一　　

　　從今年第三期《讀書》的鄭秉文〈股票?福利?經(jīng)濟制度〉一文知道英國LSE「經(jīng)濟運作研究中心」高級研究員、今年78歲高齡的多爾（Ronald Philip. Dore, 1925- ）教授老當益壯依然活躍在學術(shù)界，去年出版了《股票資本主義與福利資本主義──英美模式與日德模式的比較》一書。鄭文稱贊這書給了人們「一個非常新穎而超常的回答」。這使我想起多爾早年從事不發(fā)達國家的發(fā)展研究寫的一部研究「學歷病」的專著：《文憑病──教育、資格和發(fā)展》（The Diploma Disease: Education, Qualification and Development， 1976）。兩年后此書日文版的譯者松居弘道征求了多爾本人的意見后，把書名譯成《學歷社會──新的文明病》（巖波書店，1978）。日文版出版后，在日本學界的引起極大的反響，對當年日本學歷社會的研究起了推波助瀾的作用。在英國，隔了整整20年，1997年又重版了經(jīng)過修改和補充的《文憑病》，足見它的生命力和影響力。

　　多爾畢業(yè)于倫敦大學日本言語文化專業(yè)。50年代留學東京大學，以后在日本研究領(lǐng)域中取得相當業(yè)績，在日本學術(shù)界有「歐美研究日本第一人」之稱。

1965年他的《江戶時代的教育》一書問世，曾引起日本學術(shù)界的轟動，也以此奠定了他在學界的地位。他以詳實的史料證實了這么一個史實：「江戶時代日本的初等教育已經(jīng)相當普及而且具有重視近代實學的傾向，此乃明治維新的社會動力之一，明治時期的近代教育不過是江戶時代后期教育的延伸」。多爾是位頭腦犀利、敏銳的學者，長期從事各國社會發(fā)展等宏觀的比較研究，時常提出一些獨到的見解。

　　50年代，阿瑟?劉易斯（William Arthur Lewis，1979年諾貝爾經(jīng)濟獎得主）提出的發(fā)展中國家是由現(xiàn)代經(jīng)濟部門和傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門組成的「二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)論」。二元經(jīng)濟（Dual Economy）模型雖然有多種樣式，但是劉易斯把這些模型歸納成三個特征：「第一，它包括『現(xiàn)代的』與『傳統(tǒng)的』這兩個部門�，F(xiàn)代部門通過從傳統(tǒng)部門吸收勞動力而得到發(fā)展。第二，在提供同等質(zhì)量和同等數(shù)量的勞動條件下，非熟練勞動者在現(xiàn)代部門比在傳統(tǒng)部門得到更多的工資。第三，在現(xiàn)行工資水平下，對現(xiàn)代部門勞動力的供給超過這個部門的勞動力需求。就這個意義來說，發(fā)展之初非熟練勞動者是充裕的」1。劉易斯批評舒爾茨（Theodore William Schultz）的人力資本論的局限。他指出，舒爾茨的《人力資本論》（1961）「試圖對收入統(tǒng)計和教育成就進行相關(guān)分析，從而在一個整體經(jīng)濟的基礎(chǔ)上計算美國教育的生產(chǎn)率」，「但這一努力的結(jié)果幾乎不能運用于不發(fā)達國家。這有三個主要原因：1、它假定收入模式會對生產(chǎn)率產(chǎn)生不同的影響，這是很值得懷疑的。2、即使在收入反映了生產(chǎn)率的地方，教育和導(dǎo)致高生產(chǎn)率的其他原因（特別是智力、忍耐力和其他說服人的能力）之間也存在著很高的相關(guān)性。所以，在確定收入差別在多大程度上歸因于教育之前，必須首先把上述因素和教育區(qū)分開來，這不是一件容易的事情。正是注意到了在學校教育中學生所學到的課程不符合現(xiàn)實的需要（即使在學院的水平上也只有不到30%的課程是科學或技術(shù)技能的訓(xùn)練），雇主們可能愿意付給文科畢業(yè)生更高的工資，不是因為他們在學校里學到的知識如何廣博高深，而是因為他們具有在學校教育所強加的各種測驗中幸存下來的能力--學校里的競爭、生存能力。3、這種相互關(guān)系在不發(fā)達國家是沒有用處的，因為它們的邊際收入和平均收入差別很大。在亞洲的大部分國家，受教育者也存在著大量失業(yè)現(xiàn)象，教育和邊際收入之間的關(guān)系可能會引出這樣的結(jié)論：較高教育的邊際生產(chǎn)率為負數(shù)。在美國進行這類計算的時候，完全可以假定經(jīng)濟能夠迅速地吸收任何數(shù)量的受教育者。因為美國擁有的工業(yè)和服務(wù)業(yè)能夠容納教育體系的畢業(yè)生，而且整個經(jīng)濟可以建立在任何給定的教育水平上。但是不發(fā)達國家，情況卻不是這樣，它們的吸收能力受到了下面這個基本事實的嚴格限制，那就是一半以上人口都出在落后的農(nóng)業(yè)部門。提高一個國家的教育水平就會隨之它在經(jīng)濟環(huán)境中發(fā)展變化得太快，教育就不能被有效地加以利用」2。劉易斯指出，當畢業(yè)生和勞動力市場的關(guān)系，供小于求時，教育是投資；
反之，則是單純的消費3。他的這些論點雖然沒有像以后的從人力資本論陣營中分裂出來的篩選理論（screening hypothesis）代表人物邁克爾?史潘斯(M. Spence)等人那樣極端地完全否定教育的培養(yǎng)人才的功能（史潘斯他們認為教育成本和天賦能力呈負相關(guān)，能力較高的人可以以低成本獲得較高的教育水平，或者說用同樣的成本，能力較高的人可以比能力較低的人獲得更高的教育水平，而能力并非是教育的結(jié)果），但是成了篩選理論的主要理論依據(jù)。篩選理論認為，勞動力市場的信息是不完全的，雇主事先不能直接了解應(yīng)聘者的能力，而進行專業(yè)培訓(xùn)需要承擔相當?shù)耐顿Y，但是，學校教育終究在入口（入學）和出口（畢業(yè)）進行過兩次篩選，所以，雇主把教育的證書──文憑作為勞動力篩選的一種「信號」、一種標準來利用。顯然，多爾是站在二元經(jīng)濟論和篩選理論的一邊。他的貢獻是用歷史比較的方法解明了人們的質(zhì)疑，即回答了以下的問題：60年代發(fā)達工業(yè)國家高等教育也發(fā)展得相當快，為甚么沒有像發(fā)展中國家那樣爆發(fā)「文憑病」？

　　二

　　多爾在《文憑病》中，是基于劉易斯二元經(jīng)濟理論來展開的他所謂的「后發(fā)效應(yīng)」的論點的。他指出，發(fā)展中國家二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)引起的反差特別厲害。現(xiàn)代部門各行各業(yè)都已參照今天先進工業(yè)國家的標準要求業(yè)者必須擁有某種學歷文憑、資格證書，而現(xiàn)代部門各行各業(yè)的收入又遠高于傳統(tǒng)部門的幾倍乃至幾十倍。人往高處走，傳統(tǒng)部門的國民紛紛要涌入現(xiàn)代部門，而要進入現(xiàn)代部門先決條件要取得一張入場券，現(xiàn)代學校教育不僅肩負著傳授知識技能的職能，還起著制造這入場券，即畢業(yè)文憑、資格證書的功能──人才及個人收益的分配的社會功能�，F(xiàn)代部門和傳統(tǒng)部門的所得個人收入實在相差太懸殊了。他舉例：60年代末，烏干達大學畢業(yè)生的工資是國民平均工資的50倍。即使40年代已獨立的號稱民主國家的印度大學畢業(yè)生的工資也高達未過受高等教育者的12倍。就連坦桑尼亞政府雇用的最低國家機關(guān)公務(wù)員的工資也高達國民平均所得的5倍。這么巨大的格差、懸殊的工資，傳統(tǒng)部門中的家長當然渴望自己的孩子通過學校這個通往現(xiàn)代部門中介的羊腸小道到達現(xiàn)代部門的彼岸。雖然發(fā)展中國家不發(fā)達的教育體系中的入學考試的競爭是異常激烈的。而且，60年代是舒爾茨《教育與經(jīng)濟增長》、《人力資本投資》（1961）、丹尼森《美國經(jīng)濟增長之源和我們面臨的選擇》（1962）、《教育貢獻的力量》（1964）和見克爾《人力資本投資：一種理論分析》（1962）、《人力資本：特別關(guān)于教育的理論與經(jīng)驗分析》（1964）等著作風靡一時的時代。而這人力資本投資論統(tǒng)治了教育經(jīng)濟學時代也正是非洲國家擺脫殖民統(tǒng)治相繼獨立的時代。這些發(fā)展中國家很快發(fā)現(xiàn)不僅資金、物質(zhì)是發(fā)展的要因，本國現(xiàn)代社會的技術(shù)人材、管理人材的匱乏同樣也是發(fā)展的障礙。各國就紛紛按照人力資源投資的模式來規(guī)劃國家的教育事業(yè)。于是，從小學到大學的就學人數(shù)激增�？梢哉f，數(shù)年后這些發(fā)展中國家許多經(jīng)濟開發(fā)計劃未能完成、半途而廢，但是教育卻是超計劃完成多于未完成計劃的。教育要大躍進嗎？容易。發(fā)展中國家想出種種辦法。師資不夠，開設(shè)速成師范學院，「南郭」先生們紛紛登上講臺，甚至實施高年級學生任課的「小先生制」；
學生過多，班級學生數(shù)擴大，采用復(fù)式教學提高時間、空間的效率；
資金不夠，攤派給地方政府，再加上中央政府補助。八仙過海，各顯神通。要發(fā)展高等教育，也不難，印度的速成方法是以一個大學為中心，辦幾所衛(wèi)星大學也能啟動「高等教育大眾化」。1960年至1966年發(fā)展中國家初等教育入學人數(shù)平均增長42%，年遞增率6%；
中等教育增長80%，年遞增率為10.2%；
高等教育增長了93%，年遞增率為11.6% 4。

　　但是，進入70年代不久，人們開始對這種大躍進產(chǎn)生了懷疑的態(tài)度和幻滅的情緒。原因有：一、各國政府不堪負擔逐年增長的教育經(jīng)費的開支。據(jù)聯(lián)合國科教文組織統(tǒng)計，不少發(fā)展中國家60年代初教育經(jīng)費僅占政府行政開支的10%-15%，60年代末卻已經(jīng)達到20%-25%了。60年代發(fā)展中國家平均教育投資占國民經(jīng)濟總值GNP的2.4%，到1970年上升到3.4%。二、高學歷者失業(yè)問題，不僅造成教育投資的浪費，還會引起青年學生運動。從1950年到 1970年，印度教育投資增加了13.4倍，中等學校在校生增加了近3倍，高等學校在校生增加了近5.5倍。但是沒有如同人力資本論所說的那樣──高學歷者的就業(yè)的適應(yīng)能力也將提高，從而可以降低失業(yè)率。三、發(fā)展中國家雖然學生的入學率大幅度提高，但是，輟學率也高，而且質(zhì)量低下。小學畢業(yè)生如果以后沒有讀書、看報的機會，很快又變成新文盲和半文盲。因此，劉易斯和多爾等對人力資本論是否適用于發(fā)展中國家提出了質(zhì)疑。劉易斯說：「通過改變工作的學歷要求以及調(diào)整相對收入水平，一個國家?guī)缀蹩梢晕�收任何�?shù)量的受教育者」。因而，勞動力市場上，「雇主提高了他們的要求，而受教育者降低了他們的目標」，「沒有找到稱心如意的公眾，或者沒有達到他們預(yù)期的工資水平」5

　　這第二個問題，即使已經(jīng)進入先進工業(yè)大國行列的日本也不例外。多爾在此書日文版的序言中描寫了1978年日本就業(yè)風景的一個側(cè)面6：

　　出租車司機都要求大學畢業(yè)學歷的時代到來了。讀到報上一則新聞：今年京都一家出租汽車公司招50名大學畢業(yè)學歷的司機。這種學士司機可不是通常那種出租車司機，他們像諮詢員那樣，不論是甚么樣乘客，都能被他們滿意地送到目的地。學士司機甚至能背下電話簿所載的許多企業(yè)的電話號碼。

　　經(jīng)濟起飛后的日本，70年代高中普及率超過90%的同時開始邁出了高等教育大眾化的步伐，不到十年功夫就出現(xiàn)了雇主對學歷要求大幅升格現(xiàn)象。多爾和劉易斯一樣，也認為，這種企業(yè)招聘員工時學歷要求升格（escalation），其實也就是學歷貶值，高學歷者失業(yè)或隱性失業(yè)）。歸結(jié)起來，有三個原因：一、大學畢業(yè)生過剩，當遇到經(jīng)濟蕭條的年份，就業(yè)困難（供給主導(dǎo)型）；
二、求人企業(yè)為了競爭。盡管自己企業(yè)不需要大學畢業(yè)，但社會上一般都認為大學畢業(yè)生素質(zhì)高于高中畢業(yè)生，會提高企業(yè)效率而且又能為企業(yè)裝潢門面，豈非出奇制勝（需求主導(dǎo)型）。三、企業(yè)能把握、操縱高學歷就業(yè)者心理，降格到低層次職業(yè)就業(yè)高學歷者有一種劣等感、失落感。比如，上述日本的出租汽車公司把公司名改為「××移動中心」，把司機根據(jù)英語driver的發(fā)音用外來語讀作「」來安慰他們的心理上的不平衡。一個公司雇用了「學士司機」，各公司相繼效仿，久而久之勞動力市場供需雙方習以為常，學歷要求升格的「梯子」越升越高。其實，美國在70年代中，人力資本論也受到了挑戰(zhàn)。石油危機的沖擊下，經(jīng)濟不景氣，就業(yè)狀況惡化，兩年制社區(qū)大學畢業(yè)生就業(yè)難，一時間許多社區(qū)大學因為生源枯竭，紛紛倒閉。

　　和篩選理論的代表學者史潘斯等人一樣，多爾把學歷社會這「文明病」的癥狀歸結(jié)為：一、畢業(yè)文憑、資格證書被利用作甄別、選擇就業(yè)者的作用越來越大，范圍越來越廣；
二、教育過剩，學歷貶值，高學歷者失業(yè)增多；
三、對發(fā)展中國家來說，不僅意味著教育投資的浪費，也會因為失業(yè)增加帶來社會矛盾的激化。但是，除了這三條外，多爾感到最痛心的是教育的變質(zhì)，「追求知識、真理的教育蛻變?yōu)樽非髮W歷文憑的教育，教育的相對的實質(zhì)水準普遍下降，受教育者關(guān)心的只是為了獲得『證明自己曾經(jīng)學習過的一張證明』」。他指出，如果在追求知識的同時也考慮將來的生計和收入，這是無可非議的，也是與教育自身的價值一致的。但是單純?yōu)榱双@得文憑、證書，知識完全成了一種手段，是對教育的冒瀆。這樣的學生增多，我們將面臨一種社會文化質(zhì)的危機。如果僅此而言，那么，多爾不過是援引劉易斯的「二元經(jīng)濟論」和史潘斯、思羅等人的篩選理論罷了。但是，多爾的學術(shù)貢獻在于通過歷史比較的方法，提出了與發(fā)達工業(yè)國家相比，發(fā)展中國家有一個「文憑病」的「后發(fā)效應(yīng)」問題：現(xiàn)代工業(yè)化發(fā)展起步越滯后的國家，上述三種癥狀來得越快，發(fā)病更兇猛，治療起來也最困難。

　　多爾為了論證他的結(jié)論，(點擊此處閱讀下一頁)

　　對英國、日本、斯里蘭卡、肯尼亞這四個現(xiàn)代工業(yè)化開始時期的先后順序呈現(xiàn)階梯狀的四個國家近代教育制度發(fā)展的歷史及現(xiàn)狀進行分析、比較。他認為學歷社會「文明病」的「病原體」起源于英國這個資本主義產(chǎn)業(yè)革命最早的國家。英國產(chǎn)業(yè)革命開始后，經(jīng)濟飛速成長，但很長一段時期內(nèi)，教育的改革處于滯后的狀態(tài)。學校教育在產(chǎn)業(yè)革命初期并沒有為社會階層移動開辟道路，卻使社會階層分化、固定，積極地起著分層化的作用和功能。國家對教育制度的監(jiān)督、干預(yù)并產(chǎn)生影響是工業(yè)化相當深入以后的事情，而國家為了促進或維持經(jīng)濟增長提出有計劃地培養(yǎng)人才更是以后的事情了。換言之，在英國工業(yè)化很長的一個歷史階段中，教育并沒有對經(jīng)濟增長產(chǎn)生過影響。讓優(yōu)秀的下層社會子女接受教育，讓他們也流入中產(chǎn)階層職業(yè)行列中去，只是經(jīng)濟相當發(fā)展后的一種以學歷精英為標準的社會階層的「庇護移動」。政府不得不替代血統(tǒng)、門蔭，制訂、實施這種以學歷為標準的「庇護移動」政策，則是十九世紀末二十世紀初的事情。

　　另一方面，上述教育制度化發(fā)生之前，傳統(tǒng)社會延續(xù)下來的手工業(yè)者、小生產(chǎn)者的手藝、技能，技術(shù)大多是通過在家族中藝徒制度傳授的。他們職業(yè)的繼承是由就業(yè)所需的手藝、技術(shù)、技能的習熟程度來決定，雖然某種程度上為學校教育內(nèi)容所左右，但與學校所頒發(fā)資格證書沒有任何關(guān)系，隨著學歷病的惡化，學校教育的質(zhì)變也逐步侵蝕到技術(shù)傳授領(lǐng)域中來了，就業(yè)的各種手藝、技能、技術(shù)資格基準被規(guī)定、限制起來，最初是由民間的同業(yè)公會決定資格基準及證書頒發(fā)，慢慢地這種資格證書審批權(quán)限被政府機關(guān)所取代，這種取代是從最直接與公共社會福利事業(yè)有關(guān)的醫(yī)生資格審批開始。最終，技術(shù)傳授領(lǐng)域的知識的傳授、資格的審批一攬子都歸入了學校教育系統(tǒng)中去，學校教育目的及其功能徹底蛻變。英國的學歷貶值，就業(yè)所要求的文憑、資格證書的升格，是在十七世紀產(chǎn)業(yè)革命至二十世紀初兩個多世紀中緩慢地進行著。雖然二十世紀初隨著科學技術(shù)突飛猛進，現(xiàn)代部門空前擴大，「學歷病」也以前所未有速度惡化、普及，但這種過程的速度與發(fā)展中國家相比，是相當緩慢的。多爾的老家英國雖是學歷社會文明病的源頭，但卻是先進工業(yè)國家中有著最輕視學歷風氣傳統(tǒng)國家，因為克倫威爾時代以后，雖然曾經(jīng)歷過法國拿破侖帝政時期為產(chǎn)業(yè)界、政治界培養(yǎng)人才狂熱地設(shè)立學校的那段歷史，但是，至今英國仍是工業(yè)國家中大學大眾化步伐走得最慢的國家之一。然而，見染上大英帝國身上的「病毒」的，曾在其殖民統(tǒng)治下的南亞次大陸印度，二十世紀初的「疫情」已使當時殖民地政府當局也感到是一種威脅，是一種危機。當時的總督坎遜對因追求學歷--追求高職位、高薪金的民眾刺激下的高等教育機構(gòu)的迅速增加采取了斷然措施。1902年他在議會的演說中如是說：

　　不是追求學問（learning）而是追受收入（earning）的小伙子們充滿了印度的各個大學。不采取必要的措施的話，所有的教育機關(guān)會象雪崩那樣連鎖瓦解。教育必要性、教育的質(zhì)量等甚么基準都不考慮，放任無限制增加大學，也許也是可以的。但是入學考試地獄般的勞苦仍將會變本加厲地懲罰下一代，最終的結(jié)果是整個社會的教育水準的下降。放棄追求真知的教育，我們所能見到的只是量的不斷擴大，我們將犧牲理性的文化遺產(chǎn)，制造出平庸的人才。將來我們會陷于一種后悔莫及的痛苦之中。

　　但是，獨立后的印度這種「文明病」再度猖獗蔓延。英國殖民主義遺留下來的大學體系、制度──可以由一所有名的大學代理新設(shè)水準低下的衛(wèi)星大學發(fā)行學位證書來迎合了國民的教育消費的急切需要。于是，70年代初，印度成了世界上大學畢業(yè)的公共汽車售票員的發(fā)源地。當時有6萬名失業(yè)的工科畢業(yè)生。其中不少人還擁有碩士學位。這一點連最初關(guān)注這問題的劉易斯當年也沒有預(yù)測到。他在50年代末，只是強調(diào)要節(jié)制文科高等教育的規(guī)模，認為發(fā)展中國家理工科高等教育的無限發(fā)展是沒有隱患的7。教育行政權(quán)限在地方政府手里，印度中央政府的干預(yù)也鞭長莫及�？赡艽髮W畢業(yè)的售票員比只受過中等教育同事工作干得稍出色一些，但付出的代價是極其昂貴、痛心的，因為全印度還有60%的兒童無法接受初等教育；
許多出色的青年精英流入了西方的科技界、學術(shù)界。

　　日本的近代教育是和日本經(jīng)濟近代化幾乎是同時進步、發(fā)展的，與英國相比歷史短，但是加速快，有「后發(fā)效應(yīng)」。所以，「文憑病」的發(fā)病也早。多爾舉了最典型的例子：明治維新后僅十年，政府就正式制訂了東京帝國大學入學考試制度，一年后的政府官員錄用考試制度中又規(guī)定了東京帝國大學法學部畢業(yè)生可免除考試，學校教育制度開始和公務(wù)員制度「并軌」，前者成了后者的附庸。而英國是工業(yè)化開始了一個多世紀后才實施國家公務(wù)員考試制度的。1910年日本的大多企業(yè)和報社招聘新職員是已有必須大學畢業(yè)的規(guī)定，對學歷的要求已遠遠超過了同一時期的英國。本世紀初的20年中，日本一流企業(yè)家中已有70%是大學畢業(yè)或高等�？茖W校的畢業(yè)生，而英國直到1958年企業(yè)經(jīng)營者中只有20%是大學畢業(yè)的，即使一流企業(yè)高級干部中也只占24%。與英國相比，在學歷很早就起著決定就業(yè)機會的作用問題上，日本的「后發(fā)效應(yīng)」是顯而易見的。

　　多爾指出，因為日本是個后進的資本主義國家，工業(yè)化開始時可照搬仿制西洋各國的政治制度、企業(yè)組織制度、教育考試制度等現(xiàn)成的制度模式。英國緩慢地發(fā)展著資本主義，在漫長的過程中只需要維持、繼承原有事業(yè)的人才，而日本急需的是懂得西洋近代科學技術(shù)、制度思想的和本國傳統(tǒng)決裂的激進變革人才；
也正因為如此，英國舊式貴族學校就能在漸進的變革中延續(xù)下來。如何適應(yīng)新的人才要求甄別、遴選人才呢？近代學校也就兼負起了考試機構(gòu)的作用。

　　多爾認為不同國家文憑病「癥狀」差異是由「后發(fā)要因」和「文化要因」兩種要因決定的。上述種種就是日本的后發(fā)要因。日本的文化要因有兩點：一、江戶時代儒學的影響，與崇尚實利英國相比，國民心目中教育有更高的價值；
二、明治前傳統(tǒng)的武士的兩個職能──渴望成為軍人、政治家的傳統(tǒng)仍是青年一代野心目標，所以，通過大學走上職業(yè)官僚的道路成了青年們的理想。

　　日本雖是后進的資本主義工業(yè)國，畢竟與經(jīng)過長期殖民統(tǒng)治的斯里蘭卡、坦桑尼亞不一樣，盡管也出現(xiàn)本科畢業(yè)的「學士司機」這種文憑貶值的「癥狀」，卻很幸運，因為二戰(zhàn)以后，勞動市場一直能保持很低失業(yè)率，所以高學歷者失業(yè)沒成為社會問題。與多爾最初寫這本書的70年代相比，今天日本的教育面臨的問題則是：一、因出生率逐年下降，已進入了人人可以上大學的時代，青年人連「應(yīng)試」的學習動力也失去了，大學成了傳授社會常識的場所；
二、自二十世紀90年代以來長期的經(jīng)濟衰退，大學畢業(yè)生的就業(yè)也進入了「冰河期」；
三、70年代大學大眾化的主力──三流私立大學正面臨倒閉的危機。

　　斯里蘭卡獨立之后，50年代初一掃英國殖民遺風，重建單軌制無階級差別的學校體系，并實行小學義務(wù)教育。給貧困階層的斯里蘭卡人帶來了一絲通向?qū)W歷頂峰的希望，盡管只有1.5%的同齡人能達到這令人羨慕的高處，而在幸運者中，中產(chǎn)階級子女卻占了很高比例，但是，這種制度在國民中留下了公平競爭的深刻印象。60年代中這個國家小學入學率高達90%以上，但100人中只有一人能達到那誘人的光輝耀眼的頂點。1971年斯里蘭卡失業(yè)率高達15%，失業(yè)者的 80%是25歲以下的青年，他們的學歷大多與他們憧憬的門坎僅一步之遙。獨立后的20年中，政府曾兩次企圖早期通過分流，來實行英國式雙軌制的教育體制，但都遭到了國民們強烈的抵抗。抵抗來自國民們對教育機會均等的信仰，家長們難以接受自己孩子過早地被從競爭隊伍中淘汰出來的現(xiàn)實，哪怕僅存一絲渺茫的希望。從金元帝國的美國到貧困的發(fā)展中國家的國民，都信仰教育是改變命運的一條確實的途徑，因為能力主義與血統(tǒng)、金錢相比，是比較「公正地」實現(xiàn)社會流動的「梯子」。

　　與斯里蘭卡相比，1960年獨立的肯尼亞的「后發(fā)效應(yīng)」更加顯著。獨立后僅僅10年，小學生在學率幾乎翻了一番。因為它沒有斯里蘭卡社會那種歷史遺留下來的世襲上層階級，高學歷的取得是到達上層社會的唯一途徑，也是唯一標志�？夏醽喴矝]有斯里蘭卡經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中殘存的家庭手工業(yè)，沒有那種繼承父業(yè)的處在現(xiàn)代和傳統(tǒng)部門夾縫中間的「未登記部門」那種傳統(tǒng)家庭企業(yè)，文憑、證書對于青少年就業(yè)來說具有更高的價值。

　　70年代歐美的許多研究者看到一些發(fā)展中國家教育的開支的增長既沒帶來經(jīng)濟增長，也沒有縮小貧富差距的現(xiàn)象后，開始對人力資本理論、教育對經(jīng)濟增長的作用產(chǎn)生了懷疑。多爾也是其中一位。他在描述英國學歷病緩慢惡化歷史時，已隱約提到了英國近代教育一直是滯后于經(jīng)濟發(fā)展的。所以，他認為關(guān)于教育對經(jīng)濟增長作用論點，至少是英國教育史的例子是不能為此作證。其實，其他歐洲工業(yè)國家近代教育史也如出一轍。雖然多爾是位非常注重實證的教育學者，但可能受英國學術(shù)界重視質(zhì)的分析方法傳統(tǒng)的影響，他不滿教育經(jīng)濟學研究中的單純經(jīng)濟學量化、模型的實證手段，認為那不過是經(jīng)濟學者「玩弄魔術(shù)般的數(shù)據(jù)、公式」，有很大局限性，其解釋正確與否依賴于現(xiàn)實社會與計算方法所要求的各種前提假定之間的吻合程度，但在經(jīng)濟發(fā)展過程中，各種不同因素在起作用，相互交叉、互為因果。所以，單憑量化經(jīng)濟學統(tǒng)計很難作出正確的預(yù)測來。比如說，可能比較正確地預(yù)測出工程技術(shù)人員未來所需數(shù)，但對第三產(chǎn)業(yè)的事務(wù)性工作的文科大學畢業(yè)生所需的預(yù)測是很難正確把握的。70年代后，哈耶克(F. A. Hayek)也認為數(shù)理統(tǒng)計的預(yù)測只不過是一種「知識的狂妄」，精確的自然科學和社會科學之間方法上的根本區(qū)別是：事實科學是研究「內(nèi)在復(fù)雜現(xiàn)象」，只有收集各種各樣變量，才能捕捉到對象的重要特征，如果謠對某事物作出預(yù)測，更需要掌握相互作用的精確的信息。而這些數(shù)據(jù)并不是像自然科學那樣可以從相對頻度推斷出來的。所以，他得出結(jié)論，社會科學只可能有「結(jié)構(gòu)預(yù)測」7，卻無法對組成結(jié)構(gòu)的個別因素提供特別的說明8。

　　多爾和站在篩選理論立場上的學者曾經(jīng)預(yù)言，受過高等教育的失業(yè)者的大量產(chǎn)生容易引起青年學生運動，會導(dǎo)致社會不安定。這一擔心可能是多余的。因為，就二十世紀南亞諸國的經(jīng)驗來看，并沒有發(fā)生他們所說的那么嚴重后果。而且，日本的事例也顯示出一種相反的結(jié)果：日本戰(zhàn)前──從明治中期到二戰(zhàn)結(jié)束學校教育體系一直超前發(fā)展，造成高等教育畢業(yè)生的數(shù)量始終超過社會的需求量。長期的就業(yè)困難，使得日本的知識青年、知識份子完全屈服于社會現(xiàn)狀，完全喪失了對政府、社會批評精神，乃至幾乎全體追隨、支持政府、軍部的戰(zhàn)爭政策9。另外，此書初版的執(zhí)筆時，正值我國文化革命期間，多爾把文革中的知識青年上山下鄉(xiāng)運動，也看作是中國政府為解決教育過剩問題的方法來加以贊賞，這只是西方學者的一種隔霧觀花的觀察和誤解。

70年代末多爾對文化革命后中國教育的改革和發(fā)展就有一種預(yù)感「文憑病」將會爆發(fā)、流行的憂慮，表示了失望的評價：中國「在教育改革上至少已經(jīng)不是先進國家了」10。

　　三

　　盡管多爾這部著作出版在26年前，但是，今天我們讀起來仍會感到有不少新意。多爾關(guān)注中國教育改革的發(fā)展的動向，早在80年代初就訪問過中國，還結(jié)識了一些著名的教育家。但是，與人力資本論的「一言堂」、一邊倒相比，20世紀末，劉易斯的關(guān)于發(fā)展中國家教育的論述和篩選理論，在中國學術(shù)界，教育界處于非常孤立的境地。因此，多爾的著作及其「后發(fā)效應(yīng)」，作為后發(fā)劣勢說，和受歡迎的后發(fā)優(yōu)勢說相比，在中國沒有影響11。

　　中國的高學歷者就業(yè)難的景象已經(jīng)在90年代初露端倪。以前人們知道香港、臺灣有大學畢業(yè)的「菲傭」，但是前兩年，讀報見南京五名大學生屈就去當家庭保姆的報道，似國內(nèi)媒體還有「能上能下、能屈能伸」的贊詞；
去年，上�！度瞬攀袌鰣蟆穲蟮酪晃淮髮W生就業(yè)失敗無奈在賓館擦皮鞋，有位重點師范大學的教育工作者竟然不負責任地用套話盛贊這個大學畢業(yè)生「從最底層做起」。雖然文章提倡時代的「一種新生的就業(yè)觀念」，但是最終也表明擦鞋是為了當總經(jīng)理12。另據(jù)報道，1995年碩士研究生的招生數(shù)4.3萬，2000年已達8.5萬，幾乎翻了一倍，但是報考人數(shù)從15.5萬上升到39.2萬 13。自2005年起外地人才進入上海市勞動力市場，必須大學本科以上的學歷。時下，上海市區(qū)教育局招聘高中教師竟然非碩士生不取，這把「梯子」已高過日本了，想到我國內(nèi)地農(nóng)村合格小學教師尚缺，(點擊此處閱讀下一頁)

　　真有「高處不勝寒」之感了。

　　在執(zhí)筆這篇書評時，筆者偶然翻到一張2002年3月29日的《中國青年報》，這天該報頭版上有三篇報道：一、《高校畢業(yè)生就業(yè)有「四利三弊」》；
二、《畢業(yè)生彩照要上網(wǎng)》；
三、《全國大學生素質(zhì)拓展計劃啟動──63所高校開始試行大學生素質(zhì)拓展證書》。這三篇報道都是表明這么一個難以否定的事實：即高校畢業(yè)生就業(yè)不容樂觀。其中第一則報道《高校畢業(yè)生就業(yè)有「四利三弊」》一文，教育部副部長袁貴仁承認高校畢業(yè)生就業(yè)形勢中的「三不利」是：「1、國際經(jīng)濟形勢面臨衰退，使得就業(yè)壓力加大，高校畢業(yè)生也不容樂觀；
2、高校畢業(yè)生迅猛增長，社會有效需求在短期內(nèi)增幅有限；
3、由于計劃經(jīng)濟的長期影響，畢業(yè)生就業(yè)觀念還存偏差，就業(yè)期望值要求較高�！沟诙�則題為《畢業(yè)生彩照要上網(wǎng)》報道說明，人才市場上假文憑泛濫（現(xiàn)在許多干部以權(quán)謀「文憑」，連胡長青這樣的「封疆大吏」也要秘書去買北京大學的「文憑」），故「畢業(yè)生彩照要上網(wǎng)」，便于用人單位的驗證。第三則報道說明，學歷大幅貶值的結(jié)果，光有一張大學畢業(yè)文憑之外，又增加了一個能力檢驗篩選的「過濾器」--「素質(zhì)拓展證書」。如果政府忽視了「三農(nóng)問題」、忽視城市和農(nóng)村二元經(jīng)濟的巨大反差的話，那么，這種由二元經(jīng)濟導(dǎo)致全民對「文憑」瘋狂的追逐的現(xiàn)象很難消除，要減輕中小學生的學習負擔，改變應(yīng)試教育、進行所謂的素質(zhì)教育的改革也只能是一句空話。劉易斯在三十多年前曾經(jīng)警告，政府把大部分財力花費在大城市的發(fā)展，那些曾經(jīng)想留在農(nóng)村謀求發(fā)展的畢業(yè)生也會感到「要留在農(nóng)村也是很艱難的」14。今天中國教育部的官員也不得不承認以下的事實：「高校畢業(yè)通向農(nóng)村的路一直不暢」，「1998年北京生源20,400名畢業(yè)生中，農(nóng)林兩科的畢業(yè)生比例僅占2%，但是就業(yè)形勢仍然十分嚴峻。實際上并不是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村不需要，而是這些學生有了城市戶口，可以到城市就業(yè)，誰又愿意到農(nóng)村呢？這種狀況恐怕不是短時間內(nèi)可以改變的」15。不僅如此，因為城鄉(xiāng)發(fā)展的差距擴大，就相對貧困而言，農(nóng)民的收入停滯以及文憑貶值，初、中等教育的個人收益率低下，導(dǎo)致農(nóng)民子女的輟學率上升。實踐證明，教育的計劃和預(yù)測的研究還有許多局限，近二十多年來，西方國家的教育計劃還沒有成為「一種教育發(fā)展的行動藍圖或指南，更多的是一種促進教育有著的重要手段」16。這幾年，由于就業(yè)因難或者個人教育收益率低下，大專和職業(yè)技術(shù)學院的招生也已經(jīng)出現(xiàn)供過于求的現(xiàn)象，盡管�？粕�格為學院，學院升格為大學蔚然成風，但是，以后高等教育內(nèi)部的序列化，這些三流學校依然擺脫不了困境。盡管在事實面前，有些教育經(jīng)濟學的研究者也只得承認中國存在「結(jié)構(gòu)性的教育過�！�，但是，即使就此而言，也是非常值得警惕的。1989年國際教育大會發(fā)出的第76號建議書的第24條也曾經(jīng)如此忠告發(fā)展中國家：「中等后教育的多樣化，不論多么受歡迎和及時，無論如何不應(yīng)導(dǎo)致中等后教育和培訓(xùn)水平的降低。尤其必須意識到專業(yè)培訓(xùn)工作的過度分散所具有的危險性，而這種危險來自大量自稱能滿足就業(yè)指導(dǎo)『急迫需要』的低質(zhì)量的廉價課程。還應(yīng)警惕高等教育因向工業(yè)部門尋求資金可能屈服于企業(yè)經(jīng)理們不適當壓力的風險」。在這個意義上，中國教育計劃「面臨的實際問題也不是有多少工作需要受過教育的人，而是在學校的畢業(yè)生已經(jīng)存在著嚴重失業(yè)的情況下，繼續(xù)把教育體系擴展到怎樣的程度」17。

　　注釋

　　1 威廉·阿瑟·劉易斯（William Arthur Lewis）著，施偉、謝兵、蘇玉宏譯：《二元經(jīng)濟論》（北京：北京經(jīng)濟學院出版社，1989），頁149。

　　2 威廉·阿瑟·劉易斯著，何寶玉譯：《發(fā)展計劃：經(jīng)濟政策的本質(zhì)》（北京：北京經(jīng)濟學院出版社，1989），頁100-101。

　　3 威廉?阿瑟?劉易斯著，梁小民譯：《經(jīng)濟增長理論》（上海：上海三聯(lián)書店，1994），頁231。

　　4 曲恒昌、曾曉東：《西方教育經(jīng)濟學研究》（北京：北京師范大學出版社，2000）

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