內(nèi)容提要：

　　社會(huì)資本是當(dāng)代西方社會(huì)科學(xué)研究的一個(gè)重要概念和分析工具。在不同學(xué)者那里，社會(huì)資本的概念有著不同的界定。西方有關(guān)社會(huì)資本的主流理論認(rèn)為，社會(huì)資本具有獨(dú)立于其它資本的獨(dú)立性功能，但是最近大量的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本是否真正具有獨(dú)立性功能在社區(qū)脫貧項(xiàng)目的實(shí)踐中面臨著許多現(xiàn)實(shí)的困難，主要的問(wèn)題在于社會(huì)資本的積累，特別是對(duì)社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要影響的跨越型和垂直型社會(huì)資本在很大程度上都依賴于行動(dòng)者所處的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)階層。由此看見(jiàn)，西方主流社會(huì)資本理論可能存在著一些內(nèi)在的缺陷，而這些對(duì)我們進(jìn)一步探討社會(huì)資本理論在中國(guó)社區(qū)經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域的價(jià)值具有重要的借鑒意義。

　　關(guān)鍵詞：社會(huì)資本 社區(qū)發(fā)展 社區(qū)脫貧 獨(dú)立性功能

　　“社會(huì)資本（social capital）”是20世紀(jì)70年代后期，在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)研究的基礎(chǔ)上逐步發(fā)展起來(lái)的與物質(zhì)資本（physical capital）和人力資本（human capital）相對(duì)應(yīng)的一個(gè)理論概念。到20世紀(jì)90年代以后，社會(huì)資本已經(jīng)成為人們關(guān)注的熱門(mén)概念和學(xué)術(shù)研究的重要工具。在西方學(xué)術(shù)界，將社會(huì)資本概念運(yùn)用于社區(qū)發(fā)展的實(shí)證研究，則始于1990 年代初哈佛大學(xué)教授、美國(guó)前政治學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)普特南(R.D.Putnam)對(duì)意大利北部社區(qū)的實(shí)證研究。在該研究中，普特南認(rèn)為社會(huì)資本對(duì)于促進(jìn)社區(qū)政府管理和社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有關(guān)鍵性作用。此后，其他學(xué)者對(duì)社會(huì)資本的構(gòu)成要素、度量和功能等開(kāi)展了廣泛深入的研究。如今，社會(huì)資本的概念在政治學(xué)、社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域受到了普遍的重視，已成為這些學(xué)科之間一個(gè)共同的研究工具。本文則主要通過(guò)對(duì)西方社會(huì)資本理論在社區(qū)發(fā)展和社區(qū)脫貧實(shí)踐中的應(yīng)用，分析社會(huì)資本理論研究中頗具有爭(zhēng)議的獨(dú)立性功能及其面臨的問(wèn)題。

　　一、西方對(duì)社會(huì)資本概念的爭(zhēng)議

　　在最近幾十年，“資本” 概念有了很大擴(kuò)展。在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)資本（金融資本和物質(zhì)資本）的基礎(chǔ)上，三類新的資本在社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域得到了廣泛的認(rèn)可：人力資本、文化資本和社會(huì)資本。人力資本是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者貝克（G.S.Beck）提出的，它指?jìng)�(gè)人所具備的可用于生產(chǎn)的技能和能力。這種能力可以經(jīng)由教育培訓(xùn)而獲得。文化資本出于當(dāng)代世界最負(fù)盛名的社會(huì)學(xué)家之一布迪厄（P.Bourdieu,），它指能夠使擁有者獲得社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益的文化背景和知識(shí)。社會(huì)資本有較為多樣化的概念并且爭(zhēng)論很多。萊特（I.Light）將其定義為植根于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的一種信任關(guān)系。[i]下面，我們將著重介紹幾個(gè)富有代表性的學(xué)者對(duì)社會(huì)資本概念的定義。

　　盡管在西方學(xué)術(shù)界對(duì)誰(shuí)為社會(huì)資本理論的發(fā)展做出了標(biāo)志性貢獻(xiàn)至今還存在著不同的看法，但一般認(rèn)為法國(guó)社會(huì)學(xué)家布迪厄、美國(guó)社會(huì)學(xué)家科爾曼(J.S.Coleman)和政治學(xué)家普特南是公認(rèn)的代表人物。布迪厄在1986 年提出了他的資本總體框架理論。他認(rèn)為資本有三種基本類型：經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本。[ii]他批評(píng)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論單純依賴經(jīng)濟(jì)資本解釋社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)象，認(rèn)為必須從三類資本的總體框架出發(fā)才能真正深入了解社會(huì)的結(jié)構(gòu)和功能。在布迪厄的資本類型框架中，經(jīng)濟(jì)資本居于基礎(chǔ)性的位置，社會(huì)資本和文化資本的建立對(duì)經(jīng)濟(jì)資本有依賴性。布迪厄定義社會(huì)資本為團(tuán)體成員通過(guò)團(tuán)體網(wǎng)絡(luò)關(guān)系獲得的現(xiàn)實(shí)的或者潛在的經(jīng)濟(jì)或者文化資源。基于其定義，他認(rèn)為社會(huì)資本的量可以通過(guò)兩個(gè)方面進(jìn)行測(cè)量：團(tuán)體成員的網(wǎng)絡(luò)范圍以及團(tuán)體成員能夠動(dòng)員的經(jīng)濟(jì)和文化資本。

　　科爾曼的社會(huì)資本理論形成于20世紀(jì)80年代左右。他將社會(huì)資本定義為某種促進(jìn)個(gè)人行動(dòng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)。通過(guò)列舉方式，他進(jìn)一步明確了社會(huì)資本的所指內(nèi)容包括責(zé)任和期待、信息渠道、規(guī)范以及促進(jìn)個(gè)人行為的組織�？茽柭�的社會(huì)資本理論是基于理性人的假設(shè)來(lái)架構(gòu)的，并把價(jià)值判斷和文化納入了分析框架之中，不僅對(duì)社會(huì)行動(dòng)者的行動(dòng)動(dòng)因解釋更加全面深入，而且對(duì)描述和分析宏觀層次上的集體行為和長(zhǎng)期選擇也有很強(qiáng)的說(shuō)服力。因此，社會(huì)資本的積累是一個(gè)類似保險(xiǎn)的互惠行動(dòng)過(guò)程。一個(gè)人平常投資于社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)和其他成本類似于保費(fèi)，這種投入在此人需要幫助的時(shí)候能夠提供必要的經(jīng)濟(jì)和其他方面的支持。[iii]

　　普特南通過(guò)在意大利北部社區(qū)的實(shí)證研究，于1993年明確提出了他的社會(huì)資本理論。普特南定義社會(huì)資本為源于社會(huì)組織，可以促進(jìn)互惠協(xié)作和合作的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，規(guī)范和信任關(guān)系。在這些社會(huì)資本模式中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)被置于社會(huì)資本的最高端，而規(guī)范和信任被認(rèn)為是源于或者通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)來(lái)強(qiáng)化的。[iv]除了表述上的區(qū)別，普特南和科爾曼的定義十分接近。他們都從功能分析的角度來(lái)定義社會(huì)資本�！�

　　近些年來(lái)，普特南及其繼承者已經(jīng)進(jìn)一步發(fā)展了其社會(huì)資本理論。這種發(fā)展集中體現(xiàn)在世界銀行的社會(huì)資本定義中，并得到了全世界的普遍推廣和運(yùn)用，而其中作為世界銀行的資深社會(huì)科學(xué)家以及社會(huì)資本的理論權(quán)威之一的伍爾考克(M.Woolcock)對(duì)世界銀行所倡導(dǎo)的社會(huì)資本概念具有關(guān)鍵性的影響。[v]世界銀行將社會(huì)資本分成緊密型（bonding）、跨越型（bridging）和垂直型（linking）社會(huì)資本。緊密型社會(huì)資本指家庭成員和其他具有緊密關(guān)系的人之間的紐帶，跨越型社會(huì)資本指不同類型的人之間較弱一些的聯(lián)系紐帶，主要是各類組織的成員紐帶，而垂直型社會(huì)資本指貧困人員與那些對(duì)他們具有重要影響的人員之間的紐帶，例如社區(qū)貧民與政策決策人員或者對(duì)社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要影響的經(jīng)濟(jì)組織負(fù)責(zé)人之間的紐帶。在這種社會(huì)資本模式中，貧困群體的特征是具有很強(qiáng)的緊密型社會(huì)資本，較少的跨越型社會(huì)資本，但是基本沒(méi)有垂直型社會(huì)資本。而后兩者恰是促進(jìn)社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵性內(nèi)容，因而也是社區(qū)發(fā)展所關(guān)注的重點(diǎn)。普特南將跨越型資本概念的創(chuàng)立歸功于布萊格(X. D.Briggs)，垂直型資本概念的創(chuàng)立歸功于世界銀行資深社會(huì)科學(xué)家伍爾考克。社會(huì)資本理論的另一個(gè)發(fā)展則是認(rèn)識(shí)到社會(huì)資本同時(shí)兼有正面和負(fù)面功能。

　　在當(dāng)代社會(huì)資本理論的三大標(biāo)志性人物中，雖然他們對(duì)社會(huì)資本的定義各有側(cè)重，但是這些定義中的核心內(nèi)容是基本一致的。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、互惠行為以及促進(jìn)互惠行為的規(guī)范和信任等等是這些定義的基本要素，雖然在表述方式和側(cè)重點(diǎn)上會(huì)有所不同。但是，處于主流地位的科爾曼和普特南將社會(huì)資本與其他資本類型置于同等地位，認(rèn)為社會(huì)資本可以獨(dú)立于其他資本條件進(jìn)行積累，具有獨(dú)立性功能。而布迪厄?qū)⒔?jīng)濟(jì)資本置于基礎(chǔ)性的地位，認(rèn)為其他資本的積累必須依賴于經(jīng)濟(jì)資本，這使他與科爾曼和普特南產(chǎn)生了明顯的區(qū)別。正是這一區(qū)別，即社會(huì)資本是否具有獨(dú)立性功能，成為當(dāng)前西方學(xué)者在社會(huì)資本的理論和實(shí)踐應(yīng)用中的爭(zhēng)論焦點(diǎn)。

　　二、社會(huì)資本與社區(qū)的相互關(guān)聯(lián)性

　　作為社會(huì)科學(xué)研究的一個(gè)基本單位，社區(qū)已被廣泛應(yīng)用于研究分析和項(xiàng)目實(shí)施中。如同社會(huì)資本的定義一樣，有關(guān)社區(qū)的定義也有著長(zhǎng)久而多樣化的爭(zhēng)論，但在爭(zhēng)論中也達(dá)成了大體一致的認(rèn)識(shí)，即認(rèn)為社區(qū)就是一種地域性社會(huì)。因此，傳統(tǒng)的社區(qū)定義都比較強(qiáng)調(diào)社區(qū)的“地域性”特征。

　　但隨著社區(qū)研究和現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展，人們對(duì)“社區(qū)”概念的看法也在發(fā)生著變化。例如，埃杰尼(A.Etzioni)就認(rèn)為社區(qū)是由兩個(gè)基本因素構(gòu)成的：一個(gè)是以情感為粘合劑的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，二個(gè)是成員間共同的價(jià)值觀念、規(guī)范以及身份認(rèn)同等。[vi]他的定義就沒(méi)有提及地域，這似乎與近年來(lái)互聯(lián)網(wǎng)的興起使原來(lái)構(gòu)成社區(qū)的一些要素，如情感、認(rèn)同感等可以脫離地域而獨(dú)立存在有關(guān)。但是，在實(shí)際的應(yīng)用中特別是社區(qū)脫貧項(xiàng)目的實(shí)施中，地域仍然是定義社區(qū)的最基本要素之一。社區(qū)和社會(huì)資本在西方學(xué)者的研究中是緊密結(jié)合的。實(shí)際上，社區(qū)定義中所關(guān)注的要素，如社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任等等也正是社會(huì)資本的基本內(nèi)容，而社會(huì)資本理論基本也是以社區(qū)為視角分析研究其構(gòu)成和功能的。近年來(lái)西方學(xué)者和實(shí)踐部門(mén)開(kāi)始廣泛地將社會(huì)資本理論應(yīng)用于社區(qū)發(fā)展實(shí)踐，許多項(xiàng)目意圖通過(guò)增加社區(qū)社會(huì)資本以實(shí)現(xiàn)社區(qū)發(fā)展和社區(qū)脫貧的目標(biāo)。

　　將增加社會(huì)資本作為社區(qū)發(fā)展和社區(qū)脫貧的手段有其發(fā)展背景。美國(guó)從20世紀(jì)60年代之后其貧困扶助政策的思路從原來(lái)的側(cè)重個(gè)人扶助轉(zhuǎn)向社區(qū)整體發(fā)展支持。這種轉(zhuǎn)變的原因在于此前實(shí)施多年的個(gè)人扶助政策不僅沒(méi)有能夠使貧困群體脫離貧困狀態(tài)，反而使很多家庭完全成為政府救濟(jì)的依賴對(duì)象，而且相當(dāng)多的貧困家庭還形成了祖孫數(shù)代都依賴政府救濟(jì)的代際傳遞現(xiàn)象。為了改變這一狀態(tài)，他們認(rèn)為必須通過(guò)改變窮人的生活環(huán)境來(lái)實(shí)現(xiàn)最終的脫貧目的。社區(qū)教育、住房改造、咨詢、犯罪控制等著眼于改進(jìn)社區(qū)發(fā)展環(huán)境的一系列項(xiàng)目先后出臺(tái)實(shí)施，但是結(jié)果卻仍然令人失望。

　　在此背景下，普特南通過(guò)在意大利北部社區(qū)的實(shí)證研究，得出了社會(huì)資本是社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府管理水平提高的關(guān)鍵因素的結(jié)論，為陷入困境的社區(qū)脫貧項(xiàng)目重新找到了一個(gè)振奮人心的發(fā)展方向。其它一些相關(guān)的研究進(jìn)一步證明了社會(huì)資本在社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極功能，如著名經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家格蘭維特（M.Granovetter）指出社會(huì)資本的核心內(nèi)容社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有三個(gè)方面的積極功能：促進(jìn)有效經(jīng)濟(jì)信息的傳遞，在團(tuán)體成員之間實(shí)行及時(shí)的獎(jiǎng)懲機(jī)制以促進(jìn)組織成員向有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)積極前進(jìn)，以及存在于組織成員之間的信任關(guān)系降低了交易成本。[vii]

　　總之，在當(dāng)前有關(guān)社會(huì)資本與社區(qū)發(fā)展的主流研究中，社會(huì)資本被認(rèn)為與其他資本類型一樣，具有可存儲(chǔ)性并可以與其他資本形式互相轉(zhuǎn)化。同時(shí)，社會(huì)資本在社區(qū)脫貧中被視為具有其他資本類型所沒(méi)有的獨(dú)立性：社區(qū)窮人可以在沒(méi)有其他資本的基礎(chǔ)上積累自己的社會(huì)資本，并將其轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)或者其他資本。典型的觀念如同賴特(I.Light)所宣稱的，社會(huì)資本是“哲人的點(diǎn)金石，無(wú)須成本卻可以被卑微的人所獲得并轉(zhuǎn)變成其他具有珍貴價(jià)值的資源”。[viii]正是基于這一假設(shè)，近年來(lái)西方學(xué)者對(duì)社會(huì)資本是否具有獨(dú)立性功能產(chǎn)生了越來(lái)越濃厚的興趣。社會(huì)資本理論正被廣泛地應(yīng)用于社區(qū)發(fā)展的理論研究和實(shí)踐領(lǐng)域，特別是社區(qū)脫貧項(xiàng)目中。

　　三、社會(huì)資本在社區(qū)脫貧中的作用

　　當(dāng)前社會(huì)資本在西方社區(qū)發(fā)展和社區(qū)脫貧項(xiàng)目中已經(jīng)成為一個(gè)十分重要的視角。許多學(xué)者認(rèn)為單獨(dú)依賴社會(huì)資本的發(fā)展以實(shí)施社區(qū)重建可以成為促進(jìn)社區(qū)脫貧的一個(gè)獨(dú)立手段。但也有許多研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)社會(huì)資本作為一種資本類型是否具有獨(dú)立性功能表示質(zhì)疑。例如，米德頓(A.Middleton)和他的一些同事最近在英國(guó)開(kāi)展了大規(guī)模的實(shí)證研究，他們?cè)?個(gè)社區(qū)中采訪了1001個(gè)家庭，重點(diǎn)是考察這些家庭的社會(huì)資本與他們所處的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的關(guān)系。結(jié)果表明社會(huì)資本特別是跨越型社會(huì)資本的積累在很大程度上必須依賴訪談對(duì)象的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位。舉例來(lái)說(shuō)，如果你希望通過(guò)參加體育俱樂(lè)部來(lái)擴(kuò)大人際網(wǎng)絡(luò)圈子以積累社會(huì)資本，你必須有相應(yīng)的資金用于購(gòu)置相關(guān)的體育器材和服裝。同時(shí)，在參與活動(dòng)的過(guò)程中，同樣需要必要的開(kāi)支，比如今天某人請(qǐng)你喝飲料，那么下次就輪到你請(qǐng)對(duì)方喝飲料了。這種現(xiàn)實(shí)造成的結(jié)果是貧困的社區(qū)居民很難通過(guò)各類社會(huì)組織建立起與較高社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的社區(qū)居民的社會(huì)聯(lián)系。[ix]

達(dá)斯（J.R.Das）在一個(gè)印度貧困社區(qū)的研究也反映了經(jīng)濟(jì)資本對(duì)社會(huì)資本的制約作用。在一個(gè)以低收入體力勞動(dòng)者為主的貧困社區(qū)中，達(dá)斯訪談了71個(gè)低收入勞動(dòng)者。結(jié)果顯示在低收入家庭之間存在很多互惠行為，例如，少量借款或者其他家務(wù)互助。但是，在低收入家庭和中產(chǎn)階級(jí)成員之間，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))則基本不存在互惠行為。當(dāng)被問(wèn)及為何沒(méi)有嘗試積累與中產(chǎn)階級(jí)成員的社會(huì)資本時(shí)，訪談對(duì)象指出高收入社區(qū)成員會(huì)盡量避免與他們建立聯(lián)系。[x]這個(gè)研究揭示了窮人在試圖積累跨越型社會(huì)資本和垂直型社會(huì)資本的過(guò)程中面臨的困局，社會(huì)資本的獨(dú)立性功能由此也受到質(zhì)疑。

　　萊奧納多（M.Leonard）在北愛(ài)爾蘭的社區(qū)研究進(jìn)一步揭示了社會(huì)資本積累的現(xiàn)實(shí)情況。他通過(guò)深入研究社區(qū)成員的互惠行為發(fā)現(xiàn)一個(gè)顯著的特點(diǎn)：社區(qū)成員在與他人建立互惠關(guān)系的過(guò)程中是有選擇性的。在涉及與他人的交往活動(dòng)中，他們傾向于考慮將那些將來(lái)可以獲得相應(yīng)回報(bào)的人納入圈子。這種選擇性的圈子對(duì)于那些沒(méi)有或者只有很少的經(jīng)濟(jì)和其他資源的窮人來(lái)說(shuō)很難進(jìn)入，因?yàn)樗麄儽徽J(rèn)為是難以獲得預(yù)期回報(bào)的對(duì)象。萊奧納多據(jù)此推論，社區(qū)的資本積累不僅不能如同預(yù)期那樣給窮人提供一個(gè)改變貧窮狀態(tài)的通道，反而會(huì)造成社區(qū)成員之間的差距進(jìn)一步擴(kuò)大。[xi]

　　同樣的情況反映在哈奇森（J.Hutchinson）對(duì)洛杉磯一個(gè)社區(qū)的實(shí)證研究。[xii]在1990 年代以前，這個(gè)社區(qū)是一個(gè)以富人為主體的高級(jí)居住社區(qū)。但是，自1990 年代開(kāi)始的洛杉磯郊區(qū)化導(dǎo)致了大量富人遷移到郊區(qū)。不久之后，這個(gè)社區(qū)成為一個(gè)臭名昭著的毒品交易市場(chǎng)和暴力溫床，同時(shí)移民的比例也大幅度上升。在這個(gè)社區(qū)中，很多用來(lái)測(cè)量社會(huì)資本的指標(biāo)往往指示相反的方向。例如，富裕的社區(qū)居民基本不參與社區(qū)活動(dòng)，參與社區(qū)活動(dòng)多的居民并不具有更多的社會(huì)資本。由于不安全感，社區(qū)居民普遍缺乏建立互惠關(guān)系的意愿。在這樣的社區(qū)中期望通過(guò)促進(jìn)社區(qū)居民的互動(dòng)以增加社會(huì)資本面臨巨大困難。

　　社區(qū)脫貧的實(shí)證研究也揭示了社會(huì)資本的一些負(fù)面效應(yīng)。長(zhǎng)期以來(lái)社會(huì)資本被視為一種公共利益，社會(huì)資本的提高就意味著社區(qū)環(huán)境的改善。在博迪和森森布雷納（A. Portes & J. Sensenbrenner）于20世紀(jì)90 年代初在美國(guó)移民社區(qū)的一個(gè)經(jīng)典研究中，社會(huì)資本的雙向性被很好地反映了出來(lái)。他們的研究發(fā)現(xiàn)，由于不利的外部環(huán)境造成的壓力，移民社區(qū)的居民形成了很強(qiáng)的凝聚力和信任機(jī)制，這種社會(huì)資本促進(jìn)了移民社區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。例如，在一些亞裔社區(qū)，新移民能夠獲得老移民的資金資助和技能指導(dǎo)從而很快地適應(yīng)新環(huán)境并開(kāi)展自己的商業(yè)活動(dòng)。但是，促成社區(qū)社會(huì)資本的要素，如社區(qū)成員的價(jià)值觀念和潛在規(guī)范對(duì)社區(qū)成員的進(jìn)一步發(fā)展可能形成很強(qiáng)的制約因素。[xiii]例如當(dāng)社區(qū)成員的商業(yè)活動(dòng)發(fā)展到一定程度后，原本的社區(qū)環(huán)境制約了經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張的需要，這時(shí)成功的社區(qū)居民往往希望脫離社區(qū)環(huán)境以期更大的發(fā)展。但是社區(qū)價(jià)值觀和規(guī)范的壓力往往迫使他們把資源留在社區(qū)內(nèi)，或者他們的發(fā)展必須附帶為社區(qū)居民提供就業(yè)和其他幫助。社會(huì)資本更極端的負(fù)面效應(yīng)反映在違法幫派中。幫派組織往往有很強(qiáng)的內(nèi)部凝聚力，但是這種社會(huì)資本無(wú)論對(duì)于社會(huì)還是對(duì)于幫派成員來(lái)說(shuō)都具有很大的負(fù)面效應(yīng)。

　　社會(huì)資本的積累必須通過(guò)增加社會(huì)互惠行為和信任來(lái)獲得，但是，即使是社會(huì)資本理論的極端擁護(hù)者也認(rèn)為這個(gè)實(shí)現(xiàn)過(guò)程有許多困難。柔赫（W.M.Rohe）指出了社區(qū)脫貧的實(shí)踐導(dǎo)致了社會(huì)資本積累的困難：首先，即使在美國(guó)社區(qū)居民參與社區(qū)活動(dòng)較為普遍的情況下，各類社區(qū)組織一般也只能動(dòng)員10%左右的社區(qū)居民參與社區(qū)活動(dòng)，這種現(xiàn)實(shí)使得社區(qū)居民互助網(wǎng)絡(luò)的建立基礎(chǔ)十分有限。其次，動(dòng)員社區(qū)居民參與社區(qū)活動(dòng)的形式并不必然促進(jìn)社區(qū)居民的信任度的提高。[xiv]

　　其它一些批評(píng)還來(lái)自對(duì)社區(qū)環(huán)境的整體看法。德菲利浦（J.DeFilippis）批評(píng)以社會(huì)資本為中心的社區(qū)發(fā)展項(xiàng)目忽視了社區(qū)外部環(huán)境對(duì)社區(qū)整體發(fā)展的關(guān)鍵性影響。他認(rèn)為社區(qū)的發(fā)展并不是單單由社區(qū)內(nèi)部成員來(lái)決定，來(lái)自外部的權(quán)力結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境往往有著更為關(guān)鍵的影響。例如，政府教育資金的撥款政策，大型商業(yè)機(jī)構(gòu)的選址 對(duì)社區(qū)發(fā)展都有著關(guān)鍵性的影響，而社會(huì)資本對(duì)此能夠產(chǎn)生的影響十分有限。[xv]

　　四、總結(jié)與啟示

　　雖然近年來(lái)社會(huì)資本已成為西方社會(huì)科學(xué)研究和社區(qū)發(fā)展實(shí)踐中的一個(gè)重要概念，但批評(píng)者還是傾向于認(rèn)為社會(huì)資本是一個(gè)缺乏統(tǒng)一定義的概念，不同的學(xué)者使用自己的社會(huì)資本概念指代不同的內(nèi)容。這種看法在當(dāng)前西方社會(huì)資本理論學(xué)者中比較普遍。典型的代表人物如伍爾考克，他認(rèn)為在當(dāng)前流行的社會(huì)資本理論中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任被同等地視為社會(huì)資本的形式。但是，他認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范是社會(huì)資本的框架，而信任卻只是這個(gè)框架下所產(chǎn)生的內(nèi)容。伍爾考克指出當(dāng)前社會(huì)資本概念的另一個(gè)缺陷是視社會(huì)資本為其他公共利益的“副產(chǎn)品”。例如，在普特南的理論中，公民參與社區(qū)事務(wù)是公共利益，而這種公共利益的副產(chǎn)品是增強(qiáng)社區(qū)居民的紐帶和相互信任度，即增加了社會(huì)資本的積累。他認(rèn)為這種界定造成了社會(huì)資本源頭和附屬物的混亂。

　　但是當(dāng)瀏覽了當(dāng)前西方學(xué)術(shù)界關(guān)于社會(huì)資本的重要文獻(xiàn)之后，卻發(fā)現(xiàn)以上指出的社會(huì)資本理論缺陷并無(wú)大礙。首先，雖然許多學(xué)者提出了各自的社會(huì)資本定義，但社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任已經(jīng)成為這些定義的基本元素，這表明社會(huì)資本概念已經(jīng)達(dá)成了相當(dāng)高的共識(shí)，社會(huì)資本概念的實(shí)際應(yīng)用也已具有了良好的基礎(chǔ)。對(duì)于伍爾考克所說(shuō)的社會(huì)資本概念混淆了框架與內(nèi)容、公共利益與副產(chǎn)品的問(wèn)題，可能不是一個(gè)實(shí)質(zhì)性的問(wèn)題。我們可以舉較為熟悉的經(jīng)濟(jì)資本的例子來(lái)說(shuō)明：房子是經(jīng)濟(jì)資本，它具有框架的形式，房子里面的物品（內(nèi)容），如地毯也可以是經(jīng)濟(jì)資本�？蚣芎蛢�(nèi)容同為經(jīng)濟(jì)資本并無(wú)不妥。至于源頭和副產(chǎn)品的問(wèn)題同理可證：存款是經(jīng)濟(jì)資本，利息是存款的副產(chǎn)品，但沒(méi)有人會(huì)懷疑利息與存款共同作為經(jīng)濟(jì)資本的合理性。

　　在我們看來(lái)，把社會(huì)資本獨(dú)立性功能應(yīng)用于社區(qū)發(fā)展和社區(qū)脫貧面臨著兩個(gè)關(guān)鍵性的問(wèn)題：一是社會(huì)資本是否能夠轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)資本，二是貧困群體是否可能在沒(méi)有其他資本支持下積累社會(huì)資本。對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題，普遍的看法是人為轉(zhuǎn)化是可行的，雖然可能需要一定的條件。

　　但是，在第二個(gè)問(wèn)題上，即貧困群體是否可能在沒(méi)有其他資本支持的情況下積累社會(huì)資本則是一個(gè)面臨激烈爭(zhēng)論的問(wèn)題。這個(gè)爭(zhēng)論可以在布迪厄、科爾曼及普特南的理論差別上體現(xiàn)出來(lái)。布迪厄的資本理論框架將經(jīng)濟(jì)資本置于基礎(chǔ)性的位置，社會(huì)資本和文化資本的積累必須在經(jīng)濟(jì)濟(jì)本的基礎(chǔ)上進(jìn)行。而科爾曼和普特南則視社會(huì)資本的積累獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)資本和其他資本類型，因此窮人可以在沒(méi)有經(jīng)濟(jì)資本的前提下積累社會(huì)資本。但是，大量的實(shí)證研究表明這種理論假設(shè)是十分脆弱的。事實(shí)比較貼近布迪厄的社會(huì)資本理論。

　　比較令人困惑的是為何科爾曼和普特南及其理論繼承人會(huì)忽略社會(huì)資本的積累需要必要的經(jīng)濟(jì)資本和其他資本的支持。在他們對(duì)社會(huì)資本的定義中，“互惠（reciprocal）”是社會(huì)資本積累的必要互動(dòng)模式，但是為何他們認(rèn)為互惠行為可以不需要經(jīng)濟(jì)資本投入并且可以普遍實(shí)行呢？當(dāng)進(jìn)一步追蹤他們的社會(huì)資本理論軌跡時(shí)，一些端倪在他們的論述中反映了出來(lái)。

　　首先，我們認(rèn)為他們的理論缺陷源于他們僅僅以社區(qū)為單位來(lái)考察社會(huì)資本的積累，認(rèn)為通過(guò)加強(qiáng)社區(qū)居民的互動(dòng)和參與社區(qū)事務(wù)就可以促進(jìn)社區(qū)社會(huì)資本的整體提高。這使他們?cè)谝婚_(kāi)始就忽略了社會(huì)資本在個(gè)人層面的實(shí)際發(fā)展過(guò)程。其理論繼承人之一布萊格開(kāi)始彌補(bǔ)這個(gè)缺陷。她將社會(huì)資本分為個(gè)人層面的社會(huì)資本和社區(qū)層面的社會(huì)資本，認(rèn)為社區(qū)層面的社會(huì)資本來(lái)源于個(gè)人層面的社會(huì)資本。布萊格同時(shí)指出在個(gè)人層面的社會(huì)資本積累中，經(jīng)濟(jì)資本的缺乏會(huì)對(duì)其社會(huì)資本的持續(xù)發(fā)展造成阻礙。例如，在一個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，如果一些人被迫長(zhǎng)期付出卻沒(méi)有回報(bào)，付出者將產(chǎn)生很強(qiáng)的意愿脫離這個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，即使這個(gè)網(wǎng)絡(luò)是由親友構(gòu)成的緊密網(wǎng)絡(luò)。[xvi]

　　另外一個(gè)可能的缺陷的根源在于普特南在闡述其社會(huì)資本理論中所使用的同質(zhì)社區(qū)假設(shè)。在普特南的《繁榮的社區(qū)：社會(huì)資本和公共生活》關(guān)于社會(huì)資本的闡述中，他一開(kāi)始就引用了農(nóng)民收割莊稼的小故事來(lái)闡述社會(huì)資本的價(jià)值和意義。如果農(nóng)民相互沒(méi)有好感，沒(méi)有互相幫助收割莊稼，最后的結(jié)果是莊稼爛在地里。由此他導(dǎo)出了他的社會(huì)資本理念，提出社區(qū)居民必須增強(qiáng)聯(lián)系紐帶，促進(jìn)信任和合作以達(dá)到共同利益目標(biāo)。在這里，當(dāng)他用農(nóng)場(chǎng)社區(qū)作為社會(huì)資本發(fā)展的假設(shè)背景時(shí)，他可能沒(méi)有意識(shí)到現(xiàn)代社區(qū)與傳統(tǒng)的美國(guó)農(nóng)場(chǎng)相比已經(jīng)有了很大的不同。在傳統(tǒng)的農(nóng)場(chǎng)社區(qū)，農(nóng)民從事同樣的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)，有大致相似的生活經(jīng)歷和經(jīng)濟(jì)狀況。這種同質(zhì)性促進(jìn)了社區(qū)居民的共同理解和互助合作。這種情況正如同達(dá)斯在印度的低收入勞力社區(qū)的研究所表明的情況：在社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位相似的低收入家庭之間存在普遍和多樣化的互助合作關(guān)系。

　　但是，現(xiàn)代的社區(qū)環(huán)境已經(jīng)遠(yuǎn)非于同質(zhì)社區(qū)了。哈奇森在洛杉磯的社區(qū)研究從某種角度反映了這種情況。在這個(gè)社區(qū)中，遺留的富人和大量貧民雜居。社區(qū)居民的異質(zhì)性對(duì)普遍的、持續(xù)的互惠交往行為造成了障礙。首先，這種異質(zhì)性使社區(qū)居民的日常交往失去了互助合作的基礎(chǔ)。貧困居民所能提供的東西往往不是富裕居民所需要的，而富裕居民由于其資源的相對(duì)豐富，在交往中面臨著付出更多的經(jīng)濟(jì)和其他資源的可能性，這種非平等的互動(dòng)抑制了交往的持續(xù)性和深入發(fā)展。其次，非同質(zhì)社區(qū)的居民增加了相互了解和信任的難度，阻礙了他們之間的交往和互助。貧窮社區(qū)的犯罪率往往較高，缺乏了解的社區(qū)成員往往通過(guò)互相疏遠(yuǎn)來(lái)防護(hù)可能的侵害。這種謹(jǐn)慎自保的心理進(jìn)一步弱化了社區(qū)成員互惠交往的基礎(chǔ)。

　　因此，社會(huì)資本發(fā)展作為一種獨(dú)立的手段用于社區(qū)發(fā)展和社區(qū)脫貧實(shí)際上面臨著許多現(xiàn)實(shí)的困難。主要的問(wèn)題在于社會(huì)資本的積累，特別是對(duì)社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)鍵影響的社會(huì)資本（跨越型和垂直型社會(huì)資本）在很大程度上都依賴于行動(dòng)者所處的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)階層。

但是，這些探討并不是否認(rèn)了社會(huì)資本理論模式的價(jià)值。實(shí)際上，社會(huì)資本理論指出了社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所依存的一個(gè)重要關(guān)聯(lián)因素，只是它的獨(dú)立性功能在當(dāng)前的主流理論中被夸大了而已�；�于對(duì)社會(huì)資本價(jià)值的認(rèn)識(shí)和對(duì)獨(dú)立依賴社會(huì)資本模式推進(jìn)社區(qū)發(fā)展的局限性的認(rèn)識(shí)，當(dāng)前西方社會(huì)資本概念已經(jīng)開(kāi)始融入一種新的理論模式，即社會(huì)資產(chǎn)理論模式。[xvii]社會(huì)資本經(jīng)典理論的潛在缺陷導(dǎo)致了對(duì)社會(huì)資本獨(dú)立性發(fā)展的過(guò)分樂(lè)觀，忽視了社會(huì)資本的積累需要經(jīng)濟(jì)等其他資本支持的事實(shí)，因此，在社區(qū)脫貧項(xiàng)目中，如何擺正社會(huì)資本的位置是一個(gè)需要進(jìn)一步探討的問(wèn)題。但不管怎樣，西方的社會(huì)資本理論對(duì)于我國(guó)的社區(qū)研究具有一定的啟示和借鑒意義：

　　首先，社會(huì)資本理論為深入研究當(dāng)前城市和農(nóng)村社區(qū)變化提供了很有意義的工具。當(dāng)前我國(guó)無(wú)論城市還是農(nóng)村社區(qū)所發(fā)生的快速變化也反映了個(gè)體和社區(qū)社會(huì)資本的變化情況。例如，大量農(nóng)村勞動(dòng)力外出務(wù)工對(duì)這些個(gè)體的社會(huì)資本結(jié)構(gòu)帶來(lái)了根本性的變化，這種變化在總體上改變了當(dāng)前城市和農(nóng)村社區(qū)層面的社會(huì)資本（規(guī)范、價(jià)值觀等）。農(nóng)村務(wù)工群體在城市中形成了一些特殊的群落，有其獨(dú)特的組織和互助支持體系。通對(duì)對(duì)這個(gè)群體社會(huì)資本結(jié)構(gòu)的變化分析有助于我們深入了解這些群體的現(xiàn)實(shí)狀況及面臨的問(wèn)題。

　　其次，我們可以借鑒社會(huì)資本理論深化扶貧的理論研究和實(shí)踐工作。在貧困群體扶助工作中，在著眼于個(gè)人的基本生活資助的同時(shí)，可以考慮通過(guò)社區(qū)脫貧等形式，改變貧困群體的社會(huì)資本發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)他們的社會(huì)資本積累，為他們進(jìn)入更好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展軌道提供支持。當(dāng)然，在這個(gè)過(guò)程中，不宜過(guò)度夸大社會(huì)資本發(fā)展的獨(dú)立性，但是可以考慮通過(guò)適當(dāng)?shù)纳鐓^(qū)組織形式促進(jìn)貧困群體和較高層次社會(huì)經(jīng)濟(jì)群體的溝通和互動(dòng)。針對(duì)較高層次社會(huì)經(jīng)濟(jì)群體擔(dān)心與貧困群體的互動(dòng)可能造成其社會(huì)資源過(guò)度消耗的顧慮，可以考慮建立專門(mén)的社區(qū)發(fā)展組織作為兩者的中介，通過(guò)保障隱私等措施，讓富裕人員根據(jù)自己的意愿決定與貧困群體發(fā)展何種方式和程度的關(guān)系。

其三，社會(huì)資本理論為研究具有中國(guó)特色的社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了一個(gè)很好的視角。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))當(dāng)前，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出十分獨(dú)特的社區(qū)發(fā)展差序模式，例如一些村鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展遙遙領(lǐng)先于其他社區(qū)的發(fā)展。中國(guó)農(nóng)村深厚的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)于這種發(fā)展模式有著十分重要的影響，而社會(huì)資本理論恰恰可以為這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式提供一個(gè)獨(dú)到的視角。我們完全可以利用現(xiàn)有的西方有關(guān)社會(huì)資本在社區(qū)脫貧中的理論研究成果，積極促進(jìn)社會(huì)資本的正向積累，避免社會(huì)資本的負(fù)面利用，為中國(guó)特色的社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出積極的貢獻(xiàn)。

　　注 釋：

　　* 本文受到教育部“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”項(xiàng)目、教育部2005年度人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目(05JA840007)、上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（2004BSH002）、上海市教委E研究院建設(shè)項(xiàng)目等項(xiàng)目的資助。

　　[i]Light, I., Social capital"s unique accessibility. Journal of The American Planning Association, 2004. 70(2): p. 145-151.

　　[ii]Bourdieu, P., The forms of capital, in The Handbook of Theory: Research for the Sociology of Education., J.G. Richardson, Editor. 1986, Greenwood Press: New York. p. 241-258.

　　[iii]Coleman, J.S., Social Capital, in Foundations of Social Theory. 1990, Harvard University Press: Cambridge, Massachusetts. p. 300-321.

　　[iv]Putnam, R.D., The Prosperous Community: Social Capital and Public Life. The American Prospect, 1993. 13: p. 25-42.

　　[v]Woolcock, M., Why and how planners should take social capital seriously. Journal of the American Planning Association, 2004. 70(2), 183-189.

　　[vi]Etzioni, A., Creating good communities and good societies. Contemporary Sociology, 2000. 29: p. 188-195.

　　[vii]Granovetter, M., The impact of social structure on economic outcomes. The Journal of Economic Perspectives, 2005. 19: p. 33-50.

　　[viii]Light, I., Social capital"s unique accessibility. Journal of The American Planning Association, 2004. 70(2): p. 145-151.

　　[ix]Middleton, A., A. Murie, and R. Groves, Social capital and neighbourhoods that work. Urban Studies, 2005. 42(10): p. 1711-1738.

　　[x]Das, R.J., Social capital and poverty of the wage-labour class: problems with the social capital theory. Transactions of the Institute of British Geographers, 2004. 29(1): p. 27-45.

　　[xi]Leonard, M., Bonding and bridging social capital: Reflections from Belfast. Sociology-the Journal of the British Sociological Association, 2004. 38(5): p. 927.

　　[xii]Hutchinson, J., Social capital and community building in the inner city. Journal of The American Planning Association, 2004. 70(2), 168-175.

　　[xiii]Portes, A., & Sensenbrenner, J. Embeddedness and immigration: Notes on the social determinants of economic action. American Journal of Sociology, 1993. 98 (6), 1320- 1350.

　　[xiv]Rohe, W.M., Building social capital through community development. Journal of the American Planning Association, 2004. 70(2): p. 158-164.

　　[xv]DeFilippis, J., The myth of social capital in community development. Housing Policy Debate, 2001. 12: p. 781-806.

　　[xvi]Briggs, X.D., Social capital: Easy beauty or meaningful resource? Journal of The American Planning Association, 2004. 70(2): p. 151-158.

　　[xvii]社會(huì)資產(chǎn)模式指的是在社區(qū)發(fā)展中要綜合運(yùn)用社會(huì)資本、經(jīng)濟(jì)資本和其他資本形式的組合，促進(jìn)社區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)層面的整體提高，以此達(dá)到促進(jìn)社區(qū)發(fā)展和社區(qū)脫貧。

　　Social Capital and Community Poverty Alleviation

　　Wen Jun Zhang Saijun

　　(East China Normal University, Shanghai 200062

　　University of Illinois at Urban-Champaign,Illinois 61801)

　　Abstract This study presents a brief overview about the development of social capital theories in western countries, and discusses the internal linkage and differences of major social capital conceptions. It points out the actual difficulties to use social capital as an independent approach in community development and community poverty alleviation. The major issue for such difficulties is that the accumulation of social capital (especially bridging and linking capital, which is critical to community economic development) has to heavily rely on actors’ socioeconomic status. At last, this study discusses the referential value of social capital in China’s community economic research.

　　作者簡(jiǎn)介：文軍系華東師范大學(xué)中國(guó)現(xiàn)代城市研究中心暨社會(huì)學(xué)系教授

　　張賽軍系美國(guó)伊利諾伊大學(xué)香檳分校社會(huì)工作學(xué)院博士候選人

　　原文出處：《西北師大學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2006年第3期。

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