶(hù)組織、移民戶(hù)文化傳統(tǒng)與遷入地文化傳統(tǒng)的調(diào)適、移民戶(hù)家庭成員與當(dāng)?shù)赝ɑ�、移民�?hù)愿望與意見(jiàn)的表達(dá)等等。

　　雖然本次研究對(duì)上述現(xiàn)象進(jìn)行了初步研究，但這種研究都處于初步狀態(tài)，有待于概括與深入。

　　主要參考文獻(xiàn)

　　1．中共中央、國(guó)務(wù)院《中國(guó)農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)綱要（2001-2010）》，農(nóng)民日?qǐng)?bào)2001年9月20日

　　2．中共云南省委、云南省人民政府《云南省農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)綱要（2001-2010）》，云南日?qǐng)?bào)2002年4月28日

　　3．中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與發(fā)展學(xué)院課題組：《移民研究綜述》打印稿，自愿移民與扶貧研討會(huì)，北京，2003年1月9-10日

　　4．水延凱等編著：《社會(huì)調(diào)查教程》，中國(guó)人民大學(xué)出版社1996年4月第2版

　　5．董瑞華、傅爾基著：《經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)方法論》，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2001年2月第1版

　　6．趙俊臣主編：《干熱河谷經(jīng)濟(jì)學(xué)初探》，香港中國(guó)經(jīng)濟(jì)文化出版社，1992年12月第1版

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　　[1] 《馬克思恩格斯選集》第3卷，第561頁(yè)。

　　[2] 《列寧全集》中文第2版，第55卷，第162頁(yè)。

　　[3] 《毛澤東著作選讀》上冊(cè)，第126頁(yè)。

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