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邢以群,馬雋:中國“第三部門”起源的經(jīng)濟(jì)分析

發(fā)布時(shí)間:2020-05-26 來源: 短文摘抄 點(diǎn)擊:

  

  內(nèi)容提要:學(xué)術(shù)界普遍用“政府失靈”及“市場失靈”對“第三部門”的起源進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)解釋。本文認(rèn)為中國“第三部門”起源于社會(huì)與經(jīng)濟(jì)體制的變革。因此,本文擬結(jié)合中國“第三部門”產(chǎn)生的特殊的制度環(huán)境,應(yīng)用制度變遷理論對其起源進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析。

  關(guān)鍵字:第三部門;
制度創(chuàng)新;
成本效應(yīng)

  

  一、文獻(xiàn)回顧

  

  (一)“第三部門”的定義

  “第三部門”這一概念首先由列維特等人于1973年提出,目前學(xué)術(shù)界關(guān)于“第三部門”的定義并沒有完全達(dá)成共識,大多認(rèn)同“第三部門”是除政府部門和企業(yè)以外的不以營利為目的的一切志愿團(tuán)體、社會(huì)組織或民間協(xié)會(huì)等向社會(huì)提供服務(wù)的組織。

  塞拉蒙認(rèn)為,“第三部門”有6個(gè)基本特征:“正規(guī)性”、“民間性”、“非營利性”、“自治性”、“志愿性”和“公益性”。

  在中國,完全符合西方標(biāo)準(zhǔn)的“第三部門”幾乎不存在,但又確實(shí)存在一些從形式和運(yùn)作機(jī)制上不同于政府和企業(yè)的社會(huì)組織,因而中國學(xué)者大多傾向于從推動(dòng)和促進(jìn)非營利組織發(fā)展的角度出發(fā),不將定義限制得過于嚴(yán)格。例如康曉光就認(rèn)為只要是依法注冊的正式組織,從事非營利性活動(dòng),滿足志愿性和公益性(或互益性)要求,具有不同程度的獨(dú)立性和自治性,即可稱為中國的“第三部門”。

  

 。ǘ暗谌块T”起源的一般解釋

  “第三部門”起源的經(jīng)濟(jì)分析主要包括經(jīng)濟(jì)背景分析和經(jīng)濟(jì)原因分析。經(jīng)濟(jì)背景分析是對“第三部門”興起的經(jīng)濟(jì)大環(huán)境的研究,經(jīng)濟(jì)原因分析是借用經(jīng)濟(jì)學(xué)工具對其興起的本質(zhì)原因進(jìn)行論述。

  西方關(guān)于“第三部門”起源問題的研究成果主要集中于以下三方面:由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋斯布羅德(1974)提出的政府失靈理論,該理論通過論證政府和市場在提供公共物品上的局限性,從功能上證明“第三部門”存在的必要性。不過該理論更多的是說明了政府與“第三部門”之間的互補(bǔ)關(guān)系,并沒有揭示是什么因素使得某些產(chǎn)品或服務(wù)只能由“第三部門”提供。在此基礎(chǔ)上,美國法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家漢斯曼(1980)提出了合約失靈理論,通過分析市場的局限性(信息不對稱)及“第三部門”的特征(受“不得分配盈利”約束),解釋了在市場機(jī)制與第三部門之間選擇后者的原因。但事實(shí)上,政府失靈理論和合約失靈理論都未能很好地解釋政府與“第三部門”之間的合理分工問題。而且從比較研究的角度看,為什么不同社會(huì)條件下的“第三部門”的結(jié)構(gòu)及分布領(lǐng)域各不相同?于是,學(xué)者們又從社會(huì)傳統(tǒng)文化因素考慮“第三部門”的產(chǎn)生。譬如James (1987)的實(shí)證研究證明:荷蘭和比利時(shí)的文化多樣性比較高,所以在他們多樣化的社會(huì)需求條件下,形成了較大規(guī)模的第三部門。

  我國理論界對中國“第三部門”起源問題的研究成果主要集中于社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩大領(lǐng)域。從社會(huì)學(xué)研究角度看,如何理解中國改革開放后“市民社會(huì)”的出現(xiàn)和新的社會(huì)中介組織的成長,已成為90年代以來社會(huì)學(xué)研究的一個(gè)重要主題(孫立平,1992、1994;
鄧正來,1993、1998;
王穎、折小葉,1993;
謝維和,1993;
王穎,1994;
孫炳耀,1994;
張靜,1998)。并已從理論概念的引入到關(guān)注本土經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證研究(陳健民、丘海雄,1999;
孫立平等,1999),以及從單一的國外經(jīng)驗(yàn)?zāi)J浇榻B向綜合的比較研究分析轉(zhuǎn)向(王紹光,1999)。

  從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看,目前對中國“第三部門”起源問題的經(jīng)濟(jì)分析更多的是對其經(jīng)濟(jì)背景的分析,如康曉光(1999)在《轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國社團(tuán)》一文中曾指出中國社團(tuán)是“集權(quán)體制松動(dòng)”的產(chǎn)物;
鄧勝國(2004)、俞可平(2004)及王紹光(2004)等在對中國第三部門發(fā)展環(huán)境的研究中也認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制改革是引發(fā)第三部門產(chǎn)生的其中一個(gè)環(huán)境因素。

  對經(jīng)濟(jì)原因的分析目前仍處于對西方研究理論的梳理及引進(jìn)階段,在研究方式上也大多借用西方的研究方式,重點(diǎn)集中于應(yīng)用市場失靈、政府失靈及合約失效等經(jīng)濟(jì)學(xué)理論(郭國慶,1995;
謝岳,2000;
李勇軍、路金亮,2002;
謝蕾,2002;
張建川,2004)。在引入西方理論的過程中,部分學(xué)者也意識到國外理論解釋中國“第三部門”起源問題的局限性,并進(jìn)行了一些探討,其中田凱(2003)在《國外非營利組織理論述評》一文中指出韋斯布羅德的“政府失靈”理論的前提和條件在中國并不適用;
康曉光(1999,2004)也撰文指出不能把中國社團(tuán)的迅猛發(fā)展看作是對西方語境里的“市場失靈”或“政府失靈”的反應(yīng),因?yàn)楫?dāng)時(shí)的中國既不存在市場經(jīng)濟(jì)體制,也不存在民主政治體制。

  在此基礎(chǔ)上,一些學(xué)者開始應(yīng)用其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析“第三部門”的起源問題,希望能找到適用于中國國情下的“第三部門”起源問題的經(jīng)濟(jì)理論。例如申毅(2003)在《非營利組織興起的經(jīng)濟(jì)分析》一文中通過對非營利組織興起的經(jīng)濟(jì)分析解析非營利組織興起的一般規(guī)律;
劉霞,張丹(2004)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)與組織學(xué)交叉視野下的公民社會(huì)》一文中從經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織學(xué)的交叉視野,探究其宏觀和微觀的成因。雖然這些學(xué)者嘗試用其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為分析我國“第三部門”的起源提供了新的思路,但其分析的對象仍是西方社會(huì)的“第三部門”,并沒有將我國“第三部門”興起的特殊性考慮在內(nèi)。

  

 。ㄈ⿴c(diǎn)評論

  西方有關(guān)“第三部門”起源問題的經(jīng)濟(jì)解釋以“市場失靈”與“政府失靈”最具代表性與普適性,但這些經(jīng)濟(jì)理論在解釋我國“第三部門”起源問題就表現(xiàn)出一定的局限性:一方面,“市場失靈”理論的假設(shè)前提是市場經(jīng)濟(jì)體制,即“第三部門”的產(chǎn)生是對市場經(jīng)濟(jì)體制失靈的一種反應(yīng)。回顧中國“第三部門”的出現(xiàn)時(shí)機(jī),可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)事實(shí):在改革開放前中國并不存在市場經(jīng)濟(jì)體制,其計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制從某種程度上看是一種集權(quán)體制,在這種體制下,理論上既不允許“第三部門”的存在,也無法提供其存在所需的空間。但在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的改制過程中,市場關(guān)系和所有權(quán)的重新確立,使得政府之外的公共領(lǐng)域在市場經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的背景下具有存在的空間。因此,確切的說,中國的“第三部門”是對計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制失靈的反應(yīng)。

  另一方面,由于西方國家代議民主制政府的投票決策方式,政府決策往往只是代表了中位選民的意見,而不能滿足其它選民的需求。因此,政府提供公共品也有很大的局限性,即出現(xiàn)“政府失靈”。但該理論也是基于一個(gè)前提:即代議民主制政府特定的運(yùn)作邏輯無法滿足各階層選民的需求。這與中國“第三部門”產(chǎn)生的政治制度環(huán)境存在較大差異。中國的政府失靈更多地是由于集權(quán)政治體制引發(fā)的政府資源配置、社會(huì)治理以及政府治理模式的失靈,而不是投票決策方式導(dǎo)致的失靈。因此,與西方的“政府失靈”認(rèn)為“第三部門”是對民主政治體制失靈的反應(yīng)不同,中國“第三部門”是對集權(quán)政治體制失靈的反應(yīng)。

  總的來看,雖然我國學(xué)術(shù)界已經(jīng)認(rèn)識到西方理論在解釋我國“第三部門”起源具有一定的局限性,也進(jìn)行了一些有益的探討。但就目前的研究現(xiàn)狀來看,仍處于對西方理論的小范圍修正階段,并沒有提出系統(tǒng)的,權(quán)威的,具有普適性的,并與中國國情相聯(lián)系的,可以很好解釋我國“第三部門”起源問題的經(jīng)濟(jì)理論。

  

  二、關(guān)于中國“第三部門”起源的經(jīng)濟(jì)分析

  

  從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看,“第三部門”作為一種制度安排,是由制度環(huán)境所決定的,而制度安排又反作用于制度環(huán)境,因此,對中國“第三部門”起源的制度背景進(jìn)行分析有助于理解其興起的內(nèi)在原因。本文通過經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法找出“第三部門”興起和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)層面的邏輯和意義,從而為“第三部門”的普適性找到經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論依據(jù)。

  

  (一)中國“第三部門”起源的經(jīng)濟(jì)背景

  中國“第三部門”是伴隨著經(jīng)濟(jì)體制改革而出現(xiàn)并發(fā)展起來的,它的興起有深層次的經(jīng)濟(jì)和政治原因,這些原因發(fā)端于集權(quán)體制在中國現(xiàn)代化建設(shè)中的失敗。

  一方面,通過經(jīng)濟(jì)市場化,重構(gòu)了市場關(guān)系和所有權(quán),引起國家—社會(huì)關(guān)系的變更,其結(jié)果是集權(quán)體制的松動(dòng),產(chǎn)生大量自由流動(dòng)的資源、自由活動(dòng)的空間以及多元利益主體,為“第三部門”的產(chǎn)生提供了可能。

  另一方面,由于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過程中非秩序化競爭較為明顯,民眾對政府信任度下降;
同時(shí),受一些非正常因素的影響,市場經(jīng)濟(jì)的特征發(fā)揮得并不顯著,這種經(jīng)濟(jì)環(huán)境也促使“第三部門”的產(chǎn)生。

  結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)體制改革看“第三部門”的產(chǎn)生,可以發(fā)現(xiàn)其起源于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的改革,與市場經(jīng)濟(jì)組織幾乎同時(shí)產(chǎn)生,前者追求的是利潤,后者則體現(xiàn)了公益性(或互益性)的努力,并不存在特定的對“市場失靈”反應(yīng)問題。因此,本文嘗試采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論及成本理論來分析中國“第三部門”起源的經(jīng)濟(jì)原因。

  

  (二)中國“第三部門”起源的經(jīng)濟(jì)原因——制度原因

  當(dāng)原先的制度失靈時(shí),一種新的制度安排或組織形式便會(huì)出現(xiàn),來實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)或?怂垢倪M(jìn)。因此,“第三部門”的興起和發(fā)展在制度層面必然有其特定原因。

  與國外“第三部門”大多是誘致性制度變遷不同,我國的“第三部門”屬于強(qiáng)制性制度變遷而引起的誘致性制度變遷。

  第一,從制度變遷的時(shí)間看:我國“第三部門”是伴隨著經(jīng)濟(jì)體制改革出現(xiàn)的。這一階段,我國先是堅(jiān)持計(jì)劃經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)模式,政府則扮演著“全能政府”的角色,強(qiáng)調(diào)依靠行政權(quán)力配置資源,具體表現(xiàn)為集權(quán)政治體制。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與社會(huì)的進(jìn)步,原有的集權(quán)體制模式遭到質(zhì)疑,市場經(jīng)濟(jì)模式倍受推崇,政府開始實(shí)施強(qiáng)制性制度變遷,逐漸放松對經(jīng)濟(jì)干預(yù)。但民眾對政府的信任度卻由于經(jīng)濟(jì)體制改革中非秩序化競爭的加劇而降低,同時(shí),在建立市場經(jīng)濟(jì)體制的過程中,一些非正常因素的影響較多,使得市場經(jīng)濟(jì)的特征發(fā)揮得并不是十分顯著,這使得經(jīng)濟(jì)市場化與政治民主化陷入理論和現(xiàn)實(shí)的雙重尷尬境地,政府關(guān)于經(jīng)濟(jì)與政治領(lǐng)域的改革也并沒有得到公民的完全認(rèn)可。此外,國際社會(huì)“第三部門”的興起和發(fā)展,提供了政府——市場——第三部門三方互動(dòng)的社會(huì)控制和管理機(jī)制,從而為通過制度移植來達(dá)到社會(huì)的最終協(xié)調(diào)和穩(wěn)定帶來了希望。因此,在強(qiáng)制性制度變遷基礎(chǔ)上,我國的“第三部門”開始了誘致性制度變遷的歷程。

  第二,從制度變遷的空間看:通過體制改革,重構(gòu)了市場關(guān)系和所有權(quán),引起國家——社會(huì)關(guān)系的變更,其結(jié)果是集權(quán)體制的松動(dòng),產(chǎn)生了大量自由流動(dòng)的資源、自由活動(dòng)的空間以及多元利益主體出現(xiàn);
同時(shí),轉(zhuǎn)型過程中由于原有的低效率制度的逐步廢除,新制度又尚未完善,出現(xiàn)了嚴(yán)重的制度“雙重失落”,即國家領(lǐng)域和市場領(lǐng)域在轉(zhuǎn)型期間無法涵蓋社會(huì)管理的所有領(lǐng)域,亦不能解決社會(huì)發(fā)展的全部問題。因此,按照誘致性制度變遷的發(fā)生必須具備某些來自制度不均衡的獲利機(jī)會(huì)的觀點(diǎn),兩個(gè)領(lǐng)域之外的第三域就存在著誘致性制度變遷的可能和契機(jī),即第三域?qū)儆谥贫茸冞w的空間!暗谌块T”迅速崛起的空間恰好位于存在著制度變遷空間的第三域。因此,從制度變遷的空間看,中國“第三部門”的興起應(yīng)該是其準(zhǔn)確占據(jù)誘致性制度變遷空間的必然結(jié)果。

  第三,從制度變遷的主體形式看:我國“第三部門”起源于經(jīng)濟(jì)體制改革。經(jīng)濟(jì)體制改革(強(qiáng)制性制度變遷)首先起源于農(nóng)村,人民公社制的廢除與家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)行,使得農(nóng)村中國家—集體—個(gè)人的關(guān)系發(fā)生了顯著的變化:由于家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的核心是以家庭為基本經(jīng)營單位,作為生產(chǎn)主體的獨(dú)立經(jīng)營的農(nóng)民需要有一種新的組織形式來學(xué)習(xí)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù);
并且,改制后分散經(jīng)營的農(nóng)民也需要新的組織形式來改變其在市場競爭中的不利地位。在這種背景與需求下,中國農(nóng)村出現(xiàn)了第一批農(nóng)民自發(fā)組織起來的自下而上的“第三部門”。同時(shí),城市經(jīng)濟(jì)體制改革也改變了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期城市中國家—單位—個(gè)人的結(jié)構(gòu),單位影響力逐漸弱化,國家與社會(huì)的關(guān)系發(fā)生了重構(gòu):一方面,游離于單位制以外的利益主體需要新的組織形式以維護(hù)自己的利益;
另一方面,政府也需要一個(gè)中介性組織來溝通政府和多元利益主體。可見,通過誘致性制度變遷,我國“第三部門”的主體形式表現(xiàn)為一種以自我管理為管理方式,以非營利性、非政府性、志愿性、公益性(或互益性)為組織屬性的組織形式。

  

 。ㄈ┲袊暗谌块T”起源的經(jīng)濟(jì)原因——成本效應(yīng)

  

  從微觀層面看,“第三部門”興起和發(fā)展于政府和市場之外有其成本效應(yīng)上的原因。

  

  1.生產(chǎn)成本效應(yīng)

  “第三部門”的基本組織屬性——志愿性使其在人力輸入上主要依靠志愿勞動(dòng)力,在物力和財(cái)力的輸入上主要依靠志愿者、社會(huì)捐贈(zèng)以及政府的財(cái)政支出。政府和企業(yè)則不同,前者受財(cái)政預(yù)算的限制和政治因素的影響,后者受資金約束。在資源輸出上,“第三部門”在提供公共產(chǎn)品和服務(wù)上大多有特定的目標(biāo)人群,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

  采用自助方式,既有效節(jié)約產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和組織資源的消耗,又滿足目標(biāo)人群多元化的需求。因此,“第三部門”的志愿性使得它在資源輸入和輸出上,具有比政府和企業(yè)更低的生產(chǎn)成本。

  

  2.交易成本效應(yīng)

  一方面,與政府體制中單一的權(quán)利控制中心和科層制的組織模式相比,“第三部門”自我管理的方式及相對扁平的組織結(jié)構(gòu)減少了組織監(jiān)督和控制的成本,從而降低了交易成本。同時(shí),“第三部門”民間性(包括我國“第三部門”的特殊情況——官民兩重性)使得“第三部門”更接近基層民眾,對基層多元化的需求能作出更快捷的回應(yīng),從而降低兩者之間的交易成本。另一方面,從科斯的交易成本擴(kuò)大理論出發(fā),可以證明,政府將部分職能轉(zhuǎn)移給“第三部門”,雖然增加了訂立合約和進(jìn)行監(jiān)督的成本,但這些都低于提供公共服務(wù)的成本。

  科斯定理認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)目標(biāo)的確定減少了市場的不確定性和風(fēng)險(xiǎn),從而大大降低了交易費(fèi)用。那么依此思路,企業(yè)就具有代替市場機(jī)制,節(jié)省費(fèi)用的性質(zhì),而與企業(yè)相比,“第三部門”特定的組織屬性——志愿性、非營利性和公益性(或互益性),又具有比一般企業(yè)更低的交易成本,具體體現(xiàn)在三個(gè)層次:第一,生產(chǎn)者與生產(chǎn)者之間的交易成本效應(yīng):由于企業(yè)需要對其內(nèi)部生產(chǎn)者之間的利益進(jìn)行協(xié)調(diào),必然會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的管理成本,從而導(dǎo)致企業(yè)存在追加交易費(fèi)用上升的可能性。而志愿者作為“第三部門”主要的生產(chǎn)者,他們共同的價(jià)值取向(公益或互益性),既降低了組織動(dòng)員的成本,又減少了生產(chǎn)者之間的隱性摩擦和協(xié)調(diào)成本,從而有效降低了生產(chǎn)者與生產(chǎn)者之間的交易費(fèi)用。

  第二,生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的交易成本效應(yīng):生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間存在的最明顯的交易成本是由信息不對稱引起的度量產(chǎn)品品質(zhì)費(fèi)用。一方面,在某些領(lǐng)域,消費(fèi)者缺少足夠的信息來評估產(chǎn)品的質(zhì)和量;
另一方面,如果產(chǎn)品由企業(yè)提供的話,他們很可能利用自己在信息不對稱關(guān)系中所占的優(yōu)勢地位欺騙消費(fèi)者,謀求自己利潤的最大化,產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)。盡管市場的很多方式可以降低這種不確定性,但過高的交易費(fèi)用使得市場和普通企業(yè)都很難支付。而“第三部門”的非營利性及其對公益性(或互益性)的追求能較好的解決這一問題,非營利性的特征使其無須為了增加利潤而夸大其產(chǎn)品的內(nèi)在品質(zhì),而對公益性(或互益性)的追求又使得其非常重視自身的社會(huì)形象,認(rèn)為夸大產(chǎn)品品質(zhì)而失去誠信的代價(jià)是巨大的。因此,“第三部門”可以作為減少和消除生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間因信息不對稱所引起的度量產(chǎn)品品質(zhì)費(fèi)用的一種資源配置機(jī)制。

  第三,消費(fèi)者與消費(fèi)者之間的交易成本效應(yīng):由于私人品消費(fèi)具有競爭性與派他性,因此,消費(fèi)者之間的交易費(fèi)用最典型的是對公共品的消費(fèi)。由于公共品的非競爭性與非排他性,無法避免“搭便車”行為的存在;凇袄硇匀恕钡募僭O(shè),消費(fèi)者對公共品的支付意愿為零。除非消費(fèi)者之間的交易費(fèi)用低到能有效地使消費(fèi)者進(jìn)行協(xié)商,最終達(dá)成共同付款的協(xié)議。但這種情況在一個(gè)大規(guī)模的集團(tuán)中是不可能的,因?yàn)槊總(gè)消費(fèi)者之間各自應(yīng)該支付多大份額的價(jià)款進(jìn)行談判和協(xié)商是極其困難的,成本相當(dāng)高,足以阻止最后協(xié)定的形成。布坎南認(rèn)為可以通過消費(fèi)者俱樂部來解決這一問題。消費(fèi)者俱樂部也是“第三部門”(互益性),該組織通過向消費(fèi)者成員收費(fèi)的方式,增加消費(fèi)的排他性,有效解決了公共品的生產(chǎn)問題,并通過準(zhǔn)入性收費(fèi)來克服“搭便車”的擁擠現(xiàn)象。

  綜上所述,對起源的經(jīng)濟(jì)分析有助于理解“第三部門”在中國興起的特殊的經(jīng)濟(jì)環(huán)境,即集權(quán)體制的失靈,民眾對政府的信任度的降低,市場經(jīng)濟(jì)特征的模糊。同時(shí),通過經(jīng)濟(jì)原因的分析,了解到“第三部門”作為一種新的制度安排,其興起和發(fā)展在制度層面有其特定原因;
而其特定的管理方式、組織屬性及組織結(jié)構(gòu),使其具有良好的成本優(yōu)勢,有利于資源的優(yōu)化配置,從而印證了“第三部門”的興起和發(fā)展具有重要的經(jīng)濟(jì)邏輯和經(jīng)濟(jì)意義。

  

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  原載《浙江社會(huì)科學(xué)》2005年第1期

  作者簡介:作者邢以群,男,1964年生,博士,浙江大學(xué)管理學(xué)院教授;
馬雋,女,1980年生,浙江大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生。(杭州310027)

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