歐洲的科技合作，始于20世紀(jì)50年代的歐洲原子能聯(lián)營(yíng)，但是歐共體層面上研究與技術(shù)發(fā)展政策的出現(xiàn)則是在20世紀(jì)80年代。歐盟(歐共體)研究與技術(shù)發(fā)展政策的主要內(nèi)容是研究與技術(shù)發(fā)展框架計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)框架計(jì)劃)，到目前為止，歐盟(歐共體)已制定實(shí)施了6個(gè)這樣的計(jì)劃，并正在執(zhí)行歐洲信息技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃(ESPRIT)。
　　
　　創(chuàng)議：推動(dòng)歐盟科技進(jìn)步
　　
　　框架計(jì)劃的形成可以追溯到20世紀(jì)80年代初。歐共體委員會(huì)負(fù)責(zé)工業(yè)、科研和能源的委員愛(ài)提尼?達(dá)維南與歐共體委員會(huì)第十二總司的負(fù)責(zé)人保羅?法賽拉，都想把聯(lián)合研究中心的工作與歐共體正準(zhǔn)備實(shí)施的新的研究和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目聯(lián)合起來(lái)，結(jié)果出現(xiàn)了第一個(gè)框架計(jì)劃，時(shí)間跨度是1984年到1987年，預(yù)算為37.5億埃居(歐洲貨幣單位，后為歐元)。框架計(jì)劃的設(shè)立和隨后在資金方面的不斷增長(zhǎng)得到了歐洲許多大型跨國(guó)集團(tuán)的支持，它們認(rèn)為歐共體應(yīng)該出資對(duì)協(xié)作研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行資助。但是在政治層面上，有些成員國(guó)，尤其是西德和英國(guó)，強(qiáng)烈反對(duì)歐共體對(duì)研究和開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行任何形式的“管理”。
　　正是由于成員國(guó)對(duì)第一個(gè)框架計(jì)劃的不滿(mǎn)態(tài)度，更有助于解釋達(dá)維南的繼任者――歐共體新的科學(xué)、研究與信息技術(shù)委員卡爾?亨氏?納杰斯在1985年準(zhǔn)備第二個(gè)框架計(jì)劃的提案時(shí)所遭遇的困難。1985年6月，歐共體委員會(huì)發(fā)布了題為“朝著歐洲技術(shù)共同體奮斗”的通訊，在這份文件中，委員會(huì)提出“共同體必須迅速采取措施改變歐洲目前面臨的這種局面：市場(chǎng)份額降低，就業(yè)機(jī)會(huì)減少，技術(shù)對(duì)外依存程度增加，人才流失嚴(yán)重。委員會(huì)深信，歐洲應(yīng)對(duì)這種技術(shù)困境的措施就是建立一個(gè)歐洲技術(shù)共同體”。但是，這份通訊遭到了各成員國(guó)的反對(duì)，甚至包括剛剛提議進(jìn)行歐洲科技合作的法國(guó)。
　　到了20世紀(jì)90年代后期，歐盟委員會(huì)面臨著需要對(duì)研究與技術(shù)發(fā)展政策作出一個(gè)重大的變革：把重點(diǎn)從技術(shù)的生產(chǎn)者轉(zhuǎn)向技術(shù)的使用者，從技術(shù)的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新成果的推廣應(yīng)用。推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵因素已經(jīng)變成了技能和基礎(chǔ)設(shè)施，從而形成第三個(gè)框架計(jì)劃。很明顯，那些在市場(chǎng)上占有壟斷單位的技術(shù)生產(chǎn)商們不再僅僅需要研發(fā)資助或者只在歐洲范圍內(nèi)進(jìn)行合作的機(jī)會(huì)。他們需要在先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域與那些歐洲以外的公司建立合作關(guān)系，并要占領(lǐng)歐洲以外的市場(chǎng)。
　　1995年，法國(guó)在為僅10個(gè)半月的首位女總理克勒松被任命為歐盟委員會(huì)科研委員。她決定把在第四個(gè)框架計(jì)劃預(yù)算談判中各方妥協(xié)的產(chǎn)物――7億埃居的儲(chǔ)備金，作為“機(jī)會(huì)窗口”來(lái)實(shí)施大型的、具有戰(zhàn)略性的項(xiàng)目。因?yàn)檫@筆資金需要成員國(guó)的同意才能獲得，克勒松決定把它用于由一些特別工作組提出的特定的、經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選的大項(xiàng)目。每一個(gè)合作項(xiàng)目都被設(shè)計(jì)為該領(lǐng)域歐洲研發(fā)力量的集合，而歐盟的資助則被視為這些力量的催化劑。特別工作組提出了“未來(lái)的汽車(chē)”、“未來(lái)的火車(chē)”、教育軟件和病毒疫苗等工作主題。實(shí)際上，歐盟委員會(huì)組建特別工作組最重要的目的是希望能使框架計(jì)劃更加集中，防止成員國(guó)隨意增大框架計(jì)劃并在其中“安插”更多的本國(guó)急需資助的科研項(xiàng)目。
　　2000年1月，在新上任的歐盟委員會(huì)科研委員菲利普?布斯甘的推動(dòng)下，歐盟委員會(huì)發(fā)布了題為“建立歐洲研究區(qū)”的通訊。這份報(bào)告指出，歐盟目前在科研方面的狀況令人擔(dān)憂(yōu)。歐洲各國(guó)在研究與開(kāi)發(fā)方面的平均投入只占GDP的1.8％(這個(gè)比例在每個(gè)成員國(guó)中都是不同的)，而美國(guó)的這一比例是2.8％，日本是2.9％，并且，這種差距還在不斷擴(kuò)大。如果歐洲不迅速采取措施改變目前的狀況，歐洲在日益全球化的經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力將會(huì)下降，歐洲與世界上其他科技強(qiáng)國(guó)之間的差距會(huì)越來(lái)越大。
　　2000年3月23-24日，歐洲理事會(huì)在里斯本召開(kāi)會(huì)議，批準(zhǔn)了歐盟委員會(huì)提出的“建立歐洲研究區(qū)”的提案，把建立“歐洲研究區(qū)”作為創(chuàng)建歐洲知識(shí)社會(huì)過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)，并確立了未來(lái)10年歐洲研究與技術(shù)發(fā)展政策的總體戰(zhàn)略目標(biāo)，即在2010年前要將歐盟建設(shè)成為以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)、在世界上最具競(jìng)爭(zhēng)力和最有活力的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，創(chuàng)造更多、更好的工作和更大的社會(huì)聚合，這個(gè)計(jì)劃通常被稱(chēng)作“里斯本戰(zhàn)略”。
　　2001年2月，歐盟委員會(huì)向歐洲議會(huì)和理事會(huì)提交了第六個(gè)框架計(jì)劃的建議書(shū)。這份建議書(shū)指出，框架計(jì)劃要致力于提高歐洲的、歐盟成員國(guó)和非成員國(guó)(尤其是那些候選國(guó))的大學(xué)和企業(yè)中科學(xué)和技術(shù)的卓越性，也應(yīng)該在歐洲的創(chuàng)新進(jìn)程以及實(shí)現(xiàn)歐洲研究活動(dòng)的一體化方面發(fā)揮作用。歐盟的研究活動(dòng)和成員國(guó)的科研活動(dòng)之間的關(guān)系正在發(fā)生變化。第六個(gè)框架計(jì)劃的執(zhí)行需要在歐盟、成員國(guó)及其他歐洲科學(xué)協(xié)作機(jī)構(gòu)之間建立一種真正的伙伴關(guān)系，而這種關(guān)系在協(xié)作過(guò)程中也會(huì)得到加強(qiáng)。
　　由于歐盟研究與技術(shù)發(fā)展政策所特有的技術(shù)官僚性質(zhì)，歐盟(歐共體)委員會(huì)在其中發(fā)揮了主導(dǎo)性作用，基于專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)的專(zhuān)家政治的作用也十分突出。此外，一些公司和企業(yè)，尤其是那些在高新技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域處于領(lǐng)先位置的企業(yè)，經(jīng)常和歐盟委員會(huì)結(jié)成聯(lián)盟，促使它提出一些既能提高歐盟的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，又有利于企業(yè)發(fā)展的提案。
　　
　　決策：多方利益角力
　　
　　為歐共體的研究與技術(shù)發(fā)展政策提供了法律依據(jù)，并確定其決策規(guī)則的《單一歐洲法令》，是1986年簽署的。它規(guī)定，理事會(huì)應(yīng)就委員會(huì)的提議并經(jīng)征詢(xún)歐洲議會(huì)和經(jīng)社委員會(huì)的意見(jiàn)，以全體一致議決框架計(jì)劃的預(yù)算和總體框架，然后，理事會(huì)應(yīng)就委員會(huì)的提議，經(jīng)征詢(xún)經(jīng)社委員會(huì)的意見(jiàn)和與歐洲議會(huì)合作，以特定多數(shù)議決ESPRIT這樣的專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃。根據(jù)《單一歐洲法令》，在決策的第一階段，適用咨詢(xún)程序，理事會(huì)只需咨詢(xún)歐洲議會(huì)的意見(jiàn)，但在第二階段，由于合作程序的存在，歐洲議會(huì)在參與立法方面有了更多的主動(dòng)性和回旋余地。
　　關(guān)于第二個(gè)框架計(jì)劃預(yù)算和總體框架的爭(zhēng)論十分激烈，持續(xù)了一年多的時(shí)間。1986年，納杰斯為第二個(gè)框架計(jì)劃提出了100億埃居的預(yù)算。作為歐共體總預(yù)算的純貢獻(xiàn)國(guó)，英國(guó)和西德對(duì)于這個(gè)預(yù)算金額表現(xiàn)出強(qiáng)烈的不滿(mǎn)，聯(lián)合起來(lái)反對(duì)如此大規(guī)模的增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)。最終，理事會(huì)批準(zhǔn)了第二個(gè)框架計(jì)劃54億埃居的預(yù)算。但是，這個(gè)預(yù)算金額并沒(méi)能讓各方滿(mǎn)意，西德和英國(guó)政府一直認(rèn)為預(yù)算數(shù)目太大，而那些在技術(shù)密集型工業(yè)中缺少大型的、綜合的“國(guó)家冠軍”的小成員國(guó)認(rèn)為，歐共體的項(xiàng)目有利于那些大國(guó)的大型跨國(guó)公司。同時(shí)，那些原以為《單一歐洲法令》可以為研發(fā)經(jīng)費(fèi)的大幅增長(zhǎng)掃清障礙的歐共體研究政策的支持者們認(rèn)為，這個(gè)增長(zhǎng)數(shù)目毫無(wú)實(shí)際意義。
　　于1991年12月簽署的《馬斯 特里赫特條約》為歐盟的研究政策規(guī)定了新的、不同尋常的決策規(guī)則。一方面，確定框架計(jì)劃的預(yù)算仍舊需要理事會(huì)的一致同意才能通過(guò)；另一方面，關(guān)于框架計(jì)劃的預(yù)算和內(nèi)容安排的決策需要共同決策程序才能作出。這樣，歐盟的研究政策和文化政策一樣，既需要在理事會(huì)中一致同意，同時(shí)又適用于共同決策程序。此外，“雙立法”程序得到了保留，理事會(huì)根據(jù)歐盟委員會(huì)的提案并同歐洲議會(huì)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)委員會(huì)磋商后，以特定多數(shù)同意制定各專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃。在這一階段，歐盟委員會(huì)被賦予了一定權(quán)力，由于歐盟研究政策的技術(shù)官僚性質(zhì)，理事會(huì)通常對(duì)委員會(huì)提案的改動(dòng)很小，在理事會(huì)內(nèi)部比較容易出現(xiàn)通過(guò)提案所必需的特定多數(shù)。
　　在第四個(gè)框架計(jì)劃預(yù)算的談判中，歐盟委員會(huì)最初提出了131億埃居的預(yù)算金額，較之第三個(gè)框架計(jì)劃66億埃居的預(yù)算有了大幅度的增長(zhǎng)，因此又遭到了德國(guó)、法國(guó)和英國(guó)的反對(duì)。雖然歐盟委員會(huì)作出了妥協(xié)，提出了120億歐元再加上10億歐元的提案，但是，在1993年12月布魯塞爾歐洲峰會(huì)之前召開(kāi)的一系列科研部長(zhǎng)理事會(huì)會(huì)議上，三大國(guó)還是一直拒絕作出讓步。在這種情況下，歐盟輪值主席國(guó)比利時(shí)決定把關(guān)于第四個(gè)框架計(jì)劃的提案列入布魯塞爾峰會(huì)的議程中。會(huì)上，各國(guó)首腦沒(méi)有經(jīng)過(guò)討論，就批準(zhǔn)了委員會(huì)提出的預(yù)算方案。因此，理事會(huì)內(nèi)部在和歐洲議會(huì)的談判過(guò)程中非常團(tuán)結(jié)，分歧很少。但是，歐洲議會(huì)執(zhí)意要為歐盟的研發(fā)活動(dòng)爭(zhēng)取更多的經(jīng)費(fèi)，最終，理事會(huì)同意在123億歐元這個(gè)數(shù)目再加上7億歐元的“儲(chǔ)備金”。很多歐洲議會(huì)的議員認(rèn)為，關(guān)于第四個(gè)框架計(jì)劃預(yù)算的談判可以用來(lái)檢驗(yàn)《馬斯特里赫特條約》是否真正增加了議會(huì)的權(quán)力。然而，歐洲議會(huì)始終無(wú)法說(shuō)服某些成員國(guó)脫離理事會(huì)頑固的、一致同意的共同立場(chǎng)，這也嚴(yán)重削弱了它的談判能力。
　　第五個(gè)框架計(jì)劃的談判也花費(fèi)了較長(zhǎng)時(shí)間。歐盟研究理事會(huì)在經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)達(dá)12小時(shí)的、馬拉松式的談判后，在它的共同立場(chǎng)中通過(guò)了140億歐元的預(yù)算。因?yàn)楦鲊?guó)的科研部長(zhǎng)都想把符合本國(guó)利益的項(xiàng)目加到框架計(jì)劃中，因此，最終通過(guò)的框架計(jì)劃的項(xiàng)目數(shù)量要比委員會(huì)提議的多。盡管歐洲議會(huì)提出了167億歐元的預(yù)算，但是后來(lái)經(jīng)過(guò)共同決策程序，最終勉強(qiáng)只接受了149.6億歐元這個(gè)數(shù)目。
　　總的說(shuō)來(lái)，在決定框架計(jì)劃的總預(yù)算和確定具體哪個(gè)項(xiàng)目能獲得資助之間存在著一定的空間。如上文所述，歐盟委員會(huì)在決定框架計(jì)劃的總預(yù)算方面權(quán)力是很有限的，但是，它在決定歐盟的研究與技術(shù)發(fā)展政策的具體內(nèi)容方面卻擁有巨大的權(quán)力。歐盟委員會(huì)權(quán)力的一個(gè)重要來(lái)源在于，它能夠引導(dǎo)歐洲的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)它們的共同利益之所在，并與其一起說(shuō)服各自的成員國(guó)政府同意一項(xiàng)高效的、強(qiáng)有力的歐盟政策。隨后出現(xiàn)的政策不僅給歐盟委員會(huì)提供了相當(dāng)大的自主性，還給它帶來(lái)了一筆可支配的資金。
　　
　　實(shí)施：手段日趨多樣
　　
　　歐盟的前四個(gè)框架計(jì)劃的執(zhí)行手段大體一致，主要有三個(gè)：第一個(gè)手段是成本共擔(dān)研究。這種研究不是由歐盟委員會(huì)的雇員實(shí)施，而是由數(shù)以萬(wàn)計(jì)的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、公共和私人公司的研究人員進(jìn)行實(shí)施。歐盟的作用是確定各項(xiàng)研究工作所遵循的原則、目標(biāo)和項(xiàng)目條件，協(xié)調(diào)各項(xiàng)活動(dòng)，提供部分經(jīng)費(fèi)。這些經(jīng)費(fèi)通常占研究總費(fèi)用的50％左右。第二個(gè)手段是協(xié)作行動(dòng)。歐盟對(duì)這類(lèi)研究工作并不提供資金支持，只是負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)成員國(guó)的科研項(xiàng)目，避免重復(fù)研究。第三個(gè)手段是聯(lián)合研究中心，它是歐盟實(shí)施研究與技術(shù)發(fā)展政策的一個(gè)重要手段。聯(lián)合研究中心由分布在不同成員國(guó)的7個(gè)獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)組成，有大約2000名雇員，每年的資金預(yù)算大約為3億歐元，均來(lái)自歐盟委員會(huì)的研究預(yù)算和競(jìng)爭(zhēng)收入。中心的活動(dòng)小到兒童玩具的安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)，大到水資源循環(huán)利用的新技術(shù)以及監(jiān)測(cè)土地利用和森林砍伐的衛(wèi)星體系的應(yīng)用。中心的指導(dǎo)方針是創(chuàng)造“歐洲附加值”，而不是直接和成員國(guó)國(guó)內(nèi)的科研活動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)。
　　第六個(gè)框架計(jì)劃引入了兩個(gè)新的執(zhí)行手段：卓越網(wǎng)絡(luò)和集成項(xiàng)目。卓越網(wǎng)絡(luò)主要解決歐洲研究的碎片化問(wèn)題，并通過(guò)聚集資源和專(zhuān)家以加強(qiáng)特定研究題目的卓越性。集成項(xiàng)目主要通過(guò)調(diào)動(dòng)必要的研發(fā)資源和能力來(lái)提高共同體的競(jìng)爭(zhēng)力或解決主要的社會(huì)問(wèn)題。那些以目標(biāo)驅(qū)動(dòng)研究為主的大型和中型項(xiàng)目將得到資助，也就是說(shuō)，這些項(xiàng)目在科技知識(shí)的轉(zhuǎn)移過(guò)程中具有明確的目標(biāo)。此外，第六個(gè)框架計(jì)劃的新執(zhí)行手段還包括國(guó)家項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)。為了構(gòu)建歐洲研究區(qū)，歐盟成員國(guó)被要求逐步開(kāi)放各自的國(guó)內(nèi)研究項(xiàng)目讓其他的歐洲國(guó)家參與。這個(gè)手段旨在把從事同一專(zhuān)題研究的幾個(gè)國(guó)家的項(xiàng)目集中起來(lái)，進(jìn)行歐洲層面上的研究，從而更好地整合各國(guó)研究資源，減少?lài)?guó)家科研項(xiàng)目的碎片化。
　　總的來(lái)說(shuō)，歐盟的科技合作符合歐盟及其成員國(guó)的整體利益，已取得了豐碩的成果，并且產(chǎn)生了積極的影響。但是，通過(guò)對(duì)研究與技術(shù)發(fā)展政策過(guò)程的分析可以看出，在政策的創(chuàng)議、決策及執(zhí)行各階段都存在著歐盟整體利益與成員國(guó)利益的博弈，成員國(guó)之間在項(xiàng)目與資金分配上也存在著這樣或那樣的矛盾，此外，歐盟委員會(huì)等歐盟機(jī)構(gòu)自身在管理方面也還有一定的缺陷。因此，歐盟要想在此領(lǐng)域取得更大的成就，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，就必須努力解決存在的問(wèn)題，繼續(xù)完善其研究與技術(shù)發(fā)展政策。
　　
　　(責(zé)任編輯：肖雪晴)

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